银行公司违纪处理管理规章

银行公司违纪处理管理规章

一、总则本规章旨在规范公司员工行为，维护公司正常运营秩序，保障公司及客户的合法权益。秉持公司“诚信、专业、创新、共赢”的企业文化，以“为客户提供卓越金融服务，为社会创造持久价值”的经营理念为指导，确保公司在合规、高效的轨道上发展。本规章依据国家相关法律法规以及公司实际运营情况制定，是公司处理员工违纪行为的基本准则和规范。在处理违纪问题时，遵循公正、公平、公开的原则，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。二、适用范围本规章适用于公司全体员工。涵盖公司总部各部门、各分支机构、各层级工作人员，无论其用工形式、职位高低，在公司履职期间均受本规章约束。对于实习员工、劳务派遣员工等特殊用工形式人员，参照本规章执行，具体细则根据实际情况另行规定。对于客户，若涉及与公司业务往来中违反相关约定或法律法规，损害公司利益的行为，公司将依据相关合同、协议及法律法规进行处理，具体处理方式在涉及具体业务的规定中明确。三、组织架构与职责分工1.违纪处理工作领导小组：由公司高层管理人员组成，负责统筹领导公司违纪处理工作，对重大违纪事项进行决策，制定违纪处理工作的方针和政策，协调各部门之间在违纪处理工作中的关系。2.人力资源部门：作为违纪处理工作的牵头部门，负责受理员工违纪举报、投诉，组织对违纪行为的调查取证工作，提出初步处理建议，跟进处理决定的执行情况，建立员工违纪档案，并将违纪处理结果与绩效考核、薪酬调整、岗位变动等人力资源管理环节相挂钩。3.合规部门：负责为违纪处理工作提供法律、合规方面的支持和指导，审查违纪处理程序和处理结果的合法性、合规性，协助人力资源部门开展涉及合规风险的违纪调查工作，确保公司的违纪处理工作符合法律法规和监管要求。4.内部审计部门：在涉及财务违规、经济犯罪等重大违纪问题时，发挥专业审计作用，协助调查核实相关经济事项，提供审计证据和专业意见，为违纪处理工作提供有力的数据支持和专业判断。5.其他部门：在违纪处理工作中，各部门承担配合调查的责任，应根据人力资源部门或其他牵头调查部门的要求，提供与违纪事项相关的信息、资料和协助，确保调查工作的顺利进行。四、管理内容与流程1.违纪行为的界定-违反职业道德：包括但不限于泄露客户信息、收受贿赂、不正当竞争行为、违背诚信原则等损害公司声誉和客户利益的行为。-违反工作纪律：如迟到、早退、旷工、擅自离岗、在工作时间从事与工作无关的活动等影响工作秩序和效率的行为。-违反业务操作规范：在金融业务办理过程中，未按照规定的流程、标准和要求操作，导致业务风险增加、客户权益受损或公司遭受经济损失的行为。-违反安全规定：忽视安全生产要求，在办公场所违反消防、保密等安全制度，给公司和员工生命财产安全带来隐患或造成损失的行为。-违反法律法规：员工的行为触犯国家法律法规，被司法机关依法追究刑事责任的情况。2.举报与受理-公司鼓励员工、客户及其他相关方对发现的违纪行为进行举报。举报方式包括书面举报、电子邮件举报、电话举报等多种形式。举报应尽量提供详细的信息，如违纪行为发生的时间、地点、涉及人员、具体事实等，以便公司及时开展调查核实工作。-人力资源部门设立专门的举报受理渠道，对收到的举报信息进行登记、分类，并在规定时间内启动初步审查程序。对于实名举报，人力资源部门应在一定时间内向举报人反馈受理情况。3.调查与取证-对于决定受理的举报事项，人力资源部门应根据违纪行为的性质和涉及范围，组织相关部门成立调查小组。调查小组应制定详细的调查计划，明确调查方向、方法和步骤。