期货从业资格之《期货法律法规》综合检测模拟卷含答案详解（综合题）

期货从业资格之《期货法律法规》综合检测模拟卷第一部分单选题(50题)1、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》规定的理解与应用，解题关键在于分析每个选项是否符合法规针对期货公司报送风险监管表存在重大遗漏时的处理规定。选项A依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当中国证监会及其派出机构发现期货公司报送的风险监管报表存在问题时，要求期货公司限期报送或者补充更正属于合理且符合规定的行为。该期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，派出机构要求其限期报送或者补充更正，这有助于确保监管信息的完整性和准确性，符合法规要求，所以选项A正确。选项B仅因期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，不能直接认定该期货公司风险监管指标不符合规定。风险监管指标是否符合规定需要综合多方面因素进行判断，不能仅仅依据报表存在遗漏这一单一情况就做出认定。所以选项B错误。选项C题干仅表明该期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，并未提及该公司在重大业务决策方面存在问题，也没有相关规定表明仅因风险监管表存在遗漏，就要求该期货公司进行重大业务决策时提前向派出机构报送临时报告。所以选项C错误。选项D题干中没有体现出需要该期货公司提交合规检查报告的情形，不能因为风险监管表存在重大遗漏就要求其提交合规检查报告，这种要求缺乏相应依据。所以选项D错误。综上，正确答案是A。""2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体。选项A，从事期货经营业务的机构主要侧重于自身的业务运营和对本机构从业人员的日常管理等工作，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员的执业行为进行规范和管理，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能主要集中在交易规则的制定、交易活动的监控等方面，并非是依据此准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是对整个期货市场进行宏观监管、制定政策法规等，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒，所以该选项错误。综上，答案选B。3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。"4、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户主要是提出开户等相关需求的主体，期货交易所一般不会直接将客户交易编码申请的处理结果发送给客户。通常客户是通过期货公司等渠道获取相关信息，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：期货公司期货公司是协助客户进行开户等操作的中介机构，但按照规定，期货交易所不是将交易编码申请的处理结果发送给期货公司。在整个客户开户及交易编码申请流程中，期货公司有其特定的职责，并非接收交易编码申请处理结果的对象，故该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。监控中心在期货市场的客户开户管理等方面起着重要的监管和信息收集作用，接收交易编码申请处理结果是其履行职责的一部分，该选项正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，在客户交易编码申请处理结果的传递流程中，它并非接收方。其职能重点在于行业规范、会员管理等方面，而非直接接收交易编码申请处理结果，所以该选项不正确。综上，答案选C。5、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司净资本调整规则来计算调整后的股东净资本。在计算期货公司净资本时，对于未充分计提资产减值准备的情况，应从净资本中扣除相应的应补提金额；对于未准备计提预计负债的情况，同样需要从净资本中扣除应补提的金额。已知该期货公司原本净资本为\(6000\)万元，存在两个需要调整的问题：一是应补提资产减值准备\(300\)万元，二是应补提预计负债\(150\)万元。那么调整后的股东净资本为原本净资本减去应补提的资产减值准备和预计负债，即\(6000-300-150=5550\)（万元）。所以答案选C。6、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.投资者

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资活动中损失的负担主体。在期货投资活动里，期货市场存在波动，投资品种价值本身也会发生变化。期货公司主要是为投资者提供交易服务的机构，其职责并非承担因市场波动或品种价值变化带来的损失，所以A选项错误。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项资金，并非用于承担正常市场波动和品种价值变化导致的损失，B选项不符合要求。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职能是依法对证券期货市场实行集中统一监管，维护市场秩序等，并不负担投资者因市场波动和品种价值变化产生的损失，D选项也不正确。而投资者参与期货投资，其目的是获取投资收益，同时也必然要承担因市场波动或投资品种价值本身变化所带来的风险和损失，这是投资活动的基本规则。所以投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由投资者负担，本题正确答案是C。7、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】：C

