期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附答案详解【基础题】

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题第一部分单选题(50题)1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体。选项A，从事期货经营业务的机构主要侧重于自身的业务运营和对本机构从业人员的日常管理等工作，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员的执业行为进行规范和管理，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能主要集中在交易规则的制定、交易活动的监控等方面，并非是依据此准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是对整个期货市场进行宏观监管、制定政策法规等，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒，所以该选项错误。综上，答案选B。2、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》等相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，说明其已有一定的期货交易经历，对期货交易的风险有一定的认知和了解。虽然乙期货公司经办人员未让王某在期货交易风险说明书上签字确认存在一定程序瑕疵，但王某作为有交易经验的主体，自身应当对期货交易风险有足够认识，其亏损20万元主要是由自身参与期货交易的行为导致的，应由王某承担亏损责任，该选项正确。选项B：经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，这属于经办人员在工作中的程序失误，但这并不意味着亏损责任就要由经办人员承担。经办人员的行为是代表乙期货公司的职务行为，且王某亏损主要是基于期货交易本身的风险和其自身决策，而不是经办人员的个人行为直接导致的亏损，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费只是一种商业介绍的报酬行为，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策和操作，王某的亏损与介绍人的介绍行为之间没有直接的因果关系，所以亏损责任不应由介绍人承担，该选项错误。选项D：虽然乙期货公司经办人员在程序上存在未让王某签字确认期货交易风险说明书的问题，但王某自身有交易经历且是自主进行期货交易，亏损主要是期货交易市场的正常风险以及其自身决策等因素导致的，不能仅仅因为程序瑕疵就判定由乙期货公司承担全部亏损责任，该选项错误。综上，正确答案是A。3、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A，按月报送不符合规定；选项C，按年报送时间间隔过长，不符合相关报送要求；选项D，按周报送过于频繁，也不符合实际的规定。所以本题正确答案是B。4、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司客户投诉的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：为了便于对客户投诉情况进行长期跟踪和管理，相关规定要求客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述正确。选项B：期货公司是需要将客户的投诉材料及处理结果存档，但并不需要报中国证监会备案，所以该选项表述错误。选项C：期货公司将客户的投诉材料及处理结果存档，有利于后续查询和统计分析，是合规且必要的操作，所以该选项表述正确。选项D：建立健全客户投诉处理制度，有助于期货公司规范处理客户投诉流程，提高处理效率和质量，维护客户合法权益，所以该选项表述正确。综上，答案选B。5、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.由政府承担

D.由保险公司承担

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事经纪业务时交易结果的承担主体。期货公司从事经纪业务，是接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易。在这种委托代理关系中，期货公司只是按照客户的指令进行操作，其本身并不承担交易的盈亏风险。选项A，交易结果由客户承担是符合期货市场的基本规则和委托代理关系的本质的。客户是交易的实际决策者和利益相关者，其通过期货公司进行交易，相应的交易结果自然应该由其自己承担，所以该选项正确。选项B，期货公司仅提供经纪服务，并非交易盈亏的实际承担者，不应对交易结果负责，所以该选项错误。选项C，政府主要是对期货市场进行监管，维护市场的正常秩序，并不会承担期货交易的结果，所以该选项错误。选项D，保险公司一般是在特定的保险合同约定范围内承担风险，与期货交易的结果没有直接关联，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。6、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，并不承担对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职责。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，并非对期货公司董监高进行监督管理的主体。选项C，中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会有权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，但对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体表述为中国证监会更为准确全面。综上，答案选C。7、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形。选项A监事长主要负责监督等职责，在相关规定中，监事长提议并非是会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形，所以选项A错误。选项B中国证监会作为期货市场的重要监管机构，其提议具有权威性和重要性，根据规定，中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，所以选项B正确。选项C总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，总经理提议不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的法定情形，所以选项C错误。选项D按照规定，应当是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所才应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项D错误。综上，答案是B。8、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货交易所可以向客户收取保证金

