期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解及参考答案详解（模拟题）

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解第一部分单选题(50题)1、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C"

【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A资本是用于投资得到利润的本金和财产，并非净资本计算基础；选项B净资本本身就是按照规定计算得出的指标，不能作为计算自身的基础；选项D流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，也不符合净资本计算基础的定义。所以本题答案为C。"2、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认的范围。选项A：客户对当日交易结算结果的确认，意味着其认可该日之前所有持仓和交易结算结果。因为交易结算结果是一个连贯的体系，对当日结果的确认是基于之前一系列交易和持仓情况的综合考量，所以该日之前所有持仓和交易结算结果都包含在此次确认范围内，该项正确。选项B：客户确认的是当日交易结算结果，主要针对的是过去已经发生的交易情况，而该日之后的交易尚未发生，不可能通过对当日结果的确认来涵盖未来的持仓和交易结算情况，所以该项错误。选项C：客户对当日交易结算结果的确认并非仅针对该日之前部分持仓，而是涵盖了之前所有的持仓情况，部分持仓不能完整代表其确认的范围，所以该项错误。选项D：同理，确认当日交易结算结果是对之前所有交易结算结果的确认，并非部分交易结算结果，部分不能等同于全部，所以该项错误。综上，正确答案是A。3、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。4、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司业务经营的相关制度要求。对于期货公司而言，当它既经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，为了确保各项业务的规范运作、防控风险以及保障客户资金安全，需要严格执行特定的制度。选项A“混合操作”不符合规范要求。如果进行混合操作，不同业务之间界限模糊，容易导致风险传递和交叉影响，不利于业务的独立核算和风险管控，也难以保障客户资金的安全和业务的规范开展，所以A选项错误。选项B“业务分离和资金分离”是正确的。业务分离可以使不同的期货业务各自独立运作，便于专业化管理和风险控制，避免不同业务之间的利益冲突和风险交叉。资金分离则能确保每一项业务的资金独立核算、专款专用，保障客户资金的安全，防止资金被挪用等情况发生，所以B选项正确。选项C“业务混合和资金分离”，业务混合会带来诸多管理和风险问题，即使资金分离，也难以有效避免业务之间的相互干扰和潜在风险，无法达到规范经营的要求，所以C选项错误。选项D“业务分离和资金混合”，资金混合可能导致资金管理混乱，无法清晰界定各项业务的资金使用情况，不利于风险防控和客户权益保护，所以D选项错误。综上，本题答案选B。5、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。

A.详细说明对公司的影响

B.详细说明解决问题的具体措施和期限

C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

D.当日向全体股东书面报告

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标达到预警标准时的报告义务。选项A当期货公司风险监管指标达到预警标准时，详细说明对公司的影响是必要的。全体董事需要了解该指标达到预警标准会给公司带来哪些方面的影响，比如对公司的资金流动性、业务开展、信誉等方面的影响，这样才能更好地参与决策和应对问题，所以选项A是必须做的。选项B详细说明解决问题的具体措施和期限也是非常重要的。仅仅告知董事风险预警情况而不提出解决办法和时间安排，董事无法有效地指导和监督公司应对风险。明确具体措施和期限有助于公司有计划地解决问题，降低风险对公司的不利影响，因此选项B是必须做的。选项C期货公司住所地中国证监会派出机构承担着对期货公司的监督管理职责。期货公司风险监管指标达到预警标准时，同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构，便于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，监督期货公司采取有效措施化解风险，所以选项C是必须做的。选项D题目明确指出期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，而对于向全体股东书面报告并没有要求必须在当日进行。虽然向股东披露公司风险情况是公司应尽的义务，但在风险监管指标达到预警标准时，法规并未规定当日向全体股东书面报告，所以选项D不是必须做的。综上，答案选D。6、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起施行，所以正确答案选A。"7、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司高管范畴的认知。首先分析选项A，副总经理通常在期货公司的管理架构中属于高级管理人员层级，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，对公司的运营和发展起到重要作用，所以副总经理属于期货公司高管。接着看选项C，财务负责人掌管着期货公司的财务事务，包括财务规划、资金管理、财务报表编制等重要工作，财务状况对于期货公司的稳定运营和合规发展至关重要，因此财务负责人是期货公司的高管之一。再看选项D，首席风险官是期货公司的重要岗位，主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，防范和化解公司的风险，保障公司的稳健运营，属于期货公司的高级管理人员。最后看选项B，技术部主任主要负责技术部门的日常管理和技术工作的推进，更多的是专注于技术层面的事务，其职责和管理权限与公司的高级管理职责有所区别，不属于期货公司高管的范畴。综上，答案选B。8、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。"9、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会