【解析】本题考查被免职的期货公司首席风险官解释说明情况的对象。首先分析选项A，期货公司高级管理层是公司内部的管理阶层，通常是决策和管理公司运营等事项，被免职的首席风险官向其解释说明情况并不能起到有效监督和合理反馈免职相关事宜的作用，所以A选项不符合。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，其职能侧重于行业规范、从业资格等方面，并非处理期货公司首席风险官免职解释说明情况的直接对口部门，故B选项错误。选项C，公司住所地中国证监会派出机构是对辖区内期货市场进行监督管理的机构，具有监督期货公司运作等职责。被免职的期货公司首席风险官向其解释说明情况，能够让监管机构及时了解免职的具体情况，保障监管的有效性和公正性，所以该选项正确。选项D，国务院期货监督管理机构是期货市场的宏观监管部门，主要负责制定宏观政策和进行整体监管等，一般不会直接受理期货公司首席风险官免职解释说明情况这样相对具体的事宜，通常是由其派出机构进行相关处理，所以D选项不正确。综上，答案选C。8、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题考查同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行股票的比例限制相关知识。依据相关规定，同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。所以本题正确答案是C。9、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.互联网

C.电话

D.口头

【答案】：D"

【解析】本题考查客户向期货公司下达交易指令的方式。根据相关规定，客户可以通过书面、互联网、电话等方式向期货公司下达交易指令。而口头方式由于缺乏必要的记录和证据，容易产生纠纷和误解，不利于明确双方的权利和义务，所以客户不可以通过口头向期货公司下达交易指令。因此本题答案选D。"10、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员收取的费用类型。A选项：结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所为了应对结算会员违约风险而向结算会员收取的资金，用于担保期货交易的结算，该选项正确。B选项：风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取的，用于应对突发风险等情况，并非向结算会员收取，所以该选项错误。C选项：结算准备金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户中预先准备的资金，它并非是实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员专门收取的特定资金类型，该选项错误。D选项：在期货交易相关规定中，并不存在“风险担保金”这一说法，该选项错误。综上，答案选A。11、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件。对各选项的分析A选项：发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失。不可抗力可能影响市场，但与保障基金的启用条件并无直接的必然联系，所以A选项错误。B选项：仅仅是期货投资者提出要求或者情况危急，不能成为使用期货投资者保障基金补偿的条件。因为投资者的要求不具有直接决定使用保障基金的效力，还需要看期货公司的具体资金状况等因素，所以B选项错误。C选项：期货交易所提出要求或者情况危急也不是使用期货投资者保障基金的条件。期货交易所的诉求不能直接决定保障基金的使用，关键在于期货公司的资金能否弥补投资者保证金缺口，所以C选项错误。D选项：当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急时，为了保护期货投资者的利益，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者保证金损失，这是符合相关规定和实际情况的，所以D选项正确。综上，答案选D。12、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C"

