期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习带答案详解(培优b卷)_第1页
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文档简介

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习第一部分单选题(50题)1、下列关于期货交易所的表述,错误的是()。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】:A

【解析】本题可根据期货交易所的性质和相关规定,对各选项逐一分析。选项A:期货交易所不以营利为目的,它的主要职能是为期货交易提供场所、设施和服务等,其设立的初衷是为了促进期货市场的健康、稳定发展,而非通过经营活动获取利润。所以该选项表述错误。选项B:期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。这意味着期货交易所有自己的一套规则和制度,对会员、交易活动等进行自我约束和管理,以维护市场的正常秩序,确保交易的公平、公正、公开。因此,该选项表述正确。选项C:期货交易所作为一个独立的法人组织,以其全部财产承担民事责任。这符合法人制度的基本要求,当期货交易所涉及民事纠纷等情况时,要用自身的全部财产来承担相应的责任。所以,该选项表述正确。选项D:期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。这体现了国家对期货市场的严格监管,国务院期货监督管理机构通过对期货交易所负责人的任免,能够更好地保证期货交易所的规范运作和市场的稳定发展。所以,该选项表述正确。综上,答案选A。2、刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】:D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A,题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况,主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为,所以A选项不符合题干情况。选项B,题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容,该选项与题干所描述的行为不相关,故B选项不正确。选项C,题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息,主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为,因此C选项也不符合题意。选项D,刘某作为甲期货公司从业人员,在未获得所在甲期货公司同意的情况下,私下将新开发客户介绍给乙期货公司,这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务,极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突,违反了“除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则,所以D选项正确。综上,本题答案选D。3、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】:C

【解析】本题考查非结算会员对交易结算报告内容有异议时的处理方式。在期货交易中,非结算会员与全面结算会员期货公司之间通常会签订结算协议,该协议会对相关事项的处理时间等进行明确约定。当非结算会员对交易结算报告的内容有异议时,按照规定,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。选项A,非结算会员一般并非直接向期货交易所提出交易结算报告内容异议,而是向全面结算会员期货公司提出,所以A项错误。选项B,依据的是结算协议约定的时间,而非期货交易所规定的时间,所以B项错误。选项D,同理,既不是在期货交易所规定的时间,也不是直接向期货交易所提出,所以D项错误。综上所述,正确答案是C。4、下列关于期货从业人员的做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】:D

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解,判断各选项中期货从业人员的做法是否符合该制度要求。选项A向投资者充分揭示金融期货风险是金融期货投资者适当性制度的重要内容。期货交易具有较高的风险性,投资者如果对风险认识不足,可能会遭受巨大损失。因此,期货从业人员向投资者充分揭示金融期货风险,有助于投资者在充分了解风险的基础上,做出理性的投资决策,该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项B审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力也是金融期货投资者适当性制度的关键环节。不同投资者的诚信状况和风险承受能力存在差异,通过审慎评估,可以筛选出适合参与金融期货交易的投资者,避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目参与,从而保护投资者的利益,该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,能够让投资者充分了解金融期货市场的运行机制和交易规则,以及投资产品的特点和潜在风险。只有在投资者对相关知识有清晰认识的前提下,才能更好地参与金融期货交易,保障市场的公平、公正和有序,该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D金融期货基础知识的适当性测试是为了检验投资者对金融期货知识的掌握程度,投资者应依靠自身的知识和能力独立完成测试,以真实反映其对金融期货的了解情况。如果期货从业人员辅导投资者完成测试,就无法保证测试结果的真实性和客观性,不能准确判断投资者是否具备参与金融期货交易的知识水平,不符合金融期货投资者适当性制度要求。综上,答案选D。5、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其()。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】:B

【解析】本题考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。因为在会员分级结算制度下,非结算会员与结算会员存在特定的结算关系,结算会员在整个交易和结算体系中承担着重要职责,监控中心将相关结果通知结算会员,有助于结算会员对非结算会员客户交易编码的管理以及后续的结算等工作。而客户主要关注自身交易情况,并非接收此类结果通知的对象;相关期货交易所主要负责交易规则制定、市场监管等宏观层面事务,通常不需要监控中心专门将非结算会员客户交易编码的申请和注销结果通知;中国期货业协会主要起到行业自律、服务和传导的作用,也不是接收该结果通知的主体。所以本题答案选B。6、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自()起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】:C"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间相关知识点。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行,所以答案选C。"7、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】:C

【解析】本题主要考查非结算会员对交易结算报告内容有异议时的处理方式。选项A,非结算会员并非在结算协议约定的时间内向期货交易所提出异议,所以A项错误。选项B,相关规定不是在期货交易所规定时间向全面结算会员期货公司提出异议,故B项错误。选项C,按照规定,非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议,该项正确。选项D,非结算会员不是在期货交易所规定的时间向期货交易所提出异议,因此D项错误。综上,答案选C。8、证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】:C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时对配备具有期货从业人员资格业务人员数量的规定。根据相关规定,证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。选项A的1名不符合公司总部人员数量要求;选项B的2名通常是拟开展介绍业务的营业部所需人员数量,并非公司总部至少配备数量;选项D的6名超出了公司总部至少配备的规定数量。所以本题正确答案是C。9、期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】:A

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A:监控中心监控中心负责期货市场交易编码的管理工作,期货公司为客户申请交易编码,需向监控中心提交客户交易编码申请,所以该选项正确。选项B:证监会派出机构中国证监会派出机构主要是对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作,并不负责接收期货公司提交的客户交易编码申请,所以该选项错误。选项C:中国期货业协会中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理,如制定行业规范、开展从业人员资格考试等,并非接收客户交易编码申请的机构,所以该选项错误。选项D:中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构,主要进行宏观层面的监管政策制定等工作,不会直接接收客户交易编码申请,所以该选项错误。综上,答案选A。10、根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码