B.客户保证金标准由期货交易所单独制定

C.客户保证金可用于支付期货交易手续费

D.客户保证金名义上属于期货公司所有

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：在期货交易中，期货交易所通常是向期货公司收取保证金，而不是直接向客户收取保证金。客户是通过期货公司进行期货交易，期货公司按照规定向客户收取保证金。所以A选项表述错误。B选项：客户保证金标准并非由期货交易所单独制定。保证金标准的确定需要综合多方面因素，一般是由期货交易所根据期货合约的特点和市场情况等提出一定的标准范围，期货公司在此基础上，根据客户的风险承受能力、交易情况等因素，在符合规定的前提下对客户保证金标准进行调整。所以B选项表述错误。C选项：客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，它的用途包括支付期货交易过程中产生的手续费等相关费用。所以C选项表述正确。D选项：客户保证金虽然存放在期货公司，但它的所有权属于客户，只是由期货公司进行管理和代为结算。期货公司必须严格按照规定管理客户保证金，确保其安全和独立，不得挪用客户保证金。所以D选项表述错误。综上，本题正确答案是C。9、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所终止时的公告主体相关知识。选项A：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责范围并不涉及期货交易所终止公告相关内容，所以A选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所因合并、分立或者解散而终止时，由中国证监会予以公告是合理且符合其监管职责的，所以B选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对期货从业人员的自律管理、行业服务等工作，并不具备对期货交易所终止予以公告的权力，所以C选项错误。选项D：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货交易所终止公告无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。10、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类型会员办理结算业务的相关规定。在期货交易所会员体系中，全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，特别结算会员也可以为非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得为非结算会员办理结算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，本题答案选B。11、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案，所以答案选B。"12、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格所需具备的担任金融机构部门负责人以上职务的年限。根据规定，申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。因此选项B正确，A、C、D选项错误。13、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的相关知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，与期货交易所一同在行业自律方面发挥重要作用，二者依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行的是行政监管职责，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，是被监管对象，而非对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要承担行政监管职能，负责对期货市场各类主体进行监督管理，并不是进行自律管理的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。14、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构作出批准或者不批准决定的时间规定。根据相关规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。因此，答案选C。选项A的10日、选项B的15日以及选项D的30日均不符合该情形下的时间要求。15、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。选项A，“相互混合、分别管理”说法错误。若二者相互混合，难以清晰界定客户保证金和期货公司自有资产的界限，不利于对客户保证金进行单独有效的管理和保护，所以该选项不符合要求。选项B，“相互独立、共同管理”也不正确。虽然强调了相互独立，但是共同管理容易导致管理责任不清晰，可能出现将客户保证金与自有资产混淆管理的情况，无法切实保障客户保证金的安全，因此该选项也不符合实际规定。选项C，“相互独立、分别管理”是正确的。客户保证金与期货公司自有资产相互独立，能够确保客户保证金的安全和完整，避免期货公司将客户保证金用于自身经营等非客户交易相关的用途。分别管理则可以使对客户保证金和自有资产进行针对性的管理和核算，保障客户权益，符合相关规定，所以该选项正确。选项D，“相互混合、共同管理”存在明显问题。相互混合会使客户保证金面临被挪用等风险，共同管理又无法明确区分管理责任，不能保障客户资金的安全，所以该选项错误。综上，正确答案是C。16、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】这道题考查的是国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司相关措施的时间规定。依据规定，当被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求时，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施，所以本题正确答案是C选项。"17、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题考查对于不具备期货经纪业务主体资格的经营机构未按客户交易指令入市交易的责任判定。分析各选项A选项：该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易，若仅返还客户的保证金而不赔偿客户的损失，显然对客户不公平，因为客户因该机构的违规行为遭受了损失，应当获得相应赔偿，所以A选项错误。B选项：即使客户没有过错，机构不赔偿客户损失也是不合理的。机构本身不具备从事期货经纪业务的主体资格，还未按指令入市交易，其行为存在明显过错，理应承担赔偿责任，所以B选项错误。C选项：此说法没有考虑客户是否存在过错。如果客户自身存在过错，在判定机构责任时应综合考量，不能一概而论地要求机构承担赔偿责任，所以C选项不准确。D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，机构的违规行为导致了客户的损失，按照法律规定和公平原则，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，故D选项正确。综上，本题正确答案是D。18、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。19、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司净资本规定的了解。依据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中明确要求净资本不得低于人民币3000万元。所以本题正确答案是B选项。20、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】：B