【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。全员结算制度意味着交易所的所有会员都具有与交易所进行结算的资格，会员类型包括期货公司会员和非期货公司会员这两类。选项A仅提及非期货公司会员，不全面；选项B仅提及期货公司会员，也不完整；选项D的结算会员和非结算会员不是全员结算制度下会员组成的表述方式。所以本题正确答案是C。"13、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格前需着重考虑的因素。选项A：发展规划发展规划是期货公司对于未来业务发展方向、目标等方面的设想和安排，它虽然对公司的长远发展有重要意义，但并不是申请金融期货经纪业务资格前两个月着重考虑是否持续符合规定标准的关键因素。公司的发展规划具有一定的前瞻性和灵活性，与当下能否获得业务资格的直接关联性较弱。所以选项A不正确。选项B：客户数量客户数量反映了公司业务的市场覆盖和客户群体规模情况。然而，客户数量的多少并不能直接决定公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格。即使客户数量较多，但如果公司在其他关键指标上不符合规定，仍无法获得业务资格。并且客户数量是一个动态变化的指标，也不是申请资格前两个月需要着重关注持续符合规定标准的核心因素。所以选项B不正确。选项C：风险监管指标风险监管指标是衡量期货公司经营风险状况的重要依据，对于保障期货市场的稳定运行和投资者的合法权益至关重要。期货公司从事金融期货经纪业务，面临着各种市场风险、信用风险等，监管部门会制定严格的风险监管指标要求，公司必须确保在申请业务资格前这些指标持续符合规定标准。在申请业务资格前两个月着重考虑风险监管指标，能确保公司在风险控制方面达到监管要求，从而顺利获得业务资格。所以选项C正确。选项D：交易规模交易规模体现了公司业务的活跃程度和市场份额，但它并非申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。交易规模大并不意味着公司在风险管理、合规运营等方面符合要求。而且交易规模受到市场行情、客户需求等多种因素影响，不是申请资格过程中需要着重考虑是否持续符合规定标准的关键考量。所以选项D不正确。综上，答案选C。14、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。15、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。16、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部的条件中关于违法违规经营的时间限制规定。期货公司申请设立营业部，需要满足一系列条件，其中一项明确规定了未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在本题所给的四个选项中：-选项A，6个月的时间限制相对较短，不符合相关法规对于期货公司设立营业部在合规方面较为严格的要求设定。-选项B，11个月并非规范的法规时间界定，在相关法规中没有这样的规定。-选项C，根据相关规定，期货公司申请设立营业部要求近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，该选项符合法规要求。-选项D，3年的时间跨度较长，与法规实际规定的时间不符。综上，正确答案是C。17、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中针对期货从业人员违规行为的相关处理规定来对各选项进行分析。选项A：予以公开谴责公开谴责属于相对较为严厉的处罚措施，一般适用于违规情节较为严重、造成了一定负面影响或后果的情况。而题干中明确说明违规情节轻微且没有造成严重后果，所以予以公开谴责不符合该情况，选项A错误。选项B：记入诚信档案虽然记入诚信档案也是对违规行为的一种处理手段，但通常它更多用于记录各类违规信息，积累到一定程度或者结合其他情况时再进行进一步处理，并非针对情节轻微且无严重后果的即时处理方式，故选项B错误。选项C：予以训诫训诫是一种相对较轻的处理方式，适用于情节轻微且未造成严重后果的违规行为。对于期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且无严重后果的情形，予以训诫是合理且恰当的处理方式，选项C正确。选项D：移交中国证监会处理移交中国证监会处理一般是针对比较严重的违规行为，需要监管机构介入进行调查和处理。题干中违规情节轻微且未造成严重后果，尚未达到需要移交中国证监会处理的程度，选项D错误。综上，本题正确答案是C。18、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时，进行处罚的主体。对于选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政管理方面的工作，并不直接负责对期货行业中违反相关基金管理规定的行为进行处罚，所以选项A不符合。对于选项B，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等相关工作，其职责并非对违规行为进行处罚，所以选项B不符合。对于选项C，中国期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，进行行业规范、培训和服务等工作，并不具备根据《期货交易管理条例》对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的行为进行处罚的职能，所以选项C不符合。对于选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，选项D符合。综上，答案选D。19、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

