2025年商业法律合规师资格考试试卷及答案

2025年商业法律合规师资格考试试卷及答案一、选择题（每题2分，共12分）

1.下列哪项不属于商业法律合规师的工作职责？

A.参与制定公司法律合规政策

B.对公司业务进行法律风险评估

C.负责公司内部审计工作

D.指导公司员工遵守法律法规

答案：C

2.以下哪种合同不属于商业法律合规师审查的范围？

A.销售合同

B.采购合同

C.员工劳动合同

D.投资合同

答案：D

3.下列哪项不属于商业法律合规师应具备的素质？

A.具备良好的沟通能力

B.具备较强的逻辑思维能力

C.具备丰富的商业知识

D.具备较高的艺术鉴赏能力

答案：D

4.以下哪种行为不属于商业法律合规师应予以关注和防范的风险？

A.公司内部人员泄露商业秘密

B.公司对外签订的合同存在潜在风险

C.公司业务开展过程中涉及非法经营

D.公司员工违反公司规章制度

答案：D

5.以下哪项不属于商业法律合规师应掌握的法律法规？

A.《公司法》

B.《合同法》

C.《劳动法》

D.《刑法》

答案：D

6.以下哪种行为不属于商业法律合规师应予以关注和防范的合规风险？

A.公司业务开展过程中存在潜在的法律风险

B.公司内部人员违反公司合规制度

C.公司对外签订的合同存在潜在风险

D.公司员工违反公司规章制度

答案：D

二、简答题（每题4分，共16分）

1.简述商业法律合规师在合同审查中的主要职责。

答案：商业法律合规师在合同审查中的主要职责包括：审查合同条款的合法性、合规性；评估合同风险，提出修改意见；对合同履行过程中出现的法律问题提供法律意见；协助公司处理合同纠纷。

2.简述商业法律合规师在法律风险评估中的主要职责。

答案：商业法律合规师在法律风险评估中的主要职责包括：识别公司业务开展过程中可能存在的法律风险；评估风险发生的可能性和影响程度；提出防范措施和建议；跟踪风险变化，及时调整防范措施。

3.简述商业法律合规师在合规管理中的主要职责。

答案：商业法律合规师在合规管理中的主要职责包括：制定公司合规政策；组织开展合规培训；监督公司内部合规制度的执行；处理合规违规行为。

4.简述商业法律合规师在内部审计中的主要职责。

答案：商业法律合规师在内部审计中的主要职责包括：审查公司内部管理制度的有效性；评估公司内部控制体系的完善程度；发现公司内部管理中的问题，提出改进建议；协助公司改进内部管理。

