期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷带答案详解（综合卷）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺训练试卷第一部分单选题(50题)1、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】：B

【解析】本题可根据不同责任原则的定义，结合期货交易合同纠纷案件的性质来确定答案。选项A：无过错责任无过错责任原则是指在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，与该损害结果有因果关系的行为人，不问其有无过错，都要承担侵权赔偿责任。而在期货交易合同纠纷案件中，并非不考虑当事人的过错，所以人民法院审理此类案件时并非依据无过错责任原则确定当事人的民事责任，A选项错误。选项B：过错责任过错责任原则是以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在期货交易合同纠纷中，当事人的过错往往是确定其是否需要承担民事责任以及承担何种程度民事责任的关键因素。人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，通常会依据过错责任原则，根据当事人在交易过程中的过错大小来确定其应承担的民事责任，B选项正确。选项C：严格责任严格责任是指基于行为人的行为与损害结果之间有因果关系，行为人就要承担责任，并不考虑行为人的主观过错。这与期货交易合同纠纷案件中需要考量当事人过错情况来确定责任的实际情况不符，所以人民法院审理此类案件并非依据严格责任原则，C选项错误。选项D：公平责任公平责任原则是指在当事人双方对损害的发生均无过错，法律又无特别规定适用无过错责任原则时，由人民法院根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿。在期货交易合同纠纷案件中，主要是根据当事人的过错来确定责任，并非在双方无过错时基于公平进行补偿，因此人民法院审理此类案件不依据公平责任原则，D选项错误。综上，本题答案是B。2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求，这一知识点出自《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司开展期货介绍业务时，为确保其运营的安全性和稳定性，对其净资本与净资产的比例有明确规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题答案选B。3、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对期货从业人员违规举报受理主体的知识。选项A：期货业协会期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。当期货从业人员出现违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》的行为时，协会能够依据自身的规则和权限，对举报内容进行调查和处理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以任何人都可以向期货业协会进行举报，该选项正确。选项B：期货公司总部期货公司总部主要负责对本公司内部员工的日常管理、业务运营等工作，虽然它对本公司员工的违规行为有一定的监管和处理权，但并不具备全面受理整个期货行业从业人员违规举报的职能和权限。其监管范围通常局限于本公司内部事务，因此不是专门的举报受理主体，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易活动，其核心职能在于保障交易的公平、公正、公开和有序进行。虽然在交易过程中也会对市场参与者的交易行为进行一定的监管，但对于期货从业人员违反法律法规和行为准则等方面的举报受理，并非其主要职责范畴，该选项错误。选项D：证监会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律法规对证券、期货市场实行集中统一监管。虽然证监会在宏观层面上对整个期货市场进行全面监管，但由于其职能范围广泛，工作重点更侧重于制定政策、宏观调控和对市场机构的整体监管等。对于大量的期货从业人员具体的违规举报，通常会通过行业自律组织等途径来进行初步处理。所以它不是最直接的举报受理主体，该选项错误。综上，本题答案选A。4、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司风险监管指标符合规定标准后的报告对象。根据相关规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，期货公司向其报告风险监管指标整改情况，便于派出机构及时掌握公司动态，进行有效的监管工作。而中国证监会是证券期货市场的最高监管机构，其职能侧重于制定宏观政策和进行全面的市场监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；期货业协会主要是对期货行业进行自律管理。它们在职能上与接收期货公司风险监管指标整改报告并无直接关联。因此，本题答案选A。5、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户进行审核的制度类型。选项A，注册制通常是指在证券发行等领域，发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册的制度，与期货公司对客户的审核无关，所以A选项错误。选项B，登记制是一种较为宽泛的概念，一般是对相关信息进行记录、登记，但它并非期货公司对客户审核的特定制度，所以B选项错误。选项C，实名制是指期货公司应当核实并确保客户身份的真实性，对客户进行实名审核是保障期货市场规范、安全运行的重要措施，能够有效防范风险、保护投资者权益等，所以期货公司应当对客户进行实名制审核，C选项正确。选项D，“资料一致登记”并非期货公司对客户审核的标准制度表述，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。""6、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中与测试试卷相关的主体。在金融期货投资者适当性制度里，交易所定期或不定期更新测试试卷，其目的主要是为了评估投资者是否具备参与金融期货交易的知识和能力。选项A，期货公司开户人员主要负责投资者开户的流程操作，如资料审核、手续办理等，并非是测试试卷的主要使用对象。选项B，投资者需要通过相关测试来证明自己对金融期货知识的掌握程度以及风险承受能力等，所以投资者是交易所更新测试试卷后需要进行测试的主体，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要是向投资者介绍业务相关信息，他们本身不是直接参与该测试的核心对象。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展、客户开发等工作，也不是测试试卷针对的主要群体。综上，答案选B。7、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司实际控制人出现特定情况时，期货公司及其实际控制人提交书面报告的对象。依据相关规定，当期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产时，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。选项A，实际控制人住所地的期货交易所并非规定的提交书面报告的对象，所以A项错误。选项B，应是向期货公司住所地而非实际控制人住所地的相关机构报告，所以B项错误。选项C，期货交易所不是接收此类书面报告的正确主体，所以C项错误。选项D，符合规定要求，期货公司及其实际控制人应向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告，故D项正确。综上，本题正确答案选D。8、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司和期货公司相关业务规定来对各选项进行分析。选项A《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，协助期货公司向客户提示风险。所以当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以协助期货公司向客户提示风险，该项正确。选项B证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此证券公司不能为客户提供融资，该项错误。选项C证券公司不得代客户下达交易指令。所以证券公司不能代客户下达平仓指令，该项错误。选项D证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。所以证券公司不能利用证券资金账户为客户追加期货保证金，该项错误。综上，正确答案是A。9、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标标准中负债与净资产比例的规定。依据风险监管指标标准，期货公司需要持续满足一定的财务比例要求，其中负债与净资产的比例不得高于特定数值。选项A，100％并非规定的负债与净资产的上限比例，所以该选项不符合要求。选项B，120％同样不是相关规定的上限比例，该选项也不正确。选项C，125％也不是此指标的规定上限，不符合题意。选项D，按照规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，该选项正确。综上，答案选D。10、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。