A.客户保证金

B.风险准备金

C.非结算会员保证金

D.自有资金

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项资金的性质及期货交易相关规定来分析判断全面结算会员期货公司缴纳结算担保金的资金来源。对选项A的分析客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，其所有权归客户所有。期货公司有责任保障客户保证金的安全，确保其仅用于客户的期货交易，不得擅自挪用。所以全面结算会员期货公司不能用客户保证金向期货交易所缴纳结算担保金，A选项错误。对选项B的分析风险准备金是期货公司从营业收入中提取的，用于应对可能出现的风险损失，以增强公司的抗风险能力。它主要用于弥补期货公司因不可预见的风险事件而遭受的损失，并非用于向期货交易所缴纳结算担保金，B选项错误。对选项C的分析非结算会员保证金是指非结算会员存放在全面结算会员期货公司的用于期货交易的资金，该资金同样属于非结算会员所有，全面结算会员期货公司只是代为管理。因此，不能用非结算会员保证金来缴纳结算担保金，C选项错误。对选项D的分析自有资金是期货公司自身拥有的资金，可由公司自主支配。按照相关规定，全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金，以确保期货交易的顺利进行和市场的稳定，D选项正确。综上，答案选D。20、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"21、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。依据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。在本题中，期货公司开除了从业人员王某，那么期货公司应当在对王某做出处分决定后向中国期货业协会报告。选项A所在公司住所地证监会派出机构，一般并非此类处分决定的报告对象；选项B期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，不涉及接收期货公司对从业人员处分决定的报告；选项C中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监管的机构，期货公司对从业人员的处分决定通常不直接向其报告。综上所述，答案选D。22、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时风险控制指标中净资本与净资产的比例要求。证券公司申请介绍业务资格时，在风险控制指标方面有明确规定，要求净资本不低于净资产的70％。所以该题正确答案是选项C。23、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构的相关规定。选项A分析投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，与建立收录投资者信息并及时更新的功能无关，所以选项A错误。选项B分析经营机构建立投资者适当性评估数据库，能够对投资者的各类信息进行收录，并根据投资者情况的变化及时更新数据库中的信息，以实现对投资者适当性的有效管理，符合题意，所以选项B正确。选项C分析期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务本身风险程度的分类和界定，并非用于收录投资者信息，所以选项C错误。选项D分析投资者风险承受能力评估问卷是用于评估投资者风险承受能力的工具，而不是用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以选项D错误。综上，本题正确答案为B。24、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时的操作流程。选项A：非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备与期货交易所直接对接该业务的资格，所以该选项错误。选项B：非结算会员将收到的有价证券提交中国证监会不符合业务流程。中国证监会是对期货市场进行监管的机构，而非进行有价证券充抵保证金操作的接收方，所以该选项错误。选项C：非结算会员应将收到的有价证券先提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所。这是符合期货交易中关于非结算会员与结算会员、期货交易所之间业务操作规范和流程的，所以该选项正确。选项D：同样，中国证监会不是有价证券充抵保证金业务的接收和处理主体，结算会员不应将有价证券提交给中国证监会，所以该选项错误。综上，正确答案是C。25、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货交易所的审批主体相关知识。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所属于期货市场的重要事项，由国务院期货监督管理机构进行审批是合理且符合规定的，所以该选项正确。选项B：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职权，所以该选项错误。选项C：中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融管理职责，设立期货交易所的审批不在其职责范围内，所以该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要职责是审理各类案件，进行司法审判工作，并非负责期货交易所设立的审批机构，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。26、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司股东、董事对首席风险官下达指令的规范要求。在期货公司的管理架构中，董事会是公司的决策机构，其在公司治理中有着明确的职责和权力范围。首席风险官作为公司风险管理的重要岗位人员，需要独立、客观地履行职责，以保障公司的风险可控。选项A，总经理是公司日常经营管理的负责人，虽然在公司运营中具有重要权力，但股东、董事越过总经理向首席风险官下达指令并非本题所关注的核心问题，所以A选项不符合题意。选项B，董事长是董事会的负责人，董事长个人不能代表整个董事会的意志，并且董事长也不能越过董事会直接干涉首席风险官工作，所以B选项错误。选项C，董事会是期货公司决策的法定组织形式，股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，这样可以保证首席风险官工作的独立性和客观性，使其能够更好地履行风险管理职责，所以C选项正确。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会的下设机构，其职责是协助董事会进行风险管理工作，本身也是在董事会的领导下开展工作，股东、董事主要是不能越过董事会，而非风险管理委员会，所以D选项不正确。综上，本题答案选C。27、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A监事会的重要职责之一就是对公司的财务状况进行监督和检查，期货交易所监事会也不例外。检查期货交易所财务有助于确保交易所财务运作的合规性、真实性和准确性，防止财务违规和舞弊行为的发生，所以检查期货交易所财务属于监事会职权，A选项不符合题意。选项B监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为是监事会的核心职责之一。在期货交易所中，监事会需要监督董事和高级管理人员是否按照法律法规、交易所章程以及相关规定履行职责，是否存在滥用职权、损害交易所利益等情况，以保障交易所的正常运营和股东的合法权益，所以监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为属于监事会职权，B选项不符合题意。选项C监事会作为公司治理结构中的监督机构，有权向股东大会会议提出提案。通过向股东大会提出提案，监事会可以将发现的问题、建议等传达给股东大会，以推动问题的解决和交易所的改进，所以向股东大会会议提出提案属于监事会职权，C选项不符合题意。选项D组织协调专门委员会的工作通常是董事会或相关管理机构的职责，并非监事会的职权范围。监事会主要侧重于监督职能，而组织协调专门委员会工作这一任务与监督职能并无直接关联，所以D选项符合题意。综上，答案选D。28、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时赔偿责任的相关规定。题目中描述了期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，因行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的情形。依据相关规定，在这种情况下，期货交易所应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。所以本题正确答案为D选项。29、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A“为投资者创造大权益”表述不准确，期货市场本身具有不确定性和风险性，从业人员难以绝对保证为投资者创造最大权益，这种说法过于绝对，所以选项A错误。选项B“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这样的表述比较模糊，且在实际执业中，更强调维护投资者的合法权益，而不是宽泛的“最大限度”，所以选项B不合适。选项C“保证投资者满意”，投资者的满意度会受到多种主观因素影响，包括其对市场的预期、个人的风险承受能力等，从业人员无法绝对保证投资者满意，所以选项C也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员执业过程中的核心要求和准则，从业人员应当以适当技能，小心谨慎地按照法律法规等规定，切实维护投资者的合法权益，该选项表述准确合理。综上，本题正确答案是D。30、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日

