期货从业资格之《期货法律法规》考试彩蛋押题附答案详解（综合卷）

期货从业资格之《期货法律法规》考试彩蛋押题第一部分单选题(50题)1、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。2、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对客户交易编码的操作内容。在期货市场业务流程中，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，需要按照其业务规则开展一系列对客户交易编码的处理工作。选项A中“制作”并非期货交易所对客户交易编码常规操作步骤，主要工作集中在分配、发放和管理上，所以A项错误。选项B，期货交易所会根据业务规则对客户交易编码进行分配，将合适的编码赋予对应的客户；完成分配后进行发放，使客户能够使用该编码进行交易；同时还需要对这些交易编码进行管理，以确保交易的合规性和市场秩序，该项表述正确。选项C“制作”不符合实际操作流程，“编码”表述不准确，重点在于分配和发放以及后续管理，所以C项错误。选项D“编码”并非期货交易所对收到的申请资料中客户交易编码的操作内容，关键在于分配、发放和管理，所以D项错误。综上，正确答案是B。3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上600万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司欺诈客户行为的罚款规定。根据相关规定，期货公司有欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，需处以特定额度罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。逐一分析各选项：-A选项“5万元以上10万元以下”，该金额范围不符合期货公司在没有违法所得或者违法所得不满10万元情况时的罚款规定，所以A选项错误。-B选项“10万元以上30万元以下”，同样不符合相关规定的罚款金额范围，故B选项错误。-C选项“10万元以上50万元以下”，符合期货公司没有违法所得或者违法所得不满10万元时应并处的罚款额度规定，所以C选项正确。-D选项“10万元以上600万元以下”，该额度超出了规定的罚款范围，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。4、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易的场所规定。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。依据相关规定，期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。所以选项A正确。选项B期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。它主要是为投资者提供期货交易服务的，并非期货交易的场所，所以选项B错误。选项C证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要交易对象是股票、债券等证券，并非期货，所以选项C错误。选项D证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。它主要是为证券交易提供服务，不是期货交易的特定场所，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A，提高保证金收取标准有助于加强风险管理，保障期货交易的安全性和稳定性，是一种合理的防范风险的措施，并非禁止行为。选项B，降低风险管理要求可能会使期货公司面临更高的风险，破坏市场的公平性和稳定性，损害其他投资者的利益，因此期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时不得降低风险管理要求，该项正确。选项C，降低手续费收取标准是一种常见的市场竞争手段，通常不会对期货交易的正常秩序和风险管理造成实质性的负面影响，不属于禁止行为。选项D，提高手续费收取标准是期货公司自主的经营决策，一般情况下不会违反相关规定，也不是禁止向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的行为。综上，答案选B。6、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题考查对申请人或拟任人隐瞒情况或提供虚假材料申请任职资格时，中国证监会及其派出机构的处理措施。选项A：依据相关规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告，该选项符合规定。选项B：予以警告，并处以3万元以下罚款并非对于隐瞒情况或提供虚假材料申请任职资格这一情形的标准处理方式，所以该选项错误。选项C：题干情形下，中国证监会及其派出机构一般不会直接要求期货公司解聘该人员，此做法不符合相应规定，该选项错误。选项D：情节严重的，暂停或者撤销任职资格是针对以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的处理措施，而非本题中隐瞒有关情况或者提供虚假材料的情形，该选项错误。综上，正确答案是A。7、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题可依据各项规定，对每个选项进行逐一分析。首先看选项A，期货公司对于实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的情况，并没有规定要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，所以该选项错误。接着看选项B，相关规定中并未要求期货公司定期向独立董事提交关于实际控制人或其他关联人期货交易情况的专项报告，因此该选项也不正确。再看选项C，对于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，自开户之日起一定期限内，是要向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案，而非向中国期货业协会备案，所以此选项不符合规定。最后看选项D，根据规定，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的相关情况，该项表述正确。综上，答案选D。8、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模

【答案】：C"

