期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印及完整答案详解一套

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印第一部分单选题(50题)1、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当人员被中国证监会认定为不适当人选时，期货公司为了保证公司合规运营以及符合监管要求，应当将该人员免职，此做法符合规定，所以该选项说法正确。选项B：从监管层面来看，为防止不适合担任相关职务的人员在短期内再次混入重要岗位，影响期货公司正常运作和行业秩序，期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事，该选项说法正确。选项C：被中国证监会认定为不适当人选，主要是从其担任期货公司董事、监事和高级管理人员的角度考量，并不意味着其不能依法从事期货业务，该选项说法正确。选项D：被认定为不适当人选，期货公司应做的是将该人员免职，而不是直接开除。免职是针对其担任的特定职务，而开除是一种更为严厉的人事处理方式，在这种情况下并非必要操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。2、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题是关于期货从业人员行为规范的单项选择题。破题点在于准确理解每个选项所涉及的行为规范内容，并结合相关规定判断哪个选项是符合题目要求的正确答案。选项A该选项指出“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。从行业规范角度来看，这种规定是为了确保从业人员能够专注于本职工作，避免因兼任其他职务而产生利益冲突，影响本职工作的公正性和客观性，维护所在机构和客户的利益，这是合理且必要的行业准则，所以该选项正确。选项B“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，此行为明显违反了基本的商业道德和期货市场的诚信原则。虚假宣传会误导投资者做出错误的决策，严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。但这并非本题的正确答案，因为它与题目所要求的核心行为规范不相符。选项C“不得以他人名义参与期货交易”，这一规定是为了保证期货交易的真实性和合法性，防止出现冒用他人身份进行交易的违法行为，维护市场的安全和稳定。然而，它也不是本题的正确选项。选项D“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，这种行为会损害投资者的利益，使投资者在不了解真实情况的前提下参与交易，破坏了市场交易的公平性和透明度。但它同样不是本题的正确答案。综上，经过对各个选项的分析，正确答案是A。3、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。4、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按要求追加保证金或自行平仓时的处理措施。选项A分析及时向中国证监会举报并不是全面结算会员期货公司此时依法有权采取的措施。向中国证监会举报通常适用于发现较为严重的违法违规行为等情况，但在这种非结算会员未满足保证金要求的情形下，这并非直接的处理手段，所以选项A错误。选项B分析及时向期货交易所报告虽然在某些情况下可能是需要履行的程序，但它不是这里全面结算会员期货公司依法有权采取的核心措施。全面结算会员期货公司需要直接对这种情况进行处理，而不仅仅是报告，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，保障市场的正常运行，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，故选项C正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责不属于全面结算会员期货公司在这种情况下依法有权采取的措施，公开谴责一般是由监管机构或行业自律组织针对严重违反规定或道德准则的行为所采取的措施，并非全面结算会员期货公司应对保证金不足情况的处理方式，所以选项D错误。综上，本题答案是C。5、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集、管理和使用具体办法的制定主体。依据相关规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门来制定。选项A仅提及国务院期货监督管理机构，未体现会同国务院财政部门，不全面；选项C会同的主体是人民银行，不符合规定；选项D会同的主体是中国期货业协会，也不符合要求。因此，正确答案是B。6、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关报告时间的规定。根据规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。所以本题正确答案是B。"7、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。选项A：根据相关规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为证券公司在开展介绍业务时，涉及到期货交易相关的介绍、协助等工作，具备期货从业人员资格能保证其对期货业务有专业的了解和认识，从而规范、准确地为客户提供相关服务，故该选项正确。选项B：证券投资咨询资格主要侧重于为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务，与证券公司从事介绍业务所要求的资格关联不大，所以该选项错误。选项C：证券销售人员资格主要针对证券销售方面，重点在于证券产品的销售，并非证券公司从事介绍业务所必须具备的核心资格，所以该选项错误。选项D：期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资咨询服务，而证券公司从事介绍业务主要是将客户介绍给期货公司，重点并非在投资咨询上，所以该选项错误。综上所述，答案选A。8、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所关于有价证券充抵保证金的相关规定来计算该会员有价证券充抵保证金的最高金额。在期货交易中，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。下面分别计算两个标准下的金额：计算有价证券基准计算价值的80%：已知该会员现有可流通的国债1000万元，其80%为\(1000\times80\%=800\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，其4倍为\(300\times4=1200\)万元。对比两个金额，800万元低于1200万元，所以该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于800万元，答案选C。9、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时期货公司和客户应采取的措施相关规定，逐一分析各选项。