期货从业资格之《期货法律法规》测试卷附答案详解（综合卷）

期货从业资格之《期货法律法规》测试卷第一部分单选题(50题)1、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务监督管理主体的了解。选项A，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业进行自律管理，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B，中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一的监督管理，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务属于期货市场业务范畴，因此中国证监会及其派出机构有权对其进行监督管理，选项B正确。选项C，证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务没有监督管理的职责，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场宏观层面的监管以及制定相关政策法规等，而对期货公司及其从业人员具体从事期货投资咨询业务进行监督管理的是中国证监会及其派出机构，所以选项D错误。综上，答案选B。2、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明的相关规定。根据规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。因此本题正确答案选C。"3、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司实际控制人出现特定情况时，期货公司及其实际控制人提交书面报告的对象。依据相关规定，当期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产时，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。选项A，实际控制人住所地的期货交易所并非规定的提交书面报告的对象，所以A项错误。选项B，应是向期货公司住所地而非实际控制人住所地的相关机构报告，所以B项错误。选项C，期货交易所不是接收此类书面报告的正确主体，所以C项错误。选项D，符合规定要求，期货公司及其实际控制人应向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告，故D项正确。综上，本题正确答案选D。4、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。监控中心主要负责期货市场统一开户系统的运营管理，其职责要求它应当建立健全相应的应急处理机制，以有效防范和化解统一开户系统的运行风险。A选项期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是期货经纪等，并非负责统一开户系统运行风险防范与化解。B选项期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要功能是组织和监督期货交易等，并非专门针对统一开户系统建立应急处理机制。C选项国务院期货监督管理机构主要是对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关政策法规等宏观层面的管理工作，不直接负责统一开户系统的具体运行风险处理。综上，应选择监控中心建立健全统一开户系统应急处理机制，答案是D。5、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期时长。会员制期货交易所设理事会，依据相关规定，其每届任期为3年，所以本题应选B选项。"6、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】：B

