期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷及参考答案详解【完整版】

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷第一部分单选题(50题)1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关法规，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案选B。"2、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。本题中2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么应提取的风险准备金为2000×20%=400万元，所以答案选B。"3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是发起投诉的一方，其主要职责是提出投诉事项，但在申辩过程中并不承担主要举证责任，所以选项A错误。选项B：调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作，获取相关证据，但在当事人的申辩环节，调查人员并非承担主要举证责任的主体，所以选项B错误。选项C：当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人需要为自己的行为和主张进行辩解，根据规定，当事人应当承担主要举证责任，以证明自己的主张和行为的合理性等，所以选项C正确。选项D：期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体，并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。4、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中关于会员大会有效召开的参会会员比例规定。根据相关规定，会员大会需有三分之二以上会员参加方为有效。在本题所给的选项中，A选项1/4、B选项1/3、C选项1/2均不符合规定，而D选项2/3符合要求。所以本题正确答案是D。5、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B.没有成交价格的，应当视为按市价成交

C.没有有效期限的，应当视为一直有效

D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

【答案】：B

【解析】本题可根据对交易指令各要素缺失时的规定来逐一分析选项。选项A在客户下达的交易指令中，若没有明确品种，不能简单地按当前交易最活跃的品种处理。因为交易品种的确定需要遵循更为严谨的规则和流程，不能仅凭交易活跃度来判定，所以该选项错误。选项B当客户下达的交易指令中没有成交价格时，按照相关交易规则，应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够在合理的情况下顺利进行所做出的规定，所以该选项正确。选项C如果交易指令中没有有效期限，不能视为一直有效。在实际交易中，通常会有默认的有效期限规定，以避免无限期的指令对交易秩序造成影响，所以该选项错误。选项D若交易指令没有开平仓方向，有持仓的不一定按平仓交易，没有持仓的也不一定视为开仓交易。开平仓方向的确定需要根据具体的交易规则和实际情况来综合判断，而不是简单的这种划分方式，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。6、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员相关职业准则来分析各选项。选项A“独立客观”符合期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时的职业要求。从业人员需要保持独立的思考和判断能力，不受到外界不当因素的干扰；同时要基于客观事实进行分析和建议，这样才能保证投资分析及投资建议有合理、充足的依据，严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。所以该选项正确。选项B“理论与实践相结合”虽然是一个重要的工作方法，但它并非是对期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时核心要点的准确概括，没有直接体现出在这一过程中应遵循的独立、客观判断以及区分主客观事实等关键要求。所以该选项错误。选项C“尊重客户意见”主要侧重于在客户交流和服务环节，而题干强调的是投资分析和建议本身的专业性和客观性，尊重客户意见并不等同于能够保证投资分析及建议有合理依据且严格区分主客观。所以该选项错误。选项D“诚实守信”是一般的职业品德要求，强调的是在业务活动中不欺诈、信守承诺等方面，相比之下，没有直接针对投资分析和建议过程中独立、客观地依据事实进行判断这一特定要求。所以该选项错误。综上，答案选A。7、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员特殊情形下代为履行职责的时间规定。当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。为了保障期货公司运营的规范性和稳定性，对代为履行职责的时间进行了严格限制，规定代为履行职责的时间不得超过6个月。所以正确答案是B选项。8、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。9、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以本题应选择选项C。"10、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责

