期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷参考答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷第一部分单选题(50题)1、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员罚款标准的规定。根据所给信息，交割仓库存在《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一时，有一系列的处罚规定，其中对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”、选项C“50万元以上500万元以下”均不符合规定。而选项D“1万元以上10万元以下”与规定一致，所以答案选D。2、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的相关罚款规定。根据相关法规，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。所以本题答案选A。"3、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。选项A，当日分配的客户交易编码当日允许客户使用不符合相关规定。一般来说，期货交易的流程和规则有一定的时间安排和审核机制，当日分配编码后还需要完成一些必要的准备工作，不会当日就允许客户使用，所以A选项错误。选项B，规定并非是一周后才允许客户使用交易编码。一周的时间过长，不符合期货交易的时效性和正常操作流程，所以B选项错误。选项C，根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，两天内允许使用也不符合准确的规定，准确的时间是下一交易日，并非宽泛的两天内，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。因此，答案选C。5、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。我们需要对各选项进行逐一分析。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，所以A选项错误。B选项，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对市场主体的监管、案件查处等，但并不直接对期货保证金安全存管实施监控，所以B选项错误。C选项，期货交易所是进行期货合约买卖的场所，主要负责提供交易平台、制定交易规则、组织交易等工作，其重点在于保障市场交易的正常运行，而非对期货保证金安全存管进行监控，所以C选项错误。D选项，期货保证金安全存管监控机构是依法设立的，专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是确保期货保证金的安全，所以D选项正确。综上，答案选D。6、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司违规允许客户在保证金不足情况下进行期货交易的罚款规定。根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。所以正确答案是A选项。7、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货经纪合同对下达交易指令方式未作约定或约定不明确，且期货公司无法证明交易依据客户指令进行时，交易损失赔偿责任的承担主体。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，同时期货公司又不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，在这种情况下，除非客户予以追认，否则对该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。选项A，客户在这种情况下，并没有过错或需要承担赔偿责任的情形，所以客户无需承担赔偿责任，A选项错误。选项B，基于上述规定，期货公司因不能证明交易依据客户指令进行，应当承担赔偿责任，B选项正确。选项C，这里不存在客户和期货公司共同承担赔偿责任的情况，责任主体明确为期货公司，C选项错误。选项D，投资者保障基金委员会是在特定风险情况下用于保障投资者权益的机构，并非本次交易损失的赔偿责任主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。8、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题考点为《期货从业人员管理办法》中禁止挪用客户期货保证金规定所针对的期货从业人员主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员资格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客户期货保证金的保管和操作，所以该规定并非主要针对中国期货业协会的从业人员，A选项错误。选项B，期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务，一般不直接经手客户的期货保证金，因此该禁止规定并非主要针对此类机构的从业人员，B选项错误。选项C，期货公司是客户进行期货交易的重要平台，负责管理客户的期货账户和保证金。期货从业人员在期货公司工作期间，有机会接触和操作客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。所以《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对期货公司的期货从业人员，C选项正确。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，主要是为期货公司介绍客户，协助办理开户手续等，通常不直接管理客户的期货保证金，所以该规定主要不是针对这类机构的从业人员，D选项错误。综上，答案选C。9、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】：D

【解析】本题可根据题干信息，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：当交易数量发生错误且少于指令数量时，期货公司有责任补足或者赔偿客户因此遭受的直接损失，这是合理且符合让期货公司承担交易后果原则的，所以该选项说法正确。选项B：若交易数量多于指令数量，多余部分会影响客户原本的交易计划和利益，按照规定这部分由期货公司承担，该选项说法正确。选项C：当交易价格超出客户指令价位范围时，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，这体现了期货公司错误执行指令后应承担相应后果，该选项说法正确。选项D：交易价格超出客户指令价位范围时，不能简单认定交易损失完全由期货公司承担，因为损失的构成可能较为复杂，还可能存在市场波动等其他因素，所以该选项说法错误。综上，答案选D。10、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。11、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关禁止行为规定，对各选项逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为严重违背了期货市场的诚实信用原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的合法权益，破坏市场的正常秩序。所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项不符合题意。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为。客户的期货保证金等资产是受法律保护的，从业人员挪用这些资产会导致客户资金安全受到威胁，可能引发一系列金融风险和社会问题。因此，这也是期货公司的期货从业人员禁止的行为，该选项不符合题意。选项C中国证监会根据市场的实际情况和监管需要，有权制定一系列的规则和政策，禁止一些不利于期货市场健康稳定发展的行为。期货公司的期货从业人员必须遵守中国证监会的规定，不得从事其禁止的其他行为，该选项不符合题意。选项D代理客户进行期货交易是期货公司期货从业人员的正常业务职责之一，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，从业人员可以为客户提供期货交易代理服务，帮助客户进行期货投资。所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。综上，本题正确答案是D。12、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该期货公司净资产为6000万元，资产调整值为1300万元，无负债调整即负债调整值为0万元。将相应数据代入公式可得：净资本=6000-1300+0=4700（万元）。所以，该期货公司期末净资本为4700万元，答案选B。13、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通

