期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估含答案详解【夺分金卷】

期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估第一部分单选题(50题)1、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。每日结算能够及时反映客户当日的交易情况和资金状况，让客户及时了解自己的交易动态，保障客户的权益。而每周、每月、每季度的时间间隔相对较长，不能及时满足客户对交易信息的及时掌握需求。所以本题正确答案是A。2、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员被认定为不适当人选的监管谈话次数标准。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。所以本题应选A选项。3、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。4、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。5、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部时，在申请日前符合期货公司风险监管指标标准的时间要求。根据相关规定，期货公司申请设立营业部，应当于申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。所以本题正确答案选D。6、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

【答案】：B"

【解析】本题正确答案选B。公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。国务院是我国最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关，并不直接针对期货交易所股份处置进行具体规定和事前报告的管理；期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，侧重于行业规范、会员服务等方面，不负责期货交易所股份处置的事前报告规定；理事会是期货交易所的内部管理组织，主要负责交易所内部的日常管理等事务，也不会对股份处置的事前报告作出规定。而中国证监会作为对证券期货市场实行集中统一监管的机构，对期货交易所股份相关处置的事前报告进行规定和管理是其职责所在。"7、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规中关于期货公司从业人员业务行为民事责任承担主体的规定来进行分析。在期货业务活动里，期货公司作为一个整体的经营主体，对其从业人员的职务行为需进行有效管理和监督。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务，这属于职务行为，其代表的是期货公司开展相关业务活动。依据《民法典》等法律规定的代理关系以及权责一致的原则，当从业人员在履行职务过程中产生民事责任时，应当由其所在的期货公司来承担，以保障交易相对方的合法权益以及维护市场的正常秩序。选项A，从业人员本人通常是按照公司的指令和要求开展业务，并非以个人名义承担业务活动中的民事责任，所以从业人员本人不承担该民事责任。选项B，直接负责的主管人员主要是对业务进行管理和指导，他们并不是具体业务行为的实施者，不应直接承担从业人员业务行为产生的民事责任。选项C，期货公司负责人虽然对公司整体运营负责，但从业人员在本公司经营范围内从事业务行为产生的民事责任，并非由负责人个人承担。综上，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由期货公司承担，本题正确答案是D。8、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员手续费的划拨账户相关知识。选项A：期货保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。非结算会员向期货交易所支付的手续费，通常由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，该选项符合实际规定。选项B：公司资产是公司拥有或控制的能以货币计量的经济资源。手续费的划拨并非从公司资产账户进行，这样做不符合期货交易的相关规范和流程，所以该选项错误。选项C：银行账户是公司在银行开设的用于资金存放和结算的账户，但在期货交易手续费的划拨中，并非从银行账户直接划拨，而是通过期货保证金账户，所以该选项错误。选项D：公司股东账户是股东持有公司股份等相关权益的账户，与非结算会员手续费的划拨没有直接关系，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。9、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。10、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司主要股东为自然人时个人金融资产的最低标准。在期货公司相关规定中，明确要求期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币3000万元。选项A，1000万元不符合规定标准；选项B，2000万元也未达到要求；选项D，5000万元高于规定的最低标准，并非准确的最低数值。所以本题正确答案是C。11、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A"

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式相关知识点。投资者在投资过程中，应在了解产品或服务情况、听取经营机构适当性意见后，基于自身能力审慎作出决策。从风险承担的独立性角度来看，投资决策是投资者根据自身判断做出的，其投资行为带来的结果应由投资者独立承受。经营机构仅提供适当性意见，并不与投资者共同承担投资风险，所以B选项错误；而投资必然伴随着风险，投资者不可能无需承担投资风险，C选项错误。因此，投资者应独立承担投资风险，正确答案是A选项。"12、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C"

