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文档简介

托管监督管理办法总则目的与依据为加强对托管业务的监督管理，规范托管行为，保障托管业务安全、稳健运行，保护相关当事人的合法权益，根据国家相关法律法规及行业标准，制定本办法。适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立并从事托管业务的各类机构（以下简称“托管机构”）。基本原则托管机构开展托管业务应遵循合法合规、审慎经营、平等自愿、诚实信用的原则。托管机构设立与变更设立条件1.具有符合规定的名称、组织机构和章程。2.有符合要求的注册资本。3.有具备任职资格的高级管理人员和熟悉托管业务的从业人员。4.有健全的风险管理和内部控制制度。5.有与开展托管业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。6.法律、行政法规规定的其他条件。设立程序1.申请：申请人向相关监管部门提交设立申请材料。2.受理：监管部门对申请材料进行审查，决定是否受理。3.审批：监管部门对符合条件的申请进行审批。4.登记：经审批同意设立的，申请人依法办理工商登记手续。变更事项托管机构变更名称、注册资本、主要负责人等重大事项，应经相关监管部门批准，并依法办理变更登记手续。托管业务规则托管协议托管机构应与委托人签订托管协议，明确双方的权利义务。托管协议应包括托管资产的范围、托管期限、托管费用、双方的职责、监督机制、违约责任等内容。资产托管1.托管机构应安全保管托管资产，确保资产的独立、完整。2.按照托管协议约定，对托管资产进行投资运作监督，防范投资风险。3.定期对托管资产进行核算，编制财务报告，向委托人披露托管资产的运作情况。信息披露1.托管机构应定期向委托人披露托管资产的运作情况、财务状况等信息。2.信息披露应真实、准确、完整、及时，不得隐瞒或虚假陈述。内部控制1.托管机构应建立健全内部控制制度，防范内部风险。2.内部控制制度应涵盖风险管理、财务管理、业务操作等各个方面。监督管理措施现场检查监管部门有权对托管机构进行现场检查，检查内容包括托管业务开展情况、内部控制制度执行情况、财务状况等。非现场监管监管部门通过非现场监管手段，对托管机构的经营状况进行监测分析，及时发现问题并采取措施。风险监测与预警监管部门建立风险监测指标体系，对托管机构的风险状况进行监测和预警，督促托管机构及时化解风险。违规处理1.托管机构违反本办法及相关法律法规的，监管部门将依法给予行政处罚。2.对情节严重的，监管部门可采取责令停业整顿、吊销经营许可证等措施。从业人员管理任职资格托管机构的高级管理人员和从业人员应具备相应的任职资格，熟悉托管业务法律法规和行业标准。培训与考核托管机构应定期组织从业人员参加培训，提高业务水平和职业道德素养，并对从业人员进行考核。禁止行为从业人员不得从事损害托管机构利益、委托人利益或违反法律法规的行为。应急管理应急预案制定托管机构应制定应急预案，明确应急处置流程和责任分工，应对可能出现的突发事件。应急演练托管机构应定期组织应急演练，提高应急处置能力。突发事件处置发生突发事件时，托管机构应立即启动应急预案，采取有效措施进行

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