【解析】该题主要考查取得为期货公司提供中间介绍业务资格的证券公司，对于其股东开户的相关规定。选项A，虽然王某是证券公司股东且掌握51%股权，存在利害关系，但并非直接拒绝其开户，所以A选项错误。选项B，依据相关规定，证券公司的股东、实际控制人或者其他关联人，请求证券公司为其办理开户的，证券公司应当将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务，所以B选项正确。选项C，应报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，而非报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，C选项错误。选项D，需要报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，而非报中国证监会备案，D选项错误。综上，本题正确答案是B。21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在计算净资本时对负债项下“预计负债”的处理规定。选项A《期货公司风险监管指标管理办法》中，中国证监会派出机构有权要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明，该选项符合相关规定，故选项A正确。选项B期货公司并非必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情形下，如中国证监会派出机构要求时才进行专项说明，所以该选项错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，并不需要相应核减净资本金额，因此该选项错误。选项D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减而非核增净资本金额，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。22、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关软件应满足的要求。选项A分析交易软件对于期货公司的交易操作至关重要，能满足期货公司交易环节的各种需求。然而，财务软件主要用于公司财务管理方面，如会计核算、财务报表编制等，它并不能直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。所以选项A错误。选项B分析期货公司的交易软件直接参与期货交易过程，其性能和功能必须能够适应期货市场的高风险性和复杂性，以满足审慎经营和风险管理的要求。结算软件则用于对期货交易的资金和头寸进行清算和结算，与保证金的安全存管监控密切相关，需要严格符合国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定。因此，交易软件和结算软件均应当满足题干所提及的要求，选项B正确。选项C分析结算软件在期货公司的保证金安全存管监控等方面有着重要作用。但杀毒软件主要功能是保护计算机系统免受病毒、恶意软件等侵害，保障系统运行安全，与期货公司审慎经营、风险管理以及保证金安全存管监控规定并无直接关联。所以选项C错误。选项D分析如前面所述，杀毒软件主要负责计算机系统安全防护，财务软件主要用于财务管理，二者都无法直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。23、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司股权股东的相关条件，对各选项进行逐一分析。选项A甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币。通常情况下，实收资本和净资产达到一定规模是符合持有期货公司5％以上股权股东条件的，较高的实收资本和净资产表明股东具有较强的经济实力和抗风险能力，所以甲股东符合条件。选项B乙股东或有负债占净资产的40％。或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。在判断股东资格时，40％的或有负债占比虽有一定风险，但并没有明确规定该占比达到此数值就不符合条件，所以不能由此判定乙股东不符合条件。选项C丙股东净资产占实收资本的50％。净资产与实收资本的比例在一定程度上反映了公司的财务状况和经营成果，但仅这一比例并未违反持有期货公司5％以上股权股东的相关规定，所以丙股东符合条件。选项D丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元。一般而言，持有期货公司5％以上股权的股东需要具备较高的经济实力，实收资本和净资产达到一定标准，丁股东的实收资本和净资产数值相对较低，可能无法满足承担相应风险以及支持期货公司运营的要求，不符合条件。综上，不符合条件的是丁股东，答案选D。24、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时对测试得分的要求。在金融期货交易相关规定中，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。所以答案选C。25、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的规定。解题关键在于明确报送的时间周期以及内容与格式要求。选项A分析选项A提到期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。但实际规定的报送时间周期并非每周，所以该选项错误。选项B分析选项B表明期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。然而，内容与格式要求是有规定的，并非由期货公司自行确定，所以该选项错误。选项C分析选项C指出期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。这既符合规定的内容与格式要求，又符合规定的每月报送时间周期，所以该选项正确。选项D分析选项D称期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。既存在内容与格式要求自行确定的错误，又存在报送时间周期错误的问题，所以该选项错误。综上，答案选C。26、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日