5.简述商业法律合规师在合规文化建设中的主要职责。

答案：商业法律合规师在合规文化建设中的主要职责包括：宣传合规理念，提高员工合规意识；组织开展合规文化活动；营造良好的合规氛围；推动公司合规文化建设。

6.简述商业法律合规师在处理合同纠纷中的主要职责。

答案：商业法律合规师在处理合同纠纷中的主要职责包括：协助公司收集证据，分析纠纷原因；制定应对策略，提出解决方案；参与谈判、调解或诉讼；维护公司合法权益。

三、论述题（每题8分，共24分）

1.论述商业法律合规师在公司治理中的作用。

答案：商业法律合规师在公司治理中具有以下作用：

（1）保障公司合法合规经营：商业法律合规师通过审查公司业务、合同、规章制度等，确保公司经营活动符合法律法规要求，降低法律风险。

（2）维护公司合法权益：商业法律合规师在处理合同纠纷、侵权纠纷等法律事务中，代表公司维护合法权益，为公司争取最大利益。

（3）推动公司合规文化建设：商业法律合规师通过宣传合规理念、组织开展合规培训等，提高员工合规意识，营造良好的合规氛围。

（4）提升公司管理水平：商业法律合规师通过内部审计、合规管理等工作，发现公司内部管理中的问题，提出改进建议，推动公司管理水平提升。

2.论述商业法律合规师在防范公司法律风险中的作用。

答案：商业法律合规师在防范公司法律风险中具有以下作用：

（1）识别法律风险：商业法律合规师通过审查公司业务、合同、规章制度等，识别公司业务开展过程中可能存在的法律风险。

（2）评估风险程度：商业法律合规师对识别出的法律风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。

（3）提出防范措施：商业法律合规师针对评估出的法律风险，提出防范措施和建议，降低风险发生的概率。

（4）跟踪风险变化：商业法律合规师关注法律风险的变化，及时调整防范措施，确保公司合法权益。

3.论述商业法律合规师在促进公司合规文化建设中的作用。

答案：商业法律合规师在促进公司合规文化建设中具有以下作用：

（1）宣传合规理念：商业法律合规师通过宣传合规理念，提高员工对合规的认识，使员工自觉遵守法律法规和公司规章制度。

（2）组织开展合规培训：商业法律合规师组织开展合规培训，提高员工合规意识和技能。

（3）营造合规氛围：商业法律合规师通过宣传合规、倡导合规，营造良好的合规氛围。

（4）推动合规文化建设：商业法律合规师推动公司合规文化建设，使合规成为公司的一种文化，融入到公司经营管理的各个环节。

四、案例分析题（每题10分，共30分）

1.案例背景：某公司拟与一家供应商签订一份采购合同，合同金额为1000万元。在合同签订前，公司法律合规部门对合同进行了审查，发现以下问题：

（1）合同中约定供应商应按照约定时间交付货物，但未约定违约责任。

（2）合同中约定供应商交付的货物质量标准为符合国家标准，但未明确具体标准。

（3）合同中约定双方发生纠纷时，应协商解决，协商不成时，提交仲裁委员会仲裁。

请根据以上情况，分析公司法律合规部门应如何处理该合同。

答案：公司法律合规部门应采取以下措施处理该合同：

（1）要求供应商在合同中明确违约责任，如延迟交付货物、货物质量不符合约定等。

（2）要求供应商在合同中明确具体的质量标准，如引用国家标准、行业标准或双方约定的标准。

（3）要求供应商在合同中明确仲裁委员会的名称、地址等信息。

2.案例背景：某公司拟招聘一批员工，公司人力资源部门在招聘过程中发现以下问题：

（1）招聘广告中未明确岗位职责、任职资格等关键信息。

（2）面试过程中，面试官未对候选人进行充分了解，导致招聘到不符合岗位要求的员工。

（3）公司未制定完善的招聘管理制度，导致招聘过程中存在不规范现象。

请根据以上情况，分析公司法律合规部门应如何处理该招聘问题。

答案：公司法律合规部门应采取以下措施处理该招聘问题：

（1）要求人力资源部门在招聘广告中明确岗位职责、任职资格等关键信息。

（2）要求人力资源部门对候选人进行充分了解，确保招聘到符合岗位要求的员工。

（3）制定完善的招聘管理制度，规范招聘流程，提高招聘质量。

3.案例背景：某公司拟开展一项新业务，业务涉及多项法律法规。在业务开展前，公司法律合规部门对业务进行了风险评估，发现以下问题：

（1）业务开展过程中可能存在法律风险，如涉及非法经营、侵犯他人权益等。

（2）业务开展过程中可能涉及多项法律法规，如《公司法》、《合同法》、《反垄断法》等。

（3）公司内部缺乏相关法律法规知识和经验，难以有效应对法律风险。

请根据以上情况，分析公司法律合规部门应如何处理该业务。

答案：公司法律合规部门应采取以下措施处理该业务：

（1）对业务进行详细的法律风险评估，识别可能存在的法律风险。

（2）针对识别出的法律风险，制定相应的防范措施，如调整业务模式、签订相关协议等。

