期货从业资格之《期货法律法规》复习试题附参考答案详解（精练）

期货从业资格之《期货法律法规》复习试题第一部分单选题(50题)1、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本题考查全面结算会员期货公司对非结算会员持仓强行平仓的条件。在期货交易中，当非结算会员的结算准备金余额小于零，意味着其账户资金不足以维持当前的持仓，出现了资金缺口。并且在未能在约定时间内补足这一资金缺口的情况下，为了控制风险，保障市场的稳定和正常运行，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。而选项A，结算准备金余额大于零说明账户资金充足，不存在需要强行平仓的资金问题；选项C，结算准备金余额等于零虽无剩余资金但也未出现资金缺口，通常不需要强行平仓；选项D，不等于零包含了大于零和小于零的情况，表述不确切，不能准确体现强行平仓的触发条件。所以本题正确答案是B。2、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金规定所针对的机构类型。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则、对期货从业人员进行资格管理和培训等，并不直接从事期货交易业务，不存在挪用客户期货保证金的情况，所以A选项错误。选项B：期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资咨询服务，如行情分析、投资建议等，一般不涉及直接管理客户的期货保证金，因此该规定并非主要针对期货投资咨询机构的从业人员，B选项错误。选项C：期货公司是客户进行期货交易的平台，客户会将期货保证金存入期货公司。期货公司的从业人员在业务操作过程中有机会接触到客户的期货保证金，存在挪用的可能性，所以《期货从业人员管理办法》中禁止挪用客户期货保证金的规定主要是针对期货公司的从业人员，C选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助办理开户手续等，通常不直接管理客户的期货保证金，此规定并非主要针对这类机构的从业人员，D选项错误。综上，答案选C。3、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。4、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对“机构”的定义来判断各选项是否属于该准则所称的机构。选项A：期货公司期货公司是期货市场的重要参与者，从事期货经纪、风险管理等相关业务，是《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构的常见类型之一，所以选项A不符合题意。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性法人，其性质和职能与通常意义上被该准则规范的“机构”有所不同，该准则中所称机构不包括期货交易所，故选项B符合题意。选项C：期货投资咨询机构期货投资咨询机构为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等专业服务，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以选项C不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构在期货市场中为期货公司介绍客户等，与期货业务密切相关，属于该准则中所称的机构，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。5、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即中华人民共和国国家发展和改革委员会，其职责主要是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理方面的工作，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货交易所设立、变更、终止的审批等相关工作，所以负责审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是行业自律、服务、传导等，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会即中国银行业监督管理委员会，主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所的设立审批无关，所以D选项错误。综上，本题答案选B。6、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题考查同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行股票的比例限制相关知识。依据相关规定，同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。所以本题正确答案是C。7、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时对测试得分的要求。在金融期货交易相关规定中，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。所以答案选C。8、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司期货投资咨询业务资格申请的审批时间规定。依据相关规定，中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内做出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选B。9、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足时可采取的措施。选项A，向中国证监会举报并非在非结算会员未按约定追加保证金或自行平仓时全面结算会员期货公司依法有权采取的直接措施，中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管等工作，该选项不符合要求。选项B，向期货交易所报告虽可能是后续流程的一部分，但这不能解决非结算会员结算准备金余额不足的实际问题，也不是依法有权采取的直接解决措施，所以该选项不正确。选项C，当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，全面结算会员期货公司为了控制风险、保障市场正常运行，依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，该选项正确。选项D，对非结算会员进行公开谴责并不是全面结算会员期货公司在这种情况下依法可以采取的具体措施，公开谴责更多是一种纪律处分手段且一般由相关监管或自律组织实施，该选项不合适。综上，答案选C。10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司未能充分确认预计负债时中国证监会派出机构可要求的处理方式。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司需按照企业会计准则规定确认预计负债。当有证据表明期货公司未能充分确认预计负债时，意味着其实际可能承担的债务风险未得到充分体现，财务状况存在一定的潜在风险。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。核减净资本金额可以使期货公司的财务数据更准确地反映其实际风险状况，提醒期货公司关注自身未充分确认预计负债的问题，促使其采取措施完善财务核算。所以中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额，选项C正确。选项A，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但未能充分确认预计负债时，增加风险准备金不能准确反映公司实际的负债情况和财务风险，不能根本解决未充分确认预计负债的问题，故A项错误。选项B，减少运营支出与未能充分确认预计负债没有直接关联，运营支出主要涉及公司日常经营活动中的各项费用，而本题重点是处理预计负债确认不充分的问题，故B项错误。选项D，增加注册资本是增加公司的实收资本，与解决预计负债未充分确认的问题没有直接联系，不能解决因预计负债确认不充分而导致的财务风险核算不准确的问题，故D项错误。综上，答案选C。11、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

