期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷及1套参考答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷第一部分单选题(50题)1、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司混码交易时对交易损失承担主体的规定。在期货交易中，当期货公司进行混码交易，不过能够证明已经按照客户的交易指令入市交易的情况下，从责任划分的角度来看，交易中的损失应由客户自行承担。在本题中，李某是该期货公司的客户，期货公司虽存在混码交易行为，但已能证明按照李某的交易指令入市交易，依据相关规定，交易中的损失应完全由李某承担，所以答案选D。2、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时需向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交的文件扫描件。选项A，组织机构代码证是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识，但在为单位客户申请交易编码时，其并非规定要求必须提交的扫描件。选项B，营业执照是企业、个体工商户等市场主体准许从事营利性经营活动的凭证，不过它不是期货公司为单位客户申请交易编码时按规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交的扫描件。选项C，有效身份证明文件是明确身份信息的关键依据，期货公司为单位客户申请交易编码时，按照规定要求应当向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件，该项正确。选项D，单位客户的授权委托书主要用于委托他人代表单位行使相关权利和进行相关事务处理，并非申请交易编码时规定必须提交的扫描件。综上，答案选C。3、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存主体。在期货业务中，为了确保客户开户资料及其影像资料的完整性、安全性和可追溯性，规定由期货公司总部及各营业部统一保存。因为期货公司各营业部是直接与客户接触、办理开户业务的一线部门，掌握着客户开户的第一手资料，而期货公司总部则需要对整体的客户资料进行统筹管理和监督，两者结合才能全面、有效地保存客户开户资料及其影像资料。选项A，仅由期货公司总部保存，会导致各营业部手头的原始资料缺乏统一管理和留存，不利于资料的完整保存以及后续可能出现的查询、核对等工作。选项B，仅期货公司各营业部保存，缺乏总部层面的统一管理和监督，可能出现资料分散、管理标准不统一、容易丢失或损坏等问题。选项D，“期货公司总部或者各营业部”意味着只需要其中一方保存即可，这同样无法保证资料的全面性和完整性。综上所述，正确答案是C。4、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A，提高保证金收取标准有助于加强风险管理，保障期货交易的安全性和稳定性，是一种合理的防范风险的措施，并非禁止行为。选项B，降低风险管理要求可能会使期货公司面临更高的风险，破坏市场的公平性和稳定性，损害其他投资者的利益，因此期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时不得降低风险管理要求，该项正确。选项C，降低手续费收取标准是一种常见的市场竞争手段，通常不会对期货交易的正常秩序和风险管理造成实质性的负面影响，不属于禁止行为。选项D，提高手续费收取标准是期货公司自主的经营决策，一般情况下不会违反相关规定，也不是禁止向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的行为。综上，答案选B。5、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查不同会员类型可委托进行货币结算业务的对象。选项A：甲期货公司作为期货交易所交易结算会员，为其客户提供结算服务是常见且符合规定的业务内容。乙作为甲期货公司的客户，是可以委托甲期货公司进行货币结算业务的，所以该选项正确。选项B：交易所结算会员自身具备结算能力，通常不需要委托同为结算会员的甲期货公司进行货币结算业务，所以丙是交易所结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项C：非结算会员需要委托全面结算会员期货公司进行结算，而不是交易结算会员，所以丁是非结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项D：全面结算会员期货公司本身就承担着为非结算会员等进行结算的职责，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务，所以戊是全面结算会员期货公司不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。综上，答案选A。6、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。依据相关规定，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，其目的在于提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。选项A每月开展一次培训，频率过高，会增加经营机构的人力、物力成本，且从实际情况来看并非必要；选项B每季度开展一次，也不符合规定的时间间隔要求；选项C每半年开展一次同样不符合相应规定。因此，正确答案是D。7、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】这道题正确答案选C。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。而期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负有领导和决策责任，首席风险官需向期货公司董事会负责并报告工作，以确保公司的经营活动符合法律法规和内部风险控制要求。选项A，期货公司股东大会是公司的最高权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如选举董事、审议公司年度财务报告等，首席风险官并非直接向其负责。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，首席风险官与监事会的职责和工作汇报对象不同，不向监事会负责。选项D，中国证券监督管理委员会是监管期货市场的政府机构，对期货公司进行监督管理，但首席风险官是期货公司内部的管理职位，直接对公司内部的决策机构负责，而非直接向中国证券监督管理委员会负责。8、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于不适当人选任用限制时长的知识点。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此该题的正确答案是B。9、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息的时间频率规定。选项A，每季报送并不符合相关规定，所以A选项错误。选项B，按照规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，该选项正确。