期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解附参考答案详解【夺分金卷】

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解第一部分单选题(50题)1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行日常监管等工作，并不直接介入期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商解决过程。它主要从宏观监管层面保障市场的合规运行，而非处理具体的业务服务冲突协商事宜，所以该选项不符合题意。选项B：所在期货经营机构当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，期货从业人员是隶属于所在的期货经营机构的。所在期货经营机构有责任和义务协调双方关系，通过与投资者协商，采取妥善办法解决利益冲突，以保障投资者的合法权益和期货业务的正常开展。因此，该选项符合题意。选项C：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等。它侧重于维护期货交易市场的正常秩序和交易的公平公正，不负责处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商工作，所以该选项不符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训和教育等。虽然协会在一定程度上可以对行业内的问题进行协调和管理，但一般不会直接参与期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】这道题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以答案选B。"3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A"

【解析】该题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构保障投资者评估数据库正常运行相关时间要求的记忆。根据该指引第十六条规定，经营机构应当在3个工作日内保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，所以答案选A。"4、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题可根据题目所给条件，逐一分析每个选项，判断其是否符合“情节严重”的认定情形。选项A：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这类主体在证券、期货市场中具有重要地位和影响力，他们实施操纵行为会对市场的公平、公正和稳定造成较大破坏，所以应当认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项B：收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这些主体在涉及收购、重大资产重组等重要市场活动时实施操纵行为，会严重干扰市场的正常运行和资源配置，影响投资者的决策和利益，因此应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C：行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施。这种行为体现了行为人主观上的故意和对监管的漠视，继续实施操纵行为会进一步加剧市场的混乱和投资者的损失，属于“情节严重”的情形，该选项说法正确。选项D：正确说法应为“二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而不是五年内，所以该选项说法错误。综上，本题答案选D。5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中保证金相关规定来判断费用和损失的承担主体。在期货交易里，当企业保证金不足，且未在期货公司规定时间内及时追加保证金，也未自行平仓时，期货公司有权对其合约进行强行平仓。按照相关规则，因强行平仓产生的费用以及造成的损失，应由企业来承担。本题中，某企业在交易日后保证金不足，未按要求追加保证金或自行平仓，期货公司强行平仓所发生的费用X和产生的损失Y，都应企业承担。所以答案选D。6、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。7、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中客户交易编码制度的相关规定。期货交易实行客户交易编码制度，这一制度旨在规范交易行为，确保交易的准确性和可追溯性。在该制度下，会员和客户应当遵守一户一码制度。所谓一户一码，就是一个客户对应一个交易编码，这样能清晰明确地记录每一个客户的交易情况，便于监管和管理，避免交易信息的混乱以及违规操作的发生。而“一户多码”会导致客户交易信息分散且难以准确统计和监管，容易引发交易风险和违规行为；“多户一码”则会使不同客户的交易混淆，无法准确区分各客户的交易责任和权益；“多户多码”同样不利于对交易进行有效的监管和规范。因此，会员和客户应遵守一户一码制度，不得混码交易，本题正确答案为A。8、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格前需着重考虑的因素。选项A：发展规划发展规划是期货公司对于未来业务发展方向、目标等方面的设想和安排，它虽然对公司的长远发展有重要意义，但并不是申请金融期货经纪业务资格前两个月着重考虑是否持续符合规定标准的关键因素。公司的发展规划具有一定的前瞻性和灵活性，与当下能否获得业务资格的直接关联性较弱。所以选项A不正确。选项B：客户数量客户数量反映了公司业务的市场覆盖和客户群体规模情况。然而，客户数量的多少并不能直接决定公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格。即使客户数量较多，但如果公司在其他关键指标上不符合规定，仍无法获得业务资格。并且客户数量是一个动态变化的指标，也不是申请资格前两个月需要着重关注持续符合规定标准的核心因素。所以选项B不正确。选项C：风险监管指标风险监管指标是衡量期货公司经营风险状况的重要依据，对于保障期货市场的稳定运行和投资者的合法权益至关重要。期货公司从事金融期货经纪业务，面临着各种市场风险、信用风险等，监管部门会制定严格的风险监管指标要求，公司必须确保在申请业务资格前这些指标持续符合规定标准。在申请业务资格前两个月着重考虑风险监管指标，能确保公司在风险控制方面达到监管要求，从而顺利获得业务资格。所以选项C正确。选项D：交易规模交易规模体现了公司业务的活跃程度和市场份额，但它并非申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。交易规模大并不意味着公司在风险管理、合规运营等方面符合要求。而且交易规模受到市场行情、客户需求等多种因素影响，不是申请资格过程中需要着重考虑是否持续符合规定标准的关键考量。所以选项D不正确。综上，答案选C。9、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所人员兼职的相关规定。在期货交易所中，不同岗位人员的兼职限制有所不同。依据相关规定，期货交易所的高级管理人员，如副总经理等，在未经中国证监会批准的情况下，不得在任何营利性组织中兼职。这是为了保证期货交易所高级管理人员能够专注于本职工作，避免利益冲突，维护期货市场的正常秩序和公平公正。选项A，财务主管并非期货交易所中受到严格限制兼职的关键岗位，其兼职规定与高级管理人员不同，所以财务主管不属于未经批准不得在营利性组织兼职的人员。选项B，独立董事通常是从外部聘请的，其主要职责是对公司决策进行独立判断和监督等，制度上对其在营利性组织兼职并没有像高级管理人员那样严格的限制，所以独立董事也不符合题意。选项D，总经理助理虽然也在期货交易所工作，但并不属于核心的高级管理岗位范畴，在兼职限制方面没有像副总经理那样严格，所以总经理助理也不是本题答案。综上所述，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是副总经理，本题正确答案是C。10、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为，保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险，所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构，主要负责制定公司的战略、重大决策等，而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构，主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查，其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致，所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事，主要作用是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，并非是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的特定岗位，因此选项D错误。综上，本题正确答案是A。11、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期货经纪业务，也就未产生与保障基金缴纳相关的业务基础，所以公司注册时不应当纳入保障基金缴纳范围，A选项错误。B选项，自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围是合理的。因为保障基金的设立目的是在期货公司出现风险时对投资者进行保障，而期货公司产生经纪业务收入意味着其已经开展了与投资者相关的业务活动，此时将其纳入保障基金缴纳范围，符合保障基金的设立初衷和实际需求，B选项正确。C选项，业务许可审批后，期货公司虽然获得了开展相关业务的资格，但并不意味着其已经实际开展了业务并产生了经纪业务收入。在未产生收入的情况下就要求缴纳保障基金，可能会给尚未实际运营的期货公司带来不必要的负担，且不符合保障基金按业务实际情况计征的原则，C选项错误。D选项，公司成立后，同样可能尚未开展期货经纪业务，没有产生与保障基金缴纳相匹配的业务行为。仅仅因为公司成立就纳入缴纳范围，缺乏实际的业务支撑，也不符合保障基金的计征逻辑，D选项错误。综上，本题正确答案是B。12、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议时的报送对象。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并不负责接收期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的书面说明，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要承担行业自律管理等职责，并非接收该书面说明的主体，所以B选项错误。选项C，公司住所地的财政部门主要负责财政相关事务，与期货公司风险监管报表异议报送工作无关，所以C选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，所以D选项正确。综上，本题答案选D。13、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓

【答案】：D

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司对非结算会员应执行的制度。选项A分析平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。平仓是期货交易中的一种操作行为，并非全面结算会员期货公司对非结算会员专门建立并执行的制度，所以A选项不符合要求。选项B分析持仓是指交易者手中持有合约的状态。持仓只是期货交易过程中的一种情况体现，全面结算会员期货公司并不针对此建立专门的“持仓制度”来管理非结算会员，所以B选项不正确。选项C分析加仓是指在原有持仓的基础上继续增加该合约的持仓数量。这同样是期货交易中的一种操作手段，并非用于规范和管理非结算会员的制度，所以C选项错误。选项D分析限仓制度是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的限仓制度，以此来控制市场风险、维护市场的稳定和公平，所以D选项正确。综上，本题答案选D。14、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违反相关规定时协会应采取的措施。选项A纪律惩戒是协会对其会员（包括期货从业人员）违反协会自律规则等行为进行的一种内部处罚措施。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规人员进行调查并给予纪律惩戒，以维护行业的正常秩序和规范，所以选项A正确。选项B行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚的实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，选项B错误。选项C刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁。刑事处罚只能由司法机关依据《刑法》等相关法律，经过法定程序来决定和执行，协会不具备给予刑事处罚的权力，选项C错误。选项D行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。其适用对象主要是国家机关公务人员，期货从业人员并非国家机关公务人员，协会也不能给予行政处分，选项D错误。综上，本题正确答案是A。15、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