【答案】：C

【解析】本题可根据不同责任的适用范围，结合期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件的性质来进行分析。选项A：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，由司法机关代表国家所确定的否定性法律后果。通常涉及到严重危害社会秩序、违反刑法的犯罪行为，比如故意杀人、抢劫等。而期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷主要是平等主体之间在经济交易活动中产生的纠纷，一般不涉及到犯罪行为，所以不适用刑事责任，A选项错误。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，主要是行政主体和行政相对人因违反行政管理法律、法规的规定所应承担的法律后果。例如行政机关对企业的行政处罚等。期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷属于民事主体之间的纠纷，并非行政机关与行政相对人之间的行政管理关系，所以不适用行政责任，B选项错误。选项C：民事责任民事责任是指民事主体因违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，涉及到各方当事人之间的财产关系和人身关系等民事权益纠纷，人民法院需要根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，来确定过错方承担相应的民事赔偿等责任，符合此类纠纷的处理原则，C选项正确。选项D：道德谴责道德谴责是基于道德层面的一种批判和否定，不具有法律的强制力。而本题是在法律范畴内对纠纷的处理，需要依据法律规定确定责任承担方式，道德谴责不属于法律责任的范畴，不能作为法院确定过错方承担责任的依据，D选项错误。综上，答案选C。11、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查不同会员类型可委托进行货币结算业务的对象。选项A：甲期货公司作为期货交易所交易结算会员，为其客户提供结算服务是常见且符合规定的业务内容。乙作为甲期货公司的客户，是可以委托甲期货公司进行货币结算业务的，所以该选项正确。选项B：交易所结算会员自身具备结算能力，通常不需要委托同为结算会员的甲期货公司进行货币结算业务，所以丙是交易所结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项C：非结算会员需要委托全面结算会员期货公司进行结算，而不是交易结算会员，所以丁是非结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项D：全面结算会员期货公司本身就承担着为非结算会员等进行结算的职责，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务，所以戊是全面结算会员期货公司不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。综上，答案选A。12、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所相关行为认定的知识。选项A：透支交易当期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，这种行为本质上是期货公司在超出其保证金水平的情况下进行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客户或者期货公司在保证金不足、没有保证金的情况下，经期货交易所许可而进行的期货交易。所以该交易行为应当认定为透支交易，A选项正确。选项B：违法交易违法交易是指违反法律法规规定的交易行为，题干中仅描述了期货交易所允许期货公司在保证金不足或无保证金时开仓或持仓的特定情况，并没有表明该行为违反了相关法律法规，不能简单认定为违法交易，B选项错误。选项C：内幕交易内幕交易是指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则。而本题描述的情况与内幕消息以及证券买卖无关，C选项错误。选项D：特许交易特许交易通常是指在特定许可或授权下进行的特定类型的交易，题干中并没有体现出这是一种经过特殊许可的交易类型，D选项错误。综上，答案选A。13、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官的职责是监督和报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。依据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，负责公司重大事项的决策和监督，首席风险官向董事会报告能够让董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会作出合理决策，保障公司的稳健运营。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。首席风险官通常不直接向监事会、股东大会和董事长报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以本题正确答案是A选项。14、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所总经理的任期规定。依据相关规定，公司制期货交易所总经理每届任期3年，且连任不得超过两届。因此在本题所给的选项中，答案选B。"15、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按要求追加保证金或自行平仓时的处理措施。选项A分析及时向中国证监会举报并不是全面结算会员期货公司此时依法有权采取的措施。向中国证监会举报通常适用于发现较为严重的违法违规行为等情况，但在这种非结算会员未满足保证金要求的情形下，这并非直接的处理手段，所以选项A错误。选项B分析及时向期货交易所报告虽然在某些情况下可能是需要履行的程序，但它不是这里全面结算会员期货公司依法有权采取的核心措施。全面结算会员期货公司需要直接对这种情况进行处理，而不仅仅是报告，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，保障市场的正常运行，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，故选项C正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责不属于全面结算会员期货公司在这种情况下依法有权采取的措施，公开谴责一般是由监管机构或行业自律组织针对严重违反规定或道德准则的行为所采取的措施，并非全面结算会员期货公司应对保证金不足情况的处理方式，所以选项D错误。综上，本题答案是C。16、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所关于有价证券充抵保证金的相关规定来计算该会员有价证券充抵保证金的最高金额。在期货交易中，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。下面分别计算两个标准下的金额：计算有价证券基准计算价值的80%：已知该会员现有可流通的国债1000万元，其80%为\(1000\times80\%=800\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，其4倍为\(300\times4=1200\)万元。对比两个金额，800万元低于1200万元，所以该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于800万元，答案选C。17、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及其分支机构相关规定中关于业务许可证注销手续的时间要求。根据相关规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题应选C选项。18、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题主要考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年限。相关规定明确指出，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，需提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，所以公司提交的合规经营情况说明应该是最近3年的。因此答案选A。19、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司强行平仓的相关规定来判断正确选项。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的保证金账户余额能够满足规定的要求。当客户的保证金不足且未在规定时间内追加时，期货公司会采取强行平仓措施。而强行平仓数额的确定，其原则是应基本保证将客户需追加的保证金问题解决，也就是期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当。选项A中说前者必须大于后者，若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失，也不符合强行平仓合理控制风险的原则，所以A项错误。选项B中说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么就无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的，所以B项错误。选项D中说应完全一致，在实际操作中，由于市场价格的波动等因素，要做到强行平仓数额与客户需追加的保证金数额完全一致是非常困难的，几乎不可能实现，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。20、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构在适当性纠纷处理方面应明确的机制。题目中提到经营机构要将适当性纠纷处理纳入投诉管理办法，核心强调的是对“纠纷”的管理和处理。-选项A：“矛盾的化解”表述过于宽泛，题干重点是“纠纷处理”，并非笼统的“矛盾化解”，所以该选项不准确。-选项B：“纠纷的处理”与题干中经营机构将适当性纠纷处理纳入管理办法并需明确相关机制这一描述相契合，符合要求。-选项C：“纠纷的维权”主要侧重于投资者维护自身权益的角度，而题干强调的是经营机构对于纠纷的处理机制，并非维权机制，所以该选项不正确。-选项D：“投诉的处理”虽然投诉管理办法包含其中，但题干重点在于“适当性纠纷处理”，而不是单纯的“投诉处理”，概念范围不一致，该选项不合适。综上，正确答案是B。21、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中期货从业人员范围的理解。选项A：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们凭借自身的专业知识为期货市场参与者提供投资咨询等服务，是期货市场中重要的专业力量，属于期货从业人员的范畴。选项B：期货交易所自营会员中的工作人员，其工作主要围绕自营会员内部的事务展开，并非直接从事期货经营业务。根据《期货从业人员管理办法》，这类人员不属于期货从业人员，所以该选项正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，他们在中间介绍业务中承担着管理等职责，直接参与到期货经营业务的相关事务中，属于期货从业人员。选项D：期货公司的管理人员负责期货公司的日常运营、决策等工作，对期货公司的业务开展起着关键作用，无疑属于期货从业人员。综上，答案选B。22、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对