A.客户

B.分支机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司分支机构开展经营活动产生民事责任的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：客户当期货公司的分支机构超出经营范围开展经营活动时，如果客户因该违规经营活动受到损失，那么客户可能要承担因自身参与该违规业务而产生的部分不利后果，在某些情况下可能成为责任主体。例如，客户明知分支机构的业务存在违规情况仍参与，可能需要对自身的决策承担一定责任。选项B：分支机构分支机构是实际进行超出经营范围经营活动的主体。根据相关法律规定，分支机构具有一定的民事行为能力，其超出经营范围开展经营活动本身就是一种违规行为，因此分支机构可能需要对由此产生的民事责任负责，成为责任主体。选项C：期货公司分公司、营业部等分支机构是期货公司设立的，期货公司对其分支机构有管理和监督的责任。分支机构超出经营范围开展经营活动，说明期货公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期货公司需要对分支机构的经营行为承担相应的民事责任，是责任主体之一。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织期货交易、结算和交割等业务，维护期货市场的正常秩序。期货公司分支机构超出经营范围开展经营活动这一行为，与期货交易所的职责和业务范围并无直接关联，期货交易所不会因为期货公司分支机构的这种违规经营行为而承担民事责任，所以期货交易所不可能成为责任主体。综上，答案选D。11、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员手续费的划拨账户相关知识。选项A：期货保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。非结算会员向期货交易所支付的手续费，通常由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，该选项符合实际规定。选项B：公司资产是公司拥有或控制的能以货币计量的经济资源。手续费的划拨并非从公司资产账户进行，这样做不符合期货交易的相关规范和流程，所以该选项错误。选项C：银行账户是公司在银行开设的用于资金存放和结算的账户，但在期货交易手续费的划拨中，并非从银行账户直接划拨，而是通过期货保证金账户，所以该选项错误。选项D：公司股东账户是股东持有公司股份等相关权益的账户，与非结算会员手续费的划拨没有直接关系，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。12、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据已知条件分别计算出因申购新股冻结资金和未对期货风险准备金进行调整所产生的影响，进而求出调整后的期末净资本实际值。步骤一：分析申购新股冻结资金对净资本的影响已知公司有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且申购新股资金的风险调整比例为\(5\%\)。这意味着这部分资金需要按照该比例进行风险调整，即要从净资本中扣除相应的风险调整金额。那么因申购新股冻结资金需扣除的风险调整金额为：\(2000\times5\%=100\)（万元）步骤二：分析期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为\(200\)万元，在计算净资本时，这部分资金应作为净资本的一部分，由于之前未对该项目进行风险调整，所以要将其加回到净资本中。步骤三：计算调整后的期末净资本实际值公司原本净资本为\(6000\)万元，结合上述分析，调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。13、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算规则，结合题目所给的问题情况，对原报表净资本进行调整，从而得出调整后的净资本数值。步骤一：分析需要进行的调整事项根据题目，监管部门发现该公司报表存在两个问题，需要对净资本进行相应调整：申购新股冻结资金的风险调整：公司有2000万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为5%。这意味着需要从净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。期货风险准备金的处理：在计算净资本时，期货风险准备金应计入净资本。步骤二：计算申购新股冻结资金的风险调整值已知申购新股冻结资金为2000万元，风险调整比例为5%，则这部分资金的风险调整值为：\(2000\times5\%=100\)（万元），即需要从原净资本中扣除100万元。步骤三：考虑期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，在计算净资本时应将其计入净资本，所以需要在扣除申购新股风险调整值后的基础上再加上200万元。步骤四：计算调整后的净资本原报表净资本为6000万元，扣除申购新股冻结资金的风险调整值100万元，再加上期货风险准备金200万元，可得调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。14、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A.国务院期货监督管理机构

