期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题含答案详解（达标题）

期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题第一部分单选题(50题)1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和风险承受能力等重要方面，以此来确定其结算业务范围是合理且必要的。而收入规模、人员情况、盈利情况虽然也是企业运营中的重要方面，但并不能全面、准确地反映结算会员在结算业务中的信用和业务能力，不是限制结算会员结算业务范围的依据。所以本题正确答案是A。2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。3、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制被调查事件当事人期货交易的时间规定。《期货交易管理条例》相关规定指出，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制时间不得超过15个交易日；若案情复杂，限制时间可以延长至30个交易日。选项A中限制时间分别为10个交易日和20个交易日，不符合法规规定，所以A选项错误。选项B中限制时间分别为15个交易日和20个交易日，其中延长时间不符合法规规定，所以B选项错误。选项C中限制时间分别为10个交易日和30个交易日，初始限制时间不符合法规规定，所以C选项错误。选项D的限制时间分别为15个交易日和30个交易日，与法规规定相符，所以本题正确答案是D。4、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司设立时的出资相关规定，对各选项逐一分析。选项A分析题中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而该证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，总出资额为1.7亿+0.3亿=2亿元，与期货公司注册资本相等，并非低于期货公司注册资本，所以选项A错误。选项B分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中货币出资为1.7亿元，总出资为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。抵债取得的对某公司的股权，其权属和价值的稳定性存在不确定性，可能会影响期货公司的稳定运营和客户权益，通常是不允许用于期货公司出资的。所以该方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资，选项C正确。选项D分析由于对某公司的股权不得用于出资，此出资方案不符合规定，所以选项D错误。综上，正确答案是C。5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》中对期货公司金融期货结算业务的定义。选项A，会员统一结算制度是指期货交易所对会员进行统一的结算，并非本题所涉及业务定义的关键制度，所以A选项错误。选项B，每日无负债结算制度是期货交易的一种日常结算方式，与期货公司作为特定结算会员从事的结算业务活动的定义不相关，B选项不符合要求。选项C，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据该办法规定从事的结算业务活动，C选项正确。选项D，保证金结算制度是关于保证金的结算规则，不是本题所考察的期货公司金融期货结算业务定义所对应的制度，D选项不正确。综上，本题答案选C。6、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。保障基金的筹集、管理、使用情况需要受到严格的监督和审查。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施等。期货投资者保障基金管理机构定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部，以便这两个重要部门对保障基金的情况进行全面了解和监督，确保保障基金的规范运作和合理使用。而选项B仅提及财务部，表述不准确且不完整；选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；选项D期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务等，它们并非接收保障基金相关报告的主体。所以本题正确答案是A。7、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。根据相关规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算相关资金往来的账户，符合保证金存储和管理的规范要求。选项B“结算账户”表述过于宽泛，没有明确指出是专门用于期货保证金存储的专用结算账户，不能准确体现保证金存储的特殊性和规范性。选项C“交易账户”主要是用于记录投资者具体交易情况的账户，并非专门存储保证金的账户。选项D“专用交易账户”同样是侧重于交易操作层面，而不是用于保证金的存储。所以本题正确答案是A。8、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中预警标准的规定。对于该办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是当风险监管指标达到规定标准的120%时。所以本题应选B。"9、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。

A.境外国籍人员

B.具有大专以上文化程度

C.具有完全民事行为能力

D.年满20周岁

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员资格考试的报考条件，对各选项逐一分析判断。选项A期货从业人员资格考试通常主要面向符合我国相关规定的人员。境外国籍人员可能在身份认定、适用法律法规等方面存在诸多不匹配的情况，不符合我国组织的期货从业人员资格考试的报考条件，所以该选项符合题意。选项B具有大专以上文化程度是较为常见的考试报名条件之一，能保证考生具备一定的知识基础和学习能力以适应期货从业相关知识的学习与考试，属于符合考试条件的情况，故该选项不符合题意。选项C具有完全民事行为能力是参与各类考试及社会活动的基本要求。只有具备完全民事行为能力，才能独立地享有民事权利和承担民事义务，对自己的行为负责，因此具有完全民事行为能力的人员是符合期货从业人员资格考试条件的，该选项不符合题意。选项D年满20周岁的人员一般心智相对成熟，能够较好地理解和掌握考试所需的知识内容，并独立完成考试相关流程，是符合考试条件的，该选项不符合题意。综上，答案选A。10、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受处分或涉嫌违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。依据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是C选项。11、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：-选项A：期货公司必须严格遵守实名制要求，不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，这是保障期货交易规范、安全以及维护市场秩序的重要举措。所以该选项表述正确。-选项B：期货公司为客户申请交易编码时，按照规定应当向监控中心提交客户交易编码申请，由监控中心进行相关处理。该选项表述符合规定，是正确的。-选项C：监控中心在对客户交易编码申请资料进行复核后，会将当日通过复核的资料转发给相关期货交易所，以完成交易编码申请流程。因此该选项表述无误。-选项D：当日分配的客户交易编码，期货交易所并不是于当日就允许客户使用，通常需要经过一定的程序和时间安排。所以该选项表述错误。综上，答案选D。12、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】：D"

