期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷附答案详解（精练）

期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷第一部分单选题(50题)1、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】：C

【解析】本题可依据国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施，对各选项进行逐一分析。选项A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证国务院期货监督管理机构为了履行监督管理职责，有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，以此来查明是否存在违法违规行为，该选项属于可以采取的措施。选项B：对期货公司进行现场检查对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要手段之一。通过现场检查，能够直接了解期货公司的经营状况、内部控制等情况，及时发现并纠正可能存在的问题，保障期货市场的健康稳定运行，所以该选项属于可以采取的措施。选项C：限制违法行为人的人身自由限制人身自由是一种较为严厉的法律措施，有着严格的法律程序和权限规定。国务院期货监督管理机构作为期货市场的监督管理部门，并不具备限制违法行为人人身自由的权力。限制人身自由通常是由公安机关等司法机关依据相关法律程序来执行的，所以该选项属于不能采取的措施。选项D：复制与被调查事件有关的财产权登记资料复制与被调查事件有关的财产权登记资料有助于国务院期货监督管理机构全面掌握相关当事人的财产状况等信息，为调查工作提供有力的证据支持，该选项属于可以采取的措施。综上，本题答案选C。2、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A"

【解析】此题正确答案选A。期货交易所的职能范围涵盖了指定交割仓库。期货交易所需要对期货交易的各个环节进行细致管理，指定交割仓库是保障期货合约顺利履行交割的关键工作，通过合理选定交割仓库，能确保期货交易中实物交割的有序开展，维护市场的正常运行秩序。中国期货业协会主要负责行业自律管理，致力于规范期货行业行为、推动行业健康发展，并不负责指定交割仓库。国务院期货监督管理机构及其派出机构主要承担对期货市场进行宏观监管的职责，侧重于制定相关法规政策、对市场主体进行监督等工作，而非直接指定具体的交割仓库。所以本题应选择期货交易所。"3、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】：A

