期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷参考答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷第一部分单选题(50题)1、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对各选项进行逐一分析。A选项：期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，会严重损害客户利益，破坏期货市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确规定期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。B选项：客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重的违法行为，会给客户带来巨大的经济损失，所以《期货从业人员管理办法》禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。C选项：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循客户利益优先原则，而不是直接不得继续为客户提供服务。从业人员应及时向所在机构报告，并采取措施避免或化解利益冲突，继续以专业、公正的态度为客户提供服务，该选项表述错误。D选项：《期货从业人员管理办法》会规定中国证监会禁止的其他行为，这是为了使法规具有一定的灵活性和适应性，以应对不断变化的市场情况和新出现的问题，该选项表述正确。综上，答案选C。2、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。依据相关规定，期货经营机构需要妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，且保存期限不得少于20年。所以答案选D。3、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定来判断期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事和监事等。期货公司首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，并不直接向股东大会负责，所以选项A错误。选项B：监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。虽然监事会也承担着监督职责，但期货公司首席风险官有其特定的职责和工作内容，并非向监事会负责，所以选项B错误。选项C：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，首席风险官向期货公司董事会负责，所以选项C正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会对期货公司进行监管，但期货公司首席风险官并非直接向中国证监会负责，所以选项D错误。综上，答案选C。4、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题各选项中，A选项2个月不符合规定；C选项6个月也不符合规定；D选项12个月同样不符合规定。所以正确答案是B选项。5、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】这道题主要考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，像匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年，所以答案选D。"6、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"7、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开展透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担及赔偿比例规定。根据相关规定，当期货交易所允许期货公司开张透支交易时，对于透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。选项A符合该规定；选项B，不是承担次要赔偿责任，而是主要赔偿责任，所以选项B错误；选项C，期货交易所需要承担赔偿责任，故选项C错误；选项D，赔偿额不超过损失的60%而非80%，选项D错误。综上，正确答案是A。""8、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。A选项正确：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中，有义务严格按照客户的委托指令进行操作，若执行了非受托人的指令，属于其自身未能尽到审慎义务，所以需对造成的客户损失承担赔偿责任。B选项错误：在这种情况下，非受托人也可能需要承担相应责任，并非不承担责任。非受托人发出交易指令本身可能存在过错行为，应依据具体情况判断其是否需担责。C选项错误：客户并无过错，其损失是由于期货公司执行非受托人的交易指令导致的，所以客户不应承担部分责任。D选项错误：主要赔偿责任应由期货公司承担，而不是非受托人承担主要赔偿责任、期货公司承担补充赔偿责任。期货公司作为专业的金融机构，有责任保证交易指令来源的合法性和正确性，执行非受托人的指令属于其自身的违规行为，应承担主要赔偿责任。综上，答案是A。9、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司从事金融期货经纪业务申请资格的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：公司的风险监管指标是否持续符合规定标准期货公司从事金融期货经纪业务，其风险状况至关重要。风险监管指标是衡量期货公司风险承受能力和运营稳健性的重要依据。只有风险监管指标持续符合规定标准，才能表明该公司在财务状况、风险管理等方面具备从事金融期货经纪业务的能力和条件，能够有效防范和控制业务风险，保障客户权益和市场稳定。因此，在申请业务资格前两个月，公司着重考虑此因素是符合业务要求和监管规定的，该选项正确。选项B：公司的交易规模交易规模虽然能在一定程度上反映公司的业务活跃度和市场影响力，但它并非是申请金融期货经纪业务资格的实质性关键因素。即使交易规模较小，只要公司在风险监管、合规运营等核心方面满足要求，依然可以获得业务资格。所以，公司交易规模不是申请资格前两个月需着重考虑的因素，该选项错误。选项C：公司的客户数量客户数量同样不能作为申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。客户数量的多少并不能直接体现公司的风险管控能力、合规经营水平以及业务运营的稳定性。