期货从业资格之《期货法律法规》自测题库及答案详解【必刷】

期货从业资格之《期货法律法规》自测题库第一部分单选题(50题)1、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司混码交易时对交易损失承担主体的规定。在期货交易中，当期货公司进行混码交易，不过能够证明已经按照客户的交易指令入市交易的情况下，从责任划分的角度来看，交易中的损失应由客户自行承担。在本题中，李某是该期货公司的客户，期货公司虽存在混码交易行为，但已能证明按照李某的交易指令入市交易，依据相关规定，交易中的损失应完全由李某承担，所以答案选D。2、首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官的责任对象。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。选项A，董事会是公司的决策机构，负责制定公司的战略和重大决策。首席风险官向董事会负责，有助于保障董事会及时了解公司的风险状况，从而做出科学合理的决策，该选项正确。选项B，监事会主要职责是监督公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为等，首席风险官并不向监事会负责，该选项错误。选项C，理事会一般存在于一些社团组织等，并非期货公司中首席风险官负责的对象，该选项错误。选项D，股东大会是公司的权力机构，主要对公司重大事项进行决策，但首席风险官并非直接向股东大会负责，该选项错误。综上，本题正确答案为A。3、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所法定代表人的相关知识。在会员制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长主要负责领导董事会的工作，制定公司的战略和决策方向等，但并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，在理事会中发挥重要作用，但也不是法定代表人；监事长主要负责监督公司的运营和管理层的行为，保障股东利益等，同样不是法定代表人。所以本题正确答案选B。4、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。5、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，并不承担对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职责。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，并非对期货公司董监高进行监督管理的主体。选项C，中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会有权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，但对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体表述为中国证监会更为准确全面。综上，答案选C。6、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关法规，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项A“1万元以上3万元以下”不符合规定；选项B“3万元以上10万元以下”通常不是该情形的罚款区间；选项C“5万元以上10万元以下”也不准确。所以本题正确答案为D。7、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】：B