【解析】本题考查以标准仓单充抵保证金时的作价基准。在期货交易中，当以标准仓单充抵保证金时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。结算价是指某一期货合约在当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价，它能够较为客观地反映该合约在一个交易日内的总体价格水平。而最高价只是该交易日内达到的最高成交价格，最低价是该交易日内达到的最低成交价格，它们都只是价格波动中的一个极端值，不能全面反映该合约在当天的整体价格情况；平均价的概念较为宽泛，没有像结算价这样在期货交易中有特定的、统一的计算方式和明确的定义及用途。所以，以结算价作为充抵保证金的作价基准更为合理和科学。故本题正确答案为A。4、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司涉及重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。因此本题正确答案选B。5、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算会员的业务范围来分析各个选项。选项A期货公司作为交易结算会员，其主要业务之一就是为自己的客户提供结算服务。乙是甲期货公司的客户，甲期货公司可以为乙进行货币结算业务，所以该选项正确。选项B丙是交易所结算会员，结算会员之间一般有各自独立的结算体系和渠道，甲期货公司作为交易结算会员，通常不会为同为结算会员的丙进行货币结算业务，所以该选项错误。选项C非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，而不是委托交易结算会员进行结算。丁是非结算会员，甲期货公司是交易结算会员，甲不能为非结算会员丁进行货币结算业务，所以该选项错误。选项D全面结算会员期货公司自身具备全面的结算能力，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务。戊是全面结算会员期货公司，甲期货公司无需为其进行结算，所以该选项错误。综上，答案是A。6、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。我们逐一分析各个选项：-选项A：律师事务所出具的法律意见书，对于审核期货公司是否符合相关法律法规要求具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时可能需要提供的重要材料，故该选项不符合题意。-选项B：加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和业务范围，是申请过程中必不可少的证明材料，所以该选项不符合题意。-选项C：股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策情况，是申请所需的重要材料之一，因此该选项不符合题意。-选项D：人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格并无直接关联，通常不在应提交的申请材料范围内，所以该选项符合题意。综上，答案选D。7、（）负责组织期货从业人员资格考试。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查负责组织期货从业人员资格考试的主体。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，以提升从业人员的专业素养和规范行业发展，该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要职责是对证券期货市场进行监督管理，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，并非负责组织期货从业人员资格考试，该选项错误。选项C：国家外汇管理局主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等实行的管制措施，与期货从业人员资格考试的组织无关，该选项错误。选项D：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，不负责组织期货从业人员资格考试，该选项错误。综上，正确答案是A。8、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。"9、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司营业部总经理擅自利用客户资金进行期货交易这一违规行为的处罚规定。题干信息分析2007年，某客户在期货公司营业部存入近亿元资金准备进行大豆期货交易，但因市场原因未交易，资金闲置。营业部总经理擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约，这属于明显的违规操作行为。选项分析A选项：给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。该选项仅提及纪律处分和罚款，没有涵盖情节严重时暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格等规定，处罚措施不够全面，不符合相关法规要求，所以A选项错误。B选项：给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。罚款金额规定与正确处罚标准不符，法规规定是1万元以上10万元以下，所以B选项错误。C选项：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的处罚内容符合对擅自利用客户资金进行期货交易这类违规行为的处罚规定，所以C选项正确。D选项：给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。罚款金额上限超出了法规规定的标准，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。""10、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于客户开户资料审核主体的规定。选项A，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户数据的备份、期货保证金安全存管监控等工作，并非负责客户开户资料的审核，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要制定交易规则、组织和监督期货交易等，一般不直接对客户开户资料进行审核，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会主要负责对期货从业人员进行自律管理等，不承担客户开户资料审核的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，依据相关规定，负责对客户开户资料进行审核。因此，本题正确答案是D。11、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司办理业务登记手续及缴付出资等事宜应遵循的规定主体。选项A：国家外汇管理部门外商投资期货公司涉及到外汇资金的进出、管理等外汇相关业务，国家外汇管理部门负责监管和规范外汇业务活动。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，在办理相关业务登记手续、足额缴付出资或者提供约定的合作条件等过程中，必然会涉及外汇资金的操作和管理，所以应当按照国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续等，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会主要负责对证券期货市场进行监督管理，审批期货公司的设立等事项，但对于具体的外汇业务登记等操作规定并非由其负责，故该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责外商投资期货公司相关业务登记手续及外汇资金管理等规定，所以该选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不负责制定外汇相关的业务登记手续等规定，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。12、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查对擅自设立金融机构相关法律量刑规定的识记。《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以本题正确答案为B选项。13、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验，故本题选B选项。"14、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事会对首席风险官职务处理的相关规定。选项A：首席风险官对于期货公司的风险管理等工作有着重要作用，若董事会可以随时免除其职务，可能会影响公司风险管控的稳定性和有效性，所以董事会不能随意随时免除其职务，A选项错误。选项B：题干中并未提及董事会提前30日将免除决定通知本人这一要求，该选项缺乏依据，B选项错误。选项C：首席风险官在期货公司的风险管理体系中扮演着关键角色，为保证其能正常履行职责，维护期货公司的风险管理秩序，无正当理由董事会不得免除其职务，C选项正确。选项D：题干并没有表明免除首席风险官职务须经监管部门批准，该说法不符合题意，D选项错误。综上，答案选C。15、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