B.各地期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体相关知识。依据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。同时明确指出，未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。选项B，各地期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不具备审批设立期货交易所的权限。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对证券市场进行监管等，并非是审批设立期货交易所的主体。所以本题正确答案是A。15、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货经纪合同对下达交易指令方式未作约定或约定不明确，且期货公司无法证明交易依据客户指令进行时，交易损失赔偿责任的承担主体。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，同时期货公司又不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，在这种情况下，除非客户予以追认，否则对该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。选项A，客户在这种情况下，并没有过错或需要承担赔偿责任的情形，所以客户无需承担赔偿责任，A选项错误。选项B，基于上述规定，期货公司因不能证明交易依据客户指令进行，应当承担赔偿责任，B选项正确。选项C，这里不存在客户和期货公司共同承担赔偿责任的情况，责任主体明确为期货公司，C选项错误。选项D，投资者保障基金委员会是在特定风险情况下用于保障投资者权益的机构，并非本次交易损失的赔偿责任主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。16、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司关键职位人员之间的关系限制。在期货公司的治理与运营中，为确保公司决策的独立性、公正性以及风险管控的有效性，对董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着严格规定。选项A“亲属”，亲属的范围较为宽泛，包括了血亲和姻亲等各类关系，这一概念在界定上相对模糊，并不是该法规所明确使用的精确表述。选项B“近亲属”，在相关法规中，明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“近亲属”有明确的法律定义范围，能精准地对这些关键职位人员之间可能存在的利益关联等情况进行限制，保证公司治理结构的合理性和独立性，所以该选项正确。选项C“亲戚”，其含义更为宽泛和口语化，没有明确的法律界定，不能准确体现法规对于期货公司关键人员关系限制的具体要求。选项D“朋友”，朋友关系具有较大的主观性和不确定性，难以进行有效的监管和界定，目前法规并未将朋友关系纳入期货公司这几个关键职位人员之间的限制范畴。综上，本题答案选B。17、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关报告时间的规定。根据规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。所以本题正确答案是B。"18、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关规定。在交易过程中，客户对当日交易结算结果进行确认，其意义并不仅仅局限于当日的交易情况。这一确认实际上涵盖了该日之前所有的持仓和交易结算结果。选项A，仅提及该日持仓和交易结算结果，范围过窄，客户确认交易结算结果不仅仅是对当日持仓及结算结果的认可，还应包含之前的情况，所以A选项错误。选项B，该日所有交易结算结果同样没有考虑到之前的交易情况，不能完整涵盖客户确认行为的范畴，故B选项错误。选项C，只强调该日之前所有交易结算结果，遗漏了持仓情况，表述不全面，因此C选项错误。选项D，明确指出是该日之前所有持仓和交易结算结果，符合相关规定和实际情况，客户对当日交易结算结果的确认，意味着对之前所有持仓和交易结算结果也予以认可，所产生的交易后果由客户自行承担，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。19、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各主体的责任和义务，结合题目所给情形对各选项进行逐一分析。分析选项A在期货交易中，甲作为期货公司的客户向期货公司申请交割，期货公司与甲之间形成了合同关系。期货公司因疏忽未代甲办理交割，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，这属于期货公司未履行合同约定的义务，构成违约。根据《民法典》等相关法律法规，甲有权要求期货公司承担违约责任。所以选项A正确。分析选项B期货交易所主要负责组织期货交易，制定交易规则等，在本题情形中，甲与期货公司之间存在合同关系，未办理交割是期货公司的疏忽所致，并非期货交易所的违约行为，期货交易所与甲之间不存在直接的合同约定需要承担甲交割方面的责任。所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求存在侵权行为、损害后果、侵权行为与损害后果之间有因果关系以及行为人主观过错等要件。本题中期货公司的行为主要是违反了与甲的合同约定，是合同违约行为，并非典型的侵权行为。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项C错误。分析选项D期货交易所和期货公司是不同的市场主体，各自承担独立的责任。期货交易所并没有法律规定或合同约定需要对期货公司的违约行为承担担保责任。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，正确答案是A选项。20、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低及最高类别的对应选项。投资者风险承受能力通常分为不同类别，其中C1类是风险承受能力最低的类别，这类投资者往往对风险极为敏感，倾向于选择保本或低风险的投资产品；而C5类是风险承受能力最高的类别，他们愿意承担较高的风险以追求更高的投资回报。