【答案】:B

【解析】本题考查期货公司终止分支机构时的处理要求。《期货公司监督管理办法》明确规定,期货公司终止分支机构时,应当先行妥善处理该分支机构的客户资产,结清分支机构业务并终止经营活动。这是因为客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产,其安全性和妥善处理关系到广大客户的切身利益。选项A,营业场所和设施的处理并非最为关键的首要环节,可在处理好客户资产等核心事务后再进行相应处置。选项C,工作人员工资和劳务合同的处理虽然也是重要事项,但相较于客户资产的处理,从重要性和优先顺序上,客户资产的保障更为关键和紧迫。选项D,交易账户和客户编码是基于客户资产交易而产生的相关信息,其处理也是以妥善处理客户资产为基础和前提的。综上所述,答案选B。11、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】:A

【解析】本题考查的是取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在未执业情况下申请从业资格前的相关规定。对于取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员,如果连续一定时间未在机构中执业,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。根据相关规定,该时间为2年。所以选项A正确。而B选项3年、C选项5年、D选项6年均不符合此规定,因此本题正确答案是A。12、某单位乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接受乙的委托,可以对甲采取责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】:A

【解析】本题可根据相关法律规定来判断对期货公司甲的罚款标准。依据相关规定,期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。本题中期货公司甲接受了不符合规定条件的单位乙的委托,所以对甲应处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,答案选A。13、会员制期货交易所会员大会由()主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】:D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持主体相关知识。选项A,最大的会员通常在会员制期货交易所中并非是会员大会的主持者。会员大会的主持需要从组织架构的职责安排来确定,而不是依据会员规模大小,所以A选项错误。选项B,监事长主要负责监督等相关工作,其职责重点在于对会员制期货交易所的运营等进行监督,确保各项活动合规,并不负责主持会员大会,因此B选项错误。选项C,总经理主要负责会员制期货交易所的日常经营管理工作,其工作侧重于业务运营方面,并非会员大会的主持主体,所以C选项错误。选项D,理事长是会员制期货交易所的重要领导角色,在组织架构中承担着主持会员大会等重要职责,所以会员制期货交易所会员大会由理事长主持,D选项正确。综上,本题答案选D。14、公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】:D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。在公司制期货交易所的治理结构中,对于独立董事的提名有明确规定。中国证监会作为证券期货市场的监管机构,对期货交易所的运行和治理负有监督管理职责。其提名独立董事能够从更宏观的市场监管角度出发,保障期货交易所治理的公正性、独立性和专业性,避免交易所内部利益关联可能带来的影响。而监事会主要负责监督公司的经营管理活动,其职责重点在于对公司内部合规性和财务状况等方面的监督,并不承担独立董事的提名工作,所以A选项不正确。股东大会是公司的最高权力机构,主要行使重大事项的决策权等权力,一般不直接进行独立董事的提名,故B选项不符合要求。董事会是公司的决策执行机构,主要负责公司的日常经营决策等工作,也不是独立董事的提名主体,C选项也不正确。因此,公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由中国证监会提名,正确答案是D。15、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A.银监会

B.证监会

C.董事会

D.期货交易各方

【答案】:D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来判断正确选项。选项A:银监会银监会(现中国银行保险监督管理委员会)主要负责对银行业和保险业进行监督管理,与期货从业人员在执业过程中的主要负责对象并无直接关联。期货从业人员的执业活动主要围绕期货交易展开,并非针对银监会负责,所以该选项错误。选项B:证监会虽然中国证券监督管理委员会对期货市场具有监督管理职责,但《期货从业人员执业行为准则(修订)》强调的是期货从业人员在执业过程中对具体的交易相关方负责,而非直接对证监会高度负责。证监会是市场的监管主体,并非期货从业人员直接负责的对象,故该选项错误。选项C:董事会董事会通常是公司的决策机构,一般存在于企业组织中。而期货从业人员的执业涉及整个期货交易市场,其职责并非主要针对某个企业的董事会。所以该选项不符合相关准则要求,错误。选项D:期货交易各方《期货从业人员执业行为准则(修订)》明确规定,期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守。期货交易涉及众多参与方,包括买方、卖方等,期货从业人员需要秉持专业和诚信的态度,维护好各交易方的合法权益,保障期货交易的公平、公正、有序进行,所以该选项正确。综上,本题答案选D。16、下列选项中,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是()。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】:D

【解析】本题可根据期货交易所非期货公司结算会员从业人员的相关从业规定,对各选项逐一分析判断。选项A向客户做出保本承诺,这种行为是不符合期货市场的客观规律和相关规定的。期货交易具有高风险性,市场行情复杂多变,任何主体都无法确保客户的投资能够保本。做出保本承诺会误导客户,使其对期货交易的风险产生错误认知,进而可能遭受严重的经济损失。所以期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不可以向客户做出保本承诺,A选项错误。选项B代理客户从事期货交易是期货公司的业务范畴。非期货公司结算会员的从业人员不具备代理客户进行期货交易的资格。如果允许其代理客户交易,可能会引发市场秩序混乱、监管难度增大等问题,不利于期货市场的稳定健康发展。因此,此类从业人员不能代理客户从事期货交易,B选项错误。选项C从业人员应坚持投资者合法权益优先的原则,而不是客户所有利益最大化优先的原则。客户的利益具有多样性和不确定性,其中一些不合理的利益诉求可能会违反法律法规、损害其他投资者的利益或者破坏市场公平公正的环境。所以从业人员要在合法合规的框架内保障投资者的合法权益,而不是追求客户所有利益最大化,C选项错误。选项D充分揭示期货交易风险是期货交易所非期货公司结算会员的从业人员必须履行的重要职责。期货交易本身具有高风险性,投资者在参与交易前需要充分了解各种潜在风险,才能做出理性的投资决策。从业人员通过充分揭示风险,可以帮助投资者正确认识期货市场,增强风险意识,避免因盲目投资而遭受不必要的损失。因此,该从业人员可以充分揭示期货交易风险,D选项正确。综上,答案选D。17、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。