【答案】：D

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中综合评估里投资经历一项的期货交易经历证明。在金融期货投资者适当性制度的综合评估投资经历部分，需要投资者提供能够证明其期货交易经历的材料。选项A，外汇买卖交割单主要体现的是外汇交易情况，并非期货交易，不能作为期货交易经历证明，所以A项错误。选项B，记账式国债买卖记录反映的是国债交易，属于债券投资范畴，并非期货交易，不能作为期货交易经历证明，所以B项错误。选项C，股票对账单记录的是股票交易信息，股票交易与期货交易是不同类型的金融交易，不能作为期货交易经历证明，所以C项错误。选项D，商品期货交易结算单能够明确体现投资者参与商品期货交易的情况，是期货交易经历的直接证明，符合要求，所以D项正确。综上，正确答案是D。12、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是D选项。13、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付费用的相关规定。对选项A的分析手续费是期货交易中常见的费用类型。非结算会员向期货交易所支付手续费时，按照规定是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，所以选项A符合题意。对选项B的分析佣金通常是指期货公司向客户收取的代理交易费用，并非非结算会员向期货交易所支付且通过全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨的款项，所以选项B不符合要求。对选项C的分析保证金是客户在期货交易中为确保履约而存入的资金，它与非结算会员向期货交易所支付费用并通过特定方式划拨的情况不同，所以选项C不正确。对选项D的分析开户费是在开设期货账户时可能产生的费用，它不是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的非结算会员向期货交易所支付的费用，所以选项D也不符合。综上，本题正确答案为A。14、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

