期货从业资格之《期货法律法规》附参考答案详解（a卷）

期货从业资格之《期货法律法规》第一部分单选题(50题)1、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是发起投诉的一方，其主要职责是提出投诉事项，但在申辩过程中并不承担主要举证责任，所以选项A错误。选项B：调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作，获取相关证据，但在当事人的申辩环节，调查人员并非承担主要举证责任的主体，所以选项B错误。选项C：当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人需要为自己的行为和主张进行辩解，根据规定，当事人应当承担主要举证责任，以证明自己的主张和行为的合理性等，所以选项C正确。选项D：期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体，并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。2、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东、董事对首席风险官下达指令或干涉工作的规范流程。在期货公司的治理结构中，董事会是公司的决策机构，具有重要的管理和决策职能。首席风险官在公司的风险管理体系中承担着重要职责，其工作应当遵循公司的治理架构和决策程序。选项A，董事长虽然在董事会中具有重要地位，但董事长个人不能代表整个决策层面，股东、董事越过董事会直接向首席风险官下达指令是不符合公司规范治理要求的，所以A选项错误。选项B，董事会作为公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一正规途径来影响公司的风险管理等工作，而不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，这有利于保证公司风险管理工作的独立性和规范性，所以B选项正确。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，首席风险官的工作有其独立性和专业性，股东、董事不应越过董事会而通过总经理来影响首席风险官，所以C选项错误。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下属的专门委员会，它是在董事会的指导下开展工作，不能替代董事会的决策地位，股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令，所以D选项错误。综上，答案选B。3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时对注册资本的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。选项A的1000万元、选项B的2000万元、选项C的3000万元均不符合该规定要求，所以本题正确答案是D。4、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。""5、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A：中国金融期货交易所中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品的交易、结算等业务，侧重于市场交易运行方面的管理，并非是对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，它对经营机构有一定的自律监督作用，但并非是依照法律、行政法规等进行监督管理的主体，所以选项B错误。选项C：监控中心监控中心主要是承担期货市场交易的监测监控等技术支持工作，为市场监管等提供数据和技术服务，并不直接对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以选项C错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理，符合题意，所以选项D正确。综上，本题答案是D。6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。7、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。8、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官的职责是监督和报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。依据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，负责公司重大事项的决策和监督，首席风险官向董事会报告能够让董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会作出合理决策，保障公司的稳健运营。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。首席风险官通常不直接向监事会、股东大会和董事长报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以本题正确答案是A选项。9、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部的条件中关于违法违规经营的时间限制规定。期货公司申请设立营业部，需要满足一系列条件，其中一项明确规定了未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在本题所给的四个选项中：-选项A，6个月的时间限制相对较短，不符合相关法规对于期货公司设立营业部在合规方面较为严格的要求设定。-选项B，11个月并非规范的法规时间界定，在相关法规中没有这样的规定。-选项C，根据相关规定，期货公司申请设立营业部要求近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，该选项符合法规要求。-选项D，3年的时间跨度较长，与法规实际规定的时间不符。综上，正确答案是C。10、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。11、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。12、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理使用主体。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货市场进行全面的监督管理。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，其主要负责制定保障基金的具体管理办法，监督保障基金的筹集、管理和使用等工作，以确保保障基金能够有效发挥作用，保护投资者的合法权益。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易；财政部主要负责制定和执行财政政策，进行财政收支管理等，它们并非期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用主体。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，防止保证金被挪用等情况发生，但并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用。所以本题正确答案选A。13、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司需确保持续符合标准的风险监管指标。期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，目的是保障公司的财务稳健和合规运营，使关键的风险监管指标持续符合标准。