期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集含答案详解【基础题】

期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集第一部分单选题(50题)1、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本题主要考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东相关要求中对年限的规定。依据相关规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。所以本题正确答案选A。"2、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告的时间规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以本题正确答案是D。3、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。4、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同

【答案】：B

【解析】本题考查穿仓造成损失的承担主体相关知识。题干中描述了客户交易保证金不足，期货公司履行通知义务后客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致这一情况。在这种情况下，依据相关规定，穿仓造成的损失应由期货公司承担。选项A，客户虽有交易保证金不足且未及时追加的情况，但在经书面协商一致的情形下，并非由客户承担穿仓损失，所以A项错误。选项C，期货经纪人主要起到促成交易等辅助作用，在本题所描述的穿仓损失承担问题中，期货经纪人并非责任承担主体，所以C项错误。选项D，题干强调了经书面协商一致的情形，此时并非由客户和期货公司共同承担损失，所以D项错误。正确答案是B选项。5、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以本题正确答案选B。"6、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查的是中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。所以该题答案选B。7、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：总经理决定解散期货交易所的运营涉及众多利益相关方以及金融市场的稳定，其解散是一个重大决策，不能由总经理个人决定。总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不具备决定交易所解散的权力。所以选项A错误。选项B：中国证监会决定关闭中国证监会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所具有监管和管理的职责。当期货交易所出现严重违法违规行为、经营不善严重影响市场稳定等情况时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所，这属于期货交易所应当解散的情形之一。所以选项B正确。选项C：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取一定的措施来吸引新会员加入或改善经营状况，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致其解散。因此，会员数量少于规定最低数量不是期货交易所应当解散的情形。所以选项C错误。选项D：中国国货业协会请求解散中国国货业协会主要是与国货行业相关的组织，其职能和业务范围与期货交易所的运营和解散并无直接关联，它没有权力请求解散期货交易所，其请求也不能成为期货交易所应当解散的原因。所以选项D错误。综上，答案选B。8、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据相关规定，期货公司董事、监事、高级管理人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。本题中A选项期货公司董事的配偶符合此限制条件，不能作为期货公司本公司资产管理业务客户；B选项期货公司董事的父母，并未在禁止范围内；C选项期货公司股东的关联人，也不在禁止成为客户的范畴；D选项期货公司股东本身也没有被限制为不能作为本公司资产管理业务的客户。所以不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是期货公司董事的配偶，答案是A选项。"9、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题可根据专业投资者的相关定义来判断各选项是否属于专业投资者。选项A：社会保障基金社会保障基金是国家为了实施社会保障制度而通过各种渠道建立起的、法定的、专款专用的经费，其资金规模大、投资管理具有专业性和规范性等特点，在金融市场中通常被认定为专业投资者。所以社会保障基金属于专业投资者，A选项不符合题意。选项B：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货公司具有专业的投资研究团队、完善的风险管理体系和丰富的市场经验，符合专业投资者的特征，因此期货公司属于专业投资者，B选项不符合题意。选项C：QFIIQFII即合格境外机构投资者，是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。QFII具备专业的投资能力和风险管理能力，是专业投资者的一种，C选项不符合题意。选项D：QDIIQDII即合格境内机构投资者，是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金，主要是面向境内投资者募集资金进行境外投资，它本身并非专业投资者的范畴界定主体，而是一种投资制度安排。所以QDII不属于专业投资者，D选项符合题意。综上，答案选D。10、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题考查对申请人或拟任人隐瞒情况或提供虚假材料申请任职资格时，中国证监会及其派出机构的处理措施。选项A：依据相关规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告，该选项符合规定。选项B：予以警告，并处以3万元以下罚款并非对于隐瞒情况或提供虚假材料申请任职资格这一情形的标准处理方式，所以该选项错误。选项C：题干情形下，中国证监会及其派出机构一般不会直接要求期货公司解聘该人员，此做法不符合相应规定，该选项错误。选项D：情节严重的，暂停或者撤销任职资格是针对以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的处理措施，而非本题中隐瞒有关情况或者提供虚假材料的情形，该选项错误。综上，正确答案是A。11、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A，诚实信用原则是市场经济活动中道德准则的法律化，要求市场主体在从事经济活动时应讲诚实、守信用。