【解析】该题主要考查首席风险官在发现期货公司经营管理行为合法合规性及风险管理方面问题时的处理规定。依据相关规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。选项A董事长主要负责公司的战略规划、决策等宏观层面事务，并非首席风险官直接提出整改意见的对象；选项B监事会主要对公司的经营管理活动进行监督，并不直接接收首席风险官关于整改的意见；选项D期货公司是一个主体概念，表述过于宽泛，不符合规定的接收整改意见的主体。所以本题正确答案为C。"13、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司违反规定挪用客户保证金的罚款规定。根据相关规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”、选项B“3倍以上5倍以下”以及选项D“2倍以上5倍以下”均不符合该处罚规定的准确表述。所以本题正确答案是C。14、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理部门。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项A正确。选项B，检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等工作，在本题涉及的期货从业人员行政处罚的移送处理方面并非正确的移送对象。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在本题这种需要给予行政处罚移送的环节，是应移送至中国证监会而非其派出机构。选项D，法院主要负责对各类案件进行审判工作，与行政处罚的移送处理关联不大，不是该情形下的移送部门。综上，答案选A。15、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断表述是否正确。A选项：期货交易所实行当日无负债结算制度，这是期货交易结算的基本制度之一，该制度要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。所以该选项表述正确。B选项：期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，然后期货公司应当及时将结算结果通知客户，并非由期货交易所通知客户。所以该选项表述错误。C选项：在期货交易中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，该选项表述正确。D选项：为了保障自身利益，客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理，如根据结算结果追加保证金等操作，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案选B。16、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时需妥善处理客户相关事务的知识点。逐一分析各选项：-选项A：保证金是客户存入期货公司用于交易结算等的资金，交易记录是客户交易情况的记录。虽然保证金和交易记录都很重要，但期货公司变更住所时，仅处理这两项并非最核心关键的内容，还有其他方面也需要考虑，所以该选项不正确。-选项B：保证金如上述，持仓是客户持有的期货合约头寸。同样，仅仅处理保证金和持仓不能全面涵盖期货公司变更住所时对客户应妥善处理的内容，所以该选项不准确。-选项C：交易记录反映交易过程，持仓体现客户当前持有合约情况。但这两项不能完整概括期货公司在变更住所时对客户需要妥善处理的范围，所以该选项不合适。-选项D：资产涵盖了客户在期货公司的各类权益，如保证金、账户资金、持仓对应的价值等各个方面。期货公司变更住所时，妥善处理客户的资产能够从整体上保障客户的权益，拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货业务需要也是为保障客户资产的正常运作，所以该选项正确。综上，本题答案选D。17、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.公平对待

B.公司利益优先

C.过错责任

D.客户利益优先

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理与客户利益冲突应遵循的原则。选项A“公平对待”，公平对待通常适用于处理不同客户之间的关系，强调在对待多个客户时不偏袒、一视同仁，但并非专门针对与客户之间利益冲突的处理原则。选项B“公司利益优先”，如果遵循公司利益优先原则，在期货公司及其从业人员与客户发生利益冲突时，就可能会损害客户的利益，不利于维护客户权益和市场的公平公正，所以该原则不符合要求。选项C“过错责任”，过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则，主要用于判定责任归属等情况，并非处理与客户利益冲突的原则。选项D“客户利益优先”，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，将客户利益置于首位进行处理，能够最大程度保护客户的合法权益，维护市场的正常秩序和行业的信誉，这是合理且必要的处理原则。综上，本题正确答案是D。18、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这意味着证券公司主要负责介绍业务方面的相关职责。而期货经纪合同是客户与期货公司之间就期货交易相关事宜达成的合同，根据相关规定和业务实际情况，基于该合同产生的责任应当由直接与客户建立合同关系的主体来承担。选项A，期货公司是与客户签订期货经纪合同的一方，所以基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，该选项正确。选项B，证券公司主要承担介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接对客户承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。综上，答案选A。19、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。20、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易数量错误相关规定，对各选项逐一分析。选项A：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担，该选项符合相关规定，所以选项A正确。选项B：多于指令数量的部分并非仅亏损部分由期货公司承担，而是整体多于指令数量的部分都由期货公司承担，所以该选项错误。选项C：多于指令数量的部分既然由期货公司承担，那么无论是盈利还是亏损都与客户无关，并非盈利部分由客户享有，所以该选项错误。选项D：按照规定，多于指令数量的部分应由期货公司承担，而不是下单人承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。21、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.下发当天

