期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估附答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估第一部分单选题(50题)1、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对符合条件且材料齐备的查询申请的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。所以本题正确答案是B选项。2、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理要求。全面结算会员期货公司需要严格管理其期货保证金账户，以保障客户资金的安全和期货交易的正常运行。期货保证金是客户参与期货交易的资金，必须与期货公司自身的资金严格区分。选项A，非结算会员保证金账户同样是用于存放特定会员相关保证金的账户，其与全面结算会员期货公司期货保证金账户是不同主体的保证金账户关系，并非本题所强调的相互独立、分别管理的核心内容。选项B，个人客户保证金账户是全面结算会员期货公司客户保证金账户的一部分，它们都是属于客户保证金的范畴，重点在于与期货公司自有资金区分，而非强调与个人客户保证金账户的关系。选项C，特别结算会员保证金账户也是在期货市场中特定类型会员的保证金账户，与本题全面结算会员期货公司期货保证金账户应独立管理的关键对象不符。选项D，全面结算会员期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等使用的资金，与客户的期货保证金性质完全不同。将期货保证金账户与自有资金账户相互独立、分别管理，能够有效避免期货公司挪用客户保证金，保障客户资金安全，这是期货市场监管的重要要求。所以全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理，本题答案选D。3、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。4、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C"

【解析】建立金融期货投资者适当性制度主要是为了构建科学合理的市场规则与制度体系，保障市场的平稳、规范和健康运行，同时注重对投资者合法权益的保护。选项A中，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是投资者适当性制度的重要内容，通过对客户进行全面了解和分类管理，能够为不同类型的投资者提供相匹配的金融产品和服务，从而保障市场的有序运行，这是该制度建立的目的之一；选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是投资者适当性制度建立的核心目标之一，通过对投资者资格的筛选和管理，可以防止不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，降低市场的潜在风险，促进市场的稳定发展；选项D，保护投资者合法权益是金融市场监管的重要原则，投资者适当性制度通过确保投资者能够充分了解投资产品的风险和收益特征，避免其因信息不对称而遭受损失，有力地保护了投资者的合法权益。而选项C提高金融期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的，该制度重点在于保障市场秩序和保护投资者，而非单纯追求交易量的提升。所以答案选C。"5、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户账户管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A客户销户时，期货公司有责任及时申请注销客户的交易编码。这是为了确保交易系统中客户信息的准确性和安全性，避免因未注销交易编码而可能产生的信息泄露、误交易等风险，该选项表述符合相关规定，所以选项A正确。选项B期货公司作为客户参与期货交易的中介机构，应当为客户申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的重要身份标识，由期货公司统一为客户向交易所申请，以保证交易的规范和有序，该选项表述正确。选项C在期货交易中，严禁期货公司为客户进行混码交易。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起下达交易指令，这种行为会导致交易责任难以界定，损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序。所以，无论是否经期货交易所批准，期货公司都不可以为客户进行混码交易，该选项表述错误。选项D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，这是为了保证客户资金的独立性和安全性，防止客户资金与期货公司自有资金以及不同客户之间的资金相互混淆，确保客户资金的专款专用，该选项表述正确。综上，答案选C。6、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大事务的决策和行政管理等宏观层面工作，通常并不直接进行设立期货交易所这类专业性金融机构的审批工作，所以选项A错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。设立期货交易所属于证券期货市场的重要事项，应由中国证券监督管理委员会进行审批，所以选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不具备审批设立期货交易所的权力，所以选项C错误。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与设立期货交易所的审批职能并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。7、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。根据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。因此本题正确答案选B。"8、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。9、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性

【答案】：B"