选项A，净资本是衡量期货公司资本实力和风险承受能力的核心指标之一。净资本反映了公司净资产中具有较高流动性的部分，能够抵御潜在的风险。期货公司的净资本状况直接关系到其能否稳健运营以及对客户权益的保障程度，所以需要确保净资本这一风险监管指标持续符合标准。选项B，净资产是指所有者权益或者权益资本，它包含了多种资产和负债的综合结果，是一个较为宽泛的概念，不能像净资本那样精准地反映期货公司在风险承受和运营稳健性方面的关键信息，所以不是应确保持续符合标准的风险监管指标。选项C，风险准备金是期货公司为应对可能发生的风险而提取的资金，但它并非是直接衡量公司整体风险状况和运营稳健性的核心风险监管指标，其重要性不如净资本。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，它只是反映了资产的流动性情况，不能全面体现期货公司的风险承受能力和资本充足状况，不是关键的风险监管指标。综上，答案选A。14、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。我们逐一分析各个选项：-选项A：律师事务所出具的法律意见书，对于审核期货公司是否符合相关法律法规要求具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时可能需要提供的重要材料，故该选项不符合题意。-选项B：加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和业务范围，是申请过程中必不可少的证明材料，所以该选项不符合题意。-选项C：股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策情况，是申请所需的重要材料之一，因此该选项不符合题意。-选项D：人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格并无直接关联，通常不在应提交的申请材料范围内，所以该选项符合题意。综上，答案选D。15、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关处分及违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是D选项。16、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的主体。选项A：证券公司证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券相关业务，其业务范畴与对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的监督管理并无直接关联，所以证券公司不是该业务的监督管理主体，A选项错误。选项B：期货公司期货公司是从事期货经纪、期货投资咨询等业务的市场主体，主要开展自身的业务活动，而不是对自身及其从业人员从事相关业务进行监督管理的主体，它需要接受其他监管机构的监督，B选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易，维护市场交易秩序等，但并不对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理，C选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其派出机构则是中国证监会的延伸，负责辖区内的证券期货市场监管工作。所以中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理，D选项正确。综上，本题正确答案为D。17、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以选项C正确。选项D，期货公司营业部负责人任职资格由营业部所在地的中国证监会派出机构核准，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，答案是C。18、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。我们需要对各选项进行逐一分析。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，所以A选项错误。B选项，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对市场主体的监管、案件查处等，但并不直接对期货保证金安全存管实施监控，所以B选项错误。C选项，期货交易所是进行期货合约买卖的场所，主要负责提供交易平台、制定交易规则、组织交易等工作，其重点在于保障市场交易的正常运行，而非对期货保证金安全存管进行监控，所以C选项错误。D选项，期货保证金安全存管监控机构是依法设立的，专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是确保期货保证金的安全，所以D选项正确。综上，答案选D。19、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司违规操作后差价利益的归属问题。在本题中，某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，并从中赚取差价100万元。期货公司的这种行为违反了其应按照客户指令进行交易的义务，其赚取的这100万元差价并非合法的经营所得。选项A，虽然该100万元是期货公司违规所得，但并非直接属于非法所得上交国库的范畴，它是客户张某应得的利益，所以A项错误。选项B，这100万元并非期货公司的正常经营所得，期货公司不应将其据为己有，所以B项错误。选项C，该差价利益本就属于客户张某，不存在客户和期货公司各分50万元的情况，所以C项错误。选项D，由于这100万元差价是期货公司违反客户指令操作而获取的，其利益应归属于客户张某。张某要求期货公司返还该100万元，法院应予以支持，所以D项正确。综上，本题答案为D。20、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司报送合规检查报告的时间间隔规定。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C按月和选项D按周报送过于频繁，也不符合相关要求。所以正确答案是半年，应选B。21、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。该选项的表述符合期货保证金的定义，所以选项A正确。选项B保证金的用途不仅限于结算，它还可以用于保证履约等其他方面。所以“保证金只能用于结算”这一表述过于绝对，选项B错误。选项C同理，保证金的用途并非只有保证履约这一项，还可用于结算等。因此“保证金只能用于保证履约”表述不准确，选项C错误。选项D保证金的形式并非必须是现金，还可以是价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。所以“保证金必须是现金”的说法错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。22、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。2007年4月15日起施行现行《期货交易管理条例》，故正确答案是A选项。B选项2003年7月1日并非现行《期货交易管理条例》施行日期；C选项1999年9月1日也不是该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不符合现行《期货交易管理条例》施行的时间要求。23、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以题目中正确答案为选项C。24、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼职的规定。依据相关准则，为避免产生实际或潜在利益冲突，期货从业人员若要兼任其他组织的职务，必须获得所在期货经营机构的同意。