期货从业资格之《期货法律法规》高分题库附参考答案详解（巩固）

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库第一部分单选题(50题)1、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关管理主体的了解。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非《期货交易管理条例》中的核心管理主体。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等活动，但不是具有全面管理权限的主体。选项C，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存管等职责，并非对期货交易进行全面管理的机构。选项D，国务院期货监督管理机构依据《期货交易管理条例》，对期货市场实行集中统一的监督管理，它具有全面的管理职能，可以制定相关规章规则，对期货交易活动中的各类主体和行为进行监管，以维护期货市场秩序，保障期货市场的健康稳定发展。所以本题答案选D。2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间要求。依据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。所以本题正确答案是A。3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过程中需维护的合法权益主体。题干强调期货从业人员在执业过程中要以适当技能、谨慎勤勉和独立客观的态度为投资者提供服务。这表明其核心工作是围绕投资者展开服务，目的在于维护投资者的合法权益。选项A，国家的合法权益通常通过宏观政策、法规以及整体经济秩序的维护等多方面体现，题干中未涉及期货从业人员执业为维护国家合法权益的相关内容。选项C，期货公司是期货从业人员的从业机构，虽然从业人员的工作与期货公司相关，但题干重点强调为投资者提供服务，并非主要维护期货公司的合法权益。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，有其自身的运营和管理机制，题干未体现期货从业人员以维护期货交易所合法权益为目的提供服务。综上，正确答案为B。4、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。5、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以，这里指的是在1个交易日中，答案选A。"6、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机构报告的时间规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案选D。7、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货市场诚信监督管理办法》的相关规定来对选项进行分析判断。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，一般情况下，该法规定的违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项A中一般违法失信信息效力期限3年正确，但因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年错误。选项B中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年也错误。选项C中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限3年同样错误。选项D中一般违法失信信息效力期限为3年，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限为5年，与规定一致，所以本题正确答案是D。8、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。9、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关内容，对每个选项进行分析，从而判断出不属于选聘首席风险官主要判断标准的选项。选项A：是否诚信守法诚信守法是担任首席风险官的重要基础。首席风险官需要对期货公司的合规运营和风险管理负责，只有具备诚信守法的品质，才能在工作中秉持公正、客观的态度，有效履行职责，维护公司和投资者的合法权益。所以该项属于选聘首席风险官的主要判断标准。选项B：是否熟悉期货法律法规期货行业是一个受到严格监管的行业，其运营涉及众多期货法律法规。首席风险官的主要职责之一就是监督期货公司遵守相关法律法规，防范法律风险。因此，熟悉期货法律法规是首席风险官能够有效开展工作的必备条件，该项属于选聘首席风险官的主要判断标准。选项C：是否符合规定的任职条件《期货公司首席风险官管理规定（试行）》对首席风险官的任职条件作出了明确规定，这些规定是确保首席风险官具备相应能力和素质，能够胜任该职位的重要依据。只有符合规定的任职条件，才能选聘为首席风险官，该项属于选聘首席风险官的主要判断标准。选项D：是否具有期货公司高级管理人员的任职经历虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能会为担任首席风险官带来一定的经验优势，但这并不是选聘首席风险官的主要判断标准。选聘首席风险官更注重候选人的诚信守法情况、对期货法律法规的熟悉程度以及是否符合规定的任职条件等方面。所以该项不属于选聘首席风险官的主要判断标准。综上，答案选D。10、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向中国证监会派出机构备案的时间要求。根据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题答案选B。11、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，故该选项正确。选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不具有对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职能，故该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督管理期货公司董监高的主体，故该选项错误。综上，本题答案选A。12、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但期货从业人员自律管理的具体办法并非由中国证监会制订，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，协会会制订期货从业人员自律管理的具体办法，以此来规范期货从业人员的行为，维护行业秩序，所以B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易和国际经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制订无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。13、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》时的处理措施。选项A，警告并处以5000元以下罚款并非针对情节轻微且未造成严重后果情形的处理方式，所以该选项错误。选项B，当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果时，予以训诫，该选项正确。选项C，公开谴责通常适用于情节较为严重的违规行为，而非情节轻微的情况，所以该选项错误。选项D，撤销其期货从业资格是更为严重的处罚手段，不应用于情节轻微且无严重后果的情形，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。14、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是C。"15、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题可根据建立金融期货投资者适当性制度的目的来逐一分析各选项。选项A：保护投资者合法权益建立金融期货投资者适当性制度，对投资者进行风险评估和分类管理，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，避免投资者因不了解金融期货产品的风险而遭受不必要的损失，从而保护投资者合法权益。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B：保障金融期货市场平稳、规范和健康运行通过实施投资者适当性制度，筛选出符合条件的投资者进入市场，避免不具备风险承受能力和投资经验的投资者盲目参与金融期货交易，减少市场的非理性波动，有助于维护市场秩序，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C：建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度金融期货投资者适当性制度要求对投资者进行全面的了解和评估，包括投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等，在此基础上进行分类管理，为不同类型的投资者提供合适的投资产品和服务，从而建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D：提高股指期货交易量建立金融期货投资者适当性制度主要是从投资者保护和市场稳定的角度出发，注重的是投资者的质量和市场的规范有序，而不是单纯地追求交易量的提高。该制度并非是为了刺激股指期货交易量，反而可能会对一些不适合的投资者参与交易进行限制。所以该选项不是建立金融期货投资者适当性制度的目的。综上，答案选D。16、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题考查客户在期货交割过程中因期货公司疏忽造成损失时的权利主张。选项A：期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，是期货公司因疏忽未代客户甲履行申请交割义务，并非期货交易所违约。所以客户甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身权利、财产权利等绝对权利。本题中期货公司的疏忽行为主要是未履行合同约定的代客户申请交割的义务，属于违约行为，而非侵权行为，所以不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：期货交易所与期货公司之间不存在对期货公司向客户承担担保责任的法律关系。期货公司应独立对其自身的经营行为和违约行为负责，所以客户甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。选项D：客户甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司有义务代甲履行申请交割义务，但因期货公司的疏忽未履行该义务，导致甲遭受一定损失，这构成了违约。根据相关法律规定，违约方应当承担赔偿责任，所以甲可以要求期货公司承担赔偿责任，D选项正确。综上，答案选D。17、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会