【解析】本题考查期货从业相关制度的知识。《期货公司监督管理办法》等相关规定明确要求，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。投资者适当性制度是指金融机构在向客户销售金融产品、提供金融服务时，根据客户的财务状况、投资经验、投资目标等因素，评估客户的风险承受能力，并将合适的金融产品或服务提供给合适的客户的制度，旨在保护投资者合法权益，促进市场健康稳定发展。而选项A一致性并非期货行业针对投资者的特定制度；选项C谨慎性一般是会计核算等领域的原则；选项D广泛性也不符合期货行业针对投资者的相关制度内容。所以本题正确答案为B。"10、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其表述是否正确。选项A：期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金，能够为客户的期货交易提供资金保障，确保客户期货交易的正常进行。所以该选项表述正确。选项B：结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。期货公司作为结算会员，应当使用自有资金缴存结算担保金。所以该选项表述正确。选项C：结算担保金和结算准备金的缴存规定是由期货交易所制定的规则来确定的，而不是按照保证金存管银行的具体规定。所以该选项表述错误。选项D：期货交易所会根据市场情况和风险管理要求，制定结算担保金的缴存规则，期货公司应当按照这些规则来缴存结算担保金。所以该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，因此答案选C。11、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易合同履行地的确定。在期货交易场景中，当交易是在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行时，从合同履行的实际情况和相关规定来看，应以分公司、营业部的住所地作为合同履行地。选项A，期货公司总部住所地通常并非实际交易发生地，与在分支机构进行期货交易这一实际履行情况不直接相关，所以不能作为合同履行地，A选项错误。选项B，交割仓库所在地主要与期货交割环节相关，而本题重点是合同履行地，与期货交易在分支机构进行的位置并无直接对应关系，B选项错误。选项C，分公司、营业部作为实际开展期货交易的场所，是合同实际履行的地点，将其住所地确定为合同履行地符合实际情况和相关规定，C选项正确。选项D，受理法院住所地是司法管辖的概念，与合同履行地并非同一范畴，不能作为合同履行地，D选项错误。综上，本题答案选C。12、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关报告时间的规定。根据规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。所以本题正确答案是B。"13、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）

A.重新参加期货从业人员资格考试

B.重新申请期货从业人员资格

C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格且连续2年未在机构中执业的人员，在申请期货从业人员资格前的规定。选项A：重新参加期货从业人员资格考试并非此类人员申请资格前的必要要求。题干中未提及需要重新考试来获取资格，所以该选项不正确。选项B：重新申请期货从业人员资格是在满足一定条件之后的流程，而不是申请前的前置要求。本题强调的是申请前应做的事情，并非重新申请资格这一行为本身，所以该选项错误。选项C：按照相关规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。该选项符合规定，是正确的。选项D：在期货公司实习3个月并不是此类人员申请期货从业人员资格前的规定动作，题干中没有相关要求，所以该选项错误。综上，正确答案是C。14、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义和特征，逐一分析选项来确定王某行为所属的罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私款转移出去，这种行为符合洗钱罪的构成要件，故选项A正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，所以选项B错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有，王某不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，因此选项C错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。王某的行为并非将本单位财物非法占为己有，而是帮助走私集团转移走私所得并获利，不构成职务侵占罪，所以选项D错误。综上，本题答案是A选项。15、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚事项的处理规定。依据相关规定，期货公司发生重大事件，如被监管机构处罚等，应当书面通知全体股东。选项A：口头通知控股股东不能确保信息准确、完整且规范地传达给所有股东，不符合对该重大事项处理的要求，所以选项A错误。选项B：期货公司书面通知全体股东，这种方式能保证信息的准确性和规范性，让全体股东都能及时、全面地了解公司被监管机构处罚这一重大情况，符合规定，所以选项B正确。选项C：仅在股东会上予以报告，可能存在部分股东未参会而无法及时知晓该情况的问题，不能保证全体股东都能第一时间获取信息，所以选项C错误。选项D：通知全体董事，再由董事通知股东，这种方式容易出现信息传递不及时、不准确甚至遗漏的情况，不符合规范的处理流程，所以选项D错误。综上，答案是B。16、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易的法规规定来进行分析解答。在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交易，当这种透支交易造成损失时，依据法律责任的划分和界定，期货交易所需要承担主要赔偿责任。同时，为了合理界定赔偿范围，规定赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A的表述完全符合这一法律情形和责任承担规定。选项B中提到期货交易所承担次要赔偿责任，与实际情况中期货交易所应承担主要赔偿责任不符，所以该选项错误。选项C中赔偿额不超过损失的百分之八十这一表述是错误的，正确的赔偿额上限是不超过损失的百分之六十，故该选项也不正确。选项D称期货交易所不承担责任，这与实际法规要求不符，在允许透支交易并造成损失的情况下，期货交易所是要承担主要赔偿责任的，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。