A选项：当客户交易保证金不足时，客户有责任及时查询并妥善处理自己的交易持仓，这有助于客户及时了解自身交易状况，采取合适的措施来应对保证金不足的问题，所以该选项采取的措施是恰当的。B选项：根据相关规定，当客户保证金不足且未能及时追加保证金或者自行平仓时，期货公司有权进行强行平仓以控制风险，而不是不得进行强行平仓。此选项中期货公司的做法不符合规定，是不应当采取的措施。C选项：客户保证金不足时，及时追加保证金或者自行平仓是客户应尽的义务，这能够避免因保证金不足而导致期货公司采取进一步的措施，保障交易的正常进行，该选项措施正确。D选项：期货公司对客户合约进行强行平仓后，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担，这种做法在合理范围内，是符合实际交易情况的，所以该选项措施也是可行的。综上，不应当采取的措施是B选项。10、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所监事会成员的人数要求。根据相关规定，期货交易所设监事会，监事会成员不得少于3人。所以在本题中，期货交易所设监事会成员至少需要3人，答案选B。"11、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定，逐一分析每个选项是否为申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件。选项A：具有期货从业人员资格拥有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本要求之一，对于申请期货公司营业部负责人任职资格而言，这是必须具备的条件，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位学历要求是衡量任职人员知识储备和学习能力的一个重要标准，申请期货公司营业部负责人任职资格需要具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位，该选项不符合题意。选项C：通过中国证监会认可的资质测试通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格需要具备的条件，并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件，该选项符合题意。选项D：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验相关岗位的工作经验对于负责人来说至关重要，能确保其具备一定的业务能力和管理能力。申请期货公司营业部负责人任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，该选项不符合题意。综上，答案选C。12、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。13、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的部门。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责地方的行政管理、社会事务等方面的工作，并不直接对期货交易所实行集中统一监督管理。其职责重点在于地方的经济发展规划、公共服务提供等地方事务管理，而非针对特定金融市场主体的专业监督管理，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则、维护会员的合法权益、组织期货从业人员的业务培训和资格考试等。它起到的是行业自我规范和协调的作用，并非对期货交易所进行集中统一监督管理的部门，所以选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的部门是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货投资者保证金的安全，其工作重点在于保证金的监管，并非对期货交易所进行全面的集中统一监督管理，所以选项D错误。综上，本题答案选C。14、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场中各主体职责的了解，特别是负责客户开户管理具体实施工作的主体。选项A，中国期货保证金监控中心有限责任公司主要承担期货市场保证金监控、市场交易行为分析等职责，同时负责客户开户管理的具体实施工作，因此该选项正确。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和培训等，并不负责客户开户管理的具体实施工作，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券期货市场进行监管等宏观层面的工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以该选项错误。选项D，各期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并执行交易规则等，并不承担客户开户管理的具体实施工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。15、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者信息变化告知主体的规定。在期货经营中，投资者适当性管理至关重要，当投资者提供的信息发生重要变化且可能影响其投资者分类时，需要及时告知相关主体以保证信息的准确性和适当性管理的有效执行。选项A，证券交易所主要负责证券市场的交易组织、监督和管理等工作，并非投资者信息变化的接收主体，所以A选项错误。选项B，经营机构直接与投资者进行业务往来，是了解投资者情况并进行适当性管理的关键主体。投资者信息发生重要变化，可能影响投资者分类时，及时告知经营机构，便于经营机构根据新的信息对投资者进行准确分类，采取合适的服务和管理措施，所以B选项正确。选项C，国务院监督委员会主要承担宏观层面的监督职责，并不直接参与投资者适当性管理中投资者信息更新接收工作，所以C选项错误。选项D，证券业协会主要对证券行业进行自律管理，通常不直接接收投资者个体信息变化的反馈，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。16、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以本题中正确答案是D，选项A的3日、选项B的5日、选项C的7日均不符合规定。17、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】题干考查期货公司资产管理业务相关岗位业务人员到岗或变动后向住所地中国证监会派出机构备案的时间规定。依据相关规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案，所以答案选A。"18、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时账户备案的时间规定。依据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。所以本题正确答案是A选项。19、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