【解析】该题正确答案选D。在期货交易的规则体系中，期货交易所按照手续费收入的20%比例提取风险准备金，并且此风险准备金需单独核算、专户存储。A选项经营利润的30%、B选项经营利润的20%以及C选项手续费收入的30%均不符合相关规定要求，所以本题应选D。"13、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》制定相关内容的理解。该规定的目的在于督促期货公司完善制度、保护投资者权益以及保障金融期货市场健康运行。选项A，分级管理通常是按照一定标准将对象划分成不同级别进行管理，这种管理方式与了解客户结合并非该规定中核心的客户管理和服务制度内容，所以A选项不符合要求。选项B，分类管理是指根据不同特征对客户进行分类，结合了解客户，能够更精准地为不同类型的客户提供适配的服务和管理，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，有利于保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，与规定的制定目的和理念相契合，所以B选项正确。选项C，分层管理侧重于在纵向层面将对象划分为不同层次进行管理，这并非该规定所强调的与了解客户共同构成核心的客户管理方式，所以C选项不正确。选项D，分步管理主要是按照时间、流程等顺序分步骤进行管理，和该规定中核心的客户管理和服务制度关联性不大，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案是B。14、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时主要股东为自然人的个人金融资产要求。根据相关规定，申请设立期货公司，若主要股东为自然人，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"15、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户结算结果的通知方式。首先分析选项A，期货公司与客户之间存在具体的业务关系和约定，按照与客户约定的方式及时通知客户结算结果，既符合商业活动中尊重当事人约定的原则，也能保证客户及时了解自身交易的结算情况，以便客户做出相应决策，该选项合理。选项B，“法定的方式”表述不准确，在期货交易中，对于结算结果的通知，更强调按照与客户的约定，而不是法定的特定方式，所以该选项错误。选项C，“次日通知客户”不符合“及时通知”的要求，及时通知意味着在结算结果得出后应尽快传达给客户，而不是等到次日，所以该选项错误。选项D，同样既存在“法定的方式”不准确的问题，又存在“次日通知”不及时的问题，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。16、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】：A