【解析】本题可根据相关金融法规和期货公司管理规定，对各选项逐一进行分析：选项A根据规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、担保。即便甲公司不是控股股东，期货公司也不可以向其提供担保，所以该选项错误。选项B依据相关法规，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。甲公司作为该期货公司的股东，期货公司不得向甲公司提供融资，此选项正确。选项C无论是最低收益承诺还是最低分红承诺，期货公司都不可以向客户做出。这是为了避免投资者因不合理的承诺而盲目投资，维护金融市场的公平和稳定，所以该选项错误。选项D期货公司在进行期货交易时，必须严格执行风险管理要求，不能因为客户是公司股东就适当降低风险管理要求。这是保障期货市场正常运行和防范风险的必要措施，所以该选项错误。综上，正确答案是B。8、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容的性质和作用，来判断公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应符合哪种规定。选项A：期货交易所交易细则期货交易所交易细则主要是对期货交易的具体流程、交易方式、交易时间、结算等交易层面的规则进行详细规定，它侧重于规范期货交易活动，而不是针对股东大会会议的召开和议事规则，所以选项A不符合要求。选项B：期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法主要围绕会员的资格、权利、义务、入会、退会等会员管理方面的内容进行规定，其目的是规范会员与交易所之间的关系以及会员在交易所的行为，并非关于股东大会会议的相关规则，因此选项B不正确。选项C：期货交易所理事会工作规则期货交易所理事会工作规则是针对理事会这一机构的工作流程、职责权限、决策程序等进行规定的，主要规范理事会的运作，而不是股东大会会议的召开及议事规则，所以选项C也不合适。选项D：期货交易所章程期货交易所章程是规定期货交易所的设立宗旨、经营目标、组织机构、议事规则等根本性事项的文件。公司制期货交易所股东大会是公司的最高权力机构，其会议的召开及议事规则属于根本性的组织和运行规则，应当在期货交易所章程中作出明确规定。所以公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定，选项D正确。综上，答案是D。9、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员处理与投资者利益冲突时的协商主体。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商并妥善解决问题。因为所在期货经营机构对其从业人员的业务活动负有管理和监督责任，能够直接、有效地处理从业人员与投资者之间的利益冲突事宜。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理和服务等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，一般不参与此类利益冲突的协商解决；中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管等职责，也不是处理该利益冲突的协商主体。所以本题正确答案是C。10、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间。《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起开始施行，所以正确答案为D，A选项2006年2月7日、B选项2006年4月15日、C选项2008年2月7日均不符合该规定的实际施行时间。11、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司进入预警期后重大业务的定义标准。当期货公司进入预警期后，规定净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，才被称为重大业务。所以答案选B。"12、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动主体的认知。选项A，期货业协会是对期货从业人员进行自律管理的组织本身，并非指导和监督自律管理活动的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它负责指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以B选项正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体，所以D选项错误。综上，正确答案是B。13、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是发起投诉的一方，其主要职责是提出投诉事项，但在申辩过程中并不承担主要举证责任，所以选项A错误。选项B：调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作，获取相关证据，但在当事人的申辩环节，调查人员并非承担主要举证责任的主体，所以选项B错误。选项C：当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人需要为自己的行为和主张进行辩解，根据规定，当事人应当承担主要举证责任，以证明自己的主张和行为的合理性等，所以选项C正确。选项D：期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体，并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。14、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》中关于违法行为行政处罚决定主体的规定。《期货交易管理条例》明确规定，对该条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。司法机关主要负责司法审判等工作；公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等刑事执法工作；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，它们均不是对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。15、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查风险监管报表的编制主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职能是组织和监督期货交易等，并非编制风险监管报表的主体，所以A选项错误。