选项C，每年报送的时间间隔过长，不能及时反映期货投资咨询业务的动态，不符合要求，所以C选项错误。选项D，每周报送虽然能做到信息的及时更新，但从实际操作和规定来看，并没有要求如此高的频率，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。10、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构调整投资者风险承受能力等级时，风险承受能力评估结果的记载留存方式。在相关规定中，为保证信息的准确性、完整性和可追溯性，经营机构调整投资者风险承受能力等级，将风险承受能力评估结果交投资者签署确认后，必须以书面方式记载留存。这是因为书面记录具有法律效力，能够提供明确的证据，避免日后可能出现的纠纷和争议。口头方式缺乏明确的记录，难以证明评估结果的具体内容和投资者的确认情况。电子邮件虽然也是一种书面形式，但在某些情况下可能存在被篡改、丢失等风险，且在证据效力上相对较弱。网络信件并不是一种通用的规范记载方式，其稳定性和可靠性也无法得到有效保障。因此，正确答案是A选项。11、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在被有权机关立案调查或采取强制措施时的报告对象。依据相关规定，期货公司若被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并非期货公司遇到此类情况的报告对象，所以A选项错误。-选项B：住所地中国证券监督管理委员会派出机构承担着对辖区内期货经营机构的日常监管职责，期货公司出现被立案调查或采取强制措施等情况时，向其报告便于及时掌握信息并进行相应处理，故B选项正确。-选项C：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定宏观的政策和进行总体的监督管理等工作。期货公司遇到具体情况通常是先向所在地的派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告，所以C选项错误。-选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职能并非接收期货公司此类情况的报告，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。12、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对于从业人员违规处理规定的掌握。我们来逐一分析各个选项：-选项A：警告一般适用于情节相对较轻的违规行为，题干中明确提到“情节严重，并造成严重后果”，所以警告不符合该情况，A选项错误。-选项B：当从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重并造成严重后果时，予以公开谴责是符合规定的处理方式，B选项正确。-选项C：题干中未提及罚款这一处理措施，且对于此准则下的违规情形，罚款并非本题所涉及的处理方式，C选项错误。-选项D：批评通常也是针对情节不太严重的情况，与题干中“情节严重，并造成严重后果”不匹配，D选项错误。综上，本题正确答案是B。13、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A，终止境内分支机构并非一定需要经国务院期货监督管理机构批准，一般有相应的规范流程，但不属于必须经其批准的事项。选项B，期货公司终止境外期货类经营机构涉及到境外业务以及金融监管等多方面复杂因素，按照规定，应当经国务院期货监督管理机构批准，所以该选项正确。选项C，变更住所通常只要满足相关的登记和管理要求，在一定的程序内完成变更即可，不需要国务院期货监督管理机构批准。选项D，变更法定代表人主要是公司内部重要人事变动，按照公司管理和相关登记规则进行变更登记等操作，无需国务院期货监督管理机构批准。综上，答案选B。14、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用。选项A“当日”不符合规定；选项B“次日”表述不准确，在期货交易中用“下一交易日”更规范；选项D“下两交易日”也不正确。所以本题正确答案是C。15、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员需要遵守的规则的相关管理主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但题干强调的是有关规则和所在机构规章制度，并非主要针对中国证监会的规则，所以A选项不符合题意。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员进行自律管理等，但题干所涉及的更为具体的“有关规则”并非主要指中国期货业协会的规则，故B选项不正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。从业人员在进行期货交易等相关业务时，必须遵守期货交易所的有关规则以及所在机构的规章制度，所以C选项正确。选项D，保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及制定题干中所提到的有关规则，因此D选项不合适。综上，答案选C。16、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官提交季度工作报告的时间规定。首席风险官需在每季度结束之日起一定数量的工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。选项A的3个工作日、选项B的5个工作日以及选项D的15个工作日，均不符合相关规定。而根据规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，所以本题正确答案是C。17、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断各选项是否为证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容。选项A：风险隔离措施风险隔离措施主要是为了防止证券公司与期货公司之间的风险传递，保障客户资金和资产的安全，但它并非是委托协议必须包含的内容。该措施可能通过其他方式或制度来实现，在协议中并非核心必备条款。选项B：合规检查办法合规检查办法是公司内部确保业务活动符合法律法规和监管要求的一种手段，它更多地是公司内部管理和监督的范畴。虽然合规对于证券公司和期货公司的业务开展至关重要，但合规检查办法并不是委托协议的必要组成部分，所以该选项不符合要求。选项C：内部控制制度内部控制制度是公司为了保证经营管理活动的正常有序进行、保护资产的安全完整、保证会计资料的真实准确而制定和实施的一系列政策、措施和程序。它是公司内部管理的重要方面，但不是证券公司与期货公司签订委托协议时必须涵盖的内容。选项D：介绍业务对接规则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议时，介绍业务对接规则是必须包括的内容。这是因为介绍业务涉及到证券公司和期货公司之间的业务合作流程、信息传递、客户交接等关键环节，只有明确了对接规则，双方才能有效地开展中间介绍业务，确保业务的顺利进行。因此，该选项正确。综上，答案选D。18、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的了解。选项A：中国证监会作为全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，负责对期货市场的各类业务进行监管。