【答案】：A

【解析】本题考查对《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中“连续十个交易日”概念的理解。选项A：“证券、期货市场开市交易的连续十个交易日”，该表述准确地反映了在相关法律解释语境下“连续十个交易日”的含义。在证券和期货市场中，交易日是有明确规定的，开市交易的连续十个交易日是一个客观的、基于市场运行规则的时间界定，这符合法律对于时间计算的规范性和严谨性要求，所以该选项正确。选项B：“行为人连续交易的十个交易日”，这种界定方式过于依赖行为人的交易行为，不同行为人的交易节奏和连续性可能差异很大，无法形成统一、客观的时间标准，不利于法律的统一适用和准确执行，所以该选项错误。选项C：“证券、期货市场开市交易累计十个交易日”，“累计”强调的是不连续的时间相加达到十个交易日，而法律解释中的“连续”强调的是时间的不间断性，二者概念不同，所以该选项错误。选项D：“行为人累计交易的十个交易日”，同样是以行为人的交易情况来界定时间，缺乏客观统一的标准，且“累计”不符合“连续”的要求，不利于法律对操纵证券、期货市场行为的规范和打击，所以该选项错误。综上，正确答案是A。27、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。选项A：当客户下达的交易指令有明确的数量和买卖方向，但没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价交易，该选项表述正确。选项B：没有有效期限的交易指令，不应视为长期有效，通常会有相应的默认有效期限规定，而不是长期有效，所以该选项错误。选项C：没有开平仓方向的交易指令，一般应视为开仓交易，而非平仓交易，故该选项错误。选项D：没有成交价格应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。28、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。29、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》于2007年4月20日施行，所以本题正确答案选B。"30、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来确定正确选项。《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条明确规定，仲裁委员会集体讨论做出审议决定时，会议至少应由二分之一以上委员出席，决定应由出席会议委员的三分之二以上通过。据此分析各选项：-选项A：“1/3；2/3”与规定不符，排除。-选项B：“1/2；1/3”不符合规定中决定通过的比例要求，排除。-选项C：“1/2；2/3”符合规定内容，当选。-选项D：“1/3；1/3”均不满足会议出席人数和决定通过比例的要求，排除。综上，本题正确答案是C。31、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户委托进行期货交易时的相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。这是为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，保障客户的知情权和自主选择权。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非期货公司在接受客户委托进行期货交易时需要向客户出示并让客户签字确认的文件。选项B，公司章程是公司内部的基本准则和规范，主要用于规范公司内部的组织和运营，与客户进行期货交易的委托程序并无直接关联。选项C，交易合同是在期货公司向客户出示风险说明书并经客户签字确认后，双方签订的确定交易权利和义务的文件，而不是在交易前事先需要出示给客户并签字确认的首要文件。因此，正确答案是D。32、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容的性质和作用，来判断公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应符合哪种规定。选项A：期货交易所交易细则期货交易所交易细则主要是对期货交易的具体流程、交易方式、交易时间、结算等交易层面的规则进行详细规定，它侧重于规范期货交易活动，而不是针对股东大会会议的召开和议事规则，所以选项A不符合要求。选项B：期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法主要围绕会员的资格、权利、义务、入会、退会等会员管理方面的内容进行规定，其目的是规范会员与交易所之间的关系以及会员在交易所的行为，并非关于股东大会会议的相关规则，因此选项B不正确。选项C：期货交易所理事会工作规则期货交易所理事会工作规则是针对理事会这一机构的工作流程、职责权限、决策程序等进行规定的，主要规范理事会的运作，而不是股东大会会议的召开及议事规则，所以选项C也不合适。选项D：期货交易所章程期货交易所章程是规定期货交易所的设立宗旨、经营目标、组织机构、议事规则等根本性事项的文件。公司制期货交易所股东大会是公司的最高权力机构，其会议的召开及议事规则属于根本性的组织和运行规则，应当在期货交易所章程中作出明确规定。所以公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定，选项D正确。综上，答案是D。33、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。根据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。因此本题正确答案选B。"34、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员若因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，期货公司需在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告，所以本题正确答案是3个工作日对应的选项B。"35、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员时，对直接负责主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。依据相关规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，需责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下罚款。所以答案选C。36、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中关于超出客户指令交易的相关规定来分析各选项。选项A：在期货交易里，期货公司应当严格按照客户下达的交易指令进行操作。当期货公司超出客户指令的范围进行交易时，对于超出部分所产生的后果，应由期货公司自行承担。本题中，客户乙下达的指令是买进10个单位的大豆合约，而甲公司买进了20个单位，超出了10个单位，所以对于该超出的部分，应由甲公司承担，该选项正确。选项B：乙下达的指令明确要求买进10个单位的大豆合约，并没有要求多买，超出的部分并非乙的意愿，不应由乙承担超出部分责任，该选项错误。选项C：责任的归属是明确的，超出客户指令交易应由期货公司负责，而不是甲与乙同时承担超出部分的责任，该选项错误。选项D：该交易并非全部无效，客户下达的10个单位的交易指令甲公司是需要执行且有效的，只是超出的部分责任由甲公司承担，并非交易整体无效，该选项错误。综上，答案选A。37、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题旨在考查制定《期货公司金融期货结算业务办法》的依据。选项A《期货从业人员管理办法》，主要是针对期货从业人员的资格管理、执业规则等方面作出规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的依据。选项B《期货交易管理条例》是期货市场的基本法规，它对期货交易的各个方面进行了全面规范，为规范期货公司金融期货结算业务、维护期货市场秩序、防范风险提供了基础性的法律依据，所以制定本办法是根据《期货交易管理条例》，该选项正确。选项C《期货从业人员执业行为准则》侧重于规范期货从业人员的执业行为，与期货公司金融期货结算业务办法的制定依据无关。选项D《期货公司监督管理办法》主要是对期货公司的设立、变更、终止等监督管理方面的规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的直接依据。综上，答案选B。38、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开立期货保证金账户的银行类型。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。国有商业银行（选项A）和股份制商业银行（选项B）虽然是常见的金融机构，但并非所有的国有商业银行和股份制商业银行都获得了从事期货保证金存管业务的资格，不能全面涵盖期货公司可以开户的范围。专门从事期货保证金存管业务的政策性银行（选项C）表述错误，政策性银行主要是为贯彻国家特定经济政策而设立，一般不专门从事期货保证金存管业务。而依法批准的期货保证金存管银行是经过相关审批程序，具备从事期货保证金存管业务资格的银行，能够保障期货保证金的安全、规范管理，所以期货公司应在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户，正确答案是D。39、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本题考查营业部负责人取得任职资格的时间点。A选项“离职前”，离职意味着即将离开岗位，此时再取得任职资格已无实际意义，不符合规定。B选项“辞职前”，辞职也是表达即将辞去职务，与取得任职资格的时间逻辑不符。C选项“任职前”，根据中国证监会的相关规定，为了确保相关人员具备相应的专业能力和素质来履行职责，营业部负责人在任职前应当按照相关规定取得任职资格，该选项符合要求。D选项“解聘前”，解聘是用人单位解除与员工的劳动关系，在这个时间点获取任职资格没有必要。综上，答案是C。40、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。41、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.保安人员