【答案】：C

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在跨境监督管理方面可建立的机制。选项A，信息共享只是跨境监督管理合作机制中的一个部分，单独的信息共享机制不足以全面涵盖跨境监督管理的需求，不能完整地表述国务院期货监督管理机构与其他国家或地区期货监督管理机构建立的机制，所以A选项不正确。选项B，协调配合虽然也是跨境监管过程中会涉及的内容，但它相对比较宽泛，不能准确地概括所建立的具体机制，缺乏明确指向性，故B选项不合适。选项C，监督管理合作机制是指不同国家或地区的期货监督管理机构之间为了实现跨境监督管理的有效开展，通过一定的合作方式和制度安排，共同应对跨境期货交易等活动中的监管问题。国务院期货监督管理机构和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，能够全面、系统地开展跨境监督管理工作，符合实际的监管需求和规定，所以C选项正确。选项D，互相沟通同样只是跨境监管合作中的一个环节或手段，不能作为一种完整的机制来表述，无法满足跨境监督管理的全面要求，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。14、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会认定存在较高风险的期货公司向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表的时间频率。依据相关规定，中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。题目中选项A每日的时间间隔过短，不符合实际要求；选项C每季度和选项D每年的时间间隔相对较长，不利于及时掌握高风险期货公司的财务状况，以保障期货投资者的权益。因此，答案选B。15、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。依据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。所以本题正确答案选C。16、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司与客户对交易结算结果通知相关规定中客户承担损失的比例。当期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知时，对于客户因继续持仓而造成损失的扩大这一情形，依据相关规定，客户至少承担损失的20%，所以答案选C。"17、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】对于本题，关键在于明确审查期货公司或客户是否透支交易的保证金比例标准依据。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定了审查时应以特定主体规定的保证金比例为标准。选项A，期货交易所是期货市场交易的核心组织和管理机构，它制定的保证金比例是期货交易得以规范、有序运行的重要基础，具有权威性和统一性，能够有效衡量期货公司或客户是否透支交易，所以该选项正确。选项B，期货公司是期货交易的中介机构，其主要职能是为客户提供交易服务和执行交易指令等，并不具备规定审查透支交易保证金比例标准的职能，故该选项错误。选项C，中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定和执行相关政策法规以及对市场主体进行监督等宏观层面的管理工作，并非直接规定审查透支交易保证金比例的标准主体，此选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理、维护行业秩序等，也没有规定该保证金比例标准的职责，该选项错误。综上，答案选A。18、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动之间的关系。选项A“指导和实施”，通常“实施”是具体开展某项工作的行为，中国证监会并不直接实施中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该协会有自身的一套管理体系和流程来实施自律管理，所以A选项错误。选项B“审查和监督”，“审查”主要侧重于对特定内容、事项等进行检查核对，而中国证监会对于中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，并非单纯的审查工作，“指导”更能体现出其在宏观层面的引领作用，所以B选项不准确。选项C“管理和监督”，中国期货业协会是进行期货从业人员自律管理的主体，中国证监会主要是从宏观层面给予指导并进行监督，并非直接参与到具体的“管理”工作中，所以C选项不符合。选项D“指导和监督”，中国证监会作为监管部门，对中国期货业协会的自律管理活动从政策、方向等方面进行指导，同时对其管理活动是否合规、有效等进行监督，以确保期货从业人员的自律管理活动符合相关法律法规和行业要求，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。19、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会的性质来逐一分析各选项。选项A自律性组织是指通过制定行业规范、准则等方式，对其成员的行为进行自我约束和管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。期货业协会作为期货行业的自律性组织，会制定一系列的自律规则和标准，加强对会员的自律管理，监督会员的业务活动，防范市场风险，促进行业的规范发展，所以期货业协会具有自律性，该选项正确。选项B行政性组织通常是指具有行政管理职能，代表政府行使行政权力的组织。期货业协会并不属于行政机关，它主要是行业内的组织，不具备行政权力，并非行政性组织，该选项错误。选项C虽然期货业协会具有非营利性的特点，但这并非其本质属性，题干强调的是其核心性质。非营利性只是其运营的一个方面特征，不是它最能体现自身本质的性质描述，该选项错误。选项D联盟性一般指多个主体为了特定目的而结成的联合组织。期货业协会不是简单的联盟性质，它更侧重于对期货行业的自律管理和服务，与联盟性组织的概念有明显区别，该选项错误。综上，答案选A。20、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构对期货市场进行全面的监督管理，期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场的业务范畴，必然要接受中国证监会及其派出机构的监督管理，所以选项A正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财政政策制定与执行等财政相关工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，因此选项B错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，但它并非是对期货公司从事投资咨询业务的主要监督管理主体，所以选项C错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券业务，与期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理并无关联，故选项D错误。综上，答案选A。21、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是A选项。22、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》于2007年4月19日正式施行，所以本题正确答案选A。"23、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议时的报送对象。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并不负责接收期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的书面说明，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要承担行业自律管理等职责，并非接收该书面说明的主体，所以B选项错误。选项C，公司住所地的财政部门主要负责财政相关事务，与期货公司风险监管报表异议报送工作无关，所以C选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，所以D选项正确。综上，本题答案选D。24、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