A.10;20

B.15;20

C.10;30

D.15;30

【答案】:D"

【解析】该题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制当事人期货交易的时间规定。依据相关法律法规,国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,限制时间一般不得超过15个交易日;若案情复杂,还可以延长至30个交易日。所以答案选D。"18、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的,中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理()。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

【答案】:C

【解析】本题考查期货公司未能充分确认预计负债时中国证监会派出机构可要求的处理方式。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司需按照企业会计准则规定确认预计负债。当有证据表明期货公司未能充分确认预计负债时,意味着其实际可能承担的债务风险未得到充分体现,财务状况存在一定的潜在风险。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。核减净资本金额可以使期货公司的财务数据更准确地反映其实际风险状况,提醒期货公司关注自身未充分确认预计负债的问题,促使其采取措施完善财务核算。所以中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额,选项C正确。选项A,增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险,但未能充分确认预计负债时,增加风险准备金不能准确反映公司实际的负债情况和财务风险,不能根本解决未充分确认预计负债的问题,故A项错误。选项B,减少运营支出与未能充分确认预计负债没有直接关联,运营支出主要涉及公司日常经营活动中的各项费用,而本题重点是处理预计负债确认不充分的问题,故B项错误。选项D,增加注册资本是增加公司的实收资本,与解决预计负债未充分确认的问题没有直接联系,不能解决因预计负债确认不充分而导致的财务风险核算不准确的问题,故D项错误。综上,答案选C。19、期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务()。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本

【答案】:C

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的会计处理规定。选项A分析总资本反映的是公司所有资本的总和,包括股权资本、债务资本等。次级债务虽然属于债务的一种,但不能简单地按照规定计入总资本,因为总资本的计算有其特定的范围和方式,次级债务的处理有专门针对净资本的规定,所以选项A错误。选项B分析风险资本是基于公司面临的各类风险而提取的资本准备,用于应对潜在的风险损失。次级债务主要不是用于调整风险资本的计算,其与风险资本的核算没有直接对应关系,所以选项B错误。选项C分析根据相关规定,期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标,次级债务计入净资本有助于更准确地反映期货公司的实际资本实力和风险承受能力,所以选项C正确。选项D分析注册资本是公司在登记机关登记的全体股东认缴的出资额,一经确定通常具有相对稳定性,不能随意将借入的次级债务计入注册资本。注册资本的变更需要遵循严格的法律程序和规定,所以选项D错误。综上,本题正确答案是C。20、申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】:C

【解析】本题考查申请设立期货公司时对具有期货从业人员资格人员数量的规定。在申请设立期货公司的相关规定里,明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。选项A的5人、选项B的10人以及选项D的20人都不符合这一法定要求,所以正确答案是C。21、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】:D

【解析】本题主要考查期货公司客户资料保存期限的相关规定。对于期货公司而言,客户资料的妥善保存具有重要意义,它不仅有助于公司进行业务追溯和管理,也有利于维护客户权益以及满足监管要求。法律明确规定了期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于的年限。逐一分析各选项:-选项A:5年的保存期限较短,不足以满足可能出现的长期业务查询、监管审计等需求,无法充分保障客户权益和公司合规运营,所以该选项不符合规定。-选项B:10年虽然相较于5年有所增加,但依然无法达到法律规定的要求,不能确保资料的完整性和可追溯性,故该选项也不正确。-选项C:15年同样未达到法定的保存期限标准,不能有效应对可能出现的各种情况,因此该选项也错误。-选项D:法律规定期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年,该选项符合法律要求,是正确的。综上,本题正确答案是D。22、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在()情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】:C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中应依法承担相应法律责任的情形。选项A分析与投资者协商解决争议是一种较为积极且常见的处理纠纷的方式,其目的在于通过双方沟通协商来化解矛盾,避免纠纷进一步升级,这种行为本身并不会导致经营机构承担法律责任,所以选项A不符合题意。选项B分析采取必要措施支持和配合投资者提出的调解,体现了经营机构积极应对纠纷、促进问题解决的态度和行动,是有利于维护投资者权益和市场稳定的做法,并非是要承担法律责任的情形,因此选项B不正确。选项C分析当证券期货经营机构在履行适当性义务时存在过错,并因此给投资者造成了损失,依据相关法律法规,经营机构理应对自己的过错行为负责,需要依法承担相应的法律责任,所以选项C符合要求。选项D分析经营机构提供相关资料,证明自身已向投资者履行相应义务,这是在纠纷处理过程中证明自身合规性和无过错的举措,可作为其免责的依据,而不是承担法律责任的依据,故选项D不符合。综上,正确答案是C。23、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】:B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。A选项,中国期货业协会是期货行业的自律性组织,主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作,期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员无需向其报告,所以A选项错误。B选项,中国证监会相关派出机构负责对辖区内的期货公司等市场主体进行监管。根据相关规定,期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告中国证监会相关派出机构,所以B选项正确。C选项,期货交易所主要是组织期货交易、结算、交割等业务,对期货交易活动进行一线监管,并不负责期货公司高级管理人员任用的报告接收工作,所以C选项错误。D选项,中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理,与期货公司任用高级管理人员的报告事宜无关,所以D选项错误。综上,答案选B。24、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易,张某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入玉米期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】:D