【答案】：D"

【解析】该题正确答案选D。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需接受中国证监会的监督管理。其定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，有助于监管部门全面掌握行业动态，加强对期货市场的有效监管。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能并非接收协会关于从业人员管理情况的报告；期货公司董事会是期货公司内部的决策机构，与协会的报告对象无关；中国银监会主要负责对银行业金融机构进行监管，并非期货行业的直接监管部门，所以A、B、C选项均不符合要求。"10、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析每个选项。选项A：按照相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：被注销期货从业资格后连续2年未执业的人员，申请从业资格时要求的是参加后续职业培训，而非参加协会组织的执业资格考试，所以B选项错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，因此C选项错误。选项D：此类人员申请从业资格应参加协会组织的后续职业培训，并非参加期货交易所组织的执业资格考试，D选项错误。综上，本题正确答案是A。11、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的赔偿责任。题干中提到期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知，在此情况下讨论对客户因继续持仓而造成扩大损失的赔偿责任。选项A，根据相关规定，当出现题干所描述的这种情况时，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，这一规定是符合法律和市场规范的合理安排，故选项A正确。选项B，承担50％的赔偿责任没有法律依据对应题干所描述的情形，所以选项B错误。选项C，赔偿额不超过损失的30％不符合对于此种情况下期货公司责任承担的规定，所以选项C错误。选项D，由于期货公司未能履行通知义务且不能证明已发出通知，所以不承担赔偿责任是不合理的，选项D错误。综上，正确答案是A。12、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货交易所管理办法》中召开理事会临时会议的情形相关知识。依据《期货交易所管理办法》的规定，存在多种可以召开理事会临时会议的情形。选项A中，1/3以上理事联名提议时可以召开理事会临时会议，该情形符合规定；选项B，中国证监会提议召开理事会临时会议也是可行的，这体现了监管部门在期货交易所治理中的重要作用；选项D，期货交易所章程规定的情形同样能够触发理事会临时会议的召开，因为章程是交易所运行的重要规范，其规定具有效力。而选项C，理事长提议并不在《期货交易所管理办法》规定的召开理事会临时会议的情形范围内。所以本题答案选C。13、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划财产相关规定的理解。选项A证券期货经营机构不可以将资产管理计划财产归入其固有财产。资产管理计划财产具有独立性，它与证券期货经营机构的固有财产应严格区分开来，以保障资产的安全以及投资者的合法权益。所以选项A说法错误。选项B证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，按照规定是要归入资产管理计划财产的。这样做能够准确反映资产管理计划的实际资产状况和收益情况，保护投资者的利益，该选项说法正确。选项C资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，这体现了资产管理计划财产的独立性原则。资产管理计划作为一个独立的资产运作主体，其债务理应由其自身的财产来进行清偿，该选项说法正确。选项D投资者通常以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但如果资产管理合同依法另有约定的，则从其约定。这既遵循了一般的有限责任原则，又考虑到了合同约定的灵活性，该选项说法正确。综上，本题答案选A。14、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.变更法定代表人