A.《期货交易所管理条例》第七十二条

B.《期货交易所管理条例》第六十九条

C.《期货交易所管理条例》第八十条

D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于期货违规行为适用法规的判断。题干中期货从业人员韩某作为会议成员，在期货交易所召开的商讨控制风险的紧急会议临近结束时，借机给好友朱某打电话，告知交易所将采取严格风险控制措施并预料强麦价格将会大跌，朱某得知消息后立即卖空强麦期货合约。这种行为属于期货从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人，让他人利用该内幕信息进行期货交易的违规行为。《期货交易所管理条例》第六十九条针对的正是与内幕交易等违法违规行为相关的规定，韩某和朱某的行为符合此条例所规范的情形，所以应依据该条例进行处理。而《期货交易所管理条例》第七十二条、第八十条、第八十一条所规范的内容与本题中所描述的这种内幕信息泄露及交易的行为不相符。因此，本题的正确答案是B。25、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时，不同的主体有不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动，并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作，C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管提供决策依据等，并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。26、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题答案选A。27、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。A选项正确：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中，有义务严格按照客户的委托指令进行操作，若执行了非受托人的指令，属于其自身未能尽到审慎义务，所以需对造成的客户损失承担赔偿责任。B选项错误：在这种情况下，非受托人也可能需要承担相应责任，并非不承担责任。非受托人发出交易指令本身可能存在过错行为，应依据具体情况判断其是否需担责。C选项错误：客户并无过错，其损失是由于期货公司执行非受托人的交易指令导致的，所以客户不应承担部分责任。D选项错误：主要赔偿责任应由期货公司承担，而不是非受托人承担主要赔偿责任、期货公司承担补充赔偿责任。期货公司作为专业的金融机构，有责任保证交易指令来源的合法性和正确性，执行非受托人的指令属于其自身的违规行为，应承担主要赔偿责任。综上，答案是A。28、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D"

【解析】该题正确答案是D。在期货交易中，遵循“谁交易谁负责”的原则。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，只要其交易行为符合期货交易所交易规则，那么交易结果自然应由从事该期货交易的单位或者个人承担。选项A期货公司主要是作为代理机构，为客户提供期货交易的通道和相关服务等，并非交易结果的承担者；选项B期货交易所主要负责制定交易规则、组织交易等市场管理工作，一般不承担具体交易结果；选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起行业规范、监督等作用，也不承担交易结果。所以本题应选从事期货交易的单位或者个人。"29、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》中办理客户交易编码注销主体的理解。在期货市场的开户管理体系里，不同主体承担着不同的职责。选项A，中国期货保证金监控中心公司主要负责对期货市场客户开户进行监控、管理和相关信息的处理等工作，并不负责直接办理客户交易编码的注销。选项C，期货交易所主要侧重于组织和监督期货交易，制定交易规则等，并非办理客户交易编码注销的主体。选项D，客户虽然是交易编码的使用者，但客户自身不能直接登录统一开户系统办理交易编码的注销。而期货公司作为直接与客户进行业务对接的主体，依据《期货市场客户开户管理规定》，应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以本题的正确答案是B。30、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.理事长

