期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷附答案详解（培优a卷）

期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷第一部分单选题(50题)1、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。2、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.变更法定代表人

B.变更住所

C.终止境内分支机构

D.终止境外期货类经营机构

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司相关规定来逐一分析各选项。选项A变更法定代表人属于期货公司内部的人事变动和组织架构调整的常规事项，通常只需按照公司内部的章程和规定，在相关行政管理部门进行变更登记等常规程序即可，并不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B变更住所一般是公司经营场所的变更，虽然需要办理相关的工商登记等手续，但这是常见的企业经营过程中的正常变更情况，通常按照相关行政管理流程进行操作，无需国务院期货监督管理机构批准。选项C终止境内分支机构，是期货公司在国内业务布局的调整，主要涉及到与国内分支机构相关的工商注销、税务清算等一系列程序，按照国内相关的法律法规和行政管理要求进行处理，通常不要求国务院期货监督管理机构进行批准。选项D终止境外期货类经营机构，涉及到境外业务的结束，境外市场的金融监管环境、政策法规与国内存在差异，且境外业务可能对国际金融市场、外汇管理等方面产生影响。为了维护国家金融安全、加强对期货公司境外业务的监管以及规范市场秩序，期货公司终止境外期货类经营机构时，应当经国务院期货监督管理机构批准。综上，答案选D。3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情形下代为履职的报告时限规定。依据相关规定，当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并且需要自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。因此本题正确答案选B。4、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。在标准仓单充抵保证金的业务场景中，依据相关规定，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。故本题正确答案选A。"5、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制规定。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，所以本题答案选B。"6、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元

【答案】：B

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知甲期货公司现有净资产\(5000\)万元，资产调整值为\(100\)万元，负债调整值为\(200\)万元，将这些数据代入公式可得：净资本\(=5000-100+200=5100\)（万元）所以甲期货公司的净资本是\(5100\)万元，答案选B。7、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题可根据不同机构的职责来分析各选项。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实施集中统一的监督管理，其职责侧重于宏观层面的监管，并非专门制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以选项A错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行监管职能，不是制定该格式的主体，所以选项B错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，一般不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和标准等职责，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由其制定是合理且符合实际情况的，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。8、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中对客户开户资料进行审核的主体。选项A，期货公司作为与客户直接对接的市场主体，在客户开立期货账户的过程中，承担着对客户开户资料进行初步审核的职责。期货公司需要确保客户提交的资料真实、准确、完整，符合相关规定和要求，所以期货公司是负责对客户开户资料进行审核的主体，该选项正确。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和交易规则等，其核心职能在于组织和监督期货交易，而非审核客户开户资料，该选项错误。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责对期货保证金的监控等工作，虽然也会对客户开户相关信息进行监控和管理，但并非直接对客户开户资料进行审核，该选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不负责客户开户资料的审核，该选项错误。综上，答案选A。9、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。10、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

【解析】本题考查派出机构对营业部采取监管措施后的相关操作规定。在派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的情况下，依据相关规定，需要将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构，这样做是为了保证期货公司及其住所地派出机构能够及时了解监管措施的具体内容和要求，方便进行后续的协调与配合。选项B中“相关处罚资金报送”，在采取监管措施这一环节，重点是信息传达，并非涉及资金报送，所以该选项不符合要求。选项C“相关审计报告抄送”，题干强调的是采取监管措施这一行为，而不是审计报告，故该选项不正确。选项D“相关处罚人员移交”，题干描述的是监管措施相关文件的处理，并非人员移交问题，该选项也不正确。综上，正确答案是A。11、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的监督管理形式。根据相关规定，中国证监会对期货交易所实行集中统一监督管理。集中统一监督管理能够保证监管的权威性、一致性和有效性，避免出现分散监管可能导致的监管标准不统一、监管漏洞等问题，有利于维护期货市场的健康稳定发展。选项A，分散监督管理不利于形成统一的监管政策和标准，易造成监管混乱，不符合对期货市场这种专业性强、风险高的市场的监管要求，所以A项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，对期货市场进行集中管理，并非主要由地方证监会进行管理，地方证监局是其派出机构，协助开展相关工作，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并不承担对期货交易所的监督管理职能，中国证监会不会授权其进行管理，所以D项错误。综上，答案选B。12、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查测试试卷及答案的统一下发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但测试试卷及答案并非通过中国证监会的系统统一下发，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所的系统统一下发至期货公司会员，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、维护会员的合法权益等，但并不负责统一下发测试试卷及答案，所以C选项错误。选项D，中国登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与测试试卷及答案的统一下发无关，所以D选项错误。综上，本题答案选B。13、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性