B.变更住所

C.终止境内分支机构

D.终止境外期货类经营机构

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司相关规定来逐一分析各选项。选项A变更法定代表人属于期货公司内部的人事变动和组织架构调整的常规事项，通常只需按照公司内部的章程和规定，在相关行政管理部门进行变更登记等常规程序即可，并不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B变更住所一般是公司经营场所的变更，虽然需要办理相关的工商登记等手续，但这是常见的企业经营过程中的正常变更情况，通常按照相关行政管理流程进行操作，无需国务院期货监督管理机构批准。选项C终止境内分支机构，是期货公司在国内业务布局的调整，主要涉及到与国内分支机构相关的工商注销、税务清算等一系列程序，按照国内相关的法律法规和行政管理要求进行处理，通常不要求国务院期货监督管理机构进行批准。选项D终止境外期货类经营机构，涉及到境外业务的结束，境外市场的金融监管环境、政策法规与国内存在差异，且境外业务可能对国际金融市场、外汇管理等方面产生影响。为了维护国家金融安全、加强对期货公司境外业务的监管以及规范市场秩序，期货公司终止境外期货类经营机构时，应当经国务院期货监督管理机构批准。综上，答案选D。15、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易内幕信息相关违法行为的罚款规定。根据相关规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选B。16、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的主体名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户的目的在于保障基金的安全和独立运作，确保资金能够专款专用、独立核算，以有效维护投资者的合法权益。以保障基金名义设立账户，可以清晰界定该账户内资金的性质和用途，避免与其他主体的资金相混淆。选项A，以期货交易所名义设立账户，不能突出保障基金的独立性和专用性，无法有效保障基金与期货交易所自身资金的区分，不符合规定。选项C，以期货公司名义设立账户，同样不能明确体现保障基金的特殊性质和用途，且可能与期货公司自有资金产生混同，不利于保障基金的安全管理。选项D，以期货投资者名义设立统一的资金专用账户在实际操作中不具有可行性，难以实现资金的集中管理和有效运作。综上，本题正确答案是B。17、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对收取的客户保证金可以划转的情形。根据相关规定，期货公司对收取的客户保证金必须严格依法依规管理和使用，保障客户资金安全。选项A，补充期货交易所结算资金不足不属于可以划转客户保证金的法定情形。期货交易所结算资金有其自身的管理和补充机制，不能随意用客户保证金来补充，所以该选项错误。选项B，为客户交存保证金、支付税款，这是与客户自身业务和合法合规义务相关的合理支出，是期货公司可以划转客户保证金的正当情形，该选项正确。选项C，弥补期货公司的亏损是不可以动用客户保证金的。客户保证金是客户的资金，不能用于填补期货公司自身经营产生的亏损，以确保客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项D，将客户保证金作为其他违约客户的破产财产清偿债务也是不被允许的。每个客户的保证金都有明确的归属，不能随意用于其他客户的债务清偿，这是对客户资金权益的保护，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。18、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。19、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。20、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。

A.随时保持应急通道顺畅

B.随时保持安全出口顺畅

C.具备消防设施和灭火器材

D.场所使用权波动性较大

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货营业部应当具备的营业条件。选项A，随时保持应急通道顺畅，这是保障在紧急情况下人员能够迅速疏散的重要条件，对于期货营业部这样人员相对集中的场所而言，是十分必要的营业安全条件，所以该选项描述正确。选项B，随时保持安全出口顺畅，安全出口是人员疏散的关键通道，确保其畅通无阻能够有效避免在突发事件发生时出现拥挤、踩踏等危险情况，保障人员的生命安全，因此该选项描述也是正确的。选项C，具备消防设施和灭火器材，当发生火灾等紧急情况时，消防设施和灭火器材能够及时进行灭火和控制火势，减少损失，是期货营业部必不可少的安全保障措施，该选项描述正确。选项D，场所使用权波动性较大不利于期货营业部的稳定运营。一个稳定的营业场所是开展业务的基础，如果场所使用权频繁变动，会给客户带来不信任感，同时也会影响营业部的正常业务开展，所以该选项描述错误。综上，答案选D。21、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题可根据期货从业人员的相关管理规定来分析各个选项。选项A给予警告处分通常适用于一些情节相对较轻的违规行为。而李某私下与客户约定保证盈利并承担亏损的行为，严重违反了期货行业的职业操守和相关规定，这种行为性质较为恶劣，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范市场秩序的作用，所以选项A错误。选项B认定承诺无效并处罚款一般由监管机构（如中国证监会）来执行，期货业协会作为行业自律组织，其职能并非进行此类带有行政处罚性质的操作。所以选项B错误。选项C期货从业人员应遵守行业规范和职业道德，不得向客户作出获利保证或共担风险等不当承诺。李某私下与客户约定保证盈利并承担亏损，严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定。