【解析】本题可通过对各选项的分析来确定正确答案。根据题干可知，是要在满足一定条件下，人民法院可依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分”，仅表明有不属于期货公司权益资金的部分，但未明确是否超出其权益资金，无法确切得出能冻结属于期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合题意。B选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分”，当存在超出期货公司、客户权益资金的部分时，且期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，那么超出部分可能就包含期货交易所、期货公司的自有资金，此时人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金，该选项正确。C选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分”，重点强调的是超出期货交易所权益资金，未涵盖期货公司，与题干要求的可冻结属于期货交易所、期货公司自有资金不契合，所以该选项不正确。D选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分”，只是说明了有不属于期货交易所权益资金的部分，没有指出是否超出权益资金范围以及与期货公司的关系，不能必然得出可以冻结期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合要求。综上，正确答案是B选项。16、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的途径。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站方式查询其从业人员资格公示信息。中国期货业协会负责期货从业人员的资格管理等相关工作，其网站是专门用于公布期货行业相关信息的权威平台，能为客户提供准确、全面的从业人员资格公示信息。而中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非专门用于查询期货从业人员资格公示信息的渠道；中国证监会指定媒体主要承担证监会指定信息披露等工作，一般也不是查询期货从业人员资格公示信息的常规途径。所以本题正确答案选D。17、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项A，赔偿额为10%不符合相关规定；选项B，赔偿额60%也不符合该规定；选项D，赔偿额20%同样不符合。而选项C的80%与规定内容相符。所以本题正确答案是C。18、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。申请设立期货公司时，若主要股东为自然人，依据相关规定，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以选项B正确，A、C、D所述金额不符合规定要求。"19、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易需要遵循特定的规则和细则来确保交易的公平、公正、有序进行。期货交易所作为交易的组织和管理机构，有责任制定并实施交易规则及其实施细则，以此规范交易行为，维护市场秩序，所以该选项属于期货交易所的职责。选项B：对保证金安全存管实施监控通常是由期货保证金监控机构负责，并非期货交易所的职责。期货保证金监控机构专门对保证金的安全存管情况进行监督、核查，保障投资者保证金的安全，故该选项符合题意。选项C：市场信息对于期货市场的参与者至关重要，他们需要依据这些信息做出交易决策。期货交易所掌握着大量的交易数据和市场动态，有义务向市场发布相关的市场信息，以保证市场的透明度，便于投资者进行交易操作，所以该选项属于期货交易所的职责。选项D：指定交割仓库是期货交易中实物交割的关键环节，其业务操作的规范与否直接影响到期货交易的顺利进行和市场的稳定。期货交易所对指定交割仓库的期货业务进行监管，可以保证交割环节的正常运作，防范交割风险，因此该选项属于期货交易所的职责。综上，答案选B。20、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格一般是较长时间的限制，3个月的暂停从业资格通常不属于其常规的纪律惩戒方式，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的纪律惩戒手段之一，通过公开的方式对违规行为进行批评，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫也是一种常见的纪律惩戒措施，对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的错误，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请这是对违反自律规则情节较为严重的期货从业人员的一种较为严厉的惩戒方式，限制其一定期限内重新申请从业资格，所以该选项不符合题意。综上，答案选A。""21、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，证券公司申请介绍业务资格时，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有2名具有期货从业人员资格的业务人员，所以本题应选择A选项。"22、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的监督管理形式。根据相关规定，中国证监会对期货交易所实行集中统一监督管理。集中统一监督管理能够保证监管的权威性、一致性和有效性，避免出现分散监管可能导致的监管标准不统一、监管漏洞等问题，有利于维护期货市场的健康稳定发展。选项A，分散监督管理不利于形成统一的监管政策和标准，易造成监管混乱，不符合对期货市场这种专业性强、风险高的市场的监管要求，所以A项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，对期货市场进行集中管理，并非主要由地方证监会进行管理，地方证监局是其派出机构，协助开展相关工作，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并不承担对期货交易所的监督管理职能，中国证监会不会授权其进行管理，所以D项错误。综上，答案选B。23、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时风险控制指标中净资本与净资产的比例要求。证券公司申请介绍业务资格时，在风险控制指标方面有明确规定，要求净资本不低于净资产的70％。所以该题正确答案是选项C。24、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A主管部门主要负责对期货行业进行监管和管理等宏观层面工作。期货从业人员虽然要遵守主管部门的规定和要求，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点强调的并非是对主管部门高度负责，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B所在机构的股东是所在机构的权益所有者，期货从业人员需要维护所在机构的整体利益，但这并非准则中所强调的执业过程中应当高度负责的对象，所以该选项也不正确，排除。选项C期货交易涉及多方参与主体，如期货交易者、期货经纪公司等。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守，这样才能保证期货交易的公平、公正、有序进行，维护市场的正常秩序和各方的合法权益，该选项符合要求。选项D中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货从业人员需要遵循中国证监会的监管规定，但准则中强调的重点不是对中国证监会负责，所以该选项不合适，排除。综上，正确答案是C。25、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易交割的组织主体。对各选项的分析A选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，在期货市场中处于核心地位，对期货交易的各项环节进行统一组织和管理，其中就包括期货交易的交割。所以期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，A选项正确。B选项：期货公司是连接投资者与期货交易所的桥梁，主要职能是为投资者提供期货交易服务，如开户、交易指导、风险控制等，并不负责统一组织期货交易的交割，B选项错误。C选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并非组织期货交易交割的主体，C选项错误。D选项：国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关的规章政策，对期货市场的违法违规行为进行查处等，不直接组织期货交易的交割工作，D选项错误。综上，本题正确答案是A。26、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。在期货公司相关规定中，当期货公司主要股东为法人或者非法人组织时，为了保证其具备一定的经济实力和抗风险能力，要求其实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。A选项1000万、B选项2000万以及C选项3000万的金额相对较少，无法满足期货公司主要股东应有的资金实力要求，不能有效保障期货公司的稳定运营和相关业务的开展。所以本题选D。"27、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本题可依据各选项所代表单位的职能来判断哪个选项正确。选项A：中国证监会及其派出机构是负责证券、期货市场监督管理的法定机构，对期货公司及其从业人员从事的期货投资咨询业务有监督管理的职责，所以期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财税政策、国有资产监管等方面的工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，该选项错误。选项C：期货交易所是期货交易的场所和组织，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，虽然在交易过程中有一定的管理职能，但并非是对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行全面监督管理的主体，该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，对民事、刑事、行政等纠纷进行裁决，并不承担对期货投资咨询业务的日常监督管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。28、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司股东会做出决议后，相关规定中并没有要求在3个工作日内向中国证监会备案这一内容，所以该选项表述错误。选项B：在公司治理的常规模式下，期货公司股东通常是按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是符合公司治理基本逻辑和相关规定的，该选项表述正确。选项C：从公司运营和管理的角度来看，为了保障股东权益、对公司重大事项进行决策等，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪章”，期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，该选项表述正确。综上，答案选A。29、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：在期货公司中，股东按照出资比例行使表决权是符合一般公司治理逻辑和常见规定的，有利于保障股东根据其出资份额在股东会中表达意见和行使权力，该选项表述正确。选项B：期货公司股东会每年至少召开一次会议，这是为了确保公司的重大决策能够定期进行审议和讨论，保障公司运营的正常有序，该选项表述正确。选项C：根据规定，期货公司股东会或者股东大会就重大事项形成决议的，应当在决议作出之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。而不是决议作出后的3个工作日内向中国证监会备案，该选项表述错误。选项D：期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决，这是保证股东会决策合法、合规、有效的基本要求，该选项表述正确。综上，答案选C。30、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前需参加后续职业培训的相关年限规定。根据相关规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。31、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对

