甘肃基金管理办法

甘肃基金管理办法一、总则（一）目的与依据为规范甘肃基金的管理，提高基金使用效益，保障基金安全，根据国家相关法律法规及行业标准，结合甘肃省实际情况，制定本办法。本办法旨在加强对各类基金的统筹规划、规范运作和监督管理，确保基金在支持甘肃经济社会发展、推动各项事业进步等方面发挥积极作用。（二）适用范围本办法适用于在甘肃省境内设立、管理和使用的各类基金，包括但不限于政府性基金、产业发展基金、社会公益基金等。政府性基金涵盖了财政专项安排用于特定公共事业发展的资金；产业发展基金主要针对促进甘肃特色产业培育、转型升级等设立；社会公益基金则用于支持教育、医疗、扶贫、环保等社会公益领域。（三）基本原则1.依法依规原则基金的设立、管理、使用必须严格遵守国家法律法规和甘肃省相关政策规定，确保基金运作合法合规。2.公开透明原则建立健全基金信息公开制度，提高基金管理和使用的透明度，接受社会公众监督。3.专款专用原则各类基金应按照规定的用途使用，不得擅自改变用途或挪作他用，确保基金专款专用，发挥最大效益。4.安全高效原则加强基金风险管理，确保基金安全，同时提高基金使用效率，实现基金保值增值。二、基金的设立与筹集（一）设立条件1.明确政策导向符合国家和甘肃省产业政策、社会发展规划要求，具有明确的设立宗旨和目标。2.具备资金来源有稳定的资金来源渠道，能够保证基金的持续运作。资金来源可以包括财政拨款、社会捐赠、企业出资、基金收益等。3.健全管理制度制定完善的基金管理制度，包括基金章程、财务管理制度、项目管理制度等，确保基金管理有章可循。4.明确管理机构设立专门的基金管理机构，配备专业的管理人员，负责基金的日常管理工作。（二）设立程序1.申请受理由基金发起单位或相关部门向甘肃省财政部门或行业主管部门提出基金设立申请，并提交相关材料，包括设立申请书、可行性研究报告、基金章程草案等。2.审核论证财政部门或行业主管部门对申请材料进行审核，并组织相关专家进行论证，对基金设立的必要性、可行性、合规性等进行评估。3.批准设立经审核论证通过后，报甘肃省人民政府批准设立。批准文件应明确基金名称、宗旨、性质、规模、资金来源、管理机构等内容。4.登记备案基金设立后，按照规定到相关部门办理登记备案手续，确保基金合法合规运作。（三）筹集方式1.财政拨款根据基金设立宗旨和政策要求，由甘肃省财政部门安排专项资金注入基金。2.社会捐赠鼓励社会各界向基金进行捐赠，捐赠资金应按照相关规定办理手续，并纳入基金统一管理。3.企业出资引导企业参与基金设立，通过股权出资、债权出资等方式为基金提供资金支持。企业出资应符合国家法律法规和企业自身发展战略。4.基金收益合理运用基金资产进行投资运作，获取投资收益，将收益部分补充基金本金，实现基金的滚动发展。三、基金的管理机构（一）管理机构职责1.制定管理制度负责制定基金的各项管理制度，包括财务管理制度、项目管理制度、风险管理制度等，确保基金管理规范有序。2.资金管理运作负责基金的资金筹集、存储、拨付、核算等工作，按照规定进行投资运作，实现基金保值增值。3.项目审核监管对基金支持的项目进行审核、评估、监管，确保项目符合基金使用方向和要求，资金使用安全、有效。4.信息公开披露定期向社会公开基金的管理情况、资金使用情况、项目进展情况等信息，接受社会公众监督。（二）管理机构组成基金管理机构应设立理事会（或董事会）、监事会等决策和监督机构，以及相应的职能部门，负责基金的日常运营管理工作。理事会（或董事会）由政府部门代表、专家学者、企业代表等组成，负责基金的重大决策事项；监事会负责对基金管理机构的运作进行监督，确保基金运作合法合规。（三）人员配备与管理基金管理机构应配备具有专业知识和丰富经验的管理人员，包括财务人员、投资人员、项目管理人员等。加强对管理人员的培训和考核，提高管理人员的业务水平和综合素质。建立健全管理人员薪酬激励机制和约束机制，确保管理人员勤勉尽责，为基金管理工作贡献力量。四、基金的使用（一）使用范围1.产业发展领域支持甘肃特色优势产业培育、转型升级，包括但不限于新能源、新材料、生物医药、先进装备制造、文化旅游等产业。2.社会公益领域用于教育、医疗、扶贫、环保等社会公益事业，改善民生福祉，促进社会公平正义。3.科技创新领域鼓励企业开展科技创新活动，支持科技研发、成果转化、创新创业等项目，提高甘肃自主创新能力。（二）使用方式1.直接投资对符合基金投资方向的企业或项目进行直接股权投资，通过股权增值实现收益。2.贷款贴息对企业或项目的贷款给予贴息支持，降低企业融资成本，促进项目实施。3.风险补偿建立风险补偿机制，对企业或项目在发展过程中遇到的风险给予一定补偿，增强企业抗风险能力。4.项目资助对符合条件的项目给予资金资助，支持项目开展前期研究、技术开发、设备购置等工作。