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对客户交易编码的使用时间规定。在期货交易相关规则中，对于当日分配的客户交易编码，期货交易所通常规定于下一交易日允许客户使用。这是为了保证交易系统的稳定运行以及交易流程的规范有序，给予一定的时间进行数据处理和系统更新等相关操作，避免因当日直接使用交易编码而可能引发的系统混乱或数据错误等问题。选项A下发当天就允许使用不符合相关规定和实际操作流程；选项C第三个交易日和选项D第五个交易日时间过长，不符合一般的时间安排逻辑。所以本题正确答案是B。22、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。23、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。A项：被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，该项符合规定，故A项正确。B项：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非被免职的首席风险官解释说明情况的对象，所以B项错误。C项：公司董事会是公司的决策机构，被免职的首席风险官通常不是向公司董事会解释说明情况，所以C项错误。D项：公司住所地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督等工作，并非被免职的首席风险官解释说明的对象，所以D项错误。综上，答案选A。24、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。25、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货经纪合同无效时对客户经济损失责任承担的规定。选项A，客户不承担责任这一说法过于绝对。在实际情况中，要判断责任承担需综合考量多方面因素，不能直接判定客户不承担任何责任。期货经纪合同无效导致客户损失，并不意味着客户在整个过程中没有任何可能影响结果的行为，所以不能简单认定客户不承担责任，A选项错误。选项B，根据相关法律和合理的责任认定原则，当期货经纪合同无效给客户造成经济损失时，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。因为不同的无效行为与损失之间的关联程度可能不同，只有通过分析因果关系，才能合理、公平地确定各方应承担的责任比例，这是符合法律逻辑和实际情况的正确做法，B选项正确。选项C，规定期货公司与客户各自承担50％的责任这种“一刀切”的方式缺乏合理性。每个案件中期货经纪合同无效的具体原因和情况各不相同，无效行为与损失之间的因果关系也存在差异，不能一概而论地让双方平均承担责任，C选项错误。选项D，期货公司承担主要赔偿责任这种表述不准确。责任的承担不能简单地偏向期货公司一方，而要依据无效行为与损失之间的因果关系来判断。有可能是客户自身的部分行为对损失也起到了一定作用，并非一定是期货公司承担主要赔偿责任，D选项错误。综上，本题正确答案是B。26、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货开户测试时在测试试卷上签字的相关规定。在期货公司对投资者进行金融期货开户测试的过程中，不同人员有着不同的职责。-选项A，期货居间人是指受期货公司委托，为期货公司介绍客户并收取佣金的自然人或法人，其主要职责是促成期货经纪公司和客户订立经纪合同，并不负责在金融期货开户测试试卷上签字，所以该选项错误。-选项B，开户知识测试人员负责对投资者进行知识测试，他们需要确保测试过程的规范性和准确性，并且和投资者一起在测试试卷上签字，以确认测试的真实性和有效性，该选项正确。-选项C，营业部负责人主要负责营业部的整体管理和运营工作，一般不直接参与金融期货开户测试签字环节，所以该选项错误。-选项D，客户开发人员的主要任务是开发潜在客户，将客户引入公司，对于测试试卷签字并非其职责所在，所以该选项错误。综上，答案选B。27、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司原股东转让公司股权给另一企业时的相关规定。选项A分析按照规定，期货公司股东转让股权超过5%，应当报中国证监会批准，而非报期货公司住所的中国证监会派出机构批准。所以选项A错误。选项B分析只要期货公司股东转让股权超过5%，就应当报中国证监会批准，并非转让股权比例不足10%就不需报中国证监会批准。该说法不符合规定，选项B错误。选项C分析依据相关规定，期货公司股东转让股权超过5%的，应当报中国证监会批准。所以选项C正确。选项D分析题干重点在于明确转让股权超过一定比例时的审批要求，而转让股权行为通知全体股东并非本题所涉及的关键考查内容，且没有规定转让股权行为只需通知全体股东即可，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。28、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格，这是确保担任首席风险官的人员具备相应专业能力和资质的重要要求，所以该选项说法正确。选项B：若公司设有独立董事，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。独立董事作为公司治理中的重要监督力量，其意见对于确保首席风险官能够独立、公正地履行职责具有重要意义，因此该选项说法正确。选项C：公司应当根据章程的规定进行首席风险官的提名和聘任。公司章程是公司的基本准则，规定了公司的组织架构、决策程序等重要事项，按照章程进行提名和聘任能够保证公司决策的规范性和合法性，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任通常是由董事会决定，而不是股东会作出决议。股东会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于公司经营管理层面的事项，应由董事会来决定，所以该选项说法错误。综上，答案选D。29、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》纪律惩戒主体的掌握。选项A，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监管执法等工作，并非依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构是期货市场的经营主体，主要从事具体的期货业务经营活动，不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。30、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型相关知识。选项A：期货交易账户期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、执行买卖期货合约等交易行为，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B：期货保证金账户期货保证金是指在期货交易中，交易者需按照合约价值的一定比例缴纳的资金，以确保其履行合约义务。但通常没有“期货保证金账户”这一特定的专门用于存取保证金的标准账户名称，所以选项B错误。选项C：期货结算账户依据相关规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货结算账户是连接客户与期货市场结算体系的重要环节，用于期货交易保证金的存放、划转等资金结算业务，所以选项C正确。选项D：期货准备金期货准备金主要是期货交易所或相关机构为应对可能出现的风险等情况而准备的资金，与客户用于存取保证金的账户并无关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。31、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：在期货公司中，股东按照出资比例行使表决权是符合一般公司治理逻辑和常见规定的，有利于保障股东根据其出资份额在股东会中表达意见和行使权力，该选项表述正确。选项B：期货公司股东会每年至少召开一次会议，这是为了确保公司的重大决策能够定期进行审议和讨论，保障公司运营的正常有序，该选项表述正确。选项C：根据规定，期货公司股东会或者股东大会就重大事项形成决议的，应当在决议作出之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。而不是决议作出后的3个工作日内向中国证监会备案，该选项表述错误。选项D：期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决，这是保证股东会决策合法、合规、有效的基本要求，该选项表述正确。综上，答案选C。32、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证券监督管理委员会提交财务报告的相关规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。所以本题正确答案是A。33、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司首席风险官相关监管措施的规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"34、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】：A