【答案】：C

【解析】本题考查投资者准入要求中涉及资产指标时的规定。在投资者准入要求包含资产指标的情况下，若仅规定投资者在购买产品或者接受服务前当天符合该指标，时间考量过于短暂，难以全面反映投资者的资产稳定状况；若规定为当月符合，虽然时间范围有所扩大，但依然存在局限性，不能综合衡量投资者长期的资产水平。而规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标，能够更为全面、准确地评估投资者的资产状况和风险承受能力，有助于保障金融市场的稳定和投资者的合法权益。因此，正确答案选C。32、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中客户资产保护的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，期货公司存管的期货保证金是客户为进行期货交易而存入的资金，其所有权归客户所有。这是保障客户合法权益的基本规定，期货公司只是负责对这笔资金进行存管，所以选项A表述正确。选项B客户的期货保证金是客户进行期货交易的专项资金，除了依据法律规定进行划转，如用于客户的交易结算等情况外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。这一规定是为了保证客户资金的安全和独立性，防止期货公司或其他主体擅自使用客户资金，损害客户利益，所以选项B表述正确。选项C当期货公司破产时，客户的保证金具有独立性，不属于期货公司的破产财产。这是为了确保客户的资金在期货公司出现经营危机时不受影响，能够得到妥善保护，保障客户的合法权益，所以选项C表述正确。选项D根据相关规定，客户的保证金必须与期货公司的自有财产严格分开管理。将客户保证金与期货公司自有财产合并管理，可能会导致资金混同，增加客户资金被挪用或侵占的风险，不利于对客户资产的保护。因此，选项D表述错误。综上，本题答案选D。33、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官职务免除相关规定中有权作出决定的主体。A选项独立董事，独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，其主要职责是监督公司管理层、保障股东利益等，并没有免除首席风险官职务的权力，所以A选项错误。B选项董事会，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大经营管理决策。在期货公司中，首席风险官任期届满前，董事会无正当理由不得免除其职务，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项理事会，理事会通常存在于一些特定的组织或机构中，如行业协会等，在期货公司的组织架构中，理事会并非是作出免除首席风险官职务这一决策的主体，所以C选项错误。D选项股东大会，股东大会是公司的最高权力机构，主要决定公司的重大事项，如公司的合并、分立、解散等，而对于首席风险官职务的免除一般不属于股东大会的直接决策范围，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。34、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】：D