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，需要如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，因此应当遵守诚实信用原则，该选项正确。选项B，谨慎一般是对行为方式的要求，强调做事小心慎重，但它并非是期货投资咨询业务活动中一个具有统领性、根本性的原则，故该选项错误。选项C，公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易过程和监管方面的要求，重点在于保障市场的透明性、平等性和公正性，虽然在期货市场整体运行中很重要，但不是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时所特别强调的核心原则，故该选项错误。选项D，适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品时应将合适的产品卖给合适的投资者，重点在于产品与投资者的适配性，并非本题所强调的从事期货投资咨询业务应遵循的原则，故该选项错误。综上，本题答案选A。12、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司可接受委托进行期货交易的主体范围。分析各选项A选项：国有企业：国有企业是具有独立法人资格、独立核算、自负盈亏的经济实体，有参与期货市场进行套期保值、投资等交易的需求和能力，且有相应的风险承受能力和完善的决策机制，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易。B选项：事业单位：事业单位通常是为了社会公益目的而设立，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与高风险的期货交易活动，以避免国有资产面临不必要的风险，因此期货公司一般不接受事业单位的委托进行期货交易。C选项：期货交易所的工作人员：期货交易所的工作人员由于其工作性质，参与期货交易可能会利用职务之便获取内幕信息、操纵市场等，破坏期货市场的公平、公正、公开原则，所以期货公司不能接受期货交易所工作人员的委托进行期货交易。D选项：国家机关：国家机关是代表国家行使公共权力、管理公共事务的组织，其资金主要来源于财政收入，主要用于履行公共职能，不适合参与高风险的期货交易，以确保资金安全和公共职能的正常履行，所以期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，正确答案是A选项。13、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按期货交易所规定追加保证金或者自行平仓的义务。当会员未在规定时间内追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会对该会员的合约进行强行平仓操作。从责任承担的逻辑来看，由于是会员自身没有履行相关义务才导致了强行平仓这一结果，所以强行平仓所产生的有关费用和发生的损失理应由会员来承担。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所和组织管理机构，其进行强行平仓是按照规定履行职责，并非强行平仓费用和损失的承担主体。选项B，期货公司是代理客户进行期货交易的中介机构，这里强调的是期货交易所会员的情况，并非期货公司承担责任。选项D，机构投资者是参与期货交易的主体之一，但本题讨论的是会员未履行义务时的责任承担，机构投资者并非对应主体。综上，答案选C。14、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查对首席风险官培训考试成绩不合格相关监管措施规定的了解。《证券公司首席风险官管理规定》等相关监管规则明确规定，首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题答案选B。15、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所责任人任免机构的考查。依据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构在期货市场监管中处于核心地位，承担着对期货交易所等市场主体的重要管理职责，其中就包括有权任免期货交易所责任人。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不具备任免期货交易所责任人的权力。国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责贯彻落实上级的政策和指令，对辖区内的期货市场进行监督检查等工作，其本身没有任免期货交易所责任人的权限。国务院是我国最高国家行政机关，主要负责制定国家宏观政策、领导全国行政工作等，通常不会直接涉及到期货交易所责任人的任免这类具体事务。综上，有权任免期货交易所责任人的机构是国务院期货监督管理机构，本题正确答案选C。16、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。17、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货交易中客户违约时责任承担顺序的知识点。在期货交易里，当客户出现违约情况，按照规定，期货交易所会先使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是客户为交易提供的一种履约保证，当违约发生，首当其冲用其来弥补损失。而期货交易所的自有资金主要用于维持交易所的正常运营等其他方面，并非优先用于承担客户违约的责任；期货交易所的风险准备金是在保证金等不足以弥补损失时才会进一步使用；期货交易公司的储备金与客户违约时期货交易所承担责任的顺序并无直接关联。所以本题正确答案是A。"18、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。19、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务相关岗位业务人员及其变动情况的备案时间规定。依据相关规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"20、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金规定。根据相关规定，期货公司开展资产管理业务，单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A正确；选项B的50万元、选项C的300万元、选项D的10万元均不符合该规定。所以本题答案是A。21、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一进行分析：A选项：会员制期货交易所的总经理由中国证监会任免，并非由董事会任免，所以A选项错误。B选项：会员大会由理事长主持，而非总经理主持，所以B选项错误。C选项：理事会是会员制期货交易所的常设机构，由会员理事和非会员理事组成，所以C选项正确。D选项：理事会设理事长1人、副理事长1-2人，理事长主持理事会日常工作，并非总经理，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。22、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补损失

