期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习带答案详解ab卷

期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习第一部分单选题(50题)1、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】：D

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中丙的行为进行分析。选项A分析公司、企业人员受贿罪是旧罪名，现已改为非国家工作人员受贿罪。且丙仅实施了接受乙财物并披露商业秘密这一行为，此行为构成非国家工作人员受贿罪，而不构成两个独立的公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪，所以选项A错误。选项B分析受贿罪的主体是国家工作人员，而题干中丙是N公司副总工程师，不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，所以选项B错误。选项C分析虽然丙实施了披露商业秘密的行为，但题干重点强调丙接受了乙5万元财物这一受贿情节，根据主客观相统一原则，其行为主要符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，而不单纯构成侵犯商业秘密罪，所以选项C错误。选项D分析非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。在本题中，丙作为N公司副总工程师，利用职务便利将公司商业秘密披露给乙，并且收受乙给予的5万元，符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，所以选项D正确。综上，答案是D。2、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D

【解析】本题考查关于不以真实身份从事期货交易时交易结果承担主体的知识点。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，交易结果的承担遵循“谁交易、谁负责”的基本法律原则。当不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，其交易行为符合期货交易所交易规则时，意味着该交易在形式和程序上是合法有效的。从法律责任承担的角度来看，从事该期货交易的单位或者个人是交易行为的实际发起者和利益相关者，他们通过交易活动获取收益或承担风险，所以交易结果应由其自行承担。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令进行期货交易并提供相关服务的机构，在本题所述情境下，期货公司并非交易结果的直接承担者。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它的职责主要是维护交易秩序、确保交易的公平公正等，而不是承担具体交易的结果。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、制定行业规范等，也不承担不以真实身份从事期货交易的结果。而选项D从事期货交易的单位或者个人，符合法律规定的交易结果承担主体，所以本题答案选D。3、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员禁止行为的相关规定，逐一分析各个选项。-选项A：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。这种行为严重违背了期货市场的公平、公正、公开原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，是期货公司期货从业人员明确禁止的行为。-选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行管理和交易的资金，期货从业人员挪用这些资产属于严重的违规行为，侵害了客户的财产权益，是被严格禁止的。-选项C：中国证监会禁止的其他行为。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，规定期货从业人员禁止的其他行为。这是为了保证市场的规范、有序运行，维护市场的整体利益。-选项D：诚实守信，恪尽职守。这是期货公司期货从业人员应遵循的基本职业操守和道德准则，是积极正面的行为要求，不属于禁止行为。综上，答案选D。4、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员相关报告时间的规定。根据规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告，所以本题答案选D。"5、期货公司变更法定代表人的．应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.期货公司住所地的期货交易所