【解析】该题正确答案选B。以下是各选项分析：-选项A，中国证券监督管理委员会（证监会）主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责主要侧重于宏观层面的市场监管，并非专门对保证金安全实施监控。-选项B，期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，它的核心职能就是依法对保证金安全实施监控，以确保期货保证金的安全，保护投资者合法权益，所以该选项正确。-选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要工作是为证券交易提供平台和服务，进行交易规则制定和交易行为监管等，不负责保证金安全监控工作。-选项D，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等。证券公司虽会涉及客户资金管理等工作，但不是对保证金安全实施监控的法定主体。16、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所相关知识，对每个选项逐一分析。选项A：期货交易所通常是非营利性机构。其主要功能是为期货交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，维护市场秩序等，并非以营利为目的。所以选项A说法错误。选项B：期货交易所需要依据其章程的规定实行自律管理。这有助于确保交易所内的交易活动能够规范、有序地进行，保障市场参与者的合法权益。所以选项B说法正确。选项C：期货交易所作为独立的法人主体，以其全部财产承担民事责任。这符合法人独立承担责任的原则，在进行各种交易和业务活动时能够独立承担相应的法律后果。所以选项C说法正确。选项D：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。国务院期货监督管理机构具有对期货市场进行监管的职责和权力，制定期货交易所的管理办法有助于规范交易所的运营和管理。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。17、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围

【答案】：A

【解析】该题考查期货公司停业相关规定下中国证监会的处理措施。对于期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业这一情况，《期货公司监督管理办法》等相关法规明确了对应的监管举措。选项A，注销期货公司期货业务许可证是符合监管逻辑的合理措施。当期货公司不能正常恢复营业，意味着其无法按照许可规定开展期货业务，继续保留业务许可已失去意义，注销期货业务许可证可以规范市场秩序，避免无实际运营的期货公司占用资源和扰乱市场，所以该选项正确。选项B，强制转让期货公司股权主要适用于一些涉及公司股权结构存在重大问题、资金困境需通过股权调整解决等特定情形，与期货公司停业期限届满未恢复营业并无直接关联，所以该选项错误。选项C，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门基于公司违反工商登记管理规定等情况而采取的措施，并非是中国证监会针对期货公司停业问题的处理手段，中国证监会主要负责对期货市场的业务监管，所以该选项错误。选项D，变更期货公司业务范围通常是基于期货公司自身发展需求、市场战略调整等因素，与期货公司停业后未恢复营业的状况不相关，所以该选项错误。综上，答案选A。18、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析来判断是否属于召开理事会临时会议的情形。选项A：《期货交易所管理办法》规定，1/3以上理事联名提议时需要召开理事会临时会议。所以该项属于召开理事会临时会议的情形。选项B：中国证监会作为对期货市场进行监督管理的重要机构，当中国证监会提议召开理事会临时会议时，应予以召开。因此该项属于召开理事会临时会议的情形。选项C：在《期货交易所管理办法》规定的召开理事会临时会议的情形中，并不包括理事长提议。所以该项不属于召开理事会临时会议的情形。选项D：期货交易所章程是期货交易所运行的基本规则，如果章程中规定了某些情形下要召开理事会临时会议，那么当出现这些情形时就应当召开。所以该项属于召开理事会临时会议的情形。综上，答案选C。19、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷是为了科学、全面地了解投资者的风险承受能力情况。问卷问题数量有一定要求，不少于10个。这是为了保证问卷能够从多个维度对投资者进行考查，使评估结果更为准确和可靠。若问题数量过少，可能无法全面获取投资者的相关信息，导致评估不准确。因此本题正确答案选C。"20、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度