【解析】本题考查的是期货公司擅自不执行客户交易指令的法律责任。题干中期货公司接受客户张某委托进行玉米期货交易,张某下达买入指令,但期货公司擅自做主未为其下达交易指令。依据相关期货法规,对于期货公司这种擅自不执行客户交易指令的行为,规定的处罚措施如下:期货公司需责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;若没有违法所得或者违法所得不满10万元的,应并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。选项D完全符合这一处罚规定。选项A中“没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款”不符合法规要求,应是“10万元以上50万元以下的罚款”,所以A项错误。选项B中“并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款”有误,正确的是“1倍以上5倍以下的罚款”,同时“情节严重的,责令停业整顿”不完整,还可能吊销期货业务许可证,因此B项错误。选项C中“没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款”不符合规定,应为“10万元以上50万元以下的罚款”,所以C项错误。综上,本题的正确答案是D。25、依据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量.成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

【答案】:D

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定,对各选项进行逐一分析。《期货交易管理条例》规定,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。-选项A:上市品种合约的成交量和成交价是期货交易中的重要数据信息,对投资者了解市场交易活跃程度和价格水平有重要参考价值,根据规定期货交易所应及时公布,所以该选项不符合题意。-选项B:上市品种合约的最高价与最低价能反映出在一定时期内合约价格的波动区间,有助于投资者分析市场价格走势,属于期货交易所应当公布的信息范畴,因此该选项不符合题意。-选项C:上市品种合约的开盘价与收盘价分别代表了一个交易周期开始和结束时的价格,是投资者分析市场趋势的关键数据,按照要求期货交易所需要公布,所以该选项不符合题意。-选项D:价格预测信息具有主观性和不确定性,可能会误导投资者的决策,影响期货市场的公平、公正和稳定。因此,依据规定期货交易所不得发布价格预测信息,该选项符合题意。综上,答案选D。26、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】:B"

【解析】本题考查擅自设立金融机构罪的刑罚规定。根据相关法律规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以答案选B。"27、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

【答案】:C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。明确补偿规则对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿:-对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿。-对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。确定纺纱厂性质本题中纺纱厂属于机构投资者。计算补偿金额已知该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司已使用自有资金补偿600万元,那么剩余未清偿的保证金缺口为1600-600=1000万元。根据上述补偿规则,该纺纱厂能得到的补偿金额为:10万元全额补偿,超过10万元的部分为1000-10=990万元,这部分按80%补偿,则超过10万元部分的补偿金额为990×80%=792万元。所以,该纺纱厂总共能得到的补偿金额为10+792=802万元。综上,答案选C。28、下列关于期货交易所的描述中,错误的是()。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】:A

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断对错。选项A:期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构,它不以营利为目的,而是为了促进期货市场的公平、有序和高效运行,保障期货交易的正常进行。所以该选项描述错误。选项B:期货交易所依据其自身章程规定实行自律管理,通过制定一系列的交易规则、会员管理办法等,对会员及其交易活动进行管理和监督,以维护市场的正常秩序。因此该选项描述正确。选项C:期货交易所以其全部财产承担民事责任,当期货交易所出现民事纠纷等情况时,会以自身的所有财产来对相应的责任进行承担。所以该选项描述正确。选项D:期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免,这是为了保证期货交易所的管理和运营符合国家整体的监管要求和市场发展需要。所以该选项描述正确。本题要求选择描述错误的选项,答案是A。29、证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。

A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

B.代客户下达平仓指令

C.为客户提供融资

D.向客户提示风险

【答案】:D

【解析】本题主要考查证券公司在期货市场相关情况下的合规操作。首先分析选项A,证券公司不能利用证券资金账户为客户追加期货保证金。根据相关金融监管规定和业务隔离要求,证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的,有着不同的管理和运作规则,证券公司不具备用证券资金账户为客户追加期货保证金的权限,所以选项A错误。接着看选项B,证券公司不可以代客户下达平仓指令。期货交易的指令下达应该由客户自主决定和操作,保障客户的自主决策权和交易自由,证券公司代客户下达平仓指令违反了这一基本原则,存在较大的合规风险和对客户权益的侵犯,所以选项B错误。再看选项C,证券公司不得为客户提供融资用于期货交易。金融市场对融资业务有着严格的监管和限制,证券公司为客户进行期货融资超出了其合规业务范围,会增加金融市场的不稳定因素和客户的交易风险,所以选项C错误。最后看选项D,当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司向客户提示风险是其应尽的义务和合理的操作。这有助于客户及时了解自身账户的风险状况,做出合理的决策,符合金融机构的信息披露和风险告知原则,所以选项D正确。综上,本题的正确答案是D。30、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】:C

【解析】本题考查集合资产管理计划初始募集期的相关规定。根据相关规定,集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天。所以该题正确答案为C选项。31、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的()。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员