【解析】该题主要考查取得为期货公司提供中间介绍业务资格的证券公司，对于其股东开户的相关规定。选项A，虽然王某是证券公司股东且掌握51%股权，存在利害关系，但并非直接拒绝其开户，所以A选项错误。选项B，依据相关规定，证券公司的股东、实际控制人或者其他关联人，请求证券公司为其办理开户的，证券公司应当将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务，所以B选项正确。选项C，应报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，而非报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，C选项错误。选项D，需要报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，而非报中国证监会备案，D选项错误。综上，本题正确答案是B。7、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格中对相关工作经历的年限要求。在申请总经理、副总经理的任职资格方面，法规规定应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于一定年限，或者具有相当职位管理工作经历。结合题目所给选项，2年符合规定要求，而3年、5年、10年均不符合此任职资格对于相关职务任职年限的规定。所以本题正确答案是A。8、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如该选项所说不得对外提供，所以选项A表述错误。选项B制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，能够从制度层面规范业务操作，有效避免不同业务之间因利益关系产生冲突，该做法是符合期货公司利益冲突防范要求的，所以选项B表述正确。选项C建立健全信息隔离机制，可防止不同业务之间信息的不当流通和滥用，降低因信息泄露或共享带来的利益冲突风险，是保障期货投资咨询业务独立、公正的重要措施，所以选项C表述正确。选项D保持办公场所和办公设备相对独立，能在物理层面减少不同业务之间的相互干扰和潜在利益冲突，有助于营造独立的业务环境，保证业务的正常开展，所以选项D表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案是A。9、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A、B分析根据规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。已知该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。选项C、D分析根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误；选项D虽然提及了正确的批准主体，但题干背景是截至2012年末，当时适用的是《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该办法中并未提及暂停缴纳保障基金的相关内容，所以选项D也不符合题意。综上，本题正确答案为A。10、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司业务记录的保存年限规定。依据相关规定，期货公司须建立交易、结算、财务数据的备份制度，其中交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。本题选项A的5年、选项B的10年、选项C的15年均不符合法规要求的保存时长，所以正确答案选D。"11、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权利主张。对选项A的分析期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责制定交易规则、监管交易行为等，在本题中，期货交易所并没有与甲直接发生未履行交割申请的违约行为，甲与期货公司存在委托关系，是期货公司疏忽未代甲履行申请交割义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。对选项B的分析侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求侵权人存在过错且该过错行为侵犯了他人的合法权益。本题中，期货公司的疏忽未代甲履行申请交割义务是基于双方的委托合同关系，并非是对甲的法定权利的直接侵犯，更符合违约责任的构成要件，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。对选项C的分析期货交易所主要履行市场监管等职责，并不对期货公司向客户的行为承担担保责任。期货公司与甲之间是独立的合同关系，甲应依据与期货公司的合同要求期货公司承担责任，而非要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。对选项D的分析甲向期货公司申请交割，双方形成了委托合同关系。期货公司有义务按照甲的要求代其履行申请交割义务，但期货公司因疏忽未履行该义务，构成了对合同约定的违反，属于违约行为。根据《民法典》等相关法律规定，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。12、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户开户资料及其影像资料的保存主体相关知识。对于客户的开户资料及其影像资料，从管理的全面性、规范性以及风险防控等多方面综合考虑，需要一个严谨且统一的保存模式。选项A，仅由期货公司总部统一保存，这样虽然能实现一定程度的集中管理，但由于期货公司各营业部直接与客户接触，在办理开户业务时产生的大量资料如果都集中到总部保存，会增加资料传递过程中的风险，且可能导致营业部在后续业务开展中查询、使用资料不便，所以该选项不符合要求。选项B，若仅由期货公司各营业部统一保存，各营业部在保存标准、保存条件等方面可能存在差异，不利于整体的规范化管理，同时也难以进行有效的监督和风险把控，不利于资料的长期妥善保存和使用，故该选项也不正确。选项C，要求期货公司总部及营业部统一保存，这种模式结合了总部的集中管理优势和营业部的就近管理便利，既有利于总部对整体资料进行统一规范和监管，又方便营业部在日常业务中及时查询和使用相关资料，能有效保障客户开户资料及其影像资料的安全、完整和可追溯性，因此该选项正确。选项D，“期货公司总部或者各营业部”这种表述给予了选择的余地，可能会导致在实际操作中出现职责不清的情况，有些资料可能因选择不明确而出现保存缺失或管理混乱，不利于资料的统一妥善保存，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。13、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。14、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东持股比例变动的审批规定。根据相关规定，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。选项A，2%未达到规定的需要经派出机构批准的持股比例标准，所以该选项错误。选项B，3%同样未达到规定标准，故该选项也错误。选项C，符合规定中应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准的持股比例，因此该选项正确。选项D，10%虽然超过了规定的标准，但题目问的是达到多少比例应当经批准，正确答案是5%，并非10%，所以该选项错误。综上，本题正确答案为C。15、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规行为的处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，会撤销其期货从业人员资格，同时在一定期限内拒绝受理其从业人员资格申请。选项A，3年内拒绝受理其从业人员资格申请，符合相关法规对于此类情节严重情况的处罚规定，所以该选项正确。选项B，6个月至12个月的时间期限不符合对于此类情节严重情况的处罚标准，故该选项错误。选项C，题干中所描述的情况对应的是明确的3年拒绝受理期限，并非“3年内或永久性”这种表述方式，所以该选项错误。选项D，永久性拒绝受理不符合本题所涉及情况的处罚要求，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。16、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）