【解析】本题主要考查依据《期货公司风险监管指标管理办法》，对期货公司特定净资本与风险资本准备情况应采取的监管措施。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不满足上述规定。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项B“责令有关股东限期转让股权”、选项C“限制或暂停部分期货业务”以及选项D“限制有关股东行使股东权利”，通常是在期货公司存在更为严重的违规行为或问题时才会采取的措施，本题所给情况未达到需要采取这些措施的程度。所以，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选A。35、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】：D"

【解析】这道题的正确答案是D。依据相关规定，证券期货经营机构需要依据产品或者服务的不同风险等级，来对适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。选项A，适当性匹配意见是在对投资者类型进行判断之后得出的，并非判断的依据，所以A项错误。选项B，投资者的不同分类是基于多方面因素的结果，不是经营机构判断适合销售产品或服务投资者类型的依据，B项不正确。选项C，投资者的风险承受能力只是一个方面，不能单纯依据此来判断适合销售产品或服务的投资者类型，C项也不符合要求。而产品或服务具有不同的风险等级，经营机构根据这些不同的风险等级，能够更精准地判断出与之相匹配的投资者类型，故本题答案选D。"36、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司期末净资本的计算公式来求解。期货公司期末净资本的计算公式为：期末净资本=期末净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中给出公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数值代入公式可得：期末净资本=3000-500+300-100。先计算3000-500=2500万元，再计算2500+300=2800万元，最后计算2800-100=2700万元。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。37、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员管理办法》的制定依据。《期货从业人员管理办法》是为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的。在各项法律法规中，《期货交易管理条例》是期货市场的重要基础性法规，对期货市场的各个方面进行了全面规范和调整，《期货从业人员管理办法》作为规范期货从业人员的具体规章，其制定是依据《期货交易管理条例》，以确保与上位法保持一致并进一步细化相关规定。而《证券法》主要是规范证券市场的法律，与期货从业人员管理并无直接关联；《期货交易所管理办法》主要针对期货交易所的设立、运行和管理等方面进行规定；《期货公司监督管理办法》主要侧重于对期货公司的监督和管理。所以这三个选项均不是《期货从业人员管理办法》的制定依据。因此，本题正确答案选B。38、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所总经理连任届数的相关规定。对于会员制期货交易所总经理的任期和连任情况，有明确的规定，会员制期货交易所总经理每届任期为3年，并且为了保证管理的科学性、合理性和新鲜活力等多方面因素，会对其连任届数进行限制。其连任不得超过2届。所以本题正确答案为B选项。39、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。40、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A，期货公司主要是开展期货业务活动的市场主体，它本身是被监管的对象，并不具备对首席风险官进行监督管理的职能，故A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，但对首席风险官的监督管理并非仅由中国证监会自身承担，其派出机构也参与其中，所以B项表述不全面。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非对首席风险官进行监督管理的法定主体，故C项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依法对期货市场进行全面监管，首席风险官作为期货公司中的重要职位，其履职情况等受到中国证监会及其派出机构的监督管理，该项符合题意。综上，本题正确答案是D。""41、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。所以本题答案选B。42、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可流通的国债不可作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所收取保证金的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储，不得挪用。这是为了保证保证金的安全，防止其被不当使用，确保保证金能切实用于担保期货合约的履行等正当用途，该选项表述正确。选项B：在实际的期货交易中，可流通的国债是可以作为保证金的。所以“可流通的国债不可作为保证金”这一表述错误，该选项符合题意。选项C：期货交易所收取的保证金分为结算准备金和结算担保金。结算准备金是会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金；结算担保金则是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况的资金，该选项表述正确。选项D：期货交易所收取的保证金的主要用途就是担保期货合约的履行，以确保交易的正常进行和市场的稳定，该选项表述正确。综上，答案选B。43、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案时间规定。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。所以答案选A。B选项次日不符合规定；C选项3日内也不正确；D选项7日内同样不符合要求。44、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本题考查《期货从业人员管理办法》的施行时间。根据相关规定，《期货从业人员管理办法》自2007年7月4日起施行，所以本题答案选A。"45、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题答案选C。中国期货保证金监控中心公司负责对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。中国证监会及其派出机构主要是对期货市场进行监督管理等工作；中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等交易活动；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等。故本题正确答案是中国期货保证金监控中心公司，选C选项。"46、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。根据相关法律法规规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任，期货交易所作为一个民事主体，在开展业务等活动过程中，会涉及到各种民事法律关系，当出现违反民事法律规定的情况时，就需要以其全部财产来承担相应的民事责任。行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，一般是行政主体或行政相对人违反行政管理秩序时所承担的责任，期货交易所的主要责任并非行政责任。刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，期货交易所通常不会以承担刑事责任为其责任承担的主要方式。经济责任并非一个严格意义上的法律责任分类概念，它包含在多种法律责任之中，表述不够准确和规范。所以本题正确答案是A。47、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易交割的组织主体。对各选项的分析A选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，在期货市场中处于核心地位，对期货交易的各项环节进行统一组织和管理，其中就包括期货交易的交割。所以期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，A选项正确。B选项：期货公司是连接投资者与期货交易所的桥梁，主要职能是为投资者提供期货交易服务，如开户、交易指导、风险控制等，并不负责统一组织期货交易的交割，B选项错误。C选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并非组织期货交易交割的主体，C选项错误。D选项：国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关的规章政策，对期货市场的违法违规行为进行查处等，不直接组织期货交易的交割工作，D选项错误。综上，本题正确答案是A。48、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的赔偿责任。题干中提到期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知，在此情况下讨论对客户因继续持仓而造成扩大损失的赔偿责任。选项A，根据相关规定，当出现题干所描述的这种情况时，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，这一规定是符合法律和市场规范的合理安排，故选项A正确。选项B，承担50％的赔偿责任没有法律依据对应题干所描述的情形，所以选项B错误。选项C，赔偿额不超过损失的30％不符合对于此种情况下期货公司责任承担的规定，所以选项C错误。选项D，由于期货公司未能履行通知义务且不能证明已发出通知，所以不承担赔偿责任是不合理的，选项D错误。综上，正确答案是A。49、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司应公示信息的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应公示的信息主要是与公司基本情况、业务资格以及人员从业资质等相关内容，咨询服务收费标准并非必须公示的内容，所以该选项符合题意。选项B：公司的业务资格公司的业务资格是反映期货公司是否具备开展相关业务的重要资质信息，向社会进行公示，有助于客户了解公司的合法合规经营能力和业务范围，是期货公司应当公示的信息内容，故该选项不符合题意。选项C：人员的从业资格人员的从业资格体现了期货公司从业人员是否具备从事相关业务的专业能力和资质，公示这一信息可以让客户对公司从业人员的专业水平有清晰的认识，属于期货公司应当公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容服务内容是客户选择期货公司时关注的重要方面，公示服务内容可以让客户明确公司能够提供的服务类型和范围，便于客户做出合理的选择，是期货公司应当公示的信息内容，因此该选项不符合题意。综上，答案选A。50、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时高级管理人员的相关要求。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近2年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。所以选项C正确，A、B、D选项不符合法规规定的时间要求。综上，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、全面结算会员期货公司可以根据()调整保证金标准。

