期货从业资格之《期货法律法规》练习题库及答案详解【真题汇编】

期货从业资格之《期货法律法规》练习题库第一部分单选题(50题)1、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理和自律管理主体的了解。中国证监会及其派出机构是对期货市场进行监督管理的行政机构，其职责包括依法对期货市场客户开户实行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场秩序和投资者合法权益。而中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，它们依法对期货市场客户开户实行自律管理。中国期货业协会通过制定行业规范和自律准则等方式，引导会员合规经营；期货交易所则依据自身规则对会员和客户的开户等交易行为进行管理。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等相关工作，并非对期货市场客户开户实行监督管理或自律管理的主体。综上所述，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，依法对期货市场客户开户实行自律管理的是中国期货业协会、期货交易所，答案选A。2、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各方责任的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有交易经历，具备一定的期货交易知识和风险认知能力。在期货交易中，本身就存在风险，投资者应自行承担交易过程中的风险损失。所以王某在2013年8月期货交易亏损的20万元应由其自己承担，该选项正确。选项B：签订期货经纪合同的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不构成由其承担交易亏损责任的直接原因。经办人员的行为可能存在操作不规范的问题，但交易亏损是由期货市场的不确定性和王某自身的交易决策等因素导致的，并非经办人员直接造成的损失，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费，其介绍行为只是促成王某与乙期货公司签订期货经纪合同，介绍人并不对王某的期货交易行为和结果负责。交易亏损是期货市场正常的风险结果，与介绍人无关，所以该选项错误。选项D：乙期货公司的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不意味着公司要承担王某的交易亏损责任。期货交易的盈亏主要取决于市场行情和投资者的交易决策，乙期货公司在整个交易过程中并没有直接导致王某亏损的行为，所以该选项错误。综上，答案选A。3、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对客户交易编码的操作内容。在期货市场业务流程中，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，需要按照其业务规则开展一系列对客户交易编码的处理工作。选项A中“制作”并非期货交易所对客户交易编码常规操作步骤，主要工作集中在分配、发放和管理上，所以A项错误。选项B，期货交易所会根据业务规则对客户交易编码进行分配，将合适的编码赋予对应的客户；完成分配后进行发放，使客户能够使用该编码进行交易；同时还需要对这些交易编码进行管理，以确保交易的合规性和市场秩序，该项表述正确。选项C“制作”不符合实际操作流程，“编码”表述不准确，重点在于分配和发放以及后续管理，所以C项错误。选项D“编码”并非期货交易所对收到的申请资料中客户交易编码的操作内容，关键在于分配、发放和管理，所以D项错误。综上，正确答案是B。4、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】题干考查期货公司资产管理业务相关岗位业务人员到岗或变动后向住所地中国证监会派出机构备案的时间规定。依据相关规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案，所以答案选A。"5、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查有权指定交割仓库的主体。选项A：期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，它负责制定期货交易的规则、组织交易、监控市场等一系列重要工作。指定交割仓库是期货交易中非常关键的一个环节，与期货合约的实物交割密切相关，期货交易所有权根据市场情况和交易规则指定合适的交割仓库，以确保期货交易的顺利进行和实物交割的质量与安全，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会主要负责行业自律管理，其职责包括对期货公司及从业人员的资格管理、职业道德规范制定、教育培训等工作，并不负责指定交割仓库，所以该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要负责在所辖区域内贯彻执行国家有关期货市场的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，并不承担指定交割仓库这一具体职能，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行全面的监督管理，制定期货市场的发展规划和政策等宏观层面的工作，而指定交割仓库通常是由期货交易所具体操作执行的，并非国务院期货监督管理机构的直接职责，所以该选项错误。综上，本题答案选A。6、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。