这是因为所在期货经营机构对从业人员的工作情况最为了解，能更好地评估兼职可能带来的影响，以确保期货业务的正常开展和合规性。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于宏观监管和政策制定，一般不会直接干预从业人员的兼职事宜。选项C，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，同样不会具体处理从业人员的兼职审批。选项D，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，其重点在于制定行业规范、开展从业人员培训等，也并非从业人员兼职审批的主体。所以，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。25、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为进行检查主体的相关知识。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括对期货从业人员的执业行为进行监督和检查，以促进行业的规范发展，维护市场秩序，因此中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，保障交易的公平、公正、公开进行等，并非主要对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货保证金存管银行主要负责保管期货保证金，确保保证金的安全和独立，不涉及对期货从业人员执业行为的检查工作，该选项错误。选项D：期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全进行监控，防范保证金风险，其职能不包含对期货从业人员执业行为的检查，该选项错误。综上，正确答案是A。26、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。本题中2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么应提取的风险准备金为2000×20%=400万元，所以答案选B。"27、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中承担法律责任的情形。选项A，与投资者协商解决争议是证券期货经营机构处理纠纷的一种正常方式和积极举措，这有助于化解矛盾，通常不会因此而承担法律责任，所以该选项不符合题意。选项B，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，是证券期货经营机构在处理纠纷时积极的表现，有利于纠纷的妥善解决，并非承担法律责任的情形，该选项错误。选项C，当证券期货经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失时，依据相关法律法规，其应当依法承担相应法律责任，该项符合题意。选项D，提供相关资料证明经营机构已向投资者履行相应义务，这表明经营机构在履行自身职责方面是尽责的，一般不会因此承担法律责任，该选项不正确。综上，正确答案是C。28、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员相关情况报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题答案选C。29、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格管理等工作，并非负责接收客户交易编码申请的机构，所以A选项错误。选项B，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请工作并无直接关联，所以B选项错误。选项C，按照《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，该中心能对客户开户资料进行审核和监控，保障客户资金安全和市场规范运行，所以C选项正确。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，客户交易编码申请并非直接向期货交易所提交，所以D选项错误。综上，答案选C。30、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员下达的交易指令的去向。在期货交易的相关规则中，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。这是因为期货交易所是进行期货交易的核心场所，集中进行期货合约的买卖和结算等操作。而证券交易所主要是进行证券交易的场所，与期货交易的指令执行并无直接关联；证券公司主要是从事证券相关业务，如证券经纪、投资银行等，并非期货交易指令的接收地；期货公司是为投资者提供期货交易服务的机构，但交易指令最终要进入期货交易所进行撮合和交易。所以，本题的正确答案是A。31、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本题考查申请董事长和监事会主席任职资格所需的业务经验年限。根据规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。选项C符合这一规定，因此正确答案是C。"32、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查的是违反证券市场规定的处罚信息在诚信档案中的效力期限。在证券监管相关规定中，对于违反证券市场规定而受到的处罚信息，在诚信档案中的效力期限有着明确界定。当甲公司因违反证券市场规定被处以警告和罚款时，依据规定，该处罚信息在诚信档案中的效力期限为5年。选项A的1年不符合相关规定要求；选项B的3年也不是对应的效力期限；选项D的10年同样与实际规定不相符。所以本题正确答案是C。33、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中期货从业人员范围的理解。选项A：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们凭借自身的专业知识为期货市场参与者提供投资咨询等服务，是期货市场中重要的专业力量，属于期货从业人员的范畴。选项B：期货交易所自营会员中的工作人员，其工作主要围绕自营会员内部的事务展开，并非直接从事期货经营业务。根据《期货从业人员管理办法》，这类人员不属于期货从业人员，所以该选项正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，他们在中间介绍业务中承担着管理等职责，直接参与到期货经营业务的相关事务中，属于期货从业人员。选项D：期货公司的管理人员负责期货公司的日常运营、决策等工作，对期货公司的业务开展起着关键作用，无疑属于期货从业人员。综上，答案选B。34、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金相关规定中具体办法的制定主体。依据相关法律法规，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门共同制定。这是因为该事项既涉及期货市场的监管，又与财政资金的管理使用相关，需要两个部门协同合作、发挥各自职能来制定科学合理的办法。选项B国务院财政部门，单独的财政部门无法全面顾及期货市场监管方面的要求，不能独立完成期货投资者保障基金相关具体办法的制定。选项C国务院期货监督管理机构，虽然其对期货市场有监管职责，但在涉及财政资金管理等方面，需要与财政部门协同，单独的期货监督管理机构不能完成这一任务。选项D国务院是我国最高行政机关，主要负责重大政策的宏观决策和领导，不会具体制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。综上，本题答案选A。35、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A，“公开、公平、公正”通常是许多市场规则或监管活动所倡导的原则，主要侧重于市场运行的透明度和公正性，但并非是期货投资者保障基金使用的特定原则。