【答案】：C"

【解析】这道题的正确答案是C选项。在委托销售业务中，适当性义务十分关键。适当性义务要求销售机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，综合考量投资者的风险承受能力、投资目标、知识经验等多方面因素。委托销售机构和受托销售机构在销售过程中都有责任遵循适当性义务，若违反该义务，可能会给投资者带来不适当的投资选择，进而损害投资者的利益。所以，从维护市场秩序和投资者权益的角度出发，对于在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并且要在委托销售合同中明确这一点。而完整性、公平性、准确性虽然也是销售活动中需要关注的方面，但本题重点强调的是与委托销售中需承担法律责任相关的特定义务，即适当性义务。因此，本题应选C选项。"14、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A

【解析】本题考查期货纠纷案件管辖的相关规定。在期货纠纷案件中，当存在与违约竞合的情况时，需依据当事人选择的诉由确定管辖。选项A，侵权是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为。在期货交易领域，可能存在侵权行为与违约行为竞合的情形，比如期货公司的某些不当操作既侵犯了客户的合法权益（构成侵权），又违反了与客户之间的合同约定（构成违约），此时依当事人选择的诉由确定管辖，该选项符合规定。选项B，违规通常指违反相关的规定、规则，但“违规”并非在确定管辖时与违约竞合的法定情形，故该选项错误。选项C，违法是指违反法律规定的行为，其范畴相对宽泛，但在本题所涉及的期货纠纷案件管辖规则中，“违法”并非与违约竞合确定管辖的特定情形，该选项错误。选项D，委托是一种法律关系，委托行为本身不一定会出现与违约竞合且以此确定管辖的情况，委托关系中的违约纠纷有其自身的处理方式，而非以委托与违约竞合来确定管辖，该选项错误。综上，答案是A。15、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规中关于期货公司从业人员业务行为民事责任承担主体的规定来进行分析。在期货业务活动里，期货公司作为一个整体的经营主体，对其从业人员的职务行为需进行有效管理和监督。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务，这属于职务行为，其代表的是期货公司开展相关业务活动。依据《民法典》等法律规定的代理关系以及权责一致的原则，当从业人员在履行职务过程中产生民事责任时，应当由其所在的期货公司来承担，以保障交易相对方的合法权益以及维护市场的正常秩序。选项A，从业人员本人通常是按照公司的指令和要求开展业务，并非以个人名义承担业务活动中的民事责任，所以从业人员本人不承担该民事责任。选项B，直接负责的主管人员主要是对业务进行管理和指导，他们并不是具体业务行为的实施者，不应直接承担从业人员业务行为产生的民事责任。选项C，期货公司负责人虽然对公司整体运营负责，但从业人员在本公司经营范围内从事业务行为产生的民事责任，并非由负责人个人承担。综上，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由期货公司承担，本题正确答案是D。16、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。逐一分析各选项：-选项A：每月开展一次适当性培训，频率过高。对于期货经营机构而言，每月开展培训在时间、人力和物力上都需要较大投入，且从实际情况看，不需要如此频繁地进行适当性培训来提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，所以该选项错误。-选项B：每季度开展一次适当性培训，虽然相较于每月有所降低频率，但仍然较高。一般来说，期货市场的规则和情况变化并非以季度为明显周期频繁变动，不需要每季度进行培训，所以该选项错误。-选项C：每半年开展一次适当性培训，时间间隔相对还是稍短。在实际业务中，没有证据表明每半年进行一次培训是必要的，所以该选项错误。-选项D：每年开展一次适当性培训，既可以让相关岗位从业人员保持对适当性管理知识与技能的学习和更新，又符合实际业务的时间周期和成本考虑。从业务的连贯性和人员知识技能提升的角度来看，每年进行一次培训可以较好地满足期货经营机构提高从业人员适当性管理水平的需求，所以该选项正确。综上，答案选D。17、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长的职权。选项A：主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作属于会员制期货交易所理事长的职权，所以该选项正确。选项B：理事会有权决定设立专门委员会，而不是理事长个人决定，所以该选项错误。选项C：理事会有权决定对违规行为的纪律处分，并非理事长的职权，所以该选项错误。选项D：审议总经理提出的财务预算方案是理事会的职责，而非理事长的职权，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。18、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】对于本题，关键在于明确审查期货公司或客户是否透支交易的保证金比例标准依据。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定了审查时应以特定主体规定的保证金比例为标准。选项A，期货交易所是期货市场交易的核心组织和管理机构，它制定的保证金比例是期货交易得以规范、有序运行的重要基础，具有权威性和统一性，能够有效衡量期货公司或客户是否透支交易，所以该选项正确。选项B，期货公司是期货交易的中介机构，其主要职能是为客户提供交易服务和执行交易指令等，并不具备规定审查透支交易保证金比例标准的职能，故该选项错误。