拍卖审批管理办法

拍卖审批管理办法一、总则（一）目的为加强对拍卖活动的监督管理，规范拍卖行为，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》及相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的拍卖企业从事的拍卖活动以及与拍卖相关的审批管理工作。（三）基本原则1.依法审批原则：拍卖审批管理应当严格依照法律法规规定的程序和条件进行，确保审批行为合法、公正、透明。2.规范管理原则：建立健全拍卖审批管理制度，加强对拍卖企业的资质审核、拍卖活动的监督检查，规范拍卖市场秩序。3.保护权益原则：充分保障拍卖活动各方当事人的合法权益，促进拍卖行业健康发展。二、拍卖企业设立审批（一）设立条件1.有一百万元人民币以上的注册资本。2.有自己的名称、组织机构、住所和章程。3.有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员。4.有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则。5.符合国务院有关拍卖业发展的规定。6.法律、行政法规规定的其他条件。（二）申请材料1.申请书。2.公司章程、拍卖业务规则。3.工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》。4.拟任法定代表人简历和有效身份证明。5.拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明。6.固定办公场所产权证明或租用合同。7.注册资本证明。（三）审批程序1.申请人向所在地省级商务主管部门提交申请材料。2.省级商务主管部门应当自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。予以受理的，发给受理通知书；不予受理的，书面通知申请人并说明理由。3.省级商务主管部门应当自受理申请之日起20个工作日内作出审批决定。20个工作日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请人。4.省级商务主管部门作出批准决定的，颁发拍卖经营批准证书；作出不予批准决定的，书面通知申请人并说明理由。三、拍卖师资格管理（一）资格取得1.拍卖师应当通过全国统一考试，取得拍卖师职业资格证书。2.考试内容包括拍卖法律法规、拍卖实务、经济学、管理学等相关知识。（二）注册登记1.拍卖师取得职业资格证书后，应当在一个拍卖企业注册，方可执业。2.拍卖师注册有效期为三年。有效期届满，需要继续执业的，应当在有效期届满前三个月内申请延续注册。（三）违规处理1.拍卖师有下列情形之一的，由中国拍卖行业协会注销其拍卖师职业资格证书：（1）死亡或者丧失民事行为能力的；（2）受刑事处罚的；（3）被吊销拍卖师职业资格证书的；（4）连续两年未参加继续教育或未通过继续教育考核的。2.拍卖师在执业活动中有违规行为的，按照有关规定给予警告、暂停执业、吊销职业资格证书等处罚。四、拍卖活动审批（一）一般拍卖活动审批1.拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前七天内到拍卖活动所在地的省级商务主管部门备案。2.备案材料包括：（1）拍卖公告；（2）拍卖标的清单；（3）拍卖师资格证明；（4）拍卖活动实施方案。3.省级商务主管部门应当对备案材料进行审查，符合要求的，予以备案；不符合要求的，责令改正。（二）文物拍卖活动审批1.拍卖企业从事文物拍卖活动，应当取得文物拍卖许可证。2.申请文物拍卖许可证，应当具备下列条件：（1）有1000万元人民币以上的注册资本。（2）有具有文物拍卖专业知识的人员。（3）有符合文物拍卖要求的场所和设施。3.申请文物拍卖许可证，应当提交下列材料：（1）申请书；（2）公司章程、拍卖业务规则；（3）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；（4）拟任法定代表人简历和有效身份证明；（5）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；（6）固定办公场所产权证明或租用合同；（7）注册资本证明；（8）文物拍卖专业人员的资格证明。4.省级文物行政部门应当自收到申请材料之日起30个工作日内作出审批决定。予以批准的，颁发文物拍卖许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）拍卖活动变更审批1.拍卖企业变更名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围等事项，应当报原审批机关批准。2.拍卖企业变更拍卖师的，应当在变更后15个工作日内报省级商务主管部门备案。五、监督管理（一）日常检查1.商务主管部门应当加强对拍卖企业的日常监督检查，重点检查拍卖企业的经营活动是否符合法律法规和本办法的规定。2.检查内容包括：（1）拍卖企业的资质条件是否符合要求；（2）拍卖活动是否按照备案的内容进行；（3）拍卖师的执业行为是否规范；（4）拍卖企业的财务状况是否良好。（二）专项检查1.商务主管部门可以根据工作需要，组织开展专项检查，对特定领域或特定时段的拍卖活动进行重点监督。2.专项检查可以采取全面检查、抽查等方式进行。（三）投诉举报处理1.商务主管部门应当建立健全投诉举报制度，受理对拍卖活动的投诉举报。2.对投诉举报事项，商务主管部门应当及时进行调查处理，并将处理结果告知投诉举报人。（四）违规处罚1.拍卖企业违反本办法规定的，由商务主管部门责令改正，并处以罚款；情节严重的，吊销拍卖经营批准证书。2.拍卖师违反本办法规定的，由商务主管部门给予警告、暂停执业、吊销职业资格证书等处罚。3.构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、法律责任（一）行政责任1.商务主管部门工作人员在拍卖审批管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分。2.拍卖企业违反本办法规定，未取得相应资质擅自从事拍卖活动的，由商务主管部门依法予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（二）民事责任拍卖活动各方当事人因拍卖活动产生纠纷的，可以依法通过协商、仲裁、诉讼等方式解决。给对方造成损失的，应当依法承担