A.公司管理层提交

B.期货交易所提交

C.中国证券监督管理委员会提交

D.公司全体股东提交或进行信息披露

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司净资本等风险监管指标报告的提交对象。根据相关规定，期货公司每半年向公司董事会提交说明净资本等各项风险监管指标具体情况的书面报告，经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。选项A，公司管理层并非该报告的指定提交对象。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，此报告无需向其提交。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，但该报告经董事会审议通过后的提交方向并非是它。而选项D符合规定要求。所以本题正确答案是D。7、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】该题正确答案为A。逐一分析各选项：-A选项：期货交易所不以营利为最终目的，它主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，以保障期货市场的平稳、有序运行，并非以追求利润为首要目标，所以A选项表述错误。-B选项：期货交易所依据其章程规定实行自律管理，它可以制定自身的业务规则、交易规则等，对会员和交易活动进行规范和管理，该选项表述正确。-C选项：期货交易所以其全部财产承担民事责任，这符合法律规定的法人主体承担责任的方式，当期货交易所进行民事活动并产生相关责任时，以其拥有的全部财产来承担，该选项表述正确。-D选项：期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，国务院期货监督管理机构对期货市场进行统一监管，有权对期货交易所的主要负责人进行任免，以保障期货市场监管政策的有效执行和市场稳定，该选项表述正确。8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。在期货交易中，当期货公司的交易保证金不足时，期货交易所有按规定通知期货公司追加保证金的义务。若期货交易所未履行这一义务，而行情又向持仓不利的方向变化，进而导致期货公司透支发生扩大损失，这种情况下，期货交易所存在过错。由于期货交易所未履行通知义务的行为与期货公司透支扩大损失之间存在因果关系，所以期货交易所应承担主要赔偿责任。而期货公司自身也有管理交易保证金等方面的职责，但在本题所描述的情形中，主要过错在于期货交易所未按规定通知，因此期货公司不承担主要责任。综上所述，答案选A。9、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货交易规则中会员未追加保证金或自行平仓时期货交易所处理方式的了解。在期货交易中，当会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了保证市场的正常秩序和交易的公平性、稳定性，期货交易所会采取强行平仓的措施。强行平仓是一种强制性的操作，以避免会员的风险进一步扩大，保障整个期货市场的平稳运行。而选项A免于平仓，显然不符合市场风险控制的原则；选项C催促平仓，只是一种提醒行为，并非最终的处理手段。所以本题正确答案是B。"10、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱

B.反恐融资

C.反逃税

D.反内幕交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易时应履行的义务内容。选项A，反洗钱是金融领域重要的监管要求，境外交易者和境外经纪机构参与境内特定品种期货交易时，必须遵守相关法律法规履行反洗钱义务，以维护金融市场的稳定和安全，防止非法资金通过期货交易渠道进行清洗。选项B，反恐融资也是维护国家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外经纪机构需要配合我国相关规定，防止资金被用于恐怖主义活动的融资，这是其应尽的义务之一。选项C，反逃税是国家税收管理的重要内容。境外交易者和境外经纪机构在境内从事特定品种期货交易过程中，应当按照我国税收法律法规的要求，如实申报纳税，履行反逃税义务，确保国家税收的正常征收。选项D，反内幕交易通常是针对证券市场或期货市场中内部人员利用未公开信息进行交易的行为进行规制。而题干强调的是境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易时应履行的基本义务，反内幕交易并非作为此类主体必须履行的基本义务范畴。所以本题答案选D。11、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人.副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会是会员大会的常设机构，在会员大会闭会期间，负责执行会员大会的决议，对会员大会负责。该选项说法符合相关规定，是正确的。选项B会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1-2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。所以该选项说法正确。选项C理事会会议至少每半年召开一次，以确保能及时对交易所的相关事务进行决策和管理。此规定是为了保证理事会工作的正常开展，该选项说法无误。选项D理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，所以该选项说法错误。综上，答案选D。12、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向会员收取的保证金的归属问题。期货交易中，保证金是会员为了进行期货交易而存入期货公司的资金。期货公司只是负责代为保管和管理这些保证金，它本身并不拥有这些资金的所有权。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不直接占有会员的保证金。国务院期货交易管理机构主要是对期货市场进行宏观管理和监督，也不涉及保证金的所有权。而会员作为保证金的实际缴纳者，保证金是其参与期货交易的资金保障，所以期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有。因此本题答案选B。13、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断对错。选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它不以营利为目的，而是为了促进期货市场的公平、有序和高效运行，保障期货交易的正常进行。所以该选项描述错误。选项B：期货交易所依据其自身章程规定实行自律管理，通过制定一系列的交易规则、会员管理办法等，对会员及其交易活动进行管理和监督，以维护市场的正常秩序。因此该选项描述正确。选项C：期货交易所以其全部财产承担民事责任，当期货交易所出现民事纠纷等情况时，会以自身的所有财产来对相应的责任进行承担。所以该选项描述正确。选项D：期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免，这是为了保证期货交易所的管理和运营符合国家整体的监管要求和市场发展需要。所以该选项描述正确。本题要求选择描述错误的选项，答案是A。14、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货市场诚信监督管理办法》的相关规定来对选项进行分析判断。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，一般情况下，该法规定的违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项A中一般违法失信信息效力期限3年正确，但因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年错误。选项B中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年也错误。选项C中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限3年同样错误。选项D中一般违法失信信息效力期限为3年，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限为5年，与规定一致，所以本题正确答案是D。15、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者