【解析】申请金融期货经纪业务资格时，公司风险监管指标是极为关键的实质性因素。公司的风险监管指标体现了公司在风险管控方面的能力和合规性，直接关系到公司能否稳健地开展金融期货经纪业务。监管部门会依据公司风险监管指标来评估其是否具备从事该业务的条件和能力。而公司的发展规划主要着眼于未来的战略方向，并非申请业务资格前两个月关键的实质性考量；客户数量只能反映公司当前的业务规模和市场覆盖情况，不能直接表明公司具备从事金融期货经纪业务的实质条件；交易规模同样只是业务量的体现，不能代表公司在风险把控等核心方面的能力。所以在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是公司风险监管指标，本题答案选C。"9、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户进行审核的制度类型。选项A，注册制通常是指在证券发行等领域，发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册的制度，与期货公司对客户的审核无关，所以A选项错误。选项B，登记制是一种较为宽泛的概念，一般是对相关信息进行记录、登记，但它并非期货公司对客户审核的特定制度，所以B选项错误。选项C，实名制是指期货公司应当核实并确保客户身份的真实性，对客户进行实名审核是保障期货市场规范、安全运行的重要措施，能够有效防范风险、保护投资者权益等，所以期货公司应当对客户进行实名制审核，C选项正确。选项D，“资料一致登记”并非期货公司对客户审核的标准制度表述，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。""10、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司风险监管指标符合规定标准后的报告对象。根据相关规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，期货公司向其报告风险监管指标整改情况，便于派出机构及时掌握公司动态，进行有效的监管工作。而中国证监会是证券期货市场的最高监管机构，其职能侧重于制定宏观政策和进行全面的市场监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；期货业协会主要是对期货行业进行自律管理。它们在职能上与接收期货公司风险监管指标整改报告并无直接关联。因此，本题答案选A。11、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的人员范围。分析各选项选项A：期货公司董事的父母通常情况下，期货公司董事的父母并不在禁止作为本公司资产管理业务客户的范畴内，他们在符合相关规定和程序的情况下，是可以成为客户的。选项B：期货公司董事的配偶在期货公司资产管理业务中，为了防范利益冲突、确保业务的公正性和合规性，期货公司董事的配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。因为董事与其配偶关系密切，可能存在潜在的利益输送等问题，会影响资产管理业务的公平性和独立性，所以该选项正确。选项C：期货公司董事的关联人虽然关联人存在一定利益关联的可能性，但并非所有关联人都被绝对禁止成为本公司资产管理业务客户，需要根据具体的关联情况以及相关规定来判断。所以不能一概而论地认定董事的关联人不得作为客户。选项D：期货公司股东期货公司股东可以作为本公司资产管理业务客户，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，他们有权利参与公司的资产管理业务，这有助于公司业务的拓展和资源的合理配置。综上，答案选B。12、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对

【答案】：B

【解析】本题主要考查保障基金对于投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失的处理规定。保障基金设立的目的是在特定情形下对投资者的合法权益进行合理保障，但对于参与非法期货交易的行为，这本身就违反了相关法律法规和市场规则。若对因参与非法期货交易而遭受的保证金损失予以补偿，会在一定程度上纵容非法交易行为，不利于期货市场的规范和健康发展。因此，保障基金对于投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失不予补偿，答案选B。13、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A.期货电子邮局