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况，并非用于期货公司弥补自身客户账户损失及承担违约责任，所以选项A错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，按照规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于损失是客户造成的，期货公司有权取得对客户（本题中小王）的追偿权，选项B正确。选项C分析其他客户的保证金有其特定用途和安全性要求，不能用于弥补某一客户账户的损失，随意运用其他客户保证金是违反规定且严重损害其他客户权益的行为，所以选项C错误。选项D分析期货公司应先以自身的风险准备金、自有资金承担违约责任，而不是直接起诉小王等待其承担违约责任后再将资金划入期货交易所，该选项不符合正确的处理流程，所以选项D错误。综上，正确答案是B。23、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立交易编码时对知识测试评分的要求。在期货相关业务规定中，明确指出期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立交易编码，所以答案选C。"24、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，这是合理且必要的防范措施。通过岗位独立可以避免不同业务岗位之间的不当关联和干扰；信息隔离能够防止敏感信息的不当传播和利用，减少利益冲突的可能性；人员回避则能进一步保证业务处理的公正性和客观性。所以该选项表述正确。选项B期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施有助于在制度、信息和物理层面上对不同业务进行有效隔离，降低利益冲突发生的风险，确保各项业务能够独立、公正地开展。所以该选项表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理效率和质量，更好地防范利益冲突。所以该选项表述正确。选项D期货公司营业部可以在符合相关规定和要求的前提下对外提供期货投资咨询服务，并非绝对不得对外提供。所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。25、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来逐一分析选项。选项A，国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责重点在于银行业领域，并非对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以A选项错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责包括制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不直接对商品和金融期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订并执行国内贸易发展规划，促进市场体系建设和城乡市场发展等工作，与期货市场的监督管理无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。26、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司延误执行客户交易指令免责事由的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司内部发生重大人事调整，这是期货公司内部管理层面的事项，属于公司自身能够掌控和安排的范畴。重大人事调整并不属于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在进行人事调整的同时，合理安排业务流程，确保客户交易指令的及时执行。因此，期货公司不能以内部发生重大人事调整为由，免除因延误执行客户交易指令而给客户造成损失的责任。选项B期货公司发生亏损是其经营过程中的一种财务状况表现，亏损可能由多种原因导致，如市场行情不利、经营策略失误等。但亏损本身与是否能够及时执行客户交易指令并无直接的因果关系。即使公司处于亏损状态，也应当按照规定和约定，履行及时执行客户交易指令的义务。所以，期货公司发生亏损不能作为延误执行客户交易指令的免责事由。选项C由于市场原因延误具有一定的不可预测性和不可控性，例如市场出现极端行情、交易拥堵等情况，这些情况超出了期货公司的控制范围，即使期货公司尽到了合理的注意和努力，也可能无法避免交易指令的延误。所以，依据相关规定，由于市场原因延误可作为期货公司延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由，该选项正确。选项D期货公司发生合并重组是公司的一种重大战略调整和组织架构变化，虽然这一过程可能会涉及到诸多事务和协调工作，但同样属于公司自身可以提前规划和妥善安排的事项。在合并重组过程中，期货公司有责任采取必要的措施，保障客户交易指令的正常执行，不能因其自身的合并重组而免除对客户应承担的责任。所以，期货公司发生合并重组不能作为延误执行客户交易指令的免责事由。综上，本题答案选C。27、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构许可证的统一印制主体。对各选项的分析选项A：国家工商管理局：国家工商管理局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职能侧重于企业登记注册、市场监管等方面，并不负责期货公司及其分支机构许可证的印制工作，因此该选项错误。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对证券期货市场实行集中统一监管。期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制，该选项正确。选项C：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展从业人员资格考试和后续职业培训等，不负责许可证的印制，所以该选项错误。选项D：财政部：财政部主要负责财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司及其分支机构许可证的印制无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。28、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"29、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。首先分析选项A，基金管理公司主要负责基金的募集、投资运作等管理工作，其职责并不涉及为期货投资者保障基金从风险准备金中缴纳启动资金，所以选项A不符合要求。接着看选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其业务范畴主要围绕证券交易相关，并非期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体，因此选项B不正确。再看选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并不承担从积累的风险准备金中按规定比例缴纳期货投资者保障基金启动资金的责任，所以选项C也错误。最后看选项D，期货交易所是期货市场的核心组织，它具有积累风险准备金等职能。按照相关规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以选项D正确。综上，本题答案选D。30、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时净资本与净资产的比例要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。所以本题的正确答案是A选项。31、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示、更新从业资格注册信息的主体。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职责是提供交易的设施和服务，制定交易规则，组织和监督交易等，并不负责建立期货从业人员信息数据库以及公示和更新从业资格注册信息，所以选项A错误。选项B，中国证监会各派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对辖区内的市场主体进行日常监督等，但建立期货从业人员信息数据库并非其主要职责范畴，所以选项B错误。选项C，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要承担制定监管规则、对市场进行宏观监管等职责，而具体的期货从业人员信息数据库的建立和维护等工作并非由中国证监会直接负责，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。32、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查境外机构设立外商投资期货公司后申请相关事宜对应的管理部门。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。境外机构设立外商投资期货公司，向中国证监会提出申请是符合监管流程和职责划分的，所以该选项正确。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责受理境外机构设立外商投资期货公司的申请，因此该选项错误。选项C，国家外汇管理部门主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等方面的管理工作，与境外机构设立外商投资期货公司的申请受理无关，所以该选项错误。选项D，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，并不涉及期货公司设立申请的管理，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所的重要变更事项进行监管，能够确保期货市场的稳定运行和规范发展。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，一般不会直接处理期货交易所变更名称、注册资本这类具体事务。选项C，期货交易所员工大会主要是员工参与民主管理、反映员工意见和建议的组织，并不负责接收期货交易所变更的报告。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律等，并非期货交易所变更事项的报告对象。综上，答案选B。34、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者信用风险信息数据库管理主体的了解。在对投资者诚信状况进行综合评估时，需要依据权威且专业的信用信息来源。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货市场参与者进行规范管理和服务的职责，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员评估投资者诚信状况提供专业且有针对性的信息。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并非直接提供投资者信用风险信息数据库信息。选项C中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，与期货投资者信用风险信息数据库无关。选项D中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、维护金融稳定等，虽然有征信系统，但并非本题所提及的专门针对期货投资者的信用风险信息数据库。所以，期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估，答案选B。35、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题可根据建立金融期货投资者适当性制度的目的来逐一分析各选项。选项A：保护投资者合法权益建立金融期货投资者适当性制度，对投资者进行风险评估和分类管理，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，避免投资者因不了解金融期货产品的风险而遭受不必要的损失，从而保护投资者合法权益。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B：保障金融期货市场平稳、规范和健康运行通过实施投资者适当性制度，筛选出符合条件的投资者进入市场，避免不具备风险承受能力和投资经验的投资者盲目参与金融期货交易，减少市场的非理性波动，有助于维护市场秩序，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C：建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度金融期货投资者适当性制度要求对投资者进行全面的了解和评估，包括投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等，在此基础上进行分类管理，为不同类型的投资者提供合适的投资产品和服务，从而建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D：提高股指期货交易量建立金融期货投资者适当性制度主要是从投资者保护和市场稳定的角度出发，注重的是投资者的质量和市场的规范有序，而不是单纯地追求交易量的提高。该制度并非是为了刺激股指期货交易量，反而可能会对一些不适合的投资者参与交易进行限制。所以该选项不是建立金融期货投资者适当性制度的目的。综上，答案选D。36、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A