A.非结算会员的要求

B.非结算会员的书面意向

C.市场情况

D.非结算会员的资信情况

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司调整保证金标准的相关规定来逐一分析各选项。选项A：非结算会员的要求全面结算会员期货公司调整保证金标准是基于客观的市场情况以及非结算会员的资信等状况，而不是单纯依据非结算会员的要求。非结算会员的要求可能存在主观性和片面性，不能作为全面结算会员期货公司调整保证金标准的依据，所以该选项错误。选项B：非结算会员的书面意向与选项A类似，非结算会员的书面意向同样具有主观性，不能反映市场的真实情况和非结算会员的实际风险状况。全面结算会员期货公司需要从更客观、更专业的角度来考虑保证金标准的调整，因此该选项错误。选项C：市场情况市场情况是不断变化的，当市场波动较大、风险增加时，全面结算会员期货公司为了控制风险，会适当提高保证金标准；当市场相对稳定、风险较小时，可以适当降低保证金标准。所以市场情况是全面结算会员期货公司调整保证金标准的重要依据之一，该选项正确。选项D：非结算会员的资信情况非结算会员的资信情况反映了其信用状况和履约能力。如果非结算会员资信状况良好，说明其违约风险较低，全面结算会员期货公司可以适当降低其保证金标准；反之，如果非结算会员资信状况不佳，违约风险较高，全面结算会员期货公司则会提高保证金标准以保障自身利益和市场的稳定。因此，非结算会员的资信情况是调整保证金标准的重要参考因素，该选项正确。综上，本题的正确答案是CD。2、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司欺诈客户行为及对应的处罚规定。选项A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，这种行为违背了期货交易风险告知的基本要求，属于欺诈客户的行为。期货交易具有风险性，客户需要充分了解风险才能做出合理的投资决策。期货公司向客户作获利保证，会使客户对交易风险产生误判；不按规定出示风险说明书，则剥夺了客户了解风险的权利，因此该行为应受到相应处罚，选项A正确。选项B在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的，这不符合期货经纪业务的规范。期货公司的主要职责是为客户提供交易通道和相关服务，而不是与客户进行利益和风险的约定。这种约定可能会导致期货公司为了自身利益而做出不恰当的决策，损害客户的利益，属于欺诈客户的行为，选项B正确。选项C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，客户委托期货公司进行期货交易时，期货公司应严格按照规定和客户的委托内容执行。不按规定接受委托或擅自进行交易，会使客户的交易意愿无法得到正确实现，有可能给客户带来损失，属于欺诈客户的行为，选项C正确。选项D隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的，这明显是通过不正当的方式欺骗客户，使客户在不了解真实情况的前提下做出交易决策，严重损害了客户的利益，属于欺诈客户的行为，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货公司欺诈客户的行为，答案选ABCD。3、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。