选项B，“取之于市场、用之于市场”体现了保障基金的资金来源和使用方向的一种宏观概念，强调保障基金与市场的关联，但它不是关于保障基金使用时遵循的具体原则表述。选项C，“保障投资者合法权益和公平救助”准确地概括了期货投资者保障基金使用过程中的核心要点。保障基金设立的目的就是为了在投资者面临风险损失时，给予一定的补偿，以保障其合法权益；同时实行比例补偿，体现了公平救助的原则，所以该选项正确。选项D，“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对性地体现期货投资者保障基金使用时的关键要求和特征。综上，答案选C。36、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所保证金管理制度所包含的内容，逐一分析各选项来确定答案。选项A：当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法，这是保证金管理制度的重要组成部分。因为在期货交易中，结算准备金的充足与否关系到交易的正常进行和风险控制。明确当余额低于规定最低余额时的处置办法，能保障交易所和其他会员的利益，确保市场的稳定运行，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项B：向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。不同的期货合约、不同的会员类型等可能对应不同的保证金收取标准，而收取保证金的形式（如现金、有价证券等）也需要明确规定，这样才能规范会员参与期货交易的行为，保障市场的正常秩序，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项C：专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是保证金管理制度中风险控制的重要环节。通过规定最低余额，可以保证会员有足够的资金来应对可能出现的交易风险，维护期货市场的稳定和安全，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项D：期货合约的结算方法主要涉及期货交易完成后如何计算盈亏、进行资金划转等操作，它是一个独立于保证金管理制度的概念。保证金管理制度主要关注的是保证金的收取、管理以及余额相关的规定，而不是期货合约具体的结算方法，所以该选项不属于保证金管理制度的内容。综上，答案选D。37、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体相关知识。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项A错误。选项B，期货公司所在地中国证监会派出机构并不一定是该营业部所在地的派出机构，核准营业部负责人任职资格更强调属地原则，即营业部所在地的相关机构进行核准，所以选项B错误。选项C，按照相关规定，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，并不负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。38、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的责任认定。当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这种损失是由市场因素这一客观情况引发的，并非期货公司的主观过错或不当行为所致。根据相关规定和市场原则，期货公司对于因不可控的市场因素造成的客户损失不承担责任，所以本题应选B选项。"39、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时账户备案的时间规定。依据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。所以本题正确答案是A选项。40、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。41、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A分析风险管理是一个较为宽泛的概念，它涵盖了对各种风险的识别、评估和应对等工作。虽然证券公司在业务开展过程中必然需要进行风险管理，但题干明确强调的是对客户开户资料和身份真实性进行审查这一特定工作所对应的制度，风险管理制度不能精准对应此项具体工作，故选项A不符合题意。选项B分析技术风险主要涉及信息技术方面可能出现的问题，比如系统故障、网络安全等，与对客户开户资料和审查身份真实性的工作没有直接关联，所以选项B不正确。选项C分析协助开户制度是指证券公司在从事期货中间介绍业务时，围绕客户开户相关工作所建立的一套制度体系，其中就包括对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这与题干描述的内容完全相符，故选项C正确。选项D分析全权开户是指允许证券公司完全代替客户进行开户操作，这种做法存在极大的风险，容易引发各种违规和欺诈行为，是不符合相关规定的。并且题干重点在于强调审查工作，而不是全权开户，所以选项D错误。综上，答案选C。42、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题考查对期货纠纷案件性质判定的知识点。解题关键在于分析李某的行为以及相关法律规定对侵权与违约竞合纠纷案件定性的依据。选项A分析虽然李某违反了甲与他签订的书面委托协议，未按约定在合约下跌10%时卖出，反而进行了买入操作，但不能仅仅依据这一点就单纯将案件按违约的期货纠纷案件处理。因为李某的行为同时也侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，存在侵权的情形，所以该案件并非单纯的违约纠纷，选项A错误。选项B分析李某帮甲买入合约导致亏损，确实侵犯了客户甲的利益并造成损失，但不能仅仅从侵权这一方面来定性该案件。因为李某的行为首先违反了与甲签订的委托协议，存在违约行为，此案件属于侵权与违约竞合的情况，并非单纯的侵权纠纷，选项B错误。选项C分析对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非依据当事人所能获得的最多赔偿额来确定案件性质。这种确定方式不符合法律规定和司法实践的通常做法，选项C错误。选项D分析根据相关法律规定和司法实践，当案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件时，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。本题中该案件符合侵权与违约竞合的情况，按照这一规则，选项D正确。综上，答案选D。43、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本题正确答案选B。依据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格时，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币3000万元。因此，选项A2000万元、选项C4000万元、选项D5000万元均不符合规定，正确答案是B。"44、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查申请设立期货公司时对具有期货从业人员资格人员数量的规定。在申请设立期货公司的相关规定里，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。选项A的5人、选项B的10人以及选项D的20人都不符合这一法定要求，所以正确答案是C。45、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。46、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D"