17、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这种未经批准擅自进行股权变更的情况，中国证监会有权责令相关方限期转让股权。本题中甲乙公司未经监管机构批准办理股权变更，符合此情形，所以中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，选项C表述正确。选项D分析按照规定，期货公司变更股权需要先经过中国证监会的批准，而不是在工商变更登记手续办理后再向中国证监会提交变更股权申请。本题中双方未经监管机构批准就办理了工商变更登记，这一做法本身不符合法定程序，所以选项D表述错误。综上，正确答案是C。18、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前天数。根据相关规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题选项A的5日、选项B的10日以及选项C的20日均不符合该规定要求，所以正确答案是D。19、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查依法负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。选项A中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是专门负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构，所以A选项错误。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，协会依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销等工作。故B选项正确。选项C期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，其主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控。该机构不负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，所以C选项错误。选项D期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务。并不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责，因此D选项错误。综上，本题答案选B。20、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可通过分析申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格应提交的申请材料，来判断各选项是否符合要求。选项A申请书是申请任职资格时常见且必要的材料，它能清晰表达申请人的意愿和基本情况，通常是申请流程中不可或缺的一部分，所以该选项不符合题意。选项B任职资格申请表用于详细记录申请人的个人信息、工作经历、教育背景等相关内容，是审核部门了解申请人是否具备相应任职资格的重要依据，因此也是需要提交的申请材料，该选项不符合题意。选项C2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的工作能力、职业素养和品德等方面的情况，能为审核提供更多参考信息，属于申请所需材料范畴，该选项不符合题意。选项D期货从业人员资格主要是针对从事期货业务操作相关岗位的人员要求。而申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，这些职务侧重于管理、监督和战略决策等层面，并不一定需要具备期货从业人员资格。所以期货从业人员资格不属于应提交的申请材料，该选项符合题意。综上，答案选D。21、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的相关时间规定。根据规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以本题正确答案是A选项。22、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查能够免除期货公司首席风险官职务的主体。根据相关规定，期货公司董事会拥有任免首席风险官的权力。当期货公司首席风险官不能够胜任工作时，期货公司董事会可以根据实际情况免除其职务。接下来分析各选项：-选项A：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运作相关事宜，并不具备免除期货公司首席风险官职务的权力，所以A选项错误。-选项B：期货公司监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，其职责并不包括免除首席风险官的职务，所以B选项错误。-选项C：如前文所述，期货公司董事会有权任免首席风险官，当首席风险官不能胜任工作时，董事会可以免除其职务，所以C选项正确。-选项D：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不直接干预期货公司对首席风险官的任免，所以D选项错误。综上，答案选C。23、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中关于首席风险官工作不受干涉的内容。在期货公司的组织架构和管理体系中，董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和管理负有重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东、董事的不当干预影响其工作的公正性和有效性，相关规定明确股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。选项A总经理是负责公司日常经营管理的高级管理人员，其职责主要侧重于公司业务的具体执行和运营管理，并非是股东、董事不能越过干涉首席风险官工作的关键节点。选项B董事长是董事会的负责人，虽然在董事会中处于重要地位，但他是董事会的代表，不能孤立于董事会来看待，干涉首席风险官工作时强调的是不能越过董事会这一集体决策机构。选项D董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责协助董事会开展风险管理相关工作，它并不是阻止股东、董事直接干涉首席风险官工作的关键阻隔。综上所述，期货公司股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，正确答案是C。24、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专用账户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