D.财务负责人

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中高级管理人员定义的理解。对各选项的分析选项A：董事长董事长是公司董事会的领导，是公司或机构的最高管理者，但在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定体系中，董事长并不属于该办法所特别界定的“高级管理人员”范畴，所以选项A不符合要求。选项B：监事监事负责监察公司的财务情况，公司高级管理人员的职务执行情况，以及其他由公司章程规定的监察职责。其职责定位与高级管理人员不同，不属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员，所以选项B不正确。选项C：保安人员保安人员主要负责公司的安全保卫工作，其工作性质和职责与公司的高级管理职能没有直接关联，明显不属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所定义的高级管理人员，所以选项C错误。选项D：财务负责人财务负责人全面负责公司的财务管理、会计核算与监督工作，在公司的运营和管理中承担着重要的高级管理职责，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员，所以选项D正确。综上，答案选D。42、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告，所以本题正确答案是B选项。"43、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：从事期货业务的会计事务所从事期货业务的会计事务所主要承担与期货业务相关的财务审计、会计核算等专业服务工作，但它并不属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”，故A选项错误。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，而并非直接从事期货经营业务，所以不属于“从事期货经营业务的机构”，B选项错误。选项C：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于典型的“从事期货经营业务的机构”，C选项正确。选项D：期货交割仓库期货交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构，其主要功能是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，并非从事期货经营业务的主体，因此不属于“从事期货经营业务的机构”，D选项错误。综上，本题正确答案是C。44、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户不承担责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司未按约定通知客户追加保证金时，对于客户透支发生扩大损失的责任承担问题。选项A，期货公司未按约定通知客户追加保证金，导致因行情不利使客户透支发生扩大损失，若期货公司不承担赔偿责任，明显不符合公平原则和相关规定，所以该选项错误。选项B，虽然期货公司存在未通知的过错，但客户自身保证金不足也是事实，不能完全免除客户的责任，所以该选项错误。选项C，主要责任方应是未履行通知义务的期货公司，而非客户，所以该选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司未按约定通知客户追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项正确。综上，答案选D。45、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的各种渠道信息