【答案】：B"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》中规定，期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依规定从事的结算业务活动。会员分级结算制度是金融期货交易所重要的制度安排，它将会员分为不同层次，不同层次会员享有不同的结算权利和义务，这种制度有利于交易所的风险控制和市场的稳定运行。而会员统一结算制度、保证金结算制度、每日无负债结算制度均不是本题所涉及概念的准确描述，所以本题正确答案为B。"21、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.行业协会

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题主要考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，承担着对市场各类经营机构的监督管理职责，有权对经营机构履行适当性义务的情况进行监督检查，以确保经营机构在开展业务过程中遵循相关法律法规和监管要求，保护投资者合法权益，所以该选项正确。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理，制定交易规则、监管交易行为等，虽然对会员机构也有一定的管理职责，但并非对经营机构履行适当性义务进行全面监督管理的主体，故该选项错误。选项C，行业协会主要起到自律管理的作用，通过制定行业规范和自律准则，引导会员机构规范经营，但它不具备行政监管权力，不是对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体，因此该选项错误。选项D，由于选项A正确，所以该选项错误。综上，答案选A。22、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。在期货交易中，为了应对可能出现的风险，保障市场的稳定运行，期货交易所需要提取风险准备金。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，且风险准备金应当单独核算，专户存储。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金，并非提取风险准备金的依据。选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，也不是提取风险准备金的标准。选项D，经营利润是期货交易所的盈利情况，与风险准备金提取比例并无直接关联。综上，正确答案是C。23、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。24、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货监控中心的相关职责。选项A：中国期货监控中心的职责之一是为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。期货交易所是进行期货交易的场所，客户在不同的期货交易所进行交易需要有对应的交易编码，中国期货监控中心通过建立这种对应关系，能够对客户的交易信息进行有效的管理和监控，所以选项A正确。选项B：期货交易所的结算机构主要负责期货交易的结算工作，如保证金管理、盈亏结算等，与中国期货监控中心建立统一开户编码和交易编码对应关系的职责并无直接关联，所以选项B错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等工作，不涉及客户开户编码与交易编码对应关系的建立，所以选项C错误。选项D：期货公司是客户进行期货交易的中介机构，虽然会为客户办理开户等业务，但中国期货监控中心建立的是统一开户编码与客户在期货交易所交易编码的对应关系，而非与期货公司交易编码的对应关系，所以选项D错误。综上所述，本题正确答案是A。25、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》将普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别，其中C1至C5分别对应不同的风险承受等级，C5为最高风险承受能力类别。本题中选项A的C4风险承受能力低于C5；选项C的C3风险承受能力也低于C4和C5；选项D的C7并不在《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》所规定的普通投资者风险承受能力分类范围内。所以本题正确答案是B。"26、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的相关知识。中国证监会对风险监管指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准要高于规定标准，这样才能起到提前预警的作用。接下来分析各个选项：-选项A：80％低于100％，若预警标准是规定标准的80％，那就意味着在未达到规定标准时才预警，无法起到提前防范风险的作用，所以该选项错误。-选项B：90％同样低于100％，不满足预警标准要高于规定标准这一要求，所以该选项错误。-选项C：120％高于100％，表明预警标准高于规定标准，当指标达到规定标准的120％时就会发出预警，能够提前提示风险，该选项正确。-选项D：150％虽然也高于规定标准，但通常预警标准设置为规定标准的120％，150％的比例过高，不符合一般的预警设定，所以该选项错误。综上，答案选C。27、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格在学历放宽条件下对相关业务经验和职务任职年限的要求。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以本题正确答案是C。28、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。这一规定能保证投资方案和交易策略的科学性、合理性与客观性，具有合理性与合规性，因此该选项表述正确。选项B：期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。此规定既保障了客户的自主决策权和交易后果自负原则，又维护了客户的信息安全，是期货公司在提供咨询服务时应遵循的重要原则，所以该选项表述正确。选项C：市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济状况、政治局势、自然环境等的影响，期货公司无法也不应该就市场行情做出确定性判断。做出确定性判断可能会误导客户，使客户在不了解真实风险的情况下做出错误的投资决策，因此该选项表述错误。选项D：期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险。这有助于客户在充分了解相关情况的基础上，做出理性的投资决策，保护客户的合法权益，符合期货市场的规范要求，所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项C。29、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】该题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司相关业务规定中，明确指出证券公司开展期货介绍业务时，其净资本不低于净资产的70%。所以本题应选择B选项。30、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