即便客户数量较少，但公司在风险监管等核心指标上达标，也不影响其申请业务资格。因此，公司客户数量不是申请业务资格前需重点考虑的内容，该选项错误。选项D：公司的发展规划公司的发展规划主要涉及公司未来的战略方向和业务发展目标，它更多地是从公司长远发展的角度进行考量。而申请金融期货经纪业务资格是对公司当前是否具备开展该业务的基本条件和能力的审核，发展规划并非当前申请资格的实质性因素。所以，公司发展规划不是申请业务资格前两个月需要着重关注的，该选项错误。综上，答案选A。10、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿规定来确定张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失20万元。其中10万元可以全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为20-10=10万元，这部分按90%补偿，可获得补偿金额为10×90%=9万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+9=19万元。所以本题答案选C。11、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司违法违规指令时的正确处理方式。选项A，立即向中国证监会报告。这种做法没有先按照所在机构内部程序进行处理，跳过了机构内部的管理流程，可能会破坏公司内部正常的管理秩序，所以A选项不正确。选项B，立即向中国期货业协会报告。同样，未先遵循所在机构内部程序，直接向协会报告不符合处理问题的合理流程，故B选项错误。选项C，抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告。此做法忽视了所在机构内部的管理机制，没有先在公司内部反映问题，不利于公司内部管理和问题的妥善解决，因此C选项也不正确。选项D，抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。这既体现了期货从业人员对违法违规指令的抵制态度，又遵循了所在机构的内部管理流程，有利于问题在公司内部得到及时、妥善的处理，所以D选项正确。综上，答案选D。12、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事介绍业务发生重大事项时的报告时间规定。在证券公司的业务监管中，对于其从事介绍业务过程中发生重大事项的情况，有明确的报告时间要求，这是为了确保监管机构能够及时掌握证券公司的重要动态，保障证券市场的稳定和安全。规定证券公司应在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告重大事项，这样的时间安排既保证了监管机构能迅速获取关键信息，又具有一定的可操作性。所以本题正确答案是C选项。13、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。根据企业会计准则的规定，在计算净资本时，需要对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是指由于资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金额。计提资产减值准备可以更准确地反映资产的实际价值，使净资本的计算更具真实性和可靠性。风险准备金是期货公司从税后利润中提取的，用于应对可能出现的风险，并非计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的内容。保证金是客户向期货公司缴存的，用于交易结算和保证履约的资金，与净资本计算时对相关项目的计提无关。负债总额是企业承担的能以货币计量，需以资产或劳务偿付的债务，它不是计算净资本时需要对相关项目计提的内容。因此，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备，答案选A。14、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官因正当履行职责被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的决策和管理等层面的事务，本身并不具备对公司及相关责任人员采取监管措施的职能，其主要围绕公司的经营和发展进行决策，而不是进行外部监管，所以选项A不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，它可以对会员单位进行自律监督和行业规范引导等，但对期货公司及相关责任人员采取监管措施这类具有较强行政性质的行为，并非其主要职责范畴，故选项B不正确。选项C：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国证券期货市场的监管机构，依法对证券期货市场进行监督管理。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，这种情况可能涉及期货公司违反相关监管规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构有权依据法律法规对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算等业务活动，其职责主要集中在交易场所的运营和交易活动的规范等方面，并不具备对期货公司及相关责任人员进行全面监管并采取监管措施的权力，因此选项D错误。综上，答案选C。15、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以选项C正确。选项D，期货公司营业部负责人任职资格由营业部所在地的中国证监会派出机构核准，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，答案是C。16、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司财务负责人任职资格的相关规定，逐一分析每个选项。选项A：具有期货从业人员资格是申请期货公司财务负责人任职资格的必要条件。期货行业具有专业性和风险性，要求财务负责人具备期货从业人员资格，有助于其更好地理解和处理期货业务中的财务相关问题，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，体现了对财务负责人知识水平和专业素养的基本要求。较高的学历背景通常意味着其具备更系统的专业知识和学习能力，能够更好地应对期货公司复杂的财务工作，所以该选项不符合题意。选项C：具有会计师以上职称或者注册会计师资格，表明财务负责人在财务专业领域具备一定的专业能力和经验。这些资格是对其专业知识和技能的认可，能够保证其在处理期货公司财务事务时具备相应的专业水准，所以该选项不符合题意。选项D：申请期货公司财务负责人的任职资格并不要求具有从事期货业务2年以上经验。财务负责人更侧重于财务专业能力和相关资格，而非特定的期货业务从业年限，所以该选项符合题意。