在期货投资者保障基金业务方面，中国证监会承担着对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的职责，以确保保障基金规范、安全、有效地运行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，所以中国证监会符合题意。选项B：财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政方面的事务，虽然在一些金融领域的资金管理中有一定的参与和监督，但并非专门针对期货投资者保障基金业务进行监管和定期核查，故该选项不符合。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，并不承担对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查工作，所以该选项不正确。选项D：期货公司保证金监控中心主要是对期货公司客户保证金的安全存管进行监控，保障客户保证金的安全，其职能与对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查无关，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是A。19、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。20、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司涉及重大诉讼时相关报告义务的时间及方式规定。依据相关法规，期货公司及其相关股东、实际控制人在期货公司涉及重大诉讼这一事件发生之日起，需要承担向国务院期货监督管理机构报告的责任。选项A“5日内知会国务院期货监督管理机构”，“知会”表述相对随意，在法规要求上，对于重大事项更强调以书面报告的形式进行正式告知，所以该选项不符合规定；选项C“10日内知会国务院期货监督管理机构”，时间上超过了规定的期限，且同样是“知会”这种非正式报告形式，不符合法规要求；选项D“10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”，时间错误，规定时间是5日而非10日；选项B“5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”，既满足了规定的5日时间要求，又符合以书面报告这种正式形式进行告知的规定，因此该选项正确。综上，本题答案选B。21、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。22、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的正式实施时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以答案选A。选项B的2007年3月28日并非该条例正式实施时间；选项C的2003年7月1日和选项D的2002年5月7日也与《期货交易管理条例》正式实施时间不符。23、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。选项A符合此规定。选项B“当日”、选项C“下一交易日”、选项D“次日”均不符合实际的计算基准日期要求。所以本题正确答案是A。"24、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构判断适合销售产品或提供服务的投资者类型的依据。选项A“适当性匹配意见”，它是在对投资者类型和产品风险等级等相关因素进行综合考量后得出的结果，并非是用于判断适合销售产品或提供服务的投资者类型的依据，所以A项不符合要求。选项B“投资者的不同分类”，仅仅知道投资者的分类，并不能直接确定其适合何种产品或服务，还需要结合产品本身的特性，故B项不正确。选项C“投资者的风险承受能力”，虽然投资者的风险承受能力是一个重要因素，但如果不考虑产品或者服务的风险等级，就无法准确判断该投资者是否适合相关产品或服务，所以C项不准确。选项D“产品或者服务的不同风险等级”，证券期货经营机构只有根据产品或者服务的不同风险等级，再结合投资者的情况等，才能对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，所以该选项是正确的。综上，本题答案选D。25、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A：复制与被调查事件有关的财产权登记材料，这是调查取证过程中常见且合理的措施，有助于获取与事件相关的重要信息，以更好地进行监督管理工作，所以该机构可以采取此措施。选项B：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要手段之一。通过实地调查，可以直接获取第一手证据和信息，准确掌握违法行为的情况，因此该机构有权采取此措施。选项C：限制违法行为人的人身自由属于限制公民人身权利的强制措施，具有严格的法律规定和程序要求。国务院期货监督管理机构作为行政监督管理部门，并不具备限制公民人身自由的权力，此权力通常由司法机关等特定部门依据相关法律程序行使。所以该机构不能采取限制违法行为人人身自由的措施，该选项符合题意。选项D：对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的常规方式。通过现场检查，可以深入了解期货公司的业务运营、风险管理等情况，及时发现问题并采取相应措施，保障期货市场的健康稳定发展，所以该机构可以采取此措施。综上，答案选C。26、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查推荐人相关任职年数的规定。在期货公司相关规定中，明确指出推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。所以本题的正确答案是A选项。27、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员时，对直接负责主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。依据相关规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，需责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下罚款。所以答案选C。28、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险、保障自身权益，同时也在一定程度上维护市场的稳定。当客户保证金不足需要追加时，期货公司会进行强行平仓操作，而强行平仓数额应基本与客户需追加的保证金数额相当。若前者远远大于后者，可能会给客户造成不必要的损失，也不符合合理控制风险的原则；若前者远远小于后者，则无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的。而要求二者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场是动态变化的，平仓价格等因素存在不确定性。所以，期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当，答案选C。29、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】该题的正确答案是D。