A.公司或者其董事.监事.高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长.总经理

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支.穿仓，可能影响期货公司持续经营

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司应立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施时，这一情况会对期货公司的运营和信誉产生重大影响。股东作为公司的重要利益相关者，有权及时知晓公司面临的此类重大风险；同时，中国证监会派出机构需要对期货公司进行监管，以保障市场的稳定和投资者的合法权益。所以，这种情形下期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项正确。选项B拟更换董事长、总经理属于公司内部的人事变动计划。虽然董事长和总经理对公司的运营至关重要，但这种人事变动通常是在公司的正常管理程序和规划范围内进行的，一般不会立即对公司的运营和市场稳定造成重大的、紧急的影响，所以通常不需要立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项错误。选项C风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当风险监管指标不符合规定标准时，意味着期货公司可能面临较大的运营风险和潜在的金融风险。这不仅可能影响公司自身的持续经营，还可能对期货市场的稳定造成不利影响。因此，期货公司有必要立即将这一情况告知全体股东或进行公告，同时向住所地中国证监会派出机构报告，以便相关方面及时采取措施，该选项正确。选项D客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，这表明期货公司的客户风险管理出现了重大问题，公司面临着较大的资金损失风险和经营危机。股东需要了解公司的这种重大风险状况，而中国证监会派出机构需要对期货公司的风险情况进行监管和指导，以防止风险的进一步扩大和蔓延。所以，期货公司应立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项正确。综上，答案选ACD。4、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

A.本人

B.父母

C.配偶

D.子女

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所工作人员履行职务时应当回避的利害关系情形。《期货交易管理条例》等相关规定通常明确要求，期货交易所的工作人员在履行职务过程中，当遇到与本人、父母、配偶、子女有利害关系的情形时，应当回避。这是为了保证期货交易的公平、公正、公开，避免因工作人员与相关人员存在特殊关系而可能产生的利益冲突、偏袒等行为，进而影响期货市场的正常秩序和交易安全。本题中选项A“本人”，工作人员处理涉及自身利益的事务时，很难做到完全客观公正，所以需要回避；选项B“父母”，父母与工作人员存在紧密的血缘关系，在利益方面可能存在关联，为防止不公正情况发生，需要回避；选项C“配偶”，配偶与工作人员在家庭和经济上通常是共同体，存在直接的利害关系，履行职务时回避能保障交易的公正性；选项D“子女”，子女与工作人员有血缘关系，工作人员在涉及子女利益的事务中可能难以保证公正履职，因此也应当回避。综上所述，ABCD四个选项均符合要求，本题答案选ABCD。5、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.接纳为会员

B.暂停会员资格

C.终止会员资格

D.要求追加保证金

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货公司相关规定来逐一分析各选项。选项A当期货公司被期货交易所接纳为会员时，这是期货公司在期货市场参与资格方面的重要变动。此变动会对期货公司的业务开展、市场地位等方面产生影响，属于中国证券监督管理委员会派出机构需要掌握的重要信息。因此，期货公司应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告，该选项正确。选项B期货交易所暂停期货公司会员资格，意味着期货公司在一定时期内其会员的部分或全部权利将受到限制，这会直接影响期货公司的业务运营和市场形象，也可能引发一系列相关问题。所以，这种重要情况期货公司有义务在收到通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告，该选项正确。选项C期货交易所终止期货公司会员资格，标志着期货公司在该期货交易所失去会员身份，无法再以会员身份开展相关业务，这是对期货公司业务有重大影响的事件。为了便于监管部门及时掌握情况并进行相应的监管措施，期货公司应在收到通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告，该选项正确。选项D期货交易所要求期货公司追加保证金，这通常是基于期货公司持仓情况和市场波动等因素做出的要求，主要是为了保障期货交易的履约安全。这属于期货交易中的日常风险管理措施，一般不会对期货公司的整体运营和市场地位产生根本性的重大影响，不属于需要向中国证券监督管理委员会派出机构报告的范畴，该选项错误。综上，本题答案选ABC。6、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。