【解析】本题主要考查参加期货从业人员资格考试人员应符合的条件。选项A具有完全民事行为能力是参加期货从业人员资格考试的基本要求之一。完全民事行为能力人能够独立实施民事法律行为，具备对考试及未来从业活动的理解和承担相应责任的能力。因此，具有完全民事行为能力的人员符合参加该资格考试的条件，选项A正确。选项B对于参加期货从业人员资格考试，年龄要求是年满18周岁而非20周岁。年满18周岁的公民在法律上被视为成年人，具备一定的认知和决策能力。所以选项B错误。选项C参加期货从业人员资格考试，仅要求具有高中以上文化程度，并非大专以上文化程度。这一规定使得更多具有一定知识基础的人员有机会参与到期货行业中来。因此选项C错误。选项D参加期货从业人员资格考试并没有要求从事金融业务工作1年以上。该考试主要侧重于考查考生对期货相关知识的掌握，而不是工作经验。所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。37、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。38、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本题考查的是根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按风险承受能力从低到高划分后最高类别的知识点。在该指引中，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分为不同类别，其中最高的类别是C5。选项A的C4并非最高类别；选项C的C3风险承受能力低于C4和C5；选项D的C7并不在该风险承受能力分类体系中。所以本题正确答案是B。39、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持主体相关知识。选项A，最大的会员通常在会员制期货交易所中并非是会员大会的主持者。会员大会的主持需要从组织架构的职责安排来确定，而不是依据会员规模大小，所以A选项错误。选项B，监事长主要负责监督等相关工作，其职责重点在于对会员制期货交易所的运营等进行监督，确保各项活动合规，并不负责主持会员大会，因此B选项错误。选项C，总经理主要负责会员制期货交易所的日常经营管理工作，其工作侧重于业务运营方面，并非会员大会的主持主体，所以C选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的重要领导角色，在组织架构中承担着主持会员大会等重要职责，所以会员制期货交易所会员大会由理事长主持，D选项正确。综上，本题答案选D。40、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来分析各选项。选项A：上市品种合约的成交量、成交价是期货交易过程中实际发生的数据，这些数据是客观呈现市场交易情况的重要指标。期货交易所发布此类数据，有助于投资者了解市场的交易活跃程度以及合约的实际成交价格水平，对于市场的透明度和投资者决策具有重要意义，所以期货交易所可以发布上市品种合约的成交量、成交价。选项B：上市品种合约的最高价与最低价反映了在一定时间段内合约价格的波动范围，这也是市场交易情况的客观体现。投资者通过了解这些价格极值，可以更好地把握市场价格的波动幅度，为投资决策提供参考，因此期货交易所能够发布该信息。选项C：上市品种合约的开盘价与收盘价分别代表了合约在一个交易周期开始和结束时的价格，它们是市场交易结果的重要体现。开盘价和收盘价对于分析市场走势、判断市场趋势等具有重要作用，期货交易所发布该信息符合市场信息披露的要求。选项D：价格预测信息具有主观性和不确定性，它并非是基于实际发生的交易数据得出的。期货交易所的职责是提供客观、真实、准确的市场交易信息，如果发布价格预测信息，可能会误导投资者，影响市场的公平、公正和有序运行。所以依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布价格预测信息。综上，本题答案选D。41、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所董事会秘书通过的相关规定。根据相关规定，期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。选项A，会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决定权等，并非负责董事会秘书的通过事宜，所以A选项错误。选项B，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但董事会秘书并非由理事会通过，B选项不符合要求。选项C，董事会是公司的经营决策和业务执行机构，董事会秘书由其通过符合规定，C选项正确。选项D，股东大会是股份公司的权力机构，而期货交易所情况并非如此，且董事会秘书不由股东大会通过，D选项不正确。综上，本题正确答案是C。42、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务时的禁止行为。选项A，提高保证金收取标准，这实际上是一种增加风险保障的措施，能够在一定程度上降低期货交易的潜在风险，对期货公司和市场的稳定有积极作用，并非禁止行为。选项B，降低风检管理要求是不被允许的。风检管理是期货公司保障交易安全和合规的重要手段，向股东、实际控制人及其关联人提供服务时降低风检管理要求，可能会破坏市场公平公正的环境，增加交易风险，甚至可能导致期货公司面临较大的经营风险，严重影响金融市场的稳定。所以该选项正确。选项C，降低手续费收取标准在市场竞争中是较为常见的商业行为，虽然可能会影响期货公司的收入，但它本身并不违反相关规定，只要符合市场的定价原则和公司的经营策略，是可以操作的。选项D，提高手续费收取标准也是期货公司根据自身经营情况和市场情况自主决策的一种商业行为，只要在合理合法的范围内进行，并不会被禁止。综上，答案选B。43、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：A