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货公司变更法定代表人的相关规定来分析各选项。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责在于组织和监督期货交易等活动，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料。所以，期货公司变更法定代表人无需向期货公司住所地的期货交易所提交申请材料，A选项错误。选项B中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监管。期货公司变更法定代表人属于重要事项变更，应当向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。因此，B选项正确。选项C工商行政管理机构主要负责企业的注册登记、营业执照管理等工商事务。虽然法定代表人变更最终可能会涉及工商登记的变更，但在前期提交变更法定代表人申请材料这一环节，并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产，推动国有经济布局和结构的战略性调整等工作。它与期货公司变更法定代表人的申请提交事项并无直接关联，D选项错误。综上，本题正确答案是B。6、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但期货从业人员自律管理的具体办法并非由中国证监会制订，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，协会会制订期货从业人员自律管理的具体办法，以此来规范期货从业人员的行为，维护行业秩序，所以B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易和国际经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制订无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。7、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业人员资格考试报考条件的相关规定，逐一分析各选项。选项A根据相关规定，参加期货从业人员资格考试的人员应具有完全民事行为能力。完全民事行为能力是指能够通过自己独立的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。具有完全民事行为能力是参加考试并从事相关职业活动的基本条件之一，所以选项A正确。选项B参加期货从业人员资格考试的人员需年满18周岁而非20周岁。年满18周岁是我国法律规定的成年人标准，具有一定的自主意识和责任能力，符合参加此类专业资格考试的基本年龄要求，因此选项B错误。选项C参加期货从业人员资格考试要求具有高中以上文化程度，而非大专以上文化程度。高中文化水平能够使考生具备理解和掌握期货从业相关知识的基本能力，所以选项C错误。选项D参加期货从业人员资格考试并没有要求从事金融业务工作1年以上。该考试主要侧重于对考生期货专业知识的考查，而不局限于是否有金融业务工作经验，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。8、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的部门。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责地方的行政管理、社会事务等方面的工作，并不直接对期货交易所实行集中统一监督管理。其职责重点在于地方的经济发展规划、公共服务提供等地方事务管理，而非针对特定金融市场主体的专业监督管理，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则、维护会员的合法权益、组织期货从业人员的业务培训和资格考试等。它起到的是行业自我规范和协调的作用，并非对期货交易所进行集中统一监督管理的部门，所以选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的部门是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货投资者保证金的安全，其工作重点在于保证金的监管，并非对期货交易所进行全面的集中统一监督管理，所以选项D错误。综上，本题答案选C。9、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。10、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】在期货交易中，期货公司从业人员承担着重要的职责与义务，核心是要保障客户的合法权益。本题中，张某作为某期货公司的从业人员，接受了客户王某的委托进行期货交易。当张某发现其妻子也在进行同一期货交易时，他面临着可能存在的利益冲突情况。选项A，主动辞去该期货交易委托，这种做法过于极端。虽然存在利益冲突的可能性，但并非必然无法通过合理的方式处理，直接辞去委托可能会对客户王某造成不便，且不一定是最恰当的处理方式。选项B，以妻子的利益为主，这严重违背了期货从业人员的职业道德和职业操守。从业人员首要的责任是保障客户的利益，而不能将亲属利益置于客户利益之上。选项C，以社会公共利益为主，此选项与本题的核心情境不直接相关。本题主要关注的是张某在处理客户委托交易和亲属交易时如何保障客户利益，社会公共利益并非当前情境下的关键考量。选项D，确保王某的利益得到公平的对待，这是正确的做法。期货从业人员在面对利益冲突时，应当秉持公平、公正的原则，采取有效措施确保客户的利益不受损害，使客户在交易过程中得到公平的待遇。所以本题答案选D。11、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供服务时的协商解决途径。选项A，所在地中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管等工作，并非是期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的直接途径，故A项错误。选项B，期货经营机构是期货从业人员的所在单位，对从业人员的执业行为负有管理责任。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业服务时，通过所在期货经营机构与投资者协商，能更好地从整体层面协调资源、解决问题，采取妥善办法解决利益冲突，故B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业规范、开展行业培训等，一般不直接参与期货从业人员与投资者之间具体利益冲突的协商解决，故C项错误。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息等，并不承担协调期货从业人员与投资者利益冲突的职能，故D项错误。综上，本题的正确答案是B。12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A：安全证券公司协助维护期货交易系统稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立是非常必要的。数据安全是保障期货交易正常进行和投资者权益的关键因素，只有确保数据传送安全，才能防止数据泄露、篡改等问题，维护交易秩序和市场稳定，所以该选项符合要求。选项B：公正公正一般是指在处理事务、做出决策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要侧重于交易过程和规则的公平性，并非针对期货交易数据传送这一环节的特性，与题意不符，故该选项错误。选项C：公平公平强调的是参与交易的各方在机会、地位等方面的平等，侧重于市场环境和交易规则对所有参与者的平等对待，而不是数据传送的特性，因此该选项也不正确。选项D：公开公开通常是指信息的透明，即相关信息要向市场参与者公开披露，让大家都能获取到必要的信息以便做出决策，但这和期货交易数据传送的特点没有直接关联，所以该选项不合适。综上，答案选A。13、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先于后到达的指令进行处理，它确保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影响指令的执行顺序，使得所有客户在交易机会上具有平等性。而数量优先、效率优先、规模优先都不是传递客户交易指令应遵循的普遍原则。数量优先可能导致交易偏向于大单客户，破坏公平性；效率优先过于模糊且缺乏明确的衡量标准，容易引发不公平操作；规模优先则可能使小客户在交易中处于劣势地位。综上，本题正确答案是A。14、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相应操作。逐一分析各选项：-选项A：调减净资产是指企业期末的所有者权益减少。而客户保证金未足额追加，主要影响的是净资本，并非直接调减净资产，所以该选项错误。-选项B：增加负债是指企业的债务增多。客户保证金未足额追加，并没有直接导致期货公司的负债增加，所以该选项错误。-选项C：净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金未足额追加时，意味着期货公司面临的风险增大，需要相应调减净资本以应对可能的损失，所以该选项正确。-选项D：增加流动负债是指企业在一年内或超过一年的一个营业周期内需要偿还的债务增加。客户保证金未足额追加与流动负债的增加并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选C。15、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理部门。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项A正确。选项B，检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等工作，在本题涉及的期货从业人员行政处罚的移送处理方面并非正确的移送对象。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在本题这种需要给予行政处罚移送的环节，是应移送至中国证监会而非其派出机构。选项D，法院主要负责对各类案件进行审判工作，与行政处罚的移送处理关联不大，不是该情形下的移送部门。综上，答案选A。16、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理合同变更备案的相关规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。中国证券投资基金业协会在证券期货经营机构资产管理业务中承担着重要的自律管理和监督职责，负责对相关业务活动进行备案、统计监测等工作，以规范行业发展，保护投资者合法权益。选项B，中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易、结算等数据的监测和监控等工作，并非资产管理合同变更备案的受理主体。选项C，中国证监会是证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章规则、对市场主体进行监管等职责，一般不直接受理资产管理合同变更备案。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，侧重于期货公司等主体的自律规范等工作，也不是本题中资产管理合同变更备案的对象。综上，答案选A。17、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】：A