期货业协会作为行业自律组织，有权对违规的从业人员采取撤销从业资格等自律惩戒措施，并可根据情节严重程度，在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。选项D期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权力对期货从业人员的违规行为进行自律管理和惩戒。李某的行为明显违反了行业规定，期货业协会有权予以处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。22、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。23、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的主体。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责本地区的行政管理、社会事务等方面工作，并不承担对期货交易所实行集中统一监督管理的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的主要职能是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，并非对期货交易所实行集中统一监督管理的机构，故选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，依据相关法律法规，依法对证券期货市场实行集中统一监督管理，期货交易所属于证券期货市场的重要组成部分，所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，而不是对期货交易所实行集中统一监督管理，因此选项D错误。综上，本题答案选C。24、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非规定期货投资咨询业务材料保存年限和要求的主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责规定业务材料的保存要求。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，但在本题所涉及的期货投资咨询业务操作留痕管理中，具体规定保存年限和要求的是中国证监会。所以本题正确答案是B。25、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于客户开户资料审核主体的规定。选项A，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户数据的备份、期货保证金安全存管监控等工作，并非负责客户开户资料的审核，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要制定交易规则、组织和监督期货交易等，一般不直接对客户开户资料进行审核，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会主要负责对期货从业人员进行自律管理等，不承担客户开户资料审核的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，依据相关规定，负责对客户开户资料进行审核。因此，本题正确答案是D。26、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经济合同无效给客户造成经济损失时责任承担的相关规定。对于选项A，在法律和实际的责任认定逻辑中，确定责任承担通常需要依据具体行为与损害结果之间的因果关系。当期货经济合同无效并给客户造成经济损失时，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担是合理且符合法律原则的做法。因为不同的无效行为所导致损失的情况各不相同，只有通过分析因果关系，才能准确判断各方应承担的责任，所以该选项正确。选项B，在期货经济活动中，客户在某些情况下也可能因其自身的过错等原因对损失的产生有一定的关联，不能一概而论地认为客户不承担责任，所以该选项错误。选项C，期货公司与客户各自承担50％的责任这种“一刀切”的做法并不合理。责任的承担应该根据具体的无效行为以及因果关系来确定，而不是简单地平均分配，不同的情形下双方的责任比例会有很大差异，所以该选项错误。选项D，虽然期货公司在期货经济活动中可能承担较多的义务和责任，但不能直接认定在合同无效的情况下期货公司就承担主要赔偿责任。责任的判定需要依据实际的因果关系，客户也可能由于自身的不当行为对损失负有主要责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。27、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题考查对专业投资者的判断。专业投资者是指具备专业知识、经验、资产规模等条件，能够独立承担投资风险的投资者。选项A社会保障基金是国家为了社会保障事业而设立的专项基金，具有资金规模大、投资期限长等特点，属于专业投资者范畴。所以选项A不符合题意。选项B期货公司是依法设立的，专门从事期货业务的金融机构。它们在期货市场中具有专业的知识、技能和丰富的经验，属于专业投资者。所以选项B不符合题意。选项CQFII即合格境外机构投资者，是经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构，是专业的金融投资机构，属于专业投资者。所以选项C不符合题意。选项DQDII是合格境内机构投资者，它是在我国境内设立，经有关部门批准，从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。QDII主要是面向境内投资者募集资金用于境外投资，本身并不属于专业投资者的定义范畴，本题要求选择不属于专业投资者的选项，所以选项D正确。综上，答案选D。28、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】：B"