【答案】：C"

【解析】《期货投资者保障基金管理办法》明确规定，当期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等原因导致保证金出现缺口时，中国证券监督管理委员会可按照办法决定使用保障基金。使用保障基金的目的就是为了维护市场稳定、保护投资者合法权益，对于不能清偿的投资者保证金损失，是予以补偿的。故本题答案选C。"23、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放

【答案】：D

【解析】本题考查期货保证金的存放规定。根据相关规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并且要与自有资金分开，进行专户存放。这样规定的目的在于保障客户保证金的安全，防止期货公司将客户保证金与自有资金混同，避免出现挪用客户保证金等违规行为，以维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益。选项A中，将客户保证金划入期货公司自有资金，这显然会使客户保证金的安全无法得到保障，很容易被期货公司随意支配，不符合规定要求，所以A项错误。选项B，将客户保证金共同存放，没有强调与自有资金分开，也不利于保证金的管理和安全，存在被挪用等风险，故B项错误。选项C，虽然提到与自有资金分开，但“将客户保证金共同存放”这种方式不够规范，容易引发管理混乱等问题，不能很好地保障客户保证金的安全独立性，因此C项错误。而选项D“与自有资金分开，专户存放”，符合相关规定对保证金存放的要求，能够有效保障客户保证金的安全和独立性。综上所述，本题正确答案是D。24、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A：故意故意通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的主观心理状态。在期货纠纷案件中，单纯的“故意”并不能全面涵盖当事人应承担的责任性质，不能准确描述人民法院审理此类案件时确定的责任类型，所以该选项不符合要求。选项B：过失过失是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。虽然在某些期货纠纷中可能存在过失的情况，但这并非是人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的核心类型，故该选项不正确。选项C：风险期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中，当事人会面临各种风险因素。人民法院在审理期货纠纷案件时，需要依据相关法律法规，综合考虑各种因素，依法保护当事人合法权益，确定当事人应承担的风险责任，以维护市场秩序。所以该选项正确。选项D：市场“市场”是一个宏观的概念，它不是一种具体的责任类型。人民法院在审理案件时不会直接确定当事人承担“市场”责任，该选项与题意不符。综上，答案选C。25、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司高管范畴的认知。首先分析选项A，副总经理通常在期货公司的管理架构中属于高级管理人员层级，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，对公司的运营和发展起到重要作用，所以副总经理属于期货公司高管。接着看选项C，财务负责人掌管着期货公司的财务事务，包括财务规划、资金管理、财务报表编制等重要工作，财务状况对于期货公司的稳定运营和合规发展至关重要，因此财务负责人是期货公司的高管之一。再看选项D，首席风险官是期货公司的重要岗位，主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，防范和化解公司的风险，保障公司的稳健运营，属于期货公司的高级管理人员。最后看选项B，技术部主任主要负责技术部门的日常管理和技术工作的推进，更多的是专注于技术层面的事务，其职责和管理权限与公司的高级管理职责有所区别，不属于期货公司高管的范畴。综上，答案选B。26、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可通过分析申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格应提交的申请材料，来判断各选项是否符合要求。选项A申请书是申请任职资格时常见且必要的材料，它能清晰表达申请人的意愿和基本情况，通常是申请流程中不可或缺的一部分，所以该选项不符合题意。选项B任职资格申请表用于详细记录申请人的个人信息、工作经历、教育背景等相关内容，是审核部门了解申请人是否具备相应任职资格的重要依据，因此也是需要提交的申请材料，该选项不符合题意。选项C2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的工作能力、职业素养和品德等方面的情况，能为审核提供更多参考信息，属于申请所需材料范畴，该选项不符合题意。选项D期货从业人员资格主要是针对从事期货业务操作相关岗位的人员要求。而申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，这些职务侧重于管理、监督和战略决策等层面，并不一定需要具备期货从业人员资格。所以期货从业人员资格不属于应提交的申请材料，该选项符合题意。综上，答案选D。27、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。依据相关规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责制定和监督执行期货市场相关业务规则与要求，在期货公司业务规范和管理方面具有重要职责，所以对于期货投资咨询业务操作留痕管理的保存年限和要求由其规定。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构是比较宽泛的概念，在本题中明确规定此事项的是中国证监会。综上，答案选B。28、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但期货从业人员自律管理的具体办法并非由其制订，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定期货从业人员的自律管理办法等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，B选项正确。C选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。D选项，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理的具体办法制订无关，所以D选项错误。综上，答案选B。29、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。期货从业人员受到协会纪律惩戒不属于司法审判的范畴，所以不适用上诉这一途径，A选项错误。选项B，抗辩是指在诉讼中，被告用以对抗原告诉讼请求的权利或主张。它主要应用于法律诉讼场景，而期货从业人员受到协会纪律惩戒并非是处于诉讼环境，所以不存在抗辩的权利，B选项错误。选项C，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，若对惩戒结果不服，是享有申诉权利的，C选项正确。选项D，申请行政复议是指公民、法人或者其他组织不服行政主体作出的具体行政行为，认为行政主体的具体行政行为侵犯了其合法权益，依法向法定的行政复议机关提出复议申请。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于具体行政行为，所以不能申请行政复议，D选项错误。综上，本题正确答案是C。30、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司设立申请的审查期限。《期货交易管理条例》等相关规定明确要求，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。所以本题答案选B。"31、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间节点。期货公司在开展期货投资咨询业务时，为了有效评估客户的风险承受能力、投资需求和投资目标等，从而为客户提供更合适的投资咨询服务，需要提前对客户的身份、财务状况等信息进行了解。“事前”指的是事情发生之前，在开展业务之前了解客户身份、财务状况等信息，能够让期货公司提前做好风险评估和业务规划，符合期货投资咨询业务的规范流程和风险管理要求。“事后”是指事情发生之后，此时才去了解客户身份和财务状况，对于业务的开展已经失去了前期评估和规划的意义，无法有效避免可能出现的风险。“事中”是指事情进行过程中，在业务开展过程中再去了解客户身份和财务状况，可能会导致业务开展的不顺畅，也不能很好地进行风险把控。“无需”了解客户身份、财务状况等信息与相关业务规范和风险管理要求相悖，会使期货公司面临较大的风险。综上，期货公司开展期货投资咨询业务应事前了解客户身份、财务状况等，答案选A。32、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司进行期货交易时的相关规定。依据相关法律法规，期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，应当事先向客户出示风险说明书。在客户签字确认对风险有清晰认知后，再与客户签订书面合同。选项A营业执照，它是企业合法经营的凭证，主要用于证明企业的经营资格等，并非期货公司在委托交易前向客户出示的关键文件。选项B公司章程是公司内部的基本准则，规定公司的基本运营规则、股东权利义务等，与向客户告知期货交易风险并无直接关联。选项C交易合同是在双方达成交易意愿且完成相关前置程序后签订的合同，而不是在交易前向客户出示的用于提示风险的文件。因此，本题正确答案是风险说明书，选D。33、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