【解析】本题可根据客户资产的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：根据相关规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产严格区分、分别管理，而不是统一管理。统一管理可能会导致客户资产与公司自有资产界限模糊，增加客户资产被挪用或占用的风险，损害客户利益，所以该选项表述错误。B选项：期货公司破产时，客户的保证金是客户委托期货公司进行交易等活动的资金，其所有权属于客户，不属于期货公司的破产财产，这一规定是为了保护客户资产的安全，避免客户因期货公司破产而遭受损失，该选项表述正确。C选项：客户保证金是客户的重要资产，除依法划转（如正常的交易结算等）外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用。这样的规定能够保障客户对自己资产的控制权和使用权，维护期货市场的正常交易秩序，该选项表述正确。D选项：客户的保证金是客户投入用于交易的资金，委托资产是客户委托期货公司进行管理或运作的资产，它们的所有权都归客户所有，属于客户资产，该选项表述正确。综上，答案选A。17、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中投资者信息变更的告知对象相关规定。根据规定，当投资者提供的信息发生重要变化，且该变化可能影响其投资者分类时，投资者应当及时告知经营机构。这是因为经营机构直接与投资者进行业务往来，需要根据投资者的最新信息对其风险承受能力和投资适应性进行准确评估，进而为投资者提供合适的投资产品或服务。选项A，证券交易所主要负责组织和监督证券交易等市场相关工作，与投资者的信息更新和分类调整并无直接关联。选项C，国务院监督委员会并非一个准确的表述，在相关金融监管体系中没有该特定机构，且与投资者信息告知这一事项不相关。选项D，证券业协会主要是对证券行业进行自律管理等工作，一般不直接接收投资者信息发生重要变化的告知。综上，答案选B。18、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时的适当性义务相关知识。选项A根据规定，期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应给予投资者至少24小时的冷静期，而非48小时。所以选项A表述错误。选项B特别风险警示书由投资者签字确认，这是为了确保投资者充分知晓高风险产品或服务的风险，强化投资者的风险意识，是适当性义务的合理要求，该选项表述正确。选项C向投资者提供特别风险警示书是期货经营机构履行告知义务的重要体现，可让投资者清晰了解所购买高风险产品或服务的特殊风险，该选项表述正确。选项D追加了解投资者的相关信息有助于期货经营机构更全面地评估投资者的风险承受能力和投资目标，从而判断该高风险产品或服务是否真正适合投资者，这是适当性义务中了解客户原则的体现，该选项表述正确。综上，答案选A。19、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查的是未经中国证监会批准擅自持有期货公司一定比例以上股权的相关法规规定。在金融监管领域，对于期货公司股权持有有严格的规范，以保障期货市场的稳定和健康发展。根据相关规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题应选D选项。20、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。21、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对推荐人签署虚假陈述意见后相关处理规定中时间年限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案，所以答案选B。"22、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，负责期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用，故B选项正确。选项C，财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，不负责期货投资者保障基金的具体管理和使用，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障投资者保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的对象。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券公司申请介绍业务的相关流程有明确规定。在中国，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。证券公司申请介绍业务属于证券期货市场业务范畴，其申请材料需提交至对证券期货市场进行监督管理的部门，也就是中国证监会。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非受理证券公司申请介绍业务材料的部门；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险等，与证券公司申请介绍业务的材料提交对象无关；中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要对证券业进行自律管理，也不是接受证券公司申请介绍业务材料的部门。所以，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料，答案选C。24、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每年至少召开一次会议。选项A每1个月召开一次会议过于频繁，不符合实际规定；选项B每3个月召开一次也未在规定范围内；选项C每半年召开一次同样不符合相关要求；而选项D每1年召开一次符合规定。所以本题正确答案是D。25、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中对经营机构未按规定划分产品或者服务风险等级的处罚规定。根据该办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以3万元以下罚款。所以答案选D。26、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，拟开展介绍业务的营业部所要求具备的具有期货从业人员资格的业务人员数量。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。逐一分析各选项：-选项A：10名不符合规定数量要求。-选项B：7名同样不符合规定的数量标准。-选项C：5名也不是正确的规定数量。-选项D：2名符合对应规定，所以该选项正确。综上，答案选D。27、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更注册资本的审核主体。选项A，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司变更注册资本属于重要事项，需要经过中国证监会审核，以确保符合相关法规和监管要求，故该选项正确。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等市场活动，并不负责审核期货公司变更注册资本，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，发挥行业自律、服务、传导等职能，不具备审核期货公司变更注册资本的职能，因此该选项错误。选项D，国家工商总局（现市场监督管理总局）主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，其职能侧重于企业的登记注册、市场监管等方面，并不对期货公司变更注册资本进行审核，所以该选项错误。综上，本题答案选A。28、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司