【解析】本题考查以标准仓单充抵保证金时的作价基准。在期货交易中，当以标准仓单充抵保证金时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。结算价是指某一期货合约在当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价，它能够较为客观地反映该合约在一个交易日内的总体价格水平。而最高价只是该交易日内达到的最高成交价格，最低价是该交易日内达到的最低成交价格，它们都只是价格波动中的一个极端值，不能全面反映该合约在当天的整体价格情况；平均价的概念较为宽泛，没有像结算价这样在期货交易中有特定的、统一的计算方式和明确的定义及用途。所以，以结算价作为充抵保证金的作价基准更为合理和科学。故本题正确答案为A。18、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。19、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分

【答案】：D

【解析】本题考查国有以及国有控股企业、单位和个人违规进行期货交易时对相关责任人员的处分规定。根据《期货交易管理条例》等相关规定，国有以及国有控股企业违反相关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。选项A“直接开除的处分”表述过于绝对，处分有一个从轻到重的过程，并非直接开除；选项B“降级直至判刑的处罚”，判刑属于刑事处罚，题干说的是纪律处分，概念混淆；选项C“降级的纪律处分”不全面，处分程度还有可能更严重直至开除。所以正确答案是D。20、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A.期货电子邮局

B.中国期货业协会网站

C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询期货交易结算结果和有关期货交易其他信息的途径。选项A，期货电子邮局并非通用且规定的查询期货交易结算结果和相关信息的常规渠道，所以A选项不符合要求。选项B，中国期货业协会网站主要侧重于行业自律管理、信息公布、从业人员管理等方面的内容，一般不用于客户查询自身的期货交易结算结果和具体交易信息，故B选项不正确。选项C，期货交易自助系统主要是用于客户进行期货交易操作的平台，并非专门用于查询交易结算结果和其他信息的指定途径，因此C选项也不正确。选项D，期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金的安全存管进行监控的机构，其能够为客户提供准确、权威的期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。客户可以通过该机构来查询相关信息，以保障自身交易信息的安全和准确获取，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。21、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D"

