期货从业资格之《期货法律法规》题库附参考答案详解（考试直接用）

期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺。期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益或固定分红。向股东作出此类承诺违反了市场规律和相关规定，所以该选项表述错误。选项B：依据《中华人民共和国公司法》等相关规定，公司股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，期货公司作为公司的一种，同样遵循此规则，该选项表述正确。选项C：根据相关法规要求，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，以对公司的重大事项进行审议和决策，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》和公司章程是公司运营和管理的重要依据，期货公司股东会应当按照这些规定，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，本题答案选A。2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】这道题考查的是《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中对投资经理相关业务经验年限的规定。根据该办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，同时要具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。因此，本题的正确答案是D选项。"3、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所会员保证金不足时的处理措施。选项A：取消会员资格取消会员资格是一项较为严重的措施，通常是在会员出现严重违反期货交易所相关规定等重大违规行为时才会采取的，而不是在保证金不足这一常规情况时首先采取的措施，所以选项A错误。选项B：强行平仓强行平仓一般是在会员不能及时追加保证金或自行平仓，导致保证金依然不足并且达到了期货交易所规定的强行平仓条件时才会被执行。它并非保证金不足时首先应当采取的动作，所以选项B错误。选项C：及时追加保证金或自行平仓当期货交易所会员的保证金不足时，从正常的业务流程和风险控制角度出发，会员首先要做的就是及时追加保证金以满足交易要求，或者自行平仓减少持仓规模从而降低所需保证金，这是最合理和常见的处理方式，所以选项C正确。选项D：由期货交易所补足保证金期货交易所没有义务为会员补足保证金，会员需对自身的交易和保证金状况负责。期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则和进行市场监管等，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月