选项C，中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定和执行相关政策法规以及对市场主体进行监督等宏观层面的管理工作，并非直接规定审查透支交易保证金比例的标准主体，此选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理、维护行业秩序等，也没有规定该保证金比例标准的职责，该选项错误。综上，答案选A。19、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官时的报告对象相关知识。根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。这一规定旨在加强中国证监会对期货公司的监督管理，维护期货市场的稳定与规范。当期货公司解聘首席风险官时，将情况向住所地中国证监会派出机构报告，能让监管部门及时了解公司治理情况，防止公司随意解聘首席风险官而可能引发的风险等问题。选项B当地法院主要负责司法审判工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向当地法院报告；选项C公司董事会是公司的决策机构，虽然在公司治理中有重要作用，但该行为并非向董事会报告的范畴；选项D公司监事会主要负责对公司经营管理活动进行监督，也不是期货公司解聘首席风险官时应报告的对象。所以本题正确答案是A。20、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的处理原则。选项A“适当合并，独立经营，独立核算”，“适当合并”不符合相关监管要求，若在业务、人员、资产、财务等方面进行合并，容易导致利益输送、风险传递等问题，不利于期货公司的规范运作和风险防控，所以该选项错误。选项B“严格分开，统一经营，统一核算”，“统一经营”和“统一核算”意味着期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人之间在经营和财务核算上存在紧密联系，这可能会使期货公司失去独立性，无法有效隔离风险，违背了监管对于期货公司规范运营的初衷，所以该选项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面严格分开，可以有效避免关联方之间的不当影响和利益冲突，保证期货公司的经营决策和财务管理的独立性，独立经营能使期货公司根据自身的市场定位和发展战略进行业务拓展，独立核算则有助于准确反映期货公司的财务状况和经营成果，该选项符合相关规定和要求，所以正确。选项D“严格分开，统一经营，独立核算”，“统一经营”与严格分开的原则相矛盾，会使期货公司在经营过程中受到关联方的过度干预，不利于期货公司的健康发展，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。21、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据选项内容，结合题干中营业部经理赵某的具体行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金指的是未经客户允许，擅自将客户的保证金用于其他用途。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显是未经客户同意，将客户的保证金挪作他用，属于挪用客户保证金的违法行为，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金主要是指违反相关规定对客户保证金进行转移操作。而题干中赵某是擅自使用客户资金进行期货交易，并非进行资金的划转操作，所以该选项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指在收到客户保证金后，不按照规定将资金记录在相应的账户中。题干中并未提及赵某存在不记录保证金的情况，重点在于其擅自使用了客户已入账的资金，所以该选项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托是指在处理客户委托交易时，没有遵循相关规定的流程或要求。但本题中张某并没有进行委托交易，赵某是擅自使用客户资金进行交易，并非涉及接受委托的问题，所以该选项也不正确。综上，本题答案选A。22、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货保证金监控中心有限责任公司处理期货公司客户交易编码注销申请后的转发时间规定。依据相关规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。所以该题正确答案是B选项。23、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格批准机构的了解。选项A：国务院银行业监督管理机构国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务属于其业务活动的范畴，由国务院银行业监督管理机构进行资格批准符合其职责定位，故该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，侧重于期货交易、期货公司等期货市场主体和活动的监管，并非负责银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准银行业金融机构相关业务资格的行政权力，因此该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但其主要职责并非针对银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格的批准，所以该选项错误。综上，答案选A。24、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担问题。A选项，期货公司若允许客户开仓透支交易，显然不能不承担任何责任，所以A选项错误。B选项，虽然期货公司承担主要赔偿责任，但该选项未提及赔偿额不超过损失的80%这一关键信息，表述不完整，所以B选项错误。C选项，期货公司承担的是主要赔偿责任而非次要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%而非60%，所以C选项错误。