【解析】该题正确答案选B。以下是各选项分析：-选项A，中国证券监督管理委员会（证监会）主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责主要侧重于宏观层面的市场监管，并非专门对保证金安全实施监控。-选项B，期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，它的核心职能就是依法对保证金安全实施监控，以确保期货保证金的安全，保护投资者合法权益，所以该选项正确。-选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要工作是为证券交易提供平台和服务，进行交易规则制定和交易行为监管等，不负责保证金安全监控工作。-选项D，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等。证券公司虽会涉及客户资金管理等工作，但不是对保证金安全实施监控的法定主体。34、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以依法从事期货交易的主体。分析选项A国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，为了保证国家机关工作的公正性、独立性以及防范风险，国家机关不可以从事期货交易。所以选项A不符合要求。分析选项B国务院期货监督管理机构是对期货市场进行监督管理的政府部门，其职责在于制定规则、监管市场秩序、保护投资者权益等，若其从事期货交易，会导致监管的公正性和有效性受到影响，因此国务院期货监督管理机构不能从事期货交易。所以选项B不符合要求。分析选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员负责行业自律管理等工作，如果他们从事期货交易，可能会出现利益冲突，损害行业的公平公正以及投资者的利益，所以期货业协会的工作人员不能依法从事期货交易。所以选项C不符合要求。分析选项D作为期货交易所会员的某企业法人，在符合相关法律法规和期货交易所规定的情况下，是可以依法参与期货交易的，企业法人参与期货交易可以进行套期保值、风险管理等操作，以实现企业经营的稳定和效益最大化。所以选项D符合要求。综上，正确答案是D。""35、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司独立董事需具备的判断特质。选项A，期货公司的独立董事应当保持独立、客观的立场，独立意味着不受期货公司内部其他因素的不当干扰，客观则要求依据事实和专业知识进行判断。由于独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出特定判断的关系，目的就是让其能够独立、客观地对公司事务进行评判和决策，以维护公司整体利益和广大投资者的权益，所以该项正确。选项B，公平、公正更多侧重于在处理事务、分配资源等方面的原则，强调对待各方的平等和合理，但这并不是对独立董事判断特质的核心描述，相比之下独立、客观更能体现独立董事在决策和判断中的关键要求，所以该项错误。选项C，自由、民主通常用于描述政治环境或一种决策氛围等，与期货公司独立董事做出专业判断的特质不相关，所以该项错误。选项D，自主强调自己做主，但缺乏客观因素的考量，而独立董事需要在客观事实的基础上进行独立判断，仅自主不能全面涵盖其应具备的判断特质，所以该项错误。综上，本题正确答案是A。36、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B"

