期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺分析有答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺分析第一部分单选题(50题)1、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司可接受委托进行期货交易的主体范围。分析各选项A选项：国有企业：国有企业是具有独立法人资格、独立核算、自负盈亏的经济实体，有参与期货市场进行套期保值、投资等交易的需求和能力，且有相应的风险承受能力和完善的决策机制，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易。B选项：事业单位：事业单位通常是为了社会公益目的而设立，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与高风险的期货交易活动，以避免国有资产面临不必要的风险，因此期货公司一般不接受事业单位的委托进行期货交易。C选项：期货交易所的工作人员：期货交易所的工作人员由于其工作性质，参与期货交易可能会利用职务之便获取内幕信息、操纵市场等，破坏期货市场的公平、公正、公开原则，所以期货公司不能接受期货交易所工作人员的委托进行期货交易。D选项：国家机关：国家机关是代表国家行使公共权力、管理公共事务的组织，其资金主要来源于财政收入，主要用于履行公共职能，不适合参与高风险的期货交易，以确保资金安全和公共职能的正常履行，所以期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，正确答案是A选项。2、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以答案选A。3、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题主要考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。会员制期货交易所一般设有理事会，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。根据相关规定，会员制期货交易所的专门委员会由理事会设立，专门委员会在理事会的领导下开展工作，协助理事会处理相关事务。而董事会是公司制企业的决策机构，会员制期货交易所并不存在董事会这一组织架构；股东大会是公司制企业的权力机构，主要对公司重大事项进行决策；会员大会是会员制期货交易所的权力机构，决定期货交易所的重大事项，但并不负责设立专门委员会。所以本题答案选A。4、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务。居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。根据相关法律规定和交易规则，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人自己承担。选项A，期货公司是从事期货交易的经营机构，一般承担自身经营行为等相关的责任，并非居间经纪关系产生民事责任的承担主体。选项B，客户是期货交易的参与者，其主要承担自身交易行为引发的责任，而非居间关系产生的民事责任。选项C，期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责维护市场的正常运行等职责，也不承担居间经纪关系所产生的民事责任。所以，本题正确答案为D。5、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。根据相关规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。所以本题答案选C。6、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足时可采取的措施。选项A，向中国证监会举报并非在非结算会员未按约定追加保证金或自行平仓时全面结算会员期货公司依法有权采取的直接措施，中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管等工作，该选项不符合要求。选项B，向期货交易所报告虽可能是后续流程的一部分，但这不能解决非结算会员结算准备金余额不足的实际问题，也不是依法有权采取的直接解决措施，所以该选项不正确。选项C，当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，全面结算会员期货公司为了控制风险、保障市场正常运行，依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，该选项正确。选项D，对非结算会员进行公开谴责并不是全面结算会员期货公司在这种情况下依法可以采取的具体措施，公开谴责更多是一种纪律处分手段且一般由相关监管或自律组织实施，该选项不合适。综上，答案选C。7、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所上市交易品种的批准主体。《期货交易管理条例》规定，期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。选项A，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种需经其批准，该选项正确。选项B，国务院期货监督管理机构派出机构是其下属的分支机构，主要负责辖区内的相关监管工作，并不具备批准期货交易所上市交易品种的权限，该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不具有批准上市交易品种的职能，该选项错误。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，与期货交易所上市交易品种的批准无关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题正确答案为C选项。在中国期货市场的监管体系中，各主体有着不同的职责分工。具体分析每个选项：A选项：中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，它负责制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券、期货市场各类主体及相关业务活动进行全面监管等宏观层面的管理工作，但并非专门针对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。B选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要职责包括提供交易的场所、设施和服务，设计合约、安排合约上市，组织并监督交易、结算和交割等。它侧重于交易活动的组织和保障，并不承担对境外交易者和相关业务活动的监测监控工作。C选项：期货市场监控中心承担着期货市场运行监测监控系统的建设、维护和运营等工作，能够对期货市场的各类交易数据进行全面、实时的监测。对于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动，期货市场监控中心可以通过数据监测等手段实施监测监控，以确保市场的平稳、有序运行，所以该选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员的业务活动进行自律管理等。它主要侧重于行业自律管理，而非对境外交易者和相关业务活动的监测监控。综上，依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控的是期货市场监控中心，答案选C。9、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。