【答案】：C

【解析】本题考查股指期货投资者适当性制度综合评估中投资经历里证券交易经历证明的相关内容。选项A分析外汇买卖交割单是外汇交易的记录凭证，外汇交易与证券交易是不同的金融交易领域。证券交易主要是指股票、债券等有价证券的交易活动，而外汇买卖是不同货币之间的兑换交易，所以外汇买卖交割单不能作为证券交易经历证明，A选项错误。选项B分析记账式国债买卖记录虽然属于金融投资范畴，但记账式国债的交易性质与证券交易中的股票等交易有所不同。记账式国债是政府发行的债券，其交易市场和交易规则与股票等证券交易有一定差异，它不属于典型的证券交易证明所涵盖的内容，B选项错误。选项C分析股票对账单是投资者进行股票交易的详细记录，它能够清晰地反映出投资者在证券市场中参与股票买卖的具体情况，包括交易时间、交易数量、交易价格等信息，是证明投资者证券交易经历的直接且有效的文件，所以投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明，C选项正确。选项D分析商品期货交易结算单是商品期货交易的结算凭证，商品期货交易是在期货市场上进行的以商品为标的物的交易活动，和证券交易是不同类型的金融交易。证券交易的对象是有价证券，而商品期货交易的对象是商品期货合约，因此商品期货交易结算单不能作为证券交易经历证明，D选项错误。综上，答案选C。20、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。根据相关法规，期货交易所应当按照手续费收入的一定比例提取风险准备金，且该风险准备金需单独核算、专户存储。选项C明确指出是按照手续费收入的20%提取风险准备金，符合规定。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，与风险准备金的提取依据并无关联；选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，并非风险准备金的提取比例依据；选项D，经营利润是企业在一定时期内从事经营活动所取得的利润，也不是提取风险准备金的标准。综上，本题正确答案选C。21、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，在控股股东不适用净资本或者类似指标情况下对净资产的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，若控股股东不适用净资本或者类似指标，其净资产应当不低于人民币8亿元。所以本题答案选D。22、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会主要发挥行业自律管理的作用，对期货行业进行自律监督等，但并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的法定主体，所以该项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责集中在组织和监督期货交易活动等方面，并非监督管理期货公司董监高的主体，所以该项错误。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其有权依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，主要根据中国证监会的授权开展工作，本身不是对期货公司董监高进行监督管理的独立主体，所以该项错误。综上，答案选C。23、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。24、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A，结算会员是一个较为宽泛的概念，其中全面结算会员自身就具备为非结算会员和投资者办理结算业务等功能，但不能直接判定交易结算会员期货公司不得接受结算会员委托，且结算会员也有多种类型，故A项不符合题意。选项B，全面结算会员可以为非结算会员和投资者办理金融期货结算业务，交易结算会员期货公司与之并不存在不得接受委托进行金融期货结算业务的规定，所以B项不正确。选项C，投资者是期货市场的重要参与主体，交易结算会员期货公司的主要业务之一就是受托为客户（包括投资者）办理金融期货结算业务，因此C项不符合要求。选项D，交易结算会员期货公司只能为客户办理金融期货结算业务，非结算会员需要通过全面结算会员等其他符合条件的主体来进行结算，交易结算会员期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以D项正确。综上，答案选D。25、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。26、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非规定期货投资咨询业务材料保存年限和要求的主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责规定业务材料的保存要求。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，但在本题所涉及的期货投资咨询业务操作留痕管理中，具体规定保存年限和要求的是中国证监会。所以本题正确答案是B。27、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和风险承受能力等重要方面，以此来确定其结算业务范围是合理且必要的。而收入规模、人员情况、盈利情况虽然也是企业运营中的重要方面，但并不能全面、准确地反映结算会员在结算业务中的信用和业务能力，不是限制结算会员结算业务范围的依据。所以本题正确答案是A。28、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查独立董事在期货公司兼任独立董事的数量规定。根据相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题应选B选项。29、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司应公示信息的相关规定来分析各选项。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应当公示的信息主要侧重于业务资质、人员资格以及服务与投诉相关等方面内容，咨询服务收费标准并非必须公示的信息，所以该选项符合题意。选项B：业务资格业务资格是期货公司开展业务的重要前提和依据，向社会公示业务资格能让客户清楚了解公司从事相关期货业务的合法性和能力范围，是期货公司按规定应当公示的信息，因此该选项不符合题意。选项C：从业人员资格从业人员的专业资格反映了其从事期货业务的能力和水平，公示从业人员资格可以使客户对为其服务的人员专业素质有清晰认识，保障客户能够得到专业、合规的服务，属于期货公司应公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容和投诉方式公示服务内容能让客户明确期货公司提供的具体服务项目，便于客户根据自身需求选择合适的服务；而公示投诉方式则为客户在遇到问题或不满时提供了反馈渠道，有助于保障客户的合法权益，这也是期货公司按规定应当公示的内容，故该选项不符合题意。综上，答案选A。30、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题可从各选项涉及主体的责任义务及相关法律关系来逐一分析。选项A：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不对期货公司向客户承担担保责任。期货公司与客户之间是独立的法律关系，期货交易所没有义务为期货公司对客户的行为提供担保。