【解析】该题正确答案是D。在期货交易中，遵循“谁交易谁负责”的原则。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，只要其交易行为符合期货交易所交易规则，那么交易结果自然应由从事该期货交易的单位或者个人承担。选项A期货公司主要是作为代理机构，为客户提供期货交易的通道和相关服务等，并非交易结果的承担者；选项B期货交易所主要负责制定交易规则、组织交易等市场管理工作，一般不承担具体交易结果；选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起行业规范、监督等作用，也不承担交易结果。所以本题应选从事期货交易的单位或者个人。"22、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。23、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题可根据首席风险官的职责定义，对各选项进行逐一分析。A选项：首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。该选项准确表述了首席风险官的核心职责，所以A选项正确。B选项：“期货公司的合法性和风险管理”表述过于宽泛。首席风险官重点监督的是经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况，而不是笼统的“合法性”，该选项不够精准，故B选项错误。C选项：首席风险官的主要职责并非监督期货公司其他高级管理人员，其核心工作围绕公司经营管理行为的合法合规及风险管理，所以C选项错误。D选项：首席风险官主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督，而不是直接监管期货公司业务执行，该选项不符合首席风险官的职责定位，故D选项错误。综上，本题答案选A。24、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以该题正确答案是D选项。其他选项A的7个工作日、B的10个工作日、C的15个工作日均不符合相关规定。25、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，所以该题正确答案选B。"26、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定依据是《期货交易管理条例》。《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，它对期货交易的基本规则、市场主体的权利义务等作了全面规定，为《期货公司金融期货结算业务试行办法》的制定提供了上位法依据和基本准则。而《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更、终止等一般性管理方面的规定；《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》聚焦于期货公司相关人员的任职资格管理；《期货公司首席风险官管理规定》着重规范期货公司首席风险官的职责、履职保障等内容，它们均不是《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的直接依据，所以本题答案选A。"27、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】这道题主要考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，像匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年，所以答案选D。"28、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】这道题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时开立账户的相关规定。具体来说是要确定期货公司自开立账户之日起应遵循的时间要求。根据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5日进行相应操作，所以本题答案选C。"29、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当人员被中国证监会认定为不适当人选时，期货公司为了保证公司合规运营以及符合监管要求，应当将该人员免职，此做法符合规定，所以该选项说法正确。选项B：从监管层面来看，为防止不适合担任相关职务的人员在短期内再次混入重要岗位，影响期货公司正常运作和行业秩序，期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事，该选项说法正确。选项C：被中国证监会认定为不适当人选，主要是从其担任期货公司董事、监事和高级管理人员的角度考量，并不意味着其不能依法从事期货业务，该选项说法正确。选项D：被认定为不适当人选，期货公司应做的是将该人员免职，而不是直接开除。免职是针对其担任的特定职务，而开除是一种更为严厉的人事处理方式，在这种情况下并非必要操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。30、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的相关知识。中国证监会对风险监管指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准要高于规定标准，这样才能起到提前预警的作用。接下来分析各个选项：-选项A：80％低于100％，若预警标准是规定标准的80％，那就意味着在未达到规定标准时才预警，无法起到提前防范风险的作用，所以该选项错误。-选项B：90％同样低于100％，不满足预警标准要高于规定标准这一要求，所以该选项错误。-选项C：120％高于100％，表明预警标准高于规定标准，当指标达到规定标准的120％时就会发出预警，能够提前提示风险，该选项正确。-选项D：150％虽然也高于规定标准，但通常预警标准设置为规定标准的120％，150％的比例过高，不符合一般的预警设定，所以该选项错误。综上，答案选C。31、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断审批设立期货交易所的机构。选项A：国务院商务主管部门国务院商务主管部门主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等商务领域的相关工作，并非负责审批设立期货交易所，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备审批设立期货交易所的职权，所以选项B错误。选项C：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，审批设立期货交易所是其职责之一，所以选项C正确。选项D：国务院财政部门国务院财政部门主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，负责管理中央各项财政收支等财政方面的工作，与审批设立期货交易所无关，所以选项D错误。综上，答案选C。