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提供投资方案或期货交易策略依据的相关知识。逐一分析各个选项：-选项A：本公司的研究报告是经过公司专业研究和分析得出的，具有一定的专业性和可靠性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略提供依据，所以该选项不符合题意。-选项B：合法取得的研究报告，是通过正规合法途径获取的，其内容经过一定的论证和分析，可作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的参考，所以该选项不符合题意。-选项C：相关行业信息资料能反映行业的整体情况、发展趋势等，有助于期货公司制定投资方案和交易策略，所以该选项不符合题意。-选项D：未公开发布的各种渠道信息，其来源和真实性难以保证，可能存在不准确、不完整甚至虚假的情况。使用未公开发布的信息作为依据，会给期货公司的投资方案和交易策略带来巨大风险，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的依据，所以该选项符合题意。综上，答案选D。46、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于首席风险官不适当人选任用限制的时间规定。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。47、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A.期货电子邮箱

B.中国期货业协会网站

C.期货自助交易系统

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查客户查询期货交易结算结果和有关期货交易信息的途径。选项A，期货电子邮箱并非是普遍认可且规范统一的查询期货交易结算结果和有关交易信息的途径，其安全性和规范性难以保证，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会网站主要侧重于行业自律管理、信息披露、从业人员资格管理等方面的工作，一般不提供具体客户的期货交易结算结果和有关交易信息的查询服务，故B选项错误。选项C，期货自助交易系统主要是用于客户进行期货交易操作的平台，虽然可能会展示部分交易相关信息，但它并非专门用于查询期货交易结算结果和有关交易信息的权威、规范途径，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金的安全存管进行监控的机构，它能为客户提供准确、权威的期货交易结算结果和有关期货交易的信息查询服务，符合相关规定和实际情况，所以D选项正确。综上，本题答案选D。48、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险、保障自身权益，同时也在一定程度上维护市场的稳定。当客户保证金不足需要追加时，期货公司会进行强行平仓操作，而强行平仓数额应基本与客户需追加的保证金数额相当。若前者远远大于后者，可能会给客户造成不必要的损失，也不符合合理控制风险的原则；若前者远远小于后者，则无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的。而要求二者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场是动态变化的，平仓价格等因素存在不确定性。所以，期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当，答案选C。49、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易是严重违反职业道德和市场规则的行为。这种行为会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，扰乱期货市场的正常秩序，所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产属于严重的违规违法操作。客户的期货保证金和其他资产是受到严格保护的，期货从业人员挪用这些资产会使客户面临资金损失的风险，同时也破坏了期货市场的信任基础，因此该行为是被禁止的。选项C中国证券监督管理委员会作为期货市场的监管机构，其禁止的其他行为必然是基于维护市场稳定、保护投资者权益等重要原则而制定的。期货从业人员必须遵守监管机构的规定，不得从事监管部门禁止的行为。选项D代理客户进行期货交易是期货从业人员的正常业务之一，在符合相关规定和程序的前提下，期货从业人员可以接受客户委托，代理其进行期货交易，所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为。综上，答案选D。50、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码的综合评估得分要求。根据相关规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。本题中选项A的50分、选项B的60分以及选项D的80分均不符合该规定，所以正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A.变更法定代表人申请书

B.拟任法定代表人任职资格证明

C.变更法定代表人的决议文件

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人应提交的申请材料。选项A变更法定代表人申请书是提出变更申请的正式书面文件，是开启变更程序的重要依据，故期货公司在变更法定代表人时需要提交此项申请材料，选项A正确。选项B拟任法定代表人任职资格证明能够证明拟任人员具备担任该公司法定代表人的资格和条件，这是保证公司法定代表人符合相关规定和要求的关键材料，所以应当提交，选项B正确。选项C变更法定代表人的决议文件体现了公司内部对于此次变更的决策过程和结果，是公司内部决策程序合规性的重要体现，因此也是需要提交的申请材料之一，选项C正确。选项D中国证监会根据监管实际情况和具体要求规定的其他材料，期货公司也必须按照规定予以提交，以确保变更申请能够全面、准确地反映相关情况，满足监管要求，选项D正确。综上，本题答案为ABCD。2、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，()。

A.收取的佣金应当返还给客户

B.该机构不承担返还责任

C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金

D.交易结果由客户承担

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货经纪合同无效且经营机构按客户交易指令入市交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致期货经纪合同无效，且该机构按客户的交易指令入市交易时，其收取的佣金没有合法依据，应当返还给客户。所以选项A正确。选项B如前面所述，经营机构收取的佣金应返还给客户，说明该机构是承担返还责任的，并非不承担返还责任，所以选项B错误。选项C“恢复原状”并不意味着要返还客户全部保证金，因为交易已经实际发生，交易结果的实际情况是多样的，不能一概而论地要求返还全部保证金。所以选项C错误。选项D既然经营机构是按照客户的交易指令入市交易，那么该交易结果理应由客户承担。所以选项D正确。综上，本题的正确答案是AD。3、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有()。