【解析】本题可通过分析各选项内容，判断其关于期货交易所向会员收取保证金的表述是否正确，从而得出答案。选项A：期货交易所向会员收取的保证金应存放在专用账户，且不得挪用。这是为了保证保证金的安全和专款专用，确保其能切实用于保障期货交易的正常进行，该表述正确。选项B：在期货交易中，期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金。这增加了保证金的形式，提高了市场的资金使用效率，同时也给予会员更多的灵活性，该表述正确。选项C：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金。结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金；交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金。所以该项表述错误。选项D：保证金的主要作用就是用于担保期货合约的履行。当会员无法履行合约时，就可以用保证金来弥补相关损失，以维护期货市场的稳定和正常运行，该表述正确。综上，答案选C。25、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构的职能来判断哪个选项符合对期货从业人员执业行为进行检查的要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员和期货从业人员的执业行为进行检查等。所以中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员及其所在机构应当予以配合，该选项正确。选项B：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，其重点在于保证金的安全监管，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，维护市场的正常运行秩序，虽然也对市场参与者有一定的管理职能，但并非主要针对期货从业人员执业行为进行检查的主体，该选项错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行是负责存放和管理期货保证金的金融机构，其主要职责是确保期货保证金的安全存储和资金的正常划转，与对期货从业人员执业行为的检查工作并无直接关联，该选项错误。综上，本题正确答案是A。26、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司审计相关规定中审计对象的知识。选项A，月度风险监管报表反映的是期货公司较短时间内的风险情况，其时间跨度较短，数据相对不稳定且变化较为频繁。通常不需要聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，因为月度数据可能更多用于公司内部的日常风险监控和管理，所以A选项错误。选项B，季度风险监管报表是对一个季度内期货公司风险状况的统计，但它的时间区间也相对有限。与年度报表相比，季度报表不能全面、综合地反映期货公司一整年的经营和风险情况。且如果对季度报表都进行外部审计，会增加公司的审计成本，不符合实际操作的经济性，所以B选项错误。选项C，半年度风险监管报表在一定程度上能反映期货公司半年的经营和风险状况，但仍然无法像年度报表那样涵盖完整的经营周期。半年度报表可能受到季节性、临时性因素的影响较大，不能完全代表公司全年的真实情况，所以一般也不是必须聘请特定会计师事务所审计的对象，C选项错误。选项D，年度风险监管报表是对期货公司一整年经营和风险状况的全面总结，它涵盖了全年的业务活动、财务状况和风险管理情况。对年度风险监管报表进行审计，能够为投资者、监管机构等利益相关者提供准确、可靠的信息，帮助他们全面了解期货公司的经营状况和风险水平。因此，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对年度风险监管报表进行审计，D选项正确。综上，本题的正确答案是D。27、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的责任认定。当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这种损失是由市场因素这一客观情况引发的，并非期货公司的主观过错或不当行为所致。根据相关规定和市场原则，期货公司对于因不可控的市场因素造成的客户损失不承担责任，所以本题应选B选项。"28、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告。每日结算能及时反映客户账户在当日交易后的资金及持仓等情况，便于客户实时了解自身交易状况并做出合理决策。选项A每周结算后提供交易结算报告，时间间隔较长，不利于客户及时掌握交易动态；选项B每年结算提供报告，时间跨度太大，无法满足客户对交易情况及时知晓的需求；选项C每月结算同样存在时效性不足的问题。综上所述，正确答案是D。29、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时处罚主体的知识。选项A，财政部主要负责拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策、中长期规划、改革方案及其他有关政策等事务，并不负责依据《期货交易管理条例》对期货交易所、期货公司延期缴纳或拒不缴纳保障基金的行为进行处罚，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，主要发挥自律、服务、传导等职能，并不具备依据《期货交易管理条例》进行处罚的权力，所以C选项错误。选项D，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等工作，而不是对违规行为进行处罚的主体，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。30、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。该选项的表述符合期货保证金的定义，所以选项A正确。选项B保证金的用途不仅限于结算，它还可以用于保证履约等其他方面。所以“保证金只能用于结算”这一表述过于绝对，选项B错误。选项C同理，保证金的用途并非只有保证履约这一项，还可用于结算等。