B.12个月

C.6个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，关于风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是C选项。5、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人股权出现特定情况时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题答案选A。6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。7、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。依据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，所以本题答案选A。"8、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。9、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中李某的行为以及相关期货纠纷案件的判定规则来分析各选项。题干分析甲委托李某在其9月份的合约下跌10％时卖出，并签订了书面委托协议。然而李某未按此协议操作，判断行情上涨又帮甲买入了10手9月份合约，之后合约下跌卖出止损导致甲亏损5万元。甲不承认亏损要求李某赔偿损失，此情况既涉及李某违反与甲的委托协议，存在违约行为，同时也侵犯了甲的利益，构成侵权，属于侵权与违约竞合的纠纷案件。选项分析A选项：虽然李某确实违反了协议规定，但此案件并非单纯的违约纠纷，还存在侵权的情况，所以不能仅按违约的期货纠纷案件处理，A选项错误。B选项：李某侵犯了客户甲的利益是事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，不是单纯的侵权纠纷案件，B选项错误。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质，D选项正确。综上，答案选D。10、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东、董事对首席风险官下达指令或干涉工作的规范流程。在期货公司的治理结构中，董事会是公司的决策机构，具有重要的管理和决策职能。首席风险官在公司的风险管理体系中承担着重要职责，其工作应当遵循公司的治理架构和决策程序。选项A，董事长虽然在董事会中具有重要地位，但董事长个人不能代表整个决策层面，股东、董事越过董事会直接向首席风险官下达指令是不符合公司规范治理要求的，所以A选项错误。选项B，董事会作为公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一正规途径来影响公司的风险管理等工作，而不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，这有利于保证公司风险管理工作的独立性和规范性，所以B选项正确。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，首席风险官的工作有其独立性和专业性，股东、董事不应越过董事会而通过总经理来影响首席风险官，所以C选项错误。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下属的专门委员会，它是在董事会的指导下开展工作，不能替代董事会的决策地位，股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令，所以D选项错误。综上，答案选B。11、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对客户保证金划转情形的相关规定。首先分析选项A，期货公司收取的客户保证金是客户的资金，用于保障客户进行期货交易等相关业务，不能用于弥补期货公司自身的亏损，因为这会损害客户的权益，所以选项A错误。选项B，期货公司可以为客户交存保证金，以确保客户在期货交易中有足够的资金进行交易；同时也可以支付与客户交易相关的税款，这都是与客户交易及相关业务正常开展紧密相关的合理情形，所以选项B正确。选项C，期货交易所结算资金有其自身的来源和管理机制，期货公司收取的客户保证金不能用于补充期货交易所结算资金不足，不能随意进行这种划转，故选项C错误。选项D，客户保证金是客户的财产，不能作为其他违约客户的破产财产来清偿债务，这不符合对客户保证金的管理规定，会严重侵害客户的合法利益，因此选项D错误。综上，正确答案是B。""12、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题主要考查拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，若拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。所以本题正确答案为B选项。13、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金不足时，期货公司有权进行强行平仓操作。强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的账户保证金达到规定的水平。A选项，若前者必须小于后者，意味着强行平仓后客户的保证金依然可能不足以满足要求，无法有效控制风险，所以A选项错误。B选项，前者必须大于后者会导致过度平仓，可能给客户造成不必要的损失，也不符合期货交易的合理操作原则，所以B选项错误。D选项，要求两者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场价格是不断波动的，平仓操作也存在一定的时间差和交易成本等因素，所以D选项错误。而C选项，期货公司强行平仓数额应与客户需追加保证金数额基本相当，这样既能使客户的保证金恢复到合理水平，有效控制风险，又能在一定程度上避免对客户造成过大的不必要损失，符合期货交易的实际情况和操作原则。因此，答案选C。14、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货交易规则中会员未追加保证金或自行平仓时期货交易所处理方式的了解。在期货交易中，当会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了保证市场的正常秩序和交易的公平性、稳定性，期货交易所会采取强行平仓的措施。强行平仓是一种强制性的操作，以避免会员的风险进一步扩大，保障整个期货市场的平稳运行。而选项A免于平仓，显然不符合市场风险控制的原则；选项C催促平仓，只是一种提醒行为，并非最终的处理手段。所以本题正确答案是B。"15、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码的综合评估得分要求。根据相关规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。本题中选项A的50分、选项B的60分以及选项D的80分均不符合该规定，所以正确答案是C。16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。17、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据各监管主体的职责来判断正确选项。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理，制定行业规范和执业准则等，但责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施并非其主要职责，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的情形，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，故选项B正确。