综上，答案选D。17、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对每个选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A：只有合约到期才能办理交割在期货交易中，交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。所以通常情况下，只有合约到期才会进行交割操作，该选项表述正确。选项B：交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行期货交割是按照期货交易所制定的规则和程序进行的，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责对期货从业人员的资格管理、业务培训等自律管理工作，并非制定期货交割规则，因此该选项表述错误。选项C：交割只能是实物交割交割方式有实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，进行了结未平仓合约的交割方式；现金交割是指合约到期时，交易双方按照交易所的规则、程序及其公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D：经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算如前面所述，交割规则由期货交易所制定，经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是经中国期货业协会批准，该选项表述错误。综上，正确答案是A。18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需的人员条件。我们来逐一分析各选项：-选项A：证券从业人员主要从事证券相关业务，其业务范畴与金融期货结算业务有明显区别，证券业务侧重于股票、债券等证券类交易，并非针对金融期货结算业务，所以证券从业人员并非是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的满足业务需要的人员，该选项不符合要求。-选项B：期货从业人员熟悉期货市场的交易规则、结算流程等专业知识和操作技能，能够满足金融期货结算业务在交易执行、风险控制、资金结算等多方面的需要。期货公司申请金融期货结算业务资格，需要有具备专业期货知识和业务能力的人员来开展相关工作，期货从业人员是必不可少的，所以该选项正确。-选项C：会计从业人员主要负责企业的财务核算、账务处理、财务报表编制等会计相关工作，虽然财务工作是企业运营的重要部分，但会计工作的核心并非直接针对金融期货结算业务的特殊要求，不能直接满足金融期货结算业务的专业需要，所以该选项不符合题意。-选项D：银行从业人员主要在银行系统从事存贷款、资金汇兑、金融产品销售等银行业务，其业务重点与金融期货结算业务差异较大，银行从业人员的专业技能和知识并不直接适用于金融期货结算业务，因此该选项也不正确。综上，答案选B。19、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查资产管理计划存续期间持续销售时，销售机构向证券期货经营机构提供投资者信息及资料的时间规定。根据相关规定，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。所以本题正确答案是C。20、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门依法对期货保证金安全存管进行监控的机构，其职责就是对期货保证金的安全存管情况进行全面、持续的监测和监督，以保障期货市场参与者保证金的安全，该选项正确。选项B：中国证监会派出机构主要是依据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，对期货市场的各个方面进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，该选项错误。选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，而非对期货保证金安全存管进行监控，该选项错误。综上，答案选A。21、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，依据相关规定，要由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项风险准备金主要用于应对特定风险事件或弥补损失等，但并非用于补偿期货投资者保障基金不足部分的保证金损失，所以A选项错误。C选项期货交易所的自有资金通常用于维持自身运营、发展建设等方面，不是专门用于补偿期货投资者保证金损失的常规途径，所以C选项错误。D选项期货公司的自有资金主要用于自身的经营活动等，并非用于在保障基金不足时补偿投资者保证金损失，所以D选项错误。综上，答案选B。22、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员投资分析或提出投资建议时的相关规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。选项A，明示客观事实的真实性并非该规定的重点要求，重点在于对重要事实进行明示，而不是强调客观事实的真实性明示，所以A项不正确。选项B，强调主观判断的合理性并非此处规定的核心内容，规定主要强调对重要事实的明示，而非主观判断的合理性明示，所以B项不正确。选项C，“重要事实的客观性”表述不准确，规定强调的是对重要事实本身予以明示，而非强调其客观性的明示，所以C项不正确。选项D，符合期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应将重要事实予以明示的规定，所以D项正确。综上，本题答案选D。23、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在参与期货相关活动中，与期货经营机构联系最为紧密，期货经营机构负责为投资者提供各类服务并对投资者情况进行管理。当专业投资者满足认定要求的条件发生变化时，及时告知期货经营机构，有助于期货经营机构及时了解投资者情况，重新评估投资者风险承受能力等，从而更好地为投资者提供合适的服务和产品，也有利于期货市场的规范运作和风险管理。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作；中国证监会派出机构主要履行监管职责；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。所以，若专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知期货经营机构，答案选A。"24、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.互联网

