期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷含答案详解（预热题）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷第一部分单选题(50题)1、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货行业产品或服务风险等级的划分。期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，其对应的分级标识为R1、R2、R3、R4、R5。选项A的A1、A2、A3、A4、A5；选项B的B1、B2、B3、B4、B5；选项C的C1、C2、C3、C4、C5均不属于期货行业产品或服务风险等级的正确划分标识，所以本题正确答案选D。"2、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本题主要考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东相关要求中对年限的规定。依据相关规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。所以本题正确答案选A。"3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。期货公司若要申请从事期货投资咨询业务，依据相关规定，其注册资本不低于人民币1亿元。所以选项A正确，B、C、D选项中的2亿元、3亿元、4亿元均不符合法律规定的此项业务注册资本要求。综上，本题答案为A。4、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.首席风险官

D.财务负责人

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来判断选项中属于经理层人员的角色。选项A：董事长董事长是公司董事会的领导，是公司的重要决策人员，主要负责召集和主持董事会会议等工作，并不属于经理层人员。经理层人员通常侧重于公司日常经营管理工作，而董事长的职责更侧重于战略决策和监督层面，所以选项A错误。选项B：监事监事的职责是监督公司的经营管理活动，确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，以维护股东的利益。他们不直接参与公司的日常经营管理决策和执行工作，因此不属于经理层人员，选项B错误。选项C：首席风险官首席风险官属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在公司的日常运营和风险管理中扮演着重要角色，属于经理层的范畴，选项C正确。选项D：财务负责人财务负责人主要负责公司的财务管理和会计核算等工作，虽然也是公司重要的管理人员，但并不在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所界定的经理层人员范围内，选项D错误。综上，本题的正确答案是C。5、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司应保障监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。选项A：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，期货公司保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事对公司的经营活动进行全面、深入的监督，符合监管要求和公司治理的实际需要，所以该选项正确。选项B：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。这是企业管理层的职能，并非监事会和监事的权利范畴，故该选项错误。选项C：决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。通常由公司的董事会或高层管理团队行使，监事会和监事主要是进行监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权一般是指将相关信息向上级或有关方面进行汇报的权利或义务。题干强调的是监事会和监事对公司经营情况的一种权利状态，而不是报告权，报告权并非这里所涉及的核心权利，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。6、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时，需要有相应的处置方法，以保证交易的正常进行和市场的稳定。这是保证金管理制度中保障资金安全和交易秩序的重要一环，所以该内容包含在保证金管理制度中。选项B向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。明确收取保证金的标准（如按照合约价值的一定比例等）和形式（如现金、有价证券等），能够规范会员参与期货交易时的资金缴纳，确保有足够的资金来承担可能的风险，因此该内容属于保证金管理制度范畴。选项C专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是为了保证会员有一定的资金储备来应对交易中的风险和结算需求。交易所通过规定最低余额，能够有效防范会员因资金不足而出现违约等情况，所以这也是保证金管理制度的重要组成部分。选项D期货合约的结算方法主要涉及期货交易结束后，如何对交易盈亏进行计算、资金划转等操作，它与保证金管理制度是不同的概念。保证金管理制度侧重于会员保证金的收取、管理以及保障资金安全等方面，而期货合约的结算方法主要关注交易结果的核算和执行，所以该内容不包含在期货交易所保证金管理制度中。综上，答案选D。7、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各主体的责任和义务，结合题目所给情形对各选项进行逐一分析。分析选项A在期货交易中，甲作为期货公司的客户向期货公司申请交割，期货公司与甲之间形成了合同关系。期货公司因疏忽未代甲办理交割，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，这属于期货公司未履行合同约定的义务，构成违约。根据《民法典》等相关法律法规，甲有权要求期货公司承担违约责任。所以选项A正确。分析选项B期货交易所主要负责组织期货交易，制定交易规则等，在本题情形中，甲与期货公司之间存在合同关系，未办理交割是期货公司的疏忽所致，并非期货交易所的违约行为，期货交易所与甲之间不存在直接的合同约定需要承担甲交割方面的责任。所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求存在侵权行为、损害后果、侵权行为与损害后果之间有因果关系以及行为人主观过错等要件。本题中期货公司的行为主要是违反了与甲的合同约定，是合同违约行为，并非典型的侵权行为。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项C错误。分析选项D期货交易所和期货公司是不同的市场主体，各自承担独立的责任。期货交易所并没有法律规定或合同约定需要对期货公司的违约行为承担担保责任。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，正确答案是A选项。8、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易中个人投资者保证金损失补偿的相关知识。在期货交易过程里，对于每位个人投资者的保证金损失，有明确的补偿规则，即10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，而超过10万元的部分按照一定比例补偿。通过对期货交易补偿规则知识的准确记忆可知，超过10万元的部分按90％补偿，所以本题正确答案是A。9、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】题目中虽未明确指出具体问题，但结合选项推测，问题可能是关于某一事项的时间期限。从引用内容看，仅提及《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中期货公司提名、聘任首席风险官的相关规定，未直接给出与选项相关的信息。不过答案为C，即三年，可推测在该规定的其他部分或者这一制度的背景中有关于三年这一时间期限的规定，可能涉及如首席风险官的任期、相关资格的有效期等方面，但因未提供更多信息，无法精准指出对应内容。"10、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官的提名与聘任规定。依据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应依据公司章程的相关规定来提名并聘任首席风险官。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C由总经理来操作也不符合该规定；选项D由监事会进行该操作同样不符合要求。所以本题正确答案是A。"11、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。12、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违规需中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会应采取的措施。选项A：中国期货业协会的职责主要是自律管理，其与期货交易所是不同性质的组织，且行政处罚由具有相应权力的行政机关作出，中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的职责，所以该项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备作出行政处罚的权力，行政处罚应当由中国证监会等具有法定职权的行政机关作出，所以该项错误。选项C：中国期货业协会的记录处分和中国证监会的行政处罚是不同性质的处理方式，不能相互替代。对于需要中国证监会给予行政处罚的情况，协会不能用记录处分代替，所以该项错误。选项D：当期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会作为自律组织，有义务及时将相关情况移送中国证监会处理，这符合其职责定位和相关规定，所以该项正确。综上，答案选D。13、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模