选项C：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施通常不属于公安机关针对期货从业人员违规的处理方式，因此选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，并不具备对期货从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。18、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前时间。在期货公司相关规定中，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。所以本题答案选C。19、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。20、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务的规定。在期货行业的监管和规范中，所在期货经营机构对从业人员的工作安排和职务兼任情况最为了解，也直接承担着对从业人员的管理责任。期货从业人员的工作行为和职务兼任情况可能会对所在期货经营机构的利益产生直接影响。选项A中国证监会及其派出机构主要负责对整个期货市场的宏观监管和政策制定执行等，并非直接了解从业人员在具体经营机构的职务兼任情况及潜在利益冲突问题，所以一般不会是同意期货从业人员兼任导致潜在利益冲突职务的主体。选项C中国期货业协会主要是进行行业自律管理，制定行业规范、开展行业培训等工作，并不负责直接管理从业人员在具体机构的职务兼任，故也不符合要求。选项D中国证监会主要侧重于制定期货市场的宏观政策、监管市场秩序等，同样不直接参与从业人员在具体经营机构的职务兼任审批，所以也不正确。而所在期货经营机构能够清楚知晓从业人员的工作内容和潜在的利益冲突情况，所以除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。21、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据各机构职能来分析每个选项，进而确定依法对期货交易所实行集中统一监督管理的机构。选项A：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议，拟订中央与地方、国家与企业的分配政策，完善鼓励公益事业发展的财税政策等。其并不负责对期货交易所进行监督管理，所以该选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理，该选项正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章，研究经济全球化、区域经济合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革并提出建议等。其职能与期货交易所的监督管理无关，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护期货市场秩序等，但它并不具有对期货交易所实行集中统一监督管理的职能，所以该选项错误。综上，答案选B。22、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在开立、变更或撤销期货保证金账户时的备案要求。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货保证金账户备案的对象；选项B，中央银行即中国人民银行，其主要职能是制定和执行货币政策等，与期货保证金账户备案事宜无关；选项C，财政部门主要负责财政收支管理等财政相关事务，也不是该备案的接受主体。所以本题正确答案为D。23、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本题文本仅说明了某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，以及提供了选项A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未给出具体题目内容。仅已知答案是D，由于缺乏题目问题，无法为该题提供具体解析。若能补充完整题目，可进一步为本题生成解析。"24、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及制定并定期更新本行业产品或服务风险等级名录的主体。选项A，中国金融期货交易所主要负责组织安排金融期货等交易、结算等相关业务，并不承担制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及本行业产品或服务风险等级名录的职责，所以A选项错误。选项B，行业协会是同行业企业自愿组成的非营利性社团组织，具有自律管理的职能。行业协会能够站在行业整体的角度，制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，并且根据行业发展情况制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，故B选项正确。选项C，监控中心主要侧重于对市场交易数据等进行监测和监控，以维护市场的平稳运行，并不涉及制定自律规则和风险等级名录等工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监督管理，制定的是宏观层面的监管政策和规则，并非是针对会员落实适当性管理要求的自律规则以及具体的行业产品或服务风险等级名录，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。25、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，并非处理相关业务的直接负责主体，所以A选项不符合要求。选项B，期货公司住所地的中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监督管理。在期货公司金融期货结算业务等相关事务中，其能够进行更直接、有效的监管和管理，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，本题正确答案为B选项。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，而不是处理期货公司金融期货结算业务的主要管理部门，所以C选项不正确。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定相关政策、法规并进行宏观监管，但对于期货公司金融期货结算业务的具体监管，通常由其派出机构来执行更为合适，所以D选项也不正确。综上，本题答案选B。26、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则，所以本题选择C选项。"27、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定依据是《期货交易管理条例》。《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，它对期货交易的基本规则、市场主体的权利义务等作了全面规定，为《期货公司金融期货结算业务试行办法》的制定提供了上位法依据和基本准则。而《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更、终止等一般性管理方面的规定；《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》聚焦于期货公司相关人员的任职资格管理；《期货公司首席风险官管理规定》着重规范期货公司首席风险官的职责、履职保障等内容，它们均不是《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的直接依据，所以本题答案选A。"28、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