32、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货公司高级管理人员相关规定逐一进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司的董事长、首席风险官之间不得存在近亲属关系。这是为了保证公司治理结构的独立性和公正性，避免因亲属关系可能带来的利益输送或决策不公正等问题。所以选项A表述错误。选项B建立岗位责任制度，实现不相容岗位分离是期货公司规范管理的重要举措。不相容岗位分离可以有效防止因一人兼任多个相互制约的岗位而导致的内部控制失效，降低公司运营风险，提高管理效率和决策的科学性。所以期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离，该选项表述正确。选项C期货公司解聘高级管理人员职务时，需要向中国证监会派出机构报告。这是因为高级管理人员对期货公司的运营和发展起着关键作用，其任免情况关乎公司的稳定和合规经营，监管部门有必要及时掌握相关信息以进行有效监管。所以选项C表述错误。选项D期货公司可以设立独立董事。独立董事能够对公司的重大决策提供独立、客观的意见，增强公司决策的公正性和透明度，保护中小股东和客户的利益。所以选项D表述错误。综上，正确答案是B。33、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管标准不符合规定标准时，中国证监会派出机构对公司进行现场检查的时间规定。根据相关规定，期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。所以本题正确答案选A。34、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A中国证监会派出机构具有监管职责，为了准确掌握期货公司的风险状况，是可以要求期货公司对预计负债进行专项说明的，所以选项A表述错误。选项B并非期货公司必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情况下，如相关监管部门要求等，期货公司才需要进行专项说明，所以选项B表述过于绝对，错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，说明其对自身的负债情况有清晰的认识和准确的核算，这种情况下并不会导致中国证监会派出机构要求其相应核减净资本金额，所以选项C错误。选项D如果有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，这意味着期货公司可能存在潜在的风险未被合理核算和披露。为了保证期货公司的净资本能够真实反映其风险承受能力，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，以应对可能出现的风险，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。35、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料，逐一分析各选项。-选项A：介绍业务资格申请书是申请介绍业务的重要文件，用于表明证券公司申请该项业务的意向和资格诉求，是申请时应当提交的材料，所以该选项不符合题意。-选项B：董事会关于从事介绍业务的决议体现了公司内部对于开展介绍业务的决策和意向。若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，应提供相应的决议文件，这是申请业务时对公司内部决策流程的规范要求，也是应当提交的材料，该选项不符合题意。-选项C：净资本等指标的计算表及相关说明能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力，是中国证监会评估证券公司是否具备开展介绍业务资格的重要依据之一，属于申请时需提交的材料，该选项不符合题意。-选项D：证券公司申请介绍业务时，应提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表，而非6个月月末的风险监管报表，所以该选项符合题意。综上，答案选D。36、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A，虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认，但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施，重新进行预计负债确认并非直接的要求举措，所以A选项不符合题意。选项B，当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平，中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真，核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平，符合监管要求，所以B选项正确。选项C，增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题，该行为与解决预计负债不准确的关联性不大，故C选项错误。选项D，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式，所以D选项不合适。综上，答案选B。37、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。选项A“勤勉尽责，审慎履职”准确符合上述规定要求；选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”并非此处强调的关键核心职责表述；选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”也不是该情境下规定的完整准确表述。综上，答案选A。38、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司的组织架构及相应岗位职能。选项A，总经理是公司的高级管理人员，负责组织实施公司的日常经营管理工作，主要侧重于公司的业务运营和行政管理等方面，并非专门对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的岗位，所以A项不符合题意。选项B，董事长是公司董事会的负责人，主要职责是主持董事会的工作，对公司的重大事项进行决策等，其工作重点在于公司战略层面的把控，并非直接对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，所以B项不符合题意。选项C，监事是公司监事会的成员，监事会主要是对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务等，但并非专门针对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查，所以C项不符合题意。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，与题目中所描述的岗位职能相符，所以D项正确。综上，答案选D。39、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会非会员理事的产生方式。A选项正确。