【答案】：C"

【解析】依据相关规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面工作；期货交易所主要是提供交易场所等服务并进行自律管理；期货业协会则侧重于行业自律、服务和传导等工作。而期货公司章程是公司内部治理的重要依据，涉及公司内部各岗位的具体规定，所以明确首席风险官相关内容应由期货公司章程来完成，答案选C。"18、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题可根据相关法规和组织职责来分析每个选项。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》并非由其制定，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责制定行业规范和指引，以促进行业的健康发展。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》正是由中国期货业协会制定，该选项正确。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D：商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、投资等领域，与期货行业的合同指引和风险说明书制定无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。19、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。

A.随时保持应急通道顺畅

B.随时保持安全出口顺畅

C.具备消防设施和灭火器材

D.场所使用权波动性较大

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货营业部应当具备的营业条件。选项A，随时保持应急通道顺畅，这是保障在紧急情况下人员能够迅速疏散的重要条件，对于期货营业部这样人员相对集中的场所而言，是十分必要的营业安全条件，所以该选项描述正确。选项B，随时保持安全出口顺畅，安全出口是人员疏散的关键通道，确保其畅通无阻能够有效避免在突发事件发生时出现拥挤、踩踏等危险情况，保障人员的生命安全，因此该选项描述也是正确的。选项C，具备消防设施和灭火器材，当发生火灾等紧急情况时，消防设施和灭火器材能够及时进行灭火和控制火势，减少损失，是期货营业部必不可少的安全保障措施，该选项描述正确。选项D，场所使用权波动性较大不利于期货营业部的稳定运营。一个稳定的营业场所是开展业务的基础，如果场所使用权频繁变动，会给客户带来不信任感，同时也会影响营业部的正常业务开展，所以该选项描述错误。综上，答案选D。20、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。21、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是重要的决策和管理机构。理事会负责对交易所的各项事务进行规划、决策和监督等工作。专门委员会是为了协助理事会更好地履行职责，完成特定的工作任务而设立的。它可以对交易所的业务、规则、风险管理等方面进行深入研究和专业分析，为理事会的决策提供专业建议和支持。而董事会一般存在于公司制组织形式中，并非会员制期货交易所的机构设置，所以B选项不符合。股东大会是公司制企业的权力机构，主要负责重大事项的决策等，会员制期货交易所不设股东大会，C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，它主要行使制定和修改章程、选举和更换理事等重大权力，但并不直接设立专门委员会，D选项也不正确。综上，会员制期货交易所的专门委员会由理事会设立，本题答案选A。22、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非规定期货投资咨询业务材料保存年限和要求的主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责规定业务材料的保存要求。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，但在本题所涉及的期货投资咨询业务操作留痕管理中，具体规定保存年限和要求的是中国证监会。所以本题正确答案是B。23、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：维护投资者的合法权益是期货从业人员的重要职责之一。以专业技能，秉持小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心目标就是要保障投资者的合法权益不受侵害，该选项符合从业人员的执业要求，故A选项正确。选项B：投资者的各项要求不一定都是合理合法的，期货从业人员不能不加甄别地去满足投资者的所有要求，对于不合理或不合法的要求应予以拒绝并进行正确引导，所以该选项错误。选项C：“最大限度维护投资者利益”表述不准确，从业人员应维护的是投资者的合法权益，而不是无原则地追求所谓的“最大限度利益”，因为在市场环境中存在各种不确定性和风险，无法保证所谓的“最大限度”利益，故该选项错误。选项D：市场具有不确定性和风险性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大收益。从业人员的职责是按照专业和规范为投资者服务、维护其合法权益，而不是承诺为投资者创造最大收益，所以该选项错误。综上，本题答案选A。""24、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。