【解析】本题考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则。在金融期货交易中，投资者需要遵循一定的行为准则来确保市场的正常运行和自身权益的保障。选项A“适当分摊”，在金融期货交易里，并不存在这种通用的责任承担原则，交易行为主要是基于个体的买卖操作和风险承受，不存在所谓的适当分摊责任，所以该选项不符合要求。选项B“合理理赔”，理赔通常是在保险业务中涉及的概念，是指在保险事故发生后，被保险人向保险公司提出赔偿要求的过程，与金融期货交易中投资者承担履约责任的原则无关，故该选项不正确。选项C“买卖自负”，这是金融市场交易的一个重要原则。投资者自主决定买卖金融期货合约，其交易结果，无论是盈利还是亏损，都由投资者自己承担。在金融期货交易中，投资者对自己的交易决策负责，承担交易的履约责任，该原则与题目描述相符，所以选项C正确。选项D“风险自负”，强调的是投资者要自行承担交易过程中面临的各种风险，但相比之下，“买卖自负”更全面地涵盖了在交易过程中投资者不仅要承担风险，还要对自己的买卖行为负责并承担履约责任，“风险自负”表述不够准确全面，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。29、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。30、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】该题考查期货从业人员违反保密义务后暂停其期货从业人员资格的时间规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A的3个月至6个月不符合规定；选项C的1年不在对应规范的范围表述内；选项D的2年也不是正确的时间区间。所以本题正确答案是B。"31、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务等信息并非是协会需要在信息数据库中重点公示并及时更新的核心内容，更多关注的是从业资格相关以及诚信方面内容，所以该选项不正确。选项B，工作业绩并非协会建立数据库时着重公示和更新的关键信息，重点应在从业资格和诚信情况等，所以该选项错误。选项C，从业资格注册体现了从业人员是否具备合法从业的资格，诚信记录反映了从业人员在从业过程中的信用状况，这两方面信息对于监管以及公众了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库并公示和及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项D，考试成绩虽然与从业资格有一定关联，但它不是持续更新和重点公示的信息，重点在于从业资格注册以及诚信记录等动态信息，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。32、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。33、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。在期货行业的监管体系中，不同的主体有着不同的职责和功能。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等，虽然在行业监管中发挥着重要作用，但期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等市场主体的日常监管职责，期货公司的这一重要人事变动向其报告，有助于其及时掌握期货公司的经营管理情况，加强对期货公司的监督，保障市场的稳定运行，所以该选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，主要负责公司重大事项的决策等，但在解聘首席风险官这一事项上，董事会并非报告对象。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，主要侧重于公司的业务运营和管理，不是期货公司解聘首席风险官时需要报告的特定对象。综上，答案选B。34、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：“所有业务制度”范围过于宽泛，期货交易所章程无需载明所有业务制度，只需要规定一些重要的、具有根本性的内容，所以该选项错误。选项B：“管理人员的职责明细”通常是在具体的内部管理制度之中进行详细规定，并非期货交易所章程必须载明的事项，章程主要侧重于宏观层面的规定，所以该选项错误。选项C：章程修改时间并非章程必须载明的核心内容，章程重点在于规定交易所的组织架构、运营规则等重要方面，而不是单纯的修改时间，所以该选项错误。选项D：“变更、终止的条件、程序及清算办法”对于期货交易所而言是非常重要的内容，这些事项关系到交易所的存续和市场的稳定，属于期货交易所章程应当载明的事项，所以该选项正确。综上，本题正确答案是D。35、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。36、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。37、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本题考查的是以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖行为在情节严重时的罚金倍数规定。依据相关法律规定，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1～5倍罚金。所以本题正确答案是B选项。38、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时应提交变更住所相关备案材料的对象。对各选项的分析A选项：迁出地期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动，并不负责期货公司变更住所的备案工作，所以期货公司变更住所无需向迁出地期货交易所提交备案材料，A选项错误。B选项：迁出地工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册等工商行政管理事务，并非期货公司变更住所备案材料的接收主体，故B选项错误。C选项：拟迁入地期货交易所同样是专注于期货交易相关业务，不承担期货公司变更住所备案的职责，C选项不符合要求。D选项：中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构具有监管职责，期货公司变更住所时，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所相关备案材料，D选项正确。综上，本题答案选D。39、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司任用境外人士担任经理层人员职务比例违规时，有权责令公司更换或调整经理层人员的主体的判断。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行监督管理的重要部门，拥有对期货公司相关业务和人员管理等方面的监管权力。当期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反规定时，中国证监会及其派出机构有职责和权力责令公司更换或调整经理层人员，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等工作，其职能主要集中在交易层面，并不具备责令期货公司更换或调整经理层人员的权力，该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，没有直接责令期货公司更换或调整经理层人员的行政权力，该选项错误。选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等宏观财政管理工作，与期货公司经理层人员的任用和监管无关，不具备相关权力，该选项错误。综上，正确答案是A。40、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码