B.中国期货业协会网站

C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询期货交易结算结果和有关期货交易其他信息的途径。选项A，期货电子邮局并非通用且规定的查询期货交易结算结果和相关信息的常规渠道，所以A选项不符合要求。选项B，中国期货业协会网站主要侧重于行业自律管理、信息公布、从业人员管理等方面的内容，一般不用于客户查询自身的期货交易结算结果和具体交易信息，故B选项不正确。选项C，期货交易自助系统主要是用于客户进行期货交易操作的平台，并非专门用于查询交易结算结果和其他信息的指定途径，因此C选项也不正确。选项D，期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金的安全存管进行监控的机构，其能够为客户提供准确、权威的期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。客户可以通过该机构来查询相关信息，以保障自身交易信息的安全和准确获取，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。14、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间要求。依据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。所以本题正确答案是A。15、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用人员相关规定的时间要求。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选B。"16、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。选项A“勤勉尽责，审慎履职”，强调经营机构在销售产品或提供服务时，需要付出足够的努力和精力，以谨慎、认真的态度履行职责，这有助于全面了解投资者情况，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估并充分揭示风险，符合经营机构在此过程中的职责要求。选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”主要侧重于在交易活动中要秉持诚实守信的原则，重点在于信用方面的要求，相比之下，没有直接突出在履职过程中谨慎、认真的态度，不如“审慎履职”更能准确体现对经营机构在全面了解投资者、分析产品服务等工作中的要求。选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”主要强调对不同投资者一视同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本题重点强调的是经营机构自身履行职责的方式和态度，“公平对待”不能全面涵盖本题所要求的经营机构应做的工作内容。综上所述，正确答案是A选项。17、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清算等具有监督管理和审批的职责。所在地人民法院主要负责司法审判工作；期货业协会主要是进行行业自律管理；财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理。所以B、C、D选项均不符合对期货交易所清算方案审批的主体要求。"18、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对承担客户交易指令是否入市交易举证责任主体的判断。在期货交易的相关规定中，期货公司作为与客户直接进行业务往来、执行客户交易指令的主体，对于客户交易指令是否入市交易这一情况最为了解且有能力进行举证。它有责任和义务确保每一笔客户交易指令的准确处理和如实记录，因此应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。期货交易所主要是提供期货交易的场所、设施和服务，制定交易规则等，并不直接参与客户交易指令的执行过程，所以不承担该举证责任。客户主要是提出交易指令，其不具备对交易指令是否入市交易进行有效举证的条件和能力。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务和协调等工作，并非承担该举证责任的主体。综上所述，正确答案是A选项。19、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的了解。选项A：中国证监会作为全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，负责对期货市场的各类业务进行监管。在期货投资者保障基金业务方面，中国证监会承担着对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的职责，以确保保障基金规范、安全、有效地运行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，所以中国证监会符合题意。选项B：财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政方面的事务，虽然在一些金融领域的资金管理中有一定的参与和监督，但并非专门针对期货投资者保障基金业务进行监管和定期核查，故该选项不符合。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，并不承担对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查工作，所以该选项不正确。选项D：期货公司保证金监控中心主要是对期货公司客户保证金的安全存管进行监控，保障客户保证金的安全，其职能与对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查无关，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是A。20、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务实行自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依照有关法律、法规和章程，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场实行监督管理，而非自律管理，所以该选项错误。选项C：中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要对证券行业进行自律管理，并不涉及期货公司金融期货结算业务的自律管理，该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会期货部，作为证监会的内设部门，履行的是对期货市场进行监督管理等行政职能，并非自律管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。21、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法规来判断原期货公司严重违规事件对新期货公司申请金融期货结算业务资格的影响。根据规定，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条明确了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的条件，其中并不包含公司过往存在严重违规事件就不能申请或需受限制的条款。在本题中，新期货公司虽然前身期货公司在2009年2月存在严重违规期货交易行为，但该公司已完成整改并经证监会检验合格。并且公司股权结构发生了变化，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，这意味着公司在管理层面有了新的调整和规范。所以，原期货公司的严重违规事件不会对新期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，应当予以批准。因此答案选A。22、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的调整规则来计算调整后的期末净资本。在本题中，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。这意味着该公司目前少计了预计负债，少计的金额为\(400-200=200\)万元。由于预计负债是企业承担的潜在义务，少计预计负债会使得公司的净资本虚高。所以需要对净资本进行调整，将少计的预计负债从原净资本中扣除。已知该公司原期末报表显示净资本为15000万元，那么调整后的期末净资本实际为\(15000-200=15200\)万元。综上，答案选B。23、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中负责客户开户管理具体实施工作主体的了解。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并非负责客户开户管理的具体实施工作，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金安全监控以及客户开户管理的具体实施等重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，它负责客户开户管理的具体实施工作，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责客户开户管理的具体实施工作，所以C项错误。选项D，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，并非负责客户开户管理具体实施的主体，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。24、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。25、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司特定岗位对境内特定品种期货交易相关业务活动的职责。选项A，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的决策与执行，并非专门针对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以A选项错误。选项B，独立董事通常是独立于公司管理层、不存在可能影响其独立判断关系的董事，其主要职责是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，对公司重大决策等进行独立客观的判断，但一般不负责对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以B选项错误。选项C，董事长是公司董事会的领导，其职责主要是召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况等，更多的是从公司治理层面开展工作，而非直接负责对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以C选项错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务，所以D选项正确。综上，本题答案选D。26、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。27、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚

【答案】：D

【解析】本题主要考查对于行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得后处理方式的法律知识。选项A，从严处罚是指在法定刑幅度内适用较重的刑种或者较长的刑期。而题干中描述的行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得，这些都是积极的表现，不应给予从严处罚，所以A选项错误。选项B，免予刑事处罚是指因某些原因犯下罪行，需要刑事处罚，但因为自首或其他情节，导致不用接受刑事处罚。题干只是表明行为人有一系列积极表现，但并没有达到可以免予刑事处罚的程度，所以B选项错误。选项C，依法不起诉是指人民检察院对公安机关侦查终结移送起诉的案件或自行侦查终结的案件，经审查认为犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事责任的情形，或者犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或免除刑罚的，作出不向人民法院提起公诉的一种决定。题干所描述情况不属于依法不起诉的情形，所以C选项错误。选项D，从轻处罚是指在法定刑范围内对犯罪分子适用刑种较轻或刑期较短的刑罚。行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得，说明其主观恶性和社会危害性相对较小，根据法律规定和司法实践，这种情况下可以从轻处罚，所以D选项正确。综上，本题答案选D。28、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易内幕信息相关违法行为的罚款规定。根据相关规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选B。29、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可接受哪些主体委托进行期货交易，需依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断各选项的正确性。选项A：证券市场禁止进入者是被限制参与证券及相关交易活动的群体，他们进入市场会带来较大风险且违反相关管理规则。期货市场也有相应的规范和秩序要求，为了维护期货市场的稳定和健康发展，期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项B：某事业单位的工作人员属于普通的个人主体，在符合期货交易相关规定和条件的情况下，其可以参与期货交易，期货公司能够接受其委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C：中国期货业协会的工作人员承担着行业自律管理等重要职责。为了保证其能够公正、客观地履行职责，避免利益冲突和内幕交易等问题，通常他们不能参与期货交易，期货公司也不能接受他们的委托，所以该选项错误。选项D：国家机关主要履行公共管理和服务职能，其资金来源和使用有严格的规定和用途，不能随意参与期货这种具有高风险性的交易活动。期货公司不能接受国家机关的委托为其进行期货交易，因此该选项错误。综上，本题正确答案选B。30、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立交易编码时对知识测试评分的要求。在期货相关业务规定中，明确指出期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立交易编码，所以答案选C。"31、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司