25、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述是否正确。选项A：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项所说不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样有助于对该业务进行有效统筹和监管，能够更好地防范利益冲突，该表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益冲突导致的不公正行为，保证业务的公平、公正开展，该表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以有效防止不同业务之间的利益干扰，保障业务的正常运行，该表述正确。综上，表述错误的是选项A。26、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在员工因业务行为涉嫌违法违规被调查处理时应履行的报告义务。选项A根据相关规定，期货从业人员在从业过程中，若其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，其所在的期货公司应当在知悉该从业人员被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告。所以选项A正确。选项B虽然钱某工作态度不认真且业务行为涉嫌违法违规被调查处理，但期货公司是否解聘钱某应根据具体的调查结果、公司的规章制度等多方面因素来综合判断，而不是应当立即解聘，所以选项B错误。选项C题目中并没有规定期货公司需要将该事项在自己的网站上公告，所以选项C错误。选项D期货公司应向期货业协会报告，而非在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告，所以选项D错误。综上，本题答案选A。27、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来分析每个选项。选项A：中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场统一开户的具体业务操作等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，所以该选项正确。选项B：证券公司主要经营证券经纪、证券投资咨询等证券相关业务，并非办理期货交易所交易编码申请与注销的主体，故该选项错误。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，期货公司并非直接通过期货交易所为客户申请、注销交易编码，所以该选项错误。选项D：客户是申请和使用交易编码的主体，而不是办理申请、注销交易编码的执行主体，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。28、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。依据相关规定，对于期货交易所上市交易品种这一事项，需经国务院期货监督管理机构批准。选项A国务院期货监督管理机构派出机构主要履行监督管理等相关派出职责，不具备批准期货交易所上市交易品种的权限；选项B中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责行业自律管理等工作，并非审批该事项的主体；选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，与期货交易所上市交易品种的审批无关。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选项C。"29、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司书面风险监管报表的保存期限。根据相关规定，期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以本题正确答案是A选项。"30、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司的相关规定来逐一分析各个选项。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司，这属于证券公司在期货交易开户环节的正常合规操作，是符合规定的行为，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，这超出了证券公司的业务范围，属于违规行为。因为证券公司本身不具备直接代理客户进行期货交易等核心操作的资质，这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，因此要受到处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，期货保证金的相关操作有着严格的规定和流程，证券公司一般没有相应权限进行这些操作。证券公司直接进行收付、存取或者划转期货保证金，容易导致保证金管理混乱，存在资金安全风险等问题，所以该行为要受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，期货交易具有较高的风险性，证券公司为客户提供融资或担保会放大交易风险，可能引发金融风险和不稳定因素，而且这也不符合相关监管要求，因此该行为要受到处罚。综上，答案选A。31、期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