因此“保证金只能用于保证履约”表述不准确，选项C错误。选项D保证金的形式并非必须是现金，还可以是价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。所以“保证金必须是现金”的说法错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。31、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查持仓量的定义。选项A，已平仓合约意味着交易者已经结束了该合约的交易，其数量显然不属于持仓量，持仓是指尚未完成交易了结的状态，所以A选项错误。选项B，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。未平仓合约表示交易者在期货市场上已经建立了头寸，但还没有进行反向操作来平仓了结，这些未平仓的合约数量就是持仓量，所以B选项正确。选项C，买入合约只是合约交易方向的一种表述，仅强调买入这一动作，不能完整定义持仓量，因为持仓量涵盖的是未平仓的所有合约，不单纯是买入合约，所以C选项错误。选项D，同理，卖出合约也只是交易方向的一种，不能等同于持仓量的概念，持仓量是综合考虑所有未平仓状态的合约数量，并非仅指卖出合约，所以D选项错误。综上，本题答案选B。32、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年份数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，其提交的合规经营情况说明应是最近3年的。所以答案选A。33、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，承担着对各类市场主体进行监督管理的重要职责，依法对首席风险官进行监督管理，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等工作，并不负责对首席风险官进行监督管理，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，并非是对首席风险官进行监督管理的法定主体，该选项错误。选项D：期货公司是经营期货业务的金融机构，是需要接受监督管理的对象，而非对首席风险官进行监督管理的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。34、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选A。"35、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金财务监管的负责主体。选项A，中国证监会对期货市场进行全方位的监督管理，但并非专门负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场管理等方面都承担着一定职责，但负责期货投资者保障基金财务监管的是财政部，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等市场运行工作，不负责期货投资者保障基金的财务监管。综上，答案选B。36、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"37、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本题考查证券公司违规行为的罚款倍数规定。根据相关规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。"38、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标标准中负债与净资产比例的规定。依据风险监管指标标准，期货公司需要持续满足一定的财务比例要求，其中负债与净资产的比例不得高于特定数值。选项A，100％并非规定的负债与净资产的上限比例，所以该选项不符合要求。选项B，120％同样不是相关规定的上限比例，该选项也不正确。选项C，125％也不是此指标的规定上限，不符合题意。选项D，按照规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，该选项正确。综上，答案选D。39、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行分析判断，从而确定可以依法从事期货交易的主体。选项A国家机关的主要职能是履行公共管理和服务职责，其资金来源通常为财政拨款，用于保障国家机关的正常运转和公共事务的处理。若允许国家机关参与期货交易，期货市场的高风险性可能导致国家资金遭受重大损失，影响国家机关正常履行职能，进而对公共利益造成损害。所以，国家机关不可以依法从事期货交易，A选项错误。选项B国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监督管理的重要职责，其工作目的是维护期货市场的正常秩序、保护投资者合法权益、促进期货市场健康稳定发展。若该机构从事期货交易，会使其自身利益与市场利益产生关联，难以保证其监管的公正性和独立性，可能导致监管不力或监管滥用等问题。因此，国务院期货监督管理机构不可以依法从事期货交易，B选项错误。选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员的职责是维护行业规范、促进行业健康发展、保护投资者合法权益等。若他们从事期货交易，可能会利用自身的职务便利获取内幕信息或者进行不公平交易，破坏期货市场的公平竞争环境，损害其他投资者的利益。所以，期货业协会的工作人员不可以依法从事期货交易，C选项错误。选项D作为期货交易所会员的某企业法人，其参与期货交易具有一定的合理性和可行性。企业法人在市场经济中以盈利为目的，有自主决策和承担风险的能力。通过参与期货交易，企业法人可以进行套期保值，规避生产经营中的价格风险，或者进行投资获取收益。并且，企业法人参与期货交易要遵循期货市场的规则和相关法律法规，其交易行为受到市场和监管的约束。因此，作为期货交易所会员的某企业法人可以依法从事期货交易，D选项正确。综上，本题答案选D。40、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员