【答案】：C"

【解析】申请金融期货经纪业务资格时，公司风险监管指标是极为关键的实质性因素。公司的风险监管指标体现了公司在风险管控方面的能力和合规性，直接关系到公司能否稳健地开展金融期货经纪业务。监管部门会依据公司风险监管指标来评估其是否具备从事该业务的条件和能力。而公司的发展规划主要着眼于未来的战略方向，并非申请业务资格前两个月关键的实质性考量；客户数量只能反映公司当前的业务规模和市场覆盖情况，不能直接表明公司具备从事金融期货经纪业务的实质条件；交易规模同样只是业务量的体现，不能代表公司在风险把控等核心方面的能力。所以在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是公司风险监管指标，本题答案选C。"14、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施后的报告对象相关知识。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施。根据相关规定，期货交易所在采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。选项A，当地人民法院主要负责审判各类案件，与期货交易所采取紧急措施后的报告事宜并无关联。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，并非期货交易所采取紧急措施后应报告的对象。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，但在本题情境中，期货交易所应报告的是国务院期货监督管理机构。综上所述，正确答案是D。15、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定与备案规定来对各选项进行分析。选项A协会董事会并不负责制定中国期货业协会章程，且章程也不是报会员大会批准，所以该项表述错误。选项B同理，章程并非由协会董事会制定，也不需要报会员大会备案，该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，并且要报国务院期货监督管理机构备案，该项表述正确。选项D虽然章程是由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，该选项错误。综上，本题正确答案选C。""16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。17、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。18、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所总经理的任期规定。依据相关规定，公司制期货交易所总经理每届任期3年，且连任不得超过两届。因此在本题所给的选项中，答案选B。"19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会