【答案】：C

【解析】本题考查客户以有价证券充抵保证金时会员的操作规定。当客户以有价证券充抵保证金时，会员应将收到的有价证券提交给期货交易所。期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理，有价证券充抵保证金的操作也需要在其规范和监管下进行。选项A，期货公司主要是为客户提供期货交易服务、执行客户交易指令等，并非接收有价证券充抵保证金的主体；选项B，中国证监会是对证券期货市场进行监督管理的机构，不负责接收有价证券充抵保证金；选项D，期货结算公司主要负责期货交易的结算工作，通常不直接接收有价证券充抵保证金。所以本题正确答案选C。32、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东持股比例变动的审批规定。根据相关规定，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。选项A，2%未达到规定的需要经派出机构批准的持股比例标准，所以该选项错误。选项B，3%同样未达到规定标准，故该选项也错误。选项C，符合规定中应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准的持股比例，因此该选项正确。选项D，10%虽然超过了规定的标准，但题目问的是达到多少比例应当经批准，正确答案是5%，并非10%，所以该选项错误。综上，本题正确答案为C。33、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配规定。在投资者与产品或服务风险等级匹配规则中，投资者被划分为不同的风险承受能力等级（C1-C5），产品或服务也被划分为不同的风险等级（R1-R5），通常要求投资者的风险承受能力等级要与产品或服务的风险等级相匹配，即投资者只能购买或接受风险等级等于或低于其自身风险承受能力的产品或服务。接下来分析各选项：-A选项：C1类投资者是风险承受能力最低的投资者，通常只能购买或接受R1风险等级的产品或服务，而不是R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务，所以A选项不符合规定标准。-B选项：C3类投资者可以购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务，但一般不能购买或接受R4风险等级的产品或服务，因为R4风险等级相对较高，超出了C3类投资者的风险承受能力范围，所以B选项不符合规定标准。-C选项：C5类投资者是风险承受能力最高的投资者，可以购买或接受R1-R5所有风险等级的产品或服务，该选项符合规定标准。-D选项：C2类投资者可以购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务，通常不能购买或接受R3风险等级的产品或服务，因为R3风险等级高于C2类投资者的风险承受能力，所以D选项不符合规定标准。综上，答案选C。34、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权利主张。对选项A的分析期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责制定交易规则、监管交易行为等，在本题中，期货交易所并没有与甲直接发生未履行交割申请的违约行为，甲与期货公司存在委托关系，是期货公司疏忽未代甲履行申请交割义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。对选项B的分析侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求侵权人存在过错且该过错行为侵犯了他人的合法权益。本题中，期货公司的疏忽未代甲履行申请交割义务是基于双方的委托合同关系，并非是对甲的法定权利的直接侵犯，更符合违约责任的构成要件，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。对选项C的分析期货交易所主要履行市场监管等职责，并不对期货公司向客户的行为承担担保责任。期货公司与甲之间是独立的合同关系，甲应依据与期货公司的合同要求期货公司承担责任，而非要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。对选项D的分析甲向期货公司申请交割，双方形成了委托合同关系。期货公司有义务按照甲的要求代其履行申请交割义务，但期货公司因疏忽未履行该义务，构成了对合同约定的违反，属于违约行为。根据《民法典》等相关法律规定，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。35、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员概念的理解。选项A期货公司的保洁员，其工作主要是负责期货公司的卫生清洁等后勤保障工作，并不直接参与期货交易、投资咨询、风险管理等与期货业务核心相关的工作，因此不属于期货从业人员。选项B银行从业人员主要从事银行业务，如储蓄、信贷、结算等，其业务范畴与期货业务并无直接关联，所以银行从业人员不属于期货从业人员。选项C证券公司的管理人员和专业人员主要从事证券相关业务，例如证券经纪、承销、自营等，尽管证券市场和期货市场都属于金融市场，但二者业务存在明显差异，证券公司的相关人员并不属于期货从业人员。选项D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务紧密相关，直接参与期货投资咨询服务，为客户提供期货市场分析、投资建议等专业服务，属于期货从业人员的范畴。综上，答案选D。36、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易的相关规则对各选项逐一分析。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式多样，电话是其中一种常见且被允许的方式，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令，该选项表述正确。选项B在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户要参与期货交易，通常需要通过期货公司等会员单位进行，所以该项表述错误。选项C客户的交易指令明确、全面是非常必要的。这样可以避免在交易执行过程中出现误解或错误，确保交易能够按照客户的意愿准确执行，该选项表述正确。选项D期货公司作为金融服务机构，应当遵守法律法规和行业规范，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是维护期货市场正常秩序、保护客户合法权益的重要要求，该选项表述正确。综上，答案选B。37、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。在期货公司相关规定中，当期货公司主要股东为法人或者非法人组织时，为了保证其具备一定的经济实力和抗风险能力，要求其实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。A选项1000万、B选项2000万以及C选项3000万的金额相对较少，无法满足期货公司主要股东应有的资金实力要求，不能有效保障期货公司的稳定运营和相关业务的开展。所以本题选D。"38、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司应公示信息的相关规定来分析各选项。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应当公示的信息主要侧重于业务资质、人员资格以及服务与投诉相关等方面内容，咨询服务收费标准并非必须公示的信息，所以该选项符合题意。选项B：业务资格业务资格是期货公司开展业务的重要前提和依据，向社会公示业务资格能让客户清楚了解公司从事相关期货业务的合法性和能力范围，是期货公司按规定应当公示的信息，因此该选项不符合题意。选项C：从业人员资格从业人员的专业资格反映了其从事期货业务的能力和水平，公示从业人员资格可以使客户对为其服务的人员专业素质有清晰认识，保障客户能够得到专业、合规的服务，属于期货公司应公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容和投诉方式公示服务内容能让客户明确期货公司提供的具体服务项目，便于客户根据自身需求选择合适的服务；而公示投诉方式则为客户在遇到问题或不满时提供了反馈渠道，有助于保障客户的合法权益，这也是期货公司按规定应当公示的内容，故该选项不符合题意。综上，答案选A。39、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于各期货公司缴纳期货投资者保障基金具体缴纳比例确定主体的知识点。在期货市场监管体系中，不同的主体有着不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、税收政策等宏观财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对期货市场实行集中统一的监督管理。因此，对于各期货公司因风险状况不同而确定具体缴纳期货投资者保障基金的比例这一职责，由中国证监会来履行是合理且恰当的，所以B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关业务活动，并不承担根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金比例的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非确定各期货公司缴纳期货投资者保障基金具体比例的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。40、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于不适当人选任用限制时长的知识点。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此该题的正确答案是B。41、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来判断各选项中的人员是否属于期货从业人员。A选项，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们直接参与到期货投资咨询这一期货相关业务中，属于期货从业人员。B选项，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，其工作与期货经营业务相关，会对期货业务的开展和管理起到重要作用，所以也属于期货从业人员。C选项，期货交易所自营会员中的工作人员，他们主要负责的是交易所自营会员内部的一些事务，并不直接从事期货交易、咨询、代理等与期货市场面向客户的经营业务，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴，所以该选项符合题意。D选项，期货公司的管理人员，他们对期货公司的运营和管理负责，在期货业务开展过程中发挥着重要作用，属于期货从业人员。综上，答案选C。42、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者信用风险信息数据库管理主体的了解。在对投资者诚信状况进行综合评估时，需要依据权威且专业的信用信息来源。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货市场参与者进行规范管理和服务的职责，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员评估投资者诚信状况提供专业且有针对性的信息。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并非直接提供投资者信用风险信息数据库信息。选项C中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，与期货投资者信用风险信息数据库无关。选项D中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、维护金融稳定等，虽然有征信系统，但并非本题所提及的专门针对期货投资者的信用风险信息数据库。所以，期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估，答案选B。43、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司子公司投资者身份的认定。根据规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融知识、投资经验、风险承受能力等方面具有一定优势，这类主体能够更好地理解和应对投资活动中的各种情况。而业余投资者通常不具备这样特定的资质认定；普通投资者在信息获取、专业知识等方面与专业投资者存在一定差距，一般是需要经过经营机构的评估和认定。所以本题应选A。44、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