【答案】：C

【解析】本题可根据首席风险官在期货公司的职责相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司的日常经营管理工作通常由公司的管理层团队共同负责，并非首席风险官的主要职责。首席风险官的核心工作并非聚焦于日常经营的具体事务运作，所以选项A错误。选项B：审议期货公司的对外投资计划一般是公司董事会等决策机构的职责。董事会会综合多方面因素对投资计划进行研究和审议，首席风险官并不参与此项核心决策工作，所以选项B错误。选项C：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。这有助于保障期货公司按照法律法规和相关规定运营，有效识别和控制各类风险，所以选项C正确。选项D：首席风险官的重点工作是监督检查公司经营管理的合法合规和风险状况，而非主要监督期货公司其他高级管理人员。虽然在工作过程中可能会涉及到对其他人员行为合规性的关注，但这并非其主要职责范畴，所以选项D错误。综上，答案选C。41、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官履行职责时应具备的特性。选项A，独立性是指不依赖他人，能够自主地做出判断和行动。首席风险官在履行职责时，保持充分的独立性至关重要。只有保持独立性，才能客观、公正地评估和管理风险，主动回避与本人有利害冲突的事项，确保风险评估和管理不受个人利益的干扰，如实反映企业面临的风险状况，因此该选项正确。选项B，自由性强调不受限制、随心所欲，但在履行职责的过程中，如果过于强调自由性，可能会导致行为缺乏规范和约束，难以保证职责履行的专业性和有效性，也不利于回避与自身有利害冲突的事项，故该选项错误。选项C，公开性侧重于信息的对外披露和透明。虽然信息公开在很多情况下是重要的，但它并非首席风险官履行职责并回避利害冲突事项所需要的核心特性，重点应在于决策和行动时的自主性和客观性，而不是单纯的信息公开，所以该选项错误。选项D，协商性强调通过沟通、讨论来达成共识。虽然在工作中协商是一种重要的工作方式，但它不是首席风险官履行职责并回避利害冲突时的关键特性。首席风险官需要独立做出专业判断，而不是主要依靠协商来履行职责和回避冲突，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。42、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易内幕信息知情人员违法交易的刑罚规定。根据相关法律法规，期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。所以选项A表述正确。选项B，“处3年以下有期徒刑或者拘役”的说法错误，正确的是“处5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B选项排除。选项C，“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”表述错误，应为“并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金”，所以C选项排除。选项D，“处3年以下有期徒刑或者拘役”和“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”均表述错误，故D选项排除。综上，本题正确答案是A。43、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查推荐人每年可推荐申请期货公司特定任职资格人员的数量上限。根据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，所以答案选C。44、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，在对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考量结算会员各方面的情况。资信情况体现了结算会员在信用和信誉方面的状况，是评估其能否按时履行义务、承担风险的重要依据。具有良好资信的结算会员更有可能稳定地开展结算业务，反之，资信不佳的结算会员可能面临违约等风险，期货交易所为了保障市场的稳定运行和其他参与者的利益，有必要根据其资信情况来限制其结算业务范围。而客户情况主要关注的是结算会员所服务客户的相关信息，这与结算会员自身的结算能力和风险承担能力没有直接的核心关联；资本充足情况虽然也是重要的考量因素，但资信情况是一个更综合的概念，它不仅包含了资本等财务方面的因素，还涉及到结算会员在市场中的声誉等非财务因素；成交情况侧重于结算会员在交易中的交易量和活跃度等，与结算业务范围的限制没有直接的本质联系。所以本题应选A。45、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所保证金的所有权归属。在期货交易中，保证金是会员向期货交易所缴纳的资金，用于保证其履行期货合约的义务。期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于会员。虽然保证金由期货交易所进行管理，但本质上是会员的资金，并非期货公司、期货交易所或国务院期货交易管理机构所有。选项A，期货公司主要是接受客户委托进行期货交易等业务，保证金并非属于期货公司。选项C，期货交易所只是负责保证金的管理和相关操作，保证金所有权不属于期货交易所。选项D，国务院期货交易管理机构主要承担对期货市场的监督管理职责，保证金不归其所有。所以本题正确答案是B。46、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的证券公司可采取的措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的措施之一。当证券公司违反相关业务规则时，监管机构有权要求其在规定的期限内进行整改，以达到合规要求，所以该措施是可以采取的。选项B，监管谈话也是监管机构对违规机构进行监督和管理的方式。通过与证券公司相关负责人进行谈话，了解违规情况，传达监管要求，督促其采取措施改进，因此该措施是可行的。选项C，拘留主要负责人属于限制人身自由的刑事强制措施或行政处罚措施，一般由司法机关或公安机关依法执行，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，并不具备执行拘留的权力，所以该措施是不可以采取的。选项D，出具警示函是监管机构对违规行为的一种书面警示，提醒证券公司及其相关人员注意违规问题，及时纠正，避免再次发生类似情况，所以该措施也是监管机构可以采取的。综上，答案选C。47、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业时维护投资者权益的合理范围及原则，对各选项进行逐一分析。A选项：“最大限度维护投资者利益”表述不准确。在实际的期货业务中，市场情况复杂多变且存在不确定性，无法保证能做到“最大限度”维护投资者利益，同时也可能存在一些不切实际或不合理的利益诉求不能被满足，所以该选项错误。B选项：“维护投资者的合法权益”是合理且恰当的。期货从业人员以专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责就是保障投资者的合法权益，确保投资者在符合法律法规和市场规则的框架内进行交易，该选项正确。C选项：“为投资者创造最大权益”不现实。期货市场存在风险，收益具有不确定性，从业人员虽然要尽力为投资者争取较好的收益，但不能保证创造“最大权益”，该选项错误。D选项：“满足投资者的各项要求”过于绝对。投资者的要求可能存在不合理、不合法的情况，从业人员不能无原则地满足所有要求，而应该在合法合规的前提下为投资者提供服务，该选项错误。综上，本题正确答案是B。48、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过程中需维护的合法权益主体。题干强调期货从业人员在执业过程中要以适当技能、谨慎勤勉和独立客观的态度为投资者提供服务。这表明其核心工作是围绕投资者展开服务，目的在于维护投资者的合法权益。选项A，国家的合法权益通常通过宏观政策、法规以及整体经济秩序的维护等多方面体现，题干中未涉及期货从业人员执业为维护国家合法权益的相关内容。选项C，期货公司是期货从业人员的从业机构，虽然从业人员的工作与期货公司相关，但题干重点强调为投资者提供服务，并非主要维护期货公司的合法权益。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，有其自身的运营和管理机制，题干未体现期货从业人员以维护期货交易所合法权益为目的提供服务。综上，正确答案为B。49、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。"50、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和风险承受能力等重要方面，以此来确定其结算业务范围是合理且必要的。而收入规模、人员情况、盈利情况虽然也是企业运营中的重要方面，但并不能全面、准确地反映结算会员在结算业务中的信用和业务能力，不是限制结算会员结算业务范围的依据。所以本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.董事会