【答案】：A

【解析】本题可根据非法经营罪以及各选项涉及行为所对应的法律规定来分析。选项A根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为，符合非法经营罪的构成要件，以非法经营罪论处。所以选项A可以构成非法经营罪。选项B未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的，这种行为构成擅自设立金融机构罪，而非非法经营罪。所以选项B不符合题意。选项C对所经营的商品进行虚假宣传的，该行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》以及《中华人民共和国广告法》等相关法律规定，构成虚假宣传行为，一般按照虚假宣传的相关法律规范来进行处理，不构成非法经营罪。所以选项C不符合题意。选项D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的，此行为侵犯了他人的商业信誉和商品声誉，构成损害商业信誉、商品声誉罪，并非非法经营罪。所以选项D不符合题意。综上，本题正确答案是A。15、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按照期货交易所规定追加保证金或自行平仓的义务。若会员未在规定时间内完成这一操作，期货交易所为了维护市场秩序和交易安全，有权将该会员的合约强行平仓。从责任归属角度看，会员未能履行追加保证金或自行平仓的义务，是导致强行平仓这一结果出现的直接原因。所以，因强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，理应由该会员自行承担，而不是由期货交易所承担，也不存在期货交易所和该会员按比例承担或者共同连带承担的情况。因此，答案选B。16、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司对于特定情形的报告时限。按照相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B。"17、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本题可根据不同处分类型的适用场景，结合《期货从业人员管理办法》相关规定进行分析。选项A：刑事处分刑事处分是指国家审判机关依据刑法的规定，对犯罪分子适用的剥夺其某种权益的强制处分，适用的对象是触犯刑法构成犯罪的人。协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到犯罪的程度，一般不适用刑事处分，所以选项A错误。选项B：纪律处分协会作为行业自律组织，对于其工作人员违反相关管理办法规定的行为，给予纪律处分是合理且符合行业规范的。通过纪律处分，可以对违规工作人员进行警示和教育，促使其遵守规定，维护行业秩序，所以选项B正确。选项C：民事处分民事处分主要涉及平等主体之间因财产关系和人身关系引起的纠纷处理，通常是通过民事赔偿、恢复原状等方式来解决。本题中协会工作人员的行为并非是平等主体之间的民事纠纷，故不适用民事处分，选项C错误。选项D：行政处分行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，其工作人员也不属于国家机关公务人员，所以不适用行政处分，选项D错误。综上，答案选B。18、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司涉及重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。因此本题正确答案选B。19、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查公司制期货交易所副总经理的人数设置。根据相关规定，公司制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A符合这一规定；选项B“1至2人”、选项C“1人”和选项D“2人”均与实际规定的“若干人”不符。所以本题正确答案选A。"20、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司相关业务活动的概念。选项A资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为，并非为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务，所以A选项错误。选项B经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务，主要围绕证券交易展开，并非涉及为期货公司介绍客户参与期货交易，所以B选项错误。选项C中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动，与题目描述一致，所以C选项正确。选项D融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出的业务活动，和为期货公司介绍客户参与期货交易并无关联，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。21、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所的权力机构。在会员制期货交易所的组织架构中，会员大会是由全体会员组成的，是交易所的最高权力机构，它对期货交易所的重大事项，如交易所章程的修改、选举和更换理事等具有决策权。董事会是公司制企业的执行机构，负责公司的经营管理决策等事宜，会员制期货交易所并不设置董事会这一权力机构，所以B选项不符合。股东大会是公司制企业的权力机构，由全体股东组成，而会员制期货交易所并非公司制，其成员为会员而非股东，所以C选项不正确。理事会是会员大会的常设机构，在会员大会闭会期间行使部分会员大会的职权，负责执行会员大会的决议，组织和领导期货交易所的日常经营管理工作，但它不是最高权力机构，所以D选项错误。综上，会员制期货交易所的权力机构是会员大会，本题正确答案选A。22、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司与期货公司的经营模式相关知识。选项A，合资经营是指两家或更多的企业共同投资、共同经营，共享利润和分担风险。证券公司和期货公司若采取合资经营，会使两者在财务、人员、经营场所等方面产生紧密的融合，难以做到分开隔离，不符合相关规定要求，所以A选项错误。选项B，融资经营一般是指企业通过各种方式筹集资金来开展经营活动。融资经营并不能体现证券公司和期货公司在自身运营模式上的独立性，也不能保证两者在财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，因此B选项错误。选项C，独立经营意味着证券公司和期货公司各自独立开展业务活动，有独立的财务体系、人员配置以及经营场所等，能够保持财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，符合相关要求，所以C选项正确。选项D，合并经营是指两个或多个企业合并为一个企业进行经营。合并经营会导致证券公司和期货公司在各个方面深度整合，无法实现财务、人员、经营场所等的分开隔离，不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。23、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查在特定情形下期货交易所强行平仓造成损失的责任承担主体。根据相关规定，当期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。在强行平仓的过程中，由于该行为是因期货公司自身保证金不足且未按规定追加保证金这一过错行为所引发的，所以强行平仓造成的损失应当由期货公司承担。选项A中，期货交易所是按照规定在期货公司出现问题时采取强行平仓措施，本身并无与期货公司共同承担损失的责任基础，所以A选项错误。选项C，期货交易所的强行平仓行为是正当合理的应对措施，并非损失的责任方，不应承担损失，所以C选项错误。选项D，同理，期货交易所不承担主要责任，强行平仓损失是期货公司自身原因导致，所以D选项错误。综上，答案选B。24、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限相关规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。本题选项A的30年、选项C的35年、选项D的25年均不符合规定，正确答案是选项B。25、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的相关规定。证券期货经营机构需加强资产管理计划的久期管理，且不得设立不设存续期限的资产管理计划。关于封闭式资产管理计划的期限，有明确的规定，其期限不得低于90天。所以该题正确答案为D选项。26、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构时提交风险监管报表的时间要求。依据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表。所以本题正确答案选C。"27、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向会员收取的保证金的归属问题。期货交易中，保证金是会员为了进行期货交易而存入期货公司的资金。期货公司只是负责代为保管和管理这些保证金，它本身并不拥有这些资金的所有权。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不直接占有会员的保证金。国务院期货交易管理机构主要是对期货市场进行宏观管理和监督，也不涉及保证金的所有权。而会员作为保证金的实际缴纳者，保证金是其参与期货交易的资金保障，所以期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有。因此本题答案选B。28、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的相关规定。选项A，仅向其所在机构申请从业资格不符合规定，所在机构只是起到一个中间传递的作用，不是最终受理申请的主体，所以A项错误。选项B，中国证监会及其派出机构并非受理取得从业资格考试合格证明人员申请从业资格的主体，故B项错误。选项C，取得从业资格考试合格证明的人员不能直接向协会申请从业资格，需要通过所在机构进行申请，所以C项错误。选项D，按照规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格，D项正确。综上，本题正确答案是D。29、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本题考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格所需的工作经验年限。对于申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，存在不同业务领域的年限要求，分别为从事期货业务、其他金融业务、法律或会计业务的工作经验年限。接下来对各选项进行分析：-A选项：从事期货业务1年以上经验、其他金融业务2年以上经验、法律或会计业务3年以上经验，该年限组合不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务4年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，此年限组合与规定一致，所以B选项正确。-C选项：从事期货业务4年以上经验、其他金融业务5年以上经验、法律或会计业务6年以上经验，该组合不符合规定的年限要求，所以C选项错误。-D选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务3年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，其中其他金融业务的年限不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。30、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等宏观财政事务的管理与调控，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，该选项正确。-选项C：期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保保证金的安全，并非集中管理和统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。31、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。《相关规定》明确指出，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"32、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度