选项A中，C1对应风险承受能力最低，C5对应风险承受能力最高，符合实际情况。选项B将C5置于风险承受能力最低位置，C1置于最高位置，与正确的风险承受能力分类顺序相反，所以该选项错误。选项C和D所涉及的C2、C3并非风险承受能力最低和最高的类别，C2类投资者风险承受能力稍高于C1，但低于C3等更高风险承受类别，C3类投资者风险承受能力介于中间水平，所以这两个选项均不符合题意。综上，本题正确答案选A。21、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。所以本题答案选B。22、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查对擅自设立金融机构相关法律量刑规定的识记。《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以本题正确答案为B选项。23、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债的相关规定。证券公司开展期货介绍业务时，存在对外担保及其他形式或有负债的限制条件。除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的一定比例。根据相关规定，这个比例为10％。因此，答案选C。24、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查公司制期货交易所副总经理的人数设置。根据相关规定，公司制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A符合这一规定；选项B“1至2人”、选项C“1人”和选项D“2人”均与实际规定的“若干人”不符。所以本题正确答案选A。"25、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管等工商行政管理方面的事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职能围绕期货交易的组织和管理等，不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的职责，因此该选项错误。选项D：核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以该选项错误。综上，答案选A。26、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。27、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查可以为非结算会员办理结算业务的主体。根据《期货交易所管理办法》相关规定，全面结算会员和特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。具体而言，全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；交易会员不具有与期货交易所进行结算的资格，也就无法为非结算会员办理结算业务。所以本题答案选D。28、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，首席风险官不得干预期货公司正常经营。干预期货公司正常经营会干扰公司的正常运营秩序，不符合规定要求，属于违反该规定的行为，所以选项A错误。选项B当期货公司经营管理中存在重大风险事件时，首席风险官有及时报告的职责。拖延报告重大风险事件可能会导致风险进一步扩大，无法让相关部门及时采取措施应对，这违反了规定中关于及时报告的要求，所以选项B错误。选项C首席风险官不得兼任期货公司的营业部门负责人。兼任该职务可能会导致职责不清，无法保证首席风险官独立、有效地履行对公司风险的监督职责，影响其工作的客观性和公正性，属于违反规定的行为，所以选项C错误。选项D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件，是首席风险官履行监督职责、维护客户合法权益的正确行为，符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的要求，不属于违反规定的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。29、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。30、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了确保期货保证金的安全，防止期货公司将客户的保证金与自有资金混淆使用，保障客户资金的独立性和安全性，避免出现挪用客户保证金等违规行为。而选项B个人客户保证金账户主要是用于存放个人客户的期货保证金，但题干强调的是全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其他账户的关系，并非与个人客户保证金账户的关系；选项C非结算会员保证金账户，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，但这并非是题干所问的与之相互独立、分别管理的关键账户；选项D特别结算会员保证金账户，特别结算会员主要是为非结算会员提供结算服务等，也不是全面结算会员期货公司期货保证金账户需要与之相互独立、分别管理的特定账户。综上，正确答案是A。31、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。但在本题这种情况下，并非直接向中国证监会报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不属于本题中规定的报告对象，所以B选项错误。选项C，当期货公司董事、监事和高级管理人员面临不能正常依法履行职责，且可能导致期货公司出现问题时，应当及时向中国证监会相关派出机构报告。派出机构能够更及时、更直接地了解当地期货公司的具体情况，并采取相应措施，所以C选项正确。选项D，表述不准确，本题明确规定应向中国证监会相关派出机构报告，而非中国证监会或其派出机构都可，所以D选项错误。综上，答案选C。32、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会批准的情形。