（3）加强公司内部法律法规知识和经验培训，提高员工应对法律风险的能力。

五、综合题（每题12分，共24分）

1.案例背景：某公司拟与一家供应商签订一份采购合同，合同金额为5000万元。在合同签订前，公司法律合规部门对合同进行了审查，发现以下问题：

（1）合同中约定供应商应按照约定时间交付货物，但未约定违约责任。

（2）合同中约定供应商交付的货物质量标准为符合国家标准，但未明确具体标准。

（3）合同中约定双方发生纠纷时，应协商解决，协商不成时，提交仲裁委员会仲裁。

请根据以上情况，分析公司法律合规部门应如何处理该合同。

答案：公司法律合规部门应采取以下措施处理该合同：

（1）要求供应商在合同中明确违约责任，如延迟交付货物、货物质量不符合约定等。

（2）要求供应商在合同中明确具体的质量标准，如引用国家标准、行业标准或双方约定的标准。

（3）要求供应商在合同中明确仲裁委员会的名称、地址等信息。

（4）审查合同条款的合法性、合规性，确保合同符合法律法规要求。

2.案例背景：某公司拟招聘一批员工，公司人力资源部门在招聘过程中发现以下问题：

（1）招聘广告中未明确岗位职责、任职资格等关键信息。

（2）面试过程中，面试官未对候选人进行充分了解，导致招聘到不符合岗位要求的员工。

（3）公司未制定完善的招聘管理制度，导致招聘过程中存在不规范现象。

请根据以上情况，分析公司法律合规部门应如何处理该招聘问题。

答案：公司法律合规部门应采取以下措施处理该招聘问题：

（1）要求人力资源部门在招聘广告中明确岗位职责、任职资格等关键信息。

（2）要求人力资源部门对候选人进行充分了解，确保招聘到符合岗位要求的员工。

（3）制定完善的招聘管理制度，规范招聘流程，提高招聘质量。

（4）审查公司招聘制度的合法性、合规性，确保招聘过程符合法律法规要求。

六、论文写作题（20分）

题目：商业法律合规师在防范公司法律风险中的作用及实践探讨

要求：

（1）论述商业法律合规师在防范公司法律风险中的作用。

（2）分析我国商业法律合规师在防范公司法律风险方面的实践。

（3）针对我国商业法律合规师在防范公司法律风险方面存在的问题，提出改进建议。

（4）论文字数在2000字以上，格式规范。

本次试卷答案如下：

一、选择题

1.C

解析：内部审计工作通常由内部审计部门负责，不属于商业法律合规师的职责范围。

2.D

解析：投资合同通常涉及复杂的财务和法律问题，需要专业的投资顾问或法律顾问进行审查，而非商业法律合规师。

3.D

解析：艺术鉴赏能力与商业法律合规师的职责无关，商业法律合规师需要的是法律、商业和合规方面的专业知识。

4.D

解析：商业法律合规师应关注公司内部人员可能泄露商业秘密、合同风险和非法经营等风险，员工违反规章制度属于内部管理问题。

5.D

解析：刑法主要涉及刑事犯罪，而商业法律合规师的工作主要集中在公司商业活动的法律合规性上。

6.D

解析：商业法律合规师应关注公司业务开展过程中的法律风险、内部人员违规行为和合同风险，员工违反规章制度属于内部管理问题。

二、简答题

1.商业法律合规师在合同审查中的主要职责包括：

-审查合同条款的合法性、合规性；

-评估合同风险，提出修改意见；

-对合同履行过程中出现的法律问题提供法律意见；

-协助公司处理合同纠纷。

2.商业法律合规师在法律风险评估中的主要职责包括：

-识别公司业务开展过程中可能存在的法律风险；

-评估风险发生的可能性和影响程度；

-提出防范措施和建议；

-跟踪风险变化，及时调整防范措施。

3.商业法律合规师在合规管理中的主要职责包括：

-制定公司合规政策；

-组织开展合规培训；

-监督公司内部合规制度的执行；

-处理合规违规行为。

4.商业法律合规师在内部审计中的主要职责包括：

-审查公司内部管理制度的有效性；

-评估公司内部控制体系的完善程度；

-发现公司内部管理中的问题，提出改进建议；

-协助公司改进内部管理。

5.商业法律合规师在合规文化建设中的主要职责包括：

-宣传合规理念，提高员工合规意识；

-组织开展合规培训；

-营造良好的合规氛围；

-推动公司合规文化建设。

6.商业法律合规师在处理合同纠纷中的主要职责包括：

-协助公司收集证据，分析纠纷原因；

-制定应对策略，提出解决方案；

-参与谈判、调解或诉讼；

-维护公司合法权益。

三、论述题

1.商业法律合规师在公司治理中的作用：

-保障公司合法合规经营；

-维护公司合法权益；

-推动公司合规文化建设；

-提升公司管理水平。

2.商业法律合规师在防范公司法律风险中的作用：

-识别法律风险；

-评估风险程度；

-提出防范措施；

-跟踪风险变化。

3.商业法律合规师在促进公司合规文化建设中的作用：

-宣传合规理念；

-组织开展合规培训；

-营造合规氛围；

-推动合规文化建设。