【解析】在期货交易相关的法律规定及实践中，甲期货公司作为通知方，有能力且有责任留存通知王某追加保证金的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而王某处于接收通知的一方，若要求其承担证明未收到通知的举证责任是不合理且困难的。所以，在法庭审理过程中，当王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知时，应由甲期货公司承担举证责任，答案选B。"37、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在期货市场的投资者适当性管理工作中，期货经营机构是直接与投资者接触并开展业务的主体，其有责任和义务保障投资者评估数据库正常运行，以有效满足投资者适当性管理需求，从而更好地了解投资者的风险承受能力、投资目标等情况，为投资者提供合适的产品或服务，保护投资者的合法权益。而期货业协会主要发挥行业自律监管作用；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；中国证监会则是对整个期货市场进行宏观监管，制定相关政策法规等。所以保障投资者评估数据库正常运行并满足投资者适当性管理需求应由期货经营机构承担，答案选A。"38、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部

【答案】：B

【解析】本题主要考查对申请人提交境外教育文凭时所需学历学位认证文件出具部门的规定。根据相关规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，与学历学位认证无关。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，并不负责学历学位认证工作。选项D国家人事部（现为国家公务员局等相关部门）主要负责公务员的综合管理等人事方面的工作，并非学历学位认证的主管部门。因此，正确答案是B选项。39、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

B.期货公司变更投资经理

C.委托资产发生权属变更

D.期货公司更换了从业人员

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项内容，结合期货公司提前终止资产管理委托的相关规定来分析判断。选项A委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时，通常不会直接导致期货公司提前终止资产管理委托。一般在资产管理合同中会对这种情况有相应的应对措施，比如设置预警线、止损线等，但这并不意味着达到一定亏损比例就必然提前终止委托。因此，选项A不符合要求。选项B期货公司变更投资经理，这属于期货公司内部的人员调整。虽然投资经理的变更可能会对资产管理业务产生一定影响，但这并不足以构成提前终止资产管理委托的充分理由。通常期货公司会有相应的流程和安排来确保业务的平稳过渡，比如向委托方进行告知等。所以，选项B不正确。选项C当委托资产发生权属变更时，意味着资产的所有权等权益发生了变化，这会对资产管理委托的基础产生根本性的影响。资产管理委托是基于特定的委托资产进行的，资产权属变更后，原有的委托关系可能无法按照原定条件继续履行，所以期货公司可以提前终止资产管理委托。因此，选项C符合题意。选项D期货公司更换从业人员是较为常见的情况，公司日常经营中人员流动是正常现象。更换从业人员不一定会对资产管理委托业务造成实质性的、足以导致提前终止委托的影响。只要公司能够保证业务的正常开展和服务质量，一般不会因更换从业人员就提前终止委托。所以，选项D不符合要求。综上，本题正确答案是C。40、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈

【答案】：C

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。根据相关规定，期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。书面形式具有明确性、可留存性等特点，能够更好地保障投资者的知情权，同时也便于在出现纠纷时进行查证。选项A，公证是公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，告知、警示并不需要通过公证形式送达投资者。选项B，电话沟通虽能及时传达信息，但缺乏书面记录，难以保证投资者已充分理解和接受相关内容，也不便于留存和查证。选项D，面谈同样存在与电话沟通类似的问题，缺乏书面的确认和记录。综上，正确答案是C。41、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格时，需向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题应选C选项。"42、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.外汇管理部门