根据相关规定，期货公司股权变更有特定的要求，当有关联关系的股东合计持股比例增加到5%及以上时，应当经中国证监会批准。选项A中，单个股东的持股比例增加到3%，未达到需要经中国证监会批准的标准。选项B，有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，符合应当经中国证监会批准的情形，所以该选项正确。选项C，单个股东的持股比例增加到1%，远未达到规定需要审批的标准。选项D，有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会批准。综上，答案选B。33、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持一定时间后，风险预警期结束。根据相关规定，这个连续保持的时间是3个月。本题中选项C为3，所以答案选C。34、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部进行监督管理所遵循的原则。选项A，“适当性”原则主要是在金融产品销售等过程中，要求金融机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，并非对辖区内营业部进行监督管理的原则，所以A选项错误。选项B，“属地监管”原则是指按照属地管理的要求，相关监管机构对其辖区内的主体进行监督管理。中国证监会派出机构对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，正是遵循属地监管原则，所以B选项正确。选项C，证券监管有统一的规范和要求，并非“区域自定”，不能由各个区域自行随意确定监管规则，所以C选项错误。选项D，“岗位监管”通常侧重于对具体岗位的职责履行、操作规范等方面进行监管，并非是对辖区内营业部整体进行监督管理的原则，所以D选项错误。综上，答案选B。35、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A：降低风险管理标准可能会使期货公司面临更高的风险，不利于期货市场的稳定和健康发展。在向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，期货公司有责任维持正常的风险管理标准，不能因为交易对象的特殊身份而降低标准，所以该选项正确。选项B：提高保证金收取标准会增加客户的交易成本和资金占用，实际上是提高了风险管理的措施，能够在一定程度上降低期货公司的风险，这通常是被允许甚至在某些情况下是提倡的，而不是禁止的行为，因此该选项错误。选项C：降低手续费收取标准本质上是一种商业竞争行为，在正常的市场环境中，期货公司可以根据自身的经营策略和市场情况对手续费进行调整，降低手续费收取标准本身并不违反相关规定，故该选项错误。选项D：提高手续费收取标准和降低手续费收取标准一样，是期货公司根据自身情况和市场策略进行的正常商业操作行为，不属于禁止的范畴，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。36、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，未经中国证监会批准的暂停交易时间限制相关知识。根据规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过3个交易日。所以答案选C。37、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】买入套期保值又称多头套期保值，是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。选项A，规避期货价格下跌的风险一般采用卖出套期保值，而非买入套期保值，所以A错误。选项B，买入套期保值的主要目的是规避价格上涨风险，而非单纯为了获得现货价格上涨的收益，故B错误。选项C，当企业担心未来现货价格上涨时，通过在期货市场买入期货合约，若未来现货价格真的上涨，期货市场的盈利可以弥补现货市场成本的增加，从而规避了现货价格上涨的风险，C正确。选项D，买入套期保值与获得期货价格下跌的收益无关，D错误。综上，本题正确答案是C。"38、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。虚假宣传会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，损害客户利益，扰乱期货市场秩序，所以该选项表述正确。选项B期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金及其他资产是客户的重要财产，受到法律严格保护，挪用这些资产严重侵犯了客户的财产权益，违反了相关法规要求，因此该选项表述正确。选项C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循诚实信用原则，向客户披露利益冲突的情况，并且采取措施避免利益冲突对客户造成不利影响，而不是直接不得继续为客户提供服务。所以该选项表述错误。选项D中国证监会禁止的其他行为，期货从业人员当然也不能违反。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，禁止一些不利于市场稳定和投资者权益保护的行为，期货从业人员有义务遵守，所以该选项表述正确。综上，本题答案选C。39、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司确认预计负债的规定依据。-选项A：企业会计准则是规范企业会计核算的准则，对于预计负债的确认、计量和披露等方面有明确的规定。期货公司作为企业，在会计核算方面应当遵循企业会计准则的要求来确认预计负债，该选项正确。-选项B：期货交易管理条例主要是对期货交易相关活动进行规范和管理，侧重于期货市场的交易规则、市场监管等方面，并非针对预计负债的确认，所以该选项错误。-选项C：期货交易所管理办法主要规范的是期货交易所的设立、运行、管理等事项，与期货公司确认预计负债并无直接关联，该选项错误。-选项D：期货经纪公司管理办法主要关注期货经纪公司的设立、经营等方面的管理规定，而不是关于预计负债确认的规定，所以该选项错误。综上，正确答案是A。40、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货交易所可以向客户收取保证金