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。一般侵权责任的构成要件包括有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，这属于期货公司未履行与甲之间合同约定的义务，更符合违约责任的特征，而非侵权责任。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：甲是与期货公司建立了期货交易服务合同关系，而不是与期货交易所建立合同关系。期货交易所并不直接对甲负有合同义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，C选项错误。选项D：甲作为期货公司的客户，与期货公司形成了服务合同关系。期货公司有义务按照甲的申请代其提交交割申请，然而期货公司因疏忽未履行这一义务，导致甲因未及时交割造成损失，期货公司的行为构成违约。根据合同法律规定，甲有权要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。31、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司相关规定的理解，关键在于明确哪些主体不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉其工作。根据相关规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。选项A“董事”表述不完整，除了董事，股东也有此限制，所以A项错误。选项B“监事”并非题干所提及的限制主体，所以B项错误。选项C“总经理或者相关负责人”同样不是该禁止行为的主体，所以C项错误。选项D“股东、董事”符合规定，因此答案选D。32、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司相关风险监管指标概念的理解。选项A流动资本是指生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它侧重于资本的流动性和周转速度，并非是在期货公司净资产基础上按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，所以选项A错误。选项B净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本这一指标更能准确地反映期货公司的财务状况和风险承受能力，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与本题所描述的在净资产基础上进行风险调整以得出综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D净资产是企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，它是未经按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整的数值，并非本题所要求的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。33、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股权相关违规行为的处罚规定。根据相关规定，未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题答案选B。"34、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查禁止期货从业人员挪用客户资产规定所针对的机构。首先分析选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是在期货交易中起到介绍、协助等中间服务作用，并非直接管理客户的期货保证金或其他资产，所以不是该规定主要针对的对象。选项B，期货公司直接与客户进行交易业务，负责管理客户的期货保证金及其他资产，存在挪用客户资产的可能，禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要就是为了约束期货公司从业人员的行为，防止他们利用职务之便挪用客户资金，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不直接管理客户的资金和资产，因此不是该规定的主要针对对象。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易业务和管理客户资产的机构，也不是该规定主要针对的对象。综上，答案选B。35、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。36、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题考查公司制期货交易所股东大会会议文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。所以本题正确答案是C选项。A选项3日、B选项7日和D选项15日均不符合该规定。37、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的相关会计处理规定。选项A，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，期货公司借入的次级债务并不计入净资产，所以A选项错误。选项B，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本，故B选项正确。选项C，负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务。虽然次级债务本质上属于负债，但本题强调的是按照规定应计入的特定项目，并非直接计入一般意义上的负债，所以C选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。次级债务通常有其特定的性质和用途，并非简单地计入流动负债，所以D选项错误。综上，本题答案选B。38、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权范围。选项A会员大会有权审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。期货交易所章程和交易规则是交易所运行的基本准则和规范，其制定和修改对整个期货市场的交易秩序和运行机制有着重要影响，会员大会作为交易所的权力机构，需要对这些重要内容进行审定，以确保其符合会员的利益和市场发展的需要，所以该选项属于会员大会能行使的职权。选项B审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告也是会员大会的职权之一。财务预算方案和决算报告反映了期货交易所的财务状况和经营成果，会员大会通过审议批准这些报告，可以监督交易所的财务管理和资金使用情况，保障会员的经济利益，因此该选项不符合题意。选项C会员大会能够选举和更换会员理事。会员理事是代表会员参与期货交易所管理和决策的重要人员，会员大会通过选举和更换会员理事，保证理事能够代表会员的意愿履行职责，体现了会员对交易所管理的参与权，所以该选项也属于会员大会的职权。选项D任免期货交易所总经理并非会员大会的职权。期货交易所总经理的任免通常由期货交易所的理事会或其他相关管理机构负责，因为总经理的职责主要是负责交易所的日常经营管理工作，这需要专业的管理能力和经验，其任免更适合由具备相关专业知识和决策能力的机构来进行，所以该选项符合题意。