公司制期货交易所的组织结构通常包括股东大会、董事会、监事会等。其中，股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成，对公司的重大事项具有决定权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于公司的重大事项，因此这是股东大会的职权。监事会主要负责对公司的经营管理活动进行监督；董事会负责执行股东大会的决议，对公司的日常经营管理进行决策和领导；专门委员会是为了协助董事会履行职责而设立的专业机构。所以A、B、C选项不符合题意。30、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务时可提供的服务类型，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来进行判断。选项A证券公司不得代理客户进行期货交易。因为期货交易具有专业性和风险性，代理客户进行交易可能导致证券公司过度干预客户的投资决策，增加客户的交易风险，同时也可能引发证券公司与客户之间的利益冲突。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金是不被允许的。期货保证金的收付需要严格的监管和规范的流程，由证券公司代收付可能会出现资金管理不规范、挪用保证金等问题，严重影响期货市场的正常秩序和投资者的资金安全。所以选项B错误。选项C证券公司可以协助办理开户手续。这是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的一项合理服务，在协助办理开户手续过程中，证券公司可以利用自身的资源和优势，为客户提供便利，同时也有助于期货公司拓展业务。所以选项C正确。选项D证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是分别独立的账户体系，这样做是为了保证资金的安全性和独立性，防止资金混用和违规操作。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。31、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式。在投资活动中，投资者在充分了解产品或服务情况，并听取经营机构适当性意见之后，应依据自身能力进行审慎决策。因为每个投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等都是不同的，且投资决策是投资者基于自身情况独立做出的，所以投资风险也应由投资者独立承担。选项B“与经营机构共同”错误，经营机构的职责是提供适当性意见，帮助投资者了解相关信息，但并不与投资者共同承担投资风险。选项C“无需”明显错误，投资者作为投资行为的主体，需要为自己的投资决策负责。选项D“以上都不对”不符合实际情况，正确答案为选项A。因此，本题答案选A。32、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本题可根据股票组合β系数的计算公式来求解C股票的β系数。步骤一：明确股票组合β系数的计算公式股票组合的β系数等于各股票占用资金比例与对应β系数乘积之和，公式为：\(\beta_{组合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(\beta_{组合}\)为股票组合的β系数，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分别为A、B、C三种股票占用资金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分别为A、B、C三种股票的β系数。步骤二：确定已知条件已知某投资者购买A、B、C三种股票占用资金比例分别为\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相对于某个指数而言的β系数为\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；该股票组合的β系数\(\beta_{组合}=1\)。步骤三：代入已知条件求解\(\beta_{C}\)将上述已知条件代入公式\(\beta_{组合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分别计算等式右边前两项的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)则原方程变为：\(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移项可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)两边同时除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)综上，C股票的β系数应为0.92，答案选B。33、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金管理机构编报报表的报送对象。保障基金管理机构需按照规定定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计。经审计通过后，依据相关规定，基金管理机构应当将报表报送特定部门。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等工作，保障基金管理机构编报的报表并不报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但保障基金管理机构编报的报表除了报送中国证监会外，还需报送其他部门，所以B选项不完整。选项C，保障基金管理机构编报的保障基金筹集、管理、使用报告经审计通过后，应当将报表报送中国证监会和财政部。该选项符合规定要求，所以C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际规定是要同时报送中国证监会和财政部，并非二者选其一，所以D选项错误。综上，答案是C。34、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在计算净资本时，对除期货风险准备金以外需调整的其他负债项目的处理方式。A选项，直接全额加回的做法过于简单粗暴，未充分考虑负债项目的具体情况和合规要求，不能准确反映公司实际的净资本状况，所以该选项错误。B选项，直接按照一定比例加回同样缺乏针对性和准确性，没有详细说明负债的具体内容，无法体现负债对净资本的真实影响，故该选项不正确。C选项，重新核算净资本没有明确针对除期货风险准备金以外的需要调整的负债项目给出处理办法，不能有效解决本题所涉及的问题，因此该选项不符合要求。D选项，增加附注详细说明该项负债反映的具体内容，能够让相关方面清楚了解该负债的性质、来源等关键信息，为准确计算净资本提供依据，符合期货公司在处理此类负债项目时应遵循的规范和要求，所以该选项正确。综上，答案选D。35、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前天数。根据相关规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题选项A的5日、选项B的10日以及选项C的20日均不符合该规定要求，所以正确答案是D。