D.第一副总经理

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职务人员的规定。依据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职务。选项A，规定明确是总经理指定的副总经理，而非总经理指定的任意人员，所以选项A错误。选项C，理事长有其自身的职责范围，并非在总经理临时不能履职时代行其职务的人员，所以选项C错误。选项D，题干强调的是总经理指定的副总经理，而非第一副总经理，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。31、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这是为了维护市场的公平公正和投资者的合法权益，保证研究分析服务的客观性和独立性，避免内部人员为了个人私利而损害公司和客户的利益，该选项表述正确。选项B期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户能够保证客户在接受服务时享有平等的机会和待遇，增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展，该选项表述正确。选项C期货公司研究分析人员应基于客观数据和专业分析形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。如果按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会导致研究分析结果失去独立性和客观性，无法真实反映市场情况，从而误导投资者，该选项表述错误。选项D期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量和合规性，规范信息的传播和使用，避免不当信息流出造成不良影响，该选项表述正确。综上，答案选C。32、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》对单一客户起始委托资产有明确规定，该规定为单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。本题问的是单一客户的起始委托资产不得低于多少万元人民币，正确答案应选D选项。"33、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续后资料提交审核及存档的主体。依据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而这些资料最终是要与其他资料一起提交给期货公司进行审核开户和存档的，因为期货公司才是对客户开户进行审核和管理的直接责任主体，其要确保客户开户信息的真实性、完整性和合规性。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，并非最终审核开户和存档的主体；选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不负责对客户开户资料进行审核和存档；选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算等工作，也不是审核开户和存档客户资料的主体。所以答案选D。34、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。在期货交易中，当客户违约致使保证金不足时，依据相关规定和市场机制，期货公司承担着以风险准备金和自有资金进行垫付的责任。期货公司作为连接客户与期货市场的直接主体，对客户交易行为负责并提供服务，当客户违约出现保证金不足情形时，有义务采取措施保障交易的正常进行，因此需用风险准备金和自有资金垫付。而期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非承担垫付职责的主体；财务部是负责财政财务管理等工作的部门，与期货交易中客户违约保证金垫付无关；证监会主要负责对证券期货市场进行监管，也不是进行垫付操作的主体。所以本题选A。"35、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，电话形式虽然具有即时性，但缺乏书面记录，难以证实投资者是否已充分理解和接受相关内容，存在较大的不确定性，所以电话形式不适合作为告知、警示的送达形式，A选项错误。选项B，面谈方式虽然能够进行面对面的沟通交流，但同样没有形成书面的确认材料，在后续的查证和追溯过程中会存在困难，不能很好地证明投资者已充分理解和接受，B选项错误。选项C，公证主要是对法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性和合法性给予证明的活动。对于期货经营机构对投资者进行的告知、警示，一般不需要通过公证这种较为复杂且成本较高的方式来送达，C选项错误。选项D，书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性的特点。采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受，能够清晰地记录告知、警示的内容以及投资者的确认情况，符合期货经营机构在对投资者进行告知、警示时应遵循的严谨性和规范性要求，所以应当采用书面形式送达投资者，D选项正确。综上，本题正确答案是D。36、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中关于差价利益归属的相关规定来进行分析。在期货交易里，客户向期货公司下达交易指令后，期货公司应按照客户指令的要求进行操作。当期货公司实际交易价格与客户指令价格存在差异形成差价利益时，若期货公司和客户就该差价利益的归属作出了特别约定，那么应按照约定执行；若没有作出特别约定，基于公平原则和期货交易中保护客户利益的理念，该差价利益应当归客户所有。在本题中，甲向A期货公司发出以人民币1000元的价格买进10手大豆合约的交易指令，而A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，由此产生了差价利益。由于题干未表明A期货公司与甲就该差价利益的归属作出特别约定，所以按照规定，该差价利益应当归甲所有。因此，答案选D。37、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况