【答案】：D"

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，对期货从业人员的执业行为进行监督和管理。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》时，协会可以依据该准则对其进行纪律惩戒。而期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，并非直接依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体；从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货经营活动。所以本题正确答案是D。"20、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。21、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。22、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构办理期货业务许可证注销手续的相关规定。依据规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题答案选C。23、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】关于本题，正确答案选A。具体分析如下：对于申请期货公司相关职务时提供虚假材料的行为，需依据相关规定来判断应采取的惩罚措施。依据相关法规，若申请人在申请行政许可时提供虚假材料或有其他欺诈行为，中国证监会及其派出机构可不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。选项A符合法规规定的对于此类提供虚假学历证书申请职务行为的处理方式，所以该项正确。选项B，仅予以警告并处以3万元以下罚款，未涵盖不予受理或者不予行政许可这一关键处理措施，不符合完整的规定要求，所以该项错误。选项C，题干中重点在于针对王某个人申请行为的处理，而非要求期货公司解聘该人员，该选项与法规针对申请人的处理规定不相符，所以该项错误。选项D，题干未提及情节严重的情况，而该选项说情节严重的，暂停或者撤销任职资格，与题干所问的针对此次已明确情况应采取的惩罚措施不符，所以该项错误。24、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。根据相关规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算相关资金往来的账户，符合保证金存储和管理的规范要求。选项B“结算账户”表述过于宽泛，没有明确指出是专门用于期货保证金存储的专用结算账户，不能准确体现保证金存储的特殊性和规范性。选项C“交易账户”主要是用于记录投资者具体交易情况的账户，并非专门存储保证金的账户。选项D“专用交易账户”同样是侧重于交易操作层面，而不是用于保证金的存储。所以本题正确答案是A。25、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资者保障基金相关规定来确定设立资金专用账户的主体。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，并非以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户的主体。选项B，期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的管理和使用等工作，应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，该选项正确。选项C，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要从事代理客户进行期货交易等业务，不是设立保障基金专用账户的主体。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，也不是设立保障基金专用账户的主体。综上，本题正确答案是B。26、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非是本题所涉及人员任职资格的核准机构，所以A选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，所以B选项错误。选项C，符合相关规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等，并不负责核准本题所涉及人员的任职资格，所以D选项错误。综上，本题答案选C。27、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易里，当期货公司保证金不足时需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓，目的是让期货公司的保证金水平达到规定要求，所以强行平仓数额应当与期货公司需追加的保证金数额基本相当。选项A“完全相同”表述过于绝对，在实际操作中，由于市场情况的动态变化等因素，很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额丝毫不差地完全相同；选项B“持仓占用的保证金数额”与强行平仓数额并无直接对应关系，强行平仓是为了补充不足的保证金，而非与持仓占用的保证金数额匹配；选项D同理，也是错误的。因此，本题的正确答案是C。28、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。对于境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的情况，法律明确规定了相应的处罚措施，即责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以正确答案是A选项。而B选项1倍以上3倍以下、C选项1倍以上10倍以下、D选项1倍以上2倍以下均不符合相关法律规定的处罚标准。29、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。30、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业

【答案】：D

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中特殊法人的范畴。在金融期货投资者适当性制度里，特殊法人一般涵盖基金公司、合格境外机构投资者、证券公司等金融机构性质的主体。基金公司凭借专业的投资管理能力参与金融期货市场；合格境外机构投资者获得相关资格后可进入我国金融市场进行投资；证券公司在金融市场中扮演着重要角色，也会参与金融期货交易。而外资企业主要是从事生产、贸易等一般性商业活动的企业，其业务核心并非专注于金融期货投资，不属于金融期货投资者适当性制度所规定的特殊法人范畴。所以本题答案选D。31、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"32、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为5%