【答案】：C

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于查询申请反馈时间的规定。根据相关法规，当公民、法人或者其他组织提出的查询申请符合条件且材料齐备时，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。选项A的3个工作日、选项B的3个自然日以及选项D的5个自然日均不符合法规规定。所以本题正确答案是C。31、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告和公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以正确答案选C。"32、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时的相关规定。选项A：根据企业会计准则规定，期货公司计算净资本时，应当对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是企业为应对资产可能发生的减值损失而预先提取的资金，能够更准确地反映企业资产的实际价值，在计算净资本时充分计提资产减值准备有助于真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，所以该选项正确。选项B：风险准备金主要是为了应对可能出现的风险而提取的资金，但它并非是在计算净资本时按照企业会计准则对相关项目所计提的内容，所以该选项错误。选项C：保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约，并非是期货公司计算净资本时按企业会计准则对相关项目计提的内容，所以该选项错误。选项D：负债总额是企业所承担的能以货币计量、需以资产或劳务偿还的债务总和，计算净资本时是要考虑相关项目的资产减值准备等情况，而不是计提负债总额，所以该选项错误。综上，答案选A。33、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货交易中透支交易及责任承担相关规定的理解。分析选项A若孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定为透支交易，也不能简单判定孙某就应对该笔经济损失承担主要责任。在期货交易中，期货公司有义务按照规定标准对客户的保证金进行监管，不能仅因客户主动要求就减少自身应承担的责任，所以选项A错误。分析选项B根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行交易并造成损失的，期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任。同时，赔偿额按照规定一般不应超过损失额的百分之八十。所以赔偿额应该在4.8万元以下的表述合理，选项B正确。分析选项C虽然孙某实际占用了期货公司的资金构成了透支交易，且透支交易是被法规禁止的行为，但不能就此认定期货公司应当承担全部的赔偿责任。客户自身在进行交易时也有一定的谨慎和注意义务，不能将全部责任都归咎于期货公司，所以选项C错误。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，不能仅依据一个交易日之内完成开平仓交易以及从期货公司结算报表上看是否亏欠保证金来判定。关键在于交易时账户上是否有可用保证金（按照期货交易所规定标准计算），题干表明孙某在账户上没有可用保证金时进行了下单操作，已经构成了透支交易，所以选项D错误。综上，本题正确答案选B。34、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心是在期货市场中承担重要职能的机构，负责对期货保证金的监控和相关数据的处理等工作，期货公司将客户交易编码申请提交给该中心，有助于对客户开户等交易环节进行规范管理和监督。而选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非接受期货公司客户交易编码申请的机构；选项C，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等职能，与期货公司客户交易编码申请无关；选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，也不是接受客户交易编码申请的主体。所以本题正确答案是B。35、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所建立的结算担保金制度，结算担保金是由结算会员缴纳的，其所有权属于结算会员。选项A，期货交易所主要是提供交易场所等相关服务和进行管理，结算担保金并非属于期货交易所；选项B，期货公司是代理客户进行期货交易等业务的中介机构，结算担保金与期货公司的所属关系不对应；选项D，中国证监会是对期货市场进行监管的机构，并非结算担保金的所有者。所以本题正确答案是C。"36、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司净资本的预警标准。对于该知识点，要求考生准确记忆相关数值规定及标准方向。选项A“不得低于人民币1800万元”，此表述符合期货公司净资本的预警标准规定。即期货公司净资本需要维持在一定水平之上，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，不得低于人民币1800万元这一标准是合理且符合规定的。选项B“不得高于人民币1800万元”，从实际意义和相关规定来看，净资本是衡量期货公司财务状况和抗风险能力的重要指标，通常要求有一定的下限来确保公司具备相应的运营能力和风险承受能力，而不是限制其上限，所以该选项不符合要求。选项C“不得低于人民币1200万元”和选项D“不得低于人民币1200万元”，这两个选项所提及的数值与正确的期货公司净资本预警标准不符，低于了实际规定的标准。综上，正确答案是A。37、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法律法规及规定，对各选项逐一分析，判断哪种情形应认定期货经纪合同无效。选项A根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了相关市场准入规定，这种情况下应认定期货经纪合同无效。所以选项A正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于期货公司在程序上的违规行为，但并不直接导致期货经纪合同无效。备案主要是为了便于行业监管和信息统计，未备案不影响合同本身的效力。所以选项B错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这是关于合同中费用条款的一种情况，虽然可能不符合市场的一般规律或行业的合理定价，但它并不属于导致合同无效的法定情形。合同是否有效主要取决于是否违反法律法规的强制性规定等因素，而不是手续费的高低。所以选项C错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式问题通常不影响合同的实质内容和效力。中国期货业协会的格式要求更多是从行业规范和统一管理的角度出发，合同格式不符合要求并不必然导致合同无效。所以选项D错误。综上，应选择A选项。38、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。39、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在计算净资本时对负债项下“预计负债”的处理规定。选项A《期货公司风险监管指标管理办法》中，中国证监会派出机构有权要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明，该选项符合相关规定，故选项A正确。选项B期货公司并非必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情形下，如中国证监会派出机构要求时才进行专项说明，所以该选项错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，并不需要相应核减净资本金额，因此该选项错误。选项D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减而非核增净资本金额，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。40、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，这是合理且必要的防范措施。通过岗位独立可以避免不同业务岗位之间的不当关联和干扰；信息隔离能够防止敏感信息的不当传播和利用，减少利益冲突的可能性；人员回避则能进一步保证业务处理的公正性和客观性。所以该选项表述正确。