【答案】：B"

【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿，不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿，这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符；选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式；选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制，但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述，正确答案是B。"31、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权相关知识。选项A，审议期货交易所风险准备金使用情况属于会员大会的职权范畴。会员大会作为期货交易所的权力机构，对交易所风险准备金的使用情况进行审议，能够确保资金使用的合理性和透明度，保障会员的利益，所以该选项不符合题意。选项B，决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的重要职权之一。注册资本的变动会对期货交易所的运营和发展产生重大影响，由会员大会来决定可以充分体现全体会员的意志，避免决策的片面性，故该选项不符合题意。选项C，决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项涉及到期货交易所的重大变革，这些事项会对整个期货市场以及会员的权益产生深远影响，必须由会员大会经过充分讨论和决策，所以该选项也不属于本题答案。选项D，制定交易所的各种管理制度一般是由期货交易所的管理层或相关职能部门来负责，而不是会员大会的职权。会员大会主要侧重于对期货交易所重大事项和方向性问题进行决策，故该选项符合题意。综上，答案选D。32、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对外提供期货投资咨询服务的部门。选项A，财务部主要负责公司的财务管理、会计核算等工作，其职责重点在于资金管理、财务报表编制以及成本控制等方面，并不承担对外提供期货投资咨询服务的职能，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。营业部作为期货公司的基层业务单位，直接接触客户，能够在公司总部的指导和管理下，为客户提供专业的期货投资咨询服务，所以B选项正确。选项C，监管部主要负责对公司的各项业务活动进行监督和管理，以确保公司合规经营，维护市场秩序。它的主要工作是监管和审查，而非直接对外提供投资咨询服务，所以C选项错误。选项D，销售部主要侧重于开发客户、推广公司的期货产品和服务等销售工作，虽然在销售过程中可能会涉及一些产品介绍，但并不以提供专业的期货投资咨询服务为主要职责，所以D选项错误。综上，答案选B。33、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》的相关规定，对各选项逐一分析判断导致资产管理计划终止的情形。选项A：证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止，这种情况下并不必然导致资产管理计划终止。通常在实际的资产管理业务中，即使双方协商一致，也需要按照规定的程序和相关要求来处理，还可能涉及到投资者的权益等诸多方面的考量，不能仅因双方协商一致就直接终止资产管理计划，所以该选项不符合要求。选项B：集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人，这通常也不会直接导致资产管理计划终止。在集合资产管理业务中，对于投资者数量的情况可能会有一定的应对措施和缓冲机制，持续三个工作日投资者少于二人并不足以构成资产管理计划终止的充分条件，所以该选项也不正确。选项C：证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格，此时并不一定意味着资产管理计划就会立即终止。在这种情况下，可能会有相应的后续处理安排，比如将资产管理计划进行妥善转移等，而不是直接导致计划终止，所以该选项不符合题意。选项D：根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接，这会严重影响资产管理计划的正常运作。托管人在资产管理计划中起着重要的监督和保管等作用，若失去合格的托管人且在规定时间内无法找到新的承接方，资产管理计划难以继续有效运行，会导致资产管理计划终止，所以该选项正确。综上，本题答案选D。34、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司相关规定的理解，关键在于明确哪些主体不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉其工作。根据相关规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。选项A“董事”表述不完整，除了董事，股东也有此限制，所以A项错误。选项B“监事”并非题干所提及的限制主体，所以B项错误。选项C“总经理或者相关负责人”同样不是该禁止行为的主体，所以C项错误。选项D“股东、董事”符合规定，因此答案选D。35、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相应操作。逐一分析各选项：-选项A：调减净资产是指企业期末的所有者权益减少。而客户保证金未足额追加，主要影响的是净资本，并非直接调减净资产，所以该选项错误。-选项B：增加负债是指企业的债务增多。客户保证金未足额追加，并没有直接导致期货公司的负债增加，所以该选项错误。-选项C：净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金未足额追加时，意味着期货公司面临的风险增大，需要相应调减净资本以应对可能的损失，所以该选项正确。-选项D：增加流动负债是指企业在一年内或超过一年的一个营业周期内需要偿还的债务增加。客户保证金未足额追加与流动负债的增加并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选C。36、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所的设立、变更和解散等重要事项需经过特定部门的批准。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责对期货交易所等市场主体的监管和审批工作，在期货市场管理中发挥着核心作用。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并不具备批准期货交易所解散的权力。选项C，中国证券业协会主要是对证券行业进行自律管理，其业务范围主要集中在证券领域，与期货交易所的解散批准无关。选项D，国家工商总局主要负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国(地区)企业常驻代表机构等市场主体的登记注册并监督管理，并不负责期货交易所解散的审批。所以，若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由中国证监会批准，本题答案选B。37、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。38、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。39、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。根据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心公司提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心公司在期货市场中承担着重要的监控和管理职责，负责对期货市场客户开户等相关信息进行集中监控和管理，接收期货公司提交的客户交易编码申请符合其职能定位。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等；中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算业务；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等。这三者均不是期货公司为客户申请交易编码时提交申请的对象。所以本题正确答案为A。40、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：B"