A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题可根据题干所描述的刘某行为，结合各个选项所涉及的期货从业人员执行行为准则进行分析判断。题干信息分析刘某作为某期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，且是因为乙期货公司给中间人较高返佣。选项分析A选项：除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。刘某私下将客户介绍给乙期货公司这一行为，可能会使他在乙期货公司获取返佣，从而与他在原期货公司的职务产生潜在的利益冲突，该行为明显违反了此项准则，所以A选项正确。B选项：不得以他人名义参与期货交易。题干中刘某的行为是将客户介绍给其他期货公司，并非是以他人名义参与期货交易，所以该选项与题干行为无关，B选项错误。C选项：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。题干中并没有提及刘某有进行虚假宣传、诱骗客户的相关内容，所以该选项不符合题干行为情况，C选项错误。D选项：不在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金。题干强调的是刘某将客户介绍给乙期货公司获取返佣，而不是给介绍人返还佣金，所以该选项与题干行为不符，D选项错误。综上，答案选A。17、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题考查公司制期货交易所股东大会会议文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。所以本题正确答案是C选项。A选项3日、B选项7日和D选项15日均不符合该规定。18、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间要求。依据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。所以本题正确答案是A。19、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务等，并非设立保障基金专用账户的主体。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不承担以保障基金名义设立专用账户的职责。选项D，中国证监会主要负责对期货市场进行监管等工作，也不是设立保障基金专用账户的主体。所以本题正确答案是B。20、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格认定、行业信息统计等工作，并不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，所以选项A错误。选项B：中国人民银行中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与证券公司申请介绍业务的审批工作无关，因此选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料，所以选项C正确。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责包括对会员进行自律管理、组织证券从业人员的业务培训等，不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，故选项D错误。综上，答案选C。21、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关的主体资格规定来判断教育局与营业部签订的期货经纪合同的效力。分析合同主体资格在期货交易中，从事期货交易需要具备相应的主体资格。长城市教育局作为行政机关，其主要职责是履行教育行政管理职能，并非具备从事期货交易的专业主体。所以，教育局不具备从事期货交易的主体资格。分析各选项A选项：因教育局不具备从事期货交易的主体资格，根据相关法律规定，不具备主体资格而签订的合同无法产生合法有效的效力，所以该期货经纪合同无效，A选项正确。B选项：题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，且合同可撤销的情形通常是基于重大误解、欺诈、胁迫等，并非主体资格问题，同时经期货公司确认合同也不会因此而变为有效，B选项错误。C选项：同样是合同主体问题在于教育局不具备从事期货交易主体资格，合同无效，而不是可撤销，且经市政府确认也不能使该合同有效，C选项错误。D选项：题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效的原因是教育局不具备从事期货交易的主体资格，而非营业部，D选项错误。综上，本题正确答案是A。22、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告和公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以正确答案选C。"23、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标相关规定中风险预警期结束的时间条件。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题选项C符合这一规定，而选项A的1个月、选项B的2个月以及选项D的5个月均不符合该规定。所以本题正确答案是C。24、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为，保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险，所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构，主要负责制定公司的战略、重大决策等，而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构，主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查，其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致，所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事，主要作用是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，并非是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的特定岗位，因此选项D错误。综上，本题正确答案是A。25、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的定义和构成要件，对乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪是违反海关法规，逃避海关监管，运输、携带、邮寄国家禁止进出境的物品、国家限制进出境或者依法应当缴纳关税和其他进口环节代征税的货物、物品进出境的行为。构成走私罪的共犯，要求行为人与走私犯罪的实行犯有共同的走私故意和共同的走私行为。在本题中，乙期货交易所并未参与甲公司的走私行为，也没有与甲公司形成共同的走私故意，其行为主要是为甲公司走私犯罪所得资金进行转账等操作，故不构成走私罪（共犯）。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并将资金折换成外汇汇往甲公司在香港的账户，同时收取“手续费”，其行为符合洗钱罪的构成要件，构成洗钱罪。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。逃汇罪的主体通常是外汇管理法规规定的负有外汇管理义务的单位和个人，其行为主要是擅自处理本单位合法持有的外汇。而本题中乙期货交易所处理的是甲公司走私犯罪所得资金，并非合法持有的外汇，故不构成逃汇罪。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。单位受贿罪的主体是特定的国有单位，且收取财物的行为通常与单位的职务行为相关。乙期货交易所并非国家机关、国有公司等特定主体，其行为也不符合单位受贿罪的构成要件，故不构成单位受贿罪。综上，乙期货交易所的行为构成洗钱罪，答案选B。26、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查中国金融期货交易所投资者适当性制度备案相关规定。中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，需报中国证监会备案。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对金融期货交易所的投资者适当性制度进行备案监管是其履行监督管理职责的体现。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非备案的负责主体；中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控等工作；商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，与金融期货交易所投资者适当性制度备案无关。因此，答案选B。27、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义和特征，逐一分析选项来确定王某行为所属的罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私款转移出去，这种行为符合洗钱罪的构成要件，故选项A正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，所以选项B错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有，王某不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，因此选项C错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。王某的行为并非将本单位财物非法占为己有，而是帮助走私集团转移走私所得并获利，不构成职务侵占罪，所以选项D错误。综上，本题答案是A选项。28、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.理事长