选项B，会计师事务所主要是提供审计、会计、税务等专业服务的中介机构，通常为企业等提供财务审计等服务，并不负责编制风险监管报表，所以B选项错误。选项C，期货公司需要按照相关规定编制反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表，即风险监管报表，以满足监管要求和自身风险管理的需要，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对证券、期货市场实行集中统一监管的机构，负责制定规则、监管市场等宏观管理工作，而不是编制风险监管报表的主体，所以D选项错误。综上，答案选C。16、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该公司净资产为13000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，将这些数据代入公式可得：净资本=13000-500+300=12800（万元）所以该公司期末净资本为12800万元，答案选D。17、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。18、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。19、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对不同金融机构在客户开户资料审核职责的理解。解题的关键在于明确各选项所代表机构的主要职能，判断哪个机构承担为客户开立账户并审核开户资料的职责。选项A：证券公司证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，其主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，通常是为客户提供证券交易相关服务，并非本题中对客户开户资料进行审核、确保合规真实准确完整的主体，所以选项A不符合要求。选项B：期货公司期货公司作为代理客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，有为客户开立账户的业务，并且需要对客户开户资料进行严格审核，以保证开户资料符合相关规定，确保其合规、真实、准确和完整，因此选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等事项，并不直接为客户开立账户和审核开户资料，所以选项C不正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等，不涉及为客户开立账户和审核资料的具体业务，所以选项D也不正确。综上，正确答案是B。20、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。证券公司申请介绍业务资格时，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％。相关法规明确规定这一比例标准，其目的在于衡量证券公司的短期偿债能力和资金流动性，以保障其业务经营的稳定性和安全性。若该比例过低，可能意味着证券公司面临较大的短期偿债压力，在资金流动性方面存在风险，进而影响其正常业务开展以及对客户权益的保障。四个选项中，A选项50％、B选项70％和C选项120％均不符合法规要求的标准，只有D选项150％是正确的。所以本题答案选D。21、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的了解。选项A结算账户是指存款人在经办银行开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。它主要用于资金的结算业务，并非是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的特定编码，故A选项不符合规定。选项B交易编码是客户进行期货交易的代码，由期货交易所为客户分配，用于识别客户在交易所的交易身份，并非由中国期货保证金监控中心设立，所以B选项不正确。选项C资金账户是投资者在证券交易机构（证券公司）开立的，用于结算股市交易的现金账户，可以在银行和证券公司之间进行资金流转。它与中国期货保证金监控中心为客户设立的编码无关，因此C选项也不符合要求。选项D根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。所以D选项正确。综上，答案选D。22、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。监控中心主要负责期货市场统一开户系统的运营管理，其职责要求它应当建立健全相应的应急处理机制，以有效防范和化解统一开户系统的运行风险。A选项期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是期货经纪等，并非负责统一开户系统运行风险防范与化解。B选项期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要功能是组织和监督期货交易等，并非专门针对统一开户系统建立应急处理机制。C选项国务院期货监督管理机构主要是对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关政策法规等宏观层面的管理工作，不直接负责统一开户系统的具体运行风险处理。综上，应选择监控中心建立健全统一开户系统应急处理机制，答案是D。23、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易纠纷诉讼的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。同时，在期货交易纠纷中，若客户因委托期货公司员工进行交易产生纠纷而提起诉讼，应由营业部住所地中级人民法院管辖。在本题中，吴某是某期货公司客户，将交易全权委托给营业部员工丁某后账户亏损并提起诉讼，这种情况下，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B，期货交易所住所地中级人民法院通常并非处理此类因客户与期货公司营业部委托交易产生纠纷的管辖法院；选项C，虽然期货纠纷一般由中级人民法院管辖，但本题特定情形下并非是期货公司住所地中级人民法院；选项D，本题纠纷应由中级人民法院管辖而非高级人民法院。所以本题正确答案为A。24、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员禁止行为的相关规定，逐一分析各个选项。-选项A：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。这种行为严重违背了期货市场的公平、公正、公开原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，是期货公司期货从业人员明确禁止的行为。