B.客户保证金标准由期货交易所单独制定

C.客户保证金可用于支付期货交易手续费

D.客户保证金名义上属于期货公司所有

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：在期货交易中，期货交易所通常是向期货公司收取保证金，而不是直接向客户收取保证金。客户是通过期货公司进行期货交易，期货公司按照规定向客户收取保证金。所以A选项表述错误。B选项：客户保证金标准并非由期货交易所单独制定。保证金标准的确定需要综合多方面因素，一般是由期货交易所根据期货合约的特点和市场情况等提出一定的标准范围，期货公司在此基础上，根据客户的风险承受能力、交易情况等因素，在符合规定的前提下对客户保证金标准进行调整。所以B选项表述错误。C选项：客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，它的用途包括支付期货交易过程中产生的手续费等相关费用。所以C选项表述正确。D选项：客户保证金虽然存放在期货公司，但它的所有权属于客户，只是由期货公司进行管理和代为结算。期货公司必须严格按照规定管理客户保证金，确保其安全和独立，不得挪用客户保证金。所以D选项表述错误。综上，本题正确答案是C。41、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时相关人员任职时间的规定。题干中明确指出期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在董事长、总经理和副总经理中，至少要有1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，同时还需要连续担任期货公司董事长或者高级管理人员达到一定年限。选项A，5年并不符合该特定规定，所以A选项错误。选项B，4年也不是规定中的年限，B选项错误。选项C，根据相关规定，此年限应为3年，所以C选项正确。选项D，2年同样不符合要求，D选项错误。综上，本题正确答案是C。42、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本题可依据各选项所代表单位的职能来判断哪个选项正确。选项A：中国证监会及其派出机构是负责证券、期货市场监督管理的法定机构，对期货公司及其从业人员从事的期货投资咨询业务有监督管理的职责，所以期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财税政策、国有资产监管等方面的工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，该选项错误。选项C：期货交易所是期货交易的场所和组织，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，虽然在交易过程中有一定的管理职能，但并非是对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行全面监督管理的主体，该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，对民事、刑事、行政等纠纷进行裁决，并不承担对期货投资咨询业务的日常监督管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。43、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，在控股股东不适用净资本或者类似指标情况下对净资产的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，若控股股东不适用净资本或者类似指标，其净资产应当不低于人民币8亿元。所以本题答案选D。44、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员

【答案】：A

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司办理金融期货结算业务的对象范围。各选项分析A选项：交易结算会员期货公司可以为其本公司的客户办理金融期货结算业务，这是其基本业务范畴，符合相关规定，所以A选项正确。B选项：交易所的其他交易结算会员通常有自己独立的结算体系，一般不需要由其他交易结算会员期货公司为其办理金融期货结算业务，故B选项错误。C选项：交易结算会员期货公司只能为自己公司的客户办理结算业务，不能为其他公司的客户办理金融期货结算业务，所以C选项错误。D选项：只有全面结算会员期货公司和特别结算会员期货公司可以为非结算会员办理结算业务，交易结算会员期货公司不能为交易所的非结算会员办理金融期货结算业务，因此D选项错误。综上，答案是A。45、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的定义和构成要件，对乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪是违反海关法规，逃避海关监管，运输、携带、邮寄国家禁止进出境的物品、国家限制进出境或者依法应当缴纳关税和其他进口环节代征税的货物、物品进出境的行为。构成走私罪的共犯，要求行为人与走私犯罪的实行犯有共同的走私故意和共同的走私行为。在本题中，乙期货交易所并未参与甲公司的走私行为，也没有与甲公司形成共同的走私故意，其行为主要是为甲公司走私犯罪所得资金进行转账等操作，故不构成走私罪（共犯）。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并将资金折换成外汇汇往甲公司在香港的账户，同时收取“手续费”，其行为符合洗钱罪的构成要件，构成洗钱罪。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。逃汇罪的主体通常是外汇管理法规规定的负有外汇管理义务的单位和个人，其行为主要是擅自处理本单位合法持有的外汇。而本题中乙期货交易所处理的是甲公司走私犯罪所得资金，并非合法持有的外汇，故不构成逃汇罪。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。单位受贿罪的主体是特定的国有单位，且收取财物的行为通常与单位的职务行为相关。乙期货交易所并非国家机关、国有公司等特定主体，其行为也不符合单位受贿罪的构成要件，故不构成单位受贿罪。综上，乙期货交易所的行为构成洗钱罪，答案选B。46、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查具有特定学历人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务或法律、会计业务年限的放宽规定。依据相关规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。所以本题正确答案是A。47、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司有关问题进行核查所依据的要求主体。选项A：公安部门公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，其职能与期货公司的业务监管和首席风险官的核查工作并无直接关联，所以首席风险官不会按照公安部门的要求对期货公司有关问题进行核查，A选项错误。选项B：中国证监会派出机构中国证监会派出机构是对期货市场进行监督管理的重要部门，负责辖区内期货公司的日常监管工作。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，需要按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，B选项正确。选项C：工商部门工商部门主要负责市场主体登记注册、市场监管、商标广告监管等工作，虽然期货公司也是市场主体，但工商部门的监管侧重于企业的登记注册和一般性的市场经营行为规范，并非针对期货公司的专业监管，所以首席风险官不会依据工商部门的要求进行核查，C选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和管理制度等，其主要职能在于交易环节的管理，而非对期货公司的全面监管和要求首席风险官进行相关核查，所以首席风险官不是按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查，D选项错误。综上，答案选B。48、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题考查监控中心在发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时的处理方式。《期货市场客户开户管理规定》明确了相关规定，当监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A选项要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法不符合规定流程，监控中心一般是直接退回申请并告知期货公司，而非要求期货公司补齐或更正，所以A选项错误。B选项要求申请开户客户补齐或更正申请材料，监控中心并不直接与客户对接，而是与期货公司对接，所以B选项错误。C选项退回客户交易编码申请并告知期货公司，符合规定流程，是正确的做法。D选项退回客户交易编码申请并拒绝接受再次申请，相关规定中并没有这样的要求，所以D选项错误。综上，答案选C。49、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的召开频次规定。依据《期货交易所管理办法》的相关内容，会员制期货交易所的会员大会每年召开1次。所以本题正确答案是A选项。"50、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