【答案】：C

【解析】本题考查客户以有价证券充抵保证金时会员的操作规定。当客户以有价证券充抵保证金时，会员应将收到的有价证券提交给期货交易所。期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理，有价证券充抵保证金的操作也需要在其规范和监管下进行。选项A，期货公司主要是为客户提供期货交易服务、执行客户交易指令等，并非接收有价证券充抵保证金的主体；选项B，中国证监会是对证券期货市场进行监督管理的机构，不负责接收有价证券充抵保证金；选项D，期货结算公司主要负责期货交易的结算工作，通常不直接接收有价证券充抵保证金。所以本题正确答案选C。29、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金不足时的相关规定。选项A分析当客户保证金不足时，客户有责任及时追加保证金，以满足期货交易的保证金要求，从而维持持仓。所以选项A的说法是正确的。选项B分析在保证金不足的情况下，客户为避免被强行平仓带来的风险和损失，也可以选择自行平仓。这是客户自主处理保证金不足情况的一种合理方式，因此选项B的说法也是正确的。选项C分析按照相关规定，当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金或自行平仓。只有在客户未在规定时间内补足保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才可以将该客户的合约强行平仓，而不是立即强行平仓。所以选项C的说法错误。选项D分析依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，这符合期货交易的规则和公平原则。所以选项D的说法正确。综上，答案选C。30、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关法规，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项A“1万元以上3万元以下”不符合规定；选项B“3万元以上10万元以下”通常不是该情形的罚款区间；选项C“5万元以上10万元以下”也不准确。所以本题正确答案为D。31、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。根据相关法律法规，中国期货业协会作为自律性组织，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。中国证监会主要是对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的职能，并非直接负责期货从业人员资格的具体认定、管理和撤销工作。期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货交易环节的相关工作，不涉及期货从业人员资格的认定等方面。期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，也不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责。综上所述，答案选A。32、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查申请设立期货公司时对具有期货从业人员资格人员数量的规定。在申请设立期货公司的相关规定里，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。选项A的5人、选项B的10人以及选项D的20人都不符合这一法定要求，所以正确答案是C。33、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。34、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。所以本题正确答案是D选项。35、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。这是因为期货交易具有专业性、复杂性和高风险性等特点，中级人民法院在审判能力、专业知识和司法资源等方面更有优势，能够更好地处理此类案件。在本题中，客户甲与期货公司之间因期货交易和追加保证金通知义务引发纠纷并提起诉讼。对于此类期货纠纷案件，应按照法律规定由中级人民法院管辖。而地域管辖方面，通常是由被告所在地即期货公司所在地法院管辖。所以该案件应由期货公司所在地中级人民法院管辖。选项B，期货公司所在地基层人民法院不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，所以B选项错误。选项C，甲住所地高级人民法院，高级人民法院主要审理重大、复杂的第一审案件，一般的期货纠纷案件不会由高级人民法院管辖，所以C选项错误。选项D，甲住所地基层人民法院，既不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，也不符合通常的地域管辖原则，所以D选项错误。综上，正确答案是A。36、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间规定。依据相关规定，期货公司应按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。题目中各选项的时间周期不同，A选项“每月”符合规定；B选项“每季”、C选项“每周”、D选项“每年”均不符合该规定。所以本题正确答案是A。37、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查风险监管指标不符合规定标准的期货公司的整改期限。依据相关规定，风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过20个工作日，所以答案选D。"38、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令采用特定的原则。选项A，“平仓优先”并非传递客户交易指令的一般性原则。平仓是交易中的一个操作环节，但它不能作为普遍适用的指令传递优先标准。选项B，“资金优先”一般不是交易指令传递的标准。虽然资金在交易中有重要作用，例如保证金要求等，但在指令传递层面，通常不以资金多少来决定先后顺序。选项C，“价格优先”是证券、期货等交易市场撮合成交的重要原则之一，但它不是传递客户交易指令的原则。价格优先主要用于在众多交易订单中确定哪些订单优先成交。选项D，“时间优先”是期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。它意味着按照客户下达交易指令的时间先后顺序来传递指令，先下达的指令优先传递，这样能保证每个客户的交易指令在传递环节具有公平性，符合期货交易中保障客户公平参与交易的要求。综上，本题正确答案是D。39、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货保证金监控中心有限责任公司处理期货公司客户交易编码注销申请后的转发时间规定。依据相关规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。所以该题正确答案是B选项。