D选项，根据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，该选项表述正确。综上，本题正确答案为D。25、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。26、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】关于本题，正确答案选A。具体分析如下：对于申请期货公司相关职务时提供虚假材料的行为，需依据相关规定来判断应采取的惩罚措施。依据相关法规，若申请人在申请行政许可时提供虚假材料或有其他欺诈行为，中国证监会及其派出机构可不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。选项A符合法规规定的对于此类提供虚假学历证书申请职务行为的处理方式，所以该项正确。选项B，仅予以警告并处以3万元以下罚款，未涵盖不予受理或者不予行政许可这一关键处理措施，不符合完整的规定要求，所以该项错误。选项C，题干中重点在于针对王某个人申请行为的处理，而非要求期货公司解聘该人员，该选项与法规针对申请人的处理规定不相符，所以该项错误。选项D，题干未提及情节严重的情况，而该选项说情节严重的，暂停或者撤销任职资格，与题干所问的针对此次已明确情况应采取的惩罚措施不符，所以该项错误。27、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查禁止期货从业人员挪用客户资产规定所针对的机构。首先分析选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是在期货交易中起到介绍、协助等中间服务作用，并非直接管理客户的期货保证金或其他资产，所以不是该规定主要针对的对象。选项B，期货公司直接与客户进行交易业务，负责管理客户的期货保证金及其他资产，存在挪用客户资产的可能，禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要就是为了约束期货公司从业人员的行为，防止他们利用职务之便挪用客户资金，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不直接管理客户的资金和资产，因此不是该规定的主要针对对象。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易业务和管理客户资产的机构，也不是该规定主要针对的对象。综上，答案选B。28、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金相关规定中具体办法的制定主体。依据相关法律法规，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门共同制定。这是因为该事项既涉及期货市场的监管，又与财政资金的管理使用相关，需要两个部门协同合作、发挥各自职能来制定科学合理的办法。选项B国务院财政部门，单独的财政部门无法全面顾及期货市场监管方面的要求，不能独立完成期货投资者保障基金相关具体办法的制定。选项C国务院期货监督管理机构，虽然其对期货市场有监管职责，但在涉及财政资金管理等方面，需要与财政部门协同，单独的期货监督管理机构不能完成这一任务。选项D国务院是我国最高行政机关，主要负责重大政策的宏观决策和领导，不会具体制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。综上，本题答案选A。29、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。首先分析选项A，决策权是指在经营管理中对相关事务作出决定的权力，通常是公司管理层、股东会等拥有的权力，监事会和监事的主要职责并非对公司经营进行决策，所以选项A错误。选项B，知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会是公司的监督机构，监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其对公司的经营管理活动进行监督和检查，因此选项B正确。选项C，报告权是指将相关情况进行汇报的权利，它强调的是信息的传递，而不是对公司经营情况本身的了解，这与题目所强调的对公司经营情况的了解这一权利不符，所以选项C错误。选项D，经营权是指企业对其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司日常运营中从事生产、销售等活动的权力，这是公司管理层等执行部门的权力，并非监事会和监事的主要权力范畴，所以选项D错误。综上，答案选B。30、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货经纪合同无效的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于合同双方在费用方面的约定，虽然可能不符合期货公司正常的经营利益考量，但这种情况并不直接导致合同无效。它可能更多地涉及到合同履行过程中的商业合理性问题，而不触及合同无效的法定情形，所以该选项不符合题意。选项B：期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，备案是一种行政管理要求，未及时备案属于违反行政管理规定的行为，但这并不影响合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取决于是否符合民事法律规定的生效要件，而不是备案这一程序，因此该选项不正确。选项C：期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，合同格式通常是为了规范和统一合同文本，格式不符合要求并不必然导致合同无效。关键在于合同的内容是否符合法律法规以及双方的真实意思表示，所以该选项也不符合应认定期货经纪合同无效的情形。选项D：从事金融期货业务需要取得相应的金融期货业务资格，这是法律规定的市场准入条件。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，所以该期货经纪合同应被认定为无效，该项正确。