（三）项目申报与审批1.项目申报符合基金使用条件的单位或个人，按照规定向基金管理机构提交项目申报材料，包括项目申请书、可行性研究报告、项目预算等。2.项目初审基金管理机构对申报项目进行初审，对项目的合规性、可行性、必要性等进行审核，筛选出符合要求的项目进入评审环节。3.项目评审组织相关专家对初审通过的项目进行评审，根据评审意见确定项目是否给予支持以及支持额度。4.项目审批基金管理机构根据评审结果，对拟支持的项目进行审批，审批通过后与项目实施单位签订项目合同，明确双方权利义务。五、基金的投资运作（一）投资原则1.安全性原则确保基金投资安全，优先选择风险较低的投资项目和投资方式。2.收益性原则在保证基金安全的前提下，追求合理的投资收益，实现基金保值增值。3.合规性原则投资运作必须符合国家法律法规和甘肃省相关政策规定，不得从事违法违规投资活动。（二）投资范围1.货币资金存放于银行等金融机构，获取稳定的利息收入。2.债券投资投资国债、地方政府债券、金融债券等，获取固定收益。3.股权投资对符合基金投资方向的企业进行股权投资，参与企业经营管理，分享企业发展成果。4.其他投资经甘肃省人民政府批准的其他投资方式，如产业基金投资、资产证券化产品投资等。（三）投资决策与风险管理1.投资决策机制建立健全投资决策机制，明确投资决策流程和决策权限。重大投资项目应经过理事会（或董事会）审议通过，并报相关部门备案。2.风险管理制度制定完善的风险管理制度，对投资项目进行风险评估和监测，及时发现和化解风险。建立风险预警机制，对可能出现的风险及时采取措施进行防范和控制。3.内部控制制度加强基金管理机构的内部控制，规范投资运作流程，防止内部人员违规操作，确保投资安全。六、基金的监督与检查（一）监督主体1.财政部门负责对基金的财务收支情况进行监督检查，确保基金资金使用合法合规。2.审计部门对基金进行定期审计，检查基金管理和使用情况，发现问题及时督促整改。3.行业主管部门根据行业管理职责，对基金支持的项目进行监督管理，确保项目符合行业发展要求。4.社会监督鼓励社会公众对基金管理和使用情况进行监督，设立举报电话和邮箱，接受社会举报和投诉。（二）监督内容1.资金管理情况检查基金资金的筹集、存储、拨付、核算等是否符合规定，是否存在资金挪用、截留等问题。2.项目管理情况对基金支持的项目进行监督检查，包括项目实施进度、资金使用效益、项目质量等方面，确保项目按要求实施，达到预期目标。3.投资运作情况监督基金投资运作是否符合投资原则和投资范围，投资决策是否科学合理，风险控制措施是否有效。（三）检查方式1.定期检查财政部门、审计部门等定期对基金进行检查，检查周期根据实际情况确定，一般为每年一次。2.专项检查针对基金管理和使用过程中出现的突出问题或群众举报的问题，开展专项检查，及时发现和解决问题。3.日常监督基金管理机构应建立健全内部监督机制，加强对基金日常管理工作的监督检查，确保基金运作规范有序。七、基金的信息公开（一）公开内容1.基金基本信息包括基金名称、宗旨、性质、规模、资金来源、管理机构等。2.管理制度公开基金的各项管理制度，如财务管理制度、项目管理制度、风险管理制度等。3.资金使用情况定期公布基金资金的筹集、使用、结余情况，包括资金投向、项目名称、金额等。4.项目进展情况公开基金支持项目的实施进度、资金使用效益、项目验收情况等。5.投资运作情况披露基金投资运作情况，包括投资项目、投资收益、风险状况等。（二）公开方式1.政府网站通过甘肃省人民政府网站、财政部门网站等政府官方网站设立基金信息公开专栏，及时发布基金相关信息。2.新闻媒体利用报纸、电视、广播等新闻媒体，对基金重大事项和重要信息进行公开报道。3.基金管理机构网站基金管理机构应在其官方网站上设立信息公开板块，详细公开基金管理和使用情况。（三）公开时间1.定期公开按季度或年度定期公开基金相关信息，确保信息公开的及时性和连续性。2.重大事项即时公开对于基金管理和使用过程中的重大事项，如基金设立、重大投资项目决策、项目调整等，应在事项发生后及时公开相关信息。八、法律责任（一）违规处理1.对基金管理机构的处理基金管理机构违反本办法规定，有下列情形之一的，由财政部门或行业主管部门责令限期改正，追回违规使用的资金，并依法给予警告、罚款等处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未按照规定进行基金管理和使用的；擅自改变基金用途的；违反投资原则和投资范围进行投资运作的；未按照规定进行信息公开的；其他违反本办法规定的行为。2.对项目实施单位的处理项目实施单位违反项目合同约定，有下列情形之一的，基金管理机构有权收回已拨付的资金，并依法追究违约责任；情节严重的