【答案】：D"

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的理解。在期货市场客户开户管理中，统一开户编码具有重要地位和特定意义。结算账户主要用于资金的结算往来，是客户与期货交易相关资金进出的账户；交易编码是客户进行期货交易的标识代码，用于区分不同客户的交易指令；资金账号是客户在期货公司开立的用于存放交易资金的账号。而统一开户编码是整个开户体系中的关键编码，它是按照相关规定和统一标准为客户编制的唯一识别码，在整个期货市场的开户管理等环节起到核心作用，所以本题正确答案是D。"41、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。42、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所的最高权力机构相关知识。选项A，董事会是公司制企业的经营决策机构，负责公司的日常经营管理等工作，并非会员制期货交易所的最高权力机构，所以A项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议等，但它不是最高权力机构，所以B项错误。选项C，股东大会是公司制企业的最高权力机构，而本题问的是会员制期货交易所，所以C项错误。选项D，会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，所以D项正确。综上，答案选D。43、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构在适当性纠纷处理方面应明确的机制。题目中提到经营机构要将适当性纠纷处理纳入投诉管理办法，核心强调的是对“纠纷”的管理和处理。-选项A：“矛盾的化解”表述过于宽泛，题干重点是“纠纷处理”，并非笼统的“矛盾化解”，所以该选项不准确。-选项B：“纠纷的处理”与题干中经营机构将适当性纠纷处理纳入管理办法并需明确相关机制这一描述相契合，符合要求。-选项C：“纠纷的维权”主要侧重于投资者维护自身权益的角度，而题干强调的是经营机构对于纠纷的处理机制，并非维权机制，所以该选项不正确。-选项D：“投诉的处理”虽然投诉管理办法包含其中，但题干重点在于“适当性纠纷处理”，而不是单纯的“投诉处理”，概念范围不一致，该选项不合适。综上，正确答案是B。44、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。"45、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户保证金管理使用的相关规定。选项A：客户将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，这是为了保障保证金的安全和透明，便于监管机构对保证金的流向进行监控，该表述符合相关规定，因此选项A正确。选项B：客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，这样可以避免期货公司将客户保证金与自有资金混淆，防止客户保证金被挪用，保障客户资金的安全，该表述正确，因此选项B正确。选项C：期货公司向客户收取的保证金，在客户有要求时支付可用资金，这是合理的操作，符合期货交易中客户对资金支配的正常需求，该表述合理，因此选项C正确。选项D：客户的保证金和委托资产属于客户资产，其所有权归客户单独所有，而非由期货公司和客户共同所有。期货公司只是负责对客户保证金进行管理和操作，不能拥有客户资产的所有权，所以选项D表述错误。综上，答案选D。46、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务的相关合规年限要求。根据规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。所以本题正确答案选A。47、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，