C.电话

D.口头

【答案】：D"

【解析】本题考查客户向期货公司下达交易指令的方式。根据相关规定，客户可以通过书面、互联网、电话等方式向期货公司下达交易指令。而口头方式由于缺乏必要的记录和证据，容易产生纠纷和误解，不利于明确双方的权利和义务，所以客户不可以通过口头向期货公司下达交易指令。因此本题答案选D。"25、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所解散的情形。选项A会员大会或者股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权对交易所的重大事项，包括解散事宜作出决定。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，这是符合相关规定和程序的，所以该情形下期货交易所应当解散，选项A正确。选项B会员数量少于规定的最低数量，并不直接导致期货交易所解散。一般来说，当出现这种情况时，可能会采取一些措施来增加会员数量或进行相应的整顿等，而不是直接解散，所以选项B错误。选项C总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，但并没有权力决定交易所的解散。期货交易所的解散是重大决策，需要权力机构来决定，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理和服务等，并没有请求解散期货交易所的权力，且其请求也不能直接导致期货交易所解散，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。26、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。27、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所的最高权力机构相关知识。选项A，董事会是公司制企业的经营决策机构，负责公司的日常经营管理等工作，并非会员制期货交易所的最高权力机构，所以A项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议等，但它不是最高权力机构，所以B项错误。选项C，股东大会是公司制企业的最高权力机构，而本题问的是会员制期货交易所，所以C项错误。选项D，会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，所以D项正确。综上，答案选D。28、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是D选项。29、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。在证券公司申请介绍业务资格的相关规定中，明确要求其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。所以该题答案选D。30、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司首席风险官相关监管措施的规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"31、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关法律法规，对于经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。32、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。33、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货市场客户开户管理业务操作规则的制定主体。《期货市场客户开户管理规定》明确规定，中国期货保证金监控中心应当依据该规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并非制定客户开户管理业务操作规则的主体。选项C，期货公司是接受客户委托，从事期货交易的经营机构，它需要遵循相关的开户规定进行客户开户工作，但没有权力制定开户管理的业务操作规则。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，也不是制定期货市场客户开户管理业务操作规则的主体。综上，正确答案是A。34、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司应公示信息的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应公示的信息主要是与公司基本情况、业务资格以及人员从业资质等相关内容，咨询服务收费标准并非必须公示的内容，所以该选项符合题意。选项B：公司的业务资格公司的业务资格是反映期货公司是否具备开展相关业务的重要资质信息，向社会进行公示，有助于客户了解公司的合法合规经营能力和业务范围，是期货公司应当公示的信息内容，故该选项不符合题意。选项C：人员的从业资格人员的从业资格体现了期货公司从业人员是否具备从事相关业务的专业能力和资质，公示这一信息可以让客户对公司从业人员的专业水平有清晰的认识，属于期货公司应当公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容服务内容是客户选择期货公司时关注的重要方面，公示服务内容可以让客户明确公司能够提供的服务类型和范围，便于客户做出合理的选择，是期货公司应当公示的信息内容，因此该选项不符合题意。综上，答案选A。35、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】：C

【解析】本题考查取得期货从业资格考试证明的人员申请从业资格的途径。《期货从业人员管理办法》规定，取得从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在期货经营机构向协会申请从业资格。选项A，协会授权机构并非申请从业资格的途径，故A项错误。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非从业人员申请从业资格的渠道，故B项错误。选项C，取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务时，需通过其所在的期货经营机构向中国期货从业协会申请从业资格，该项符合规定，故C项正确。选项D，不能由本人直接向中国期货从业协会申请从业资格，必须通过所在期货经营机构申请，故D项错误。综上，本题正确答案是C。36、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】该题考查被要求整改的期货公司整改符合有关法律规定后相关时间的知识点。题目询问被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律后对应的时间选项。选项A为5日，选项B为10日，选项C为3日，选项D为15日。答案选C，即正确答案是3日，意味着在相关规定里，被要求整改的期货公司经整改符合有关法律后对应的时间为3日。"37、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查中国期货业协会自律监察部门对违规线索开展预调查的时间规定。中国期货业协会自律监察部门需在规定时间内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议报协会领导决定。根据相关规定，该时间期限为20个工作日，故答案选D。"38、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所相关行为认定的知识。选项A：透支交易当期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，这种行为本质上是期货公司在超出其保证金水平的情况下进行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客户或者期货公司在保证金不足、没有保证金的情况下，经期货交易所许可而进行的期货交易。所以该交易行为应当认定为透支交易，A选项正确。选项B：违法交易违法交易是指违反法律法规规定的交易行为，题干中仅描述了期货交易所允许期货公司在保证金不足或无保证金时开仓或持仓的特定情况，并没有表明该行为违反了相关法律法规，不能简单认定为违法交易，B选项错误。选项C：内幕交易内幕交易是指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则。而本题描述的情况与内幕消息以及证券买卖无关，C选项错误。选项D：特许交易特许交易通常是指在特定许可或授权下进行的特定类型的交易，题干中并没有体现出这是一种经过特殊许可的交易类型，D选项错误。综上，答案选A。39、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