【答案】:B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需的人员条件。我们来逐一分析各选项:-选项A:证券从业人员主要从事证券相关业务,其业务范畴与金融期货结算业务有明显区别,证券业务侧重于股票、债券等证券类交易,并非针对金融期货结算业务,所以证券从业人员并非是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的满足业务需要的人员,该选项不符合要求。-选项B:期货从业人员熟悉期货市场的交易规则、结算流程等专业知识和操作技能,能够满足金融期货结算业务在交易执行、风险控制、资金结算等多方面的需要。期货公司申请金融期货结算业务资格,需要有具备专业期货知识和业务能力的人员来开展相关工作,期货从业人员是必不可少的,所以该选项正确。-选项C:会计从业人员主要负责企业的财务核算、账务处理、财务报表编制等会计相关工作,虽然财务工作是企业运营的重要部分,但会计工作的核心并非直接针对金融期货结算业务的特殊要求,不能直接满足金融期货结算业务的专业需要,所以该选项不符合题意。-选项D:银行从业人员主要在银行系统从事存贷款、资金汇兑、金融产品销售等银行业务,其业务重点与金融期货结算业务差异较大,银行从业人员的专业技能和知识并不直接适用于金融期货结算业务,因此该选项也不正确。综上,答案选B。32、下列关于客户资产保护的表述中,错误的是()。

A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司可用其他客户保证金垫付

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】:A

【解析】本题主要考查客户资产保护相关知识。选项A客户在期货交易中违约造成保证金不足时,期货公司不能用其他客户保证金垫付。因为其他客户的保证金属于客户的财产,有其特定的用途和权益保障,若用其垫付违约客户的保证金,会损害其他客户的合法权益,违反了客户资产保护的相关规定,所以该选项表述错误。选项B期货公司按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况,这是保障客户知情权的重要举措。客户有权了解自己保证金的存放账户情况以及账户的变动信息,以便更好地监督和管理自己的资金,该选项表述正确。选项C期货公司破产或者清算时,客户资产具有独立性,不属于破产财产或者清算财产,这是为了确保客户资产的安全,避免客户资产因期货公司的破产清算而遭受损失,该选项表述正确。选项D客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户,有助于期货公司准确识别客户资金的来源和去向,保障资金流转的安全性和可追溯性,该选项表述正确。综上,答案选A。33、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中,错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】:C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定,对各选项逐一分析,判断其正确性。选项A期货公司与客户签订合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项,这是保障双方权益、规范业务开展的必要举措。通过签订合同,客户能够清楚了解所享服务及需承担的费用,期货公司也能依据合同履行义务和享有权利,所以该选项表述正确。选项B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据,这样可以保证投资方案和交易策略具有一定的科学性、合理性和可靠性,能为客户的投资决策提供较为客观的参考,该选项表述无误。选项C市场行情是复杂多变且充满不确定性的,受到众多因素如宏观经济形势、政策法规、突发事件等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断,若做出确定性判断不仅不符合市场实际情况,还可能误导客户做出不恰当的投资决策,从而给客户带来损失,因此该选项表述错误。选项D期货市场存在较高的风险,市场变化难以预测。期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险,让客户充分了解投资的风险状况,以便客户谨慎做出投资决策,保护客户的合法权益,该选项表述正确。综上,答案选C。34、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:A

【解析】本题主要考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据相关规定,期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。所以答案选A。35、期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,()对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院

【答案】:C

【解析】本题考查期货交易所对期货公司损失扩大的责任承担问题。根据相关规定,当期货公司对交易结算结果提出异议时,期货交易所负有及时采取措施的义务。如果期货交易所未及时采取措施,进而导致损失扩大,那么期货交易所对于造成期货公司扩大的损失是需要承担赔偿责任的。选项A,期货公司是提出异议的一方,在其提出异议后,若因期货交易所未及时采取措施导致损失扩大,不应由期货公司对扩大的损失承担赔偿责任。选项B,客户在该情境中并非导致损失扩大的责任主体,不应对期货公司扩大的损失承担赔偿责任。选项C,期货交易所未履行及时采取措施的义务,所以应对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任,该选项正确。选项D,管辖法院是司法审判机关,负责对纠纷进行审理和裁判,并非承担损失赔偿责任的主体。综上,本题正确答案是C。36、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要,由出席会议的()签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人

【答案】:C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定,会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要,此会议纪要需由出席会议的理事签名。A选项“表决同意的会员”不符合规定,会议纪要并非仅需表决同意的会员签名;B选项“全体会员”也错误,全体会员范围过大,并非是全体会员都需在会议纪要上签名;D选项“所有人”同样不准确,没有这样宽泛的要求。所以本题答案选C。"37、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向()报告。

A.中国证监会或者协会

B.公安机关

C.财政部

D.期货交易所

【答案】:A

【解析】本题考查期货从业人员在面对机构未妥善处理管理层违法指令时的报告对象。根据相关规定,当期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,而机构未妥善处理的情况下,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。选项B,公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作,并非期货从业人员就此类情况的报告对象。选项C,财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作,与本题所述的期货从业人员报告事宜无关。选项D,期货交易所主要是提供期货交易的场所和设施,组织和监督期货交易等,并非期货从业人员在这种情形下的报告主体。所以,本题正确答案是A。38、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】:A

【解析】本题主要考查对期货市场相关监管机构职责的了解。我们来分析每个选项:-选项A:中国期货保证金监控中心承担着建立和维护期货市场客户统一开户系统的重要职责。其会对期货公司提交的客户资料进行复核,将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所,以此保障期货市场开户环节的规范、有序和信息的准确传递,所以该选项正确。-选项B:中国期货业协会是期货行业的自律性组织,主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、开展行业研究和培训等工作,并不负责期货市场客户统一开户系统的建立、维护以及客户资料的复核与转发,所以该选项错误。-选项C:中国证监会是我国证券期货市场的监管机构,主要履行制定规章、规则,对市场主体及其行为进行监管等职责,并非具体承担客户资料复核与转发等开户系统相关事务,所以该选项错误。-选项D:各期货公司是为客户提供期货交易服务的金融机构,负责为客户办理开户手续、提交客户资料等工作,但不具备建立和维护期货市场客户统一开户系统以及对客户资料进行复核和转发的职能,所以该选项错误。综上,本题正确答案是A。39、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下()行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】:D