会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和管理进行监督和指导，委派非会员理事可以保障监管要求在理事会决策中得到体现，维护期货市场的整体稳定和健康发展。B选项错误。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不委派会员制期货交易所理事会的非会员理事。C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但非会员理事并非由会员大会选举产生，会员大会主要是选举和更换会员理事等。D选项错误。理事会是会员制期货交易所的决策机构，它没有权力选举非会员理事。综上，答案选A。40、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A中，中国证监会并不负责核准期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，所以该选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等相关工作，并不具备核准上述人员任职资格的职能，该选项错误。综上所述，正确答案是C。41、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A监事会的重要职责之一就是对公司的财务状况进行监督和检查，期货交易所监事会也不例外。检查期货交易所财务有助于确保交易所财务运作的合规性、真实性和准确性，防止财务违规和舞弊行为的发生，所以检查期货交易所财务属于监事会职权，A选项不符合题意。选项B监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为是监事会的核心职责之一。在期货交易所中，监事会需要监督董事和高级管理人员是否按照法律法规、交易所章程以及相关规定履行职责，是否存在滥用职权、损害交易所利益等情况，以保障交易所的正常运营和股东的合法权益，所以监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为属于监事会职权，B选项不符合题意。选项C监事会作为公司治理结构中的监督机构，有权向股东大会会议提出提案。通过向股东大会提出提案，监事会可以将发现的问题、建议等传达给股东大会，以推动问题的解决和交易所的改进，所以向股东大会会议提出提案属于监事会职权，C选项不符合题意。选项D组织协调专门委员会的工作通常是董事会或相关管理机构的职责，并非监事会的职权范围。监事会主要侧重于监督职能，而组织协调专门委员会工作这一任务与监督职能并无直接关联，所以D选项符合题意。综上，答案选D。42、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题答案选A。43、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。我们逐一分析各个选项：-选项A：律师事务所出具的法律意见书，对于审核期货公司是否符合相关法律法规要求具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时可能需要提供的重要材料，故该选项不符合题意。-选项B：加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和业务范围，是申请过程中必不可少的证明材料，所以该选项不符合题意。-选项C：股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策情况，是申请所需的重要材料之一，因此该选项不符合题意。-选项D：人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格并无直接关联，通常不在应提交的申请材料范围内，所以该选项符合题意。综上，答案选D。44、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。在期货交易涉及商品实物交割的情况下，为了使市场参与者充分了解实物交割相关的情况，期货交易所需要发布标准仓单数量和可用库容情况。标准仓单数量反映了可用于实物交割的商品凭证数量，而可用库容则体现了仓库能够容纳实物商品的剩余空间，这两者对于参与期货实物交割的各方了解市场情况、安排交割计划等方面具有重要意义。仅发布标准仓单数量或仅发布可用库容，都不能全面反映实物交割的相关信息，因此A选项和C选项表述不完整；D选项“以上都不准确”显然错误。所以本题正确答案是B。"45、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司建立并执行对非结算会员限仓制度的依据规定。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定监管政策、法规，对市场主体进行监管等宏观层面的工作，并非直接规定全面结算会员期货公司对非结算会员限仓制度的主体，所以A项错误。选项B，期货交易所是期货交易的场所和组织者，其制定的交易规则涵盖了限仓制度等相关内容，全面结算会员期货公司需要按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，以确保期货交易的公平、公正和有序进行，所以B项正确。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序、促进行业发展等，但并不制定限仓制度的具体规定，所以C项错误。选项D，财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政领域的工作，与期货公司的限仓制度没有直接关联，所以D项错误。综上，答案选B。46、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查境内单位或个人从事境外期货交易办法制定的批准主体相关知识。根据相关规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定，需报国务院批准后实施。选项B全国人大常委会主要行使立法权、监督权等重要职权，并非该办法批准主体；选项C全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，行使修改宪法等重大权力，与本题所涉事项批准无关；选项D国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理，并非该办法批准实施的最终决定机关。所以本题正确答案是A。47、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。依据相关金融监管规定，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司从事金融期货结算业务这样重要的金融业务活动，必须经过中国证监会的批准。而期货交易所主要负责组织并监督交易、结算和交割等业务；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理等职责；中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，它们均不具备批准期货公司从事金融期货结算业务的权限。"48、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.本人