【答案】：D

【解析】本题可结合期货交易中实行会员分级结算制度的相关规定来分析各选项。在实行会员分级结算制度的期货交易里，对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考虑多方面因素。选项A：资本充足情况资本充足情况虽然在金融领域是一个重要的考量指标，但在限制结算会员结算业务范围时，它并非直接和关键的依据。结算业务范围的限制更多地与会员在市场中的信誉和信用状况相关，而不是单纯的资本充足程度，所以该选项不符合要求。选项B：成交情况成交情况反映的是会员在期货交易中的业务活跃程度和交易量等情况，然而这并不能直接体现会员的信用和履约能力。限制结算业务范围主要关注的是会员是否有足够的信誉来承担相应的结算责任，成交情况与结算业务范围的关联性不大，因此该选项不正确。选项C：客户情况客户情况涉及会员所服务客户的特征、需求等方面，这与结算会员自身的信用和履约能力没有直接的联系。限制结算业务范围是基于结算会员本身的条件，而不是其客户的情况，所以该选项也不合适。选项D：资信情况资信情况直接反映了会员的信用状况和履约能力。实行会员分级结算制度的期货交易为了确保交易的安全和稳定，会根据会员的资信情况和业务开展情况，对结算会员的结算业务范围进行合理限制。资信好的会员能够承担更广泛的结算业务，而资信较差的会员则可能会受到一定的限制。所以该选项正确。综上，答案选D。38、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A：降低风险管理标准可能会使期货公司面临更高的风险，不利于期货市场的稳定和健康发展。在向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，期货公司有责任维持正常的风险管理标准，不能因为交易对象的特殊身份而降低标准，所以该选项正确。选项B：提高保证金收取标准会增加客户的交易成本和资金占用，实际上是提高了风险管理的措施，能够在一定程度上降低期货公司的风险，这通常是被允许甚至在某些情况下是提倡的，而不是禁止的行为，因此该选项错误。选项C：降低手续费收取标准本质上是一种商业竞争行为，在正常的市场环境中，期货公司可以根据自身的经营策略和市场情况对手续费进行调整，降低手续费收取标准本身并不违反相关规定，故该选项错误。选项D：提高手续费收取标准和降低手续费收取标准一样，是期货公司根据自身情况和市场策略进行的正常商业操作行为，不属于禁止的范畴，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。39、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员被解聘或者死亡时机构的报告对象。根据相关规定，期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行管理和监督，机构向其报告有助于协会及时掌握从业人员的动态，维护期货市场的秩序和稳定。而中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于对市场整体的宏观监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务活动；期货公司是经营期货业务的金融机构。这些主体并不承担本题中机构报告的接收职能。所以本题正确答案是B。40、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。分析题干李某作为期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货行业的相关规定和职业操守。逐一分析选项A选项：给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。而李某承诺保证客户盈利并承担损失，这种行为破坏了期货市场的公平、公正和正常秩序，其情节较为严重，仅给予警告处分不足以起到有效的惩戒作用，所以A选项错误。B选项：认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款，这一般是其他监管机构可能采取的措施，但并非期货业协会针对此类严重违规行为的主要处罚手段。期货业协会有其特定的处罚权限和措施，所以B选项错误。C选项：李某的行为违背了期货从业人员的基本准则和职业规范，对期货市场的健康发展造成了较大危害。撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，能够有效防止李某继续在期货行业从事可能危害市场的行为，是期货业协会针对此类严重违规行为可以采取的合理处罚措施，所以C选项正确。D选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和监管。李某的行为明显违反了行业规定，期货业协会有权依据相关规定进行处理，所以D选项错误。综上，答案选C。41、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。

A.证券交易所

B.居间人

C.期货公司总经理

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在公民、法人受期货公司委托作为居间人为其提供中介服务的情形下，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由居间人承担。选项A，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与本题所涉及的期货公司居间经纪关系的民事责任承担无关，故A选项错误。选项B，根据相关规定，在这种居间经纪关系中，居间人要对自身行为负责，承担基于该关系产生的民事责任，所以B选项正确。选项C，期货公司总经理是期货公司的高级管理人员，主要负责公司的经营管理工作，并非基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体，故C选项错误。选项D，客户是接受服务的一方，通常不会对居间人与期货公司之间的居间经纪关系产生的民事责任负责，故D选项错误。综上，本题答案选B。42、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务时应与期货公司签订的协议类型。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司从事期货中间介绍业务时，与期货公司签订的明确双方权利义务关系的协议，符合相关业务规定和操作流程，所以证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订期货中间介绍业务委托协议，该选项正确。选项B：期货经纪合同是客户与期货公司之间签订的，明确期货经纪业务中双方权利义务的合同，并非证券公司与期货公司签订的，该选项错误。选项C：委托理财协议是委托人与受托人之间就委托理财事宜达成的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务这一特定业务的协议类型不相关，该选项错误。选项D：期货交易合同是在期货交易过程中，交易双方就期货合约达成的协议，不是证券公司和期货公司之间签订的，该选项错误。综上，答案选A。43、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部