在公司制期货交易所的治理结构中，对于独立董事的提名有明确规定。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和治理负有监督管理职责。其提名独立董事能够从更宏观的市场监管角度出发，保障期货交易所治理的公正性、独立性和专业性，避免交易所内部利益关联可能带来的影响。而监事会主要负责监督公司的经营管理活动，其职责重点在于对公司内部合规性和财务状况等方面的监督，并不承担独立董事的提名工作，所以A选项不正确。股东大会是公司的最高权力机构，主要行使重大事项的决策权等权力，一般不直接进行独立董事的提名，故B选项不符合要求。董事会是公司的决策执行机构，主要负责公司的日常经营决策等工作，也不是独立董事的提名主体，C选项也不正确。因此，公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由中国证监会提名，正确答案是D。10、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位在为客户开户时的正确做法。选项A，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节是合理且必要的。这有助于确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，符合金融市场规范和投资者保护原则，该做法正确。选项B，不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码，能够有效防止不具备相应条件的投资者参与高风险的金融期货交易，降低投资风险，保护投资者利益，此做法正确。选项C，随机选择客户是错误的做法。期货公司会员单位在为客户开户时，应依据金融期货投资者适当性制度等相关规定，对客户进行严格的筛选和评估，充分了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等，而不是随机挑选客户，这样才能保障金融期货市场的稳定和投资者的合法权益。选项D，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是符合金融市场运营规律的。通过了解客户，可以为不同类型的客户提供更精准的服务，同时进行分类管理能更好地把控风险，该做法正确。综上，答案选C。11、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查设立期货公司的批准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等业务，并不具备批准设立期货公司的职能，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，没有批准设立期货公司的权力，因此该选项错误。-选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，但批准设立期货公司这一重要权限并非由其行使，所以该选项错误。-选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于影响期货市场秩序和发展的重要事项，应由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，答案选D。12、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断对错。选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它不以营利为目的，而是为了促进期货市场的公平、有序和高效运行，保障期货交易的正常进行。所以该选项描述错误。选项B：期货交易所依据其自身章程规定实行自律管理，通过制定一系列的交易规则、会员管理办法等，对会员及其交易活动进行管理和监督，以维护市场的正常秩序。因此该选项描述正确。选项C：期货交易所以其全部财产承担民事责任，当期货交易所出现民事纠纷等情况时，会以自身的所有财产来对相应的责任进行承担。所以该选项描述正确。选项D：期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免，这是为了保证期货交易所的管理和运营符合国家整体的监管要求和市场发展需要。所以该选项描述正确。本题要求选择描述错误的选项，答案是A。13、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违反相关规定后暂停从业资格的时间范围。依据相关规定，期货从业人员若出现贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大、损害其他同业者名誉等行为，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以本题应选D。"14、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准。各选项分析选项A：根据规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，净资本要求是不低于12亿元，而不是10亿元。所以“净资本不低于10亿元”不属于该试行办法中的风险控制指标标准，A选项符合题意。选项B：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％，这是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所规定的风险控制指标标准之一，所以该选项不符合题意。选项C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外，此为规定中的风险控制指标标准，该选项不符合题意。选项D：净资本不低于净资产的70％也是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准，该选项不符合题意。综上，答案选A。15、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项公平对待委托客户是期货公司开展业务的基本准则之一。在提供研究分析服务时，公平对待委托客户能保证客户受到同等的服务质量和关注，避免因不公而损害部分客户的权益，该选项表述正确。B选项期货公司的研究分析工作应基于客观、独立的原则。研究分析人员应依据专业知识、市场数据、行业动态等进行分析和判断，形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见来形成。若按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会使研究分析缺乏独立性和客观性，无法真实反映市场情况，该选项表述错误。C选项建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制是非常必要的。通过审阅机制可以确保研究分析报告和资讯信息的质量和准确性；有效的管理机制可以规范信息的整理、保存和传播；合理的使用机制则能保证信息在公司内部和外部的正确运用，避免信息泄露和滥用等问题，该选项表述正确。D选项采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，是维护市场公平、保护客户利益以及公司信誉的重要举措。若内部人员利用这些信息谋取私利，会破坏市场秩序，损害客户和其他投资者的权益，该选项表述正确。综上，表述错误的是B选项。16、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。17、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A.国务院期货监督管理机构