【解析】根据《期货交易管理条例》相关规定，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构。国务院财务部门主要负责国家财政收支、财务管理等方面工作，并不承担期货交易所的审批职责；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等功能，不具备审批设立期货交易所的权限；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等商务领域的管理工作，也不是审批设立期货交易所的机构。所以本题正确答案是B。"41、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期货交易管理相关规定中，期货公司及其分支机构若存在接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的情况，会给予警告，并且单处或者并处3万元以下罚款。所以该题正确答案是A。"42、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。43、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查的是期货公司擅自不执行客户交易指令的法律责任。题干中期货公司接受客户张某委托进行玉米期货交易，张某下达买入指令，但期货公司擅自做主未为其下达交易指令。依据相关期货法规，对于期货公司这种擅自不执行客户交易指令的行为，规定的处罚措施如下：期货公司需责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，应并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。选项D完全符合这一处罚规定。选项A中“没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款”不符合法规要求，应是“10万元以上50万元以下的罚款”，所以A项错误。选项B中“并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款”有误，正确的是“1倍以上5倍以下的罚款”，同时“情节严重的，责令停业整顿”不完整，还可能吊销期货业务许可证，因此B项错误。选项C中“没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款”不符合规定，应为“10万元以上50万元以下的罚款”，所以C项错误。综上，本题的正确答案是D。44、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本题考查境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的处罚规定。依据相关规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以该题答案选D。""45、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司业务记录的保存年限规定。依据相关规定，期货公司须建立交易、结算、财务数据的备份制度，其中交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。本题选项A的5年、选项B的10年、选项C的15年均不符合法规要求的保存时长，所以正确答案选D。"46、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.以期货交易所风险准备经承担责任

D.客户不承担责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施造成客户损失时的责任承担问题。根据相关规定，期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施，这是其履行正常监管和管理职责以维护市场稳定的行为。在这种情况下，由于该措施是合理且依据规定实施的，并非期货交易所的过错导致客户损失，所以期货交易所不承担赔偿责任。选项A中说期货交易所承担部分赔偿责任，不符合规定中这种合理紧急措施下的责任界定，因此A项错误。选项C提到以期货交易所风险准备金承担责任，题干中所描述的合理紧急措施并非属于需要动用风险准备金承担责任的范畴，所以C项错误。选项D说客户不承担责任，本题重点是讨论期货交易所是否承担赔偿责任，而非客户承担责任与否的问题，与题意无关，所以D项错误。综上，正确答案是B。47、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司资产管理业务检查主体的了解。选项A，资产管理业务负责人主要负责资产管理业务的日常运营和管理等工作，并不具备对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查的职责。选项B，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，重点在于风险把控等方面，并非对资产管理业务进行专门的定期或不定期检查。选项C，总经理主要负责公司的整体运营和决策等工作，同样没有专门针对期货公司资产管理业务进行检查的职责。选项D，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，有权力和职责对期货公司的各项业务，包括资产管理业务进行定期或者不定期检查，以确保期货公司的经营活动符合法律法规和监管要求。综上，正确答案是D。48、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员与投资者或所在机构发生纠纷无法自行合理解决时，可提请调解的机构。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是监管职责，而非调解从业人员与投资者或所在机构之间纠纷的职能，所以A选项不符合要求。选项B：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，是独立、公正、高效地解决平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的常设仲裁机构。仲裁委员会的作用是进行仲裁活动，并非调解纠纷的指定机构，所以B选项不正确。选项C：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，有责任和义务维护行业的正常秩序，保护投资者和从业人员的合法权益。当从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定的程序，可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。选项D：国家主管机构“国家主管机构”是一个比较宽泛的概念，并没有明确指向具体的某一个能专门调解此类纠纷的机构，在本题语境下不具有针对性，所以D选项错误。综上，答案选C。49、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.董事长