-选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行管理和交易的资金，期货从业人员挪用这些资产属于严重的违规行为，侵害了客户的财产权益，是被严格禁止的。-选项C：中国证监会禁止的其他行为。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，规定期货从业人员禁止的其他行为。这是为了保证市场的规范、有序运行，维护市场的整体利益。-选项D：诚实守信，恪尽职守。这是期货公司期货从业人员应遵循的基本职业操守和道德准则，是积极正面的行为要求，不属于禁止行为。综上，答案选D。25、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。""26、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型相关知识。选项A：期货交易账户期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、执行买卖期货合约等交易行为，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B：期货保证金账户期货保证金是指在期货交易中，交易者需按照合约价值的一定比例缴纳的资金，以确保其履行合约义务。但通常没有“期货保证金账户”这一特定的专门用于存取保证金的标准账户名称，所以选项B错误。选项C：期货结算账户依据相关规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货结算账户是连接客户与期货市场结算体系的重要环节，用于期货交易保证金的存放、划转等资金结算业务，所以选项C正确。选项D：期货准备金期货准备金主要是期货交易所或相关机构为应对可能出现的风险等情况而准备的资金，与客户用于存取保证金的账户并无关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。27、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》的相关规定，对各选项逐一分析判断导致资产管理计划终止的情形。选项A：证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止，这种情况下并不必然导致资产管理计划终止。通常在实际的资产管理业务中，即使双方协商一致，也需要按照规定的程序和相关要求来处理，还可能涉及到投资者的权益等诸多方面的考量，不能仅因双方协商一致就直接终止资产管理计划，所以该选项不符合要求。选项B：集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人，这通常也不会直接导致资产管理计划终止。在集合资产管理业务中，对于投资者数量的情况可能会有一定的应对措施和缓冲机制，持续三个工作日投资者少于二人并不足以构成资产管理计划终止的充分条件，所以该选项也不正确。选项C：证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格，此时并不一定意味着资产管理计划就会立即终止。在这种情况下，可能会有相应的后续处理安排，比如将资产管理计划进行妥善转移等，而不是直接导致计划终止，所以该选项不符合题意。选项D：根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接，这会严重影响资产管理计划的正常运作。托管人在资产管理计划中起着重要的监督和保管等作用，若失去合格的托管人且在规定时间内无法找到新的承接方，资产管理计划难以继续有效运行，会导致资产管理计划终止，所以该选项正确。综上，本题答案选D。28、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。29、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来判断审批设立期货交易所的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不具备审批设立期货交易所的职能，所以A选项错误。选项B：国务院财政部门国务院财政部门主要负责国家财政收支、财税政策制定、国有资产管理等财政相关事务，与期货交易所的审批设立并无直接关联，因此B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构承担对期货市场的监督管理职责，包括对期货交易所的设立进行审批等工作。依据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构正是国务院期货监督管理机构，所以C选项正确。选项D：国务院商务主管部门国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不涉及期货交易所设立的审批，故D选项错误。综上，答案选C。30、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时，申请日前风险监管指标持续符合规定标准的时间。根据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月风险监管指标需持续符合规定标准。所以本题应选B选项。31、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。所以本题应选C选项。32、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关年限规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是D选项。33、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效时责任承担方式的相关知识。选项A：根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是一种科学合理且符合法律逻辑的责任认定方式。在法律实践中，判断责任的归属和承担程度，通常需要考量行为与损失之间的因果联系。如果某一行为是导致损失发生的直接原因或者重要因素，那么该行为的实施者就应当承担相应的责任。在期货经纪合同无效导致客户经济损失的情形下，通过分析无效行为与损失之间的因果关系，可以准确地确定责任应由谁来承担以及承担的比例，这种方式有助于公平、公正地处理纠纷，所以该选项正确。选项B：说应当由期货公司承担责任过于绝对。期货经纪合同无效可能是由多种原因导致的，不一定完全是期货公司的过错。例如，可能客户自身提供虚假信息等原因也会导致合同无效，所以不能一概而论地认定责任都由期货公司承担，该选项错误。选项C：由于合同本身是无效的，合同中的约定就不具有法律效力，不能依据无效合同中期货公司和客户的约定来承担责任，该选项错误。选项D：说应当由期货公司和客户承担同等责任也是不合理的。责任的承担应该依据具体导致合同无效和损失的原因来确定，不同的情况责任分配会有很大差异，不能简单地判定双方承担同等责任，该选项错误。综上，本题正确答案是A。