【答案】：B

【解析】本题主要考查对申请人提交境外教育文凭时所需学历学位认证文件出具部门的规定。根据相关规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，与学历学位认证无关。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，并不负责学历学位认证工作。选项D国家人事部（现为国家公务员局等相关部门）主要负责公务员的综合管理等人事方面的工作，并非学历学位认证的主管部门。因此，正确答案是B选项。44、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。在金融行业监管与业务运营规范体系中，证券公司在开展介绍业务时，需要建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。这是基于证券公司在证券市场的重要地位和其业务的复杂性、专业性以及对投资者权益保护的要求所决定的。通过建立并有效执行合规检查制度，能够确保证券公司的介绍业务行为合法合规，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。期货公司主要专注于期货相关业务，虽然也有合规要求，但本题强调的介绍业务合规检查制度主要针对证券公司，故B选项不符合。中国期货业协会是期货行业的自律组织，主要负责期货行业的自律管理、规范行业行为、开展行业服务和交流等工作，并非建立并执行介绍业务合规检查制度的主体，C选项错误。中国证券业协会是证券业的自律性组织，其职责主要是对证券行业进行自律监管、推动行业发展等，而不是直接建立并执行介绍业务的合规检查制度，D选项也不正确。45、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓的相关规则，对各选项逐一分析。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓被强行平仓所造成的损失应由期货公司自己承担，而不是由期货交易所承担。所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这类情况造成的损失应由客户自行承担，并非由期货交易所自行承担。所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，按规定应当自行平仓而未平仓，那么因此造成的扩大损失，由丙期货公司自行承担，该说法符合期货交易强行平仓的规则。所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对于丁因超量平仓引起的损失，根据规定应由期货公司承担，而不是由丁自行承担。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。46、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】该题的正确答案是D。公司制期货交易所的组织结构通常包括股东大会、董事会、监事会等。其中，股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成，对公司的重大事项具有决定权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于公司的重大事项，因此这是股东大会的职权。监事会主要负责对公司的经营管理活动进行监督；董事会负责执行股东大会的决议，对公司的日常经营管理进行决策和领导；专门委员会是为了协助董事会履行职责而设立的专业机构。所以A、B、C选项不符合题意。47、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官时的报告对象相关知识。根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。这一规定旨在加强中国证监会对期货公司的监督管理，维护期货市场的稳定与规范。当期货公司解聘首席风险官时，将情况向住所地中国证监会派出机构报告，能让监管部门及时了解公司治理情况，防止公司随意解聘首席风险官而可能引发的风险等问题。选项B当地法院主要负责司法审判工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向当地法院报告；选项C公司董事会是公司的决策机构，虽然在公司治理中有重要作用，但该行为并非向董事会报告的范畴；选项D公司监事会主要负责对公司经营管理活动进行监督，也不是期货公司解聘首席风险官时应报告的对象。所以本题正确答案是A。48、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来计算甲投资者可获得的保障基金补偿金额。《期货投资者保障基金管理办法》规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。在本题中，甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，9万元小于10万元，符合“10万元以下（含10万元）全额补偿”的规定，所以甲可以得到的保障基金补偿金额为9万元。因此，答案选B。49、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司保留书面风险监管报表的时间规定。依据相关规定，期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于5年。所以答案选D。"50、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】：D

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，判断各选项中期货从业人员的做法是否符合该制度要求。选项A向投资者充分揭示金融期货风险是金融期货投资者适当性制度的重要内容。期货交易具有较高的风险性，投资者如果对风险认识不足，可能会遭受巨大损失。因此，期货从业人员向投资者充分揭示金融期货风险，有助于投资者在充分了解风险的基础上，做出理性的投资决策，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项B审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力也是金融期货投资者适当性制度的关键环节。不同投资者的诚信状况和风险承受能力存在差异，通过审慎评估，可以筛选出适合参与金融期货交易的投资者，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目参与，从而保护投资者的利益，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，能够让投资者充分了解金融期货市场的运行机制和交易规则，以及投资产品的特点和潜在风险。只有在投资者对相关知识有清晰认识的前提下，才能更好地参与金融期货交易，保障市场的公平、公正和有序，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D金融期货基础知识的适当性测试是为了检验投资者对金融期货知识的掌握程度，投资者应依靠自身的知识和能力独立完成测试，以真实反映其对金融期货的了解情况。如果期货从业人员辅导投资者完成测试，就无法保证测试结果的真实性和客观性，不能准确判断投资者是否具备参与金融期货交易的知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A.资金可以混合，但业务必须分离