D.工商管理部门

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构在相关手续办理方面的规定。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会主要是对证券期货市场进行监管，负责制定相关的监管政策和规则，对市场主体的准入、运营等进行监督管理等工作。而外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续并非由其直接负责规定和办理，故A选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业业务培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等，并不负责外汇登记、资金划转及结购汇手续相关规定，所以B选项错误。选项C：外汇管理部门外汇管理部门负责制定和执行国家外汇管理政策，管理外汇市场，监督外汇收支活动。期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构时，涉及到外汇登记、有关资金划转以及结购汇等外汇相关业务，应按照外汇管理部门的相关规定办理，故C选项正确。选项D：工商管理部门工商管理部门主要负责市场主体的登记注册、市场秩序的维护、商标管理、广告监管等工作，与外汇登记、资金划转及结购汇手续无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。43、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】：D

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中丙的行为进行分析。选项A分析公司、企业人员受贿罪是旧罪名，现已改为非国家工作人员受贿罪。且丙仅实施了接受乙财物并披露商业秘密这一行为，此行为构成非国家工作人员受贿罪，而不构成两个独立的公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪，所以选项A错误。选项B分析受贿罪的主体是国家工作人员，而题干中丙是N公司副总工程师，不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，所以选项B错误。选项C分析虽然丙实施了披露商业秘密的行为，但题干重点强调丙接受了乙5万元财物这一受贿情节，根据主客观相统一原则，其行为主要符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，而不单纯构成侵犯商业秘密罪，所以选项C错误。选项D分析非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。在本题中，丙作为N公司副总工程师，利用职务便利将公司商业秘密披露给乙，并且收受乙给予的5万元，符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，所以选项D正确。综上，答案是D。44、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用。破题点在于分析题干中刘某的行为，并将其与各选项所涉及的准则进行对比判断。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这种行为涉及到在本职工作之外与其他组织产生业务关联，需要判断其是否违反相关执业行为准则。选项分析A选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中并未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干描述的是刘某将客户介绍给其他公司，并非以他人名义参与期货交易，因此该选项也不正确。C选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为可看作是在未获甲公司同意的情况下，与乙公司产生业务关联，极有可能与他在甲公司的职务产生实际或潜在的利益冲突，所以该选项正确。D选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私自介绍客户的行为，而非返还佣金的问题，所以该选项不符合题干情形。综上，答案选C。45、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司交易软件、结算软件供应商的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：按照相关规定，交易软件、结算软件的供应商应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关软件资料。所以供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料这一表述是正确的。选项B：若供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等，但并不是不配合就直接责令停业整顿，该选项表述错误。选项C：交易软件、结算软件的供应商并不需要在中国期货业协会注册，该选项表述错误。选项D：期货公司的交易软件、结算软件供应商由市场选择，并非必须经国务院期货监督管理机构指定，该选项表述错误。综上，正确答案是A。46、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。47、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据各监管主体的职责来判断正确选项。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理，制定行业规范和执业准则等，但责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施并非其主要职责，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的情形，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，故选项B正确。选项C：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施通常不属于公安机关针对期货从业人员违规的处理方式，因此选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，并不具备对期货从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。48、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易数量发生错误时的责任承担问题。分析各选项A选项：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担责任。这是为了保护客户的权益，避免因期货公司操作失误等原因给客户带来不必要的损失，所以A选项正确。B选项：对于多于指令数量的情况，责任承担并非仅亏损部分由期货公司承担。这种表述不符合相关规定，当出现多于指令数量的交易时，整体多于指令数量的部分都应由期货公司承担责任，而不是仅针对亏损部分，所以B选项错误。C选项：多于指令数量的部分由期货公司承担，相应的盈利和亏损后果都由期货公司承受，并非盈利部分由客户享有，所以C选项错误。D选项：多于指令数量的部分是由于期货公司操作等原因导致的，不应由下单人承担责任，而是由期货公司承担，所以D选项错误。综上，正确答案是A。""49、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定。公司制期货交易所的治理结构与其他类型企业有所不同，各组织架构有着明确的职责和权力分工。监事会是公司制期货交易所的监督机构，负责对公司的经营管理活动进行监督检查。对于监事会主席、副主席的任免，中国证券监督管理委员会负责提名，而最终的通过程序是由监事会来执行。这是因为监事会成员熟悉监督工作的要求和流程，能够从专业角度对提名人选进行考量，确保监事会主席、副主席具备相应的能力和素质来履行监督职责。董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大经营决策等事项，并不负责监事会主席、副主席的任免通过工作；理事会一般在会员制期货交易所中存在，并非公司制期货交易所的组织架构；股东大会是公司的最高权力机构，主要讨论和决定公司的重大事项如利润分配、重大投资等，通常不会直接参与监事会主席、副主席的任免通过环节。所以本题答案选B。50、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。国务院是我国最高行政机关，一般负责宏观层面的重大决策和管理，并不直接负责期货交易所变更名称和注册资本的具体审批工作，所以A选项错误。期货交易所员工大会主要是期货交易所内部员工参与的会议，其职责通常是涉及员工权益、内部事务等方面，不具有对期货交易所变更名称和注册资本的批准权力，所以C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、行业发展研究等工作，而非审批期货交易所的名称和注册资本变更，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A.格式