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中丙的行为进行分析。选项A分析公司、企业人员受贿罪是旧罪名，现已改为非国家工作人员受贿罪。且丙仅实施了接受乙财物并披露商业秘密这一行为，此行为构成非国家工作人员受贿罪，而不构成两个独立的公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪，所以选项A错误。选项B分析受贿罪的主体是国家工作人员，而题干中丙是N公司副总工程师，不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，所以选项B错误。选项C分析虽然丙实施了披露商业秘密的行为，但题干重点强调丙接受了乙5万元财物这一受贿情节，根据主客观相统一原则，其行为主要符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，而不单纯构成侵犯商业秘密罪，所以选项C错误。选项D分析非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。在本题中，丙作为N公司副总工程师，利用职务便利将公司商业秘密披露给乙，并且收受乙给予的5万元，符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，所以选项D正确。综上，答案是D。35、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A.行业管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合规管理

【答案】：B

【解析】本题考查期货市场客户开户的管理主体及管理类型。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所是进行期货交易的场所，它们都在行业自律方面发挥着重要作用。自律管理是指行业内的组织或机构通过制定自律规则、规范会员行为等方式，实现对行业的自我管理和约束。选项A“行业管理”表述较为宽泛，没有准确体现出中国期货业协会和期货交易所的管理性质；选项C“行政管理”通常是指政府行政部门运用行政权力进行的管理，中国期货业协会和期货交易所并非行政部门，所以不是行政管理；选项D“合规管理”主要侧重于确保企业或组织的活动符合法律法规和内部规定，与题干所强调的管理主体和性质不符。而中国期货业协会和期货交易所依法对期货市场客户开户实行的是自律管理，故本题正确答案选B。36、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。A选项，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，并非对期货从业人员进行监督管理的机构。B选项，中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责期货从业人员的资格认定、从业资格管理以及后续职业培训等自律管理工作，并非监督管理机构。D选项，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，并非对期货从业人员进行监督管理的机构。因此，本题的正确答案是C。37、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失赔偿责任的规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是B。38、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

【解析】本题考查设立期货公司的注册资本要求。在相关金融法规规定中，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案是C选项。39、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员管理办法》的制定依据。《期货从业人员管理办法》是为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的。在各项法律法规中，《期货交易管理条例》是期货市场的重要基础性法规，对期货市场的各个方面进行了全面规范和调整，《期货从业人员管理办法》作为规范期货从业人员的具体规章，其制定是依据《期货交易管理条例》，以确保与上位法保持一致并进一步细化相关规定。而《证券法》主要是规范证券市场的法律，与期货从业人员管理并无直接关联；《期货交易所管理办法》主要针对期货交易所的设立、运行和管理等方面进行规定；《期货公司监督管理办法》主要侧重于对期货公司的监督和管理。所以这三个选项均不是《期货从业人员管理办法》的制定依据。因此，本题正确答案选B。40、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的相关规定。选项A，仅向其所在机构申请从业资格不符合规定，所在机构只是起到一个中间传递的作用，不是最终受理申请的主体，所以A项错误。选项B，中国证监会及其派出机构并非受理取得从业资格考试合格证明人员申请从业资格的主体，故B项错误。选项C，取得从业资格考试合格证明的人员不能直接向协会申请从业资格，需要通过所在机构进行申请，所以C项错误。选项D，按照规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格，D项正确。综上，本题正确答案是D。41、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒规定来逐一分析各选项。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格有其对应的常见期限标准，但暂停从业资格3个月一般不属于其纪律惩戒的范畴，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的一种较为严厉的纪律惩戒方式，通过公开的渠道对违规人员进行批评和谴责，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫是较为轻微的一种纪律惩戒，旨在对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的不当之处，属于期货业协会可采取的纪律惩戒措施，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请对于严重违反自律规则的期货从业人员，期货业协会可以在一定期限内拒绝受理其从业资格申请，这是对违规行为的一种较为严格的限制和处罚，3年内拒绝受理从业资格申请是合理的纪律惩戒内容，所以该选项不符合题意。综上，答案选A。42、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：B