A.总经理

B.监事长

C.副总经理

D.高级管理人员

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司不同职位人员的职责。选项A，总经理是公司经营管理的核心人物，全面负责公司的日常运营和管理工作。在期货公司中，总经理需要确保公司制度得以有效执行，积极防范和化解经营过程中面临的各种风险，以保障经营业务能够稳健运行，同时要保证客户保证金的安全完整。因为客户保证金是期货公司运营的关键资金，其安全与否直接关系到公司的信誉和客户的利益，总经理在此方面承担着重要责任，所以该选项正确。选项B，监事长主要负责公司的监督工作，其职责重点在于对公司的财务状况、经营活动以及董事、高级管理人员的履职情况进行监督，以确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，而并非直接负责公司制度的执行和经营业务的日常管理，故该选项错误。选项C，副总经理通常协助总经理开展工作，负责某一领域或部分业务的管理，但并非全面统筹公司制度执行、经营风险防范以及客户保证金安全等工作，其职责范围和权力相对总经理而言较为局限，所以该选项错误。选项D，高级管理人员是一个较为宽泛的概念，包括总经理、副总经理等多个职位，表述不够精准和明确，不能具体指向负责有效执行公司制度、防范化解经营风险等核心工作的特定职位，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。32、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者应尽的义务。选项A“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这一表述过于绝对。在实际情况中，由于市场的不确定性和各种复杂因素，很难做到最大限度维护投资者利益，所以该选项不符合要求。选项B“保证投资者满意”，投资者的满意度受到多种因素影响，不仅取决于从业人员的服务，还与市场行情等外部因素有关，期货从业人员难以保证让投资者满意，该选项表述不合理。选项C“为投资者创造最大利益”，同样“最大利益”的说法过于绝对。市场存在风险和不确定性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大利益，该选项也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员在执业过程中的合理且必要的义务。期货从业人员应以适当技能，小心谨慎、勤勉尽责和独立客观地为投资者提供服务，其核心目标就是维护投资者的合法权益，该选项符合要求。综上，答案选D。33、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金管理机构编报报表的报送对象。保障基金管理机构需按照规定定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计。经审计通过后，依据相关规定，基金管理机构应当将报表报送特定部门。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等工作，保障基金管理机构编报的报表并不报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但保障基金管理机构编报的报表除了报送中国证监会外，还需报送其他部门，所以B选项不完整。选项C，保障基金管理机构编报的保障基金筹集、管理、使用报告经审计通过后，应当将报表报送中国证监会和财政部。该选项符合规定要求，所以C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际规定是要同时报送中国证监会和财政部，并非二者选其一，所以D选项错误。综上，答案是C。34、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司交易软件、结算软件供应商的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：按照相关规定，交易软件、结算软件的供应商应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关软件资料。所以供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料这一表述是正确的。选项B：若供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等，但并不是不配合就直接责令停业整顿，该选项表述错误。选项C：交易软件、结算软件的供应商并不需要在中国期货业协会注册，该选项表述错误。选项D：期货公司的交易软件、结算软件供应商由市场选择，并非必须经国务院期货监督管理机构指定，该选项表述错误。综上，正确答案是A。35、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。36、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B"

【解析】本题答案选B。依据相关规定，在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构需监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，督促期货公司积极清理资产并进行变现处置，且要求期货公司先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在弥补不足或者情况危急时，才能决定使用保障基金。选项A仅提及保障基金管理机构，不全面；选项C期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督此环节并决定使用保障基金的主体；选项D期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全监控，也不是题干所描述工作的负责主体。所以正确答案是B。"37、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