D.第一副总经理

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职务人员的规定。依据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职务。选项A，规定明确是总经理指定的副总经理，而非总经理指定的任意人员，所以选项A错误。选项C，理事长有其自身的职责范围，并非在总经理临时不能履职时代行其职务的人员，所以选项C错误。选项D，题干强调的是总经理指定的副总经理，而非第一副总经理，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。29、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A"

【解析】这道题考查实行会员分级结算制度的期货交易所限制结算会员结算业务范围后报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。"30、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A：监控中心监控中心负责期货市场交易编码的管理工作，期货公司为客户申请交易编码，需向监控中心提交客户交易编码申请，所以该选项正确。选项B：证监会派出机构中国证监会派出机构主要是对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并不负责接收期货公司提交的客户交易编码申请，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，并非接收客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，不会直接接收客户交易编码申请，所以该选项错误。综上，答案选A。31、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部

【答案】：B"

【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。按照相关规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。财政部主要负责国家财政收支等宏观财政方面的管理工作，并不直接对期货投资者保障基金进行集中管理与统筹使用；期货公司是经营期货业务的金融机构，并非该基金的管理主体；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货投资者保障基金的管理。所以本题正确答案选B。"32、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了保证信息发布的规范性、权威性和准确性，使得相关信息能够及时、有效地传达给市场参与者和监管机构。选项A，期货交易所指定的报刊或媒体并不适用于此类公告，因为这些公告的受众范围更广，需要更具权威性和全面性的发布渠道，所以A项错误。选项B，涉及期货公司如此重要的设立、变更等事项，是需要进行公告以保障市场信息的公开透明，让投资者等相关方及时了解情况，所以B项错误。选项D，在任意的媒体上发布公告缺乏规范性和权威性，可能导致信息传播的不准确和不及时，无法保证相关信息能有效传达给所有需要知悉的群体，所以D项错误。因此，本题正确答案是C。33、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向中国证监会派出机构备案的时间要求。根据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题答案选B。34、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据选项内容，结合题干中营业部经理赵某的具体行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金指的是未经客户允许，擅自将客户的保证金用于其他用途。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显是未经客户同意，将客户的保证金挪作他用，属于挪用客户保证金的违法行为，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金主要是指违反相关规定对客户保证金进行转移操作。而题干中赵某是擅自使用客户资金进行期货交易，并非进行资金的划转操作，所以该选项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指在收到客户保证金后，不按照规定将资金记录在相应的账户中。题干中并未提及赵某存在不记录保证金的情况，重点在于其擅自使用了客户已入账的资金，所以该选项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托是指在处理客户委托交易时，没有遵循相关规定的流程或要求。但本题中张某并没有进行委托交易，赵某是擅自使用客户资金进行交易，并非涉及接受委托的问题，所以该选项也不正确。综上，本题答案选A。35、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院办理案件时期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的处理规定所依据的法律条款。对各选项的分析A选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条规定了有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证，以及拒不协助查询、冻结、划拨等协助执行行为的处理办法。在本题中，期货交易所、期货公司应当协助人民法院查询、冻结、划拨资金或者有价证券，若拒不协助，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理是符合法律规定的，所以该选项正确。B选项：《中华人民共和国行政法》是调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系的法律规范和原则的总称，并不直接针对本题中期货交易所、期货公司拒不协助人民法院执行的情形，因此该选项错误。