B.把最大涨跌幅度调整为3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所应对市场风险时可采取的措施。当期货市场风险急剧增大时，交易所通常会采取一系列措施来化解风险，关键思路是要选择能够进一步控制风险、稳定市场的举措。选项A分析将最大涨幅幅度调整为5%，意味着涨幅的限制放宽了。在市场风险已经急剧增大的情况下，放宽涨幅限制会使得价格上涨的空间更大，可能会进一步加剧市场的波动和风险，不利于风险的化解，所以该选项不符合要求。选项B分析把最大涨跌幅度调整为3%，相较于原来的最大涨幅4%，缩小了价格波动的范围。这样可以有效抑制价格的过度波动，降低市场风险，有助于稳定市场，是一种合理的化解风险的措施，该选项正确。选项C分析最大涨幅调整为5%是放宽了涨幅限制，而最大跌幅调整为-3%虽在一定程度上限制了下跌幅度，但整体来看，放宽涨幅可能会引发价格的过度上涨，增加市场风险，不利于市场的稳定，所以该选项不合适。选项D分析把最大涨幅调整为4.5%，同样是放宽了涨幅限制，在市场风险急剧增大的背景下，这会使价格上涨的可能性和幅度增加，加大市场的不稳定性，不利于风险的化解，该选项不正确。综上，答案选B。33、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员处理与投资者利益冲突时的协商主体。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商并妥善解决问题。因为所在期货经营机构对其从业人员的业务活动负有管理和监督责任，能够直接、有效地处理从业人员与投资者之间的利益冲突事宜。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理和服务等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，一般不参与此类利益冲突的协商解决；中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管等职责，也不是处理该利益冲突的协商主体。所以本题正确答案是C。34、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司缴纳期货投资者保障基金的列支科目。根据相关规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司所缴纳的3000万元期货投资者保障基金，按照规定需在营业成本中进行列支。选项A管理费用是指企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用，期货投资者保障基金缴纳不属于管理费用范畴；选项B财务费用是指企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用，期货投资者保障基金缴纳并非财务费用；选项C投资收益是对外投资所取得的利润、股利和债券利息等收入减去投资损失后的净收益，与期货投资者保障基金缴纳无关。所以该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的营业成本中列支，答案选D。35、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员与投资者存在利益冲突时的协商解决途径。选项A：当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商，采取办法妥善予以解决。因为期货经营机构对其从业人员负有管理和监督责任，能够协调处理内部人员与投资者之间的利益冲突问题，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业规范制定、会员管理、从业人员资格管理等自律性工作，并不直接参与期货从业人员与投资者的具体利益冲突协商，所以该选项错误。选项C：中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益等宏观层面的监管工作，并非是期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的主体，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理交易风险等交易相关的事务，不承担期货从业人员与投资者利益冲突的协商解决职能，所以该选项错误。综上，本题答案选A。36、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构签署监管合作备忘录的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不承担与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的职责，所以A选项错误。选项B，虽然中国证券监督管理委员会与中国证监会本质上是同一机构，但在正式表述和习惯用法中，“中国证监会”这种简称更为常用，并且本题正确答案明确为C，所以B选项错误。选项C，拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与中国证监会签署监管合作备忘录，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，与境外监管机构签署合作备忘录是其履行监管职责、加强国际监管合作的重要举措，所以C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并不具备与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案为C。37、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续后资料提交审核及存档的主体。依据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而这些资料最终是要与其他资料一起提交给期货公司进行审核开户和存档的，因为期货公司才是对客户开户进行审核和管理的直接责任主体，其要确保客户开户信息的真实性、完整性和合规性。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，并非最终审核开户和存档的主体；选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不负责对客户开户资料进行审核和存档；选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算等工作，也不是审核开户和存档客户资料的主体。所以答案选D。38、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对证券期货市场实行集中统一监管。但建立期货从业人员信息数据库、公示并及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息并非其主要职责范畴，所以选项A错误。选项B：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场各类主体的市场准入、日常监管等工作，侧重于市场秩序的维护和监管执法等方面，而非建立和管理专门的期货从业人员信息数据库，所以选项B错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，对期货从业人员资格注册、诚信记录等信息进行公示并且及时更新，以此来加强对期货从业人员的管理和监督，促进期货行业的规范发展，所以选项C正确。选项D：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理等工作，与期货从业人员信息数据库的建立和管理并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。39、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应按规定申请注销的内容。选项A，结算账户是客户用于资金结算的账户，在客户销户时，虽涉及资金结算等后续处理，但不是期货公司办理客户销户手续时应及时按规定向期货交易所申请注销的内容，所以A选项错误。选项B，交易账户是客户进行交易操作的账户统称，并非期货交易所相关规定中办理销户时需申请注销的特定对象，故B选项错误。选项C，交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司办理客户销户手续时，按照规定应当及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保交易信息的准确和规范，所以C选项正确。选项D，结算编码主要用于结算过程中的标识和区分，不是销户时应向期货交易所申请注销的关键内容，因此D选项错误。综上，本题正确答案为C。40、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C"