【解析】本题考查从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构取得业务资格的批准主体。选项A国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其有权对期货经营机构的相关业务资格进行审批。从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。所以选项A正确。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、维护会员的合法权益、组织业务培训等作用，并不具有批准期货经营机构业务资格的权力，故选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要履行组织并监督交易、结算和交割等职能，不负责批准期货经营机构的业务资格，因此选项C错误。选项D证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货经营机构的业务资格批准无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。44、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。在期货交易中，为了应对可能出现的风险，保障市场的稳定运行，期货交易所需要提取风险准备金。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，且风险准备金应当单独核算，专户存储。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金，并非提取风险准备金的依据。选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，也不是提取风险准备金的标准。选项D，经营利润是期货交易所的盈利情况，与风险准备金提取比例并无直接关联。综上，正确答案是C。45、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】该题正确答案选C。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元。选项A的2000万元、选项B的3000万元均未达到规定标准；选项D的1亿元是期货公司申请全面结算业务资格时注册资本应达到的标准，并非申请金融期货交易结算业务资格的要求，所以本题应选C。"46、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动的范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这属于期货公司为客户在投资规划方面提供的专业服务，是在合法合规且基于客户委托的情况下可以开展的营利性活动。通过为客户设计这些方案，能够帮助客户更好地在期货市场进行投资操作，实现资产的合理配置和增值，因此该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，这是期货公司为客户提供专业服务的重要基础工作。通过对市场的深入研究和分析，期货公司可以为客户提供更准确的市场信息和投资建议，协助客户做出更明智的投资决策，属于期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范畴，该选项不符合题意。选项C帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发一系列问题，如利益冲突、道德风险等，同时也违反了相关的监管规定。所以期货公司不能代客户进行期货投资交易，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，能够帮助客户提高风险管理意识和能力，降低投资风险。这是期货公司为客户提供的专业增值服务，也是基于客户委托可开展的营利性活动，该选项不符合题意。综上，答案选C。47、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。