【解析】本题可根据期货纠纷案件的管辖规定来分析每个选项。选项A根据相关规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院一般管辖在本辖区有重大影响的第一审民事案件等。所以期货公司住所地高级人民法院通常不受理此类期货纠纷案件，选项A错误。选项B在期货交易中，期货公司营业部员工丁某接受吴某委托进行交易，该营业部是具体行为发生地。同时，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，所以吴某可以向营业部住所地中级人民法院提起诉讼，选项B正确。选项C本题中纠纷主要围绕吴某与期货公司营业部及员工之间的委托交易关系，并非与期货交易所相关，且期货纠纷案件通常由中级人民法院管辖而非高级人民法院，选项C错误。选项D此纠纷的关键在于期货公司营业部及员工的委托交易行为，与吴某住所地并无直接关联的管辖依据。并且按照规定，应该向有管辖权的中级人民法院起诉，而非仅以吴某住所地来确定管辖法院，选项D错误。综上，答案选B。43、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司与客户在此次事件中的责任划分及相关赔偿规定来分析各选项。题干信息分析王某作为期货公司的客户，投资重金属期货因市场需求下滑亏损500万元，此时出现保证金不足的情况。而期货公司未按规定通知王某追加保证金，进而导致王某损失进一步扩大至1000万元。各选项分析A选项：根据相关规定，期货公司未按规定履行通知义务的，对客户的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不低于损失的百分之八十。王某的总损失为1000万元，最初因市场因素亏损500万元，因期货公司未通知导致扩大的损失为1000-500=500万元。按照规定期货公司应赔偿扩大损失部分的80%，即500×80%=400万元，再加上最初损失中期货公司可能承担的部分（通常会考虑公平原则等因素），从整体来看期货公司赔偿王某800万元是合理的，所以该选项正确。B选项：如上述分析，按照规定和实际情况，期货公司赔偿王某800万元更为合理，而不是600万元，所以该选项错误。C选项：此次损失进一步扩大是由于期货公司未按规定通知王某追加保证金导致的，期货公司应承担主要责任，而不是王某承担主要责任，所以该选项错误。D选项：虽然期货公司没有尽到通知责任，但最初的500万元亏损是由于市场需求下滑这一客观因素导致的，并非期货公司的过错，所以期货公司不应承担全部损失责任，该选项错误。综上，正确答案是A。44、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的相关会计处理规定。选项A，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，期货公司借入的次级债务并不计入净资产，所以A选项错误。选项B，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本，故B选项正确。选项C，负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务。虽然次级债务本质上属于负债，但本题强调的是按照规定应计入的特定项目，并非直接计入一般意义上的负债，所以C选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。次级债务通常有其特定的性质和用途，并非简单地计入流动负债，所以D选项错误。综上，本题答案选B。45、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。46、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司董事、监事和高级管理人员兼职相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司总经理可以兼任子公司的监事。在实际的公司治理和相关规定中，这种兼职具有一定的合理性和可行性。总经理兼任子公司的监事，能够在一定程度上加强对整个公司体系的管理和监督，确保子公司的运营符合母公司的战略和要求，所以该选项表述正确。选项B按照相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，而不是5家。过多兼任可能会导致独立董事精力分散，难以充分履行其监督和决策职责，影响公司治理的有效性，所以该选项表述错误。选项C期货公司营业部负责人负责该营业部的日常运营和管理工作，需要投入大量的时间和精力。如果兼任其他营业部负责人，很难对每个营业部都进行有效的管理和监督，可能会引发管理混乱等问题，因此期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，该选项表述错误。选项D期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高级管理人员的兼职数量，是为了保证他们能够集中精力做好本职工作，同时避免因兼职过多带来的利益冲突问题，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A。47、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来确定对期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额。依据《期货交易管理条例》，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B选项。48、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，其主要职权包括修改宪法、监督宪法的实施、制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律等，并不负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使部分国家权力，其职权涵盖解释宪法、监督宪法的实施，制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律等，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项B错误。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。49、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析。A选项，主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作，这是董事长的重要职责之一，有助于确保公司制期货交易所决策机构的正常运转和决策的顺利进行，属于董事长行使的职权。B选项，组织协调专门委员会的工作，能使专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会决策提供支持，是董事长工作的一部分，属于董事长行使的职权。C选项，检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，这有助于保障董事会决议能够得到有效执行，董事长承担着监督和反馈的职责，属于董事长行使的职权。D选项，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议一般是由期货交易所的总经理来完成的，并非董事长的职权范畴。综上所述，答案选D。50、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一分析。选项A会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会由理事长主持，而非总经理主持。所以选项A错误。选项B会员大会须有2/3以上会员参加方为有效，而不是3/4以上会员参加方为有效。所以选项B错误。选项C总经理是会员制期货交易所的高级管理人员，同时总经理是当然理事。所以选项C正确。选项D理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理。所以选项D错误。综上，正确答案是C。""第二部分多选题(20题)1、王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A.保守期货公司和客户的商业秘密