选项B期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施有助于在制度、信息和物理层面上对不同业务进行有效隔离，降低利益冲突发生的风险，确保各项业务能够独立、公正地开展。所以该选项表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理效率和质量，更好地防范利益冲突。所以该选项表述正确。选项D期货公司营业部可以在符合相关规定和要求的前提下对外提供期货投资咨询服务，并非绝对不得对外提供。所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。41、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与风险资本准备比例的规定。在期货公司的风险监管体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一个重要的监管指标，该指标用以衡量期货公司抵御风险的能力。为确保期货公司具备足够的资本来应对可能出现的风险，保障市场的稳定与安全，相关规定明确要求期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。选项A的40%、选项B的50%以及选项D的150%均不符合期货公司风险监管指标标准所规定的该比例数值。综上，本题正确答案为C。42、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司特定岗位对境内特定品种期货交易相关业务活动的职责。选项A，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的决策与执行，并非专门针对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以A选项错误。选项B，独立董事通常是独立于公司管理层、不存在可能影响其独立判断关系的董事，其主要职责是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，对公司重大决策等进行独立客观的判断，但一般不负责对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以B选项错误。选项C，董事长是公司董事会的领导，其职责主要是召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况等，更多的是从公司治理层面开展工作，而非直接负责对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以C选项错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务，所以D选项正确。综上，本题答案选D。43、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格所需具备的担任金融机构部门负责人以上职务的年限。根据规定，申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。因此选项B正确，A、C、D选项错误。44、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。依据相关法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A中说期货交易所承担次要赔偿责任，这与规定不符，所以A选项错误。选项C称期货交易所不承担责任，不符合实际的责任认定，所以C选项错误。选项D提到赔偿额不超过损失的百分之八十，这与规定的百分之六十不符，所以D选项错误。而选项B准确表述了期货交易所承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的百分之六十，符合规定，因此答案选B。45、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A，结算会员是一个较为宽泛的概念，其中全面结算会员自身就具备为非结算会员和投资者办理结算业务等功能，但不能直接判定交易结算会员期货公司不得接受结算会员委托，且结算会员也有多种类型，故A项不符合题意。选项B，全面结算会员可以为非结算会员和投资者办理金融期货结算业务，交易结算会员期货公司与之并不存在不得接受委托进行金融期货结算业务的规定，所以B项不正确。选项C，投资者是期货市场的重要参与主体，交易结算会员期货公司的主要业务之一就是受托为客户（包括投资者）办理金融期货结算业务，因此C项不符合要求。选项D，交易结算会员期货公司只能为客户办理金融期货结算业务，非结算会员需要通过全面结算会员等其他符合条件的主体来进行结算，交易结算会员期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以D项正确。综上，答案选D。46、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持者相关知识。在会员制期货交易所中，理事长负责主持会员大会。董事长、监事长、总经理这三个职位在期货交易所中分别有着不同的职责和分工，并不承担主持会员大会这一职责。所以对于“会员制期货交易所会员大会由谁主持”这一问题，正确答案是理事长，应选D。47、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司注册的相关规定。在我国，设立期货公司等市场主体，如同其他一般企业一样，需在工商行政管理部门进行注册登记，以确立其合法的市场主体地位。工商行政管理部门负责企业的注册登记等行政管理工作，对企业的设立、变更、注销等进行管理和监督。而中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并非负责公司注册的部门；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，也不承担公司注册的职能；公司所在地的中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管工作，同样不负责公司注册。所以本题正确答案是A。48、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性综合评估各部分分值上限的知识。金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其由基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况这几个方面组成。逐一分析各选项：-A选项中基本情况分值上限为15分、相关投资经历分值上限为20分、财务状况分值上限为50分、诚信状况分值上限为15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合总分100分的设定，且各部分分值分配合理。-B选项，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中财务状况分值上限为40分、诚信状况分值上限为25分，与正确的分值分配不符。-C选项，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不过基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分、财务状况分值上限为45分、诚信状况分值上限为20分，与实际的分值上限设定不同。-D选项，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分，与规定的分值上限有偏差。综上所述，正确答案是A选项。49、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查申请设立期货公司对具备任职资格高级管理人员数量的要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。本题选项A符合这一要求，而选项B的5人、选项C的7人以及选项D的15人，均不符合该数量规定。所以本题正确答案是A。"50、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员信息的公示内容。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和诚信记录等信息。选项A，考试成绩主要是在考试阶段用于衡量考生的考试情况，并非协会在信息数据库中重点公示和更新的内容。选项C，工作业绩虽然是从业人员的一个方面，但并非协会信息数据库必须公示和及时更新的关键、通用信息。选项D，客户服务情况较为主观且缺乏统一标准的量化衡量，也不是协会信息数据库重点公示和更新的信息。而诚信记录对于期货市场的健康稳定发展至关重要，能够反映期货从业人员在从业过程中的合规性和道德水平等重要方面，所以协会会对此进行重点公示和及时更新。故本题正确答案选B。第二部分多选题(20题)1、甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（）。