A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金

B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪

C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚

D.期货交易所不属该罪规定的主体

【答案】：B

【解析】本题可根据对金融机构擅自运用客户资金罪的相关法律规定，对各选项逐一分析判断。选项A根据相关法律规定，情节特别严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。而该选项说情节特别严重时单处一万元以上十万元以下罚金，与法律规定不符，所以选项A错误。选项B金融机构擅自运用客户资金罪是指社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，或者商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。期货公司属于金融机构，其违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资，符合该罪的构成要件，会构成犯罪，所以选项B正确。选项C该罪实行双罚制，即对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。并非只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，还包括其他直接责任人员，所以选项C错误。选项D期货交易所属于金融机构，是该罪规定的主体，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。48、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，所以本题正确答案选B。"49、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时需向中国证监会提交的材料相关规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题正确答案是C选项。50、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员不正当竞争行为的相关知识。首先分析选项A，采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，这种行为会误导投资者，破坏了公平竞争的市场环境，属于不正当竞争行为。选项B，在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金，这种行为可能会影响投资者的决策，违背了公平公正的原则，属于不正当竞争行为。选项C，以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户，在市场竞争中，企业为了拓展业务、吸引新客户，适当调整手续费标准是一种常见的市场竞争策略，只要这种行为没有违反法律法规和行业规定，就不属于不正当竞争行为。选项D，开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系，这会使投资者产生不合理的预期，从而影响其投资决策，破坏了公平竞争的秩序，属于不正当竞争行为。综上所述，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。