-在调查过程中，调查小组应通过查阅文件、资料、记录，询问相关人员，实地走访等方式收集证据。证据包括但不限于书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述等。调查人员应确保所收集的证据真实、合法、有效。-调查小组应在规定时间内完成调查工作，并形成详细的调查报告。调查报告应包括违纪行为的基本情况、调查过程、认定的事实、相关证据、违纪行为的性质及初步处理建议等内容。4.处理与决定-人力资源部门将调查报告提交给违纪处理工作领导小组进行审议。领导小组根据调查报告和本规章的相关规定，对违纪员工作出处理决定。处理决定包括警告、罚款、降职、降薪、辞退、解除劳动合同等不同程度的处罚。-对于涉及重大违纪事项或可能对公司产生重大影响的处理决定，应经过公司董事会或相关决策机构的审批。处理决定作出后，人力资源部门应及时以书面形式通知违纪员工本人，并告知其享有申诉的权利。5.申诉与复查-违纪员工如对处理决定不服，可在收到处理决定通知后的规定时间内，向公司人力资源部门提出书面申诉。申诉书应详细说明申诉理由，并提供相关证据材料。-人力资源部门收到申诉后，应在规定时间内组织复查小组对申诉事项进行复查。复查小组应重新审查原调查过程和处理决定，听取申诉员工的意见和诉求，必要时可进行补充调查。-复查小组应在规定时间内完成复查工作，并向违纪处理工作领导小组提交复查报告。领导小组根据复查报告作出维持、变更或撤销原处理决定的最终决定。最终决定为公司对该违纪事项的最终处理结果。五、权利与义务1.员工权利-员工有获得本规章明确告知的权利，公司应通过培训、发放手册等方式确保员工了解本规章的内容。-在违纪调查过程中，员工有知情权，有权了解调查的进展和结果；有陈述和申辩的权利，调查小组应认真听取员工的陈述和申辩意见，并记录在案。-对处理决定不服的员工有申诉的权利，公司应建立公正、透明的申诉机制，保障员工的申诉渠道畅通。2.员工义务-员工有遵守国家法律法规、公司规章制度的义务，自觉维护公司的正常运营秩序和良好形象。-在违纪调查过程中，员工有配合调查的义务，应如实提供相关信息和证据，不得隐瞒、伪造或销毁证据，不得干扰调查工作的正常进行。-员工应接受公司根据本规章作出的处理决定，并按照决定要求履行相应的义务，如按时缴纳罚款、办理工作交接等。3.公司权利-公司有权根据本规章对员工的违纪行为进行调查、处理，维护公司的合法权益和正常运营秩序。-对于因员工违纪行为给公司造成经济损失的，公司有权要求员工进行赔偿。4.公司义务-公司有义务为员工提供良好的工作环境和职业发展机会，加强对员工的培训和教育，提高员工的业务素质和职业道德水平。-在违纪处理过程中，公司应遵循公正、公平、公开的原则，保障员工的合法权益，确保处理程序合法、合规。六、监督与考核机制1.内部监督：公司内部审计部门定期对违纪处理工作进行监督检查，审查违纪处理程序的合规性、处理结果的公正性以及相关档案资料的完整性。对发现的问题及时提出整改建议，并向公司管理层报告。2.外部监督：积极接受监管部门、客户及社会公众的监督。对于外部反馈的关于公司违纪处理工作的意见和建议，认真对待，及时核实处理，并将处理结果向相关方反馈。3.绩效考核挂钩：将员工的违纪情况纳入绩效考核体系。对于受到违纪处理的员工，根据违纪行为的严重程度，在绩效考核中给予相应的扣分或降档处理，直接影响其绩效奖金、薪酬调整和职业发展。4.部门考核关联：员工的违纪行为不仅影响个人绩效，还与所在部门的整体考核挂钩。若部门内员工违纪行为频发，将在部门综合考核中给予适当扣分，影响部门的绩效奖金分配和部门负责人的业绩评价。七、附则1.本规章如有未尽事宜，或与国家法律法规、监管