【解析】这道题考查期货公司申请设立分支机构时提交风险监管报表的时间要求。依据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表，所以答案选C。"41、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。42、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的报告对象。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非该报告的接收主体。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务等，也不是此报告的接收方。选项C，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，而具体到期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告事宜，是向其相关派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告。所以本题正确答案是D。43、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制规定。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，所以本题答案选B。"44、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。根据相关法律法规，中国期货业协会作为自律性组织，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。中国证监会主要是对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的职能，并非直接负责期货从业人员资格的具体认定、管理和撤销工作。期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货交易环节的相关工作，不涉及期货从业人员资格的认定等方面。期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，也不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责。综上所述，答案选A。45、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验”，1年的从业经验相对较短，可能无法积累足够的专业知识和实践经验来胜任董事、监事这一重要职位，不能满足相应的任职资格要求。选项B“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验”，2年的时间虽然比1年有所增加，但在这些专业性较强的领域，可能仍不足以全面深入地了解行业规则、风险控制等关键内容，不符合相关任职资格条件。选项C“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验”，3年及以上的从业经历能够让从业者在相关领域积累较为丰富的经验，熟悉业务流程、行业规范等，能够更好地履行董事、监事的职责，符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项D“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验”，虽然5年以上经验能使从业者具备更丰富的专业能力，但题干所要求的是符合条件的情况，并非要求最高标准，5年以上经验高于基本的任职资格要求。综上，正确答案是C。46、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D"

【解析】该题答案选D。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的关键特质。独立董事需要独立于公司的管理层和大股东等利益相关方，能够独立地行使职责、发表意见，以保障公司决策的公正性和客观性。而自有资产并非申请独立董事任职资格需提供声明的核心内容；合法性是普遍的基本要求，但不是申请该任职资格需专门声明的特定内容；公正性虽然也是独立董事应具备的品质，但独立性更能体现独立董事的本质特征，能确保其在履职过程中不受其他因素干扰而独立地做出判断。所以应当提供拟任人关于独立性的声明。"47、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关年限规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是D选项。48、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准依据。在国债充抵保证金的情形下，期货交易所是以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这是相关规定明确的计算标准，选择较低收盘价作为基准，能够在一定程度上保证保证金计算的审慎性和合理性，降低市场风险。所以本题正确答案是A选项。49、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：B