【解析】该题答案选D。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的关键特质。独立董事需要独立于公司的管理层和大股东等利益相关方，能够独立地行使职责、发表意见，以保障公司决策的公正性和客观性。而自有资产并非申请独立董事任职资格需提供声明的核心内容；合法性是普遍的基本要求，但不是申请该任职资格需专门声明的特定内容；公正性虽然也是独立董事应具备的品质，但独立性更能体现独立董事的本质特征，能确保其在履职过程中不受其他因素干扰而独立地做出判断。所以应当提供拟任人关于独立性的声明。"47、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所分立时，其债权、债务由分立后的期货交易所承继，该选项陈述正确。选项B：期货交易所合并时，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，同时合并前各方的债权同样由合并后存续或者新设的交易所承继，并非要在合并前受偿完毕，所以该选项陈述错误。选项C：期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的交易所合并设立一个新的交易所，合并各方解散，该选项陈述正确。选项D：期货交易所的合并、分立属于重大事项，对期货市场的运行和发展有重要影响，需由中国证监会批准，该选项陈述正确。综上，答案选B。48、期货交易所总经理每届任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货交易所总经理每届任期的相关知识。根据规定，期货交易所总经理每届任期为3年。题目所给选项A的5年、选项B的4年以及选项D的2年均不符合相关规定，所以正确答案选C。"49、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D