A.客户保证金

B.风险准备金

C.非结算会员保证金

D.自有资金

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项资金的性质及期货交易相关规定来分析判断全面结算会员期货公司缴纳结算担保金的资金来源。对选项A的分析客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，其所有权归客户所有。期货公司有责任保障客户保证金的安全，确保其仅用于客户的期货交易，不得擅自挪用。所以全面结算会员期货公司不能用客户保证金向期货交易所缴纳结算担保金，A选项错误。对选项B的分析风险准备金是期货公司从营业收入中提取的，用于应对可能出现的风险损失，以增强公司的抗风险能力。它主要用于弥补期货公司因不可预见的风险事件而遭受的损失，并非用于向期货交易所缴纳结算担保金，B选项错误。对选项C的分析非结算会员保证金是指非结算会员存放在全面结算会员期货公司的用于期货交易的资金，该资金同样属于非结算会员所有，全面结算会员期货公司只是代为管理。因此，不能用非结算会员保证金来缴纳结算担保金，C选项错误。对选项D的分析自有资金是期货公司自身拥有的资金，可由公司自主支配。按照相关规定，全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金，以确保期货交易的顺利进行和市场的稳定，D选项正确。综上，答案选D。45、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。选项A：根据相关规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。这一程序体现了监管机构的监督作用以及监事会在人事任免上的决策权，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免并非由股东大会通过，股东大会主要是公司的权力机构，行使重大事项的决策权等，但对于监事会主席、副主席的任免不具有直接通过权，所以B选项错误。选项C：提名主体应该是中国证监会而非中国期货业协会，中国期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责提名公司制期货交易所监事会主席、副主席，因此C选项错误。选项D：提名主体和通过主体均不符合规定，既不是股东大会提名，也不是董事会通过，所以D选项错误。综上，答案选A。46、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题可根据专业投资者的相关定义来判断各选项是否属于专业投资者。选项A：社会保障基金社会保障基金是国家为了实施社会保障制度而通过各种渠道建立起的、法定的、专款专用的经费，其资金规模大、投资管理具有专业性和规范性等特点，在金融市场中通常被认定为专业投资者。所以社会保障基金属于专业投资者，A选项不符合题意。选项B：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货公司具有专业的投资研究团队、完善的风险管理体系和丰富的市场经验，符合专业投资者的特征，因此期货公司属于专业投资者，B选项不符合题意。选项C：QFIIQFII即合格境外机构投资者，是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。QFII具备专业的投资能力和风险管理能力，是专业投资者的一种，C选项不符合题意。选项D：QDIIQDII即合格境内机构投资者，是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金，主要是面向境内投资者募集资金进行境外投资，它本身并非专业投资者的范畴界定主体，而是一种投资制度安排。所以QDII不属于专业投资者，D选项符合题意。综上，答案选D。47、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定经营机构按风险承受能力的划分类别。按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案选B。48、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的分类。经营机构在对普通投资者进行管理时，需依据相关规定将普通投资者按其风险承受能力进行分类，且至少划分为五类，各类别按风险承受能力由低至高排列。选项A中以A1、A2、A3、A4、A5进行划分，并非经营机构对普通投资者风险承受能力的标准划分类别，所以A选项错误。选项B里用B1、B2、B3、B4、B5来表示，同样不符合经营机构关于普通投资者按风险承受能力的规范划分，故B选项不正确。选项C，C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5是经营机构将普通投资者按其风险承受能力划分的标准类别，由低至高排列，符合规定，所以C选项正确。选项D中D1、D2、D3、D4、D5也不是经营机构对普通投资者风险承受能力的正确划分，因此D选项错误。综上，本题答案选C。49、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