综上，答案是D。31、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A：当期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务，表明其在一定程度上对违法违规行为进行了抵制和纠正，主观过错相对较小，依据相关规定，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以选项A正确。选项B：辞职本身并不能直接作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，辞职只是一种离开岗位的行为，不能体现出对违法违规行为的正确处理和报告，不能说明其在被迫执行违法违规指令时采取了积极有效的措施，所以选项B错误。选项C：公开声明不具备明确的法律意义和规范要求，无法作为正式的处理方式来表明其对违法违规行为的正确应对，也不能体现其依法履行了相应义务，所以选项C错误。选项D：向期货交易所报告并不一定等同于依法履行了报告义务，依法履行报告义务有着明确的法律程序和要求，仅向期货交易所报告不能说明其报告的方式和内容符合相关规定，所以选项D错误。综上，本题答案选A。32、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各方责任的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有交易经历，具备一定的期货交易知识和风险认知能力。在期货交易中，本身就存在风险，投资者应自行承担交易过程中的风险损失。所以王某在2013年8月期货交易亏损的20万元应由其自己承担，该选项正确。选项B：签订期货经纪合同的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不构成由其承担交易亏损责任的直接原因。经办人员的行为可能存在操作不规范的问题，但交易亏损是由期货市场的不确定性和王某自身的交易决策等因素导致的，并非经办人员直接造成的损失，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费，其介绍行为只是促成王某与乙期货公司签订期货经纪合同，介绍人并不对王某的期货交易行为和结果负责。交易亏损是期货市场正常的风险结果，与介绍人无关，所以该选项错误。选项D：乙期货公司的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不意味着公司要承担王某的交易亏损责任。期货交易的盈亏主要取决于市场行情和投资者的交易决策，乙期货公司在整个交易过程中并没有直接导致王某亏损的行为，所以该选项错误。综上，答案选A。33、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A.中国证券登记结算公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查我国期货交易结算的组织主体。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非期货交易结算的统一组织方，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，并不承担统一组织期货交易结算的职责，故B选项错误。选项C，按照相关规定，在我国，期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范和准则、开展行业培训和宣传等工作，不负责期货交易结算的统一组织，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。34、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的处理途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，它并非处理期货从业人员与投资者利益冲突问题并作为其无法继续提供服务时的协调主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等，不负责直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突问题，所以B选项错误。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，所在期货经营机构对其从业人员具有管理和协调职责，能够有效处理这类情况，是合理的处理途径，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于对市场整体的监管执法，一般不会直接参与处理期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，答案选C。35、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以该选项正确。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，负责领导董事会的工作，主要职责是主持董事会会议、签署重要文件等，并非负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料管理等事宜，因此该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，其职责与题干所描述的内容不相符，所以该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的职务，并非公司制期货交易所的职位，与本题所讨论的公司制期货交易所的情况无关，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。36、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会的性质来逐一分析各选项。