【解析】本题考查关于不以真实身份从事期货交易时交易结果承担主体的知识点。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，交易结果的承担遵循“谁交易、谁负责”的基本法律原则。当不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，其交易行为符合期货交易所交易规则时，意味着该交易在形式和程序上是合法有效的。从法律责任承担的角度来看，从事该期货交易的单位或者个人是交易行为的实际发起者和利益相关者，他们通过交易活动获取收益或承担风险，所以交易结果应由其自行承担。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令进行期货交易并提供相关服务的机构，在本题所述情境下，期货公司并非交易结果的直接承担者。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它的职责主要是维护交易秩序、确保交易的公平公正等，而不是承担具体交易的结果。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、制定行业规范等，也不承担不以真实身份从事期货交易的结果。而选项D从事期货交易的单位或者个人，符合法律规定的交易结果承担主体，所以本题答案选D。50、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来逐一分析选项。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。选项A：期货交易所的期货公司结算会员并不在该准则所定义的机构范围内，所以该项符合题意。选项B：期货公司属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项C：期货投资咨询机构同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构也是《期货从业人员执业行为准则（修订）》里所定义的机构之一，所以该项不符合题意。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括（）。

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时应履行的特别注意义务。选项A制定专门的工作程序是必要的。销售高风险产品或提供相关服务具有特殊性和高风险性，普通投资者可能对这类产品和服务的认知和承受能力有限。通过制定专门的工作程序，可以确保销售和服务过程规范、有序，从产品介绍、风险提示到合同签订等各个环节都能得到有效把控，最大程度保障普通投资者的合法权益。所以选项A正确。选项B追加了解相关信息也是关键环节。不同的普通投资者在财务状况、投资经验、风险承受能力等方面存在差异，仅依靠常规的信息收集可能无法全面了解投资者情况。追加了解相关信息可以让经营机构更精准地评估投资者是否适合购买高风险产品或接受相关服务，避免因信息不足而导致投资者做出不恰当的投资决策。因此选项B正确。选项C告知特别的风险点是经营机构的重要义务。高风险产品或服务通常具有复杂的风险因素，普通投资者可能难以自行识别和评估这些风险。经营机构有责任将特别的风险点清晰、准确地告知投资者，使投资者能够充分了解投资可能面临的损失和不确定性，从而在充分知情的基础上做出理性的投资决策。所以选项C正确。选项D给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次是对投资者权益的进一步保障。高风险产品或服务的投资决策需要投资者慎重考虑，给予更多的考虑时间可以让投资者有足够的时间分析利弊、咨询专业人士。增加回访频次则可以及时了解投资者的想法和需求，解答投资者的疑问，同时也能再次确认投资者的投资意愿和风险承受能力，避免投资者在冲动或不完全了解的情况下做出投资决策。因此选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务时应履行的特别注意义务，本题答案为ABCD。2、以下（）属于全面结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议的内容。

A.交易指令下达方式

B.风险管理措施

C.协议变更和解除

D.非结算会员结算准备金最低余额

【答案】：ABCD

【解析】该题主要考查全面结算会员期货公司为非结算会员结算时，结算协议应包含的内容。选项A，交易指令下达方式是结算过程中的关键环节，明确该方式能够确保交易指令准确、及时地传达和执行，保障交易的顺利进行，因此是结算协议需要规定的重要内容。选项B，风险管理措施对于期货交易至关重要。全面结算会员期货公司和非结算会员需要共同应对市场风险，在协议中规定风险管理措施，有助于双方规范操作，降低交易风险，维护市场稳定。选项C，协议变更和解除的相关内容是协议完整性的必要组成部分。在合作过程中，可能会出现各种需要变更或解除协议的情况，明确变更和解除的条件、程序等，能够保障双方的合法权益，避免纠纷的产生。选项D，非结算会员结算准备金最低余额直接关系到交易的安全性和稳定性。规定最低余额可以保证非结算会员有足够的资金来履行其交易义务，防范信用风险，也是结算协议不可或缺的内容。综上所述，ABCD四个选项所涉及的内容均属于全面结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议的内容，本题正确答案为ABCD。3、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。

A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的

C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

【答案】：AB

【解析】本题主要考查由期货交易所承担赔偿责任的情形。选项A期货交易所承担着将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司的义务。若期货交易所未履行该通知义务，进而造成期货公司损失，那么依据相关规定和责任界定，期货交易所存在过错，应当承担赔偿责任，所以选项A正确。选项B当期货公司对交易结算结果提出异议时，期货交易所有义务及时采取措施处理。若期货交易所未及时采取措施，导致损失扩大，这属于期货交易所未尽到应有的管理和处理职责，期货交易所应对扩大的损失承担赔偿责任，因此选项B正确。选项C期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，却未在约定的时间内提出，导致损失扩大。这种情况下，主要是由于期货公司自身未遵循约定的程序和时间要求来主张权利，过错在于期货公司，而非期货交易所，所以期货交易所无需承担赔偿责任，选项C错误。选项D题干讨论的是期货交易所承担赔偿责任的情形，而此选项中是客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大，责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以选项D错误。综上，答案选AB。4、根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对()

A.其他期货经营机构

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对期货市场的各类主体进行监管，以维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益。选项A，其他期货经营机构在期货市场中开展相关业务，需要受到国务院期货监督管理机构的监管，确保其经营活动符合法律法规要求；选项B，期货保证金安全存管监控机构承担着保障期货保证金安全的重要职责，国务院期货监督管理机构对其进行监管，能保证保证金的安全存管和规范运作；选项C，期货公司是期货市场的重要参与者，为投资者提供期货交易服务等业务，国务院期货监督管理机构对其进行严格监管，防止出现违法违规行为；选项D，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，对期货交易的规则制定、交易运行等方面起着关键作用，国务院期货监督管理机构对其进行监管，有利于保障期货交易的公平、公正、公开。综上所述，ABCD四个选项所涉及的主体均需接受国务院期货监督管理机构的监管。"5、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。