综上，答案选D。39、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关违规行为处罚规定的理解。赵某作为甲期货公司营业部经理，擅自利用客户张某存入准备用于期货交易但未交易的资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反期货行业规范的行为。对于此类违规行为，依据相关法规，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，还要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。所以选项C符合规定。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下的罚款，与针对该类违规行为的正确处罚标准不符。选项B中给予纪律处罚、并处1万元以上3万元以下的罚款的说法，不符合正确的处罚规定。选项D中并处3万元以上5万元以下的罚款的表述也是错误的。综上，本题正确答案是C。40、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司对客户信息保护的相关规定。选项A，商业机密通常是企业所拥有的具有商业价值且采取保密措施的技术、经营等方面的信息。在期货交易场景中，“商业机密”并不是期货公司需要特别强调不得泄露的针对客户的常规信息类型，所以选项A不符合题意。选项B，资金状况虽然是客户的重要信息，但不是本题规范所特别指向的不得泄露对象。期货交易中，客户资金状况有一定的监管和安全保障机制，但这并非本题所涉及的重点信息类型，所以选项B不正确。选项C，投资决策计划信息属于客户个人重要且敏感的信息。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，独立承担交易后果，同时为保障客户权益，不得泄露客户的投资决策计划信息，这样能避免客户的交易计划被他人知晓而受到不当干扰或利用，所以选项C正确。选项D，盈利状况是交易结果的一种体现，虽然也是客户的信息，但并非期货公司在本题情境下特别强调不得泄露的核心信息，所以选项D不符合要求。综上，本题正确答案是C。41、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。期货从业人员受到协会纪律惩戒不属于司法审判的范畴，所以不适用上诉这一途径，A选项错误。选项B，抗辩是指在诉讼中，被告用以对抗原告诉讼请求的权利或主张。它主要应用于法律诉讼场景，而期货从业人员受到协会纪律惩戒并非是处于诉讼环境，所以不存在抗辩的权利，B选项错误。选项C，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，若对惩戒结果不服，是享有申诉权利的，C选项正确。选项D，申请行政复议是指公民、法人或者其他组织不服行政主体作出的具体行政行为，认为行政主体的具体行政行为侵犯了其合法权益，依法向法定的行政复议机关提出复议申请。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于具体行政行为，所以不能申请行政复议，D选项错误。综上，本题正确答案是C。42、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。43、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。在期货投资咨询业务中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户的利益摆在首位，以保障客户的合法权益，所以应遵循“客户利益优先”原则。若从业人员以自身利益优先，可能会为了谋取自身利益而损害客户利益，这是不符合行业规范和职业道德要求的，因此A、D选项中“自身利益优先”表述错误。当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司及其从业人员不能偏袒某一方，而应当对所有客户一视同仁，给予公平的对待，而不是依据客户开发的先后顺序来决定利益倾向，“先开发的客户利益优先”这种做法可能会导致对后开发客户的不公平，违背了公平公正的原则，所以B选项“先开发的客户利益优先”错误。综上所述，正确答案是C选项。44、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》中关于违法行为行政处罚决定主体的规定。《期货交易管理条例》明确规定，对该条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。司法机关主要负责司法审判等工作；公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等刑事执法工作；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，它们均不是对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。45、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。46、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货交易管理条例》的施行时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，所以该题正确答案是B选项。"47、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】该题主要考查经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷时问题数量的规定。根据相关规定，经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况时，问卷问题不少于10个。因此答案选B。"48、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中使用国债冲抵保证金时国债价格的确定。在期货交易里，当使用国债冲抵保证金时，一般采用国债在交易所的最低价来计算。题目中给出21国债（3）在上海证券交易所的最低价是9821元/手，深圳证券交易所的最低价是9832元/手。对这两个最低价进行比较，9821元/手＜9832元/手，所以应选取更低的9821元/手，按照题目所给选项的表示形式（推测是保留到小数点后一位），四舍五入后为98.3。因此，答案选C。49、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司按照有关规定应当公示的信息内容。选项A：咨询服务收费标准并非期货公司按照有关规定必须公示的信息内容，所以该选项符合题意。选项B：业务资格是期货公司重要的信息内容，向社会公示其业务资格，有助于投资者了解公司的合法合规经营范围和能力，是应当公示的，所以该选项不符合题意。选项C：从业人员资格能反映公司从业人员的专业素养和合规水平，对投资者了解公司的服务质量有重要参考价值，属于应当公示的信息，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容能让投资者清楚了解期货公司提供的具体服务项目，投诉方式则保障了投资者在遇到问题时能够及时反馈和维权，这两者都是应当公示的信息，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。50、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：B