【解析】首先分析选项A，在面对客户有不合理要求时，期货公司业务主管的确不能迎合，同时也不能为了客户利益而损害所在机构的合法利益，这是维护机构正常运营和合法权益的基本要求，所以选项A表述正确。对于选项B，为和其他公司争夺客户，许诺投资者较低的手续费标准，哪怕不低于经营成本，但低于行业自律标准也是不可取的。行业自律标准是行业为了规范市场秩序、保障公平竞争而制定的准则，低于该标准会破坏市场的正常竞争环境，不利于行业的健康发展，该选项错误。再看选项C，当本单位管理人员发出违法违规指令时，业务主管予以抵制并按程序向高管人员或者董事会报告，这是合规操作的要求，能够及时避免公司陷入违法违规风险，所以选项C表述正确。最后看选项D，若发现客户有不诚信、违法违规的行为，及时向期货公司报告并注意防范投资者的信用风险，这有助于公司规避潜在的风险，保障公司的稳定运营，所以选项D表述正确。综上所述，答案选B。50、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易相关规定来逐一分析各选项。选项A根据规定，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果需根据具体情况确定归属，并非一概由期货公司承担。下单员甲未完全执行小王的交易指令，超出指令进行操作，额外获利的这2000元不属于期货公司正常业务所得，不应归期货公司所有，所以选项A错误。选项B若客户得知交易情况并予以追认，也不意味着2000元应当一半返还给客户。额外获利本就源于未按客户指令操作，若客户追认，通常应将全部获利返还给客户，而不是一半，因此选项B错误。选项C下单员甲是基于客户的资金和交易指令进行操作，额外获利并非甲的智力成果。他未按客户指令执行交易，这种行为违反了职业规范和委托约定，2000元不应归甲所有，所以选项C错误。选项D下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，客户资金产生的收益应归客户所有。当客户要求期货公司返还这2000元时，人民法院根据相关规定应予以支持，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（）。

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当按照保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金.结算准备金

C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】：ACD

【解析】本题可根据各选项内容，结合期货公司关于结算担保金和结算准备金的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金至关重要。结算准备金是期货公司为了客户期货交易的正常进行而准备的资金，是客户进行期货交易的基础保障。只有维持足够的结算准备金，才能确保在客户进行期货交易时，有足够的资金支持其交易活动的顺利开展。所以，期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，以确保客户期货交易的正常进行，该选项正确。选项B期货公司缴存结算担保金和结算准备金应依据期货交易所的具体规则，而非保证金安全存管监控机构的规定。期货交易所对期货交易的各个环节有着详细且明确的规则，其中就包括结算担保金和结算准备金的缴存规定，这些规定是根据期货市场的运行特点和风险控制要求制定的。所以该选项错误。选项C全面结算会员期货公司在期货市场中承担着更为重要的结算责任，其自身资金的安全性和稳定性对于保障市场的正常运行至关重要。使用自有资金缴存结算担保金，可以保证结算担保金的独立性和可靠性，避免因资金来源问题引发的风险。因此，全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金，该选项正确。选项D期货交易所制定的规则是整个期货市场运行的准则，期货公司作为市场参与者，必须严格遵守。结算担保金是期货市场风险控制的重要手段之一，其缴存方式和数额等都由期货交易所规则明确规定。所以，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，该选项正确。综上，正确答案是ACD。2、期货公司免除董事应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）。

A.免职决定文件

B.相关会议的决议

C.履行职责情况

D.免职原因说明

【答案】：AB

【解析】本题考查期货公司免除董事时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告应提交的材料。选项A分析免职决定文件是期货公司作出免除董事决定的直接体现，它明确了这一免职行为，是向监管机构报告时必不可少的材料，所以选项A正确。选项B分析相关会议的决议能够反映出免职这一决策的产生过程，是具有一定规范性和程序性的体现，对于监管机构了解免职的决策流程和依据有重要作用，因此也是需要提交的材料，选项B正确。选项C分析履行职责情况主要是用于评估董事在职期间的工作表现，并非是在免除董事时向监管机构报告所必须提交的材料，所以选项C错误。选项D分析虽然免职原因对于理解免职这一行为有一定帮助，但题干中未明确表明其为必须提交的材料，所以选项D错误。综上，本题正确答案选AB。3、下列关于客户资产保护的表述，正确的有()。