【解析】本题考查同一案件中涉及不同数额标准时的定罪处罚依据。在同一案件中，当成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重不同情形时，为体现罪责相适应原则，应按照处罚较重的数额来定罪处罚，这样能更准确地反映犯罪行为的社会危害性和行为人应承担的刑事责任。若按处罚较轻的数额定罪处罚，可能会导致对犯罪行为的惩处过轻，无法起到应有的法律威慑作用；按照处罚平均的数额或商定数额定罪处罚也缺乏明确的法律依据和合理性。所以本题正确答案选B。"29、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A

【解析】本题主要考查参加期货从业人员资格考试人员应符合的条件。选项A具有完全民事行为能力是参加期货从业人员资格考试的基本要求之一。完全民事行为能力人能够独立实施民事法律行为，具备对考试及未来从业活动的理解和承担相应责任的能力。因此，具有完全民事行为能力的人员符合参加该资格考试的条件，选项A正确。选项B对于参加期货从业人员资格考试，年龄要求是年满18周岁而非20周岁。年满18周岁的公民在法律上被视为成年人，具备一定的认知和决策能力。所以选项B错误。选项C参加期货从业人员资格考试，仅要求具有高中以上文化程度，并非大专以上文化程度。这一规定使得更多具有一定知识基础的人员有机会参与到期货行业中来。因此选项C错误。选项D参加期货从业人员资格考试并没有要求从事金融业务工作1年以上。该考试主要侧重于考查考生对期货相关知识的掌握，而不是工作经验。所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。30、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息，属于对证券期货市场进行监督管理及维护市场秩序的重要内容，因此由中国证监会负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案是合理且符合其职责定位的。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案。保证金监控机构主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，保障期货保证金安全，并非建立证券期货市场诚信档案的主体。期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，也不是建立全国统一证券期货市场诚信档案的主体。综上所述，本题的正确答案是A选项。31、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生责任的承担主体。在期货交易的业务关系中，期货公司是与客户直接签订期货经纪合同的主体，其核心业务之一就是为客户提供期货交易服务，并基于该合同对客户履行相应的义务和承担责任。证券公司在本题情境中仅起到介绍客户到期货公司开户的作用，并非期货经纪合同的直接责任主体，不承担基于该期货经纪合同产生的责任。所以，基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司对客户承担，答案选C。32、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官辞职申请的提前期限规定。依据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职申请时，应当提前30日向董事会提出。在本题中，汤某作为某期货公司的首席风险官，因身体状况欠佳向期货公司董事会提出辞职申请，按照规定需提前30日。所以该题正确答案是C选项。33、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情况下的报告对象。依据相关规定，当持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A中实际控制人住所地的期货交易所并非报告对象，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，不承担此项信息接收职能，所以A选项错误。选项B实际控制人住所地的中国证监会派出机构也不符合规定，报告应向期货公司自身住所地的相关机构进行，而不是实际控制人住所地，故B选项错误。选项C期货公司住所地的期货交易所同样不是正确的报告对象，期货交易所的业务重点不在于接收此类公司股权股东或实际控制人状况的报告，因此C选项错误。选项D期货公司住所地的中国证监会派出机构是符合要求的报告对象，所以本题正确答案是D。34、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司报送经审计的年度风险监管报表的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。因此本题正确答案选D。选项A的20日、选项B的1个月以及选项C的2个月均不符合法规规定的时间要求。35、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户账户管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A客户销户时，期货公司有责任及时申请注销客户的交易编码。这是为了确保交易系统中客户信息的准确性和安全性，避免因未注销交易编码而可能产生的信息泄露、误交易等风险，该选项表述符合相关规定，所以选项A正确。选项B期货公司作为客户参与期货交易的中介机构，应当为客户申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的重要身份标识，由期货公司统一为客户向交易所申请，以保证交易的规范和有序，该选项表述正确。选项C在期货交易中，严禁期货公司为客户进行混码交易。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起下达交易指令，这种行为会导致交易责任难以界定，损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序。所以，无论是否经期货交易所批准，期货公司都不可以为客户进行混码交易，该选项表述错误。选项D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，这是为了保证客户资金的独立性和安全性，防止客户资金与期货公司自有资金以及不同客户之间的资金相互混淆，确保客户资金的专款专用，该选项表述正确。综上，答案选C。36、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】：D