【解析】首先分析选项A，在面对客户有不合理要求时，期货公司业务主管的确不能迎合，同时也不能为了客户利益而损害所在机构的合法利益，这是维护机构正常运营和合法权益的基本要求，所以选项A表述正确。对于选项B，为和其他公司争夺客户，许诺投资者较低的手续费标准，哪怕不低于经营成本，但低于行业自律标准也是不可取的。行业自律标准是行业为了规范市场秩序、保障公平竞争而制定的准则，低于该标准会破坏市场的正常竞争环境，不利于行业的健康发展，该选项错误。再看选项C，当本单位管理人员发出违法违规指令时，业务主管予以抵制并按程序向高管人员或者董事会报告，这是合规操作的要求，能够及时避免公司陷入违法违规风险，所以选项C表述正确。最后看选项D，若发现客户有不诚信、违法违规的行为，及时向期货公司报告并注意防范投资者的信用风险，这有助于公司规避潜在的风险，保障公司的稳定运营，所以选项D表述正确。综上所述，答案选B。第二部分多选题(20题)1、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。

A.业务规则

B.期货交易的风险

C.产品或者服务的特征

D.期货交易相关法律法规

【答案】：ABCD"

【解析】依据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司在与客户进行业务往来时，需要全面客观地向客户介绍多方面内容。选项A，业务规则是客户参与期货业务必须了解的基础信息，只有清楚业务规则，客户才能正确开展相关业务；选项B，期货交易具有一定风险性，期货公司有责任向客户如实介绍，让客户知悉可能面临的风险，以便做出合理决策；选项C，产品或者服务的特征直接关系到客户投资的选择和预期收益等，向客户介绍其特征能帮助客户更好地评估是否适合自身需求；选项D，期货交易相关法律法规是规范期货市场和交易行为的准则，客户了解这些法律法规有助于合法合规地参与交易。所以，ABCD四个选项的内容都是期货公司应当向客户全面客观介绍的内容，本题答案选ABCD。"2、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。