【答案】：A

【解析】证券公司申请介绍业务资格，需满足多项财务指标要求。净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不超过净资产的10%；净资本不低于净资产的70%。该证券公司2015年4月1日增资扩股后净资本达到20亿元，满足净资本不低于12亿元的要求；流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，即180%，大于150%，满足流动资产相关要求；净资本是净资产的80%，大于70%，满足净资本与净资产比例要求；然而，其对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%，虽然接近但未超过10%，从数据上看似满足要求，但在实际审核中，或有负债存在不确定性和潜在风险，若或有负债一旦转化为实际负债，可能会对公司财务状况产生重大影响，存在一定的风险隐患。综合考虑，该证券公司不能满足审核中对于财务稳健性和风险可控性的严格要求，所以其申请不能通过，答案选A。50、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对经营风险进行管理和控制所应设立的部门或岗位。期货公司的经营活动面临着各种风险，对经营风险的有效管理和控制是其稳健运营的关键。接下来对各选项进行分析：-选项A：风险管理部门的主要职责就是识别、评估和控制公司面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等经营风险。设立风险管理部门能够专门针对期货公司的经营风险进行管理和控制，该选项符合要求。-选项B：人事管理部门主要负责公司的人力资源管理，如员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等，其工作重点在于人员管理方面，而非经营风险的管理和控制，所以该选项不符合题意。-选项C：财务管理部门主要负责公司的财务核算、资金管理、预算编制等财务工作，虽然财务工作与公司经营息息相关，但它并不直接针对经营风险进行管理和控制，所以该选项也不正确。-选项D：纪检管理部门主要负责监督公司内部人员遵守党纪国法和公司规章制度的情况，侧重于廉政建设和纪律监督，并非针对经营风险进行管理和控制，因此该选项也不合适。综上，正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。

A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险

D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务规则的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。这是为了维护期货市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，确保投资者能够获得真实、准确的信息，避免因虚假宣传而遭受损失，该选项说法正确。选项B期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。此规定有助于增强期货公司业务的透明度，方便投资者了解公司情况，同时也便于监管部门的监督管理，该选项说法正确。选项C期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险。这是保证期货投资咨询业务规范、稳健开展的必要要求，该选项说法本身没有错误，但它不是本题要求的“不正确的说法”。选项D期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并应当保存客户相关信息，而不是不用保存。保存客户相关信息有利于期货公司对客户进行持续的服务和管理，同时也是合规要求的一部分，所以该选项说法错误。综上，答案选CD。2、为投资者办理金融期货开户手续的主体有（）。

A.期货公司

B.从事中间介绍业务的证券公司

C.证券公司

D.中国期货业协会

【答案】：AB

【解析】本题主要考查为投资者办理金融期货开户手续的主体相关知识。选项A期货公司是专门从事期货业务的金融机构，在期货市场中承担着为投资者提供各种期货服务的重要职责，其中就包括为投资者办理金融期货开户手续，这是其常规业务之一，所以选项A正确。选项B从事中间介绍业务的证券公司，是在金融期货交易中受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务的主体。根据相关规定，其可以协助期货公司为投资者办理金融期货开户手续等业务，故选项B正确。选项C并非所有证券公司都具备为投资者办理金融期货开户手续的资格，只有从事中间介绍业务的证券公司才行，一般的证券公司不能直接为投资者办理金融期货开户，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、从业人员资格认定、行业规范制定等工作，并不直接为投资者办理金融期货开户手续，因此选项D错误。综上，本题答案选AB。3、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A.期货从业人员因工伤住院

B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作

C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作

D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

【答案】：BCD

【解析】本题可依据期货从业资格注销的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货从业人员因工伤住院期货从业人员因工伤住院，只是其个人身体状况出现临时问题，并非影响其期货从业资格的核心因素。在这种情况下，从业人员与所在期货机构的雇佣关系等相关从业要素并未发生实质性改变，其依然具备从事期货业务的资格，所以不会导致期货从业资格被注销。选项B：期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作当期货从业人员辞职后，意味着其与原期货从业机构的雇佣关系解除。由于其准备去基金公司工作，将不再从事期货业务，不符合期货从业资格的相关从业要求，所以这种情形会导致期货从业资格被注销。选项C：期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作同理，期货从业人员辞职后准备去银行工作，也表明其脱离了期货业务领域，不再从事期货相关工作，按照规定，这种情况会使得其期货从业资格被注销。选项D：期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销期货从业人员是依托所在机构开展期货业务的。若所在机构的相关期货业务许可被注销，那么该机构便不能再从事期货业务，从业人员也就失去了从事期货业务的平台和依据，所以其期货从业资格也会被注销。综上，导致期货从业资格被注销的情形有选项B、C、D。4、期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（）