C选项：《关于执行若干问题的规定》表述过于宽泛，没有明确具体指向哪部法律的执行规定，且与本题所涉及的拒不协助执行的处理依据无关，所以该选项错误。D选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条并非针对单位拒不协助人民法院执行相关事项的规定，本题情形不适用此条款，因此该选项错误。综上，正确答案是A。36、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在业务操作中关于客户指令的相关规定。期货公司的业务运营需遵循相关法规和行业规范，保障客户的合法权益。在与客户交易指令相关方面，期货公司有明确的禁止行为。选项A“错误指令”，通常指令的错误与否较难简单界定，且题干强调的是期货公司诱骗客户发出的内容，重点并非是指令是否错误，所以该选项不符合题意。选项B“交易指令”，期货公司若隐瞒重要事项或使用不正当手段诱骗客户发出交易指令，这会严重损害客户的利益，违背了期货公司应有的职业操守和法律法规要求，所以期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令，该选项正确。选项C“错误信息”，信息和指令是不同的概念，题干强调的是诱骗客户发出的某种操作指令，而非信息，所以该选项不正确。选项D“交易信息”，同样信息和指令有本质区别，交易信息主要是关于交易的一些相关数据和情况等，并非客户发出的操作指令，所以该选项也不正确。综上，答案选B。37、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规规定来分析各选项。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但《期货从业人员管理办法》规定通过从业资格考试的人员的从业资格考试证明并非由中国证监会颁发，所以A选项错误。B选项，根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着从业资格管理等相关职责，所以B选项正确。C选项，中国证券业协会是证券行业的自律性组织，主要负责证券业相关的自律管理等工作，与期货从业人员从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。D选项，所在期货公司是从业人员的工作单位，不具备颁发从业资格考试证明的职能，所以D选项错误。综上，答案选择B。38、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得中国证监会核准的任职资格。若未取得核准的任职资格，是不能担任期货公司首席风险官这一职务的，所以该选项说法正确。选项B：对于设有独立董事的公司，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。这是为了保证公司决策的公正性和独立性，独立董事在公司治理中发挥着监督和制衡的作用，所以该选项说法正确。选项C：公司在进行首席风险官的提名和聘任时，应当根据公司章程的规定来操作。公司章程是公司的基本准则，明确了公司各项事务的决策程序和要求，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的最高权力机构，负责审议和决定公司的重大事项；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于董事会的职权范围，所以该选项说法错误。综上，答案选D。39、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：申诉根据《期货从业人员管理办法》相关规定，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。申诉是其维护自身合法权益、对纪律惩戒表达异议和诉求的合理途径，故该选项正确。选项B：抗辩抗辩通常更多地应用于法律诉讼等场景中，是针对对方的主张进行反驳的行为。在期货从业人员受到纪律惩戒的情境下，“抗辩”并非《期货从业人员管理办法》所赋予的特定权利，所以该选项错误。选项C：申请行政复议行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。而期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体作出的具体行政行为，所以通常不适用申请行政复议这一途径，该选项错误。选项D：上诉上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。纪律惩戒不属于法院的判决、裁定等司法范畴，因此期货从业人员受到纪律惩戒后不涉及上诉的权利，该选项错误。综上，答案选A。40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。期货公司若要申请从事期货投资咨询业务，依据相关规定，其注册资本不低于人民币1亿元。所以选项A正确，B、C、D选项中的2亿元、3亿元、4亿元均不符合法律规定的此项业务注册资本要求。综上，本题答案为A。41、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查公司制期货交易所副总经理的人数设置。根据相关规定，公司制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A符合这一规定；选项B“1至2人”、选项C“1人”和选项D“2人”均与实际规定的“若干人”不符。所以本题正确答案选A。"42、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项逐一分析。选项A国家事业单位的资金主要来源于财政拨款等，其设立目的是为了提供公共服务等，并非以盈利为主要目的参与市场交易活动。同时，期货交易具有较高的风险性，若国家事业单位参与其中，可能会导致国有资产面临较大风险，不利于公共事业的稳定发展。所以，国家事业单位不可以从事期货交易，该选项错误。选项B某集团下属公司作为独立的市场主体，在符合相关法律法规和监管要求的前提下，有自主经营和参与市场交易的权利。它可以根据自身的经营策略和风险管理需求，选择参与期货交易以实现套期保值、获取投资收益等目的。