选项A自律性组织是指通过制定行业规范、准则等方式，对其成员的行为进行自我约束和管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。期货业协会作为期货行业的自律性组织，会制定一系列的自律规则和标准，加强对会员的自律管理，监督会员的业务活动，防范市场风险，促进行业的规范发展，所以期货业协会具有自律性，该选项正确。选项B行政性组织通常是指具有行政管理职能，代表政府行使行政权力的组织。期货业协会并不属于行政机关，它主要是行业内的组织，不具备行政权力，并非行政性组织，该选项错误。选项C虽然期货业协会具有非营利性的特点，但这并非其本质属性，题干强调的是其核心性质。非营利性只是其运营的一个方面特征，不是它最能体现自身本质的性质描述，该选项错误。选项D联盟性一般指多个主体为了特定目的而结成的联合组织。期货业协会不是简单的联盟性质，它更侧重于对期货行业的自律管理和服务，与联盟性组织的概念有明显区别，该选项错误。综上，答案选A。37、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在遭受重大突发市场风险或者不可抗力时可暂停缴纳的费用。选项A保障基金是为了保护期货投资者的合法权益，在期货公司出现重大风险、严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。当期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准是可以暂停缴纳保障基金的，所以选项A正确。选项B风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金，其目的在于增强公司抵御风险的能力，保障公司的稳健运营。这部分资金的提取和管理是公司应对日常经营风险的重要举措，即使面临重大突发市场风险或不可抗力情况，也不能随意暂停缴纳，所以选项B错误。选项C服务费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，与期货公司本身面临的风险状况以及是否暂停缴纳费用并无直接关联，所以选项C错误。选项D会费通常是期货公司作为行业协会等组织的成员，按照规定向组织缴纳的费用，用于支持行业协会开展各项活动、维护行业秩序等。它与期货公司在特殊情况下可暂停缴纳的费用没有直接对应关系，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。38、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员对投资者应如实申明的内容。选项A，行业背景通常指个人所在行业的整体情况以及其在该行业中的一些通用经历等信息，这并非是期货从业人员在向投资者申明时的关键内容，且行业背景与能否为投资者提供准确、真实的服务并无直接紧密的关联，所以A选项不符合要求。选项B，执业能力是期货从业人员为投资者提供专业服务的基础和核心。如实向投资者申明执业能力，能让投资者了解其专业水平和服务质量，从而做出合理的投资决策。同时，不得向投资者提供虚假文件、材料也体现了对其执业能力如实展示的要求，所以期货从业人员应当如实向投资者申明其执业能力，B选项正确。选项C，人脉关系主要涉及个人在社交网络中的人际关系，在期货投资服务中，人脉关系并不能直接代表其为投资者提供专业服务的能力和水平，也不是向投资者必须如实申明的关键信息，所以C选项不正确。选项D，经济状况是指个人的财务情况，与期货从业人员为投资者提供服务时应重点强调的内容没有直接联系，投资者关注的是其专业服务能力，而非个人经济状况，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案为B。39、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的对象。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券公司申请介绍业务的相关流程有明确规定。在中国，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。证券公司申请介绍业务属于证券期货市场业务范畴，其申请材料需提交至对证券期货市场进行监督管理的部门，也就是中国证监会。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非受理证券公司申请介绍业务材料的部门；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险等，与证券公司申请介绍业务的材料提交对象无关；中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要对证券业进行自律管理，也不是接受证券公司申请介绍业务材料的部门。所以，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料，答案选C。40、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"41、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司设立申请的审查期限。《期货交易管理条例》等相关规定明确要求，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。所以本题答案选B。"42、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。43、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料相关知识，对各选项逐一分析，从而得出不包含的证明材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件，能够反映投资者当前的金融资产状况，可作为证明其投资实力和风险承受能力的依据，通常是自然人投资者申请划分为专业投资者时可提交的证明材料，所以该选项不符合题意。