A.客户保证金

B.风险准备金

C.非结算会员保证金

D.自有资金

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项资金的性质及期货交易相关规定来分析判断全面结算会员期货公司缴纳结算担保金的资金来源。对选项A的分析客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，其所有权归客户所有。期货公司有责任保障客户保证金的安全，确保其仅用于客户的期货交易，不得擅自挪用。所以全面结算会员期货公司不能用客户保证金向期货交易所缴纳结算担保金，A选项错误。对选项B的分析风险准备金是期货公司从营业收入中提取的，用于应对可能出现的风险损失，以增强公司的抗风险能力。它主要用于弥补期货公司因不可预见的风险事件而遭受的损失，并非用于向期货交易所缴纳结算担保金，B选项错误。对选项C的分析非结算会员保证金是指非结算会员存放在全面结算会员期货公司的用于期货交易的资金，该资金同样属于非结算会员所有，全面结算会员期货公司只是代为管理。因此，不能用非结算会员保证金来缴纳结算担保金，C选项错误。对选项D的分析自有资金是期货公司自身拥有的资金，可由公司自主支配。按照相关规定，全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金，以确保期货交易的顺利进行和市场的稳定，D选项正确。综上，答案选D。38、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题主要考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易中，期货交易所作为交易的核心组织和管理机构，对实物交割相关活动进行集中监管和协调。实物交割的流程、规则等都围绕期货交易所来制定和执行。当因实物交割发生纠纷时，以期货交易所住所地作为合同履行地，有利于明确管辖、便于调查取证以及高效处理纠纷。而期货公司住所地主要是期货公司开展业务活动的场所，与实物交割纠纷的直接关联性较小；交仓所在地虽然与实物存放有一定联系，但缺乏统一明确的规范和管理机制；客户住所地则因客户分布广泛且不具有在实物交割中的核心地位，不能作为确定合同履行地的合理选择。因此，因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为期货交易所住所地，答案选B。39、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息，属于对证券期货市场进行监督管理及维护市场秩序的重要内容，因此由中国证监会负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案是合理且符合其职责定位的。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案。保证金监控机构主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，保障期货保证金安全，并非建立证券期货市场诚信档案的主体。期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，也不是建立全国统一证券期货市场诚信档案的主体。综上所述，本题的正确答案是A选项。40、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】这道题考查的是国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司相关措施的时间规定。依据规定，当被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求时，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施，所以本题正确答案是C选项。"41、会员制期货交易所理事会由（）组成。

A.会员理事和非会员理事

B.会员理事

C.会员理事和独立理事

D.独立理事

【答案】：A

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会的组成。选项A：会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成。会员理事是由会员大会选举产生的会员代表，他们代表会员的利益参与理事会的决策；非会员理事则是由中国证监会委派，非会员理事的设置可以保证理事会决策的公正性和客观性，反映行业整体利益和监管要求。所以该选项正确。选项B：只提及会员理事不全面，因为会员制期货交易所理事会除了会员理事外，还有非会员理事，所以该选项错误。选项C：独立理事并非会员制期货交易所理事会的组成部分，所以该选项错误。选项D：同理，独立理事不是组成理事会的成员，且仅独立理事不能构成完整的理事会，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。42、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来确定正确选项。《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条明确规定，仲裁委员会集体讨论做出审议决定时，会议至少应由二分之一以上委员出席，决定应由出席会议委员的三分之二以上通过。据此分析各选项：-选项A：“1/3；2/3”与规定不符，排除。-选项B：“1/2；1/3”不符合规定中决定通过的比例要求，排除。-选项C：“1/2；2/3”符合规定内容，当选。-选项D：“1/3；1/3”均不满足会议出席人数和决定通过比例的要求，排除。综上，本题正确答案是C。43、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能