40、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据各机构职能来分析每个选项，进而确定依法对期货交易所实行集中统一监督管理的机构。选项A：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议，拟订中央与地方、国家与企业的分配政策，完善鼓励公益事业发展的财税政策等。其并不负责对期货交易所进行监督管理，所以该选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理，该选项正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章，研究经济全球化、区域经济合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革并提出建议等。其职能与期货交易所的监督管理无关，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护期货市场秩序等，但它并不具有对期货交易所实行集中统一监督管理的职能，所以该选项错误。综上，答案选B。41、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的知识点。选项A，中国证监会依法对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查，所以该选项正确。选项B，财政部主要是在财政政策、资金管理等宏观财政方面发挥作用，并非负责期货投资者保障基金业务监管，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责对保障基金的监管核查工作，所以该选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作，并非对期货投资者保障基金业务进行监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。42、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部时，在申请日前符合期货公司风险监管指标标准的时间要求。根据相关规定，期货公司申请设立营业部，应当于申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。所以本题正确答案选D。43、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示及更新从业资格注册信息的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息是其履行自律管理职能的重要体现，所以该选项正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非专门负责期货从业人员信息数据库的建立和更新，故该选项错误。选项C，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管，并不负责建立期货从业人员信息数据库，所以该选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，不负责期货从业人员信息的管理，因此该选项错误。综上，正确答案是A。44、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司对于员工违法违规被调查处理事项的报告时限规定。根据相关规定，期货公司应当在知悉或者应当知悉从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。本题中张某从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，期货公司应按照此规定的时间进行报告，所以答案选C。"45、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题旨在考查制定《期货公司金融期货结算业务办法》的依据。选项A《期货从业人员管理办法》，主要是针对期货从业人员的资格管理、执业规则等方面作出规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的依据。选项B《期货交易管理条例》是期货市场的基本法规，它对期货交易的各个方面进行了全面规范，为规范期货公司金融期货结算业务、维护期货市场秩序、防范风险提供了基础性的法律依据，所以制定本办法是根据《期货交易管理条例》，该选项正确。选项C《期货从业人员执业行为准则》侧重于规范期货从业人员的执业行为，与期货公司金融期货结算业务办法的制定依据无关。选项D《期货公司监督管理办法》主要是对期货公司的设立、变更、终止等监督管理方面的规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的直接依据。综上，答案选B。46、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项期货交易所分立时，为了保障债权人的合法权益，其债权、债务由合并后的期货交易所承继，该表述符合相关法律规定，所以A选项正确。B选项在期货交易所合并的情形下，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，这是为了保证债权人的利益不受合并影响；而合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕，以明确合并前后的债权债务关系，此说法是合理且符合规定的，所以B选项正确。C选项期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个期货交易所吸收其他期货交易所，被吸收的期货交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的期货交易所合并设立一个新的期货交易所，合并各方解散，该选项表述准确，所以C选项正确。D选项根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。而本题答案为D，说明题目可能存在错误信息。正常情况下D选项的表述是正确的，结合题目要求判断可能是答案有误。47、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构的相关规定。选项A分析投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，与建立收录投资者信息并及时更新的功能无关，所以选项A错误。选项B分析经营机构建立投资者适当性评估数据库，能够对投资者的各类信息进行收录，并根据投资者情况的变化及时更新数据库中的信息，以实现对投资者适当性的有效管理，符合题意，所以选项B正确。选项C分析期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务本身风险程度的分类和界定，并非用于收录投资者信息，所以选项C错误。选项D分析投资者风险承受能力评估问卷是用于评估投资者风险承受能力的工具，而不是用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以选项D错误。综上，本题正确答案为B。48、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