B.依法办事

C.公正廉洁

D.不可利用职务便利牟取不正当的利益

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据郑州商品交易所工作人员应遵循的职业操守相关知识，对各选项逐一分析。选项A保守期货公司和客户的商业秘密是职业道德和法律规定的重要内容。商业秘密包含了期货公司的经营策略、客户的交易信息等重要内容，这些信息一旦泄露，可能会给期货公司和客户带来重大的经济损失。作为郑州商品交易所的工作人员，接触到大量期货公司和客户的敏感信息，有义务和责任对这些信息进行保密，所以该选项正确。选项B依法办事是任何行业从业者都应遵循的基本准则。郑州商品交易所作为金融市场的重要组成部分，其运行和管理必须严格依据国家相关法律法规。工作人员依法办事能够确保交易活动合法合规，维护市场的正常秩序和公平竞争环境，保障投资者的合法权益，所以该选项正确。选项C公正廉洁是对金融从业人员职业品质的基本要求。郑州商品交易所工作人员在工作中需要处理各种交易和业务，涉及众多利益相关方。只有保持公正廉洁，才能在执行各项工作任务时，不偏袒任何一方，客观公正地对待每一个交易主体和交易行为，保证市场的公平性和透明度，所以该选项正确。选项D工作人员利用职务便利牟取不正当利益不仅违背了职业道德，还可能触犯法律法规。这会严重损害交易所的声誉和公信力，破坏市场的公平竞争环境，影响投资者的信心。因此，郑州商品交易所工作人员不可利用职务便利牟取不正当的利益，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是王某应当具备的职业操守，本题答案选ABCD。2、董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合规定的任职条件

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。董事会选聘首席风险官时，需要从多个方面综合考量，以确保所选任的人员能够胜任该重要职位并有效履行职责。选项A，首席风险官需要熟悉期货法律法规。期货市场是一个高度规范化、受严格监管的金融市场，各项业务活动都必须在法律法规的框架内进行。熟悉期货法律法规，能够使首席风险官准确把握市场运行的规则和边界，在风险识别、评估和控制等工作中，依据法律要求及时发现并纠正公司可能存在的违规行为，确保公司的运营活动合法合规，从而有效防范法律风险，所以是否熟悉期货法律法规应作为主要判断标准之一。选项B，诚信守法是职业操守的重要体现。首席风险官作为公司风险管理的关键岗位人员，需要具备高度的诚信品质和强烈的守法意识。只有诚信守法，才能在工作中公正客观地履行职责，如实报告公司的风险状况，不会为了个人利益或其他不当目的而隐瞒、歪曲事实，保证公司风险信息的真实性和可靠性，进而维护公司和投资者的合法权益，因此是否诚信守法也是重要的判断依据。选项C，首席风险官需要具备胜任能力。这包括专业的风险管理知识、丰富的实践经验、敏锐的风险洞察力、良好的沟通协调能力等多个方面。胜任能力是确保首席风险官能够有效开展工作的基础，只有具备相应的胜任能力，才能准确识别和评估公司面临的各种风险，并制定出切实可行的风险应对措施，保障公司的稳健运营，所以是否具备胜任能力是选聘时的主要判断标准。选项D，规定的任职条件是经过相关部门和机构根据行业特点、岗位要求等因素制定出来的，具有权威性和合理性。符合规定的任职条件，意味着候选人在学历、工作经历、专业资格等方面满足基本要求，为其能够顺利履行首席风险官的职责提供了一定的保障。因此，是否符合规定的任职条件必然是董事会选聘首席风险官时的主要判断标准之一。综上所述，ABCD四个选项均是董事会选聘首席风险官时应作为主要判断标准的因素。3、甲期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。

A.如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元不承担赔偿责任

B.如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担次要赔偿责任

C.如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担主要赔偿责任

D.如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元最高承担8000元的赔偿责任

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关期货交易法规及合同约定的情况，对各选项逐一分析。选项A根据相关规定，在期货交易中，若双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定，当期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知时，说明其已经履行了通知义务。客户因自身原因未获取通知而继续持仓造成损失，期货公司对该1万元损失不承担赔偿责任。所以选项A正确。选项B若期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知，表明其未能履行通知义务，存在过错。在此情况下，期货公司应承担主要赔偿责任，而非次要赔偿责任。所以选项B错误。选项C由于双方未约定通知方式且期货公司无法证明已发出通知，其未履行通知义务的行为与客户的损失之间存在因果关系，按照规定，期货公司应对该1万元承担主要赔偿责任。所以选项C正确。选项D根据相关法律法规，期货公司对客户的损失承担赔偿责任时，最高承担80%的赔偿比例，本题中损失为1万元，那么期货公司最高承担8000元的赔偿责任。所以选项D正确。综上，本题正确答案为ACD。4、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。