【答案】：C

【解析】这道题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的资金划拨来源。选项A，非结算会员虽然要支付手续费，但并非直接从自身期货保证金账户中划拨手续费给期货交易所，所以A选项错误。选项B，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不承担手续费的划拨工作，B选项错误。选项C，在期货交易体系中，非结算会员没有直接与期货交易所进行结算的资格，其向期货交易所支付的手续费是由全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，C选项正确。选项D，交易结算会员期货公司主要为其受托客户办理结算、交割业务，并不负责非结算会员向期货交易所手续费的划拨，D选项错误。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权

B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

【答案】：AC

【解析】本题主要考查买方客户对货物质量、数量异议权的相关规定。选项A在期货交易中，期货交易所会制定一系列交易规则，这些规则对交易的各个环节都进行了规范，其中就包括买方客户对货物质量、数量提出异议的期限。买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权，这样可以保证交易的有序性和规范性，使期货市场能够正常运行。所以选项A正确。选项B虽然期货经纪合同可能包含一些交易相关的内容，但对于货物质量、数量异议权的行使期限，应以期货交易所交易规则规定的期限为准，而非期货经纪合同规定的期限。所以选项B错误。选项C为了维护交易的稳定性和确定性，如果买方客户未在规定的期限内行使异议权，从交易规则和法律角度考虑，应视为其对货物的质量和数量无异议。这有助于避免交易长期处于不确定状态，保障交易双方的合法权益。所以选项C正确。选项D如上述对选项C的分析，未在规定期限内行使异议权应视为无异议，而不是有异议。所以选项D错误。综上，本题正确答案是AC。2、首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

A.情节严重的，认定其为不适当人选

B.责令期货公司更换

C.出具警示函

D.监管谈话

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关监管规定逐一分析每个选项。选项A：当首席风险官不履行职责或者有严重违法行为，且情节严重时，监督部门认定其为不适当人选是合理且常见的监管措施，这有助于保证行业从业人员的质量，维护行业的规范与健康发展，所以该选项正确。选项B：若首席风险官存在不履行职责或者严重违法等情况，责令期货公司更换不称职的首席风险官，有助于期货公司及时纠正内部管理问题，保障公司合规运营，因此监督部门可以采取此监管措施，该选项正确。选项C：出具警示函是一种较为常见的监管手段，当首席风险官出现不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门通过出具警示函，提醒其行为已违反相关规定，需及时整改，所以该选项正确。选项D：监管谈话也是监督部门常用的监管措施之一。通过与首席风险官进行监管谈话，监督部门可以深入了解其行为情况及背后原因，指出问题并督促其进行整改，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均为监督部门依法可以对不履行职责或者有严重违法行为的首席风险官采取的监管措施，本题答案选ABCD。3、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A.理事会每届任期有固定的年限

B.理事会对会员大会负责

C.理事会是会员大会的临时机构

D.公司制期货交易所设理事会

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易所理事会的相关规定，对各选项进行逐一分析判断。选项A理事会每届任期有固定的年限。在实际的期货交易管理规定中，理事会的任期是有明确规定的，即每届任期固定，所以该选项正确。选项B理事会对会员大会负责。会员大会是期货交易所的权力机构，理事会作为其执行机构，需要执行会员大会的决议，向会员大会报告工作等，所以理事会对会员大会负责，该选项正确。选项C理事会是会员大会的临时机构。实际上，理事会是期货交易所的常设机构，并非临时机构，它在期货交易所的日常运行和管理中发挥着重要且持续的作用，所以该选项错误。选项D公司制期货交易所设董事会，而非理事会。会员制期货交易所设理事会，所以该选项错误。综上，本题正确答案为AB。4、某投资公司选择A期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。

A.出具单位客户的授权委托书

B.出具代理人的身份证和其他开户证件

C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

D.不用出具单位客户的授权委托书

【答案】：ABC

【解析】本题考查单位客户开立期货账户所需的相关文件及证明。选项A单位客户在开立期货账户时，出具单位客户的授权委托书是必要的，它能够证明代理人获得了单位的合法授权，代表单位进行开户等相关操作，所以该投资公司作为单位客户开立期货账户时需要出具单位客户的授权委托书，选项A正确。选项B代理人办理开户事宜时，必须出具代理人的身份证和其他开户证件，以此来证明代理人的身份和资格，确保开户过程的真实性和合规性，因此该投资公司开户时需要出具代理人的身份证和其他开户证件，选项B正确。选项C对于单位客户而言，其有效身份证明文件通常为组织机构代码证和营业执照，这是用以确认单位合法身份和经营资格的重要文件，投资公司作为单位客户，其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照，选项C正确。选项D前面已经分析过，单位客户开户需要出具单位客户的授权委托书，所以选项D错误。综上，答案选ABC。5、根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是()。