B.各地期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体相关知识。依据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。同时明确指出，未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。选项B，各地期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不具备审批设立期货交易所的权限。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对证券市场进行监管等，并非是审批设立期货交易所的主体。所以本题正确答案是A。18、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：D

【解析】该题主要考查申请设立期货交易所应向中国证监会提交的文件和材料相关知识。选项A，章程和交易规则草案是期货交易所运行的基本规则和准则，是申请设立时必须提交的重要文件，它规定了交易所的组织架构、交易流程等关键内容，所以A选项不符合题意。选项B，拟加入会员或者股东名单能够让监管部门了解交易所未来的参与者构成，有助于评估交易所的市场影响力和潜在风险等情况，因此是申请设立时需要提供的，B选项不符合题意。选项C，拟任用高级管理人员的名单及简历可以使监管部门对交易所的管理团队素质和能力有清晰认识，高级管理人员的专业能力和经验对交易所的运营至关重要，所以C选项也不符合题意。而选项D，通常申请设立期货交易所应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等，“拟定的契合业务制度”这种表述不准确，且该项并非申请设立期货交易所必须提交的文件和材料，所以答案选D。19、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。依据相关规定，期货公司对从业人员作出处分决定后，应当向中国期货业协会报告。选项A，期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等，期货公司对从业人员的处分决定通常无需向其报告，所以A选项错误。选项B，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管，期货公司对从业人员作出处分决定一般不直接向其报告，所以B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，与期货公司对从业人员的处分决定报告事宜无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货公司对从业人员作出处分决定后应向其报告，故D选项正确。综上，答案选D。20、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）所以答案选B。21、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查能够代理客户从事期货交易的机构。选项A期货交易所的非期货公司结算会员主要是负责为期货交易提供结算服务，并不直接代理客户从事期货交易。其职责重点在于保障期货交易的结算安全和顺利进行，而不是作为客户的交易代理，所以选项A不符合要求。选项B期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，例如行情分析、投资策略建议等。它并不具备代理客户进行实际期货交易的资格，其业务范围侧重于信息和建议的提供，而非交易操作，所以选项B不正确。选项C为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要作用是为期货公司介绍客户，起到一个桥梁的作用，本身不能直接代理客户进行期货交易。这类机构通常会把客户介绍给期货公司，由期货公司来完成交易代理等相关工作，所以选项C也不符合题意。选项D期货公司是专门从事期货经纪业务的金融机构，其核心业务之一就是接受客户的委托，代理客户进行期货交易。期货公司拥有专业的交易通道和相关资质，能够为客户提供全方位的期货交易服务，所以可以代理客户从事期货交易的机构是期货公司，选项D正确。综上，答案是D。22、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的报告对象。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非该报告的接收主体。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务等，也不是此报告的接收方。选项C，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，而具体到期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告事宜，是向其相关派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告。所以本题正确答案是D。23、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。