A.甲是大专学历，从事期货业务15年

B.乙是本科学历，在银行工作了2年

C.丙是研究生学历，刚毕业

D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货公司董事长一职的申请资格相关规定来逐一分析各选项。选项A根据相关规定，具有期货等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称，大专学历且从事期货业务满15年的人员具备申请期货公司董事长等高级管理人员任职资格。甲是大专学历，从事期货业务15年，满足申请资格条件，所以选项A符合要求。选项B申请期货公司董事长等高级管理人员任职资格，需要具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验等条件。乙是本科学历，仅在银行工作了2年，未达到相关工作年限要求，不具备申请资格，所以选项B不符合要求。选项C要申请期货公司董事长一职，除了学历条件外，还需要有一定年限的相关工作经验。丙是研究生学历且刚毕业，没有相关的工作经验，不满足申请资格条件，所以选项C不符合要求。选项D若具有法律、会计业务5年以上经验，可申请期货公司董事长等高级管理人员任职资格。丁取得法学学士学位，从事律师工作6年，满足具有法律业务5年以上经验这一条件，具备申请资格，所以选项D符合要求。综上，符合申请资格的是选项A和选项D。2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政.刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。选项A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，这是对期货公司资金实力的要求。足够的注册资本和净资本能够保证期货公司在开展期货投资咨询业务时有足够的资金储备，以应对可能出现的风险，维持业务的正常运转。所以该选项是期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件之一。选项B申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求，这体现了对期货公司风险控制能力的要求。持续符合监管要求的风险监管指标说明期货公司在过去一段时间内运营规范，能够有效控制风险，具备开展期货投资咨询业务的稳定性和安全性。因此该选项也是应当具备的条件。选项C具有完备的期货投资咨询业务管理制度是开展业务的必要前提。完备的管理制度可以规范业务流程，明确员工职责，确保期货投资咨询业务的合规开展，保护客户的合法权益。所以该选项符合要求。选项D近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形，这是对期货公司合规经营的要求。只有信誉良好、合规经营的期货公司才能够保障客户的利益，维护市场的正常秩序，因此该选项也是申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。综上，ABCD四个选项均是期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，本题答案选ABCD。3、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易所的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A期货交易所在结算制度方面，存在多种模式，既可以实行全员结算制度，也能够实行会员分级结算制度。所以“期货交易所不实行会员分级结算制度”这一表述过于绝对，A选项错误。选项B依据相关规定，期货交易所可以结合自身实际情况和市场需求等因素，选择实行会员分级结算制度。这种制度在很多大型期货交易所中得到应用，有助于提高市场的运行效率和风险管理能力，因此B选项正确。选项C实行会员分级结算制度的期货交易所会员通常由结算会员和非结算会员组成，而非“初级会员和高级会员”。结算会员又可进一步分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员等不同类型，各自承担不同的职责和权利，故C选项错误。选项D期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，不能是个人。这是为了确保会员具备相应的经济实力和专业能力，以维护期货市场的稳定运行，所以D选项正确。综上，正确答案是BD。4、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员出现何种情形时，中国证监会及其派出机构可责令改正，并对其进行监管谈话、出具警示函。