【解析】本题主要考查审查期货公司或客户透支交易的标准。首先分析选项A，结算准备金最低余额是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，与判断是否透支交易并无直接关联，所以选项A错误。接着看选项B，透支额度通常是指在信用卡、贷款等业务中给予用户的可透支金额限制，在审查期货公司或者客户是否透支交易的情境下，并非判断的标准，故选项B错误。再看选项C，风险准备金是期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对市场风险等情况，和判断期货公司或客户是否透支交易没有直接联系，所以选项C错误。最后看选项D，保证金比例是期货交易所规定的客户进行期货交易时必须缴纳的保证金占合约价值的比例。如果客户的保证金不足规定比例，就可能存在透支交易的情况。因此，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准，选项D正确。综上，答案选D。37、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的处理方式。选项A，给予多收取手续费10倍的罚款，在相关规定中，对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况，并没有给予多收取手续费10倍罚款这种处罚措施，所以该选项错误。选项B，责令双倍退还多收取的手续费，相关规定里并不要求双倍退还多收取的手续费，因此该选项不符合规定。选项C，当期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费时，应当责令其退还多收取的手续费，这符合相关法规的要求，所以该选项正确。选项D，责令将多收取的手续费上缴国库，正确的处理是责令退还多收取的手续费给相关对象，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。38、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。39、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的报告时限。根据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告，所以本题答案选C。"40、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各主体的职能来判断哪个主体可以指定交割仓库。选项A：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、监督市场秩序、查处违法违规行为等宏观层面的监管工作，并不负责具体指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：国务院期货监督管理派出机构国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属分支，主要负责贯彻执行国家有关期货市场的法律、法规和方针政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等工作，同样不涉及指定交割仓库这一具体事务，因此该选项错误。选项C：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护会员的合法权益等，其重点在于行业自律和服务，并非指定交割仓库的主体，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，交割仓库是期货交易中实物交割环节的重要基础设施，期货交易所为了保证期货交易的顺利进行和交割环节的有序开展，有权力也有责任指定符合要求的交割仓库。所以该选项正确。综上，答案选D。41、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所中可与非结算会员办理结算业务的会员类型。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，全面结算会员和特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。全面结算会员自身具有一定的实力与资质，能够为非结算会员提供结算服务，帮助非结算会员完成交易结算相关事务。特别结算会员在期货市场中也承担着特定的结算职能，其可以与非结算会员签订结算协议并为其办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；同时，并不存在“限制结算会员”这一类型。因此，答案选C。42、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类别期货公司计算风险资本准备时所依据的分类评价结果。依据相关规定，不同类别期货公司应当按照最近一期的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。选项A“最近两期”不符合规定；选项C“年终确定”和选项D“年中确定”的表述不准确，并非以这种方式确定用于计算风险资本准备的分类评价结果。所以本题正确答案是B。43、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者所需满足的净资产和金融资产条件。普通投资者申请转化成为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元。选项A符合此要求，所以答案选A。选项B中时间设定为最近2年末，不符合规定；选项C中最近1年末净资产不低于2000万元表述错误；选项D时间设定为最近2年末且最近2年末净资产不低于2000万元均不符合条件。44、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在法律规定中，对于因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，通常会依据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。这是一种合理且常见的责任判定方式，因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能准确界定责任归属和承担程度，所以该选项说法正确。选项B说应当由期货公司承担责任过于绝对。期货经纪合同无效可能存在多种原因，不能一概而论地将责任全部归咎于期货公司，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，确定责任承担主体，所以该选项说法错误。选项C期货经纪合同无效时，责任承担不能仅仅依据期货公司和客户的约定。因为无效合同本身不具有法律上的拘束力，其约定不能作为确定责任承担的依据，而应按照法律规定，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定，所以该选项说法错误。选项D要求期货公司和客户承担同等责任也是不合理的。不同的情况导致的期货经纪合同无效，各方的过错程度和行为与损失之间的因果关系是不同的，责任承担应根据具体情况确定，而不是简单地要求双方承担同等责任，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A。45、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员应遵循的原则。选项A“谨慎”通常是指在做事或决策时小心慎重，一般是针对具体行为或决策过程的态度要求，并非专门针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一特定情形所应遵循的原则，所以A选项不符合题意。选项B“稳健”主要强调在经营、投资等方面保持平稳、健康的发展态势，侧重于整体的运营风格和策略，与高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员的应对原则关联不大，所以B选项不正确。选项C“回避”原则是为了避免可能出现的利益冲突和潜在的不公平现象。当期货公司高级管理人员的近亲属在该期货公司从事期货交易时，高级管理人员遵循回避原则，能够减少因亲属关系而产生的利益瓜葛，保证交易的公平、公正和透明，符合相关规定和行业规范，所以C选项正确。选项D“诚实”强调的是做人做事要真诚、不虚假，是一种基本的道德和行为准则，但它不能很好地针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一情况来规范高级管理人员的行为，所以D选项不合适。综上，正确答案是C。46、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所总经理连任届数的相关规定。对于会员制期货交易所总经理的任期和连任情况，有明确的规定，会员制期货交易所总经理每届任期为3年，并且为了保证管理的科学性、合理性和新鲜活力等多方面因素，会对其连任届数进行限制。其连任不得超过2届。所以本题正确答案为B选项。47、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A，结算会员是一个较为宽泛的概念，其中全面结算会员自身就具备为非结算会员和投资者办理结算业务等功能，但不能直接判定交易结算会员期货公司不得接受结算会员委托，且结算会员也有多种类型，故A项不符合题意。选项B，全面结算会员可以为非结算会员和投资者办理金融期货结算业务，交易结算会员期货公司与之并不存在不得接受委托进行金融期货结算业务的规定，所以B项不正确。选项C，投资者是期货市场的重要参与主体，交易结算会员期货公司的主要业务之一就是受托为客户（包括投资者）办理金融期货结算业务，因此C项不符合要求。选项D，交易结算会员期货公司只能为客户办理金融期货结算业务，非结算会员需要通过全面结算会员等其他符合条件的主体来进行结算，交易结算会员期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以D项正确。综上，答案选D。48、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理合同变更备案的相关规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。中国证券投资基金业协会在证券期货经营机构资产管理业务中承担着重要的自律管理和监督职责，负责对相关业务活动进行备案、统计监测等工作，以规范行业发展，保护投资者合法权益。选项B，中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易、结算等数据的监测和监控等工作，并非资产管理合同变更备案的受理主体。选项C，中国证监会是证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章规则、对市场主体进行监管等职责，一般不直接受理资产管理合同变更备案。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，侧重于期货公司等主体的自律规范等工作，也不是本题中资产管理合同变更备案的对象。综上，答案选A。49、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项逐一分析。A选项：交易价格超出客户指令价位范围时，若客户未追认，交易结果才由期货公司承担。本题中下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，不能简单认定该2000元就归期货公司所有，所以A选项错误。B选项：若客户得知交易情况并予以追认，额外获利应归客户所有，而非一半返还给客户，所以B选项错误。C选项：下单员甲是按照期货公司的工作安排进行操作，额外获利并非其个人智力成果，不属于甲所有，所以C选项错误。D选项：下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利的2000元本应属于客户小王。当客户要求期货公司返还时，人民法院应予支持，所以D选项正确。综上，本题答案选D。50、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查从业资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试等相关工作，通过从业资格考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、某经营机构于2019年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。