A.违反法律的强制性规定

B.违反行政法规的强制性规定

C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定

D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定

【答案】：AB

【解析】本题可依据合同违约责任承担方式有效的法律规定来分析各个选项。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，合同中的约定若违反法律、行政法规的强制性规定，则该约定无效。选项A：法律的强制性规定是国家为了维护社会公共利益、保障交易安全等重要价值而制定的，具有普遍的约束力和权威性。当事人在合同中约定的违约责任承担方式如果违反法律的强制性规定，那么这种约定就不能得到法律的认可和保护，该约定无效，所以选项A正确。选项B：行政法规是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，按照法定程序制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称。违反行政法规的强制性规定同样会使合同约定的违约责任承担方式无效，选项B正确。选项C：某省人大颁布的期货管理办法属于地方性法规。虽然地方性法规对本地区的期货市场等有规范作用，但违反地方性法规并不必然导致合同中违约责任承担方式无效，所以选项C错误。选项D：最高人民法院颁布的司法解释是对法律适用问题的具体阐释和说明，其本身并非法律渊源。违反司法解释并不直接导致合同约定的违约责任承担方式无效，所以选项D错误。综上，答案选AB。7、经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

A.投资者适当性评估

B.执业规范

C.销售隔离

D.内部问责

【答案】：AC

【解析】本题可根据题目描述逐一分析每个选项：选项A：投资者适当性评估机制经营机构建立投资者适当性评估机制是非常必要的。投资者适当性评估旨在确保将合适的产品或服务提供给合适的投资者。为了保证评估的公正性和客观性，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配，因为销售人员可能存在利益驱动因素，如果他们参与评估过程，可能会影响评估结果的准确性和公正性。所以选项A符合题意。选项B：执业规范执业规范主要是对从业人员在职业活动中的行为准则和道德规范进行规定，它侧重于规范从业人员的日常行为，保证其行为符合行业的基本要求和道德标准，但它并没有直接涉及到销售人员与投资者分类评估、产品与服务分级评估以及匹配工作之间的隔离关系，不能很好地对应题干中所强调的机制内容，故选项B不符合题意。选项C：销售隔离机制销售隔离机制的目的就是要将销售环节与投资者适当性评估等环节隔离开来。销售人员如果参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估以及投资者与产品或服务的匹配工作，可能会为了追求销售业绩而做出不恰当的评估和匹配，从而损害投资者的利益。通过建立销售隔离机制，能有效避免这种情况的发生，确保评估和匹配工作的独立性和客观性。所以选项C符合题意。选项D：内部问责内部问责是经营机构在出现问题后对相关责任人员进行追究的一种措施，它主要是在事后发挥作用，侧重于对违规行为的处理和责任追究，而不是从源头上防止销售人员参与不恰当的评估和匹配工作，与题干中强调的建立某种机制以防止销售人员参与特定工作的要求不相符，故选项D不符合题意。综上，本题正确答案为AC。8、任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款，包括（）

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的

D.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对操纵期货交易价格行为及对应处罚规定的理解。破题点在于准确判断每个选项所描述的行为是否符合相关法规中关于操纵期货交易价格的行为界定。对选项A的分析单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，这种行为会对期货市场的供求关系和价格形成机制产生重大影响，能够人为地推动期货交易价格朝着特定方向变化，从而达到操纵期货交易价格的目的，属于操纵期货交易价格的典型行为之一，所以选项A正确。对选项B的分析蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，这种行为并非基于正常的市场供求关系和交易意愿，而是通过人为安排来影响期货交易价格或者期货交易量，扰乱了市场的正常秩序，是操纵期货交易价格的常见手段，因此选项B正确。对选项C的分析以自己为交易对象，自买自卖，这种交易行为并没有真实的市场交易对手和供求关系变化，只是表面上增加了交易量和交易价格的波动，从而影响期货交易价格或者期货交易量。同时，为影响期货市场行情囤积现货，会改变市场的现货供应情况，进而间接影响期货价格，也是操纵期货交易价格的行为，所以选项C正确。对选项D的分析由于市场情况复杂多变，可能存在一些目前尚未明确列举但同样会操纵期货交易价格的行为，国务院期货监督管理机构有权根据实际情况规定其他操纵期货交易价格的行为，以确保监管的全面性和有效性，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的行为均属于操纵期货交易价格的行为，本题答案为ABCD。9、根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。