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司从事中间介绍业务时可进行的行为。选项A:利用客户交易编码进行期货交易是不符合相关规定的。客户的交易编码具有特定的归属和使用规则,证券公司不能利用其进行期货交易,这种行为可能会侵犯客户的权益,扰乱期货市场交易秩序,所以该选项错误。选项B:代客户交存保证金也是不被允许的。保证金的交存涉及到客户资金的管理和安全,证券公司代客户交存保证金容易引发资金管理风险,无法保障客户资金的独立性和安全性,所以该选项错误。选项C:代客户接收交易密码同样违反规定。交易密码是客户进行交易操作的重要身份验证信息,具有保密性和唯一性,证券公司代客户接收交易密码会破坏客户信息的保密性,增加客户账户被非法操作的风险,所以该选项错误。选项D:向客户提示风险是证券公司作为中间介绍业务机构应尽的义务。在金融交易中,客户往往需要充分了解交易可能面临的风险,证券公司有责任和义务向客户提示相关风险,帮助客户做出理性的投资决策,所以该选项正确。综上,答案选D。40、期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由()。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

D.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

【答案】:D

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时,对透支交易造成损失的责任承担问题。选项A:期货公司允许客户开仓透支交易,这明显违背了相关规定和操作规范,如果期货公司不承担任何责任,这既不公平合理,也不符合法律对于规范市场主体行为的要求,所以选项A错误。选项B:虽然期货公司在允许客户开仓透支交易这件事上要承担主要责任,但并非承担全部损失,赔偿额是有一定限制的,所以选项B表述不准确。选项C:一般来说,期货公司允许客户开仓透支交易时,其过错程度较大,应承担主要赔偿责任而非次要赔偿责任,所以选项C错误。选项D:依据相关规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,期货公司承担主要赔偿责任,且赔偿额不超过损失的80%,该选项符合规定。综上,正确答案是D。41、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失()。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】:A"

【解析】根据相关规定,期货公司进行混码交易,但能够证明已按照客户交易指令入市交易的,交易损失应由客户完全承担。本题中该期货公司进行混码交易且可证明已按甲的交易指令入市交易,所以交易中的损失完全由甲承担,答案选A。"42、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将()。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】:D

【解析】本题考查从业人员违反规定承诺或保证收益且情节严重时协会的处理措施。-选项A:公开谴责一般适用于违规情节相对较轻的情况,对于向投资者承诺或者保证收益且情节严重的行为,公开谴责力度明显不足,所以选项A不符合。-选项B:暂停其从业资格6个月至12个月通常是针对违规情节不太严重的情况,题干中明确指出是情节严重,该处理措施不匹配,所以选项B不正确。-选项C:撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请不够全面,对于情节严重的此类违规行为,除了3年内拒绝受理从业资格申请外,还存在永久性拒绝受理的可能性,所以选项C不准确。-选项D:当从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重时,协会应撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请,此选项符合相关规定和实际处理方式。综上,本题答案为D。43、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额()。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】:D

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时赔偿责任的相关规定。题目中描述了期货公司交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,因行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的情形。依据相关规定,在这种情况下,期货交易所应当承担主要赔偿责任,且赔偿额不超过损失的60%。所以本题正确答案为D选项。44、期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】:C"

【解析】这道题考查期货公司申请设立分支机构时提交风险监管报表的时间要求。依据相关规定,期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表,所以答案选C。"45、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】:A"

【解析】这道题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时的期限规定。根据相关规定,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。所以本题正确答案是A选项。"46、期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.依法赔偿损失的

【答案】:A

【解析】本题主要考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时,可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A,当期货从业人员被迫执行违法违规指令时,若其依法履行了报告义务,表明其有一定的合规意识和积极避免违法后果的行为,这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚,所以A选项正确。选项B,辞职只是从业人员离开当前岗位的一种行为,辞职本身并不能直接体现其在执行违法违规指令过程中的积极应对和避免危害的措施,不能作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据,故B选项错误。选项C,公开声明并不一定能代表其有实质性的纠正或避免违法违规行为的有效举措,也没有体现出符合可以从轻、减轻或者免予行政处罚的法定条件,所以C选项错误。选项D,依法赔偿损失是对已经造成的损害后果进行弥补的行为,但这并非是在执行违法违规指令时从轻、减轻或者免予行政处罚的相关情形,所以D选项错误。综上,本题答案选A。47、期货公司()应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

【答案】:B

【解析】本题考查期货公司对外提供期货投资咨询服务的部门。选项A,财务部主要负责公司的财务管理、会计核算等工作,其职责重点在于资金管理、财务报表编制以及成本控制等方面,并不承担对外提供期货投资咨询服务的职能,所以A选项错误。选项B,根据相关规定,期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。营业部作为期货公司的基层业务单位,直接接触客户,能够在公司总部的指导和管理下,为客户提供专业的期货投资咨询服务,所以B选项正确。选项C,监管部主要负责对公司的各项业务活动进行监督和管理,以确保公司合规经营,维护市场秩序。它的主要工作是监管和审查,而非直接对外提供投资咨询服务,所以C选项错误。选项D,销售部主要侧重于开发客户、推广公司的期货产品和服务等销售工作,虽然在销售过程中可能会涉及一些产品介绍,但并不以提供专业的期货投资咨询服务为主要职责,所以D选项错误。综上,答案选B。48、期货公司应当根据()制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