【答案】：D

【解析】本题可根据期货市场各功能的特点，结合题目描述来判断正确答案。分析选项A价格发现功能是指期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。而题干强调的是通过特定交易方式建立盈亏冲抵机制以锁定成本、稳定收益，并非价格形成机制，所以A选项不符合题意。分析选项B在期货市场中并没有“套利保值”这一标准功能表述，该选项为干扰项，所以B选项错误。分析选项C风险分散功能通常是指通过投资组合等方式将风险分散到不同资产上。但题干描述的是在期货和现货两个市场进行反向交易来冲抵盈亏，并非是将风险分散到不同资产，所以C选项不符合题意。分析选项D规避风险功能可以借助套期保值实现。套期保值是指在期货市场和现货市场进行方向相反的交易，当现货市场价格发生不利变动时，期货市场的盈利可以弥补现货市场的亏损；反之，当期货市场价格发生不利变动时，现货市场的盈利可以弥补期货市场的亏损，从而建立一种盈亏冲抵机制，实现锁定成本、稳定收益的目的，与题干表述相符，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。44、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。45、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官的提名与聘任规定。依据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应依据公司章程的相关规定来提名并聘任首席风险官。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C由总经理来操作也不符合该规定；选项D由监事会进行该操作同样不符合要求。所以本题正确答案是A。"46、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。按照相关规定，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。因此正确答案是D选项。"47、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中透支交易的相关规定以及责任承担的原则来进行分析。对各选项的分析A选项：虽然孙某实际占用了期货公司资金构成透支交易，且透支交易为法规禁止行为，但不能就此判定期货公司应承担全部赔偿责任。因为是孙某主动要求期货公司允许其下单进行透支交易，孙某自身也存在过错，应承担一定责任，所以A选项错误。B选项：一般而言，期货公司作为专业机构，有义务严格遵守相关法规，把控交易风险。在本案中，赵某在孙某账户无可用保证金的情况下同意其下单，期货公司存在明显过错。孙某主动要求下单虽是事实，但期货公司不应违规操作，因此期货公司应承担主要赔偿责任，而非孙某承担主要责任，所以B选项错误。C选项：透支交易的判定不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金。孙某在账户无可用保证金时经与期货公司协商下单交易，实际占用了期货公司资金，这已构成透支交易，所以C选项错误。D选项：根据相关规定，期货公司允许客户透支交易并造成损失的，对该损失期货公司应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，6×80%=4.8万元，所以期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，D选项正确。综上，本题正确答案是D。48、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构的职责。选项A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是期货业协会的职责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以选项A符合题意。选项B制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施，这是国务院期货监督管理机构对期货从业人员管理方面的重要职责之一，能够规范期货从业队伍，保证期货市场的有序运行，因此该选项属于国务院期货监督管理机构职责。选项C开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于我国期货市场与国际接轨，借鉴国际先进经验和管理模式，提升我国期货市场的国际化水平和监管能力，此为国务院期货监督管理机构的职责范围。选项D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行全面监管的重要体现，能够维护期货市场的公平、公正、公开和稳定，所以该选项也属于国务院期货监督管理机构职责。综上，答案选A。49、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关法规来判断赵某应受到的惩罚。在期货交易中，营业部经理赵某擅自利用客户张某的资金以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反职业规范和相关法规的行为。接下来分析各选项：-选项A：给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。此处罚标准与通常对于此类擅自挪用客户资金的严重违规行为的处罚力度不匹配，不符合相关法规对于该类行为的惩处规定，所以选项A不正确。-选项B：给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准相较于实际法规中对此类行为的处罚偏轻，不能起到足够的威慑作用，因此选项B不正确。-选项C：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。这一处罚标准符合期货行业相关法规对于擅自挪用客户资金等违规行为的规定，能够体现出对该行为的严肃处理，所以选项C正确。-选项D：给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的罚款范围与法规规定不完全相符，整体处罚表述不准确，故选项D不正确。综上，答案选C。50、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析。选项A当保障基金总额足以覆盖市场风险时，意味着此时保障基金已经能够充分发挥其保障市场稳定、应对可能出现风险的作用。在这种情况下，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。所以选项A正确。选项B题干中并没有提及保障基金总额达到5亿元人民币时，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金这一条件。因此，选项B错误。选项C若期货交易所、期货公司遭受不可抗力，如自然灾害、战争等不可预见、不可避免且不可克服的客观情况，这可能会严重影响其正常的经营和财务状况，使其无力继续缴纳保障基金。在这种特殊情况下，经中国证监会和财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。所以选项C正确。选项D当期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险时，可能会导致公司面临巨大的经营压力和财务困境，缴纳保障基金可能会进一步加重其负担，影响其正常运营和市场的稳定。因此，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ACD。2、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.监事会主席

B.经理层人员

C.董事长

D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的规定。根据规定，期货公司董事长、监事会主席、经理层人员以及取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。选项A中监事会主席符合上述规定要求；选项B经理层人员也在规定范围之内；选项C董事长同样在规定需参加培训的人员范围内；选项D取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，也包含在需要参加培训的人员范畴。所以本题ABCD四个选项均正确。3、期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。

A.年度报告

B.月度报告

C.周度报告

D.日度报告

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司应编制并报送的报告类型。选项A，年度报告是对公司一年来的经营状况、财务状况等进行全面总结和分析的重要文件，期货公司按规定需要及时编制并报送年度报告，以向监管部门和相关利益者展示公司的年度运营情况，该选项正确。选项B，月度报告能较为及时地反映期货公司短期内的业务动态、风险状况等信息，有助于监管部门实时掌握公司经营情况，所以期货公司也需按规定及时编制并报送月度报告，该选项正确。选项C，周度报告虽然能提供更短期的信息，但通常不属于期货公司按规定必须及时编制并报送的常规报告类型，该选项错误。选项D，日度报告由于时间间隔过短，会耗费大量的人力和时间成本，且对于监管和公司经营决策来说，并非所有信息都需要以日度为周期来提供，所以日度报告也不是期货公司按规定必须及时编制并报送的报告，该选项错误。综上，本题正确答案选AB。4、期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.取消从业资格