因此，某集团下属公司可以从事期货交易，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，其工作人员负责市场的日常运营、交易监管等重要职责。为了保证期货交易的公平、公正、公开，防止内幕交易和市场操纵等违法行为，期货交易所的工作人员不能参与期货交易。所以，期货交易所的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员承担着行业自律管理、规范行业行为等重要职能。为了维护行业的正常秩序和公信力，避免利益冲突，中国期货业协会的工作人员也不可以从事期货交易。所以，中国期货业协会的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。43、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违规的相关处罚规定。对于期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证且情节严重的情况，依据相关规定，应当撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。选项A的6个月、选项B的1年以及选项C的2年均不符合此情节严重时的正确处罚时间要求，所以本题正确答案是D。"44、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的备案及披露相关时间规定。根据相关法规，期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。所以本题答案选B。45、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》中关于期货从业人员兼职的规定。根据相关规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。这是因为期货从业人员所在的期货经营机构对其工作安排、业务范围等有着全面的了解，并且需要对从业人员的行为和业务合规性负责。如果从业人员兼任可能产生利益冲突的职务，可能会损害所在机构的利益以及期货市场的正常秩序，所以需要所在期货经营机构的同意。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不直接管理期货从业人员的兼职事宜；选项C所在地中国证监会派出机构主要履行中国证监会赋予的相关职责，对辖区内的市场进行监督管理，也不是决定期货从业人员兼职的主体；选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但在决定从业人员兼职方面，所在期货经营机构更具直接关联性。因此，本题正确答案选B。46、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。47、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时申请材料的提交对象。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，并非期货公司变更住所申请材料的接收主体，所以A选项错误。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责企业的工商登记、注册、管理等工作，与期货公司变更住所应提交申请材料的部门不符，所以B选项错误。选项C，拟迁入地期货交易所同样侧重于期货交易相关业务，并非负责接收期货公司变更住所申请材料的机构，所以C选项错误。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货市场进行监督管理，期货公司变更住所向其提交申请材料符合规定，所以D选项正确。综上，本题答案选D。48、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本题考查申请设立期货公司时股东货币出资比例的规定。在申请设立期货公司的过程中，股东可以以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。法律明确规定，货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D选项。49、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所关于有价证券充抵保证金的相关规定来计算该会员有价证券充抵保证金的最高金额。在期货交易中，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。下面分别计算两个标准下的金额：计算有价证券基准计算价值的80%：已知该会员现有可流通的国债1000万元，即有价证券基准计算价值为1000万元，那么其80%为\(1000\times80\%=800\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，那么其4倍为\(300\times4=1200\)万元。比较两个金额大小，800万元＜1200万元，所以取较低值800万元，即该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于800万元。因此，答案选C。50、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所对首席风险官进行自律管理的主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，与期货交易所共同担负着对期货市场相关主体进行自律管理的职责，会依法对首席风险官进行自律管理，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要行使监管职能，并非自律管理主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，不具备对首席风险官进行自律管理的职能，所以该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会及其派出机构是行政监管部门，其职责是对期货市场进行行政监管，而不是自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