【答案】:B

【解析】本题主要考查期货公司制定投资者适当性标准实施方案等相关制度应依据的主体。选项A,中国期货业协会是期货行业的自律性组织,虽然在期货行业规范等方面发挥重要作用,但并非制定本题中相关标准和指引来让期货公司遵循的主体,所以A选项错误。选项B,中国金融期货交易所依据相关规定会制定标准和指引,期货公司应当根据其制定的标准和指引,来制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度等,完善业务流程与内部分工,加强责任追究,故B选项正确。选项C,并不存在“中国金融协会”这一组织,所以该选项为干扰项,C选项错误。选项D,中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构,主要是进行宏观层面的监管等工作,并非本题中直接制定相关标准和指引供期货公司参照的主体,D选项错误。综上,答案选B。49、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】:C

【解析】本题主要考查期货公司治理中股东、董事与首席风险官的工作关系相关知识。在期货公司的治理架构中,有一套规范的决策和管理流程。首席风险官在公司的风险管理体系中扮演着重要角色,其工作应该遵循一定的组织程序,以确保独立性和专业性。选项A,董事长是董事会的负责人,虽然在公司治理中具有重要地位,但董事长不能作为股东、董事越过向首席风险官下达指令或干涉工作的界限。董事长本身也是在董事会的框架内履行职责,所以A选项错误。选项B,总经理负责公司的日常经营管理,但总经理并不是股东、董事不能越过的界限。股东、董事也不能随意越过合理程序通过总经理去干扰首席风险官的工作,所以B选项错误。选项C,董事会是公司的决策机构,股东、董事应该通过董事会这一集体决策机制来行使权利。越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作,会破坏公司的治理结构和风险管理的独立性,所以股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作,C选项正确。选项D,董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专业委员会,它在董事会的领导下开展风险管理相关工作,并非股东、董事不能越过的界限,所以D选项错误。综上,本题答案选C。50、期货经营机构应当()至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】:D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。逐一分析各选项:-选项A:每月开展一次适当性培训,频率过高。对于期货经营机构而言,每月开展培训在时间、人力和物力上都需要较大投入,且从实际情况看,不需要如此频繁地进行适当性培训来提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,所以该选项错误。-选项B:每季度开展一次适当性培训,虽然相较于每月有所降低频率,但仍然较高。一般来说,期货市场的规则和情况变化并非以季度为明显周期频繁变动,不需要每季度进行培训,所以该选项错误。-选项C:每半年开展一次适当性培训,时间间隔相对还是稍短。在实际业务中,没有证据表明每半年进行一次培训是必要的,所以该选项错误。-选项D:每年开展一次适当性培训,既可以让相关岗位从业人员保持对适当性管理知识与技能的学习和更新,又符合实际业务的时间周期和成本考虑。从业务的连贯性和人员知识技能提升的角度来看,每年进行一次培训可以较好地满足期货经营机构提高从业人员适当性管理水平的需求,所以该选项正确。综上,答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货交易所实施下列()行为,应当事前向中国证监会报告。

A.制定或者修改章程.交易规则

B.上市.中止.取消或者恢复交易品种

C.上市.修改或者终止合约

D.制定或者修改交易规则的实施细则

【答案】:CD

【解析】本题可依据期货交易所相关规定,对各选项进行逐一分析。选项A制定或者修改章程、交易规则,通常属于期货交易所的重大决策事项,这类行为一般需要经过更严格的程序,如事前向中国证监会报批,而非仅报告。所以选项A不符合应当事前向中国证监会报告这一情形。选项B上市、中止、取消或者恢复交易品种,这同样是期货交易中的重大操作,对市场的影响较为深远,按照规定需要向中国证监会申请批准,而不是简单的事前报告。因此,选项B也不符合题意。选项C上市、修改或者终止合约,这一系列行为虽然重要,但相对章程、交易规则以及交易品种的调整而言,其性质和影响程度有所不同。此类行为应当事前向中国证监会报告,故该选项符合要求。选项D制定或者修改交易规则的实施细则,虽然也是与交易规则相关的重要内容,但它主要是对交易规则的细化和补充,其重要性和影响范围相对小于交易规则本身。所以制定或者修改交易规则的实施细则应当事前向中国证监会报告,该选项符合题意。综上,本题正确答案是CD。2、下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现,中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有()。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致

C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整.格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

【答案】:ACD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项来判断中国期货保证金监控中心应退回客户交易编码申请并告知期货公司的情形。选项A当客户资料不符合实名制要求时,意味着客户信息存在不真实、不准确等问题。实名制是期货交易的重要原则,它有助于确保交易的合法性、安全性和透明度。若客户资料不符合要求,会给期货交易带来潜在风险,中国期货保证金监控中心为保证市场秩序和交易安全,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司,所以选项A正确。选项B客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致是符合正常交易规范的情况。这表明客户的身份信息和资金账户信息相匹配,有利于交易的顺利进行和资金的安全流转,并非是需要退回交易编码申请的情形,所以选项B错误。选项C客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确,会导致申请信息无法准确、全面地传达,影响对客户交易编码申请的审核工作。只有资料内容完整、格式正确,才能保证审核的有效性和准确性。因此,当出现这种情况时,中国期货保证金监控中心应退回申请并告知期货公司,所以选项C正确。选项D中国证监会作为期货市场的监管机构,有权根据市场实际情况和监管需要规定相关情形。对于证监会规定的其他情形,中国期货保证金监控中心需要遵循规定,若发现符合这些情形,也应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司,所以选项D正确。综上,答案选ACD。3、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有()。