A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用

B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

C.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位

D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用

【答案】：BC

【解析】本题主要考查人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时的正确表述。选项A分析在执行阶段，人民法院有权依法采取强制措施转让该交易席位，并非不得停止该会员交易席位的使用。当进入执行阶段，为了保障执行的顺利进行以及相关权益的实现，是可以对交易席位进行相应处置的，所以选项A表述错误。选项B分析在保全阶段，为了防止会员资格被随意转让从而影响后续可能的执行等程序，人民法院应当依法裁定不得转让该会员资格。同时，为了保障交易的正常进行以及市场的稳定等因素，通常不得停止该会员交易席位的使用，所以选项B表述正确。选项C分析在执行阶段，当涉及到会员资格费或者交易席位的执行时，人民法院有权依法采取强制措施转让该交易席位，以此来实现相关债权等权益，所以选项C表述正确。选项D分析在保全阶段，虽然应当依法裁定不得转让该会员资格，但如前面所述，一般不得停止该会员交易席位的使用，所以选项D表述错误。综上，本题正确答案为BC。2、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的后续资金来源相关知识点。选项A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳，这是保障基金后续资金来源的一部分。期货交易所作为市场的重要组织和管理机构，通过这种方式为保障基金提供资金支持，以增强保障基金的资金实力，从而更好地保护期货投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B期货公司并非从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳。这种表述不符合实际规定，因此该选项错误。选项C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳是保障基金后续资金的合理来源之一。期货公司在期货交易中扮演着重要角色，通过按一定比例缴纳资金，有助于充实保障基金，维护市场的稳定和投资者的信心，所以该选项正确。选项D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产也属于保障基金的后续资金来源。这体现了保障基金在资金筹集方面的多元化和灵活性，能够进一步增强保障基金应对风险的能力，所以该选项正确。综上，答案选ACD。3、经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

B.未按规定进行投资者类别转化的

C.未建立或者更新投资者评估数据库的

D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构违反相关规定应受到处罚的情形。选项A，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理，这不利于经营机构针对不同类型的普通投资者采取合适的服务和管理措施，会对投资者权益保护和市场规范运作产生不利影响，属于违规情形，应给予相应处罚。选项B，未按规定进行投资者类别转化，投资者的情况可能会发生变化，需要进行合理的类别转化以确保其能得到与之相适配的服务和产品等，不按规定进行转化会破坏市场规则和投资者保护机制，所以属于违规受罚情形。选项C，未建立或者更新投资者评估数据库，投资者评估数据库是经营机构了解投资者风险承受能力等重要信息的依据，若不建立或不及时更新，就无法准确把握投资者情况，不利于保障投资者权益和市场健康发展，属于应受处罚的行为。选项D，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务，经营机构有责任充分了解所售产品或服务信息并进行分级，以便为投资者提供恰当的投资建议和产品选择，否则会损害投资者利益，干扰市场秩序，应给予警告和罚款。综上所述，ABCD选项中的情形均属于经营机构违反规定的行为，应给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，也给予警告，并处以3万元以下罚款。因此，本题正确答案为ABCD。4、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量

D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所应当以适当方式发布的信息。以下依据《期货交易所管理办法》对各选项进行分析：A选项：即时行情反映了期货市场实时的交易价格和成交情况等重要信息，是投资者进行交易决策的重要依据之一。期货交易所及时发布即时行情，能让投资者及时了解市场动态，做出合理的投资决策，所以期货交易所应当以适当方式发布即时行情，该选项正确。B选项：持仓量反映了市场参与者在某一合约上的持仓规模，成交量排名情况则体现了不同合约或参与者的交易活跃程度。发布持仓量、成交量排名情况，可以让投资者了解市场的参与热度和资金流向，有助于他们分析市场趋势和判断市场多空力量对比，因此期货交易所需要以适当方式发布该信息，该选项正确。C选项：对于期货交易涉及商品实物交割的情况，标准仓单数量是重要的市场信息。标准仓单是实物交割的重要凭证，其数量的多少会直接影响到交割环节的顺利进行以及市场对实物供应的预期。投资者可以根据标准仓单数量来评估市场的实物供给状况，所以期货交易所应当发布标准仓单数量，该选项正确。D选项：可用库容情况对于涉及商品实物交割的期货交易至关重要。可用库容决定了能够存储用于交割商品的空间大小，如果可用库容紧张，可能会影响实物交割的正常进行，导致交割成本上升等问题。投资者需要了解可用库容情况来评估交割风险和市场的供需平衡，因此期货交易所应当发布可用库容情况，该选项正确。综上，本题答案选ABCD。5、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。