选项A未按规定履行职责会影响期货公司的正常运营以及监管秩序，这种行为违背了相关规定。因此，中国证监会及其派出机构可以责令其改正，并对相关人员进行监管谈话、出具警示函，选项A符合要求。选项B未按规定参加业务培训可能导致相关人员业务能力无法满足岗位要求，进而影响期货公司的业务开展和合规运作。所以，该情形也在监管范围内，中国证监会及其派出机构可采取相应措施，选项B符合要求。选项C违规兼职或者未按规定报告兼职情况可能会使相关人员精力分散，无法全身心投入本职工作，同时也可能存在利益冲突等问题，不利于期货公司的健康发展。针对这种情况，中国证监会及其派出机构可以责令改正并进行监管谈话、出具警示函，选项C符合要求。选项D题干中未提及未按规定报告相关人员代为履行职责的情况属于可责令改正、进行监管谈话并出具警示函的范畴，所以选项D不符合题意。综上，答案选ABC。5、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司设立相关规定，对证券公司对期货公司的出资方案进行逐一分析。分析选项A依据《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。所以并非必须全部为货币出资，该出资方案中以2500万元人民币以及经评估作价为2500万元的信息技术系统等非货币财产出资是符合规定的，选项A表述错误。分析选项B按照相关规定，股东以货币或者非货币财产出资的，应当同时符合“不得使用信贷资金、财政资金等出资以非货币财产出资的，非货币财产应当是期货公司经营必需的或者能够提升期货公司服务能力的不动产、知识产权、专有技术等”等条件。抵债取得的对某公司的股权，不属于期货公司经营必需的或者能够提升期货公司服务能力的不动产、知识产权、专有技术等，不得用于出资，选项B表述正确。分析选项C《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中期货公司注册资本为1亿元，货币出资为2500万元，货币出资比例为2500÷10000×100%=25%，低于85%的规定比例，货币出资比例过低，选项C表述正确。分析选项D根据规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币1亿元。本题中期货公司注册资本为1亿元，达到了期货公司注册资本最低限额，选项D表述错误。综上，正确答案是BC。6、申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，其应具备的条件包括（）

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应具备的条件。选项A《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以注册资本最低限额为人民币3000万元是设立期货公司应具备的条件之一，A选项正确。选项B董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格，这是保障期货公司能够合规、专业运营的重要要求。只有相关人员具备相应的任职条件和从业资格，才能更好地履行职责，防范风险，因此该条件是设立期货公司所必须的，B选项正确。选项C有符合法律、行政法规规定的公司章程是公司合法合规运营的基础。公司章程规定了公司的组织架构、运营规则、股东权利义务等重要事项，对于规范公司行为、保障各方权益具有重要意义，所以设立期货公司需要有符合规定的公司章程，C选项正确。选项D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，这是为了确保期货公司的股东和实际控制人具有良好的财务状况和信用记录，能够为公司的稳定发展提供支持，降低公司运营风险，因此该条件也是申请设立期货公司应具备的，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应具备的条件，本题答案选ABCD。7、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.从事外国期货交易的商业银行

C.期货交易所的期货公司结算会员

D.期货投资咨询机构

【答案】：AD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来判断各选项中的机构是否属于从事期货经营业务且任用期货从业人员适用该办法规定的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要从事与期货结算相关的业务，这属于期货经营业务的一部分。这类机构在经营过程中需要任用期货从业人员来开展具体工作，因此适用《期货从业人员管理办法》的规定，选项A正确。选项B：从事外国期货交易的商业银行《期货从业人员管理办法》主要规范的是国内期货市场相关业务和人