数字治理管理办法

数字治理管理办法一、总则（一）目的为加强公司/组织的数字治理，规范数字资源的管理和利用，提高数字化运营水平，保障公司/组织的信息安全和业务稳定发展，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司/组织内所有涉及数字治理相关的部门、岗位及人员，包括但不限于信息技术部门、业务部门、数据管理团队等。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司/组织内部的规章制度，确保数字治理活动合法合规。2.安全性原则：强化数字资产的安全保护，采取有效的技术和管理措施，防范数据泄露、网络攻击等安全风险。3.实用性原则：以满足公司/组织业务需求为导向，注重数字治理措施的实际效果，提高工作效率和决策科学性。4.整体性原则：从公司/组织整体战略出发，统筹规划数字治理工作，确保各个环节协同一致，形成合力。（四）定义与术语1.数字治理：对公司/组织数字资产、信息技术、数据应用等进行全面管理和协调，以实现数字化转型目标的一系列活动。2.数字资产：包括但不限于各类数据、信息系统、数字文档、网络资源等具有价值的数字资源。3.数据治理：对数据的采集、存储、处理、使用、共享等全生命周期进行管理和规范，确保数据的质量、安全和有效利用。4.信息技术治理：对信息技术战略、规划、项目、运维等进行管理和监督，保障信息技术与业务目标的一致性。二、数字资产分类与标识（一）数字资产分类1.数据资产业务数据：如客户信息、交易记录、运营数据等，是公司/组织核心业务开展的基础。管理数据：包括人力资源数据、财务数据、行政数据等，用于支持内部管理决策。外部数据：来源于市场调研、行业报告、政府公开数据等，为公司/组织提供外部视角和参考。2.信息系统资产核心业务系统：直接支撑公司/组织核心业务流程的系统，如电子商务平台、生产管理系统等。办公自动化系统：用于日常办公协同、文件管理等的系统，提高工作效率。数据分析与决策支持系统：帮助公司/组织进行数据分析、挖掘和决策的系统。3.数字文档资产合同协议：各类业务合同、合作协议等具有法律效力的文档。规章制度：公司/组织内部的管理制度、流程规范等文件。技术文档：包括系统设计文档、代码文档、技术方案等，用于技术维护和升级。（二）数字资产标识1.为每类数字资产赋予唯一的标识符，标识符应具备系统性、逻辑性和可读性。2.标识符的编码规则应遵循一定的标准，例如采用分类代码与顺序码相结合的方式。3.在数字资产的相关记录和系统中，应明确标注其标识符，以便于识别和管理。三、数据治理（一）数据采集与录入1.明确数据采集的来源、渠道和方法，确保数据的准确性和完整性。2.建立数据录入规范，对录入人员进行培训，保证数据录入的质量。3.对数据采集和录入过程进行监控和审核，及时发现和纠正错误数据。（二）数据存储与管理1.根据数据的重要性、访问频率等因素，选择合适的数据存储方式，如数据库、文件系统等。2.建立数据备份与恢复机制，定期对数据进行备份，并进行备份数据的验证和存储管理。3.加强数据存储环境的安全管理，设置访问权限，防止数据泄露和非法访问。（三）数据质量控制1.制定数据质量标准，包括数据准确性、完整性、一致性、及时性等方面的要求。2.建立数据质量监控体系，通过数据验证、比对、统计分析等手段，及时发现和解决数据质量问题。3.对数据质量问题进行追溯和问责，明确相关人员的责任，推动数据质量持续提升。（四）数据使用与共享1.规范数据使用流程，明确数据使用的目的、范围和权限，确保数据使用合法合规。2.建立数据共享机制，在保障数据安全和隐私的前提下，促进数据在公司/组织内部的合理共享。3.对数据共享进行审批管理，记录共享数据的来源、去向、用途等信息。（五）数据安全与隐私保护1.采取加密、访问控制、防火墙等技术措施，保障数据在传输和存储过程中的安全。2.遵循国家关于数据安全和隐私保护的法律法规，制定数据安全策略和应急预案。3.对涉及个人隐私的数据进行严格管理，确保用户隐私得到充分保护。四、信息技术治理（一）信息技术战略规划1.结合公司/组织的业务战略，制定信息技术战略规划，明确信息技术发展的目标、方向和重点。2.信息技术战略规划应与公司/组织整体战略保持一致，具有前瞻性和可操作性。3.定期对信息技术战略规划进行评估和调整，以适应业务发展和市场变化的需求。