投资理财顾问服务协议内容条款

投资理财顾问服务协议内容条款合同编号：___________甲方（投资理财顾问）信息：名称：__________________地址：__________________法定代表人：____________联系方式：______________乙方（客户）信息：名称：__________________地址：__________________法定代表人：____________联系方式：______________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本协议中，除非上下文另有规定，以下词语具有以下含义：（1）“投资理财顾问服务”指甲方根据乙方的需求，提供投资理财建议、分析和咨询等服务。（2）“投资产品”指乙方拟投资的各种金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、信托、保险等。（3）“本协议”指本投资理财顾问服务协议。1.1.2本协议的未尽事宜，按照国家有关法律法规及行业惯例执行。1.2协议的签订与生效1.2.1本协议由甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上签订。1.2.2乙方同意本协议条款，并与甲方签订本协议，本协议自双方签字盖章之日起生效。1.3协议的修改与补充1.3.1对本协议的修改或补充，必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。1.3.2未经甲乙双方书面同意，任何一方不得擅自变更本协议的任何条款。1.4协议的解除1.4.1在本协议有效期内，任何一方有下列情形之一的，可以解除本协议：（1）甲方无法提供投资理财顾问服务；（2）乙方不再需要甲方的投资理财顾问服务；（3）双方协商一致解除本协议。1.5保密条款1.5.1甲乙双方对本协议内容以及履行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。1.5.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或对方商业秘密。第二章服务内容2.1服务范围2.1.1甲方根据乙方的需求，提供以下投资理财顾问服务：（1）投资策略建议；（2）市场分析报告；（3）投资组合管理；（4）投资风险评估；（5）其他与投资理财相关的咨询服务。2.2服务方式2.2.1甲方通过以下方式向乙方提供投资理财顾问服务：（1）定期电话沟通；（2）邮件或短信通知；（3）定期面对面会议；（4）其他双方约定的方式。2.3服务时间2.3.1本协议有效期内，甲方应按照约定的时间和频率向乙方提供投资理财顾问服务。2.4服务费用2.4.1乙方应按照本协议约定支付甲方投资理财顾问服务费用。2.4.2服务费用标准、支付方式及时间由双方另行协商确定。第三章权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方有权要求乙方提供必要的信息，以便甲方更好地提供投资理财顾问服务。3.1.2甲方有义务按照本协议约定提供投资理财顾问服务，并对乙方的投资决策提供专业建议。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定提供投资理财顾问服务。3.2.2乙方有义务按照本协议约定支付服务费用，并配合甲方进行投资理财咨询。第四章信息与保密4.1信息提供4.1.1乙方应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求。4.1.2甲方应向乙方提供与投资理财相关的信息和咨询服务。4.2保密义务4.2.1甲乙双方对本协议内容以及履行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。4.2.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或对方商业秘密。第五章违约责任5.1违约情形5.1.1甲方违反本协议约定，未按照约定提供投资理财顾问服务的，应承担违约责任。5.1.2乙方未按照约定支付服务费用的，应承担违约责任。5.2违约责任承担5.2.1违约方应向守约方支付违约金，违约金数额由双方协商确定。5.2.2因违约给对方造成损失的，违约方应赔偿对方实际损失。第六章服务费用及支付6.1服务费用6.1.1甲方提供投资理财顾问服务，乙方应按照本协议约定支付服务费用。6.1.2服务费用包括但不限于咨询费、管理费、顾问费等。6.2费用计算方式6.2.1服务费用按照服务内容和项目计算，具体计算方式和标准由双方另行协商确定。6.2.2甲方应根据乙方的投资金额、服务期限等因素，合理确定服务费用。6.3支付方式6.3.1乙方应按照约定的支付方式和时间，向甲方支付服务费用。6.3.2支付方式可以是现金、银行转账、电子支付等，具体方式由双方协商确定。6.4付款凭证6.4.1甲方应向乙方提供付款凭证，包括但不限于发票、收据等。6.4.2乙方应在收到付款凭证后，对服务费用支付情况进行确认。第七章信息披露与使用7.1信息披露7.1.1甲方应按照法律法规和行业规范，及时、准确地向乙方披露投资理财相关信息。7.1.2甲方披露的信息应包括但不限于市场动态、产品特性、风险提示等。7.2信息使用7.2.1乙方应妥善保管甲方提供的信息，不得泄露给任何第三方。7.2.2乙方在投资决策过程中，应充分考虑甲方提供的信息，并自行承担投资风险。7.3保密条款7.3.1甲方和乙方对本协议内容以及履行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。7.3.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或对方商业秘密。第八章客户权益保护8.1权益保障8.1.1甲方应保证乙方在投资理财过程中的合法权益不受侵害。8.1.2甲方应协助乙方解决投资过程中遇到的问题，保障乙方的合法权益。8.2投诉处理8.2.1乙方如对甲方的投资理财顾问服务有异议，应及时向甲方提出。8.2.2甲方应在收到乙方投诉后，及时进行调查和处理，并给予乙方满意的答复。8.3争议解决8.3.1本协议项下发生的争议，甲乙双方应友好协商解决。8.3.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九章合同变更9.1变更条件9.1.1本协议在履行过程中，如遇国家政策调整、市场环境变化等原因，双方可协商对本协议进行变更。9.2变更程序9.2.1合同变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。9.2.2变更后的协议作为本协议的补充部分，与本协议具有同等法律效力。9.3变更通知9.3.1任何一方对合同变更提出意见或建议，应提前告知对方，以便双方协商。9.3.2合同变更生效后，双方应按照变更后的协议继续履行各自的权利和义务。第十章通知与送达10.1通知方式10.1.1本协议项下的通知，可通过以下方式送达：（1）书面信函；（2）邮件；（3）手机短信；（4）其他双方约定的方式。10.2送达地点10.2.1通知的送达地点为甲乙双方在协议中约定的地址。10.3送达生效10.3.1通知自送达之日起生效，除非另有约定。第十一章法律适用与争议解决11.1法律适用11.1.1本协议的签订、效力、解释、履行、修改及终止均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决11.2.1甲乙双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决。11.2.2如果协商不能解决争议，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院管辖。第十二章终止与解除12.1终止条件12.1.1本协议在以下情形下自动终止：（1）投资理财顾问服务期限届满；（2）甲乙双方协商一致终止；（3）因不可抗力导致本协议无法履行。12.2解除条件12.2.1在以下情况下，任何一方有权解除本协议：（1）对方严重违反本协议的约定；（2）对方无力履行或丧失履行能力；（3）因不可抗力导致本协议无法履行。12.3终止与解除的程序12.3.1本协议的终止或解除，应提前书面通知对方，并自通知到达对方之日起生效。12.3.2在本协议终止或解除后，双方应按照协议约定或法律法规的规定处理尚未完成的事务。第十三章其他13.1不可抗力13.1.1本协议所称的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、行为等。13.2通知13.2.1本协议项下的通知，应以书面形式发送，并按照双方约定的方式或通过协议中指定的通讯方式送达。13.3附件13.3.1本协议附件与本协议具有同等法律效力。附件包括但不限于以下内容：（