A.核减净资产金额

B.核增净资本金额

C.核增净资产金额

D.核减净资本金额

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中的相关内容。在期货公司风险监管指标的管理中，对于某些特定情况需要对净资本金额作出调整。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当出现特定情形时，依据该办法应进行核减净资本金额的操作，所以本题答案选D。"48、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查中介服务机构违反规定时对直接负责的主管人员和其他责任人员的罚款金额规定。题干中明确提到会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款，对于直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以一定金额罚款。根据相关规定，此处对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款，所以答案选A。49、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的人员属性定位。首席风险官在期货公司中承担着对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。这一职责要求该岗位人员必须具备较高的管理能力、专业素养以及对公司整体运营的把控能力，属于公司高级层面的管理职责范畴。选项A“高级管理人员”，高级管理人员通常负责公司重要事务的决策、监督和管理，首席风险官对期货公司经营管理的合法合规性和风险管理进行监督检查，符合高级管理人员的职责特征，所以该选项正确。选项B“中级管理人员”，中级管理人员主要负责执行高层决策、管理基层员工等工作，其职责范围和权力层次相对首席风险官所承担的公司整体合规与风险监督职责来说，层次和影响力较低，故该选项错误。选项C“合规部经理”，合规部经理主要侧重于公司合规事务的具体执行和操作层面的管理，而首席风险官不仅要关注合规，还要对公司的风险管理状况进行全面监督，职责范围更广、层次更高，所以该选项错误。选项D“业务部经理”，业务部经理主要负责公司具体业务的开展和业务团队的管理，重点在于业务方面，与对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行全面监督检查的职责不匹配，因此该选项错误。综上，答案选A。50、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关年限规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是D选项。第二部分多选题(20题)1、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其是否属于期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A金融期货经纪业务资格申请书是期货公司向中国证监会表达申请该业务资格意愿和诉求的重要文件，是申请流程中必不可少的基础材料，所以期货公司在申请金融期货经纪业务资格时，需要提交金融期货经纪业务资格申请书，该选项正确。选项B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和已具备的相关业务许可情况，是中国证监会了解期货公司基本资质和运营合法性的重要依据，因此属于应当提交的申请材料，该选项正确。选项C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件，体现了公司决策层对于申请该业务资格的决策和认可，表明公司整体意志和发展战略方向，是申请流程中反映公司内部决策程序的重要材料，所以应当提交，该选项正确。选项D申请日前2个月的期货公司风险监管报表可以反映期货公司近期的风险状况和财务健康程度，中国证监会通过审查该报表，能够评估期货公司是否具备开展金融期货经纪业务的风险承受能力和合规运营能力，故属于应提交的申请材料，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。2、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。

A.信任投资

B.股票投资

C.非自用不动产投资

D.为期货交易提供集中履约担保

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准不得从事的业务活动。选项A信托投资是一种金融信托业务，涉及到资金的集合管理和投资运作。期货交易所主要职责是为期货交易提供场所、设施和服务等，信托投资与期货交易所的核心业务关联性不强，且存在较高的风险和复杂的投资运作机制。如果期货交易所随意开展信托投资业务，可能会偏离其本职工作，增加经营风险，因此未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资业务，选项A正确。选项B股票投资是在股票市场进行的交易活动，其市场规则、风险特征等与期货市场有很大不同。期货交易所专注于期货交易领域，如果从事股票投资，会分散其在期货市场的精力和资源，也可能引发跨市场风险传导等问题。所以未经特定程序批准，期货交易所不得进行股票投资，选项B正确。选项C非自用不动产投资涉及到房地产等不动产的购置和经营，这与期货交易所的业务核心不相符。不动产投资具有投资周期长、资金占用大、市场波动影响因素复杂等特点。期货交易所进行非自用不动产投资，可能会面临资金流动性风险以及房地产市场波动带来的资产减值风险等，不利于期货市场的稳定运行，所以未经批准不得从事非自用不动产投资，选项C正确。选项D为期货交易提供集中履约担保是期货交易所的一项重要职能，但这一职能的实施需要严格的监管和审批。如果期货交易所随意开展其他未经审核批准的业务活动，可能会影响其为期货交易提供集中履约担保的能力和稳定性。在未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准的情况下，期货交易所不得随意改变其业务范围从事一些可能干扰正常履约担保业务的活动，所以选项D也正确。综上，答案选ABCD。3、关于推荐人，描述正确的是（）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

【答案】：BC

【解析】本题可根据各选项描述逐一分析判断其正确性。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对推荐人的任职年限等有相关规定，但并非要求推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员，所以该选项错误。选项B当拟任人不具有期货从业经历时，按照规定，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人，此选项符合规定，是正确的。选项C若拟任人为境外人士，根据相关要求，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，该选项表述正确。选项D规定中推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，而非2人，所以该选项错误。综上，正确答案选BC。4、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.期货交易所