【答案】：A

【解析】本题主要考查取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A：非结算会员是指只能从事与结算和交割手续相关的业务，本身不具备直接与期货交易所进行结算的资格。取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以A选项正确。选项B：交易会员是指可以在期货交易所进行交易的会员，取得交易结算会员资格的期货公司可以接受交易会员中符合条件的客户的委托办理相关业务，并非不能接受交易会员相关委托，B选项错误。选项C：客户是期货公司业务的服务对象之一，取得交易结算会员资格的期货公司可以接受客户的委托办理金融期货结算业务，C选项错误。选项D：投资者与期货公司存在委托代理关系，期货公司可以接受投资者的委托开展相关期货业务，包括办理金融期货结算业务，D选项错误。综上，答案选A。16、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析题干，李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货从业人员的职业规范和相关规定。接着看各个选项：-选项A：给予警告处分。警告处分一般适用于情节相对较轻的违规行为，但李某的这种私下承诺客户盈利并承担损失的行为，已经严重违背了行业的基本准则，不仅仅是给予警告处分就能解决的，所以A选项不符合。-选项B：认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款。虽然认定承诺无效是合理的，但罚款通常是由相关行政监管部门来执行，期货业协会主要是从行业自律管理的角度进行处理，其处罚措施并非以罚款为主，所以B选项不正确。-选项C：撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某的行为严重损害了行业的正常秩序和公信力，期货业协会作为行业自律组织，有权力采取较为严厉的处罚措施，撤销其从业资格并在一定期限内或永久性拒绝受理其资格申请，以起到警示和规范行业行为的作用，所以C选项正确。-选项D：期货业协会无权予以处罚。期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对违反行业规范的从业人员进行处罚，以维护行业的健康发展，所以D选项错误。综上，答案选C。17、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。18、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.20日