【答案】：A

【解析】本题可根据各管理类型的定义及相关监管主体，结合中国期货业协会、期货交易所的性质来判断其对期货公司实行的管理方式。选项A：自律管理自律管理是指行业内的组织通过制定规则、规范等，对其成员进行自我约束和管理，以维护行业秩序、促进公平竞争等。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所也是自我管理的法人组织，它们依据自身制定的章程、规则等对期货公司进行自律管理，规范期货公司的经营行为，确保期货市场的平稳、有序运行。所以该选项正确。选项B：行政管理行政管理通常是指国家行政机关运用行政权力对社会事务进行的管理活动。中国期货业协会和期货交易所并非行政机关，不具备行政管理的职能，所以它们不能对期货公司实行行政管理。该选项错误。选项C：监督管理监督管理一般是指专门的监管机构依据法律法规对特定对象进行的监督和管理。对期货公司进行监督管理的主要是中国证券监督管理委员会等专门监管机构，而不是中国期货业协会和期货交易所，所以该选项错误。选项D：行业监管行业监管通常是指政府相关部门对某个行业进行的全面管理和监督。中国期货业协会和期货交易所虽然在期货行业中发挥着重要作用，但它们不是政府监管部门，不具有行业监管的行政权力，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。40、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。41、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对于风险承受能力与产品或服务风险不匹配的投资者应采取的措施。选项A，微信提示具有即时性和便捷性，但微信聊天记录容易丢失或被误删，且其法律效力相对较弱，不能很好地起到留存证据证明已进行特别风险告知的作用，所以微信提示不适用于对产品或服务风险高于投资者承受能力的特别告知，A选项错误。选项B，书面风险提示以书面形式呈现，具有规范性和严肃性，能够清晰、明确地将产品或服务风险高于投资者承受能力的情况告知投资者，并且可以留存作为经营机构已履行告知义务的有效证据。当投资者仍坚持购买时，有书面记录能保障后续销售或服务行为的合规性，所以对于产品或服务风险高于投资者承受能力的情况，应当进行书面风险提示，B选项正确。选项C，电话通知虽然能及时与投资者沟通，但缺乏书面记录，容易出现信息传递不准确或事后难以查证的问题，不能充分满足对特别风险告知需留档等要求，C选项错误。选项D，短信告知内容有限，且短信也存在易删除、难以完整准确表达复杂风险信息等问题，不能有效替代书面形式对产品或服务高风险的特别提示，D选项错误。综上，答案选B。42、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司对于从业人员违法违规被调查处理事项向中国期货业协会报告的时间规定。依据相关规定，期货公司应当在知悉或者应当知悉从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。本题中张某从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，所以该期货公司应在规定时间即10个工作日内报告。选项A的5个工作日、选项B的7个工作日以及选项D的20个工作日均不符合法规要求，因此正确答案是C。43、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员任职资格中免试取得期货从业人员资格的条件。相关规定指出，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以该题答案选D。"44、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题主要考查在现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时的处理方式。选项A，投资者自负不符合相关法规的保障原则。期货投资者保障基金设立的目的就是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口时，对投资者的保证金损失进行补偿，并非让投资者自己承担所有损失，所以该选项错误。选项B，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将继续用于补偿，这符合保障基金的运作机制和规定，所以该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，并没有规定在保障基金不足时由交易所进行补偿，所以该选项错误。选项D，期货公司在严重违法违规或风险控制不力等情况下导致投资者保证金出现损失，保障基金才会介入进行补偿，如果让期货公司再次进行补偿，与保障基金的设立初衷相悖，且没有相关规定支持，所以该选项错误。综上，答案选B。45、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的相关时间规定。根据规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以本题正确答案是A选项。46、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的知识点。根据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案为B选项。"47、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司具有快速资本补充机制下相关借款类型的理解。选项A期货公司的短期借款，通常具有借款期限短、稳定性较差等特点，它更多是为了满足期货公司短期的资金周转需求，难以成为期货公司稳定的资本补充来源，无法有效保障期货公司的快速资本补充机制，所以该选项不符合要求。选项B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样存在期限短的问题，不能为期货公司提供长期稳定的资本支持，不利于保障期货公司快速资本补充机制的有效运行，因此该选项也不正确。选项C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，一方面具有长期借款的特性，能够为期货公司提供较为稳定和长期的资金支持；另一方面，次级债务性质使得其在公司破产清算等情况下的清偿顺序低于普通债务，增加了公司的风险承受能力和资本缓冲能力，符合保障期货公司具有快速资本补充机制的要求，所以该选项正确。选项D期货公司的长期借款，如果不具备次级债务性质，在公司面临风险时，其对公司资本补充的作用相对有限，无法充分体现出能有效保障快速资本补充机制的特点，故该选项不准确。综上，答案选C。48、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题可根据非结算会员期货交易违约责任承担的相关规定，对各选项进行逐一分析。-选项A：根据相关规定，全面结算会员期货公司承担违约责任后，是可以获得对该非结算会员的相应追偿权的。因为全面结算会员期货公司代为承担责任后，其损失是由非结算会员的违约行为导致的，所以有权向非结算会员进行追偿，该选项表述正确。-选项B：当非结算会员保证金不足，无法承担违约责任时，全面结算会员期货公司应当先以该非结算会员的风险准备金代为承担违约责任；只有在风险准备金仍不足时，才会以自有资金代为承担违约责任，而不是以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任，所以该选项表述错误。-选项C：在非结算会员违约的情况下，全面结算会员期货公司应先动用该非结算会员的保证金来承担其违约责任，这是合理且符合规定的做法，该选项表述正确。-选项D：在期货交易中，非结算会员作为参与主体，若出现违约行为，按照契约精神和相关法规要求，应当承担违约责任，该选项表述正确。综上，答案选B。49、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规中关于期货公司从业人员业务行为民事责任承担主体的规定来进行分析。在期货业务活动里，期货公司作为一个整体的经营主体，对其从业人员的职务行为需进行有效管理和监督。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务，这属于职务行为，其代表的是期货公司开展相关业务活动。依据《民法典》等法律规定的代理关系以及权责一致的原则，当从业人员在履行职务过程中产生民事责任时，应当由其所在的期货公司来承担，以保障交易相对方的合法权益以及维护市场的正常秩序。选项A，从业人员本人通常是按照公司的指令和要求开展业务，并非以个人名义承担业务活动中的民事责任，所以从业人员本人不承担该民事责任。选项B，直接负责的主管人员主要是对业务进行管理和指导，他们并不是具体业务行为的实施者，不应直接承担从业人员业务行为产生的民事责任。选项C，期货公司负责人虽然对公司整体运营负责，但从业人员在本公司经营范围内从事业务行为产生的民事责任，并非由负责人个人承担。综上，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由期货公司承担，本题正确答案是D。50、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员的职业规范相关知识，对各选项逐一分析。选项A：提供期货市场信息属于期货从业人员的正常业务范畴，通过提供准确、客观的市场信息，有助于客户更好地了解市场动态，做出合理的投资决策，因此该行为是被允许的，不是禁止行为。选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产严重违反了期货从业人员应遵守的职业操守和相关法规。客户的期货保证金和其他资产是受到严格保护的，挪用这些资产会损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序，是明确禁止的行为，所以该选项正确。选项C：期货从业人员不以本人名义从事期货交易，这有助于避免利益冲突和潜在的违规行为，是符合规定的做法，并非禁止行为。选项D：当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则是期货从业人员应当遵循的基本准则，能够保障客户的权益，促进期货市场的健康发展，是值得提倡的行为，而非禁止行为。综上，本题答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