A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户

B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户

C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担

D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担

【答案】：AC

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项逐一分析。选项A根据相关规定，不具有从事期货经纪业务主体资格的经营机构，若按客户的交易指令入市交易，其收取佣金的行为缺乏合法依据，因此收取的佣金应当返还给客户，所以选项A正确。选项B由上述对选项A的分析可知，不具备主体资格的机构收取的佣金应返还给客户，并非无须返还，所以选项B错误。选项C虽然该经营机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，但如果是按客户的交易指令入市交易，从交易行为的本质和实际情况来看，交易结果应当由客户承担，因为交易指令是客户发出的，所以选项C正确。选项D如选项C所述，按客户交易指令入市交易的情况下，交易结果应由客户承担，而不是由该机构自己承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案为AC。2、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A.自有资金

B.风险准备金

C.交易保证金

D.结算担保金

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约致保证金不足时的垫付资金来源。选项A，自有资金是期货公司自身拥有的资金，当客户在期货交易中违约造成保证金不足时，期货公司可以使用自有资金进行垫付，这是合理且可行的资金来源方式，能够保障交易的正常进行，避免影响其他客户的保证金权益。选项B，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，其目的之一就是在客户违约等风险事件发生时发挥作用，用于垫付客户保证金不足的部分，以维持期货市场的稳定和公司的正常运营。选项C，交易保证金是客户参与期货交易时存入的资金，用于保证其履行合约义务。如果期货公司用交易保证金来垫付违约客户的保证金不足部分，实际上是占用了其他客户正常交易的保证金，这会严重损害其他客户的利益，不符合规定。选项D，结算担保金主要用于应对结算会员违约等风险，是保障期货市场结算体系安全运行的资金，并非用于垫付单个客户的保证金不足，所以该选项不正确。综上，期货公司应当以自有资金和风险准备金垫付，答案选AB。3、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

C.从业人员具有从业资格

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本题是关于申请设立期货公司应当具备条件的选择题。以下对各选项进行分析：A选项：有合格的经营场所和业务设施是公司正常开展经营活动的基础条件。合格的经营场所能够为公司运营提供稳定的空间，业务设施则是开展期货相关业务的硬件支持，对于保障期货公司的业务顺利进行至关重要，所以A选项正确。B选项：主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，意味着公司背后有稳定的资金支持和良好的经济实力。这有助于确保期货公司在运营过程中有足够的资金来应对各种风险和挑战，保障公司的持续稳定发展，所以B选项正确。C选项：期货行业具有较高的专业性和风险性，从业人员具有从业资格是保障业务合规、专业开展的关键。具备从业资格的人员经过了专业知识的学习和考核，能够更好地为客户提供服务，降低业务风险，所以C选项正确。D选项：有符合法律、行政法规规定的公司章程是公司合法合规运营的重要依据。公司章程规定了公司的组织架构、运营规则、股东权利义务等重要事项，确保公司的一切活动都在法律框架内进行，所以D选项正确。综上，ABCD四个选项均是申请设立期货公司应当具备的条件，本题答案为ABCD。4、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。