C.1个月

D.3个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。分析各选项A选项：15日：在相关规定中，15日并不是中国证监会受理金融期货结算业务资格申请后作出决定的时间，所以该选项错误。B选项：20日：同样，规定里并没有将20日作为此业务申请决定的时间期限，该选项不符合要求，错误。C选项：1个月：此时间也不是相关规定中作出该项决定的时间，该选项不正确。D选项：3个月：按照规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定，所以该选项正确。综上，正确答案是D。19、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析判断。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。泄露内幕信息罪指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为。侵犯商业秘密罪是指以不正当手段，获取、披露、使用或允许他人使用权利人的商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。在本题中，甲只是正常邀请乙到自己家做客，并未实施故意泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等行为，乙是在甲不知情的情况下，自己看到文件并偷偷记下交易名称后进行交易获利的，所以甲的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己利用内幕信息进行交易，而题干中进行期货交易获利的是乙，并非甲，甲没有实施内幕交易的行为，所以甲不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪构成泄露内幕信息罪要求行为人主观上具有故意泄露内幕信息的故意，并且实施了泄露内幕信息的行为。而甲并没有故意将期货交易的内幕信息泄露给乙，乙是自己在甲的书房无意间看到文件获取的信息，因此甲不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪要求行为人实施了侵犯权利人商业秘密的行为，如以盗窃、利诱、胁迫等不正当手段获取商业秘密等。在本题中，甲没有实施侵犯商业秘密的行为，是乙自行获取信息并进行交易，所以甲不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。20、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员不正当竞争行为的相关知识。首先分析选项A，采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，这种行为会误导投资者，破坏了公平竞争的市场环境，属于不正当竞争行为。选项B，在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金，这种行为可能会影响投资者的决策，违背了公平公正的原则，属于不正当竞争行为。选项C，以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户，在市场竞争中，企业为了拓展业务、吸引新客户，适当调整手续费标准是一种常见的市场竞争策略，只要这种行为没有违反法律法规和行业规定，就不属于不正当竞争行为。选项D，开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系，这会使投资者产生不合理的预期，从而影响其投资决策，破坏了公平竞争的秩序，属于不正当竞争行为。综上所述，本题答案选C。21、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员处理与投资者利益冲突时的协商主体。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商并妥善解决问题。因为所在期货经营机构对其从业人员的业务活动负有管理和监督责任，能够直接、有效地处理从业人员与投资者之间的利益冲突事宜。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理和服务等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，一般不参与此类利益冲突的协商解决；中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管等职责，也不是处理该利益冲突的协商主体。所以本题正确答案是C。22、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事长、副理事长任免的相关规定。我们来对每个选项进行分析：-A选项：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，且董事会并非会员制期货交易所进行该任免的决策主体，所以A选项错误。-B选项：按照规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过，该选项符合相关规定，是正确的。-C选项：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但其并非是对理事长、副理事长任免进行决策通过的主体，所以C选项错误。-D选项：如前面所述，中国期货业协会不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。23、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员对投资者进行测试时所用试卷的编制主体。选项A分析：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货公司对投资者进行测试并编制测试试卷的工作并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业自律规则、开展行业诚信建设、组织期货从业人员资格考试等，但并不负责统一编制对投资者进行测试的试卷，所以选项B错误。选项C分析：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，统一编制对投资者进行测试的试卷并非其具体职责，所以选项C错误。选项D分析：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准设立的，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。期货公司会员对投资者进行测试的试卷由其统一编制，所以选项D正确。综上，答案是D。24、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A、B分析根据规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。已知该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。选项C、D分析根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误；选项D虽然提及了正确的批准主体，但题干背景是截至2012年末，当时适用的是《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该办法中并未提及暂停缴纳保障基金的相关内容，所以选项D也不符合题意。综上，本题正确答案为A。25、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，所以住所地的期货交易所不是正确的提交对象，A选项错误。选项B，中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，期货公司变更法定代表人向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料，符合相关监管流程和要求，B选项正确。选项C，工商行政管理机构主要负责企业的登记注册、市场监管等工作，对于期货公司变更法定代表人这一特定事项，申请材料并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D，国务院国有资产监督管理机构主要是对国有资产进行监督管理，不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，D选项错误。综上，本题正确答案是B。26、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中承担法律责任的情形。选项A，与投资者协商解决争议是证券期货经营机构处理纠纷的一种正常方式和积极举措，这有助于化解矛盾，通常不会因此而承担法律责任，所以该选项不符合题意。