B.内容

C.处理日期

D.处理方式

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A全面结算会员期货公司对非结算会员的结算科目格式与期货交易所保持一致是必要的。统一的格式有助于数据的准确传递和处理，避免因格式差异导致信息误解或处理错误，保证结算工作的规范性和准确性，所以选项A正确。选项B结算科目的内容体现了具体的结算项目和业务信息。只有全面结算会员期货公司与期货交易所的结算科目内容一致，才能确保结算依据和标准相同，从而准确计算和记录非结算会员的各项权益和交易情况，保证结算结果的公正性和一致性，因此选项B正确。选项C处理日期直接关系到结算业务的时效性和准确性。如果全面结算会员期货公司与期货交易所对结算科目的处理日期不一致，会导致结算数据在时间维度上出现偏差，影响资金的划转、权益的确认等重要业务操作，所以处理日期应当保持一致，选项C正确。选项D处理方式涉及到结算业务的具体操作流程和方法。统一的处理方式能够保证结算业务按照相同的规则和标准进行，避免因处理方式不同而产生差异和混乱，确保整个结算体系的平稳运行，故选项D正确。综上，答案是ABCD。2、甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。

A.不能为甲办理从业资格哨请

B.可以为甲办理从业资格申请

C.仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务

D.必须解聘甲

【答案】：AC

【解析】本题可依据期货从业人员从业资格申请的相关规定，对题干内容进行分析，进而判断各选项的正确性。选项A分析根据期货从业人员管理的相关规定，曾因违法违规行为被撤销证券从业资格的人员，不具备申请期货从业资格的条件。在本题中，甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，所以该期货公司不能为甲办理从业资格申请，选项A正确。选项B分析由于甲存在曾被撤销证券从业资格的违法违规历史，不符合申请期货从业资格的要求，因此该期货公司不可以为甲办理从业资格申请，选项B错误。选项C分析虽然甲不能获得期货从业资格，但期货公司仍然可以聘用甲，不过根据规定，未取得从业资格的人员不得开展期货业务，所以甲不得开展期货业务，选项C正确。选项D分析期货公司是否解聘甲属于公司内部的用人决策，相关规定并没有要求期货公司必须解聘曾有违法违规历史但未取得从业资格的人员，所以“必须解聘甲”的说法过于绝对，选项D错误。综上，本题正确答案是AC。3、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司客户保证金管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，客户保证金与期货公司的自有资产需相互独立、分别管理，这样做能够有效防范期货公司将客户保证金与自有资产混淆使用，保障客户保证金的安全，避免客户资金被挪用等风险。所以该选项表述正确。B选项：期货公司向客户收取的保证金，的确属于客户所有。但在实际操作中，期货公司有权按照约定直接扣缴手续费、税款等费用，这是基于双方的合同约定以及行业惯例，并非不能直接扣缴。所以该选项表述错误。C选项：期货公司向客户收取的保证金，客户对其拥有支配权。期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金，以满足客户正常的交易或资金使用需求，这体现了对客户资金支配权的尊重和保障。所以该选项表述正确。D选项：为了规范客户保证金的管理，保障资金安全，客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户，这样可以通过存管银行对资金进行监管，防止期货公司违规使用客户保证金。所以该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。4、期货交易所的合并可以采取（）方式。

A.吸收合并

B.新设合并

C.兼营合并

D.收购合并

【答案】：AB

【解析】本题考查期货交易所合并的方式。选项A，吸收合并是指一个公司吸收其他公司而继续存在，被吸收的公司解散的合并方式。在期货交易所的合并中，吸收合并是可行的方式之一，一家实力较强的期货交易所可以吸收其他期货交易所，整合资源，扩大自身规模和影响力，故该选项正确。选项B，新设合并是指两个或两个以上的公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。对于期货交易所而言，多个期货交易所通过新设合并的方式组建一个全新的、更具竞争力的期货交易所也是常见的操作，所以该选项正确。选项C，“兼营合并”并非规范的合并方式表述，在企业合并或金融机构合并领域，不存在这一标准的合并方式类别，所以该选项错误。选项D，“收购合并”并不是通用的、规范的合并类型表述。虽然收购在商业活动中较为常见，但它与合并是有区别的概念，收购通常是指一家公司购买另一家公司的部分或全部股权，以获得对该公司的控制权；而合并强调的是两个或多个主体整合为一个新的主体，所以该选项错误。综上，本题答案选AB。5、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.自律