A.金额

B.来源

C.币种

D.时间

【答案】：C

【解析】本题考查《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中关于期货公司保证金账户管理的规定。在期货交易中，保证金的管理至关重要，不同方面的管理方式有其特定的意义和目的。选项A，按金额分账户管理，金额只是保证金的一个数量特征，不同来源和性质的保证金可能具有相同金额，按金额分账户管理并不能有效区分来源于境内和境外的保证金的性质和特点，无法满足对不同来源保证金进行精准管理和监控的要求，所以该选项错误。选项B，按来源分账户管理，虽然来源是需要考虑的一个重要因素，但在实际的保证金管理操作中，币种的差异对于资金的结算、汇率风险的管理等方面有着更为直接和关键的影响。仅仅按来源区分不能很好地适应金融交易中的实际需求，所以该选项错误。选项C，按币种分账户管理是合理且必要的。由于境内和境外的货币体系不同，不同币种的保证金在资金流动、汇率波动等方面存在明显差异。将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理，可以更清晰地对不同货币的资金进行核算、管理和监控，便于进行资金结算和风险控制，符合实际的业务操作和管理要求，因此该选项正确。选项D，按时间分账户管理，时间因素对于保证金管理的意义相对较小。时间并不能直接体现保证金的来源和性质差异，无法对境内和境外保证金进行有效区分和管理，不能满足期货公司保证金管理的核心需求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。24、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非统一办理客户交易编码申请、注销的机构，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金监控等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码应当统一通过中国期货保证金监控中心办理，所以B项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，其自身不能统一办理交易编码的申请和注销，需通过特定机构进行，所以C项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，不直接负责办理客户交易编码的申请和注销，所以D项错误。综上，正确答案是B。25、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理主体的知识点。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不承担对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的职责，所以A选项错误。选项B，证券业协会是证券业的自律性组织，主要是在证券行业内进行自律管理，对会员进行规范等，并非对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的主体，所以B选项错误。选项C，证券投资基金业协会主要负责基金行业的自律管理等工作，并不负责对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和相关办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，这是其法定职责所在，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。26、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司混码交易时对交易损失承担主体的规定。在期货交易中，当期货公司进行混码交易，不过能够证明已经按照客户的交易指令入市交易的情况下，从责任划分的角度来看，交易中的损失应由客户自行承担。在本题中，李某是该期货公司的客户，期货公司虽存在混码交易行为，但已能证明按照李某的交易指令入市交易，依据相关规定，交易中的损失应完全由李某承担，所以答案选D。27、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官的职责是监督和报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。依据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，负责公司重大事项的决策和监督，首席风险官向董事会报告能够让董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会作出合理决策，保障公司的稳健运营。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。首席风险官通常不直接向监事会、股东大会和董事长报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以本题正确答案是A选项。28、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金不足时的相关规定。选项A分析当客户保证金不足时，客户有责任及时追加保证金，以满足期货交易的保证金要求，从而维持持仓。所以选项A的说法是正确的。选项B分析在保证金不足的情况下，客户为避免被强行平仓带来的风险和损失，也可以选择自行平仓。这是客户自主处理保证金不足情况的一种合理方式，因此选项B的说法也是正确的。选项C分析按照相关规定，当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金或自行平仓。只有在客户未在规定时间内补足保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才可以将该客户的合约强行平仓，而不是立即强行平仓。所以选项C的说法错误。选项D分析依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，这符合期货交易的规则和公平原则。所以选项D的说法正确。综上，答案选C。29、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本题考查固定收益类资产管理计划的定义。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类资产管理计划。因此本题正确答案选A。"30、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司拟开展介绍业务的营业部具有期货从业人员资格的业务人员数量规定。根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。所以本题正确答案是A。31、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及法条的内容，结合案例中朱某的行为来判断其违反了哪条规定。选项A：《期货交易管理条例》第七十二条该法条所规定的内容通常与其他特定的违规情形相关，案例中朱某的行为并非是此条所针对的特定违规行为范围，所以朱某并未违反该条规定。选项B：《期货交易管理条例》第六十九条此条主要涉及内幕交易等相关违规行为。在本案例中，韩某作为期货从业人员，在交易所会议期间将未公布的采取严格风险控制措施、预料强麦价格大跌这一内幕信息告知朱某，朱某依据该内幕信息卖空强麦期货合约并获利，其行为构成了利用内幕信息进行交易，违反了《期货交易管理条例》第六十九条关于禁止内幕交易的规定，所以该选项正确。选项C：《期货交易管理条例》第八十条该法条的规定针对的是其他方面的违规行为，与案例中朱某利用内幕信息获利这一行为不相符，因此朱某没有违反该条规定。选项D：《期货交易管理条例》第八十一条此条规定的违规情形和案例中朱某的具体行为不一致，所以朱某未违反该条规定。综上，答案是B。32、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场