36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本题考查的是根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按风险承受能力从低到高划分后最高类别的知识点。在该指引中，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分为不同类别，其中最高的类别是C5。选项A的C4并非最高类别；选项C的C3风险承受能力低于C4和C5；选项D的C7并不在该风险承受能力分类体系中。所以本题正确答案是B。37、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。公司制期货交易所监事会是公司制期货交易所的监督机构，其主席、副主席的任免对于保证监事会有效履行监督职责至关重要。选项A：中国证监会作为期货市场的监管机构，在提名公司制期货交易所监事会主席、副主席时具有权威性和专业性，能够从行业监管和规范发展的角度进行综合考量。而监事会作为公司内部的监督组织，由其对提名人员进行表决通过，符合公司内部治理结构和程序，能够保证监事会的有效运作和监督职能的行使，所以公司制期货交易所监事会主席、副主席应由中国证监会提名，监事会通过，该选项正确。选项B：股东大会是公司制期货交易所的权力机构，主要行使重大决策等权力，并非负责监事会主席、副主席的任免程序，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责公司制期货交易所监事会主席、副主席的提名，所以该选项错误。选项D：董事会是公司制期货交易所的经营决策机构，主要负责公司的经营管理和决策制定等工作，与监事会主席、副主席的任免程序无关，所以该选项错误。综上，答案选A。38、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的证券公司可采取的措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的措施之一。当证券公司违反相关业务规则时，监管机构有权要求其在规定的期限内进行整改，以达到合规要求，所以该措施是可以采取的。选项B，监管谈话也是监管机构对违规机构进行监督和管理的方式。通过与证券公司相关负责人进行谈话，了解违规情况，传达监管要求，督促其采取措施改进，因此该措施是可行的。选项C，拘留主要负责人属于限制人身自由的刑事强制措施或行政处罚措施，一般由司法机关或公安机关依法执行，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，并不具备执行拘留的权力，所以该措施是不可以采取的。选项D，出具警示函是监管机构对违规行为的一种书面警示，提醒证券公司及其相关人员注意违规问题，及时纠正，避免再次发生类似情况，所以该措施也是监管机构可以采取的。综上，答案选C。39、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。依据规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是B。"40、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司对于特定情形的报告时限。按照相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B。"41、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据各协会及机构的职责来判断对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构主要进行的是行政监管，并非自律管理，所以该选项错误。选项B：中国证券业协会中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是社会团体法人。它主要是对证券行业进行自律管理，重点在于证券经纪、投资银行、证券投资咨询等证券业务方面，并非针对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。所以该选项正确。选项D：中国银行业协会中国银行业协会是在民政部登记注册的全国性非营利社会团体，是中国银行业自律组织。其主要针对银行业金融机构进行自律管理，与资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员的自律管理无关，所以该选项错误。综上，答案选C。42、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以依法从事期货交易的主体。分析选项A国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，为了保证国家机关工作的公正性、独立性以及防范风险，国家机关不可以从事期货交易。所以选项A不符合要求。分析选项B国务院期货监督管理机构是对期货市场进行监督管理的政府部门，其职责在于制定规则、监管市场秩序、保护投资者权益等，若其从事期货交易，会导致监管的公正性和有效性受到影响，因此国务院期货监督管理机构不能从事期货交易。所以选项B不符合要求。分析选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员负责行业自律管理等工作，如果他们从事期货交易，可能会出现利益冲突，损害行业的公平公正以及投资者的利益，所以期货业协会的工作人员不能依法从事期货交易。所以选项C不符合要求。分析选项D作为期货交易所会员的某企业法人，在符合相关法律法规和期货交易所规定的情况下，是可以依法参与期货交易的，企业法人参与期货交易可以进行套期保值、风险管理等操作，以实现企业经营的稳定和效益最大化。所以选项D符合要求。综上，正确答案是D。""43、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A“准确重于实效”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作中，重点并非单纯强调准确而忽视实效，准确与实效应相互兼顾，且这并非该工作明确遵循的原则，所以A选项错误。选项B“符合实际要求”，这一表述较为宽泛，没有明确指向特殊单位客户实名制要求及核对工作中具体遵循的核心原则，不能准确界定该工作的关键准则，故B选项错误。选项C“实质重于形式”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，强调要注重客户及相关资产、账户对应关系的实际情况，而不仅仅是看表面形式，这样才能确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，所以该工作应当遵循实质重于形式的原则，C选项正确。选项D“交易便捷可靠”，此说法主要侧重于交易过程的特性，并非特殊单位客户实名制要求及核对工作所遵循的原则，故D选项错误。综上，答案是C。44、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司股东表决权占比的计算。在计算股东在股东会的表决权占比时，通常按照股东的出资额占公司注册资本金的比例来确定。已知该期货公司注册资本金为1亿元，即10000万元，甲公司出资700万元。那么甲公司在期货公司股东会的表决权占比为甲公司的出资额除以期货公司的注册资本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期货公司股东会的表决权占比为0.07，答案选A。45、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