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定中国证监会及其派出机构对违反规定的期货公司可采取的监管措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的监管措施之一。当期货公司违反相关规定时，责令其在规定的期限内进行整改，以纠正违规行为，使其符合规定要求，所以该选项正确。选项B，监管谈话也是有效的监管手段。通过与期货公司相关负责人进行谈话，能够直接指出其存在的问题，传达监管要求，督促其重视并解决问题，故该选项正确。选项C，出具警示函可以引起期货公司对自身违规行为的重视，警示其及时改正，避免问题进一步恶化，属于常见的监管措施，因此该选项正确。选项D，取消从业资格通常是针对个人违反从业相关规定等情形，并非针对期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》这一情况时中国证监会及其派出机构采取的监管措施，所以该选项错误。综上，答案选ABC。5、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：AB

【解析】本题主要考查对证券公司介绍业务活动实行监督管理主体的掌握。选项A中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，负责在其辖区内执行中国证监会的相关政策和规定，对当地的金融机构包括证券公司的业务活动进行日常监督和管理。在证券公司的介绍业务活动中，中国证监会派出机构能够切实地对辖区内证券公司的具体业务操作进行监管，以确保其合法合规，所以中国证监会派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，选项A正确。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。证券公司作为证券市场的重要参与者，其介绍业务活动必然处于中国证监会的监管范围之内，中国证监会有权制定相关法规和政策，对证券公司的各类业务包括介绍业务活动进行全面监督和管理，选项B正确。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货经营机构和期货从业人员进行自律管理，维护期货市场秩序等。虽然它在期货市场中起着重要的自律作用，但它并不负责对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，选项C错误。选项D中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业的自律管理，包括对证券公司、证券投资咨询机构等会员单位的自律监督，推动行业诚信建设等。然而，对证券公司介绍业务活动的监督管理并非其核心职责，这主要是由中国证监会及其派出机构负责，选项D错误。综上，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括中国证监会派出机构和中国证监会，答案选AB。6、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易相关法律规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：依据相关规定，在处理客户债务纠纷时，应优先执行客户的保证金等与期货交易相关的财产，而非先冻结、查封、执行甲除保证金之外的其他财产。所以该选项说法错误。B选项：保证金存放在期货公司，而非期货交易所。人民法院可以对该保证金依法采取保全和执行措施，但不是到期货交易所去冻结、扣划，该选项表述错误。C选项：客户的持仓属于其在期货交易中的权益，根据规定，债权人可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施，该选项说法正确。D选项：保证金是客户在期货交易中的重要资产，当客户存在债务纠纷时，债权人丙是可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施的，该选项说法正确。综上，本题正确答案是CD。7、结算会员由（）组成。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.期货公司会员

D.特别结算会员

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查结算会员的组成部分。逐一分析各选项：-选项A：交易结算会员是结算会员的一部分，拥有交易结算的权限等相关职能，所以该选项正确。-选项B：全面结算会员在结算体系中具有更广泛的结算职能，能够为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务等，属于结算会员的组成部分，该选项正确。-选项C：期货公司会员是按照会员的性质等进行的一种分类，它并不等同于结算会员，结算会员强调的是在结算这一业务环节的角色和职能，所以期货公司会员不属于结算会员的组成范畴，该选项错误。-选项D：特别结算会员是为非期货公司会员等提供结算服务的一类结算会员，属于结算会员的组成部分，该选项正确。综上，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成，本题答案选ABD。8、投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。

A.投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定.活期存折.存单等证明文件

B.投资者同时提供本人金融类资产.年收入材料作为财务情况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财物状况评估得分

C.投资者金融类资产包括银行存款.股票.期货权益.债券.黄金.理财产品(计划)等资产

D.期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估，分值上限为50分

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司对投资者财务状况进行评估时的相关规定。以下对各选项进行具体分析：A选项投资者提供银行存款证明时，加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件具有真实性和权威性，能够准确反映投资者的银行存款情况，是合理且有效的证明形式，所以该选项描述正确。B选项当投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务情况证明时，分别评分后取其最高评分作为投资者财物状况评估得分，这种做法综合考虑了投资者不同方面的财务状况，以最能体现其财务实力的部分作为评分依据，是一种合理的评估方式，故该选项描述正确。C选项投资者的金融类资产涵盖范围广泛，银行存款、股票、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等都属于常见的金融资产类型，这些资产能够反映投资者的财富积累和投资能力，所以该选项描述正