A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货市场中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：根据相关规定，期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。所以，即便经中国证监会批准，期货保证金也不能纳入破产财产，该选项表述错误。选项B：客户保证金是客户用于期货交易的资金，除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金，这是为了保障客户资金的安全和独立性，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的期货保证金是客户的资产，并不属于期货公司所有。期货公司只是负责存管这些保证金，必须保证其安全和完整，该选项表述错误。选项D：为了确保客户资金安全，防止期货公司将客户保证金与自有资产混淆使用，客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，该选项表述正确。综上，本题正确答案是BD。4、在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金

A.提供资金账户的

B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D.协助将资金汇往境外的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查洗钱犯罪活动中应受处罚的行为相关知识点。《刑法》规定，在洗钱犯罪活动中，以下行为会处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：-选项A：提供资金账户的行为，为洗钱活动提供了基础的资金流转渠道，使得犯罪分子能够通过该账户进行资金的存放、转移等操作，从而掩盖非法资金的来源和性质，属于典型的洗钱行为，因此该选项正确。-选项B：协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的行为，改变了非法所得财产的外在形式，增加了资金的流动性和隐蔽性，让非法资金更易于在金融体系中流转和洗白，属于洗钱行为的常见方式，所以该选项正确。-选项C：通过转账或者其他结算方式协助资金转移的行为，借助金融机构的转账和结算功能，将非法资金在不同账户或主体之间进行转移，模糊了资金的流向和来源，达到洗钱的目的，该行为是洗钱活动中的重要手段，故该选项正确。-选项D：协助将资金汇往境外的行为，利用跨境资金流动的特点，将非法资金转移到监管难度较大的境外地区，逃避国内的金融监管和司法追查，是洗钱犯罪活动中常见的跨国操作方式，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项所描述的行为均符合洗钱犯罪活动中应受处罚的行为情形，本题答案选ABCD。5、交割仓库不得从事的行为包括()。

A.违反国家有关规定参与期货交易

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

D.出具虚假仓单

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析，判断其是否属于交割仓库不得从事的行为。选项A国家对期货交易有着严格的规定和监管体系，交割仓库作为期货交易中的重要参与主体，需要保持中立性和客观性。若违反国家有关规定参与期货交易，可能会为了自身利益而影响期货交易的公平性和公正性，破坏市场秩序，损害其他交易者的合法权益。因此，交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易，选项A正确。选项B在期货交易过程中，涉及众多商业秘密，如客户的交易策略、库存情况等。交割仓库掌握着大量与期货交易有关的信息，若泄露这些商业秘密，会使相关交易主体处于不利地位，可能导致商业竞争的不公平，还可能引发市场的不稳定。所以，交割仓库有义务保护这些商业秘密，不得泄露与期货交易有关的商业秘密，选项B正确。选项C期货交易所的业务规则是保障期货交易正常进行的重要依据，限制交割商品的入库、出库会影响期货交易的顺利交割，打乱市场的正常运行节奏。例如，可能会导致卖方无法按时交付货物，买方无法及时收到货物，进而引发违约等一系列问题。因此，交割仓库必须严格遵守期货交易所业务规则，不得限制交割商品的入库、出库，选项C正确。选项D仓单是提取仓储物的凭证，也是期货交易中货物所有权的重要证明。出具虚假仓单会使期货交易的基础存在严重问题，导致市场信用体系受损，使投资者面临巨大的风险。比如，虚假仓单可能会使投资者误以为拥有了相应的货物，而实际上并没有，这会给投资者带来经济损失。所以，交割仓库不得出具虚假仓单，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于交割仓库不得从事的行为，本题答案为ABCD。6、期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（）。