【答案】：C"

【解析】题干描述了张某通过期货从业人员资格考试取得合格证明，后被期货公司聘用，公司拟为其办理期货从业人员资格申请，但题目中未给出具体问题。不过已知答案为C选项（10个），推测可能的问题是期货公司为从业人员办理期货从业人员资格申请的相关时间要求等情况，在相关期货从业规定中，期货公司为取得从业资格考试合格证明且被本机构聘用的人员申请从业资格，应当自聘用之日起10个工作日内向协会报告办理。所以本题正确答案选C。"49、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过错导致期货经营机构损失时责任的承担主体。选项A：在相关规定中，并非依据损失大小来决定由期货公司承担全部责任。当期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时，不能简单以损失小为由让期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并不会决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任的承担方式，所以该选项错误。选项C：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不负责决定此类损失责任的承担问题，所以该选项错误。选项D：按照一般的责任归属原则，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，应由该从业人员承担责任，该选项正确。综上，答案选D。50、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。下面对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6%，超过了5%，符合需经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确。-选项C：单个股东的持股比例增加到1%，远低于5%，无需经相关部门批准。-选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的要求，不需要经过批准。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A.行业自律标准

B.市场平均标准

C.经营成本

D.中国证监会规定的标准

【答案】：AC

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员收取手续费的相关规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于行业自律标准和经营成本收取手续费。行业自律标准是行业内为规范经营行为、维护市场秩序而制定的统一标准，期货从业人员若低于该标准收取手续费，可能会破坏行业的正常竞争秩序；而经营成本是企业开展业务的基本支出，如果低于经营成本收取手续费，会导致不正当竞争，损害其他经营者利益以及扰乱市场正常运行。市场平均标准并不是该准则所规定的限制条件，它只是市场中各种价格水平的一个统计平均值，不具有明确的规范性和约束性。中国证监会规定的标准通常是更宏观层面的监管要求，在该准则中并未提及期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的低于中国证监会规定的标准收取手续费。所以本题正确答案选AC。2、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货业协会自律性管理的相关知识，下面对各选项逐一分析：A选项：协会建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这是协会自律性管理的重要举措。通过建立信息数据库并及时更新、公示相关信息，有助于加强对期货从业人员的管理和监督，提高行业的透明度和公信力，便于投资者、监管部门等了解从业人员的基本情况和职业信用，所以该选项说法正确。B选项：中国证监会及其派出机构履行监管职责时，需要协会提供期货从业人员信息和资料，协会应当按照要求及时提供。这体现了不同监管主体之间的协作配合，中国证监会是期货市场的监管部门，协会在自律管理过程中掌握着期货从业人员的相关信息，及时为监管部门提供所需信息和资料，有利于监管部门更全面、准确地履行监管职责，保障期货市场的平稳有序运行，该选项说法正确。C选项：协会组织期货从业人员后续职业培训，能够提高期货从业人员的职业道德和专业素质。随着期货市场的不断发展和变化，新的业务、法规、技术等不断涌现，从业人员需要通过持续的学习和培训来适应市场的需求。提升职业道德可以增强从业人员的职业操守和诚信意识，提高专业素质则有助于提升其业务能力和服务水平，促进整个期货行业的健康发展，该选项说法正确。D选项：中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，明确了中国证监会与期货业协会之间的关系。中国证监会作为监管部门，对协会的自律管理活动进行指导和监督，能够确保协会的自律管理工作符合国家法律法规和监管要求，避免出现管理漏洞和不规范行为，保障期货市场自律管理体系的有效运行，该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。3、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。

A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓

B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓

C.开市前禁止非结算会员开仓

D.应当收取非结算会员结算担保金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据相关期货交易规则，对每个选项进行逐一分析。选项A：当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额时，意味着其资金状况可能无法满足持仓的保证金要求。全面结算会员期货公司作为承担结算责任的一方，应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓，以确保交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项正确。选项B：如果非结算会员未能按照要求及时追加保证金或者自行平仓，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓，这是为了控制风险，保护市场参与者的利益，避免因非结算会员的资金不足导致更大的风险，因此该选项正确。选项C：在非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的情况下，为了防止其进一步扩大风险敞口，开市前禁止非结算会员开仓是合理的风险控制措施，所以该选项正确。选项D：结算担保金是由结算会员向期货交易所缴纳的，用于应对结算会员违约等风险的资金，而不是由全面结算会员期货公司向非结算会员收取，所以该选项错误。综上，正确答案是ABC。4、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限期平仓

D.强行平仓

【答案】：BCD

【解析】本题考查期货交易所对会员或客户采取措施后需及时报告中国证监会的情形。选项A限制开仓是期货交易所对会员或客户交易行为进行约束的一种常规手段，其主要目的是控制市场风险、维护市场秩序等。在通常情况下，限制开仓并不属于必须在采取措施后及时报告中国证监会的范畴，它相对来说是一种较为常规和局部性的调控措施，所以选项A不符合题意。选项B提高保证金标准是一项较为重要的风险控制手段。当市场行情出现较大波动或者会员、客户的持仓风险达到一定程度时，期货交易所会采取提高保证金标准的措施，以增强市场的抗风险能力。由于这一措施可能会对会员和客户的资金使用、交易策略等产生较大影响，同时也反映了市场的风险状况发生了较为重要的变化，所以期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取该措施后，应当及时报告中国证监会，故选项B符合题意。选项C限期平仓是指期货交易所要求会员或客户在规定的期限内自行平仓。这通常意味着会员或客户的持仓情况已经违反了相关规定或者面临较大的风险，需要及时进行调整。限期平仓涉及到会员和客户的交易权益以及市场的稳定运行，是一个较为重要的决策，所以期货交易所在采取该措施后需要及时报告中国证监会，选项C符合题意。选项D强行平仓是在会员或客户未能在规定时间内自行完成平仓操作，且其持仓风险已经严重威胁到市场正常运行的情况下，期货交易所采取的一种强制手段。强行平仓会直接导致会员和客户的持仓被处置，对其经济利益产生重大影响，同时也反映了市场风险已经达到了较为严重的程度，因此期货交易所在采取强行平仓措施后，必须及时报告中国证监会，选项D符合题意。综上，答案选BCD。5、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）。