B.不得混合操作

C.应当严格执行资金分离制度

D.应当严格执行业务分离制度

【答案】：BCD

【解析】本题考查期货公司经营不同期货业务的相关规定。选项A分析当期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，资金不可以混合。因为资金混合可能会导致风险难以把控、业务之间的利益关系模糊等问题，不利于对不同业务的监管和管理，所以选项A错误。选项B分析不同的期货业务性质、风险程度等存在差异，如果进行混合操作，会使业务的独立性和规范性受到影响，增加经营风险和管理难度，也不利于保护投资者的利益。因此，期货公司不得将不同期货业务进行混合操作，选项B正确。选项C分析严格执行资金分离制度能够保证不同业务的资金流向清晰，便于进行风险控制和监管。防止某一业务的资金问题波及到其他业务，增强公司经营的稳定性和安全性，所以期货公司应当严格执行资金分离制度，选项C正确。选项D分析不同的期货业务在操作流程、客户群体、风险特征等方面都有所不同。执行业务分离制度可以使各项业务按照自身的特点和规律进行运作，提高业务的专业性和效率，同时也有利于监管部门对不同业务进行有效的监管，所以期货公司应当严格执行业务分离制度，选项D正确。综上，答案选BCD。2、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.3年内因违法行为被撤销资格的律师

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于不得担任期货交易所负责人的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A《期货交易管理条例》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。该选项中提到的证券公司董事长4年内因违法行为被解除职务，未逾5年，所以其不得担任期货交易所负责人，A选项符合题意。选项B依据规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所负责人。此选项中的律师3年内因违法行为被撤销资格，未逾5年，因此不得担任期货交易所负责人，B选项正确。选项C同样根据上述条例，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。该选项中的期货公司总经理5年内因违法行为被解除职务，未逾5年，故不得担任期货交易所负责人，C选项正确。选项D按照相关规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。该选项中证券交易所负责人是6年前因违法行为被解除职务，已逾5年，所以其可以担任期货交易所负责人，D选项不符合题意。综上，本题正确答案是ABC。3、（）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。

A.保险公司

B.商业银行

C.证券公司

D.期货交易所

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产相关犯罪主体的范围。《中华人民共和国刑法》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。选项A保险公司，其在运营过程中会接受客户的保险资金委托等，存在违背受托义务擅自运用客户资金或其他信托财产的可能性；选项B商业银行，客户会将资金存入银行进行储蓄等，银行在受托保管和运用资金方面有相应义务，可能出现违规擅自运用的情况；选项C证券公司，客户会委托其进行证券交易等业务，涉及委托资金的运用，可能违背受托义务；选项D期货交易所，也会涉及客户的委托资金和财产管理等，同样可能出现擅自运用的问题。综上所述，ABCD四个选项中的主体均可能违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，因此本题正确答案为ABCD。4、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。

A.资金

B.持仓

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司在传递交易指令前的操作规范来分析各选项。选项A资金是客户进行期货交易的基础，期货公司在传递交易指令前，需要对客户账户资金进行验证。因为只有确保客户账户中有足够的资金，才能保证交易指令能够顺利执行，避免出现资金不足导致的交易风险和违约情况。所以对客户账户资金进行验证是必要的，选项A正确。选项B持仓情况反映了客户当前的交易状态和风险敞口。期货公司在传递交易指令前对客户账户持仓进行验证，可以了解客户已有的合约头寸，评估新的交易指令是否会使客户的持仓超出其风险承受能力，或者是否符合相关的交易规则和限制。因此，对持仓进行验证也是非常重要的，选项B正确。选项C委托是客户向期货公司下达的交易指令本身，在传递交易指令前，重点是对客户账户的资金和持仓等相关情况进行核实，而不是对委托本身进行验证（委托是待传递和执行的内容）。所以选项C错误。选项D指令同样是客户下达的交易要求，期货公司的主要工作是在传递该指令前验证资金和持仓等相关基础条件，而不是直接验证指令（指令的合规性等在接收指令时会有一定的初步判断，但这并非在传递前对账户的验证内容）。所以选项D错误。综上，本题答案选AB。5、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓费用承担的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所并非实行所有的强行平仓所发生的费用都由被平仓的期货公司承担。只有依交易规则强行平仓所发生的费用，才由被平仓的期货公司承担，该项表述不准确，所以A选项错误。选项B：依据相关规定，期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。该选项符合规定，所以B选项正确。选项C：期货公司依约定强行平仓，通常是因为客户的行为触发了约定的平仓条件，这种情况下所发生的费用应由客户承担，而不是由期货公司自行承担，所以C选项错误。选项D：当期货公司按照与客户的约定进行强行平仓时，所产生的费用理应由客户承担，该选项表述正确，所以D选项正确。综上，本题正确答案选BD。6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括（）。