选项B，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，是证券期货经营机构在处理纠纷时积极的表现，有利于纠纷的妥善解决，并非承担法律责任的情形，该选项错误。选项C，当证券期货经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失时，依据相关法律法规，其应当依法承担相应法律责任，该项符合题意。选项D，提供相关资料证明经营机构已向投资者履行相应义务，这表明经营机构在履行自身职责方面是尽责的，一般不会因此承担法律责任，该选项不正确。综上，正确答案是C。27、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其表述是否正确。选项A：期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金，能够为客户的期货交易提供资金保障，确保客户期货交易的正常进行。所以该选项表述正确。选项B：结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。期货公司作为结算会员，应当使用自有资金缴存结算担保金。所以该选项表述正确。选项C：结算担保金和结算准备金的缴存规定是由期货交易所制定的规则来确定的，而不是按照保证金存管银行的具体规定。所以该选项表述错误。选项D：期货交易所会根据市场情况和风险管理要求，制定结算担保金的缴存规则，期货公司应当按照这些规则来缴存结算担保金。所以该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，因此答案选C。28、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：会员大会由理事长主持而不是总经理主持，所以该项表述错误。选项B：会员大会有2/3以上会员参加方为有效，并非3/4以上会员参加才有效，该项表述错误。选项C：总经理是当然理事，该项表述正确。选项D：理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理，该项表述错误。综上，正确答案是C选项。29、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】本题可先根据已知条件计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准进行判断。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据比例计算公式：比例=流动资产÷流动负债，可计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准为不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。步骤三：根据计算结果与标准进行判断-该期货公司流动资产与流动负债的比例约为1.09，1.09＞1，说明该比例符合风险监管指标规定标准要求。-又因为1.09＜1.2，说明该比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准，答案选A。30、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作公司制期货交易所董事长作为重要的管理角色，需要主持股东大会、董事会会议，以确保会议的顺利进行和有效决策，并负责董事会的日常工作安排与协调，该选项属于董事长的职权范畴。选项B：组织协调专门委员会的工作专门委员会在公司制期货交易所的运营和决策中起着重要作用，董事长需要对这些专门委员会的工作进行组织和协调，使各委员会能够高效协作，共同为交易所的发展服务，此选项也是董事长的职权之一。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告董事长有责任监督董事会决议的执行情况，通过检查实施情况，能够及时发现问题并向董事会报告，以便董事会根据实际情况做出进一步的决策或调整，这是董事长履行管理职责的重要体现，属于其职权范围。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。所以该选项符合题意。综上，本题答案选D。31、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构对当地期货业务情况更为熟悉，能够更直接、有效地对当地期货公司营业部进行监管。由其依法核准期货公司营业部负责人的任职资格，有利于确保负责人具备相应的专业能力和合规意识，保障当地期货市场的平稳有序运行，所以选项A正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体的登记注册、商标管理、市场监管等一般性的市场管理事务，并不负责对期货公司营业部负责人任职资格进行核准，其职能与期货行业特定的任职资格核准无关，所以选项B错误。选项C，任职资格的核准应与营业部所在地相关，因为要考虑该营业部在当地的运营和监管情况，而不是以负责人所在地为依据。负责人可能来自不同地方，但营业部的运营和监管重点是在其所在地，所以选项C错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要是对期货公司整体进行监管，而期货公司营业部负责人的任职资格核准由营业部所在地的中国证监会派出机构负责更为合理，这样能更精准地对营业部的具体运营和人员情况进行审查，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。32、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会是公司股东所拥有的权利，而公司制期货交易所的会员并非等同于股东，会员并不具备联名提议召开临时股东大会这一权利，所以该选项符合题意。选项B使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务，是会员参与期货交易的基本需求和权益保障。会员缴纳一定费用成为会员后，有权使用交易设施来开展交易活动，并获取相关交易信息和服务，以更好地进行期货交易，因此该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项C在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是会员加入期货交易所的核心目的之一。会员在遵守交易规则的前提下，能够在期货市场进行交易、完成结算和交割等一系列活动，这是会员在期货交易中的重要权利内容，所以该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要体现。当会员认为自身权益在交易过程中受到不公正对待时，有权依据交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，故该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。综上，答案选A。33、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关债务计入项目的知识。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，按照规定是可以计入净资本的。因为这些债务具有一定的特殊性，与净资本的核算相关，能够对期货公司的净资本状况产生影响。而净资产是指所有者权益或者权益资本；负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务；流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。这些选项均不符合相关债务应计入的项目。所以本题正确答案是B。34、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查对以不正当手段取得任职资格相关处罚规定中罚款金额的知识掌握。《相关规定》（假设该规定存在相关内容）明确指出，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，应撤销其任职资格，对负有责任的公司和人员予以警告，同时处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是A选项。"35、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，所以本题正确答案选B。"36、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官不参加培训相关监管措施对应的不参加培训次数规定。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题应选A选项。37、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】：C