A.自有资金

B.期货交易所风险准备金

C.期货交易所自有资金

D.交易担保金

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查实行全员结算制度的期货交易所对违约会员违约责任的承担方式。根据相关规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，当保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。选项A，违约会员的自有资金可用于承担其违约责任，这是合理且常见的承担方式之一，所以选项A正确。选项B，期货交易所风险准备金是为了应对可能出现的风险和违约情况而设立的资金，当违约会员保证金不足时，可以动用风险准备金来承担违约责任，所以选项B正确。选项C，期货交易所自有资金在必要时也可用于承担违约会员的违约责任，以保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以选项C正确。选项D，交易担保金并不在实行全员结算制度的期货交易所承担违约会员违约责任的范围之内，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。6、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）。

A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。选项A：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，符合该罪的构成要件，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。选项B：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，同样满足该罪的构成条件，属于该罪的表现形式。选项C：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，也符合证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的定义，属于该罪的表现形式。选项D：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，符合该罪的构成，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。综上，ABCD四个选项均属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式，本题答案为ABCD。7、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者

D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项分别进行分析，判断其关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述是否正确。选项A在我国，为了保证期货公司董事、监事和高级管理人员能够专注于本职工作，避免受到党政机关行政事务等因素干扰，同时维护金融市场的公平公正和规范性，明确规定期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。所以选项A的描述正确。选项B考虑到期货公司高级管理人员具备一定的专业能力和资源，在不影响本职工作且符合相关规定的情况下，允许其在期货公司参股的一定数量公司兼任董事、监事，以充分发挥其专业优势和资源整合能力，但为防止精力过于分散影响工作质量，规定最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。因此选项B的描述正确。选项C期货公司高级管理人员承担着重要的管理职责和专业工作，如果在其他营利性机构兼职，可能会因利益冲突而无法全身心投入到期货公司的工作中，从而影响期货公司的正常运营和客户利益。所以规定期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职。选项C的描述正确。选项D独立董事需要保持独立性和客观性，以公正地履行监督和决策职责。若兼任过多期货公司的独立董事，可能无法有足够的时间和精力对每家公司进行充分了解和有效监督。因此规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，以保证其能够切实履行职责。选项D的描述正确。综上，ABCD四个选项关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述均正确，本题答案选ABCD。8、期货公司首席风险官不得（）。

A.授权他人代为履行职责

B.利用职务之便牟取私利

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责和相关规定，对每个选项进行分析。选项A期货公司首席风险官的职责具有特定性和专业性，需要其本人全面、深入地履行相关职责。如果授权他人代为履行职责，可能会导致职责履行不到位，无法准确、有效地发挥首席风险官对期货公司风险的监督和管理作用，因此首席风险官不得授权他人代为履行职责，选项A正确。选项B期货公司首席风险官承担着对期货公司合规运营和风险控制等重要职责，应当秉持公正、廉洁的原则。利用职务之便牟取私利是严重违反职业操守和相关规定的行为，会损害期货公司、客户以及整个市场的利益，所以首席风险官不得利用职务之便牟取私利，选项B正确。选项C首席风险官的主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是滥用职权干预期货公司正常经营。正常的经营决策和运营活动应由期货公司的管理层依据市场情况和公司战略来进行，若首席风险官滥用职权干预期货公司正常经营，会破坏公司的治理结构和运营秩序，因此首席风险官不得滥用职权干预期货公司正常经营，选项C正确。选项D为了保证首席风险官能够独立、客观地履行对期货公司的合规监督职责，避免因兼任过多职务而产生利益冲突和职责不清的问题，首席风险官原则上不应在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。因为合规部门负责人的职责与首席风险官对合规性的监督职责有一定的关联性和协同性，而兼任其他职务可能会分散精力，影响其对风险的判断和监督效果，所以首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，选项D正确。综上，本题ABCD四个选项均符合题意。9、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况E

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司董事会免除首席风险官职务时应向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告的内容。根据相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况、替代人选名单的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。选项A“免职理由”是必须向监管机构说明的重要信息，以便监管机构了解免除职务的原因是否合理合规。选项B“首席风险官履行职责情况”有助于监管机构全面评估首席风险官的工作表现以及此次免职的合理性，确保公司在风险管理等方面的工作不受不当影响。