【答案】：D

【解析】本题主要考查我国商品期货市场起步的标志相关知识。选项A，上海期货交易所是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人，并受中国证监会集中统一监督管理，但它并非我国商品期货市场起步的标志，所以A选项错误。选项B，上海金属交易所主要从事有色金属期货交易等业务，在我国期货市场发展进程中有重要作用，但我国商品期货市场起步并非以它的成立和引入期货交易机制为标志，所以B选项错误。选项C，大连商品交易所是中国重要的期货交易所之一，在农产品、化工品等期货交易方面有显著成就，但它同样不是我国商品期货市场起步的标志，所以C选项错误。选项D，郑州粮食批发市场成立并引入期货交易机制，这一举措开启了我国商品期货市场的发展历程，标志着我国商品期货市场的起步，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。33、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D，即中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确指出，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。期货公司属于被监督管理的主体，而非对首席风险官进行监督管理的主体。所以A选项期货公司不符合题意；B选项中国证券监督管理委员会不完整，派出机构也有监督管理职责；C选项中国期货业协会是进行自律管理并非监督管理。综上本题应选D。"34、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所在运营过程中，其所得收益需要按照国家有关规定进行管理和使用，且有明确的使用优先级。选项A，缴纳国家税款是企业等经济主体应尽的义务，但这并非期货交易所所得收益首先要用于的方面。虽然纳税很重要，但它不是此处规定的首要用途。选项B，发放工作人员的工资和福利是维持企业运营过程中关于人力成本的一部分支出。然而，对于期货交易所而言，保障交易场所和设施的正常运行更为关键和基础，所以这不是所得收益首先要考虑的用途。选项C，扩大期货交易所的营业规模属于期货交易所发展过程中的战略规划和后续行动，需要在保证基本运营和设施条件之后再进行考虑，并非所得收益的首要使用方向。选项D，期货交易场所和设施的运行与改善是期货交易能够安全、稳定、高效进行的基础。只有确保交易场所和设施处于良好状态，才能保障期货交易的正常开展，因此期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。综上，答案选D。35、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查对首席风险官培训考试成绩不合格相关监管措施规定的了解。《证券公司首席风险官管理规定》等相关监管规则明确规定，首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题答案选B。36、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本要求。依据相关法规，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案为C选项。"37、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构的稽核周期。根据相关规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，需进行每日稽核，若发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。“每日”进行稽核能够及时发现保证金安全方面可能存在的问题，确保保证金的安全，保障期货市场的稳定运行。而每周、每月、每季的稽核周期相对较长，不能及时有效地监控保证金的安全状况，故本题答案选A。"38、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求，这一知识点出自《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司开展期货介绍业务时，为确保其运营的安全性和稳定性，对其净资本与净资产的比例有明确规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题答案选B。39、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的理解。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，在经营机构满足相关规定的条件下，并非应当向其销售相关产品或者提供相关服务，“应当”意味着必须这么做，这不符合实际规定，A选项错误。“暂缓”表示暂时推迟，该办法并未规定在这种情况下要暂缓销售或提供服务，B选项错误。“拒绝”也不符合规定，因为在满足条件时是可以进行销售或服务提供的，而不是直接拒绝，C选项错误。“可以”体现了在符合相关规定条件下，经营机构有向投资者销售相关产品或者提供相关服务的可能性，这与办法规定相符，所以本题正确答案为D。40、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议时的报送对象。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并不负责接收期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的书面说明，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要承担行业自律管理等职责，并非接收该书面说明的主体，所以B选项错误。选项C，公司住所地的财政部门主要负责财政相关事务，与期货公司风险监管报表异议报送工作无关，所以C选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，所以D选项正确。综上，本题答案选D。41、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查在特定情形下期货交易所强行平仓造成损失的责任承担主体。根据相关规定，当期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。在强行平仓的过程中，由于该行为是因期货公司自身保证金不足且未按规定追加保证金这一过错行为所引发的，所以强行平仓造成的损失应当由期货公司承担。选项A中，期货交易所是按照规定在期货公司出现问题时采取强行平仓措施，本身并无与期货公司共同承担损失的责任基础，所以A选项错误。选项C，期货交易所的强行平仓行为是正当合理的应对措施，并非损失的责任方，不应承担损失，所以C选项错误。选项D，同理，期货交易所不承担主要责任，强行平仓损失是期货公司自身原因导致，所以D选项错误。综上，答案选B。42、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中期货从业人员范围的理解。选项A：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们凭借自身的专业知识为期货市场参与者提供投资咨询等服务，是期货市场中重要的专业力量，属于期货从业人员的范畴。选项B：期货交易所自营会员中的工作人员，其工作主要围绕自营会员内部的事务展开，并非直接从事期货经营业务。根据《期货从业人员管理办法》，这类人员不属于期货从业人员，所以该选项正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，他们在中间介绍业务中承担着管理等职责，直接参与到期货经营业务的相关事务中，属于期货从业人员。选项D：期货公司的管理人员负责期货公司的日常运营、决策等工作，对期货公司的业务开展起着关键作用，无疑属于期货从业人员。综上，答案选B。43、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中期货公司会员对相关人员进行测试的对象。金融期货投资者适当性制度旨在确保参与金融期货交易的投资者具备相应的风险承受能力和知识水平。在交易所定期或不定期更新测试试卷后，期货公司会员的主要任务是对参与金融期货交易的投资者进行知识测试，以评估其是否符合参与交易的适当性要求。选项A，期货公司开户人员的主要职责是为投资者办理开户手续，而非作为测试的对象，他们应具备专业的开户业务知识和技能，但这并非本题所涉及的测试范畴。