A.实名举报

B.匿名投诉

C.监管部门转交

D.在自律检查中发现

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道。选项A：实名举报实名举报是指举报人使用自己的真实姓名，通过来信、来访、电话、传真、电子邮件等形式，向相关部门检举、揭发违规行为。由于举报人使用真实身份，这使得举报具有一定的可信度和可靠性，相关部门可以进一步与举报人沟通核实情况，所以实名举报是发现违规行为的重要渠道之一。选项B：匿名投诉匿名投诉是指投诉人不使用真实姓名进行的投诉。虽然匿名投诉可能存在核实难度，但它也能为协会提供有关违规行为的线索，促使协会进一步调查，因此匿名投诉同样是发现违规行为的渠道。选项C：监管部门转交监管部门在日常工作中会掌握大量的市场信息和行业动态，当监管部门发现会员和期货从业人员可能存在违规行为时，会将相关线索和材料转交给中国证券业协会。监管部门的信息来源广泛、专业，其转交的信息对于协会发现违规行为具有重要作用。选项D：在自律检查中发现自律检查是中国证券业协会对会员和期货从业人员进行日常监管的重要手段。协会会定期或不定期地组织对会员和期货从业人员的经营活动、业务操作等方面进行检查，通过检查可以及时发现可能存在的违规行为，所以在自律检查中发现也是重要的渠道。综上所述，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括实名举报、匿名投诉、监管部门转交以及在自律检查中发现，本题答案选ABCD。6、会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。

A.方法

B.程序

C.途径

D.时间

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查会员单位在处理客户纠纷时，告知投资者投诉相关要素的内容。选项A：方法会员单位在为投资者提供投诉渠道时，告知投诉方法是很有必要的。投诉方法明确了投资者具体应该如何去进行投诉，比如是通过线上提交材料，还是线下邮寄相关资料等，这有助于投资者顺利开展投诉流程，所以选项A正确。选项B：程序投诉程序是指投诉过程中所需要遵循的步骤和顺序。告知投资者投诉程序，能让投资者清楚知道每一个环节需要做什么，避免在投诉过程中出现混乱和误解，从而保障投诉工作的有序进行，因此选项B正确。选项C：途径告知投资者投诉途径，也就是让投资者知道可以通过哪些具体的渠道去进行投诉，例如是向专门的监管部门投诉，还是通过会员单位内部的特定投诉窗口进行反馈等，这是投资者能够发起投诉的基础，所以选项C正确。选项D：时间通常情况下，投诉的时间并不是必须告知投资者的关键要素，重点在于投资者要了解如何去投诉、按照什么流程和通过什么途径，而不是投诉的具体时间，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。7、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.经营计划

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应向中国证监会提交的申请材料。选项A经营计划是期货公司未来运营的蓝图和指引，对公司的发展方向、业务规划、市场定位等方面进行了详细规划，能让监管部门了解公司的运营思路和发展战略，是申请设立期货公司时应提交的重要材料，因此选项A正确。选项B公司章程草案规定了公司的基本运营规则、股东权利义务、公司治理结构等重要内容，是公司正常运转和规范管理的重要依据，监管部门需要通过公司章程草案来审核公司的组织架构和运营机制是否符合相关法规和监管要求，所以公司章程草案是申请设立期货公司需提交的材料，选项B正确。选项C设立期货公司申请书是申请人向中国证监会表达设立期货公司意愿的正式文件，明确了申请人的申请事项和基本情况，是申请流程中的必要起始材料，所以选项C正确。选项D律师事务所出具的法律意见书，是律师依据法律规定对申请设立期货公司相关事项的合法性进行专业审查后出具的文件，能为监管部门提供法律层面的专业意见，保证申请事项符合法律法规要求，因此也是申请设立期货公司应当提交的申请材料，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。8、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

A.及时告诉投资者这种情况

B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

【答案】：AC

【解析】本题可依据期货从业人员在执业过程中面临利益冲突时的相关规定来逐一分析各选项。选项A当期货从业人员甲发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突时，及时告诉投资者这种情况是符合职业道德和行业规范要求的。告知投资者利益冲突的情况，能够让投资者在充分了解信息的基础上做出决策，保障了投资者的知情权，所以选项A正确。选项B不做任何说明，直接要求投资者买入该合约的做法严重违反了职业道德和行业规范。投资者由于不知情，可能会做出不利于自己的投资决策，同时这种行为也损害了投资者的合法权益，所以选项B错误。选项C在向投资者说明利益冲突的情况后，如果投资者仍然同意买入合约，此时甲作为期货从业人员，应当确保投资者的利益得到公平的对待。这是期货从业人员在执业过程中的基本责任，保证投资者在交易过程中不因为利益冲突而遭受不公平的待遇，所以选项C正确。选项D请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约，这种做法过于绝对。在期货交易中，并不要求一旦出现利益冲突就必须更换期货经纪人员，只要能按照规定向投资者说明情况，并确保投资者利益得到公平对待，期货从业人员是可以继续参与该期货合约相关工作的，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是AC。9、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（）