A.期货公司不得向甲公司提供融资

B.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

C.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司相关规定，对各选项逐一分析：A选项：根据相关规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，甲公司作为期货公司的股东，期货公司不得向甲公司提供融资，该选项表述正确。B选项：期货公司无论是向股东还是其他客户，都不得做出最低收益的承诺，也不可以做出最低分红的承诺。因为期货市场具有不确定性和风险性，无法保证固定的收益或分红。所以该选项表述错误。C选项：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供担保，不论该股东是否为控股股东，都不允许期货公司向其提供担保，经股东会批准也不行，所以该选项表述错误。D选项：期货公司应当对所有客户一视同仁，严格按照规定进行风险管理，不能因为甲公司是其股东，就适当降低风险管理要求。降低风险管理要求可能会增加期货公司的风险，损害其他投资者的利益，该选项表述错误。综上，本题答案选BCD。5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受（）风险等级的产品或服务。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级适配性的相关规定来进行分析。在投资者适当性管理体系中，通常规定风险承受能力等级为c3类的投资者具有一定的风险承受能力，他们可以购买或接受与其风险承受能力相匹配及低于该风险承受能力的产品或服务。选项A：R1风险等级相对较低，属于低风险产品或服务，c3类投资者是可以购买或接受的。选项B：R2风险等级也不高，相较于R1风险稍高，但仍在c3类投资者可承受的范围内，所以c3类投资者能够购买或接受。选项C：R3风险等级与c3类投资者的风险承受能力等级相匹配，c3类投资者自然可以购买或接受该风险等级的产品或服务。选项D：R4风险等级相对较高，超出了c3类投资者的风险承受能力范围，c3类投资者不能购买或接受该风险等级的产品或服务。综上，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务，答案选ABC。6、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货投资者合法权益

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案是ABCD。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定具有多方面重要意义。从公司治理角度来看，完善期货公司治理结构是其重要初衷之一。合理的治理结构能够明确公司各部门、各层级的职责和权限，确保决策的科学性与有效性，使期货公司的运营更加规范有序，所以A选项正确。加强内部控制和风险管理是期货公司稳定发展的关键。期货市场具有高风险性，首席风险官可以通过建立有效的内部控制制度和风险评估体系，及时识别、评估和应对各类风险，保障公司资产安全和正常运营，故B选项正确。促进期货公司依法稳健经营也是该规定制定的重要目的。通过明确首席风险官的职责和工作要求，能够促使期货公司遵守相关法律法规和监管规定，避免违法违规行为，从而保障公司在合法合规的基础上实现稳健发展，C选项正确。维护期货投资者合法权益是期货市场健康发展的根本。期货投资者是市场的重要参与者，首席风险官可以通过监督公司的经营行为，确保投资者的知情权、选择权等合法权益得到保障，增强投资者对市场的信心，D选项正确。综上所述，ABCD四个选项均符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定的初衷。7、根据（）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

【答案】：ABC

【解析】本题考查制定期货市场客户开户管理规定所依据的行政法规和规章。选项A，《期货交易管理条例》是规范期货交易活动的重要行政法规，为期货市场的整体运行提供了基本框架和准则，对于制定期货市场客户开户管理规定具有基础性的指导作用，所以是制定该规定的依据之一。选项B，《期货交易所管理办法》主要对期货交易所的设立、组织架构、交易规则等方面进行规定，客户开户是进入期货交易所进行交易的重要环节，该办法与期货市场客户开户密切相关，因此也是制定期货市场客户开户管理规定的依据。选项C，《期货公司管理办法》针对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规范，期货公司是客户开户的直接办理主体，其业务操作和管理规范必然会影响客户开户管理，所以它也是制定相关规定的依据。选项D，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》主要规范的是证券公司为期货公司提供中间介绍业务的行为，侧重于证券公司在介绍客户参与期货交易过程中的相关业务，并非直接针对期货市场客户开户管理规定的制定依据。综上，答案选ABC。8、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，内容应当包括（）。

A.保证金标准

B.结算流程

C.违约责任

D.争议处理方式

【答案】：ABCD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司为非结算会员结算时结算协议应包含的内容。选项A，保证金标准是结算协议的重要组成部分。合理确定保证金标准能够保障期货交易的正常进行和交易双方的合法权益，明确非结算会员需要缴纳的保证金数额，对于控制风险和保障结算的顺利开展具有关键意义，所以结算协议应包含保证金标准。选项B，结算流程明确了全面结算会员期货公司与非结算会员之间在资金划转、盈亏计算等方面的操作步骤和规则，是结算工作有序进行的依据，因此结算协议需要涵盖结算流程。选项C，违约责任的规定可以约束全面结算会员期货公司和非结算会员双方按照协议约定履行各自的义务。当一方出现违约行为时，明确的违约责任能够保障另一方的合法权益，维护交易秩序，所以违约责任应纳入结算协议。选项D，在期货交易结算过程中，由于各种原因可能会产生争议。明确争议处理方式，如协商、仲裁或诉讼等，有助于在出现争议时能够及时、有效地解决问题，保障双方的合法权益和交易的稳定，所以争议处理方式也应包含在