C.独立董事

D.监事会主席

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司人员职务免除的报告规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。这是因为首席风险官在期货公司的风险管理中起着关键作用，其履职情况直接关系到期货公司的合规运营和风险防控，所以对其职务的免除需要向监管部门进行报告，以便监管部门及时掌握情况并进行监督。而对于董事长、独立董事、监事会主席，相关规定中并未要求期货公司在拟免除其职务时要在作出决定前向中国证监会派出机构报告。所以本题答案选A。50、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》的施行时间。《期货市场客户开户管理规定》自2009年9月1日起施行，所以本题正确答案选D。"第二部分多选题(20题)1、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确()等业务的协作程序和规则。

A.客户投诉的接待处理

B.期货保证金的划转流程

C.行情和交易系统的安装维护

D.办理开户

【答案】：ACD

【解析】本题可依据期货公司与证券公司建立中间介绍业务对接规则的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：客户投诉的接待处理在期货公司与证券公司的中间介绍业务中，客户投诉的接待处理是重要环节。明确该业务的协作程序和规则，有助于及时、有效地处理客户的问题和反馈，保护客户的合法权益，维护良好的市场秩序和客户关系，所以该项应明确协作程序和规则。选项B：期货保证金的划转流程期货保证金的划转必须遵循严格的期货市场监管要求和相关规定，由专门的存管银行按照特定流程进行操作。期货保证金的划转是一个相对独立且严格规范的过程，并非由期货公司与证券公司在中间介绍业务对接规则中明确，所以该项不符合题意。选项C：行情和交易系统的安装维护对于期货和证券交易而言，行情和交易系统的稳定运行至关重要。期货公司与证券公司建立中间介绍业务对接规则时，明确行情和交易系统的安装维护的协作程序和规则，能够保障交易的顺利进行，提高客户的交易体验，因此该项需要明确。选项D：办理开户办理开户是期货公司与证券公司中间介绍业务的关键环节。明确办理开户业务的协作程序和规则，可以确保开户流程的合规性、准确性和高效性，防止出现开户环节的风险和问题，所以该项应明确。综上，答案选ACD。2、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A.筹集

B.管理

C.使用

D.监督

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查保障基金管理机构定期编报保障基金报告的相关内容。《期货投资者保障基金管理办法》等相关规定中，保障基金管理机构有责任定期编报保障基金的相关报告，并在经会计师事务所审计后报送中国证监会和财政部。这些报告具体涵盖了保障基金的筹集、管理和使用情况。选项A“筹集”，保障基金的筹集是整个基金运作的起始环节，编报筹集报告能够清晰呈现基金来源的渠道、规模、进度等信息，有助于监管部门了解基金资金的初始积累情况。选项B“管理”，保障基金在筹集到账后，需要进行妥善的管理，包括资金的存放、投资运作等方面。编报管理报告可以让监管部门掌握基金在日常管理中的操作情况、风险控制等内容。选项C“使用”，保障基金设立的目的是为了在特定情况下对投资者进行保障，其使用情况至关重要。编报使用报告能够详细说明基金在哪些情况下进行了使用、使用的对象、使用的金额等信息，体现基金的实际效用。而选项D“监督”，监督主要是监管部门的职责，保障基金管理机构并不负责编报保障基金监督方面的报告。综上所述，答案选ABC。3、保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之十至十五的比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

【答案】：ABD

【解析】本题可根据各选项所描述的情况，结合保障基金后续资金来源的相关规定，来判断其正确性。选项A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳，这是保障基金后续资金来源之一，所以选项A正确。选项B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳，这符合保障基金后续资金来源的规定，所以选项B正确。选项C期货公司应是按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳，而非千万分之十至十五，所以选项C错误。选项D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产，也属于保障基金的后续资金来源，所以选项D正确。综上，答案选ABD。4、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.3年内因违法行为被撤销资格的律师