【解析】本题考查取得期货从业资格考试证明的人员申请从业资格的途径。《期货从业人员管理办法》规定，取得从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在期货经营机构向协会申请从业资格。选项A，协会授权机构并非申请从业资格的途径，故A项错误。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非从业人员申请从业资格的渠道，故B项错误。选项C，取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务时，需通过其所在的期货经营机构向中国期货从业协会申请从业资格，该项符合规定，故C项正确。选项D，不能由本人直接向中国期货从业协会申请从业资格，必须通过所在期货经营机构申请，故D项错误。综上，本题正确答案是C。38、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通

【答案】：C

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在跨境监督管理方面可建立的机制。选项A，信息共享只是跨境监督管理合作机制中的一个部分，单独的信息共享机制不足以全面涵盖跨境监督管理的需求，不能完整地表述国务院期货监督管理机构与其他国家或地区期货监督管理机构建立的机制，所以A选项不正确。选项B，协调配合虽然也是跨境监管过程中会涉及的内容，但它相对比较宽泛，不能准确地概括所建立的具体机制，缺乏明确指向性，故B选项不合适。选项C，监督管理合作机制是指不同国家或地区的期货监督管理机构之间为了实现跨境监督管理的有效开展，通过一定的合作方式和制度安排，共同应对跨境期货交易等活动中的监管问题。国务院期货监督管理机构和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，能够全面、系统地开展跨境监督管理工作，符合实际的监管需求和规定，所以C选项正确。选项D，互相沟通同样只是跨境监管合作中的一个环节或手段，不能作为一种完整的机制来表述，无法满足跨境监督管理的全面要求，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】这道题主要考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，像匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年，所以答案选D。"40、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.保守客户的商业秘密

C.充分揭示期货交易风险

D.具有完全民事行为能力

【答案】：D

【解析】本题可通过分析每个选项是否属于期货从业人员执业行为规范来得出正确答案。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是职业道德的基本要求，对于期货从业人员而言，在执业过程中秉持诚实守信的原则，如实向客户提供信息，不欺诈、不隐瞒；恪尽职守地完成各项工作任务，是保障期货市场正常运转和客户利益的基础，因此该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项B：保守客户的商业秘密客户的商业秘密包含着客户的重要信息和隐私，期货从业人员在工作中会接触到客户的大量资料和交易信息。保守客户的商业秘密不仅是对客户权益的保护，也是维护期货市场信任和稳定的重要举措，所以该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项C：充分揭示期货交易风险期货交易具有高风险性，期货从业人员有责任和义务向客户充分揭示期货交易中可能面临的各种风险，让客户在充分了解风险的基础上做出投资决策。这有助于提高客户的风险意识，避免因信息不对称而遭受不必要的损失，故该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项D：具有完全民事行为能力具有完全民事行为能力是成为期货从业人员的基本条件之一，它是一个法定的资格要求，而非执业过程中的行为规范。执业行为规范侧重于从业人员在实际工作中应遵循的道德和职业准则，而完全民事行为能力是从法律角度对从业者主体资格的界定，不属于执业行为规范的范畴。综上，答案选D。41、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前需参加后续职业培训的相关年限规定。根据相关规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。42、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在期货市场的投资者适当性管理工作中，期货经营机构是直接与投资者接触并开展业务的主体，其有责任和义务保障投资者评估数据库正常运行，以有效满足投资者适当性管理需求，从而更好地了解投资者的风险承受能力、投资目标等情况，为投资者提供合适的产品或服务，保护投资者的合法权益。而期货业协会主要发挥行业自律监管作用；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；中国证监会则是对整个期货市场进行宏观监管，制定相关政策法规等。所以保障投资者评估数据库正常运行并满足投资者适当性管理需求应由期货经营机构承担，答案选A。"43、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题可依据期货经营机构投资者适当性评估数据库的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息，是投资者基本情况、财务状况、投资知识和经验、风险偏好等方面的重要内容，这些信息对于期货经营机构准确评估投资者的适当性至关重要，是构建投资者适当性评估数据库必须收录的信息，所以选项A正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录，虽然在投资者适当性管理过程中有一定的参考价值，但并非数据库中必须至少包含的核心信息内容，故选项B错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，投资成败记录不是评估投资者适当性的关键必备信息，数据库收录的重点通常是投资者的基本属性、风险承受能力等信息，所以选项C错误。选项D：投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，准确来说应该是最新的风险承受能力评估相关内容，而“最近一次次”表述不严谨，且不是必须至少包含的信息，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。44、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。45、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货公司任用人员相关规定的了解。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"46、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对期货公司股权相关规定及股东权利的理解。选项A和B，在甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司且其他股东未持异议后，乙公司依法取得该股权，根据公司法规定，股东通常享有包括表决权和分红权等在内的股东权利。所以A选项说乙公司持有的股权有表决权但没有分红权，B选项说有分红权但没有表决权，均不符合法律规定，这两个选项错误。选项C，根据相关规定，为防范期货公司股东不当行为可能引发的风险，中国证监会有权对不符合规定的股权持有情况进行监管。在本题这种情形下，中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，该选项正确。选项D，抵债协议签订且其他股东未持异议后，甲公司已将其持有的出资抵交欠款给乙公司，乙公司取得该股权，并非与甲公司共同持有相应股权，所以该选项错误。综上，正确答案是C。47、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。根据相关规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以本题正确答案是A选项。48、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员需要遵守的规则的相关管理主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但题干强调的是有关规则和所在机构规章制度，并非主要针对中国证监会的规则，所以A选项不符合题意。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员进行自律管理等，但题干所涉及的更为具体的“有关规则”并非主要指中国期货业协会的规则，故B选项不正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。从业人员在进行期货交易等相关业务时，必须遵守期货交易所的有关规则以及所在机构的规章制度，所以C选项正确。选项D，保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及制定题干中所提到的有关规则，因此D选项不合适。综上，答案选C。49、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。50、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货市场进行宏观的监管和政策制定等工作，并非负责批准期货交易所会员资格。所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，并不负责批准期货交易所会员资格。所以选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联。所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。会员制度是期货交易所的重要组织形式，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。第二部分多选题(20题)1、交割仓库不得从事的行为包括()。