A.明晰职责

B.审慎监督

C.强化制衡

D.加强风险管理

【答案】：ACD

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其是否为期货公司建立并完善公司治理的原则：A选项“明晰职责”：在期货公司的治理中，明晰职责是非常关键的一点。清晰界定各个部门、岗位的职责，可以避免职责不清导致的工作推诿、效率低下等问题，使公司的运营更加有序，是建立并完善公司治理的重要原则，所以该选项正确。B选项“审慎监督”：审慎监督通常是监管机构对金融机构进行外部监管时所遵循的一种理念和方式，它并非期货公司自身建立并完善公司治理时的原则，所以该选项错误。C选项“强化制衡”：强化制衡机制能够防止权力过度集中，形成有效的内部监督和约束。通过不同部门、岗位之间的相互制衡，可以减少决策失误和违规行为的发生，保障公司的稳健运营，是公司治理的重要原则之一，所以该选项正确。D选项“加强风险管理”：期货行业具有较高的风险性，加强风险管理对于期货公司的生存和发展至关重要。建立完善的风险管理制度和流程，能够有效识别、评估和控制各类风险，保证公司的财务稳定和可持续发展，是公司治理不可或缺的原则，所以该选项正确。综上，答案选ACD。2、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：AC

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额时的报告对象。选项A期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，对期货交易的整个流程进行监督和管理。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一行为，与期货交易的结算环节紧密相关，属于期货交易所日常监管的重要内容。全面结算会员期货公司向期货交易所报告该事项，有利于期货交易所及时掌握会员的资金状况，保障期货交易的正常秩序和市场的稳定运行，所以需要在当日结算前向期货交易所报告，A选项正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业自律规则、对会员进行自律管理、开展行业培训和宣传等工作。它并不直接参与期货交易的日常结算和资金监管等具体业务操作。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一具体的结算业务操作，并非中国期货业协会的直接监管职责范围，因此不需要向其报告，B选项错误。选项C期货保证金安全存管监控机构的主要职责是对期货保证金的安全进行监控，确保期货保证金的安全存管和规范使用。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额，涉及到期货保证金的变动情况。向期货保证金安全存管监控机构报告该事项，有助于监控机构及时掌握保证金的动态，防范保证金风险，保障投资者资金的安全，所以需要在当日结算前向其报告，C选项正确。选项D中国证监会及其派出机构主要负责对整个证券期货市场进行宏观的监管，制定市场监管政策、法规，对违法违规行为进行查处等。它们侧重于对市场整体的合规性和宏观运行情况进行监督，而不是参与期货交易的具体结算业务的实时监管。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额属于期货公司内部的日常结算业务调整，不需要直接向中国证监会及其派出机构报告，D选项错误。综上，答案选AC。3、金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有（）。

A.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日.10笔以上的成交记录

B.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日.20笔以上的成交记录

C.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录

D.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

【答案】：BC

【解析】本题可根据金融期货投资者适当性制度中关于交易经历要求的相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据相关制度规定，以仿真交易经历申请开户时，要求期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，需满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录，而不是至少5个交易日、10笔以上的成交记录，所以该选项错误。选项B以仿真交易经历申请开户时，期货公司需从交易所网站查询投资者仿真交易数据，确认是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录，该选项正确。选项C当投资者以商品期货交易经历申请开户时，期货公司要查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，并且要确认投资者具有至少10笔以上的成交记录，该选项正确。选项D以商品期货交易经历申请开户，要求投资者具有至少10笔以上的成交记录，而非至少5笔以上的成交记录，所以该选项错误。综上，本题正确答案为BC。4、在我国，交割仓库不得有的行为是()。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库.出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货市场中交割仓库的相关规定来逐一分析各选项。选项A出具虚假仓单会破坏期货交易中仓单所代表的实物交割的真实性和可靠性，干扰市场的正常运行秩序，导致期货市场的信用体系受损，严重危害交易参与者的合法权益。所以，交割仓库不得出具虚假仓单，选项A符合题意。选项B期货交易所的业务规则是保障期货市场公平、公正、有序运行的重要准则。交割仓库违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，会阻碍商品的正常交割流程，影响期货合约的顺利履行，破坏市场的正常运行机制。因此，交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，选项B符合题意。选项C期货交易中的商业秘密包含着交易参与者的重要商业信息，如交易策略、库存情况等。交割仓库泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关交易者的利益，破坏市场的公平竞争环境，不利于期货市场的健康发展。所以，交割仓库有义务保护与期货交易有关的商业秘密，不得泄露，选项C符合题意。选项D国家有关规定是为了规范期货市场行为，防范市场风险，维护市场稳定而制定的。交割仓库违反国家有关规定参与期货交易，可能会利用其特殊地位操纵市场价格、获取不正当利益，从而破坏期货市场的公平、公正原则，扰乱市场秩序。因此，交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易，选项D符合题意。综上，ABCD四个选项均为交割仓库不得有的行为，本题正确答案是ABCD。5、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