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查首席风险官的报告对象。选项B期货公司总经理负责公司的日常经营管理工作。首席风险官向期货公司总经理报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，有助于总经理及时掌握公司在经营过程中面临的风险和合规问题，从而做出科学合理的决策，加强对公司经营管理的把控。所以首席风险官应向期货公司总经理报告，选项B正确。选项C董事会是公司的决策机构，对公司的整体发展和重大事项进行决策。首席风险官将公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况向董事会报告，能够使董事会全面了解公司的风险状况和合规情况，从而更好地履行其决策和监督职责，确保公司的经营活动符合法律法规要求和公司的长远利益。因此，首席风险官需要向董事会报告，选项C正确。选项D公司住所地中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行监督管理。首席风险官向其报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，便于监管机构及时掌握期货公司的真实情况，加强对期货公司的监督和管理，维护期货市场的稳定和健康发展。所以首席风险官应向公司住所地中国证监会派出机构报告，选项D正确。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作。首席风险官的主要职责是对所在期货公司的经营管理行为进行监督和报告，并不直接向中国期货业协会报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以选项A错误。综上，答案选BCD。2、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司延误执行客户交易指令免责事由相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司内部发生重大人事调整，这属于期货公司自身内部管理方面的问题。这种调整是期货公司可以自行掌控和安排的情况，并非不可预见、不可避免且不可克服的情形。因此，期货公司不能因为内部发生重大人事调整而延误执行客户交易指令，该情况不属于免责事由。选项B期货公司发生亏损属于其经营过程中可能出现的商业风险，是期货公司自身经营管理不善或市场波动等因素导致的结果。这并非是导致延误执行客户交易指令的合理免责原因，期货公司不能以自身亏损为由延误执行客户交易指令，所以该项不属于免责事由。选项C由于市场原因延误，市场具有不确定性和不可控性，如市场出现极端行情、交易拥堵等情况，这些是期货公司无法预见和避免的。在这种情况下导致延误执行客户交易指令，符合免责的条件，所以该项属于免责事由。选项D期货公司发生合并重组是其自身的重大经营决策和组织架构变动，虽然可能涉及复杂的程序和事务，但这是期货公司在决策和实施过程中可以提前规划和安排的，不能成为延误执行客户交易指令的合理理由，不属于免责事由。综上，答案选ABD。3、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（）。

A.从期货交易所风险准备金中支付

B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿

C.由期货交易所承担

D.由被平仓的期货公司承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易所强行平仓费用的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A从期货交易所风险准备金中支付。期货交易所风险准备金主要用于弥补因市场风险等原因导致的期货交易所重大损失等特定情况，而期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用并不从此处支付，所以该选项错误。选项B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿。在期货交易中，当客户出现违约等情况导致期货交易所强行平仓时，期货公司作为与客户直接连接的主体，需要先承担强行平仓发生的费用。之后，若客户存在过错，期货公司有权向有过错的客户进行追偿，该选项正确。选项C由期货交易所承担。期货交易所强行平仓是基于客户或期货公司在交易中的相关违约等情况按照规定执行的操作，其目的是维护市场秩序和交易安全，而不是由期货交易所来承担强行平仓发生的费用，所以该选项错误。选项D由被平仓的期货公司承担。当期货公司自身或其客户的交易行为触发了强行平仓条件时，被平仓的期货公司需要承担相应的强行平仓费用，这是符合期货交易规则和相关规定的，所以该选项正确。综上，本题答案选BD。4、期货交易所向会员收取的保证金分为（）。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取保证金的分类。选项A分析风险准备金是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金，它并非是会员向交易所缴纳的保证金类别，所以选项A错误。选项B分析结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，属于期货交易所向会员收取保证金的一种，所以选项B正确。选项C分析交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金，同样属于期货交易所向会员收取保证金的范畴，所以选项C正确。选项D分析在期货交易中，并没有“结算保证金”这一常见的保证金类别，所以选项D错误。综上，本题答案选BC。5、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。