A.总经理

B.监事长

C.副总经理

D.高级管理人员

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司不同职位人员的职责。选项A，总经理是公司经营管理的核心人物，全面负责公司的日常运营和管理工作。在期货公司中，总经理需要确保公司制度得以有效执行，积极防范和化解经营过程中面临的各种风险，以保障经营业务能够稳健运行，同时要保证客户保证金的安全完整。因为客户保证金是期货公司运营的关键资金，其安全与否直接关系到公司的信誉和客户的利益，总经理在此方面承担着重要责任，所以该选项正确。选项B，监事长主要负责公司的监督工作，其职责重点在于对公司的财务状况、经营活动以及董事、高级管理人员的履职情况进行监督，以确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，而并非直接负责公司制度的执行和经营业务的日常管理，故该选项错误。选项C，副总经理通常协助总经理开展工作，负责某一领域或部分业务的管理，但并非全面统筹公司制度执行、经营风险防范以及客户保证金安全等工作，其职责范围和权力相对总经理而言较为局限，所以该选项错误。选项D，高级管理人员是一个较为宽泛的概念，包括总经理、副总经理等多个职位，表述不够精准和明确，不能具体指向负责有效执行公司制度、防范化解经营风险等核心工作的特定职位，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。46、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资咨询业务人员开展业务的相关规定来逐一分析选项。选项A：期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为以个体名义开展业务，难以保证服务的规范性、专业性以及责任的可追溯性，可能会导致市场秩序混乱，投资者权益难以得到保障。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务活动的规范性和责任的明确性，期货公司作为合法合规的经营主体，具备相应的专业能力和风险控制机制，能够为投资者提供更可靠的投资咨询服务。所以选项B正确。选项C：期货投资咨询业务人员通常并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际的期货公司运营中，各部门之间存在着紧密的协作和管理关系，并非如该选项所描述的这种管理模式。所以选项C错误。综上，本题正确答案是B。47、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构派出机构的审批决定时间。依据相关规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选D。48、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.会员的交割和结算制度

D.会员资格及其管理办法

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程应载明的事项，逐一分析各个选项。选项A，对会员的纪律处分是会员制期货交易所管理会员的重要方面，需要在章程中明确规定，以便规范会员行为，维护市场秩序，所以该事项应在章程中载明。选项B，会员的权利和义务是会员制期货交易所组织架构中的核心内容，明确会员的权利和义务可以确保会员清楚自身在交易所中的地位和责任，保障交易所的正常运转，因此会员的权利和义务是章程必须载明的事项。选项C，会员的交割和结算制度是期货交易中的具体业务操作规则，通常在交易所的交易规则、结算细则等文件中详细规定，而不是在章程中载明，所以该选项符合题意。选项D，会员资格及其管理办法是确定会员准入和管理标准的关键内容，对于保证会员质量、维护交易所的稳定运营至关重要，所以会员资格及其管理办法应当在章程中载明。综上，本题答案选C。49、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，其主要职权包括修改宪法、监督宪法的实施、制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律等，并不负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使部分国家权力，其职权涵盖解释宪法、监督宪法的实施，制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律等，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项B错误。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。50、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。

A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.当地工商管理部门

【答案】：A

【解析】这道题考查期货公司终止分支机构时应提交申请材料的对象。根据相关规定，期货公司终止分支机构，需向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。选项A，分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构负责对辖区内期货公司分支机构进行监管，期货公司向其提交终止分支机构的申请材料是符合流程和监管要求的。选项B，中国证券监督管理委员会作为全国性的证券期货市场监管机构，主要负责制定宏观政策和进行整体监管，一般不直接处理期货公司分支机构终止这类具体事务。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并非接收期货公司终止分支机构申请材料的主体。选项D，当地工商管理部门主要负责企业的工商登记、注册等行政管理工作，与期货公司分支机构终止的申请提交主体无关。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列（）事项。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证券监督管理委员会规定的其他事项

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在定期报告中需向中国证券监督管理委员会派出机构报告的事项。选项A，非结算会员名单及其变化情况直接反映了期货公司业务相关主体的动态，对于监管机构了解公司业务交往范围和业务结构的变化具有重要意义，有助于监管机构全面掌握市场情况，防范可能出现的风险，所以全面结算会员期货公司应当报告该事项。选项B，金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况体现了公司内部管理的有效性和合规性。良好的内部控制能够规范公司运营流程，减少操作失误和违规行为的发生，保障业务的稳定开展。监管机构通过了解该执行情况，可以判断公司是否具备有效管理风险的能力，因此公司需要报告。选项C，金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况是监管的核心关注点之一。期货市场具有高风险性，有效的风险管理制度能够及时发现、评估和控制风险，保障市场的稳定和投资者的利益。监管机构通过审查该执行情况，可以评估公司应对风险的能力和措施是否到位，所以该事项也需报告。选项D，中国证券监督管理委员会规定的其他事项赋予了监管机构根据实际监管需求灵活要求公司报告相关信息的权力。市场情况复杂多变，可能会出现一些特殊情况或新的监管要求，通过这一规定，监管机构能够及时获取所需的信息，以更好地履行监管职责，因此公司需要按照规定报告其他事项。综上所述，ABCD选项均为全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告的事项，本题答案选ABCD。2、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