【答案】：B"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》中规定，期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依规定从事的结算业务活动。会员分级结算制度是金融期货交易所重要的制度安排，它将会员分为不同层次，不同层次会员享有不同的结算权利和义务，这种制度有利于交易所的风险控制和市场的稳定运行。而会员统一结算制度、保证金结算制度、每日无负债结算制度均不是本题所涉及概念的准确描述，所以本题正确答案为B。"33、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。34、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的报告时限。根据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告，所以本题答案选C。"35、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率相关知识。会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。按照相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A，两个月的时间间隔不符合规定的最低召开频率要求；选项B，三个月也不是规定的召开周期；选项D，一年的时间间隔过长，不符合相关规范。所以正确答案是C。36、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于期货从业人员违反国家法律法规执业行为处理方式的相关规定。选项A，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。在期货行业，中国证监会作为监管机构，对于期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，有权给予行政处罚。当协会发现这类情况且需要中国证监会给予行政处罚时，应当及时移送中国证监会处理，该选项符合相关规定。选项B，民事处罚是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，主要是对平等主体之间因民事侵权或违约等行为所采取的赔偿、补偿等措施，并非中国证监会的处理方式，所以该选项错误。选项C，刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（如法院）依据刑事诉讼程序进行判定和执行，不是中国证监会给予的处理，所以该选项错误。选项D，警告属于行政处罚的一种具体形式，表述不够全面，本题强调的是需要中国证监会给予的处理类型，用“行政处罚”更为准确，所以该选项错误。综上，本题答案选A。37、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。我们来逐一分析各个选项：-选项A：取消会员资格是一项较为严重的处罚措施，通常不会在会员保证金不足时首先采取。取消会员资格往往是在会员存在严重违规等其他重大问题时才会实施，而不是单纯因为保证金不足就直接取消，所以该选项不符合题意。-选项B：强行平仓一般是在会员未按照规定及时处理保证金问题，导致风险进一步扩大时，期货交易所为了控制风险才会采取的措施，并非是首先应当做的事情，因此该选项也不正确。-选项C：当期货交易所会员的保证金不足时，会员有责任和义务及时追加保证金，以保证账户资金充足；如果会员认为当前市场情况不适合继续持有头寸，也可以自行平仓。所以及时追加保证金或自行平仓是会员首先应当采取的行动，该选项正确。-选项D：期货交易所的职责是提供交易场所和相关服务、进行市场监管等，并没有义务为会员补足保证金。补充保证金是会员自身的义务，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。38、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。分析题干李某作为期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货行业的相关规定和职业操守。逐一分析选项A选项：给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。而李某承诺保证客户盈利并承担损失，这种行为破坏了期货市场的公平、公正和正常秩序，其情节较为严重，仅给予警告处分不足以起到有效的惩戒作用，所以A选项错误。B选项：认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款，这一般是其他监管机构可能采取的措施，但并非期货业协会针对此类严重违规行为的主要处罚手段。期货业协会有其特定的处罚权限和措施，所以B选项错误。C选项：李某的行为违背了期货从业人员的基本准则和职业规范，对期货市场的健康发展造成了较大危害。撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，能够有效防止李某继续在期货行业从事可能危害市场的行为，是期货业协会针对此类严重违规行为可以采取的合理处罚措施，所以C选项正确。D选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和监管。李某的行为明显违反了行业规定，期货业协会有权依据相关规定进行处理，所以D选项错误。综上，答案选C。39、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题可根据不同机构的职责来分析各选项。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实施集中统一的监督管理，其职责侧重于宏观层面的监管，并非专门制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以选项A错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行监管职能，不是制定该格式的主体，所以选项B错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，一般不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和标准等职责，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由其制定是合理且符合实际情况的，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。40、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员若因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，期货公司需在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告，所以本题正确答案是3个工作日对应的选项B。"41、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官时的报告对象相关知识。根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。这一规定旨在加强中国证监会对期货公司的监督管理，维护期货市场的稳定与规范。当期货公司解聘首席风险官时，将情况向住所地中国证监会派出机构报告，能让监管部门及时了解公司治理情况，防止公司随意解聘首席风险官而可能引发的风险等问题。选项B当地法院主要负责司法审判工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向当地法院报告；选项C公司董事会是公司的决策机构，虽然在公司治理中有重要作用，但该行为并非向董事会报告的范畴；选项D公司监事会主要负责对公司经营管理活动进行监督，也不是期货公司解聘首席风险官时应报告的对象。所以本题正确答案是A。42、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。43、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官相关监管措施的触发条件。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"44、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金