A.使用期货交易所提供的交易设施

B.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

【答案】:ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD,以下是对本题各选项的分析:A选项:会员制期货交易所为会员提供交易设施等基础设施,会员使用期货交易所提供的交易设施是其享有的基本权利之一,这有助于会员开展期货交易相关业务,所以A选项正确。B选项:会员大会是会员制期货交易所的权力机构,会员作为交易所的组成成员,有权参加会员大会,并通过行使选举权、被选举权和表决权来参与交易所的重大决策,表达自己的意愿和诉求,对交易所的运营和发展施加影响,故B选项正确。C选项:会员可以依据相关规定在期货交易所从事交易、结算和交割等业务,这是会员参与期货市场活动、开展自身业务的核心内容,也是会员制期货交易所赋予会员的重要权利,因此C选项正确。D选项:如果会员认为自身权益在期货交易过程中受到损害,或者对期货交易所的某些决定、规则等存在异议,按照期货交易所章程和交易规则,会员拥有申诉权,这保障了会员在合法合规的框架内维护自身权益,所以D选项正确。综上所述,ABCD四个选项均属于会员制期货交易所会员享有的权利。4、期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.暂停开户

【答案】:ABCD

【解析】本题主要考查期货公司、证券公司违反开户管理规定时,中国证券监督管理委员会及其派出机构可采取的监管或处罚措施。选项A,责令限期整改是监管机构常用的监管手段之一。当期货公司、证券公司违反开户管理规定时,监管机构有权要求其在规定的期限内对存在的问题进行整改,以达到合规要求,所以A选项正确。选项B,监管谈话是监管机构与违规机构相关负责人进行沟通和警示的一种方式。通过监管谈话,监管机构可以了解违规情况,向违规机构传达监管要求和意见,督促其重视问题并及时采取措施加以改正,故B选项正确。选项C,出具警示函也是常见的监管措施。监管机构以书面警示函的形式指出违规机构存在的问题,对其进行警告,提醒其注意合规经营,避免再次出现类似违规行为,因此C选项正确。选项D,暂停开户是较为严厉的监管或处罚措施。对于违反开户管理规定情节较为严重的期货公司、证券公司,监管机构可以暂停其开户业务,以限制其业务活动,促使其加强内部管理,纠正违规行为,所以D选项正确。综上,ABCD四个选项均是中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取的监管或处罚措施,本题答案选ABCD。5、下列关于期货交易所的说法,正确的是()。

A.期货交易所不具有法人资格

B.期货交易所不以营利为目的

C.期货交易所是实行自律管理的法人

D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

【答案】:BC

【解析】本题可根据期货交易所的相关知识,对各选项逐一分析判断。选项A期货交易所是具有法人资格的,它在经济活动中能够独立享有民事权利和承担民事义务。所以该选项“期货交易所不具有法人资格”说法错误。选项B期货交易所的主要职能是为期货交易提供场所、设施和服务等,其不以营利为目的,而是注重市场的公平、公正、公开和有序运行,以保障期货市场的稳定发展。因此该选项“期货交易所不以营利为目的”说法正确。选项C期货交易所需要对期货交易活动进行自我管理、自我约束,制定和执行相关的交易规则、会员管理规则等,以维护市场秩序和交易安全,是实行自律管理的法人。所以该选项“期货交易所是实行自律管理的法人”说法正确。选项D期货交易所是依据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》设立的,并非依据《公司法》设立。所以该选项“期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的”说法错误。综上,本题正确答案是BC。6、期货公司总经理应当()

A.发表客观、公正的独立意见

B.保护中小股东的利益

C.防范和化解经营风险

D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

【答案】:CD

【解析】本题可根据期货公司总经理的职责来分析各选项。选项A发表客观、公正的独立意见更多地是与具有监督、评价等职能的角色相关,比如一些独立的评审人员、外部审计人员等。而期货公司总经理的主要职责侧重于公司的经营管理和风险把控,并非以发表独立意见为核心工作,所以该选项不符合期货公司总经理的职责要求。选项B保护中小股东的利益主要是公司治理层面的普遍性目标,通常由公司董事会、股东会以及相关监管制度来保障。虽然期货公司总经理在一定程度上也会关注股东利益,但这并非其核心职责所在,其工作重点更在于公司经营业务的开展和风险防控,所以该选项不正确。选项C期货公司在经营过程中面临着各种风险,如市场风险、信用风险、操作风险等。期货公司总经理作为公司经营管理的主要负责人,需要对公司的经营状况进行全面把控,采取有效的措施防范和化解各类经营风险,确保公司的稳定运营,所以该选项正确。选项D客户保证金是期货公司客户进行期货交易的重要资金保障,其安全完整直接关系到客户的利益和期货市场的稳定。期货公司总经理有责任建立健全有效的内部控制制度和风险管理体系,确保公司的经营业务稳健运行,保障客户保证金的安全完整,所以该选项正确。综上,本题答案选CD。7、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括()。

A.资产负债率

B.流动资产与流动负债的比例

C.规定的最低限额的结算准备金要求

D.净资产

【答案】:BC

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A:资产负债率资产负债率是衡量企业负债水平和偿债能力的指标,但它不属于《期货公司风险监管指标管理办法》所规定的期货公司风险监管指标范畴,所以选项A不符合要求。选项B:流动资产与流动负债的比例在《期货公司风险监管指标管理办法》中,流动资产与流动负债的比例是重要的风险监管指标之一。该比例反映了期货公司短期偿债能力和资金流动性状况,对评估期货公司的风险具有重要意义,因此选项B正确。选项C:规定的最

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