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货投资者保障基金管理机构的监管要求和相关规定来分析各个选项。选项A：财政部财政部是国家重要的财政管理部门，负责制定和执行国家的财政政策、管理国家的财政收支等。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用涉及到资金的收支和财务管理等方面，需要接受财政部的监管和监督。期货投资者保障基金管理机构定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告并经审计后报送财政部，有助于财政部门了解基金的财务状况，确保基金的资金使用符合国家财政政策和相关规定，所以该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金是为了保护期货投资者的合法权益，维护期货市场稳定而设立的，其相关的筹集、管理和使用情况属于中国证监会的监管范畴。期货投资者保障基金管理机构将报告报送中国证监会，便于中国证监会对期货市场的风险状况和投资者保障情况进行全面了解和监管，所以该选项正确。选项C：中国人民银行中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融管理职责。虽然中国人民银行在宏观金融领域具有重要作用，但期货投资者保障基金的具体筹集、管理和使用情况并非其直接监管的重点，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等。它与期货投资者保障基金管理机构并无监管与被监管的关系，期货投资者保障基金管理机构不需要将报告报送期货交易所，所以该选项错误。综上，正确答案是AB。5、期货公司风险监管指标包括（）。

A.净资本

B.净资本与风险资本准备的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案为ABCD。以下对各选项进行分析：A选项：净资本：净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是期货公司风险监管的重要指标之一。它反映了期货公司可随时用于应对风险的资金实力，对于保障期货公司的稳健运营和客户资金安全具有重要意义，所以该选项正确。B选项：净资本与风险资本准备的比例：这一比例关系能够体现期货公司净资本对其所承担风险的覆盖程度。通过监控该比例，可以确保期货公司拥有足够的资本来应对可能出现的风险，合理评估和控制期货公司的风险水平，故该选项正确。C选项：负债与净资产的比例：该比例反映了期货公司的财务杠杆状况，体现了期货公司负债经营的程度。过高的负债与净资产比例意味着期货公司面临较大的财务风险，可能影响其稳定性和偿债能力。因此，将其作为风险监管指标有助于监管部门及时发现期货公司的潜在财务风险，保证期货公司的财务健康，该选项正确。D选项：规定的最低限额的结算准备金要求：结算准备金是期货公司为客户进行期货交易结算而预先准备的资金，设定规定的最低限额的结算准备金要求，能够确保期货公司在结算过程中有足够的资金来履行结算义务，防范结算风险，保障期货市场的正常运转，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货公司风险监管指标。6、证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度

B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则

D.独立经营原则

【答案】：AB

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A，内部控制制度是证券公司进行内部管理和风险防控的重要制度。通过建立有效的内部控制制度，证券公司能够明确各部门和人员的职责与权限，规范业务操作流程，确保介绍业务的经营管理活动在合规的框架内进行。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理，是落实内部控制制度的具体体现，有助于保障业务的有序开展，所以选项A正确。选项B，风险隔离制度旨在将证券公司不同业务之间的风险进行有效隔离，防止风险在业务之间的传递和扩散。在介绍业务的经营管理中，明确有关负责人和有关部门的职责，可以更好地实施风险隔离措施，保证介绍业务与其他业务相互独立、互不干扰，降低潜在的风险，因此选项B正确。选项C，合规、审慎经营原则是证券公司经营的总体要求，它强调证券公司在业务开展过程中要遵守法律法规，谨慎经营，防范风险。但这一原则更多是从宏观层面指导证券公司的经营活动，并没有直接指向指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理这一具体行为，所以选项C不正确。选项D，独立经营原则主要强调证券公司各业务模块在经营上的自主性和独立性，但它并没有直接涉及到指定特定负责人和部门来负责介绍业务经营管理的相关内容，所以选项D不正确。综上，本题答案选AB。7、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A.资产规模