D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】：D

【解析】本题考查实行全员结算制度的期货交易所应对会员违约且保证金不足情况时承担风险的顺序。在期货交易中，当会员违约并出现保证金不足的状况时，按照合理的风险承担逻辑，首先应该用违约会员自身的自有资金来弥补可能产生的损失，这是因为违约会员是风险的直接制造者，其自有资金是第一承担来源。若违约会员的自有资金不足以弥补风险，接下来就会动用期货交易所风险准备金。期货交易所风险准备金是为应对可能出现的风险而专门设立的资金储备，用于在会员违约等情况下补充可能的损失。如果期货交易所风险准备金也不足以覆盖风险，最后则需动用期货交易所自有资金来承担风险，以确保期货交易的正常运转和市场的稳定。所以，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金的顺序来承担风险，答案选D。"45、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.董事长

D.会计

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时的职权代行主体。在期货交易所的管理架构和职责规定中，当总经理因故临时无法履行职权时，按照相关规定应由总经理指定的副总经理代其履行职权。选项A“总经理指定的人员”表述过于宽泛，未明确具体人员范围，缺乏规范性和针对性；选项C“董事长”有其自身的职责和权力范畴，并非在总经理临时不能履职时默认代行其职权的主体；选项D“会计”主要负责财务会计等相关工作，不具备代行总经理职权的职能和权限。因此，正确答案选B。46、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的划分类别。按照相关规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，所以答案选D。"47、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本题考查公司制期货交易所副董事长的设置人数。根据相关规定，公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人，所以正确答案是A。"48、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。依据金融期货投资者适当性制度相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题答案选A。49、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的协商解决途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，并不直接参与期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商与解决，所以A选项不符合要求。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所、设施和服务以及对会员进行管理等，其重点在于交易环节的管理，并非处理从业人员与投资者利益冲突的直接协商主体，故B选项不正确。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，从业人员所在的期货经营机构对其员工具有管理和协调的责任与能力，能够及时与投资者进行协商，并采取办法妥善解决冲突，因此应该通过所在期货经营机构与投资者协商解决问题，C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管，维护市场秩序和投资者合法权益等宏观层面的工作，不会具体参与到期货从业人员与个别投资者之间的利益冲突协商中，所以D选项不合适。综上，本题答案选C。50、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可通过分析题目中营业部经理王某的行为，结合各选项规定的含义来判断其违反的规定。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司工作人员擅自将客户存放在期货公司的保证金用于其他用途，并非按照客户的意愿进行操作。在本题中，该客户存入5000万元准备进行红枣期货交易，但因某些原因一直未进行交易，而营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进多手期货合约。这一行为明显是王某未经客户允许，将客户的保证金挪作他用，符合挪用客户保证金的定义，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常指违反相关规定对客户保证金进行转移的操作，重点在于“划转”这一行为。而本题中王某是直接利用客户资金进行期货合约的买入，并非是对保证金进行划转操作，所以选项B不符合。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相应的账户中。但题干中并没有提及王某在收取客户保证金时未入账的情况，所以选项C不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要涉及在接受客户交易指令时，未遵循相关规定的流程或要求。本题中客户尚未进行委托交易，不存在王某不按照规定接受客户委托的情形，所以选项D错误。综上，答案选A。""第二部分多选题(20题)1、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。