A.投资期限、品种、期望收益等投资目标

B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

C.自然人配偶的基本情况

D.风险偏好及可承受的损失

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，对各选项逐一分析来判断经营机构向投资者销售产品或提供服务时应了解的投资者信息。选项A：投资期限、品种、期望收益等投资目标投资者的投资目标是经营机构了解投资者情况的重要方面。不同的投资期限、选择的投资品种以及期望获得的收益，会影响投资者适合的产品或服务类型。例如，追求短期高收益的投资者与长期稳健收益的投资者，适合的投资产品会有很大差异。所以经营机构需要了解投资者的投资目标，该项正确。选项B：收入来源和数额、资产、债务等财务状况投资者的财务状况是判断其风险承受能力的关键因素。收入的稳定性和数额、拥有的资产情况以及债务水平，都决定了投资者在投资过程中能够承受的资金损失范围和投资规模。比如，财务状况较好、资产雄厚且债务较低的投资者，可能更适合进行一些风险较高但潜在回报也较高的投资。因此，经营机构应当了解投资者的财务状况，该项正确。选项C：自然人配偶的基本情况《证券期货投资者适当性管理办法》并未规定经营机构在向投资者销售产品或提供服务时需要了解自然人配偶的基本情况。经营机构主要关注与投资者自身直接相关的投资能力、风险承受能力等方面的信息，而不是其配偶的基本情况，该项错误。选项D：风险偏好及可承受的损失风险偏好体现了投资者对风险的态度，可承受的损失则明确了投资者在投资中能够接受的最大损失额度。经营机构了解这些信息后，才能为投资者匹配到符合其风险承受能力的产品或服务。例如，风险偏好较低且可承受损失较小的投资者，更适合保守型的投资产品。所以，经营机构需要了解投资者的风险偏好及可承受的损失，该项正确。综上，答案选ABD。7、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A.理事会每届任期有固定的年限

B.理事会对会员大会负责

C.理事会是会员大会的临时机构

D.公司制期货交易所设理事会

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会每届任期有固定的年限。在期货交易所的运营管理体系中，为了保证管理的规范性和稳定性，理事会每届任期通常是有明确规定的固定年限，这样有助于合理更替人员，保障理事会的高效运作，所以该选项说法正确。选项B理事会对会员大会负责。会员大会是期货交易所的权力机构，理事会作为会员大会的执行机构，其职责是贯彻执行会员大会的决议等各项工作，必然要对会员大会负责，因此该选项说法正确。选项C理事会是会员大会的临时机构。实际上，理事会是期货交易所的重要常设机构，它承担着日常的决策、管理等诸多重要职能，并非临时机构，所以该选项说法错误。选项D公司制期货交易所设股东大会、董事会、监事会等机构，而不是设理事会。会员制期货交易所设理事会，所以该选项说法错误。综上，正确答案是AB。8、下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有()。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司客户保证金存放的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司存管的客户保证金并非只能全额存放在期货保证金账户内，还可以按规定存放在其他符合要求的账户，该选项表述错误。B选项：期货公司存管的客户保证金并非应当全额存放在期货交易所专用结算账户内，还存在其他存放途径，此选项表述错误。C选项：为保障客户保证金的安全和规范管理，在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金，该选项表述正确。D选项：期货公司存管的客户保证金应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，而不是主要部分存放在期货保证金账户内，该选项表述错误。综上，本题答案选ABD。9、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）。

A.期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

B.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金

C.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

D.期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司相关规定及合同效力的判定依据，对各选项进行逐一分析。题干分析该期货公司已被依法撤销期货经纪业务资格，然而公司已按小王的指令入市交易。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，不具有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，应当认定合同无效。所以小王与该期货公司签订的期货经