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事会免除首席风险官职务的相关规定。按照相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。选项A，通知期货公司本身并不能满足提前告知相关人员这一要求，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非董事会免除首席风险官职务时需要提前通知的对象，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的监管机构，虽然董事会需将相关情况书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构，但不是提前通知的对象，所以该选项错误。选项D，符合规定中应提前通知本人的要求，所以该选项正确。综上，本题答案是D。49、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码

B.客户统一开户编码

C.客户姓名或者名称

D.客户联系方式

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来分析各选项。根据相关规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的客户姓名或者名称进行一致性复核。选项A，客户有效身份证明文件号码虽然也是客户开户的重要信息，但并非是规定中要求进行一致性复核的内容。选项B，客户统一开户编码是开户过程中的一个重要标识，但同样不是规定里要求做一致性复核的项目。选项C，符合《期货市场客户开户管理规定》中对进行一致性复核内容的要求，故该选项正确。选项D，客户联系方式在开户过程中会进行记录，但不在进行一致性复核的范畴内。综上，答案选C。50、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在处理与客户利益冲突时应遵循的原则。期货公司作为金融服务机构，其主要职责是为客户提供专业的期货交易服务。在开展业务过程中，期货公司与客户之间可能会出现利益不一致的情况，即利益冲突。当面临这种无法避免的利益冲突时，期货公司需要做出决策，以确定优先保障哪一方的利益。选项A，公司利益是期货公司自身运营和发展所追求的目标，但如果将公司利益置于首位，在利益冲突时可能会损害客户的合法权益，这与期货公司为客户服务的宗旨相违背，不利于公司的长期发展和行业的健康稳定，所以该选项错误。选项B，社会利益是一个较为宽泛的概念，通常涉及社会整体的公共利益、社会秩序等方面。虽然期货公司的经营活动也会对社会利益产生一定影响，但在处理与客户的利益冲突时，直接以社会利益作为优先考量并不符合实际业务场景和具体要求，所以该选项错误。选项C，客户是期货公司的服务对象，客户利益的保障是期货公司生存和发展的基础。当无法避免与客户的利益冲突时，确保客户利益优先，能够体现期货公司的诚信和责任，维护客户的信任，进而促进期货市场的健康有序发展。这也是期货行业的基本准则和监管要求，所以该选项正确。选项D，国家利益是指国家在政治、经济、文化等各个方面的总体利益。国家利益在宏观层面上对整个国家的发展和稳定具有重要意义，但在期货公司与客户的具体利益冲突场景中，一般不会直接将国家利益作为优先保障的对象，所以该选项错误。综上，正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、下列属于期货公司欺诈客户行为的是（）。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司欺诈客户行为的判定。选项A期货市场本身具有不确定性和风险性，期货公司向客户作获利保证，这会让客户产生不切实际的预期，无法正确认识期货交易的风险；同时，不按照规定向客户出示风险说明书，使得客户不能充分了解期货交易可能面临的风险，这种行为侵犯了客户的知情权和选择权，属于欺诈客户的行为。选项B在经纪业务中，期货公司的职责是为客户提供交易服务，而不是与客户约定分享利益、共担风险。这种约定违背了期货交易的基本规则和行业规范，容易误导客户，让客户认为期货公司会对交易结果负责，从而做出不谨慎的投资决策，属于欺诈客户的行为。选项C客户委托是期货交易的重要依据，期货公司应当严格按照客户的委托内容进行交易操作。不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易，这破坏了客户的交易计划和意愿，可能会给客户带来经济损失，属于欺诈客户的行为。选项D隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令，这使得客户在不了解真实情况的前提下做出交易决策，不能真实表达自己的意愿，严重损害了客户的合法权益，属于欺诈客户的行为。综上，ABCD选项所描述的行为均属于期货公司欺诈客户的行为，本题答案为ABCD。2、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

A.客户的身份

B.财务状况

C.投资经验

D.客户家庭背景

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司在事前了解客户情况时应关注的内容。选项A，了解客户身份是非常必要的。明确客户的身份信息有助于期货公司确认客户的合法合规性，确保交易活动符合监管要求，同时也便于对客户进行准确的管理和服务。选项B，客户的财务状况是评估其风险承受能力的关键因素。期货交易具有一定的风险性，财务状况良好、资产充足的客户可能具有较强的风险承受能力，而财务状况不佳的客户可能无法承受较大的损失。通过了解客户财务状况，期货公司可以合理地为客户推荐适合的交易产品和服务。选项C，投资经验对于评估客户的风险偏好和交易能力至关重要。有丰富投资经验的客户可能对市场有更深入的了解，能够更好地理解和应对期货交易中的风险，其风险偏好可能相对较高；而投资经验较少的客户可能对风险的认知和应对能力较弱，更倾向于较为保守的投资策略。因此，了解客户投资经验有助于期货公司为不同客户提供个性化的服务。选项D，客户家庭背景与期货公司评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求没有直接关联。期货公司主要关注的是与客户交易直接相关的因素，如客户自身的身份、财务和投资情况等，而家庭背景并不能直接反映客户在期货交易中的风险特征和服务需求。综上所述，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况和投资经验等情况，答案选ABC。3、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构可责令期货公司改正，并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函的情形。选项A法人治理结构和内部控制对于期货公司的规范运营至关重要。如果期货公司的法人治理结构、内部控制存在重大隐患，这可能会严重影响公司的稳健经营，增加市场风险，损害投资者利益。因此，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并对相关责任人员进行监管谈话和出具警示函。所以选项A正确。选项B高级管理人员职责分工调整情况是期货公司重要的内部管理信息。期货公司按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况，有助于监管部门及时了解公司的组织架构和人员变动，确保公司运营符合监管要求。若未按规定报告，监管部门难以对公司进行有效监管，可能滋生风险，所以中国证监会及其派出机构可以责令改正并对相关责任人员采取相应措施。故选项B正确。选项C相关人员代为履行职责的情况涉及期货公司的人员配置和业务执行，可能对公司的正常运营产生影响。未按规定报告相关人员代为履行职责的情况，会使监管部门无法准确掌握公司人员动态和业务操作的实际情况，不利于防范风险和保障市场秩序。因此，这种情形下中国证监会及其派出机构可责令期货公司改正，并对责任人员进行监管谈话、出具警示函。所以选项C正确。选项D董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况可能存在利益输送等潜在风险，影响期货公司的公平、公正运营，损害其他投资者的合法权益。期货公司按规定报告此类情况，有助于监管部门及时发现和处理潜在的违规行为，维护市场的稳定和公正。未按规定报告的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并追究相关责任人员的责任。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的情形均符合题意，本题答案为ABCD。4、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.总经理