A.全面结算会员期货公司

B.非结算会员

C.特別结算会员期货公司

D.客户

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析每个选项。选项A全面结算会员期货公司在期货交易体系中，负责为非结算会员提供结算服务。非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所会把委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司，再由全面结算会员期货公司将相关信息传递给非结算会员。所以，选项A正确。选项B非结算会员是交易指令的下达者，直接参与期货交易。期货交易所需要将其下达指令的委托回报和成交结果反馈给非结算会员，以便非结算会员了解交易情况。因此，选项B正确。选项C特别结算会员期货公司主要是为一些特殊的期货经营机构提供结算服务，非结算会员下达交易指令后，期货交易所一般不会直接将委托回报和成交结果反馈给特别结算会员期货公司。所以，选项C错误。选项D客户是通过非结算会员来下达交易指令的，在这个流程中，期货交易所并不直接与客户对接，不会直接将委托回报和成交结果反馈给客户。所以，选项D错误。综上，本题答案选AB。3、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（）。

A.期货交易所结算部总监

B.期货投资咨询机构的咨询师

C.期货公司总经理

D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

【答案】：BC

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》适用于期货从业人员。期货投资咨询机构的咨询师属于期货投资咨询业务从业人员；期货公司总经理属于期货公司高级管理人员，二者均属于期货从业人员范畴，适用该准则。而期货交易所结算部总监，期货交易所是自律管理的法人，结算部总监主要负责交易所内部结算管理等工作，并非直接的期货从业人员，不适用该准则。期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人，其所在的期货保证金存管银行主要是为期货市场提供保证金存管服务等，该负责人不属于期货从业人员，不适用该准则。所以本题答案选BC。4、期货从业人员在执业过程中，应当（）。

A.保护投资者的合法利益

B.以投资利益最大化为原则

C.对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D.公平地对待投资者

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货从业人员执业的相关原则和职责来分析各选项。选项A保护投资者的合法利益是期货从业人员在执业过程中的重要职责和基本要求。投资者参与期货交易，需要期货从业人员秉持专业和道德原则，维护其合法权益，避免投资者因信息不对称、不当操作等因素遭受不必要的损失。所以期货从业人员应当保护投资者的合法利益，该选项正确。选项B期货从业人员在执业过程中，应以投资者的合法利益为出发点，而非单纯以投资利益最大化为原则。因为投资具有不确定性和风险性，不能保证实现投资利益最大化，且如果片面追求投资利益最大化，可能会引导投资者进行高风险操作，损害投资者的合法权益。所以不能以投资利益最大化为原则，该选项错误。选项C对于投资者了解交易情况等合理要求，期货从业人员应当在其职责范围内尽快给予答复。这有助于投资者及时掌握交易信息，做出合理的投资决策，也是期货从业人员为投资者提供良好服务、保障投资者知情权的体现。所以该选项正确。选项D公平地对待投资者是期货市场公平、公正、公开原则的具体体现。期货从业人员不能因投资者的资金规模、投资经验等因素而区别对待，要确保每一位投资者都能在公平的环境中参与交易。所以应当公平地对待投资者，该选项正确。综上，答案选ACD。5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（）。

A.期货公司净资本

B.期货公司净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司风险监管指标的掌握。选项A净资本是衡量期货公司财务安全和风险承受能力的重要指标。它反映了期货公司在扣除资产减值准备等项目后，可用于应对风险的实际资本规模，对于评估期货公司的稳健性和抵御风险的能力至关重要。所以期货公司净资本属于风险监管指标，选项A正确。选项B期货公司净资本与净资产的比例能够反映净资本在净资产中所占的比重，体现了公司资产质量和风险抵御能力的相对水平。该比例可以反映期货公司资本结构的合理性以及其应对潜在风险的能力，因此是重要的风险监管指标之一，选项B正确。选项C流动资产与流动负债的比例衡量了期货公司短期偿债能力和资产流动性。合理的流动资产与流动负债比例有助于确保期货公司能够及时满足短期债务的偿还需求，避免流动性风险，保障公司的正常运营，所以它属于期货公司风险监管指标，选项C正确。选项D负债与净资产的比例反映了期货公司的负债水平和财务杠杆程度。过高的负债与净资产比例意味着公司可能面临较大的偿债压力和财务风险，因此对该比例的监控是风险监管的重要内容，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的期货公司风险监管指标，本题答案为ABCD。6、证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分