A.以个人名义收取服务报酬

B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A以个人名义收取服务报酬这种行为缺乏规范和监管，容易产生利益输送等问题，破坏期货投资咨询服务市场的正常秩序，也无法保障客户权益，因此期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时不得以此种方式收取报酬，A选项符合题意。选项B期货市场具有不确定性和风险性，向客户做获利保证或者约定分享收益、共担风险是不切实际的，因为市场行情难以准确预测，这样的承诺会误导客户，让客户对投资风险产生错误认知，所以期货公司及其从业人员不被允许有此类行为，B选项符合题意。选项C以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，会使客户基于错误的信息做出投资决策，导致客户遭受损失，严重损害了客户的合法权益，扰乱了期货市场的正常运行，因此该行为是被禁止的，C选项符合题意。选项D利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息，这些行为严重违背了市场的公平、公正、公开原则，破坏了期货市场的正常交易秩序，损害了广大投资者的利益，所以期货公司及其从业人员不得从事此类行为，D选项符合题意。综上，ABCD四个选项均为期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时不得从事的行为，本题答案选ABCD。2、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易相关法律规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：依据相关规定，在处理客户债务纠纷时，应优先执行客户的保证金等与期货交易相关的财产，而非先冻结、查封、执行甲除保证金之外的其他财产。所以该选项说法错误。B选项：保证金存放在期货公司，而非期货交易所。人民法院可以对该保证金依法采取保全和执行措施，但不是到期货交易所去冻结、扣划，该选项表述错误。C选项：客户的持仓属于其在期货交易中的权益，根据规定，债权人可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施，该选项说法正确。D选项：保证金是客户在期货交易中的重要资产，当客户存在债务纠纷时，债权人丙是可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施的，该选项说法正确。综上，本题正确答案是CD。3、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查对期货公司交易软件、结算软件供应商违规行为及对应处罚规定的理解。选项A当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查时，这种行为严重阻碍了监管工作的正常开展，破坏了监管秩序，损害了市场监管的权威性和有效性。为了维护监管的严肃性和市场的正常秩序，对此类行为责令改正，并处3万元以上10万元以下的罚款，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款，所以选项A符合规定。选项B国务院期货监督管理机构为了全面、准确地掌握期货市场相关情况，需要期货公司的交易软件、结算软件供应商按照规定提供相关软件资料。若供应商未按照规定提供，监管机构就无法充分了解软件的情况，可能导致无法及时发现潜在的风险和问题，不利于对市场的有效监管。因此，对于这种未按规定提供资料的行为，按照规定需责令改正并给予相应罚款，选项B正确。选项C供应商提供的软件资料应当真实、准确、完整。如果提供的软件资料有虚假、重大遗漏，会使监管机构基于错误或不完整的信息进行决策和监管，从而影响监管的准确性和有效性，可能导致市场风险不能及时被发现和控制。所以，这种提供虚假、重大遗漏软件资料的行为也需要受到责令改正及罚款等处罚，选项C正确。综上所述，答案选ABC。4、从事期贷经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.警告

B.吊销期货业务许可证

C.停业整顿

D.罚款

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会对从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格人员从事期货业务的处罚措施。《期货交易管理条例》等相关法规对期货市场的规范运营有严格要求，从事期货经营业务的机构必须任用具有期货从业资格的人员从事期货业务。若机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务，这属于违反相关法规规定的行为。选项A，警告是一种常见的行政处罚方式，对于存在违规行为但情节相对较轻的情况，监管部门可以通过发出警告，提醒该机构其行为已违反规定，要求其及时改正。选项B，吊销期货业务许可证是较为严厉的处罚措施。当机构违规行为严重，对期货市场的稳定和安全造成较大威胁时，中国证监会有权吊销其期货业务许可证，使其失去从事期货经营业务的资格。选项C，停业整顿是指要求违规机构暂停业务活动，进行全面整改。这有助于机构深入查找问题、解决问题，规范业务操作，以符合监管要求。任用无期货从业资格人员从事期货业务可能影响到业务的合规性和专业性，因此监管部门可责令其停业整顿。选项D，罚款是对违规行为的经济制裁。通过要求违规机构缴纳一定数额的罚款，可以对其违规行为起到惩戒作用，同时也有助于维护期货市场的正常秩序。综上所述，中国证监会可以对从事期货经营业务且任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构采取警告、吊销期货业务许可证、停业整顿、罚款等处罚措施，故ABCD选项均正确。5、下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?（）

A.投资咨询机构

B.财务顾问机构

C.资信评级机构、验证机构

D.资产评估机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关机构范围。根据相关规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、验证机构、资产评估机构等机构的专业人员，若因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项A投资咨询机构符合规定；选项B财务顾问机构也在规定范围内；选项C资信评级机构、验证机构同样包括在内；选项D资产评估机构也属于该范畴。所以ABCD四个选项均正确。6、根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。

