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文档简介

评估报告如下：事会、经营层、合规管理部门、业务条线部门等合规管理组织体系。同时，根据总行机关各部室、各支行人员岗位轮换交流的现经营层全体成员和监事长担任，成员为各部（室）主要负责人。董事会、经营管理层到合规管理部门（双建办）和合规督导员组董事会负有直接责任；双建办作为本行经营管理层有效管理合规试，识别和评价与经营活动相关的合规风险；收集、筛选可能作进度；督促所在部门、支行的操作程序符合合规建设的要求；及时报告本部门、本支行违规事件；按规定做好合规建设自查，联客户和非集团关联客户，下同）统一确定最高综合授信额度，户的重大经营事项，经办行及时向总行风险管理部门书面报告，训；六是安全、消防知识培训；七是选派稽督查整改12次；查出违规问题271个，已整改271个。通过排得明显成效：全员合规理念已经树立；合规管理框架已经形成；管理要求还有一定的差距。主要表现在：目标是：新颁布、变动情况，督促各部门及时检讨及修订有关规章制（三）坚持全程合规，实施合规风险评估和测试全行推行合规问卷测试，测试工作每年开展不少于一次，测试结果纳入对员工的年度综合考核。于一次。培训内容以岗位职责为基础，以应知应会内容为重点，（七）实

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