（二）信息技术项目管理1.建立信息技术项目管理制度，规范项目立项、需求分析、设计、开发、测试、上线等流程。2.加强项目进度、质量、成本的控制和管理，确保项目按时交付、达到预期目标，并控制在预算范围内。3.对信息技术项目进行绩效评估，总结经验教训，不断提高项目管理水平。（三）信息系统运维管理1.建立信息系统运维服务体系，制定运维流程和规范，保障信息系统的稳定运行。2.加强对信息系统的日常监控和巡检，及时发现和处理系统故障和性能问题。3.定期对信息系统进行维护和优化，确保系统的安全性、可靠性和可用性。（四）信息技术风险管理1.识别信息技术领域的风险，包括技术风险、安全风险、合规风险等。2.对信息技术风险进行评估和分析，制定相应的风险应对策略和措施。3.建立信息技术风险监控机制，及时跟踪风险变化情况，调整风险应对措施。五、数字治理组织与职责（一）数字治理委员会1.成立数字治理委员会，作为公司/组织数字治理的决策机构。2.数字治理委员会由公司/组织高层领导、相关部门负责人组成，负责审议数字治理战略、规划、政策等重大事项。3.定期召开数字治理委员会会议，研究解决数字治理工作中的重大问题。（二）数字治理工作小组1.在数字治理委员会下设立数字治理工作小组，负责具体落实数字治理工作任务。2.工作小组由信息技术部门、业务部门、数据管理团队等相关人员组成，明确各成员的职责分工。3.工作小组定期向数字治理委员会汇报工作进展情况，接受指导和监督。（三）各部门职责1.信息技术部门负责制定和实施信息技术战略规划、项目管理、运维管理等工作。提供数字治理所需的技术支持和保障，推动信息技术与业务的融合。协助其他部门开展数据治理和数字资产保护工作。2.业务部门负责本部门业务数据的采集、整理、使用和管理，确保数据的质量和安全。配合信息技术部门进行信息系统的建设和优化，提出业务需求和改进建议。在数字治理工作中发挥业务主导作用，推动业务流程的数字化转型。3.数据管理团队负责制定和执行数据治理策略、标准和流程，开展数据质量控制、数据安全管理等工作。对公司/组织的数据资产进行统一管理和维护，提供数据支持和服务。协助各部门解决数据相关问题，促进数据的有效利用。六、数字治理流程与规范（一）数字资产创建流程1.明确数字资产创建的发起部门和责任人，由发起部门提出创建需求和计划。2.按照数字资产分类和标识规则，为创建的数字资产赋予唯一标识符。3.对创建的数字资产进行质量审核和安全评估，确保符合相关标准和要求。4.将创建完成的数字资产纳入公司/组织的数字资产管理体系。（二）数字资产变更流程1.当数字资产需要进行修改、更新、删除等变更操作时，由变更发起部门提交变更申请。2.变更申请应包括变更的原因、内容、影响范围等详细信息，并进行必要的审批。3.对变更操作进行测试和验证，确保变更后的数字资产质量和安全性不受影响。4.记录数字资产变更的过程和结果，更新相关的数字资产文档和记录。（三）数字资产访问与使用流程1.用户根据工作需要提出数字资产访问申请，明确访问的目的、范围和权限。2.由所在部门负责人或授权人员对访问申请进行审批，审批通过后授予相应的访问权限。3.用户在授权范围内访问和使用数字资产，严格遵守数据使用和安全规定。4.定期对用户的数字资产访问情况进行审计和监控，及时发现和处理异常访问行为。（四）数字治理项目管理流程1.按照信息技术项目管理的要求，对数字治理相关项目进行立项、规划、实施、验收等管理。2.在项目实施过程中，严格控制项目进度、质量和成本，确保项目目标的实现。3.项目完成后，组织相关部门和人员进行验收，对项目成果进行评估和总结。七、数字治理监督与评估（一）监督机制1.建立数字治理监督体系，定期对公司/组织的数字治理工作进行检查和监督。2.监督内容包括数字资产的管理、数据治理、信息技术治理等方面的工作执行情况。3.对监督过程中发现的问题及时提出整改意见，要求责任部门限期整改。（二）评估指标与方法1.制定数字治理评估指标体系，从数据质量、信息技术应用水平、数字资产价值等方面对数字治理工作进行量化评估。2.采用定期评估与不定期评估相结合的方式，运用数据分析、现场检查、用户反馈等方法收集评估数据。3.根据评估结果，总结数字治理工作的成效和不足，为改进数字治理策略和措施提供依据。（三）持续改进1.根据监督和评估结果，针对发现的问题和