A.期货公司的权益资金

B.用于期货合约履行的结算准备金

C.期货公司的交易保证金

D.期货公司的其他财产E

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查人民法院对期货公司作为债务人时不得冻结、划拨的资金类型。选项A期货公司的权益资金是期货公司自身拥有的、体现其股东权益的资金，并非用于特定期货交易结算等用途，具有独立性和专属性。如果人民法院冻结、划拨该权益资金，可能会对期货公司的正常运营和股东权益造成损害，不利于期货公司的持续稳定发展，因此人民法院不得冻结、划拨，选项A正确。选项B用于期货合约履行的结算准备金是为了保证期货合约能够正常履行而专门准备的资金。它是期货市场正常运转的重要保障，如果法院对其进行冻结、划拨，将会影响期货交易的正常结算和交割，破坏期货市场的交易秩序，导致期货合约无法按时顺利履行，所以人民法院不得冻结、划拨，选项B正确。选项C期货公司的交易保证金是客户为进行期货交易而存入期货公司的资金，用于保障交易的履约。其所有权属于客户，期货公司只是代为管理和保管。若人民法院对其进行冻结、划拨，会损害客户的合法权益，导致客户无法正常进行期货交易，也会影响期货市场的信用和稳定，因此人民法院不得冻结、划拨，选项C正确。选项D题干中“期货公司的其他财产E”表述不明确且不符合相关规定中不得冻结、划拨的资金类型。对于期货公司的其他财产，在符合法律规定的情况下，人民法院可以依法进行冻结、划拨等执行措施，所以该选项错误。综上，答案选ABC。7、制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。

A.保障期货从业人员执业安全

B.规范期货从业人员执业行为

C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

D.维护期货市场秩序

【答案】：BCD

【解析】本题可依据制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关目的来对各选项进行逐一分析。选项A制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的核心是围绕着规范行业行为、提升人员素质和维护市场秩序等方面，主要目的并非保障期货从业人员执业安全。保障执业安全并不是该准则制定的主要考量点，所以选项A不符合题意。选项B规范期货从业人员执业行为是制定此准则的重要目的之一。通过明确和细化从业人员的行为规范，可以让他们在执业过程中有章可循，避免出现违规操作等不良行为，使整个期货从业人员群体的执业行为更加符合行业标准和要求，所以选项B符合题意。选项C促使期货从业人员提高职业道德和业务素质也是该准则制定的重要目标。准则可以为从业人员提供一个行为和道德的指引，引导他们不断学习和进步，增强职业道德意识，提升业务水平，从而更好地服务于期货市场，所以选项C符合题意。选项D维护期货市场秩序同样是制定该准则的关键目的。期货市场的健康稳定运行离不开规范的从业人员行为。当期货从业人员按照准则要求进行执业时，能够减少市场中的不正当竞争、欺诈等行为，促进市场的公平、公正和透明，进而维护整个期货市场的秩序，所以选项D符合题意。综上，本题正确答案为BCD。8、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是（）。

A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C.该公司应该先行处理客户资产.结清期货业务

D.该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司破产申请的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准期货行业具有特殊性和重要性，涉及众多投资者的利益和市场的稳定。国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监管的重要职责。为了保障期货市场的平稳有序运行、保护投资者的合法权益，期货公司申请破产需要经过国务院期货监督管理机构批准。所以选项A正确。选项B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准如前文所述，期货公司的破产申请必须经过国务院期货监督管理机构的批准，不能直接向人民法院申请，否则可能会因缺乏有效的监管和审查，对期货市场造成不利影响。因此选项B错误。选项C：该公司应该先行处理客户资产，结清期货业务客户资产的安全是期货市场稳定的重要基础。在期货公司申请破产时，先行处理客户资产、结清期货业务，能够最大程度地保障客户的合法权益，避免客户因公司破产而遭受不必要的损失。这也是期货公司在破产程序中应尽的义务和责任。所以选项C正确。选项D：该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产在中国证监会指定的媒体上公告破