A.揭示期货市场风险

B.揭示期货交易所规则

C.明确告知客户共同承担交易风险

D.明确告知客户独立承担期货市场风险

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司在客户期货投资咨询服务中的职责来对各选项进行分析。选项A在为客户提供期货投资咨询服务时，期货公司有责任向客户揭示期货市场可能存在的风险。期货市场具有高风险性，价格波动较大，各种因素如市场供求关系、宏观经济形势、政策变化等都可能对期货价格产生影响。客户只有充分了解这些风险，才能做出理性的投资决策。所以期货公司针对客户期货投资咨询具体服务需求，应当揭示期货市场风险，该选项正确。选项B期货交易所规则是期货市场运行的基本准则，虽然其对期货交易有重要影响，但并非是针对客户期货投资咨询具体服务需求的核心内容。在投资咨询服务中，重点应围绕客户的投资决策，帮助其认识投资风险和自身责任，而不是主要揭示交易所规则。所以该选项错误。选项C期货投资的特点决定了交易风险主要由投资者个人承担。期货公司在提供投资咨询服务时，不能与客户共同承担交易风险。这是因为期货市场的不确定性和复杂性使得风险难以准确预测和控制，期货公司无法保证投资收益，也不应该承担本应由客户承担的交易风险。所以该选项错误。选项D期货交易是一种自主的投资行为，客户需要对自己的投资决策负责，独立承担期货市场风险。期货公司在提供咨询服务时，必须明确告知客户这一点，让客户清楚认识到自己在投资过程中的责任和风险，避免客户产生不必要的误解和依赖。所以该选项正确。综上，答案选AD。6、中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（）的合规和诚信情况。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.全体员工

【答案】：ABC

【解析】本题正确答案选ABC。中国证券监督管理委员会建立诚信档案，主要记录董事、监事、高级管理人员的合规和诚信情况。董事负责公司的决策制定和领导，其行为和决策对公司运营和市场秩序有重要影响；监事承担着监督公司经营管理和董事、高级管理人员履职情况的职责，其自身的合规与诚信情况对于有效履行监督职能至关重要；高级管理人员负责公司日常经营管理工作，他们的决策和行为直接关系到公司的运营和发展方向，对市场和投资者也会产生较大影响。而全体员工范围过于宽泛，并非诚信档案记录的特定对象。所以本题应选ABC。7、（2018年真题）某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.为股东提供融资

B.从事期货自营业务

C.未能有效控制投资风险

D.挪用客户保证金

【答案】：AB

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A《期货交易管理条例》明确禁止期货公司为股东提供融资。本题中期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，这种行为实质就是为股东提供融资，违反了该条例规定，所以选项A正确。选项B期货公司是不允许从事期货自营业务的。题干里该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，此行为违反了《期货交易管理条例》的规定，所以选项B正确。选项C题干中只是提及期货公司从事自营业务造成巨额亏损，但并没有明确体现出是因为未能有效控制投资风险才导致亏损，且题干主要问的是违反《期货交易管理条例》规定的行为，“未能有效控制投资风险”并非《期货交易管理条例》所禁止的特定行为，所以选项C错误。选项D题干中并没有任何信息表明期货公司存在挪用客户保证金的行为，所以选项D错误。综上，本题答案选AB。8、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。