B.应由期货公司承担赔偿责任

C.甲有过错的，也要承担部分责任

D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

【答案】：BCD

【解析】本题可依据相关法律规定和代理行为的原理，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司工作人员擅自以客户甲的名义进行交易，这属于无权代理行为。即便期货公司将该工作人员开除，这并不能改变其之前无权代理给客户造成损失的事实。根据相关法律规定，在这种情况下期货公司不能免除其应承担的赔偿责任，损失并非完全由甲自行承担，所以该选项错误。选项B期货公司对其工作人员具有管理和监督的职责。工作人员擅自以客户名义进行交易并造成损失，体现了期货公司管理上的疏漏。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司应当对其工作人员的行为负责，承担相应的赔偿责任，所以该选项正确。选项C如果客户甲自身存在过错，例如甲没有妥善保管自己的账户信息、对交易风险未给予足够重视等，根据过错责任原则，甲也要承担部分责任。这符合法律中关于过错与责任相适应的原则，所以该选项正确。选项D根据《民法典》中关于无权代理的规定，如果被代理人对无权代理行为进行追认，那么该代理行为就有效，相当于被代理人认可了这一交易。在本题中，如果甲对交易结果进行追认，就意味着甲愿意承担该交易带来的后果，包括损失，损失就由甲自行承担，所以该选项正确。综上，正确答案是BCD。3、在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

A.金融机构

B.国有企业

C.事业单位

D.国有控股企业

【答案】：BD

【解析】本题主要考查从事期货交易应遵循套期保值原则的主体。《期货交易管理条例》规定，国有企业、国有控股企业从事期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。选项A，金融机构从事期货交易并非都遵循套期保值原则，不同金融机构根据自身业务和市场情况有不同的交易策略。选项C，事业单位一般不参与期货交易，且也不存在相关规定要求其遵循套期保值原则进行期货交易。而国有企业和国有控股企业，因其性质和国有资产的属性，为了保障国有资产的安全和合理运用，要求其从事期货交易应当遵循套期保值的原则。所以本题正确答案是BD。4、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。

A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货合约交割期内违约责任的承担主体问题。下面对每个选项进行分析：A选项：在期货合约交割期内，当甲买方期货公司对客户乙违约时，由于期货交易所具有保障期货交易正常进行、维护市场秩序和保护投资者合法权益的职责，所以期货交易所应当代甲向乙承担违约责任，该选项说法正确。B选项：同理，在期货合约交割期内，若丙卖方期货公司对客户丁违约，期货交易所需要代丙向丁承担违约责任，此选项说法正确。C选项：当在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约时，期货公司与客户之间存在委托代理等关系，期货公司应当代戊向己承担违约责任，该选项说法正确。D选项：由前面C选项的分析可知，在期货合约交割期内，期货公司客户违约时，期货公司是需要承担相应责任的，并非不承担违约责任，所以该选项说法错误。综上，正确答案是ABC。5、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。

A.永远不得从事金融期货业务

B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司业务范围的相关规定，对各选项逐一进行分析：A选项题目中明确提到甲证券公司拟设立的全资期货公司拟经营的范围包括金融期货经纪业务。这表明该期货公司在符合一定条件下是可以从事金融期货业务的，并非永远不得从事，所以A选项错误。B选项依据相关规定，期货公司若要开展业务，经中国证监会批准后，是可以同时从事商品期货经纪业务和金融期货经纪业务的。甲证券公司拟设立的全资期货公司在获得中国证监会批准的情况下，能够同时经营这两项业务，因此B选项正确。C选项对于期货公司来说，从事金融期货经纪业务，需要在公司成立后按照规定申请业务资格。只有获得相应业务资格后，才可以合法开展金融期货经纪业务，所以C选项正确。D选项商品期货经纪业务是期货公司可以直接在设立时进行申请经营的业务，不需要在公司成立后再单独申请业务资格。所以D选项错误。综上，本题的正确答案是BC。6、李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（）