【答案】：AB

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对各选项进行分析。选项A当证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件时，中国证监会及其派出机构首先会责令其限期整改。这是一种合理且常见的监管措施，给予证券公司一定的时间和机会来纠正自身存在的问题，使其符合规定条件，以保障业务的规范开展。所以选项A正确。选项B若证券公司经限期整改后仍不符合条件，为了维护期货市场的正常秩序和健康发展，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。这体现了监管的严肃性和权威性，防止不符合条件的证券公司继续从事相关业务而带来风险。所以选项B正确。选项C题干中仅提及不符合规定条件的情况，并未明确表明此时要对证券公司处以罚款。罚款通常是针对特定的违规行为且有相应的法律条款明确规定时才会实施，在本题所描述的情境中，并没有直接体现出应处以罚款这一措施。所以选项C错误。选项D题干主要围绕证券公司不符合规定条件时中国证监会及其派出机构的处理方式，并没有涉及对直接责任人员给予纪律处分的相关内容。纪律处分一般适用于特定的违反纪律行为，而本题情境主要聚焦于证券公司整体的业务资格问题，并非针对直接责任人员的纪律方面。所以选项D错误。综上，本题的正确答案是AB。7、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.合规性

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查会计师事务所及其注册会计师在出具报告时对所依据文件资料内容的核查和验证要求。选项A，真实性是指文件资料所反映的信息是真实存在、没有虚假成分的。会计师事务所及其注册会计师对文件资料内容的真实性进行核查和验证，是确保审计报告真实性的基础。只有所依据的文件资料内容真实，才能保证最终出具的审计报告反映的是企业真实的财务状况和经营成果等情况，所以需要对真实性进行核查验证，该选项正确。选项B，准确性强调文件资料中的数据、信息等准确无误，不存在错误或偏差。如果文件资料中的数据不准确，那么基于此出具的审计报告必然也会存在问题。注册会计师需要保证所依据文件资料内容的准确性，才能得出准确的审计结论，出具可靠的审计报告，所以准确性也是需要核查的方面，该选项正确。选项C，完整性意味着文件资料涵盖了所有与审计事项相关的重要信息，没有遗漏关键内容。若文件资料不完整，就可能导致注册会计师无法全面了解企业的情况，从而影响审计报告的质量和客观性。因此，对文件资料内容的完整性进行核查和验证是必要的，该选项正确。选项D，合规性通常是指符合法律法规、规章制度等相关规定。题干强调的是对出具报告所依据的文件资料内容本身的特性进行核查和验证，而不是强调其是否符合规定，合规性并非这里所要求核查和验证的内容，该选项错误。综上，答案选ABC。8、风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告

C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

D.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查风险预警期内中国证监会派出机构可视情况采取的措施。选项A要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告，这是中国证监会派出机构在风险预警期内可以采取的合理措施。通过要求期货公司制定改善方案并定期报告改善情况，能够督促期货公司积极应对风险，提升风险监管指标，所以选项A正确。选项B要求期货公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，这有助于中国证监会派出机构及时了解期货公司的重大业务动态，做好风险监管工作，属于风险预警期内可采取的合理措施，故选项B正确。选项C要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告，能够加强对期货公司合规运营情况的监督，及时发现和纠正可能存在的问题，防范风险，所以选项C正确。选项D暂扣期货公司营业执照的权力并不在中国证监会派出机构，该说法不符合相关规定，选项D错误。综上，本题答案选ABC。9、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（）应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检

B.未通过资格年检

C.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项。选项A对于取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，若未按规定参加资格年检，由于资格年检是确保其任职资格有效性和适应性的重要环节，未按规定参加年检可能影响其任职资格的有效性，所以应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。因此，选项A正确。选项B未通过资格年检说明该人员可能在知识储备、业务能力或职业道德等方面存在不足，不符合经理层人员的任职要求。为了保证经理层人员具备相应的能力和素质，未通过资格年检的人员在任职前需要重新申请取得经理层人员的任职资格。所以，选项B正确。选项C虽然