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关人员范围。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员以及总经理，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项A，董事作为公司决策层面的重要人员，其行为对公司运营有重要影响，若因违法违纪被解除职务，在未逾5年的情况下不适合担任期货公司相关职务，所以A选项符合规定。选项B，监事负责监督公司的经营管理活动，若其因违法违纪被解除职务，在规定时间内也不能申请期货公司相关职务，B选项符合要求。选项C，高级管理人员负责公司的日常运营管理，他们的职业操守和行为规范至关重要，因违法违纪被解除职务未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格，C选项正确。选项D，总经理是公司行政事务的负责人，对公司的整体运营起着关键作用，若因违法违纪被解除职务且未逾5年，同样不具备申请期货公司相关职务的资格，D选项也是正确的。综上，答案选ABCD。5、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

【答案】：ABCD

【解析】本题考查依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司中首席风险官的监督检查内容。选项A在期货公司委托其他机构从事中间介绍业务时，是否存在非法委托或者超范围委托等情形是非常关键的合规问题。非法委托可能会使期货公司面临法律风险，超范围委托则可能导致业务操作不符合规定，影响公司的正常运营和客户权益。首席风险官对这一情况进行监督检查，有助于确保公司委托行为的合法性和合规性，因此选项A正确。选项B在一些关键业务环节，如通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等，期货公司必须有效控制风险。这些环节涉及到客户资金安全和公司的风险敞口，如果风险控制失效，可能引发客户资金损失、公司财务危机等严重后果。首席风险官监督检查这些关键业务环节的风险控制情况，能够保障公司运营的稳定性和客户资金的安全性，所以选项B正确。选项C期货公司与中间介绍机构建立介绍业务的对接规则是双方顺利开展合作的基础。明确的对接规则可以规范业务流程，减少双方在业务操作中的误解和摩擦，提高业务效率。首席风险官对是否建立对接规则进行监督检查，有助于促进期货公司与中间介绍机构之间的有效合作，因此选项C正确。选项D在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，明确与中间介绍机构的职责协作程序并确保其符合规定是十分必要的。清晰的职责分工可以避免出现职责不清导致的推诿现象，提高客户服务质量和业务处理效率。首席风险官监督检查职责协作程序是否明确且符合规定，能够提升公司的整体运营水平和客户满意度，所以选项D正确。综上，ABCD选项均为首席风险官应当监督检查的内容，本题答案选ABCD。6、《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,机构未及时采取措施妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：AC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来对各选项进行分析。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。当机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，且机构未及时采取措施妥善处理时，期货从业人员及时向中国证券监督管理委员会报告，能够使得监管部门及时了解情况并采取相应措施，以维护期货市场的正常秩序和合规运营，所以该选项正确。选项B中国证券监督管理委员会派出机构主要是在辖区内履行一定的监管职责，但在本题所涉及的《期货从业人员管理办法》规定中，并未明确要求期货从业人员在此种情况下向中国证券监督管理委员会派出机构报告，所以该选项错误。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在期货市场的规范和管理中发挥着重要作用。期货从业人员向其报告违法违规指令相关情况，有助于协会发挥自律管理职能，加强对期货行业的规范和监督，因此该选项正确。选项D财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，并不直接参与期货市场具体违法违规行为的监管和处理，所以期货从业人员遇到题干中的情况无需向财政部报告，该选项错误。综上，本题答案选AC。7、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等（）和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明

A.或有事项的性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.可能发生的损失

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD。在期货公司的会计处理和净资本计算中，对于期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项，需要综合多方面因素进行考量。首先，或有事项的性质是很关键的因素，不同性质的或有事项对公司财务状况的影响程度和方向可能不同。比如，一些或有事项可能是单纯的合同纠纷，而另一些可能涉及到重大违法违规，这会影响到后续的会计处理和净资本扣减比例。其次，涉及金额直接关系到潜在的损失规模。金额越大，对公司财务的潜在影响也就越大，在计算净资本时需要按照一定比例进行相应的扣减。再者，进展情况能够反映或有事项的动态变化。如果或有事