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于不得担任期货交易所负责人的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A《期货交易管理条例》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。该选项中提到的证券公司董事长4年内因违法行为被解除职务，未逾5年，所以其不得担任期货交易所负责人，A选项符合题意。选项B依据规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所负责人。此选项中的律师3年内因违法行为被撤销资格，未逾5年，因此不得担任期货交易所负责人，B选项正确。选项C同样根据上述条例，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。该选项中的期货公司总经理5年内因违法行为被解除职务，未逾5年，故不得担任期货交易所负责人，C选项正确。选项D按照相关规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。该选项中证券交易所负责人是6年前因违法行为被解除职务，已逾5年，所以其可以担任期货交易所负责人，D选项不符合题意。综上，本题正确答案是ABC。5、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：客户保证金安全存管制度是期货公司运营中的重要风险防控点，直接关系到客户资金的安全。首席风险官监督检查期货公司客户保证金安全存管制度，能够确保客户资金得到妥善管理，防止出现挪用、侵占等风险事件，所以该项属于首席风险官应当监督检查的事项。B选项：期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务时，必须严格遵守相关法律法规，不得进行非法委托或者超范围委托。首席风险官监督是否存在非法委托或者超范围委托等情形，可以保证期货公司的业务活动合法合规，避免因违规操作带来法律风险和声誉损失，因此该项是需要监督检查的内容。C选项：在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司能否有效控制风险，对于防范市场风险、保障期货交易的正常进行至关重要。首席风险官对这些关键环节的风险控制情况进行监督检查，有助于及时发现并解决潜在的风险问题，维护期货公司的稳定运营，所以该项也是监督检查的要点之一。D选项：如果期货公司与中间介绍机构建立了完善的介绍业务对接规则，那么双方在业务合作过程中就能更加规范、有序，有利于提高业务效率和降低风险。首席风险官监督是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，能够促进期货公司与中间介绍机构之间的良好合作，保障业务的顺利开展，故该项同样属于监督检查的范围。综上所述，ABCD四个选项均是首席风险官应当监督检查的事项，本题答案选ABCD。6、某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

【答案】：AB

【解析】本题可结合相关法律法规，对每个选项进行逐一分析：选项A客户在期货公司保证金账户中的资金，是客户为进行期货交易而存入的保证金，其所有权属于客户，并非期货公司的财产。人民法院不能随意冻结客户在期货公司保证金账户中的资金，否则会损害客户的合法权益。所以该项做法不正确。选项B同理，客户在期货公司保证金账户中的资金归客户所有，人民法院无权划拨该部分资金用于偿还期货公司的债务。因此，该项做法也是不正确的。选项C当期货公司有其他财产时，根据法律执行的一般原则，应先行冻结、查封其其他财产来保障债权人的权益，这是合理且合法的执行顺序。所以该项做法正确。选项D保证金账户中属于期货公司的自有资金，其所有权归期货公司，人民法院可以对这部分自有资金进行冻结，以确保交通银行的债权得到保障。所以该项做法正确。综上，答案选AB，因为选项A和B中人民法院的做法会侵害客户的合法权益，不符合相关法律规定。7、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：ABD

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性。选项A保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户。设立专用账户可以对保障基金进行专门管理，确保资金的独立性和安全性，便于对保障基金的收支、使用等情况进行清晰核算和监管，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当专户储存保障基金。专户储存可以避免保障基金与其他资金混淆，保障基金专款专用，防止资金被挪用，有利于保障基金的规范管理，因此该选项说法正确。选项C保障基金来源多元化，其可以接受社会捐赠。社会捐赠是增加保障基金规模的一种途径，有助于进一步增强保障基金的实力和保障能力，所以“保障基金不可以接受社会捐赠”这一说法错误。选项D保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。这些孳息是基于保障基金本身产生的收益，将其归属于保障基金，能够增加保障基金的总体规模，更好地发挥保障基金的作用，所以该选项说法正确。综上，本题正确答案是ABD。8、期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（）。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.上市、修改合约

D.终止合约E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货