B.合规

C.内部控制

D.审慎经营

【答案】：BD

【解析】本题可根据证券公司业务风险防范的相关原则来分析各个选项。选项A：自律自律强调的是行业或组织内成员自我约束、自我管理，但这并非确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务风险的直接原则，它更多地侧重于行业整体的规范和成员的自觉行为，对业务风险隔离的针对性不强，所以选项A不符合要求。选项B：合规合规是指证券公司的各项业务活动必须符合法律法规、监管规定和行业准则等要求。在开展介绍业务及其他业务时，只有遵循合规原则，才能保证公司的运营在法律框架内进行，避免因违法违规行为导致业务风险的产生和扩散，从而有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险，故选项B正确。选项C：内部控制内部控制主要是公司内部的一系列制度、流程和方法，用于规范公司内部管理和运营，确保公司目标的实现和风险的管控。虽然内部控制对公司整体风险管理很重要，但它并非专门针对介绍业务与其他业务风险隔离的原则，与本题所问的原则侧重点不同，所以选项C不正确。选项D：审慎经营审慎经营要求证券公司在开展业务过程中保持谨慎、稳健的态度，充分评估业务风险，合理配置资源。在处理介绍业务与其他业务时，秉持审慎经营原则可以使公司充分考虑不同业务之间可能存在的风险传染和利益冲突等问题，采取有效的措施进行风险隔离和防范，因此选项D正确。综上，正确答案是BD。6、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）

A.资产管理计划清算报告

B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格

C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告

D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

【答案】：ABD

【解析】本题可根据资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件相关知识，对各选项逐一分析。选项A资产管理计划清算报告是资产管理计划结束运作后，对整个计划期间的资产状况、收益分配、费用支出等情况进行全面总结和说明的重要文件。它能够清晰地向投资者展示计划的最终结果，使投资者了解自己的投资在清算阶段的具体情况，因此资产管理计划应向投资者提供清算报告，该选项正确。选项B资产管理计划净值反映了该计划资产的实际价值，是投资者评估投资收益和风险的重要依据。而资产管理计划参与、退出价格则直接关系到投资者的资金进出，影响着投资者的实际收益。投资者需要实时了解这些信息，以便做出合理的投资决策，所以资产管理计划应向投资者提供净值以及参与、退出价格等信息，该选项正确。选项C资产管理计划定期报告是投资者了解计划运作情况的重要途径，通常包括季度报告和年度报告等。季度报告可以较为及时地反映计划在短期内的运作情况，年度报告则更为全面和详细地总结了计划一年来的各项情况。因此，资产管理计划定期报告是包括季度报告和年度报告的，该选项错误。选项D资产管理合同明确了投资者与管理人之间的权利和义务，规定了投资的具体条款和条件；计划说明书对资产管理计划的基本情况、投资策略、风险收益特征等进行了详细说明；风险揭示书则向投资者充分揭示了投资该计划可能面临的各种风险。这些文件是投资者在参与资产管理计划前必须了解的重要信息，所以资产管理计划应向投资者提供资产管理合同、计划说明书和风险揭示书，该选项正确。综上，答案选ABD。7、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

A.近2年内未受过刑事处罚

B.持续经营2个以上完整的会计年度

C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，其控股股东和实际控制人应具备的条件。选项A近2年内未受过刑事处罚是对控股股东和实际控制人在法律层面的一项重要要求。刑事处罚意味着严重的违法行为，若控股股东和实际控制人近2年受过刑事处罚，可能表明其经营理念、合规意识存在严重问题，这会给期货公司带来较大的经营风险和法律隐患。所以要求近2年内未受过刑事处罚有助于保证期货公司控股股东和实际控制人的合法性和稳健性，该选项正确。选项B持续经营2个以上完整的会计年度，这体现了对控股股东和实际控制人经营稳定性和持续性的要求。完整的会计年度能够全面反映企业的经营状况、财务状况和盈利能力。只有经过一定时间的持续经营，才能积累足够的经验和资源，更好地应对市场变化和经营挑战，为期货公司提供稳定的支持和保障。因此，此选项正确。选项C近2年内未因违法违规经营受过行政处罚也是必要条件。行政处罚通常是针对企业违反法律法规或监管规定的行为，若控股股东和实际控制人在近2年内存在违法违规经营并受到行政处罚的情况，说明其在经营过程中未能严格遵守相关规定，可能会将这种违规风险传导至期货公司，影响期货公司的正常运营和市场形象。所以该选项正确。选项D当控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。金融机构的成立或重组会带来经营模式、管理架构等方面的调整和变化，需要一定时间来稳定运营和适应市场。要求自成立或者重组完成之日起持续经营，能够确保金融机构有足够的时间来整合资源、完善内部管理，从而为期货公司提供稳定可靠的支持，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货公司申请金融期货结算业务资格时，其控股股东和实际控制人应具备的条件，本题答案为ABCD。8、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。

A.投诉方式

B.服务内容

C.人员的从业资格

D.公司的业务资格

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的相关规定来逐一分析各选项。选项A：投诉方式是期货公司需