选项B，投资者是金融期货交易的主体，根据适当性制度，必须对投资者进行相关知识测试，以保证其了解金融期货交易的风险和规则，所以期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要负责向客户介绍金融期货业务，但他们不是此次测试的目标人群，他们自身的专业能力和知识储备有其他的评估和考核方式。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展和客户开发工作，其工作重点在于业务推广，并非本题所指的测试对象。综上所述，本题正确答案是B。44、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易所的结算制度。期货交易所实行当日无负债结算制度，这一制度是指在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。其目的在于及时、准确地反映会员的保证金账户余额，防范市场风险，确保期货市场的正常运行。而“当月无负债”“当日有负债”“次日无负债”均不是期货交易所实行的结算制度。所以本题答案选A。"45、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否为建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项A建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是金融期货投资者适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验等情况，对客户进行分类管理，能够更好地为不同类型的投资者提供相匹配的服务，这是建立该制度的重要目的之一。所以选项A不符合题意。选项B保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是金融期货投资者适当性制度的核心目标之一。该制度通过对投资者的准入条件、风险承受能力等进行评估和管理，筛选出合适的投资者参与市场，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，从而降低市场风险，维护市场的平稳、规范和健康运行。所以选项B不符合题意。选项C建立金融期货投资者适当性制度的重点在于保护投资者合法权益以及维护市场的稳定与健康，并非单纯为了提高金融期货交易量。该制度的实施可能会对交易量产生一定影响，但这并不是其建立的目的。所以选项C符合题意。选项D保护投资者合法权益是金融市场各项制度建设的重要宗旨，金融期货投资者适当性制度也不例外。通过对投资者进行风险评估和教育，确保投资者充分了解投资产品的风险特征，避免投资者因自身风险承受能力与投资产品不匹配而遭受损失，从而保护投资者的合法权益。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。46、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A当公司遭受重大突发市场风险时，会对公司的经营和财务状况产生极大的冲击，使其面临较大的资金压力和经营困境。在这种情况下，为了保证公司的正常运营，经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金，所以该选项不符合题意。选项B不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力时，正常的生产经营活动会受到严重影响，资金流可能会出现问题，此时经批准暂停缴纳期货投资者保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C当期货投资者保障基金的总额足以覆盖市场风险时，意味着在当前情况下该基金已经具备了足够的风险抵御能力，此时允许部分期货公司经批准暂停缴纳保障基金，可避免资金的过度积累，提高资金使用效率，所以该选项不符合题意。选项D当年发生财务亏损并不属于可经批准暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损可能是公司经营不善等多种原因导致的，不能因为当年发生财务亏损就暂停缴纳保障基金，以维护期货投资者保障基金的稳定和安全，所以该选项符合题意。综上，答案选D。47、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动主体的认知。选项A，期货业协会是对期货从业人员进行自律管理的组织本身，并非指导和监督自律管理活动的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它负责指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以B选项正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体，所以D选项错误。综上，正确答案是B。48、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体。选项A，从事期货经营业务的机构主要侧重于自身的业务运营和对本机构从业人员的日常管理等工作，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员的执业行为进行规范和管理，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能主要集中在交易规则的制定、交易活动的监控等方面，并非是依据此准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是对整个期货市场进行宏观监管、制定政策法规等，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒，所以该选项错误。综上，答案选B。49、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货交易规定来分析各选项。在本题中，A期货经纪公司发现客户甲某交易保证金不足后，电话通知其在第二天交易开始前足额追加保证金，甲某要求透支交易被公司拒绝。第二天交易开始后甲某未及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中未对此进行明确约定，此时期货公司允许甲某继续持仓，之后行情向持仓不利方向变化导致甲某损失扩大。根据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十；期货公司允许客户继续持仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。接下来分析各选项：-选项A：由于期货公司在甲某未追加保证金时允许其继续持仓，期货公司存在一定过错，不应全部由客户承担扩大的损失，所以该选项错误。-选项B：虽然期货公司有责任，但并非全部责任都由期货公司承担，客户本身未按要求追加保证金也有过错，所以该选项错误。-选项C：按照规定期货公司应承担主要赔偿责任，而非和客户各承担一半，所以该选项错误。-选项D：根据上述规定，期货公司允许甲某继续持仓导致损失扩大，应由期货公司承担主要赔偿责任，该选项正确。综上，答案选D。50、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题可依据各项规定，对每个选项进行逐一分析。首先看选项A，期货公司对于实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的情况，并没有规定要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，所以该选项错误。接着看选项B，相关规定中并未要求期货公司定期向独立董事提交关于实际控制人或其他关联人期货交易情况的专项报告，因此该选项也不正确。再看选项C，对于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，自开户之日起一定期限内，是要向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案，而非向中国期货业协会备案，所以此选项不符合规定。最后看选项D，根据规定，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的相关情况，该项表述正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A.风险监管指标汇总表