A.税金

B.货款

C.亏损

D.费用

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》相关规定来分析各选项。在期货交易中，税金是期货交易相关主体按照国家税收法规需要缴纳给国家的款项，它具有法定性和强制性，必须以货币资金支付，不能用有价证券充抵，所以选项A正确。货款是期货交易中买卖货物的款项，这是交易的核心资金往来部分，为了保证交易的公平、公正、有序以及资金的安全和流动性，按规定必须以货币资金支付，而不能用有价证券充抵，选项B正确。亏损是期货交易者在交易过程中产生的资金损失，对于这部分损失的弥补和结算，必须以货币资金进行支付，不能使用有价证券来充抵，选项C正确。费用通常是指期货交易过程中涉及的各种交易手续费、交易场所费用等，这些费用的缴纳同样需要以货币资金来完成，不能用有价证券充抵，选项D正确。综上，本题正确答案是ABCD。7、有下列情形之一的，资产管理计划终止（）

A.资产管理计划存续期届满且不展期

B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接

C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人

【答案】：ACD

【解析】本题可根据各选项所描述的情形，结合资产管理计划终止的相关规定来逐一分析判断。选项A资产管理计划存续期届满且不展期时，按照正常的计划安排，其使命已经完成，这种情况下资产管理计划自然终止。所以选项A符合资产管理计划终止的情形。选项B证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接时，资产管理计划才会终止，而题干中说的是“三个月内”，该选项时间表述错误，不符合资产管理计划终止的规定，所以选项B错误。选项C经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止，这体现了相关主体的共同意愿和自主决策，当各方达成一致意见时，资产管理计划可以终止。所以选项C符合资产管理计划终止的情形。选项D集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人，意味着该集合资产管理计划已不满足集合的基本要求，失去了继续运行的基础，此时资产管理计划应终止。所以选项D符合资产管理计划终止的情形。综上，本题正确答案为ACD。8、关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。

A.开展投资者风险教育

B.完善客户纠纷处理机制

C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其是否属于期货公司执行金融期货投资者适当性制度的正确做法：选项A：开展投资者风险教育开展投资者风险教育是期货公司执行金融期货投资者适当性制度的重要环节。通过向投资者普及金融期货的相关知识和风险，能够帮助投资者更好地了解投资产品，增强风险意识，从而做出更为理性的投资决策，所以该做法正确。选项B：完善客户纠纷处理机制完善客户纠纷处理机制有助于及时、有效地解决投资者在参与金融期货交易过程中可能出现的纠纷，保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和正常秩序，这也是期货公司执行投资者适当性制度的应有之义，因此该做法正确。选项C：不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码严格执行投资者适当性标准，不为不符合标准的投资者申请金融期货交易编码，能够从源头上把控投资者的质量，避免不具备相应风险承受能力和投资知识的投资者盲目参与金融期货交易，降低市场风险，所以该做法正确。选项D：按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分期货公司应按照中国金融期货交易所的标准对客户进行风险等级划分，而非中国证监会的标准，所以该选项错误。综上，正确答案为ABC。9、期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被采取停业整顿.撤销.接管.托管等监管措施，或者进入解散.破产.关闭程序

C.变更名称

D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人出现特定情形时，期货公司应向期货公司住所地中国证监会派出机构报告的相关规定。选项A：质押所持有的期货公司股权这一行为，通常并不会直接影响期货公司的经营稳定性以及监管秩序，也不在规定的必须报告的情形范围内，所以该选项不符合要求。选项B：当期货公司实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，这意味着实际控制人的经营状况发生了重大变化，可能会对期货公司的正常运营产生重大影响，期货公司有必要自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告，以保障监管机构及时了解情况并采取相应监管措施，因此该选项正确。选项C：实际控制人变更名称虽然看似只是名称上的变动，但名称变更可能会涉及到一系列法律关系、业务往来等方面的变化，为了保证监管信息的准确性和及时性，期货公司需要向相关派出机构报告，所以该选项正确。选项D：实际控制人涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施，这表明实际控制人可能存在严重的违法违规行为，这将极大可能影响到期货公司的声誉、经营稳定性以及投资者利益，期货公司应及时向监管机构报告，故该选项正确。综上，答案选BCD。10、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交股东大会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股东大会通过