34、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A客户开立期货保证金账户的，不仅需要向期货保证金安全存管监控机构备案，还应向期货公司备案等，并非仅需向期货保证金安全存管监控机构备案。所以该选项表述错误。选项B期货公司按照规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，有助于客户及时了解自身保证金账户的相关变动信息，保障客户对自身资产情况的知情权，这是客户资产保护的重要举措，该选项表述正确。选项C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，能够有效防止客户保证金被挪用等风险，保障客户保证金的安全，该选项表述正确。选项D客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，便于期货公司准确识别客户资金来源和去向，保障资金流转的安全性和可追溯性，该选项表述正确。综上，答案选A。35、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期货交易管理相关规定中，期货公司及其分支机构若存在接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的情况，会给予警告，并且单处或者并处3万元以下罚款。所以该题正确答案是A。"36、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对于期货公司营业部经理擅自利用客户资金进行期货合约交易这一违规行为应受惩罚的规定。首先分析题目，案例中营业部经理赵某擅自利用张某存入准备进行棉花期货交易但未交易的5000万元资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于违反期货相关规定的行为。接着看各选项：-选项A：“给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款”，该处罚规定不符合对于此类违规行为的通常处罚标准，所以A选项错误。-选项B：“给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，此处罚力度与实际规定不相符，B选项错误。-选项C：“给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，按照相关规定，对于擅自利用客户资金进行交易等违规行为，这种处罚是合理且符合规定的，所以C选项正确。-选项D：“给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，罚款金额范围不符合规定标准，D选项错误。综上，本题正确答案是C。37、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于客户开户资料审核主体的规定。选项A，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户数据的备份、期货保证金安全存管监控等工作，并非负责客户开户资料的审核，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要制定交易规则、组织和监督期货交易等，一般不直接对客户开户资料进行审核，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会主要负责对期货从业人员进行自律管理等，不承担客户开户资料审核的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，依据相关规定，负责对客户开户资料进行审核。因此，本题正确答案是D。38、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A证券公司若代理客户进行期货交易，会直接参与到期货交易的操作中，这违反了证券公司开展中间介绍业务的规定。证券公司的中间介绍业务主要是起到中介辅助作用，并非直接代理客户交易。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金意味着证券公司直接参与了期货保证金的资金流转，这不符合中间介绍业务的定位。中间介绍业务只是协助期货公司进行一些相关业务，而不是代其进行资金收付。所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务可以提供的服务内容之一。证券公司可以利用自身的客户资源和渠道优势，帮助期货公司协助客户完成开户的相关手续，符合中间介绍业务的范畴。所以选项C正确。选项D通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会使证券资金账户与期货保证金的管理出现混淆，增加资金管理的风险，也不符合中间介绍业务的相关规定。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。39、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以，这里指的是在1个交易日中，答案选A。"40、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A代理客户从事期货交易是一种直接参与期货交易操作的行为，证券公司从事中间介绍业务的工作人员主要起到介绍、协助等作用，并不具备代理客户进行实际期货交易的权限。如果允许其代理客户从事期货交易，可能会引发利益冲突、操作风险等一系列问题，不利于期货市场的规范和稳定，所以选项A错误。选项B划转期货保证金是涉及资金流转的关键操作，需要具备特定的资质和严格的监管流程。证券公司从事中间介绍业务的工作人员的职责范围并不包含划转期货保证金，这项工作通常由期货公司等具备相应资格的机构按照规定进行操作，以保障资金的安全和合规使用，所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司从事中间介绍业务工作人员的常见职责之一。他们可以凭借自身的专业知识和业务了解，帮助客户完成开户的相关流程，提供必要的协助和指导，确保开户过程的顺利进行以及信息的准确收集，符合其工作职责范畴，所以选项C正确。选项D收付期货保证金涉及到资金的接收和支付，这是一项非常重要且风险较高的业务操作。证券公司从事中间介绍业务的工作人员没有权限进行收付期货保证金，期货保证金的收付需要在特定的监管体系和流程下由专门的机构执行，以保证资金的安全和交易的合规性，所以选项D错误。综上，答案选C。41、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官相关监管措施的触发条件。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"42、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】：B