A.从业资格考试

B.执业行为准则

C.纪律惩戒

D.后续职业培训E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来逐一分析各选项。选项A从业资格考试是规范期货从业人员准入的重要环节。中国期货业协会制订从业资格考试的相关自律管理办法，能够确保从业资格考试的科学性、公正性和规范性，保障进入期货行业的人员具备相应的专业知识和素质。该办法需报中国证监会核准，以保证其符合监管要求和行业整体发展需要，所以选项A正确。选项B执业行为准则是对期货从业人员在执业过程中的行为规范和道德要求。制订统一的执业行为准则，有利于引导期货从业人员遵守法律法规、诚实守信、勤勉尽责，维护期货市场的正常秩序。中国期货业协会负责制订此准则并报中国证监会核准，故选项B正确。选项C纪律惩戒是对违反自律规则和相关规定的期货从业人员进行处罚的制度安排。通过明确纪律惩戒的标准和程序，能够增强自律管理的威慑力，促使从业人员自觉遵守行业规范。中国期货业协会制订纪律惩戒的自律管理办法并报中国证监会核准，以确保惩戒措施的合理、合法和有效，因此选项C正确。选项D后续职业培训是提升期货从业人员专业技能和综合素质的重要手段。随着期货市场的不断发展和创新，从业人员需要持续学习和更新知识。中国期货业协会制订后续职业培训的自律管理办法，有助于规范培训内容、方式和要求，提高培训质量。该办法同样需报中国证监会核准，所以选项D正确。综上，答案是ABCD。10、期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.修改期货交易规则

B.恢复此前中止的交易品种

C.修改期货合约

D.终止期货合约

【答案】：AB

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易规则是期货市场运行的基本准则和规范，它对交易的各个环节包括交易时间、交易方式、保证金制度等都作出了明确规定。修改期货交易规则会直接影响到期货市场的交易秩序、交易效率以及市场参与者的利益。因此，为了确保期货市场的稳定、健康发展，维护市场的公平、公正、公开，期货交易所办理修改期货交易规则等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准，故选项A正确。选项B当某个交易品种中止交易后，其恢复交易可能会对整个期货市场的交易格局、资金流向、投资者预期等产生多方面的影响。例如，恢复交易的品种可能吸引大量资金流入，改变市场的流动性状况。国务院期货监督管理机构需要从宏观层面进行评估和把控，以保障期货市场的平稳运行。所以，期货交易所恢复此前中止的交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准，选项B正确。选项C修改期货合约通常是由期货交易所根据市场情况在其权限范围内进行调整的常规操作，一般不需要经过国务院期货监督管理机构批准。期货合约的一些常规调整往往是为了更好地适应市场变化和满足市场参与者的需求，只要不违反相关法规和交易所的规定即可，故选项C错误。选项D终止期货合约同样是期货交易所根据市场情况、合约到期等因素在其职责范围内可以决定的事项，无需国务院期货监督管理机构批准。当期货合约达到规定的到期时间、市场需求发生重大变化等情况时，交易所会按照既定的规则和程序终止合约，故选项D错误。综上，本题的正确答案是AB。11、理事会由下列（）组成。

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

【答案】：AB"

【解析】本题主要考查理事会的组成部分。理事会通常由会员理事和非会员理事组成，会员理事代表会员群体参与理事会决策，能反映会员的利益和诉求；非会员理事可能是具备专业知识、经验或影响力的外部人士，他们的加入可为理事会带来不同的视角和资源，有助于理事会做出更全面、科学的决策。而理事长和副理事长是理事会中的领导职务，并非理事会组成类别。所以本题答案选AB。"12、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.坚持客户一切利益优先的原则

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来逐一分析各选项：A选项：诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉，这是期货从业人员应遵循的基本准则。良好的职业操守有助于整个期货行业的健康稳定发展，因此该项属于期货从业人员执业行为规范，A选项正确。B选项：保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益，是期货从业人员的重要职责。客户的商业秘密涉及客户的隐私与利益，保护好客户的隐私和权益，有利于建立良好的客户关系和行业信誉，所以该项属于执业行为规范，B选项正确。C选项：期货从业人员在执业过程中应坚持客户合法利益优先的原则，而非“一切利益优先”，因为客户的某些不合理利益诉求是不能被满足的。所以该项说法过于绝对，不属于期货从业人员执业行为规范，C选项错误。D选项：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。期货交易具有高风险性，从业人员有义务让客户充分了解交易风险，不做不切实际的承诺，以保障客户能够在充分知情的情况下做出决策，该项属于执业行为规范，D选项正确。综上，本题正确答案是ABD。13、某期货公司结算部工作