【答案】：BC

【解析】本题考查期货交易所向中国证监会履行报告义务的相关规定。选项A分析根据相关规定，期货交易所应每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告，而非选项A中所说的3个月内。所以选项A错误。选项B分析每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告，该表述符合期货交易所向中国证监会履行报告义务的规定，因此选项B正确。选项C分析期货交易所需在每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告，选项C表述正确。选项D分析按照规定，是每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交相应报告，而不是选项D中的每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交。所以选项D错误。综上，正确答案是BC。2、期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应当具备（）条件。

A.没有较大数额的到期未清偿债务

B.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应具备的条件。选项A没有较大数额的到期未清偿债务是对股东财务状况和信用的基本要求。若股东存在较大数额到期未清偿债务，可能面临财务困境和信用风险，这会对期货公司的稳定运营和财务安全构成威胁，所以该选项正确。选项B近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，体现了对股东合法合规经营的要求。期货市场是一个受到严格监管的金融市场，股东的违法违规行为可能会给期货公司带来法律风险和声誉损失，影响公司的正常经营和市场秩序，故该选项正确。选项C未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施同样是为了确保股东的合法合规性。若股东正处于被调查或采取强制措施的状态，其自身情况存在不确定性，可能会对期货公司的运营产生不利影响，因此该选项正确。选项D对于持有期货公司5%以上股权的个人股东，法规要求的是近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为，而非近5年，所以该选项错误。综上，答案选ABC。3、中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（）的合规和诚信情况。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.全体员工