A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权

B.营业部应当使用期货公司连续编号.统一印制的期货经纪合同

C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司.营业部.投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范

D.营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查营业部开户及合同管理应符合的条件。选项A营业部指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，且合同签署人需获得期货公司的授权。这一规定是为了确保合同签署的规范性和合法性，保障期货公司与投资者双方的权益，只有经过授权的人员才能代表期货公司签订合同，避免出现无权代理或越权代理的情况，所以选项A正确。选项B营业部使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同，有助于保证合同的标准化和规范化，便于期货公司对合同进行管理和监督，防止出现合同文本不规范或随意篡改等问题，因此选项B正确。选项C营业部签署的期货经纪合同一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，并且合同内容要填写完整和规范。这既保证了合同的完整性和正式性，使各方都能持有合同文本以明确自身权利义务，同时规范的填写也避免了因合同内容不清晰而产生的纠纷，所以选项C正确。选项D营业部在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。这有利于期货公司对客户资料进行集中管理和存档，同时也便于监管机构对营业部的开户业务进行监督检查，确保开户工作符合相关规定，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均是营业部开户及合同管理应当符合的条件，本题答案选ABCD。4、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。

A.资质测试合格证明

B.申请书

C.学历和学位证明

D.体检结果表

【答案】：BC

【解析】本题考查申请期货公司营业部负责人任职资格应提交材料的相关知识。对选项A的分析资质测试合格证明并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须提交的材料，所以选项A不符合要求。对选项B的分析申请书是申请任职资格时必不可少的材料，用于正式向相关部门表达申请意向并阐述自身情况及申请理由等，故选项B正确。对选项C的分析学历和学位证明能够反映申请人的受教育程度和知识储备水平，是评估其是否具备担任该职位能力的重要依据之一，申请时需要提交，所以选项C正确。对选项D的分析体检结果表通常不是申请期货公司营业部负责人任职资格所要求提交的常规材料，因此选项D不正确。综上，答案选BC。5、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：AB

【解析】本题主要考查对证券公司介绍业务活动实行监督管理主体的掌握。选项A中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，负责在其辖区内执行中国证监会的相关政策和规定，对当地的金融机构包括证券公司的业务活动进行日常监督和管理。在证券公司的介绍业务活动中，中国证监会派出机构能够切实地对辖区内证券公司的具体业务操作进行监管，以确保其合法合规，所以中国证监会派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，选项A正确。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。证券公司作为证券市场的重要参与者，其介绍业务活动必然处于中国证监会的监管范围之内，中国证监会有权制定相关法规和政策，对证券公司的各类业务包括介绍业务活动进行全面监督和管理，选项B正确。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货经营机构和期货从业人员进行自律管理，维护期货市场秩序等。虽然它在期货市场中起着重要的自律作用，但它并不负责对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，选项C错误。选项D中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业的自律管理，包括对证券公司、证券投资咨询机构等会员单位的自律监督，推动行业诚信建设等。然而，对证券公司介绍业务活动的监督管理并非其核心职责，这主要是由中国证监会及其派出机构负责，选项D错误。综上，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括中国证监会派出机构和中国证监会，答案选AB。6、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（）。