A.到期时限

B.稳定性

C.结构复杂性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本题可根据划分产品或服务风险等级的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：到期时限到期时限是影响产品或服务风险等级的重要因素之一。一般来说，到期时限越长，不确定性因素就越多，产品或服务面临的风险可能就越高；反之，到期时限越短，风险相对可控。所以在划分产品或者服务风险等级时，到期时限是需要综合考虑的因素，选项A正确。选项B：稳定性虽然稳定性在一定程度上可能与产品或服务的某些特性相关，但它并非是划分风险等级时综合考虑的典型因素。在风险等级划分体系中，并不将稳定性作为核心考量内容，选项B错误。选项C：结构复杂性产品或服务的结构复杂性对风险等级有着直接影响。结构越复杂，投资者或消费者就越难以理解其内在运行机制和潜在风险，风险识别和控制的难度也会相应增加。例如，一些复杂的金融衍生品，由于其结构复杂，涉及多种风险因素和交易环节，其风险等级通常较高。因此，结构复杂性是划分风险等级时需要考虑的因素，选项C正确。选项D：募集方式不同的募集方式对应着不同的监管要求和风险特征。例如，公开募集的产品面向广大公众，涉及的投资者数量众多，影响范围广，对其风险管控要求较高；而私募产品则主要针对特定的合格投资者，风险承受能力和投资经验相对较高，但也存在信息不透明等风险。所以募集方式也是划分产品或者服务风险等级时需要综合考虑的因素，选项D正确。综上，答案选ACD。9、对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（）事项。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况

C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

【答案】：ABCD

【解析】本题是关于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应监督检查事项的考查。选项A：建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度并有效执行，是保障全面结算业务顺利开展以及防控风险的重要基础。首席风险官监督检查这一事项，有助于确保公司业务在规范、安全的制度框架内运行，降低业务风险，所以该项应监督检查。选项B：公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，避免滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益，这是维护市场公平竞争环境、保障各方合法权益的关键。首席风险官对该事项进行监督检查，有利于促进期货市场的健康、有序发展，所以该项也在监督检查范围内。选项C：期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度等，直接关系到公司业务的规范运作、客户权益保护以及信息安全等重要方面。首席风险官对这些制度进行监督检查，能够及时发现并纠正制度执行过程中的问题，保障公司业务的合规性和安全性，因此该项属于监督检查事项。选项D：期货公司员工近亲属持仓报告制度对于防止内幕交易、利益输送等违规行为具有重要意义。首席风险官监督检查该制度的执行情况，有助于维护期货市场的公正、透明和稳定，所以该项也应当进行监督检查。综上，ABCD四个选项所涉及的事项均属于首席风险官应当监督检查的范围，本题答案选ABCD。10、甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。

A.坚决予以抵制

B.及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员对于所在机构违法违规行为的处理原则来逐一分析各选项。选项A当主管人员要求甲提供客户秘密这一违法违规行为发生时，甲坚决予以抵制是正确且必要的做法。抵制这种违法违规行为，体现了甲坚守职业操守和道德底线，不参与违法活动，是维护客户权益和行业规范的基本要求，所以选项A正确。选项B期货从业人员在遇到所在机构的违法违规行为时，及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告是合理的。这是因为机构内部通常有相应的处理机制和流程，先向内部报告有利于在机构层面解决问题，避免问题进一步扩大化，同时也遵循了机构的管理秩序，所以选项B正确。选项C如果机构在接到报告后未妥善处理该违法违规行为，期货从业人员有责任及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会是期货行业的监管和自律组织，能够对违法违规行为进行调查和处理，保障行业的健康发展和投资者的合法权益，因此选项C正确。选项D在遇到机构的违法违规行为时，应先按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会或者协会报告。直接向外部监管或自律组织报告，跳过机构内部处理程序，不利于问题的有效解决，也可能破坏机构的正常管理秩序，所以选项D错误。综上，本题正确答案是ABC。11、（）按照自律规则对期货公司实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：AB

【解析】本题主要考查对期货公司实行自律管理的主体。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它依据相关自律规则对期货公司等会员进行自律管理，规范会员行为，维护期货市场秩序，所以选项A正确。选项B期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其可以按照自律规则对会员（包括期货公司）实行自律管理，监督期货公司的交易行为，确保交易的公平、公正、公开，因此选项B正确。选项C期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，并不承担对期货公司实行自律管理的职责，所以选项C错误。选项D中国证券监督管理委员会及其派出机构是期货市场的监管机构，主要履行行政监管职能，对期货市场进行全面监督管理，而非按照自律规则进行自律管理，故选项D错误。综上，答案选AB。12、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()的规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

【答案】：BC

【解析】本题可根据选项逐一分析该期货公司的行为是否违反相应规定。选项A在经纪业务中不得与客户约