B.净资本计算表

C.客户权益变动表

D.客户分离资产报表

【答案】：ABCD"

【解析】该题正确答案为ABCD。依据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包含多个方面，选项A风险监管指标汇总表能够综合反映期货公司的风险监管相关指标总体情况，对全面评估公司风险状况有重要意义；选项B净资本计算表，净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，该表可清晰展现其计算过程和结果；选项C客户权益变动表，它记录了客户权益的动态变化，有助于了解客户资金在期货交易中的变动情况；选项D客户分离资产报表，可明确客户分离资产的相关信息，保障客户资产的独立性和安全性。因此ABCD四个选项均属于期货公司风险监管报表涵盖内容。"2、某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。

A.申请书

B.关于处理客户资产等情况的报告

C.停业决议书

D.中国期货业协会规定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司申请停业所需提交材料的相关规定，逐一分析各选项。选项A申请书是期货公司表达申请停业意愿的正式文件，能明确表明公司的诉求和基本情况，是申请停业时必不可少的材料之一。所以选项A正确。选项B关于处理客户资产等情况的报告对于保障客户权益至关重要。在期货公司停业过程中，客户资产的妥善处理是关键问题，该报告需详细说明公司对客户资产的处理方案和进展情况，以便监管部门了解相关风险和保障措施。所以选项B正确。选项C停业决议书体现了公司内部对于停业这一重大事项的决策过程和结果，通常需要经过公司内部相关程序和决策机构的通过，是申请停业的重要依据。所以选项C正确。选项D期货公司申请停业应提交中国证监会规定的其他材料，而非中国期货业协会规定的其他材料。所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。3、列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是()。

A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期问穿仓造成的损失，由期货交易所承担

B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担

D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

【答案】：BC

【解析】本题可依据期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：当期货公司保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，在这种情况下，期货公司作为直接参与期货交易并管理客户资金的主体，应当对自身的交易决策和资金管理负责。所以，对保留持仓期间穿仓造成的损失，应由期货公司承担，而非期货交易所承担，因此该选项错误。选项B：如上述分析，期货公司保证金不足，期货交易所通知后其未及时追加，且经书面协商一致保留持仓，此期间穿仓造成的损失由期货公司承担，该选项正确。选项C：对于客户而言，当客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致时，客户是交易的实际决策者和利益获得者，理应承担相应的风险和损失。所以，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担，该选项正确。选项D：由前面分析可知，客户保证金不足，期货公司通知后客户未追加且协商一致保留持仓，穿仓损失应由客户承担，而非期货公司承担，该选项错误。综上，本题正确答案是BC。4、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。

A.只能受期货公司委托

B.可以接受期货公司支付的报酬

C.可以是公民，也可以是法人

D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的相关内容，对各选项逐一分析：选项A期货市场的居间人并非只能受期货公司委托。在实际的期货市场中，居间人可以接受期货公司的委托，也可能接受客户等其他主体的委托来促成期货交易等活动。所以该选项表述错误。选项B期货市场的居间人促成期货交易后，是可以接受期货公司支付的报酬的。居间人通过自身的居间服务，为期货公司带来业务，获得相应报酬是合理的商业行为，符合市场交易规则。所以该选项表述正确。选项C期货市场的居间人可以是公民，也可以是法人。公民个人凭借自身的资源和能力为期货交易提供居间服务；法人组织同样可以开展相关的居间业务。法律并没有限制居间人的主体类型只能是某一类。所以该选项表述正确。选项D期货市场的居间人独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。居间人在从事居间活动过程中，以自己的名义进行相关行为，若因居间行为产生民事责任，需要自行承担。这明确了居间人在法律关系中的责任范围和性质。所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是BCD。5、申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）。

A.期货从业人员资格证书

B.3名推荐人的书面推荐意见

C.身份、学历、学位证明

D.资质测试合格证明

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查申请经理层人员任职资格向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请时应提交的申请材料。选项A期货从业人员资格证书是反映申请人具备从事期货业务基本专业能力的重要证明，对于申请经理层人员任职资格来说是必不可少的材料，所以选项A正确。选项B在申请经理层人员任职资格时，规定是需要2名推荐人的书面推荐意见，而非3名，所以选项B错误。选项C身份、学历、学位证明能够确认申请人的基本身份信息以及其受教育程度，这些信息对于评估申请人是否符合经理层人员任职资格要求非常关键，因此是申请时需要提交的材料，选项C正确。选项D资质测试合格证明体现了申请人在相关专业知识和能力方面达到了规定的标准，是申请经理层人员任职资格的重要依据之一，所以选项D正确。综上，答案选ACD。6、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是()。