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员的义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是公司制期货交易所会员应尽的基本义务。国家的法律法规和政策是维护市场秩序、保障交易安全的重要依据，会员作为市场参与者，必须严格遵守，以确保市场的合法合规运行，所以该选项属于会员义务。选项B：公司制期货交易所是由若干股东共同出资组建，以营利为目的的企业法人，其决策机构是股东大会和董事会，而会员大会、理事会是会员制期货交易所的权力机构和常设机构，因此执行会员大会、理事会的决议不是公司制期货交易所会员的义务，该选项符合题意。选项C：按规定缴纳各种费用是公司制期货交易所会员的常见义务之一。这些费用包括会员费、交易手续费等，是维持期货交易所正常运营的重要资金来源，会员按时足额缴纳费用有助于保障交易所的各项业务能够顺利开展，所以该选项属于会员义务。选项D：遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定也是会员的重要义务。期货交易所的章程和规则是规范交易行为、保障交易公平公正的具体准则，会员只有严格遵守这些规定，才能保证期货交易的有序进行，所以该选项属于会员义务。综上，答案选B。43、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析每个选项。选项A：按照相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：被注销期货从业资格后连续2年未执业的人员，申请从业资格时要求的是参加后续职业培训，而非参加协会组织的执业资格考试，所以B选项错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，因此C选项错误。选项D：此类人员申请从业资格应参加协会组织的后续职业培训，并非参加期货交易所组织的执业资格考试，D选项错误。综上，本题正确答案是A。44、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查能够免除期货公司首席风险官职务的主体。根据相关规定，期货公司董事会拥有任免首席风险官的权力。当期货公司首席风险官不能够胜任工作时，期货公司董事会可以根据实际情况免除其职务。接下来分析各选项：-选项A：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运作相关事宜，并不具备免除期货公司首席风险官职务的权力，所以A选项错误。-选项B：期货公司监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，其职责并不包括免除首席风险官的职务，所以B选项错误。-选项C：如前文所述，期货公司董事会有权任免首席风险官，当首席风险官不能胜任工作时，董事会可以免除其职务，所以C选项正确。-选项D：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不直接干预期货公司对首席风险官的任免，所以D选项错误。综上，答案选C。45、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。46、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。47、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A，风险管理是一个宽泛的概念，虽然证券公司在业务开展过程中需要进行风险管理，但建立完备的风险管理制度并不能直接针对对客户开户资料和身份真实性等进行审查这一特定要求，故A选项不符合题意。选项B，技术风险制度主要侧重于应对技术方面可能出现的风险，如系统故障、网络安全等问题，与对客户开户资料和身份真实性的审查并无直接关联，所以B选项不正确。选项C，证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度可以规范其协助客户开户的流程，在这个过程中能够对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户的合规性和准确性，该选项符合题意。选项D，期货交易中是不允许全权开户的，这不符合相关规定和风险控制要求，所以D选项错误。综上，答案选C。48、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。49、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司任用具有相应任职资格的人员担任首席风险官等关键职务是符合监管要求的。拟任职的人员取得证监会核准的任职资格，能确保其具备相应的专业能力和素质来履行职责，该选项说法正确。选项B：若公司设有独立董事，首席风险官的提名和聘任应当经全体独立董事同意。独立董事能够以独立、客观的视角对公司的重大决策进行监督和判断，经全体独立董事同意这一程序有助于保障首席风险官的独立性和公正性，该选项说法正确。选项C：公司章程是公司内部的“基本法”，对公司的各项重大事务包括人员的提名和聘任都有明确规定。公司在对首席风险官进行提名和聘任时，应当按照章程的规定进行，确保程序的合法性和规范性，该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任是由董事会而不是股东会作出决议。股东会是公司的最高权力机构，主要负责公司重大战略和决策等宏观层面的事项；而董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范畴，该选项说法错误。综上，答案选D。50、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》进行纪律惩戒主体的相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要侧重于对期货市场的宏观监管等工作，并不是依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，故B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，C选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货业务经营活动，并不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施，对各选项进行逐一分析。选项A限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，是国务院期货监督管理机构在期货公司涉嫌严重违法违规被调查时可以采取的合理措施。通过限制资金的调拨和使用，能够防止公司在问题调查期间进行不当的资金运作，避免风险进一步扩大，保障期货市场的稳定和投资者的利益，所以该选项表述准确。选项B停止批准人员招聘并非是国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规的期货公司可以采取的常规措施。招聘人员属于公司正常的人力资源管理工作，与公司违法违规行为的调查和处理没有直接的关联性，且过度干涉公司的人员招聘可能会影响公司的正常运营，因此该选项表述不准确。选项C国务院期货监督管理机构可以责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利，而不是小股东。控股股东对公司的决策和运营有更大的影响力，当公司出现严重违法违规问题时，对控股股东采取相关措施更有利于解决问题和规范公司治理。所以“责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利”这一表述不准确。选项D国务院期货监督管理机构可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，但禁止相关人员上班的表述不准确。责令更换相关人员是为了调整公司的管理层结构，以更好地解决公司存在的问题，而“禁止其上班”这种表述不符合规范的监管措施表述方式，缺乏明确的法律依据和合理性，因此该选项表述不准确。综上，答案选BCD。2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受（）风险等级的产品或服务。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级适配性的相关规定来进行分析。在投资者适当性管理体系中，通常规定风险承受能力等级为c3类的投资者具有一定的风险承受能力，他们可以购买或接受与其风险承受能力相匹配及低于该风险承受能力的产品或服务。选项A：R1风险等级相对较低，属于低风险产品或服务，c3类投资者是可以购买或接受的。选项B：R2风险等级也不高，相较于R1风险稍高，但仍在c3类投资者可承受的范围内，所以c3类投资者能够购买或接受。选项C：R3风险等级与c3类投资者的风险承受能力等级相匹配，c3类投资者自然可以购买或接受该风险等级的产品或服务。选项D：R4风险等级相对较高，超出了c3类投资者的风险承受能力范围，c3类投资者不能购买或接受该风险等级的产品或服务。综上，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务，答案选ABC。3、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.挪用客户保证金