选项B：一般来说，申请划分为专业投资者提交的收入证明通常是近3年的收入证明，而非近2年收入证明，因此近2年收入证明不属于申请时应提交的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书可以体现投资者在金融或相关领域的专业知识和技能，有助于判断其是否具备专业投资者的条件，所以是可以提交的证明材料，该选项不符合题意。选项D：工作证明能够表明投资者的职业背景和工作经历，辅助证明其在投资相关领域的经验和能力，属于可提交的证明材料范围，该选项不符合题意。综上，答案选B。44、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员单位在客户开发方面应建立并执行的制度。选项A“问责追究”，“问责”通常更侧重于对特定行为或事件中相关责任主体的一种责任认定和追究程序，重点在于明确责任归属和采取相应的问责措施，但在期货行业针对客户开发相关期货从业人员责任界定等方面，“责任追究”表述更为专业和规范，所以选项A不符合。选项B“责任追究”，会员单位建立并有效执行客户开发责任追究制度，能够清晰明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员在客户开发过程中的责任。当出现问题时，可以按照既定制度对相关责任人进行责任追究，这符合期货行业管理和规范的要求，故选项B正确。选项C“刑事责任”，刑事责任是指犯罪行为应当承担的法律责任，是较为严重的法律后果。本题强调的是会员单位应建立的一般性客户开发制度，并非专门针对刑事犯罪责任，所以选项C不符合题意。选项D“民事责任”，民事责任是指民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。本题重点并非在民事责任方面，而是强调对客户开发各环节人员责任的制度性管理，所以选项D也不符合。综上，本题正确答案是B。45、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告，以便监管机构全面了解行业动态，实施有效的监督管理。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的监管工作，但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况，而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织，定期向其报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会掌握行业人员管理状况，加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，本题答案选D。46、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。47、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格，这是确保担任首席风险官的人员具备相应专业能力和资质的重要要求，所以该选项说法正确。选项B：若公司设有独立董事，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。独立董事作为公司治理中的重要监督力量，其意见对于确保首席风险官能够独立、公正地履行职责具有重要意义，因此该选项说法正确。选项C：公司应当根据章程的规定进行首席风险官的提名和聘任。公司章程是公司的基本准则，规定了公司的组织架构、决策程序等重要事项，按照章程进行提名和聘任能够保证公司决策的规范性和合法性，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任通常是由董事会决定，而不是股东会作出决议。股东会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于公司经营管理层面的事项，应由董事会来决定，所以该选项说法错误。综上，答案选D。48、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证股权结构的清晰和公司治理的规范，避免因交叉持股带来的利益冲突和管理混乱等问题，该项表述正确。选项B：期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。因为若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会影响公司的财务状况和稳定性，也可能导致受让方的资金实力和信用状况不能真实反映，从而增加公司的经营风险。所以该项表述错误。选项C：拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是合理要求。如果股权处于被查封、冻结状态，其所有权和处置权存在争议或限制，无法顺利进行股权变更，因此要求拟变更的股权不存在被查封、冻结情形，该项表述正确。选项D：受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这有助于保证股东的质量和资质，符合期货公司规范运营和监管的要求，能够维护期货市场的稳定和健康发展，该项表述正确。综上，答案选B。49、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司注册的相关规定。在我国，设立期货公司等市场主体，如同其他一般企业一样，需在工商行政管理部门进行注册登记，以确立其合法的市场主体地位。工商行政管理部门负责企业的注册登记等行政管理工作，对企业的设立、变更、注销等进行管理和监督。而中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并非负责公司注册的部门；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，也不承担公司注册的职能；公司所在地的中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管工作，同样不负责公司注册。所以本题正确答案是A。50、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。