【答案】：ABC

【解析】本题正确答案选ABC。中国证券监督管理委员会建立诚信档案，主要记录董事、监事、高级管理人员的合规和诚信情况。董事负责公司的决策制定和领导，其行为和决策对公司运营和市场秩序有重要影响；监事承担着监督公司经营管理和董事、高级管理人员履职情况的职责，其自身的合规与诚信情况对于有效履行监督职能至关重要；高级管理人员负责公司日常经营管理工作，他们的决策和行为直接关系到公司的运营和发展方向，对市场和投资者也会产生较大影响。而全体员工范围过于宽泛，并非诚信档案记录的特定对象。所以本题应选ABC。4、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：申请期货从业人员资格属于《期货从业人员管理办法》所规范的范畴。该办法会对申请期货从业人员资格的条件、程序等方面作出详细规定，以确保从业人员具备相应的专业能力和职业素养，所以此项适用该办法。选项B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员也在《期货从业人员管理办法》的适用范围内。办法会规定机构任用从业人员的相关要求和规范，如任用的标准、程序以及机构对从业人员的管理责任等，从而保障期货经营业务的有序开展，因此此项适用该办法。选项C：期货从业人员从事期货业务同样受《期货从业人员管理办法》约束。办法会对期货从业人员在业务活动中的行为准则、权利义务等进行明确规定，以规范其业务操作，保护投资者的合法权益，所以此项适用该办法。选项D：期货公司的设立主要由《期货交易管理条例》等相关法规来规范，其涉及的内容包括设立条件、审批程序、注册资本等，并不在《期货从业人员管理办法》的适用范围内。综上，本题的正确答案是ABC。5、期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

D.变更名称

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项是否符合应当在3个工作日内通知期货公司的情形。选项A期货公司股东质押所持有的期货公司股权，这一行为可能会对股东对期货公司的股权控制情况产生影响，进而影响期货公司的股权结构和治理稳定性。所以当股东质押所持有的期货公司股权时，应当在3个工作日内通知期货公司，选项A正确。选项B股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，且可能造成期货公司治理的重大缺陷，这无疑会对期货公司的正常运营和治理结构产生重大负面作用。为了让期货公司能够及时采取应对措施，股东及实际控制人出现这种情形时，应当在3个工作日内通知期货公司，选项B正确。选项C股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查并采取强制措施，这一情况不仅可能影响股东自身权益，还可能给期货公司的声誉和经营带来极大风险。因此，出现此类情形时，需要在3个工作日内通知期货公司，选项C正确。选项D股东及实际控制人变更名称，虽然从表面看可能只是一个名称的改变，但名称是主体的重要标识，名称变更可能会涉及到一系列法律文件、合作协议等的重新处理。为了保证期货公司相关业务的正常开展和信息的准确记录，股东及实际控制人变更名称时，应当在3个工作日内通知期货公司，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合股东及实际控制人应当在3个工作日内通知期货公司的情形，本题答案为ABCD。6、下列用语的含义正确的有（）。

A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C.负债、流动负债.是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货公司资产、负债的相关定义来逐一分析各选项。选项A资产、流动资产指期货公司的自身资产，不含客户保证金。在期货交易中，客户保证金是客户为了进行期货交易而存入期货公司的资金，其所有权属于客户，并非期货公司的自有资产。所以期货公司的资产、流动资产的确是指其自身资产，不包含客户保证金，该选项正确。选项B由选项A的分析可知，期货公司的资产、流动资产不包含客户保证金，该选项错误。选项C负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。客户权益是客户在期货账户中的权益，代表客户对其账户资金及持仓的拥有权，并非期货公司的负债。期货公司的负债是其对外所承担的债务，不包括客户权益，该选项正确。选项D同理，客户权益不属于期货公司的负债，所以期货公司的负债、流动负债不应包含客户权益，该选项错误。综上，正确答案是AC。7、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A.从事或者变相从事期货自营业务

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C.对外担保

D.经营境外期货经纪业务

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A依据《期货交易管理条例》，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货自营业务存在较大风险，如果期货公司从事自营业务，可能会因为自身交易的盈亏影响到客户资金的安全和正常交易秩序，所以该选项正确。选项B期货公司也不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。这是为了防止期货公司的资金被用于关联方不合理的资金需求，避免出现利益输送等问题，保障期货公司资金的独立性和安全性，因此该选项正确。选项C期货公司不得对外担保。对外担保会使期货公司面临额外的财务风险，如果被担保方无法履行债务，期货公司可能需要承担担保责任，这会影响期货公司的正常运营和客户资金安全，所以该选项正确。选项D在符合相关规定和获得相应资格的情况下，期货公司是可以经营境外期货经纪业务的，并非被禁止的行为，所以该选项错误。综上，本题答案选ABC。8、首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.免职