B.未能有效控制投资风险

C.从事期货自营业务

D.为股东提供融资

【答案】：CD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：题干中未提及该期货公司存在挪用客户保证金的行为，所以选项A不符合题意。选项B：题干重点强调的是期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息以及以他人名义从事期货自营业务这两个违规行为，而不是未能有效控制投资风险，所以选项B不符合题意。选项C：根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，此行为违反了相关规定，所以选项C符合题意。选项D：《期货交易管理条例》明确禁止期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。该期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，属于为股东提供融资的行为，违反了《期货交易管理条例》的规定，所以选项D符合题意。综上，答案选CD。4、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额

B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准

C.方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本

D.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本

【答案】：BD

【解析】本题可依据期货公司注册的相关规定，对各选项进行逐一分析。首先，《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。本题中某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，已满足最低限额要求，所以选项A错误。接着，根据规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中注册资本为1亿元，其中人民币7000万元，货币出资比例为\(7000\div10000=70\%\)，低于标准，所以选项B正确。然后，法规允许股东以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，并非要求注册资本必须全部是货币资本，所以选项C错误。最后，股权并非期货公司经营必需的非货币资本，因此该公司以3000万元的其他公司股权出资不符合规定，选项D正确。综上，本题答案选BD。5、依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

A.开户知识测试人员

B.期货公司会员客户开发人员

C.投资者

D.期货公司负责人

【答案】：AC

【解析】本题可根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的相关规定，逐一分析各选项。选项A开户知识测试人员负责对投资者进行知识测试，需要在测试试卷上签字以确认测试过程的真实性和规范性等相关情况。所以开户知识测试人员应当在测试试卷上签字，该选项正确。选项B期货公司会员客户开发人员主要负责开发客户，其职责重点在于拓展业务、吸引客户参与期货交易等，并不涉及对测试试卷进行签字确认这一环节。所以期货公司会员客户开发人员不需要在测试试卷上签字，该选项错误。选项C投资者作为参与知识测试的主体，需要在测试试卷上签字以表明是其本人参与测试，对测试内容及结果负责。所以投资者应当在测试试卷上签字，该选项正确。选项D期货公司负责人主要对公司的整体运营和管理负责，一般不直接参与具体客户的知识测试过程，因此不需要在测试试卷上签字。所以期货公司负责人不需要在测试试卷上签字，该选项错误。综上，应当在测试试卷上签字的是开户知识测试人员和投资者，答案选AC。6、期货公司的业务按大类划分为（）。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货资产管理业务