A.中华人民共和国公民

B.境外大型期货公司

C.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织

D.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

【答案】：CD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货交易所会员的规定来分析各选项。选项A中华人民共和国公民是自然人，而《期货交易管理条例》规定期货交易所会员通常是具有一定资格和条件的组织形式，并非自然人，所以中华人民共和国公民不能作为期货交易所会员，选项A错误。选项B境外大型期货公司，它不在中华人民共和国境内登记注册，不符合期货交易所会员“在中华人民共和国境内登记注册”这一条件，所以境外大型期货公司不能作为期货交易所会员，选项B错误。选项C在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织，符合《期货交易管理条例》中对于期货交易所会员的登记注册地等相关要求，可以成为期货交易所会员，选项C正确。选项D在中华人民共和国境内登记注册的企业法人，同样满足《期货交易管理条例》规定的期货交易所会员条件，能够作为期货交易所会员，选项D正确。综上，本题答案选CD。6、因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有（）

A.期货交易所的从业人员

B.证券登记结算机构的从业人员

C.证券交易所的从业人员

D.证券服务机构的从业人员

【答案】：ABCD"

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格。本题中选项A期货交易所的从业人员、选项B证券登记结算机构的从业人员、选项C证券交易所的从业人员、选项D证券服务机构的从业人员，均符合上述规定情形，所以ABCD四个选项均正确。"7、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司开户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，期货公司在开立期货账户时，应严格核对交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名等信息，确保信息准确无误。若发现姓名有稍许差异，这表明身份信息存在不确定性和风险，不能仅仅经首席风险官批准就为其开立账户，而应该进一步核实、纠正，保证开户信息的真实性和准确性。所以该做法错误。选项B期货公司的开户资料和影像资料应按规定进行妥善保存，并非仅由营业部保存。开户资料和影像资料是重要的业务档案，对于保障客户权益、防范风险以及监管检查等都具有重要意义，需要公司按照统一的规定进行全面、规范的保存管理。仅由营业部保存不符合相关要求，该做法错误。选项C实时采集并保存客户头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料，是期货公司开户过程中的必要操作。这样做有助于核实客户身份，防止冒用他人身份开户等行为，保障开户的真实性和安全性，该做法正确。选项D对照有效身份证文件，核实客户是否本人亲自开户，是确保开户流程合规、防范风险的基本要求。只有确认是本人亲自开户，才能保证账户的真实归属和后续交易的合法性，该做法正确。综上，答案选AB。8、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易相关法律规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：依据相关规定，在处理客户债务纠纷时，应优先执行客户的保证金等与期货交易相关的财产，而非先冻结、查封、执行甲除保证金之外的其他财产。所以该选项说法错误。B选项：保证金存放在期货公司，而非期货交易所。人民法院可以对该保证金依法采取保全和执行措施，但不是到期货交易所去冻结、扣划，该选项表述错误。C选项：客户的持仓属于其在期货交易中的权益，根据规定，债权人可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施，该选项说法正确。D选项：保证金是客户在期货交易中的重要资产，当客户存在债务纠纷时，债权人丙是可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施的，该选项说法正确。综上，本题正确答案是CD。9、根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有()。

A.中国期货业协会的工作人员

B.期货交易所总监

C.期货公司的管理人员

D.证监会期货监管干部

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来分析各选项是否属于期货从业人员。选项A中国期货业协会主要是负责期货行业自律管理等相关工作，其工作人员并不直接参与期货交易等期货业务具体操作，不属于《期货从业人员管理办法》中所界定的期货从业人员范畴，所以选项A当选。选项B期货交易所总监主要侧重于交易所的管理运营等工作，并非直接从事期货交易、期货投资咨询等期货从业人员常规业务工作，不在《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员范围内，所以选项B当选。选项C期货公司的管理人员直接参与期货公司的日常经营管理，涉及到期货业务的各个方面，属于《期货从业人员管理办法》所规范的期货从业人员，所以选项C不符合题意，排除。选项D证监会期货监管干部的职责是对期货市场进行监督管理，属于监管部门工作人员，并非从事具体期货业务操作的人员，不属于《期货从业人员管理办法》定义的期货从业人员，所以选项D当选。综上，答案选ABD。10、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A.董事

B.董事长

C.高级管理人员

D.监事

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司内部哪些主体应当