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会及其派出机构对不履行职责的首席风险官可采取的监管措施。各选项分析A选项：监管谈话：监管谈话是监管机构常用的一种监管手段。通过与首席风险官进行面对面的交流，可以直接指出其不履行职责的问题，了解相关情况，督促其认识到自身问题并加以改正，该选项符合要求。B选项：出具警示函：当首席风险官存在不履行职责的行为时，监管机构出具警示函可以对其起到警告作用，书面形式明确告知其行为的不当之处，促使其规范履职，该选项正确。C选项：责令更换：若首席风险官经监管谈话、出具警示函等措施后仍不履行职责，为保障期货公司的合规运营和风险防控，监管机构有权责令期货公司更换首席风险官，该选项合理。D选项：免职：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中规定的监管措施并不包含“免职”这一项，监管机构主要通过监管谈话、出具警示函、责令更换等措施来对不履行职责的首席风险官进行监管，而免职通常是公司内部根据相关规定和程序做出的决定，并非监管机构直接采取的监管措施，所以该选项错误。综上，答案选ABC。9、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司为客户开立账户时对开户资料审核的要求。期货公司为客户开立账户时，对客户开户资料进行审核是一项至关重要的工作。这是保障期货市场正常运行、维护客户合法权益以及防范金融风险的必要举措。选项A开户资料必须符合相关法律法规、监管规定以及期货公司自身的业务规则，即具有合规性。只有确保资料合规，才能保证期货交易活动在合法的框架内进行，避免因资料不合规而引发的法律风险和监管问题。所以选项A正确。选项B真实是指开户资料所反映的客户信息和交易情况必须是客观存在的，不能存在虚假内容。如果开户资料不真实，可能会导致期货公司对客户的风险承受能力、交易需求等做出错误判断，进而影响客户的投资决策和市场的公平公正。因此，开户资料的真实性是审核的关键要求之一，选项B正确。选项C准确意味着开户资料中的各项信息要精确无误，数据准确、表述清晰，不能有歧义或错误。不准确的资料可能会导致交易指令传递错误、账户管理混乱等问题，给客户和期货公司带来不必要的损失。所以，确保开户资料准确是保障交易顺利进行的重要前提，选项C正确。选项D完整要求开户资料应涵盖客户开户所需的所有必要信息，不能有缺失或遗漏。完整的资料有助于期货公司全面了解客户情况，进行有效的风险评估和客户管理。如果资料不完整，可能会影响期货公司对客户的风险把控和服务质量。因此，审核开户资料完整性是确保期货业务顺利开展的必要环节，选项D正确。综上，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确、完整，答案选ABCD。10、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.划转期货保证金

D.代客户收付期货保证金

【答案】：BCD

【解析】本题可根据证券公司从事中间介绍业务工作人员的职责范围来逐一分析各选项。选项A证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以协助办理开户手续。这是其业务职责范围内允许进行的工作，协助客户完成开户的相关流程，帮助客户顺利进入期货市场交易，所以选项A不符合题意。选项B代理客户从事期货交易是不被允许的。证券公司从事中间介绍业务的工作人员主要起到介绍、协助等辅助作用，而代理客户进行期货交易涉及到对客户交易决策和操作的直接干预，容易引发利益冲突和风险，因此该工作人员不得代理客户从事期货交易，选项B符合题意。选项C划转期货保证金是一项具有较高风险且需要专业监管的操作。证券公司从事中间介绍业务的工作人员不能进行划转期货保证金的操作，这一工作应该由符合规定的专业机构和人员按照严格的流程进行，以保障保证金的安全和交易的规范，选项C符合题意。选项D代客户收付期货保证金也是被禁止的。期货保证金的收付关系到客户资金的安全和交易的合规性，必须遵循特定的制度和流程。如果允许工作人员代客户收付期货保证金，可能会出现挪用资金、操作不规范等问题，所以该工作人员不得代客户收付期货保证金，选项D符合题意。综上，答案选BCD。11、下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?（）

A.投资咨询机构

B.财务顾问机构

C.资信评级机构、验证机构

D.资产评估机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关机构范围。根据相关规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、验证机构、资产评估机构等机构的专业人员，若因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项A投资咨询机构符合规定；选项B财务顾问机构也在规定范围内；选项C资信评级机构、验证机构同样包括在内；选项D资产评估机构也属于该范畴。所以ABCD四个选项均正确。12、在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金

A.提供资金账户的

B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D.协助将资金汇往境外的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查洗钱犯罪