A.具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元

B.最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位

C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构

D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查合格投资者需要具备的条件。选项A具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。此条件从投资经历、家庭金融资产状况以及个人收入情况等多方面对自然人作为合格投资者进行了界定，符合合格投资者在风险识别与承受能力以及资金能力方面的要求，所以该选项正确。选项B最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位，题干中并未提及该条件属于合格投资者需要具备的条件，所以该选项错误。选项C依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，这类机构通常有较为规范的运营和管理体系，具备相应的风险识别和承受能力，符合合格投资者的特征，所以该选项正确。选项D接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品，这类产品经过了正规的监管流程，在一定程度上保障了投资的规范性和安全性，属于合格投资者可以投资的范畴，所以该选项正确。综上，本题正确答案是ACD。5、期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报保障基金相关报告后的报送对象。根据相关规定，期货投资者保障基金管理机构应定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，要报送中国证监会和财政部。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对保障基金的运作有监管职责，需要掌握其筹集、管理、使用等情况；财政部负责对财政资金等进行管理和监督，保障基金的相关情况也需向其报送。而期货交易所主要是组织和监督期货交易等活动，并非保障基金报告的报送对象；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险等，通常不涉及保障基金报告的接收。所以本题正确答案选AC。6、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。

A.期货公司应当保留书面风险监管报表

B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

C.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表

D.报表的保存期限应当不少于5年

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司风险监管报表的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司保留书面风险监管报表是一项重要的合规要求。书面风险监管报表作为重要的业务记录，是公司运营状况和风险水平的直观体现。保留书面报表有助于公司内部进行风险评估、审计以及应对监管检查等工作，所以期货公司应当保留书面风险监管报表，选项A正确。选项B相应责任人员在书面报表上签字，并加盖公司印章，这一做法是为了明确责任主体。签字和盖章代表着相关责任人员对报表内容的准确性、真实性和完整性负责，强化了责任意识，也保证了报表的规范性和严肃性，因此该项表述正确。选项C期货公司按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表，是保证监管机构能够准确、及时获取期货公司风险信息的必要手段。监管机构规定的报送方式是经过科学设计和实践检验的，有助于统一数据格式和标准，提高监管效率和质量，所以选项C正确。选项D将报表保存期限设定为不少于5年，这是考虑到风险监管的持续性和追溯性。在较长时间内保存报表，便于监管部门在必要时对期货公司的历史风险状况进行审查和分析，也有助于公司自身进行长期的风险研究和回顾，因此选项D正确。综上，ABCD四个选项的做法都是关于期货公司风险监管报表的正确做法，本题答案选ABCD。7、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是()。

A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿，超过8万元的部分按90％补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货投资者保证金损失补偿的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A依据相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，而不是在8万元以下（含8万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿，所以选项A错误。选项B对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿，该选项符合相关补偿规定，所以选项B正确。选项C对于每位机构投资者的保证金损失，在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿，此内容与规定一致，所以选项C正确。选项D根据规定，机构投资者超过10万元的部分应按80％补偿，而非按90％补偿，所以选项D错误。综上，本题正确答案是BC。8、根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对每个选项逐一分析判断：选项A：依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本应不低于客户权益总额的6%。若该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，则不符合风险监管指标标准，该选项说法正确。选项B：通常期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元，若该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，是高于规定标准的，符合风险监管指标标准，所以该选项说法错误。选项C：按照规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于80%，该期货公司净资本与净资产的比例为81%，高于规定比例，符合风险监管指标标准，该选项说法正确。选项D：从事全面结算业务的期货公司，净资本应不低于人民币9000万元等要求；从事交易结算业务的期货公司，净资本应不低于人民币4500万元等要求。若该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但满足从事交易结算业务的标准，此选项说法正确。综上，正确答案是ACD。9、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）

A.证券的投资决策、交易执行信息

B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息

C.其他可能影响