A.违反国家有关规定参与期货交易

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

D.出具虚假仓单

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析，判断其是否属于交割仓库不得从事的行为。选项A国家对期货交易有着严格的规定和监管体系，交割仓库作为期货交易中的重要参与主体，需要保持中立性和客观性。若违反国家有关规定参与期货交易，可能会为了自身利益而影响期货交易的公平性和公正性，破坏市场秩序，损害其他交易者的合法权益。因此，交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易，选项A正确。选项B在期货交易过程中，涉及众多商业秘密，如客户的交易策略、库存情况等。交割仓库掌握着大量与期货交易有关的信息，若泄露这些商业秘密，会使相关交易主体处于不利地位，可能导致商业竞争的不公平，还可能引发市场的不稳定。所以，交割仓库有义务保护这些商业秘密，不得泄露与期货交易有关的商业秘密，选项B正确。选项C期货交易所的业务规则是保障期货交易正常进行的重要依据，限制交割商品的入库、出库会影响期货交易的顺利交割，打乱市场的正常运行节奏。例如，可能会导致卖方无法按时交付货物，买方无法及时收到货物，进而引发违约等一系列问题。因此，交割仓库必须严格遵守期货交易所业务规则，不得限制交割商品的入库、出库，选项C正确。选项D仓单是提取仓储物的凭证，也是期货交易中货物所有权的重要证明。出具虚假仓单会使期货交易的基础存在严重问题，导致市场信用体系受损，使投资者面临巨大的风险。比如，虚假仓单可能会使投资者误以为拥有了相应的货物，而实际上并没有，这会给投资者带来经济损失。所以，交割仓库不得出具虚假仓单，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于交割仓库不得从事的行为，本题答案为ABCD。2、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。

A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D.期货交易所章程规定的其他职权

【答案】：BCD

【解析】本题可根据公司制期货交易所股东大会的职权相关知识，对各选项逐一分析。选项A公司制期货交易所股东大会选举和更换的董事、监事是由非职工代表担任的，而非由职工代表担任的董事、监事。职工代表担任的董事、监事是通过民主选举等方式由职工产生，并非由股东大会选举和更换。所以选项A错误。选项B审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告是股东大会的重要职权之一。股东大会作为公司的最高权力机构，需要对董事会、监事会的工作以及总经理的工作进行监督和审查，以确保公司的运营符合股东的利益和公司的战略方向。因此，审议批准相关工作报告是股东大会行使权力、履行职责的具体体现，选项B正确。选项C董事会负责公司的日常决策和管理工作，会向股东大会提交一些重大事项，例如重大投资项目、公司战略调整等。股东大会作为公司的最高决策机构，有权决定这些董事会提交的其他重大事项，以保障公司的重大决策符合全体股东的利益。所以选项C正确。选项D期货交易所章程是规范期货交易所组织和行为的基本准则，章程中会规定股东大会的其他职权，这些职权是根据期货交易所的具体情况和实际需要确定的。股东大会需要行使章程规定的其他职权，以保证期货交易所按照既定的规则和程序运行。所以选项D正确。综上，答案是BCD。3、下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约．造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）。