A.其他期货经营机构

B.其他期货从业人员

C.聘用期货从业人员的期货经营机构

D.投资者

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员管理相关规定来分析各选项是否有权向中国期货业协会举报违规期货从业人员。选项A：其他期货经营机构其他期货经营机构在期货市场中与违规期货从业人员可能存在业务往来或市场竞争关系，当它们发现某期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定时，出于维护市场秩序、保障自身及行业合法权益等目的，是可以向中国期货业协会进行举报的，所以该选项正确。选项B：其他期货从业人员在期货行业中，所有从业人员都有维护行业规范和秩序的责任和义务。其他期货从业人员如果发现同行存在违规行为，为了保证行业的健康发展、维护公平竞争的市场环境，有权利向中国期货业协会举报，因此该选项正确。选项C：聘用期货从业人员的期货经营机构聘用期货从业人员的期货经营机构对其员工负有管理和监督责任。当发现所聘用的期货从业人员违反相关规定时，为了避免自身受到牵连以及维护机构的良好声誉和合规运营，有必要向中国期货业协会举报违规行为，所以该选项正确。选项D：投资者投资者是期货市场的重要参与者，期货从业人员的违规行为可能直接损害投资者的合法权益。投资者在自身权益受到侵害或者发现期货从业人员违规时，为了维护自己的利益以及市场的公平公正，有权向中国期货业协会举报，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案为ABCD。6、申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，其应具备的条件包括（）

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应具备的条件。选项A《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以注册资本最低限额为人民币3000万元是设立期货公司应具备的条件之一，A选项正确。选项B董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格，这是保障期货公司能够合规、专业运营的重要要求。只有相关人员具备相应的任职条件和从业资格，才能更好地履行职责，防范风险，因此该条件是设立期货公司所必须的，B选项正确。选项C有符合法律、行政法规规定的公司章程是公司合法合规运营的基础。公司章程规定了公司的组织架构、运营规则、股东权利义务等重要事项，对于规范公司行为、保障各方权益具有重要意义，所以设立期货公司需要有符合规定的公司章程，C选项正确。选项D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，这是为了确保期货公司的股东和实际控制人具有良好的财务状况和信用记录，能够为公司的稳定发展提供支持，降低公司运营风险，因此该条件也是申请设立期货公司应具备的，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应具备的条件，本题答案选ABCD。7、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.没有品种

B.没有买卖方向

C.没有开平仓方向

D.没有数量

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货交易指令的相关规定来分析各个选项。在期货交易中，交易指令通常需要明确一些关键要素，以确保交易的准确执行。选项A，交易指令若没有品种，期货公司难以明确客户具体想要交易的对象，这样就可能导致错误的交易操作。若期货公司未拒绝该指令而进行交易造成客户损失，在客户未追认的情况下，期货公司理应承担赔偿责任。选项B，没有买卖方向，期货公司无法确定客户是要买入还是卖出相关期货合约。不同的买卖方向会导致截然不同的交易结果，若期货公司未拒绝此类有缺陷的指令并进行交易，给客户造成损失，期货公司需承担赔偿责任，除非客户予以追认。选项C，开平仓方向虽然也是交易指令中的一个重要方面，但与没有品种、买卖方向和数量相比，其重要性和对交易确定性的影响相对较弱。并且在期货交易实践中，即使指令没有明确开平仓方向，在某些情况下可能可以根据其他信息及交易习惯进行合理推断，所以没有开平仓方向并不必然导致期货公司承担赔偿责任。选项D，交易指令没有数量，期货公司就无法确定交易的规模大小，这会使交易处于不确定状态。若期货公司未拒绝该指令进行交易造成客户损失，在客户未追认时，期货公司需承担赔偿责任。综上，答案选ABD。8、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利润

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查某机构未按客户交易指令入市交易且客户无过错时，该机构应赔偿损失的范围。选项A交易手续费是客户在进行交易过程中必然会产生的费用。当机构未按客户交易指令入市交易，导致客户的交易未能正常按指令进行，那么客户所支付的交易手续费就