A.股权被冻结

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.股权被用于担保

D.以上都正确

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司发生重大事件时的报告规定。根据相关规定，当期货公司发生一些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。选项A，股权被冻结会对期货公司的股权结构和相关权益产生重大影响，可能影响公司的正常运营和稳定性，因此属于需要报告的重大事件。选项B，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，意味着公司面临着法律纠纷和潜在的法律责任风险，这可能对公司的财务状况和声誉造成重大冲击，所以也需要向国务院期货监督管理机构提交书面报告。选项C，股权被用于担保，这会使公司股权处于一种不确定的法律状态，可能在担保事项出现问题时对公司股权结构和经营产生重大影响，同样属于应报告的重大事件。综上所述，选项A、B、C所描述的情况均为期货公司需要向国务院期货监督管理机构报告的重大事件，所以答案选ABCD。5、资产管理业务的投资范围包括（）

A.期货.期权及其他金融衍生品

B.股票.债券.证券投资基金

C.集合资产管理计划.央行票据

D.短期融资券.资产支持证券等

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查资产管理业务的投资范围。选项A，期货、期权及其他金融衍生品是金融市场中常见的投资工具，具有一定的风险和收益特征，它们在资产管理业务的投资范围内。在金融市场中，资产管理机构可以根据自身的投资策略和客户需求，通过合理配置期货、期权及其他金融衍生品来实现资产的增值和风险的分散。选项B，股票、债券、证券投资基金同样是传统且重要的投资标的。股票代表着对公司的所有权，具有较高的风险和潜在的高收益；债券是一种固定收益证券，相对较为稳健；证券投资基金则是将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行投资运作。这些投资品种在资产管理业务中被广泛运用，以满足不同投资者的风险偏好和收益目标。选项C，集合资产管理计划是证券公司为多个客户办理集合资产管理业务而设立的一种理财产品，央行票据是中央银行调节基础货币的一项货币政策工具，可在货币市场上交易。资产管理业务可以通过投资集合资产管理计划来实现资产的优化配置，同时央行票据也因其安全性和流动性，成为资产管理业务的投资选择之一。选项D，短期融资券是企业在银行间债券市场发行和交易并约定在一年期限内还本付息的有价证券，资产支持证券是以特定资产组合或特定现金流为支持发行的可交易证券。它们都具有一定的收益和风险特征，在资产管理业务的投资范围内，能够为投资者提供多样化的投资机会。综上所述，资产管理业务的投资范围包括期货、期权及其他金融衍生品，股票、债券、证券投资基金，集合资产管理计划、央行票据，短期融资券、资产支持证券等，本题答案为ABCD。6、国务院期货监督管理机构对期货公司的（）实行资格管理。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.其他期货从业人员E

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司相关人员的资格管理范围。国务院期货监督管理机构对期货公司的董事、监事、高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理。这是因为这些人员在期货公司的运营和管理中都发挥着重要作用，对他们实行资格管理有助于提升期货公司的整体运营质量和风险控制能力，保障期货市场的稳定、有序发展。董事负责公司的重大决策和战略规划；监事负责对公司的经营管理进行监督，确保公司运营合规；高级管理人员负责公司的日常经营管理工作，其决策和管理能力直接影响公司的运营绩效；其他期货从业人员则直接参与期货业务的具体操作，他们的专业素质和业务能力也对期货公司的业务开展和市场形象有着重要影响。所以ABCD四个选项均符合要求。7、（2021年真题）期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。

A.依据客户的要求支付可用资金

B.为客户交存保证金

C.支付手续费、税款

D.提取期货公司活动经费

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司向客户收取保证金的用途。选项A依据客户的要求支付可用资金是合理且常见的保证金用途。客户在期货交易过程中，根据自身的资金安排和交易决策，有权要求使用其存放在期货公司的保证金中的可用资金，这体现了保证金属于客户所有的属性，客户对其资金具有支配权，所以选项A正确。选项B为客户交存保证金是保证金的重要用途之一。在期货交易中，客户需要在期货公司存放一定的保证金以确保其履行交易合约的义务，期货公司收取客户的保证金后，会将其用于为客户交存保证金，以维持客户的期货交易头寸，所以选项B正确。选项C支付手续费、税款也是保证金的用途范畴。在期货交易过程中，客户进行交易需要支付相应的手续费给期货公司或相关交易机构，同时根据税收法规可能需要缴纳一定的税款，这些费用都可以从客户的保证金中扣除，所以选项C正确。选项D期货公司活动经费是期货公司自身运营所产生的费用，应由期货公司通过自身的经营收入等合法渠道来解决，而不能从客户的保证金中提取。客户保证金的所有权属于客户，只能用于与客户期货交易相关的合理用途，不能被挪作期货公司的活动经费，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。8、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。

A.主动回避

B.予以拒绝

C.向中国期货业协会报告

D.必要时及时向监管部门报告

【答案】：BD

【解析】本题主要考查首席风险官在面对侵害客户或者期货公司合法权益指令时的正确做法。选项A分析