A.期货公司

B.证券期货监督管理部门

C.期货业协会

D.证券业协会

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对诱骗投资者买卖期货合约相关责任主体的法律规定。《中华人民共和国刑法》规定，期货公司、证券期货监督管理部门、期货业协会、证券业协会的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A期货公司，作为金融市场中直接参与期货交易的重要主体，其工作人员的行为直接影响投资者的决策和交易安全，如果故意提供虚假信息等行为，会严重扰乱期货市场秩序，损害投资者利益。选项B证券期货监督管理部门，承担着监督管理证券期货市场的重要职责，其工作人员若故意提供虚假信息等，会严重破坏监管的公正性和权威性，误导投资者，影响期货市场的健康稳定发展。选项C期货业协会，是期货行业的自律性组织，其工作人员对行业情况较为了解，他们的虚假信息或不当行为可能会影响投资者对整个期货行业的判断，从而诱使投资者做出错误的买卖决策。选项D证券业协会，与期货市场也有一定的关联，其工作人员的相关违规行为同样可能对期货投资者产生误导，导致投资者在期货合约买卖上遭受损失。综上所述，ABCD四个选项所涉及单位的工作人员，若存在题干所述的违规行为且造成严重后果，都应承担相应的法律责任，所以本题答案选ABCD。4、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货交易所承担全部赔偿责任

C.期货交易所赔偿期货公司80万元

D.期货交易所赔偿期货公司50万元

【答案】：AD

【解析】本题可依据相关期货交易法规来判断期货交易所的赔偿责任及赔偿金额。关于赔偿责任根据规定，在期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司发生透支并造成损失的，期货交易所应承担主要赔偿责任。这是因为期货交易所有义务按规定通知期货公司追加保证金，其未履行该义务存在主要过错。所以选项A正确，选项B错误，因为并非承担全部赔偿责任，期货公司自身也可能存在一定的责任。关于赔偿金额对于期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，造成期货公司损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。本题中损失为100万元，那么期货交易所赔偿金额应不超过\(100\times80\%=80\)万元。选项C赔偿80万元在规定范围内可行，但选项D赔偿50万元同样不超过80万元，也是符合规定的。综上，本题符合规定的做法是选项AD。5、实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。

A.交易结算会员

B.全国结算会员

C.非结算会员

D.特别结算会员

【答案】：ABD

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所收取保证金的对象。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。结算会员又分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务；全面结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员只能为与其签订结算协议的非结算会员办理结算、交割业务。实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取保证金，本题中交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员均属于结算会员，而交易所不直接向非结算会员收取保证金，非结算会员需要通过结算会员来进行结算。所以实行会员分级结算制度的期货交易所向交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员收取保证金，答案选ABD。6、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

【答案】：CD

【解析】本题可根据相关法律规定，对每个选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，在处理客户债务纠纷时，人民法院应当首先冻结、查封、执行客户的保证金，而不是先行冻结、查封、执行甲除保证金之外的其他财产。所以选项A错误。选项B期货交易所是期货交易的场所，期货保证金存放在期货公司的保证金账户，且有专门的管理规定以保障期货交易的安全和稳定。丙不能直接申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金，而应申请对甲在期货公司的保证金依法采取保全和执行措施。所以选项B错误。选项C甲持有的期货持仓属于其财产权益的一部分，当丙起诉甲要求实现债权时，丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施，以保障自身债权的实现。所以选项C正确。选项D甲在期货公司的保证金属于甲的财产，在丙起诉甲要求实现债权的情况下，丙可以依法申请人民法院对甲的保证金采取保全和执行措施，这是合法的主张债权的途径。所以选项D正确。综上，本题正确答案为CD。7、申请办理期货从业人员资格的条件包括（）。

A.拟被期货公司聘用

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚

C.被