A.责令停业整顿

B.取消从事交易所期货业务资格

C.指定其他机构托管

D.指定其他机构接管

【答案】：ACD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对违法经营或出现重大风险期货公司可采取的监管措施。A选项：责令停业整顿是监管机构常用的一种监管措施。当期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序时，责令其停业整顿，能够让公司有时间进行内部整改，规范经营行为，消除潜在风险，以符合相关法规和市场秩序要求，该选项正确。B选项：《期货交易管理条例》中并未提及“取消从事交易所期货业务资格”这一监管措施，所以该选项错误。C选项：指定其他机构托管也是合理的监管手段。当期货公司面临重大问题时，指定有能力的其他机构对其进行托管，可以保证公司资产的安全，避免风险进一步扩大，同时专业机构的介入可能会帮助期货公司找到解决问题的方法，恢复正常经营，该选项正确。D选项：指定其他机构接管是在期货公司违法经营或风险严重到一定程度时采取的重要措施。通过接管，能够全面掌控公司的运营，及时纠正违法违规行为，化解重大风险，保障期货市场的稳定秩序，该选项正确。综上，正确答案是ACD。7、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货业协会自律性管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：协会建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这有助于加强行业的透明度和监督，使市场参与者能够更好地了解从业人员的资质和信用状况，是协会自律管理的重要内容之一，该选项说法正确。选项B：中国证监会及其派出机构履行监管职责时，协会按照要求及时提供期货从业人员信息和资料，这体现了协会在整个监管体系中的配合作用，有助于监管部门获取准确、及时的信息，更有效地履行监管职能，该选项说法正确。选项C：组织期货从业人员后续职业培训，提高其职业道德和专业素质，能够提升整个期货行业从业人员的业务水平和职业操守，促进行业的健康发展，是协会自律管理职能的体现，该选项说法正确。选项D：中国证监会作为证券期货市场的监管部门，对协会对期货从业人员的自律管理活动进行指导和监督，能够确保协会的自律管理工作符合法律法规和监管要求，保障期货市场的稳定运行，该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。8、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A.李平在期货公司兼任合规部主任

B.在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议

【答案】：BCD

【解析】本题可根据中国证监会对期货公司首席风险官的相关管理规定，逐一分析各选项：选项A：首席风险官可以在期货公司兼任合规部主任。合规工作与首席风险官所承担的风险监督等职责密切相关，兼任合规部主任有助于其更好地履行监督职责，不违反中国证监会管理规定。选项B：首席风险官应当向期货公司董事会负责，而不是向监事会负责。监事会主要负责对公司财务以及董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等工作，与首席风险官的职责和汇报对象不同。所以该情形违反了中国证监会管理规定。选项C：首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，财务负责人明显不属于合规部门负责人范畴。兼任财务负责人可能会导致职责冲突，影响首席风险官独立、客观地履行风险监督职责，因此该情形违反了中国证监会管理规定。选项D：期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。而题干中仅提及董事会依据章程规定通过任命决议，但未表明是否符合相关监管程序，不能简单依据董事会内部表决结果就完成任命，违反了中国证监会管理规定。综上，答案选BCD。9、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。

A.违反法律的强制性规定

B.违反行政法规的强制性规定

C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定

D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定

【答案】：AB

【解析】本题可依据合同违约责任承担方式有效的法律规定来分析各个选项。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，合同中的约定若违反法律、行政法规的强制性规定，则该约定无效。选项A：法律的强制性规定是国家为了维护社会公共利益、保障交易安全等重要价值而制定的，具有普遍的约束力和权威性。当事人在合同中约定的违约责任承担方式如果违反法律的强制性规定，那么这种约定就不能得到法律的认可和保护，该约定无效，所以选项A正确。选项B：行政法规是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，按照法定程序制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称。违反行政法规的强制性规定同样会使合同约定的违约责任承担方式无效，选项B正确。选项C：某省人大颁布的期货管理办法属于地方性法规。虽然地方性法规对本地区的期货市场等有规范作用，但违反地方性法规并不必然导致合同中违约责任承担方式无效，所以选项C错误。选项D：最高人民法院颁布的司法解释是对法律适用问题的具体阐释和说明，其本身并非法律渊源。违反司法解释并不直接导致合同约定的违约责任承担方式无效，所以选项D错误。综上，答案选AB。10、甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人，如丙起诉甲，要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.扣划甲的保证金

B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

D.甲有除保证全之外的其他财产，人民法院应当依法先冻结.查封.执行甲的其他财产

【答案】：BC

【解析】本题可依据法律关于申请人民法院采取保全、执行措施的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货交易所的保证金是客户为了进行期货交易而存入的资金，其性质特殊且有专门的管理规定。人民法院要冻结、扣划客户的保证金需要遵循特定程序，一般情况下不能直接到期货交易所冻结、扣划甲的保证金。所以丙不可以直接申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金，A选项错误。选项B根据相关法律规定，债权人有权申请人民法院对债务人的相关财产依法采取保全和执行措施以实现自己的债权。甲的保证金属于甲的财产范畴，因此丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施，B选项正确。选项C甲的持仓同样属于其财产权益的一部分，在丙起诉甲要求实现债权的情况下，丙有权申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施，C选项正确。选项D题干中并没有提及“甲有除保证金之外