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查公司制期货交易所董事会的职权。选项A召集股东大会会议并向股东大会报告工作，是董事会的重要职责之一。董事会作为公司的决策机构之一，需要负责组织召集股东大会，以确保股东能够参与公司重大事项的决策，同时向股东大会汇报工作进展和公司运营情况，使股东了解公司的整体状况。所以选项A属于董事会行使的职权。选项B财务预算方案和决算报告对于公司的运营和发展至关重要。总经理提出的财务预算方案和决算报告，需要经过董事会的审议，然后提交股东大会通过。董事会在这一过程中起到了审核把关的作用，确保财务方案和报告符合公司的利益和相关规定，保障公司财务活动的合理性和透明度。因此，选项B属于董事会行使的职权。选项C董事会有监督总经理工作的职责。监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况，能够保证公司的决策得到有效执行，确保公司的运营按照股东大会和董事会的要求进行。若总经理在执行过程中出现偏差，董事会可以及时发现并采取措施进行纠正，以维护公司的正常运营秩序。所以选项C属于董事会行使的职权。选项D期货交易所合并、分立、解散和清算等方案涉及到公司的重大战略和根本利益，属于公司的重大决策事项。董事会需要对这些方案进行审议，然后将审议后的方案提交股东大会通过。董事会在审议过程中，要综合考虑各种因素，评估方案的可行性和对公司及股东的影响，为股东大会的决策提供专业的参考和建议。因此，选项D属于董事会行使的职权。综上，ABCD四个选项均属于公司制期货交易所董事会行使的职权。11、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。

A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

B.期货公司不承担责任

C.营业部不能承担的，由期货公司承担责任

D.营业部独立承担责任

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货公司营业部超出经营范围开展经营活动时承担民事责任的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在期货公司营业部超出经营范围开展经营活动的情形中，如果客户自身存在过错，那么根据过错责任原则，客户应当承担相应的民事责任。所以选项A表述正确。选项B期货公司营业部是期货公司的分支机构，不具有独立法人资格。当营业部超出经营范围开展经营活动时，期货公司作为法人主体，不能完全免除责任。通常情况下，营业部不能承担的责任，应由期货公司承担。因此，选项B中“期货公司不承担责任”的表述不正确。选项C由于期货公司营业部不具有独立法人资格，其经营活动受到期货公司的管理和约束。当营业部在超出经营范围开展经营活动产生民事责任且自身不能承担时，从法律责任的承担逻辑和主体关系来看，应由期货公司承担责任。所以选项C表述正确。选项D如前文所述，期货公司营业部是期货公司的分支机构，并非独立的法人主体，不具备独立承担全部民事责任的能力。其经营活动与期货公司紧密相连，在承担民事责任时不能独立于期货公司。所以选项D中“营业部独立承担责任”的表述不正确。综上，表述不正确的为选项B和选项D。12、《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

B.维护期货市场秩序，防范风险

C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

D.促进期货市场积极稳妥发展

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《期货交易管理条例》的立法宗旨。选项A：规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，这是立法的重要宗旨之一。规范的交易行为和有效的监督管理有助于营造健康、有序的期货交易环境，保障期货市场的正常运行。如果期货交易行为缺乏规范，市场监管不力，就容易出现操纵市场、欺诈等违法违规行为，损害市场参与者的利益，影响市场的稳定和发展。所以该选项正确。选项B：维护期货市场秩序，防范风险也是立法的关键目标。期货市场具有高风险性和复杂性，市场秩序的稳定对于保障市场的公平、公正、公开至关重要。通过立法，可以建立健全风险监测、预警和处置机制，及时发现和化解市场风险，防止风险蔓延和扩散，维护整个金融市场的稳定。因此，该选项正确。选项C：保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益是立法的根本出发点和落脚点。期货市场涉及众多参与者，包括投资者、期货公司、交易所等，保护他们的合法权益能够增强市场的信心和吸引力。同时，社会公共利益也与期货市场的稳定和健康发展密切相关，立法可以确保市场的运作符合社会整体利益。所以该选项正确。选项D：促进期货市场积极稳妥发展是立法的最终追求。期货市场在经济中具有价格发现、套期保值等重要功能，其健康发展对于优化资源配置、服务实体经济具有重要意义。通过立法为期货市场提供良好的制度环境和政策支持，能够推动期货市场不断创新和完善，实现可持续发展。因此，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为《期货交易管理条例》的立法宗旨，本题答案选ABCD。13、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.交易亏损

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效且未按客户指令入市交易时，赔偿客户损失的范围。选项A：交易手续费是客户在期货交易过程中必然会产生的费用，由于经营机构的过错导致合同无效，使得客户无端产生了这部分费用，所以交易手续费属于赔偿损失的范围，A选项正确。选项B：税金同样是在正常期货交易中会产生的支出，因经营机构的违规行为致使合同无效，客户遭受了税金损失，故税金也应包含在赔偿损失的范围内，B选项正确。选项C：客户的保证金被经营机构占用期间会产生利息，经营机构的违规行为导致客户损失了这部分利息收益，所以利息属于赔偿损失的范围，C选项正确。选项D：题