A.属于期货公司自有的有价证券

B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货公司自有账户中的资金

D.客户在期货公司保证金账户中的资金

【答案】：BD

【解析】本题主要考查人民法院对期货公司资金或有价证券冻结、划拨的相关规定，核心在于区分期货公司自有资金及有价证券与客户相关资金及有价证券在司法处理上的差异。选项A属于期货公司自有的有价证券，这部分资产归期货公司所有，当期货公司作为债务人时，债权人请求冻结、划拨该自有有价证券，人民法院是会支持的，所以选项A不符合题意。选项B客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券，其所有权属于客户，并非期货公司所有。为保护客户的合法权益，维护期货市场的正常秩序，债权人请求冻结、划拨这部分有价证券时，人民法院不予支持，选项B符合题意。选项C期货公司自有账户中的资金是期货公司自身可支配的财产，当期货公司成为债务人时，债权人有权请求人民法院对该自有账户中的资金进行冻结、划拨，因此选项C不符合题意。选项D客户在期货公司保证金账户中的资金，其所有权归客户。保证金是客户进行期货交易的保障资金，为了保障客户的交易安全和合法权益，债权人请求冻结、划拨这部分资金时，人民法院不予支持，选项D符合题意。综上，本题答案选BD。10、按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

A.调整高级管理人员职责分工的

B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的

C.免除董事职务的

D.对董事给予处分的

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：调整高级管理人员职责分工属于公司内部重要管理事项的变动，可能会对公司的运营和管理产生一定影响。为保证期货市场的规范运行和监管的有效性，当期货公司调整高级管理人员职责分工时，应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务，故A选项正确。B选项：董事作为公司治理结构中的重要角色，其行为和决策对公司的发展和稳定至关重要。若董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，这将可能影响公司的正常运营和声誉，甚至可能对期货市场的稳定产生潜在威胁。因此，期货公司需要及时向中国证监会相关派出机构报告这一情况，便于监管部门及时掌握信息并采取相应措施，故B选项正确。C选项：根据相关规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。该选项仅提及免除董事职务，未明确是否按规定时间报告，不能直接认定期货公司此时应履行报告义务，故C选项错误。D选项：对董事给予处分可能反映出公司内部管理中发现的问题，也可能影响董事在公司的履职情况。为了让监管部门及时了解公司内部治理状况，确保期货公司的规范运作，当期货公司对董事给予处分时，需要向中国证监会相关派出机构履行报告义务，故D选项正确。综上，本题正确答案是ABD。11、在我国，期货交易所工作人员不得（）。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.利用内幕消息获得非法利益

D.从期货交易所会员.客户处谋取利益

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所工作人员应遵循的相关规定和职业操守，对每个选项进行分析：A选项：期货交易所工作人员从事期货交易存在诸多弊端。一方面，他们可能利用自身职务之便获取非公开信息，在交易中获得不正当优势，破坏市场公平性；另一方面，其自身的交易行为可能与交易所的监管职责产生利益冲突，影响其公正履职。因此，期货交易所工作人员不得从事期货交易，A选项正确。B选项：内幕消息是指在期货交易中涉及公司的经营、财务或者对该公司期货交易价格有重大影响的尚未公开的信息。期货交易所工作人员由于工作关系会掌握大量内幕消息，如果泄露这些内幕消息，会使部分投资者获得不公平的信息优势，扰乱期货市场的正常秩序，损害其他投资者的利益。所以，期货交易所工作人员不得泄露内幕消息，B选项正确。C选项：利用内幕消息获得非法利益是严重违反法律法规和职业道德的行为。这不仅破坏了期货市场的公平、公正原则，还会影响投资者对市场的信心，阻碍期货市场的健康发展。期货交易所工作人员必须严格遵守法律法规，杜绝利用内幕消息谋取非法利益，C选项正确。D选