A.收付客户期货保证金

B.划转客户期货保证金

C.代理客户从事期货交易

D.协助客户办理开户手续

【答案】：ABC

【解析】本题可根据证券公司从事中间介绍业务工作人员的相关规定来分析各选项。选项A期货保证金是指在期货交易中，投资者为了确保合约履行而向期货公司存入的资金。根据相关规定，从事中间介绍业务的工作人员不得收付客户期货保证金。因为这可能会引发资金管理混乱、挪用客户资金等风险，所以李某在工作中不能收付客户期货保证金，选项A正确。选项B划转客户期货保证金同样是涉及客户资金管理的重要操作，为了保证资金的安全和规范管理，防止出现违规操作和资金风险，从事中间介绍业务的工作人员不被允许进行划转客户期货保证金的行为，选项B正确。选项C代理客户从事期货交易意味着工作人员能够直接操作客户的期货账户进行交易决策和买卖操作。这种行为可能导致工作人员为了自身利益而进行不恰当的交易，损害客户的利益，并且不符合中间介绍业务的定位和规范，所以李某不能代理客户从事期货交易，选项C正确。选项D协助客户办理开户手续是从事中间介绍业务工作人员的正常工作职责之一。这有助于客户顺利进入期货市场进行交易，同时工作人员在协助过程中可以对客户进行必要的指导和风险提示，确保开户过程的合规性和完整性，所以李某可以协助客户办理开户手续，选项D错误。综上，答案选ABC。7、下列说法中错误的有（）。

A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货从业人员相关职业规范和准则，对每个选项逐一进行分析判断。选项A：共同服务的从业人员之间明确分工和协作，有助于提高工作效率、提升服务质量，避免工作的重复或遗漏，这是符合正常职业要求和行业规范的。所以该项说法正确。选项B：期货从业人员给投资者代理人或介绍人返还佣金的行为，应当在投资者知情的情况下进行，因为这涉及到投资者的利益。若在投资者不知情的情况下进行返还佣金操作，可能会损害投资者的利益，也不符合行业的合规要求。所以该项说法错误。选项C：投资者有自主选择期货经营机构提供服务的权利，这是市场交易中保障消费者权益的基本要求。期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务，要尊重投资者的自主选择权。所以该项说法正确。选项D：如上述选项C所述，投资者有权另外委托其他期货经营机构提供服务，期货从业人员应尊重投资者的这一权利，而不可以拒绝投资者的这种选择。所以该项说法错误。综上，说法错误的有选项B和选项D，本题答案选BD。8、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）

A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；

B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；

C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；

D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会诚信监督管理机构的职责相关知识。A选项：建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制是中国证监会诚信监督管理机构的重要职责之一。通过构建这样的机制，可以对证券期货市场的各类主体进行有效的诚信监管，促使市场主体遵守法律法规和诚信原则，维护市场的正常秩序，所以A选项正确。B选项：建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入，有助于全面、准确地记录市场主体的诚信状况。诚信档案可以为监管机构实施监管措施、市场主体开展业务合作等提供重要参考依据，因此该选项也是中国证监会诚信监督管理机构的职责范畴，B选项正确。C选项：清晰界定并组织采集证券期货市场诚信信息，能够确保诚信信息的全面性和准确性。只有准确采集相关诚信信息，才能更好地对市场主体的诚信情况进行评估和监管，所以C选项正确。D选项：组织办理诚信信息的公开、查询和共享，有利于提高市场的透明度，增强市场主体之间的信任。市场参与者可以通过查询诚信信息，更好地了解交易对手的诚信状况，合理做出决策。同时，诚信信息的共享也有助于监管机构之间的协同监管，所以D选项正确。综上所述，ABCD四个选项均是中国证监会诚信监督管理机构应履行的职责，本题答案选ABCD。9、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。

A.品行端正

B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满

C.具有完全民事行为能力

D.最近3年未受过刑事处罚

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货从业人员应具备的条件，对各选项逐一分析。选项A品行端正对于期货从业人员至关重要。期货市场涉及大量资金交易和复杂的金融操作，从业人员需要具备良好的道德品质和职业操守，以诚信的态度对待客户和市场，维护市场的公平、公正和稳定。如果从业人员品行不端，可能会出现欺诈、操纵市场等违法违规行为，损害投资者利益，扰乱市场秩序。所以，钱某应品行端正，选项A正确。选项B未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满是必要条件。市场禁入措施是监管机构对严重违法违规的人员采取的限制其进入市场的处罚手段。若钱某处于被市场禁入期间，说明其之前存在严重的违法违规行为，不符合期货从业的要求。只有当禁入期届满，才表示其有可能经过反思和整改，重新符合从业条件。因此，选项B正确。选项C虽然具有完全民事行为能力是一般成为各类职业从业者的基本条件，但期货从业人员资格的取得相关规定中，重点强调的是道德、纪律和法律层面的条件，题干中并没有将“具有完全民事行为能力”作为取得期货从业资格应额外满足的条件列出，所以选项C错误。选项D最近3年未受过刑事处罚是合理要求。刑事处罚意味着从业人员违反了严重的法律法规，这表明其可能缺乏对法律的敬畏和遵守，难以在期货市场这样高度监管的领域