A.加强业务知识更新，接受后续职业培训

B.在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核

C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货从业人员专业胜任能力的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A加强业务知识更新，接受后续职业培训是提升专业胜任能力的重要途径。随着期货市场的不断发展和变化，新的业务、新的规则不断涌现，期货从业人员只有不断学习新的业务知识，接受后续职业培训，才能跟上市场的发展步伐，提高自身的专业水平和胜任能力，所以该选项正确。选项B在从事期货服务前，参加岗前培训并通过考核，能确保从业人员在进入岗位时就具备基本的专业知识和技能。岗前培训可以使从业人员系统地了解期货行业的基本知识、业务流程、法律法规等，为其后续的工作打下坚实的基础，有助于提高专业胜任能力，因此该选项正确。选项C虽然提高文化程度和取得较高学历在一定程度上可能有助于提升个人的综合素质，但这并不是衡量期货从业人员专业胜任能力的直接和必要条件。期货行业更注重的是实际业务能力、专业技能和职业素养的提升，而不是单纯的学历高低，所以该选项错误。选项D期货经营机构的管理人员对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，能够帮助下属及时解决工作中遇到的问题，规范工作流程，确保工作质量。通过有效的指导和监督，下属从业人员可以不断积累经验，提升自身的专业能力，同时支持也能让他们更有信心和动力去提升专业胜任能力，所以该选项正确。综上，本题答案选ABD。2、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构可责令期货公司改正，并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函的情形。选项A法人治理结构和内部控制对于期货公司的规范运营至关重要。如果期货公司的法人治理结构、内部控制存在重大隐患，这可能会严重影响公司的稳健经营，增加市场风险，损害投资者利益。因此，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并对相关责任人员进行监管谈话和出具警示函。所以选项A正确。选项B高级管理人员职责分工调整情况是期货公司重要的内部管理信息。期货公司按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况，有助于监管部门及时了解公司的组织架构和人员变动，确保公司运营符合监管要求。若未按规定报告，监管部门难以对公司进行有效监管，可能滋生风险，所以中国证监会及其派出机构可以责令改正并对相关责任人员采取相应措施。故选项B正确。选项C相关人员代为履行职责的情况涉及期货公司的人员配置和业务执行，可能对公司的正常运营产生影响。未按规定报告相关人员代为履行职责的情况，会使监管部门无法准确掌握公司人员动态和业务操作的实际情况，不利于防范风险和保障市场秩序。因此，这种情形下中国证监会及其派出机构可责令期货公司改正，并对责任人员进行监管谈话、出具警示函。所以选项C正确。选项D董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况可能存在利益输送等潜在风险，影响期货公司的公平、公正运营，损害其他投资者的合法权益。期货公司按规定报告此类情况，有助于监管部门及时发现和处理潜在的违规行为，维护市场的稳定和公正。未按规定报告的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并追究相关责任人员的责任。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的情形均符合题意，本题答案为ABCD。3、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。

A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的

C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

【答案】：AB

【解析】本题主要考查由期货交易所承担赔偿责任的情形。选项A期货交易所承担着将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司的义务。若期货交易所未履行该通知义务，进而造成期货公司损失，那么依据相关规定和责任界定，期货交易所存在过错，应当承担赔偿责任，所以选项A正确。选项B当期货公司对交易结算结果提出异议时，期货交易所有义务及时采取措施处理。若期货交易所未及时采取措施，导致损失扩大，这属于期货交易所未尽到应有的管理和处理职责，期货交易所应对扩大的损失承担赔偿责任，因此选项B正确。选项C期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，却未在约定的时间内提出，导致损失扩大。这种情况下，主要是由于期货公司自身未遵循约定的程序和时间要求来主张权利，过错在于期货公司，而非期货交易所，所以期货交易所无需承担赔偿责任，选项C错误。选项D题干讨论的是期货交易所承担赔偿责任的情形，而此选项中是客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大，责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以选项D错误。综上，答案选AB。4、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）。

A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。选项A：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，符合该罪的构成要件，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。选项B：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，同样满足该罪的构成条件，属于该罪的表现形式。选项C：期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，也符合证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的定义，属于该罪的表现形式。选项D：非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，符合该罪的构成，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式。综上，ABCD四个选项均属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式，本题答案为ABCD。5、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

【答案】：ABCD

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：A选项：研究分析报告制作成适当的书面或者电子文本形式，并载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，这能够保证报告的规范性和可追溯性，让使用者清晰了解报告的出处和相关责任人，该选项表述正确。B选项：研究分析报告注明相关信息资料的来源，可保证信息的可靠性和透明度，同时提示研究分析意见的局限性与使用者风险，能让使用者全面、客观地看待报告内容，合理评估风险，该选项表述正确。C选项：研究分析人员对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理，这是确保报告质量和专业性的基本要求，能够维护研究分析工作的客观性和严谨性，该选项表述正确。D选项：制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权，这是尊重他人智力成果、维护市场秩序和法律尊严的体现，能避免因侵权引发的法律纠纷，该选项表述正确。综上，ABCD选项表述均正确，本题答案为ABCD。6、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的