A.交易

B.结算

C.风险控制

D.研究E

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货投资咨询业务人员岗位独立性与职责分离相关知识。在期货业务中，为了保证业务的公正、公平、有序开展，避免利益冲突和潜在风险，期货投资咨询业务人员需要与交易、结算、风险控制等业务人员岗位独立，职责分离。选项A，交易业务涉及实际的期货买卖操作，若与投资咨询业务人员不分离，可能会出现投资咨询业务人员为了个人利益或其他不当目的，影响交易决策，从而破坏市场的公正性。选项B，结算业务是对期货交易的资金清算和核算，倘若与投资咨询业务人员职责不清晰，可能会导致数据的不准确或被篡改，进而影响客户的资金安全和市场的稳定。选项C，风险控制业务主要是对期货业务中的各种风险进行监测和管控，如果与投资咨询业务人员岗位不独立，可能会使风险控制流于形式，无法有效防范风险。而选项D“研究E”表述不明确，且在规范的期货业务岗位设置中，不存在这样与期货投资咨询业务人员岗位需严格分离的对应关系。综上，正确答案是ABC。6、期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.调查终结之日

B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日

C.处分决定作出之日

D.处分决定书送达之日

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货经营机构向中国期货业协会报告相关事项的时间起点规定。选项A：调查终结之日并非是机构应当开始向中国期货业协会报告的时间点。题干强调的是机构知悉相关情况后应在规定时间内报告，而不是等调查终结，所以选项A错误。选项B：当期货经营机构知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日起，就需要在10个工作日内向中国期货业协会报告，这符合相关规定，故选项B正确。选项C：若期货从业人员受到所在期货经营机构处分，机构应从处分决定作出之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，所以选项C正确。选项D：处分决定书送达之日并不是规定的报告起始时间，关键在于处分决定作出以及知悉违法违规被调查处理事项的时间，所以选项D错误。综上，答案选BC。7、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.坚持客户合法利益优先的原则

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其是否属于期货从业人员应当遵守的执业行为规范：选项A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉是期货从业人员基本的职业操守和道德要求。只有做到诚实守信，认真履行职责，才能保障期货交易机构的规范操作，进而维护整个期货行业的良好形象和声誉，所以该选项属于期货从业人员应当遵守的执业行为规范。选项B客户的商业秘密涉及客户的重要权益和信息安全，期货从业人员保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益，是对客户负责的体现，也是保障期货市场正常交易秩序和客户信任的基础。因此，该选项是期货从业人员应当遵守的执业行为规范。选项C期货交易具有较高的风险性，期货从业人员在向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证，这有助于客户充分了解交易风险，做出理性的投资决策，避免因信息不对称而遭受损失。所以，该选项属于执业行为规范内容。选项D坚持客户合法利益优先的原则是期货从业人员的重要职业准则。在期货交易中，从业人员应当始终将客户的合法利益放在首位，为客户提供优质、专业的服务，避免为了自身或机构利益而损害客户利益。所以，该选项也属于期货从业人员应当遵守的执业行为规范。综上，ABCD四个选项均属于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，本题答案选ABCD。8、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，同时提交的材料包括（）。

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员向中国证监会相关派出机构报告时应提交的材料。对选项A的分析相关会议的决议能够清晰地展示公司在任用董事、监事和高级管理人员这一事项上的决策过程和结果，是重要的决策依据和证明文件，所以需要向中国证监会相关派出机构提交，选项A正确。对选项B的分析相关人员的任职资格核准文件是证明被任用人员具备相应任职资格的重要材料，确保任用的人员符合法定条件和要求，因此也应作为报告材料提交，选项B正确。对选项C的分析任职决定文件明确了公司对相关人员的任用意向和具体安排，是任用行为的直接体现，是报告时必不可少的材料，选项C正确。对选项D的分析高级管理人员职责范围的说明有助于监管机构了解公司的组织架构和高级管理人员的职责分工，便于对公司的运营和管理进行监督，所以也需要提交，选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。9、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

【答案】：BD

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其说法是否正确。选项A：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析时，遵守金融信息传播相关规定以及保护他人的知识产权是合理且必要的要求，这有助于维护金融信息传播的规范性和公正性，避免侵权行为的发生，所以该选项说法正确。选项B：期货公司及其从业人员在开展期货信息传播活动“前”，而非“后”，应当向住所地的中国证监会派出机构备案。所以该选项说法错误。选项C：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析，需要具备相应的专业能力和资质，取得期货投资咨询业务资格及从业资格是基本要求，这样才能为投资者提供专业、准确的信息和分析，该选项说法正确。选项D：期货公司及其从业人员可以通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动，不过要遵守相关的规定和要求。所以该选项说法错