D.期货存贷款业务

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司业务的相关知识，对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货经纪业务期货经纪业务是指期货公司接受客户委托，按照客户指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的业务。它是期货公司的传统核心业务，是期货公司业务的重要组成部分，所以选项A正确。选项B：期货投资咨询业务期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的为客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬的业务。该业务能够帮助客户更好地了解期货市场、制定投资策略等，属于期货公司业务的范畴，选项B正确。选项C：期货资产管理业务期货资产管理业务是指期货公司可以接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务。这也是期货公司多元化业务发展的一个方向，选项C正确。选项D：期货存贷款业务存贷款业务是商业银行的主要业务，期货公司并不具备开展存贷款业务的职能和权限。期货公司主要围绕期货交易等相关业务开展工作，所以选项D错误。综上，答案选ABC。7、关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（）。

A.因期货交易所的过错导致信息发布.交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货市场中关于保证期货合约履行责任处理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。根据相关法律规定，在这种情况下，期货交易所需对自身过错导致的损失负责，若能证明是不可抗力因素所致则可免责，该选项说法正确。选项B期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施，这是为了维护期货市场的稳定和正常运行。这种合理的紧急措施是在其职责范围内且符合规定的，因此造成客户损失时，期货交易所不应承担赔偿责任，该选项说法错误。选项C期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，从而造成交易对方损失的。由于期货交易所有监督和保障交易正常进行的职责，在这种情况下交易所应当承担赔偿责任，该选项说法正确。选项D期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施，这是期货公司按照交易所要求履行自身义务的行为。该措施是合理且由交易所要求执行的，因此造成客户损失的，期货公司不应承担相应的赔偿责任，该选项说法错误。综上，答案选BD。8、中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒包括（）。

A.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请

B.训诫

C.公开谴责

D.拘留

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货行业相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断正确答案。对选项A进行分析撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请，是对违反自律规则情节严重的期货从业人员较为严厉的惩戒措施。这种惩戒方式能够有效警示期货从业者遵守行业规则，维护期货市场的正常秩序。因此，该选项符合中国期货业协会可给予的纪律惩戒情况。对选项B进行分析训诫是一种相对较轻的纪律惩戒方式，通过对违规从业者进行批评教育，使其认识到自身错误，起到及时纠正和警示的作用。在中国期货业协会对违规期货从业人员的纪律惩戒范围内，训诫是合理且常用的手段。所以，该选项也是正确的。对选项C进行分析公开谴责是将违规从业人员的不良行为公开披露，借助社会舆论的压力促使其改正错误，同时也对其他从业者起到威慑作用。这同样是中国期货业协会在处理违反自律规则的期货从业人员时可以采取的惩戒措施之一。所以，该选项符合题意。对选项D进行分析拘留是一种由司法机关依据法律法规实施的限制人身自由的行政处罚或刑事强制措施，并不属于中国期货业协会作为行业自律组织所能给予的纪律惩戒范畴。因此，该选项不符合要求。综上，答案选ABC。9、任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

B.为影响期货市场行情囤积现货

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对影响期货交易相关违法违规行为的处罚规定及对应行为类型的理解。题干描述了对于特定行为的处罚措施，要求从选项中选出符合该处罚情形的行为。选项A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量。这种行为属于操纵期货市场的典型方式之一。通过有组织的串通交易，人为地改变市场的供求关系和交易情况，从而影响价格和交易量，严重破坏了期货市场的正常秩序，因此属于题干中应受处罚的行为。选项B为影响期货市场行情囤积现货。囤积现货的目的是通过控制现货的供应量，进而影响与之相关的期货市场行情。这会导致期货价格不能真实反映市场的供求关系，干扰了市场的正常运行，属于应被责令改正并接受相应处罚的行为。选项C以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量。自买自卖是一种虚假交易行为，表面上增加了市场的交易量，但实际上并没有真实的市场需求和供应变化，容易误导其他投资者，破坏市场的公平性和透明度，所以该行为符合题干中应受处罚的条件。选项D单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约