B.收入水平

C.风险识别能力和风险承担能力

D.投资认购最低金额

【答案】：ABCD

【解析】这道题主要考查中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时规定投资者准入要求的方面。A选项资产规模是衡量投资者财富状况的重要指标，不同资产规模的投资者在风险承受能力、投资能力等方面会存在差异，所以会作为规定投资者准入要求的一个方面。B选项收入水平体现了投资者的经济来源和持续的资金获取能力，它对投资者的投资能力和风险承受能力有重要影响，因此也是规定投资者准入要求考虑的因素。C选项风险识别能力和风险承担能力是投资者参与市场的关键因素。只有具备相应的风险识别能力，才能正确认识投资产品的风险；具备足够的风险承担能力，才能在投资出现损失时不会对自身造成难以承受的冲击，所以这也是规定准入要求的重要方面。D选项投资认购最低金额能够筛选出有一定资金实力和投资意愿的投资者，对于维护市场的稳定和合理运行有一定作用，所以也会被纳入投资者准入要求。综上，ABCD四个选项均是中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时规定投资者准入要求会考虑的方面，本题答案选ABCD。8、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的后续资金来源相关知识点。选项A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳，这是保障基金后续资金来源的一部分。期货交易所作为市场的重要组织和管理机构，通过这种方式为保障基金提供资金支持，以增强保障基金的资金实力，从而更好地保护期货投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B期货公司并非从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳。这种表述不符合实际规定，因此该选项错误。选项C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳是保障基金后续资金的合理来源之一。期货公司在期货交易中扮演着重要角色，通过按一定比例缴纳资金，有助于充实保障基金，维护市场的稳定和投资者的信心，所以该选项正确。选项D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产也属于保障基金的后续资金来源。这体现了保障基金在资金筹集方面的多元化和灵活性，能够进一步增强保障基金应对风险的能力，所以该选项正确。综上，答案选ACD。9、关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（）。

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当按照保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金.结算准备金

C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】：ACD

【解析】本题可根据各选项内容，结合期货公司关于结算担保金和结算准备金的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金至关重要。结算准备金是期货公司为了客户期货交易的正常进行而准备的资金，是客户进行期货交易的基础保障。只有维持足够的结算准备金，才能确保在客户进行期货交易时，有足够的资金支持其交易活动的顺利开展。所以，期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，以确保客户期货交易的正常进行，该选项正确。选项B期货公司缴存结算担保金和结算准备金应依据期货交易所的具体规则，而非保证金安全存管监控机构的规定。期货交易所对期货交易的各个环节有着详细且明确的规则，其中就包括结算担保金和结算准备金的缴存规定，这些规定是根据期货市场的运行特点和风险控制要求制定的。所以该选项错误。选项C全面结算会员期货公司在期货市场中承担着更为重要的结算责任，其自身资金的安全性和稳定性对于保障市场的正常运行至关重要。使用自有资金缴存结算担保金，可以保证结算担保金的独立性和可靠性，避免因资金来源问题引发的风险。因此，全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金，该选项正确。选项D期货交易所制定的规则是整个期货市场运行的准则，期货公司作为市场参与者，必须严格遵守。结算担保金是期货市场风险控制的重要手段之一，其缴存方式和数额等都由期货交易所规则明确规定。所以，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，该选项正确。综上，正确答案是ACD。10、下列说法正确的是（）。

A.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

B.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过6个月，拟任职期货公司应当申请材料，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准

C.取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

D.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，应当重新申请任职资格。

【答案】：AC

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货公司人员任职资格相关规定，逐一分析各选项的正确性。选项A期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。这是为了确保这些重要职位的任职人员符合相应的任职条件和监管要求，保证期货公司治理结构的合规性和有效性。所以该选项正确。选项B期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，拟任职期货公司应当提交申请材料，由拟任职期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准，而不是选项中所说的不超过6个月，且表述中“申请材料”缺少“提交”这一动作。所以该选项错误。选项C取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。这是基于经理层人员任职资格涵盖了一定的专业能力和管理水平要求，担任营业部负责人在其能力范围内，因此不需要重新申请。所以该选项正确。选项D取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，不需要重新申请任职资格。因