A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B.客户可直接起诉期货交易所

C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货交易中期货交易所未代期货公司履行期货合约时的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在期货交易里，期货公司与客户存在委托关系。当期货交易所未代期货公司履行期货合约时，从客户的角度出发，客户往往会请求期货公司向期货交易所主张权利，而期货公司基于与客户的委托关系和自身职责，应当根据客户请求向期货交易所主张权利，所以该选项说法正确。选项B通常情况下，客户和期货公司之间存在委托交易关系，客户的交易指令是通过期货公司传达至期货交易所的。当期货交易所未代期货公司履行期货合约时，客户不能直接起诉期货交易所，而是应先通过期货公司来主张权利，只有在特定条件下客户才可以直接起诉期货交易所，所以该选项说法错误。选项C只有在期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，为了保障客户的合法权益，客户才具备直接起诉期货交易所的权利，这是对客户权益的合理保障和程序设定，所以该选项说法正确。选项D当客户直接起诉期货交易所时，由于期货公司在该期货交易中与案件存在利害关系，为了全面、公正地处理案件，保障各方当事人的合法权益，期货公司作为第三人参加诉讼，这种安排有助于查明案件事实和正确适用法律，所以该选项说法正确。综上，本题正确答案是ACD。7、期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核。

A.客户姓名或者名称

B.客户的资金投入

C.客户有效身份证明文件号码

D.客户期货结算账户户名

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来分析各选项。选项A：客户姓名或者名称是客户身份的重要标识之一。当期货公司申请对客户姓名或者名称进行修改时，由于这一信息的重要性和敏感性，监控中心需要重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核，以确保新的姓名或名称准确无误，避免出现身份混淆等问题，所以该选项正确。选项B：客户的资金投入属于客户的交易资金相关信息，其金额的调整、变化等情况通常不涉及对客户身份信息的根本性改变。一般情况下，资金投入的变动按照正常的资金管理流程和交易规则处理即可，不需要监控中心重新按照《期货市场客户开户管理规定》进行复核，所以该选项错误。选项C：客户有效身份证明文件号码是唯一且重要的身份识别代码。一旦该号码发生修改，意味着客户身份信息有重大变更，监控中心必须重新按照规定进行复核，以保证客户身份的真实性和准确性，防止冒用身份等违规行为的发生，所以该选项正确。选项D：客户期货结算账户户名与客户的资金结算密切相关，也和客户身份紧密相连。若对客户期货结算账户户名进行修改，可能会影响到资金的正常结算和客户身份的确认，因此监控中心需要重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核，所以该选项正确。综上，答案选择ACD。8、某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。

A.首席风险官应当向董事会报告

B.首席风险官应当向中国期货业协会报告

C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

【答案】：AC

【解析】本题考查期货公司首席风险官在发现董事长挪用公司客户保证金问题时的报告对象。选项A《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向公司董事会报告。所以当该期货公司首席风险官发现董事长挪用公司客户保证金这一问题时，应当向董事会报告，选项A正确。选项B中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，而首席风险官在发现董事长挪用客户保证金这类重大问题时，按规定并不直接向中国期货业协会报告，所以选项B错误。选项C依据相关规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，除了向公司董事会报告外，还应当向公司住所地中国证监会派出机构报告。所以首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告该问题，选项C正确。选项D公司控股股东并非首席风险官在发现此类问题时的报告对象，向控股股东报告不符合相关规定的要求，所以选项D错误。综上，正确答案是AC。9、证券公司不得（）。

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.与期货公司公用经营场地

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关金融监管规定，对每个选项逐一进行分析。选项A证券公司从事介绍业务，需要任用具有期货从业人员资格的业务人员。任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，无法保证业务操作的专业性和规范性，可能会给客户带来潜在风险，也不符合相关监管要求。所以证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，该选项正确。选项B证券公司和期货公司是不同的市场主体，有各自的业务范围和人员管理体系。任用期货公司的业务人员从事介绍业务，这种人员管理上的混乱可能会导致责任不清、业务交叉等问题，干扰市场的正常秩序。因此，证券公司不得任用期货公司的业务人员从事介绍业务，该选项正