期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷带答案详解（轻巧夺冠）

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷第一部分单选题(50题)1、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当期货经营机构已明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，此时从规定上来说是允许经营机构向其销售相关产品或者提供相关服务的。所以答案选A。2、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施后的报告对象相关知识。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施。根据相关规定，期货交易所在采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。选项A，当地人民法院主要负责审判各类案件，与期货交易所采取紧急措施后的报告事宜并无关联。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，并非期货交易所采取紧急措施后应报告的对象。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，但在本题情境中，期货交易所应报告的是国务院期货监督管理机构。综上所述，正确答案是D。3、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。4、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金可用于继续补偿。风险准备金主要是用于应对特定风险的资金储备，并非用于补偿期货投资者保证金损失；期货交易所的自有资金有其自身的用途和管理规定，不用于补充保障基金在补偿保证金损失方面的不足；期货公司的自有资金也有其自身的运营和风险管理需求，并非专门用于弥补保障基金的缺口。所以，由后续缴纳的保障基金补偿不足部分更为合理和符合相关规定，答案选A。5、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

【答案】：D

【解析】本题主要考查编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱市场且造成严重后果的法律处罚规定。根据相关法律规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”与正确的法律规定不符。选项B中“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”的罚金范围错误。选项C中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”，刑期和罚金范围均不符合规定。而选项D“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”符合法律规定，所以本题正确答案是D。6、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对整改合格的期货公司接触有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案选D。"7、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在未能准确确认预计负债时，中国证券监督管理委员会派出机构应要求其进行的操作。选项A分析资本金额是指公司登记注册的资本总额，它是公司开展经营活动的基础，体现了公司的规模和实力。核减资本金额通常是公司进行重大调整，如减资等情况才会涉及，与期货公司未能准确确认预计负债这一行为并无直接关联。所以选项A不符合要求。选项B分析净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当期货公司未能准确确认预计负债时，意味着其实际承担的潜在风险可能比已确认的情况更大。为了更准确地反映期货公司的实际风险状况和财务实力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。这样可以使净资本更真实地体现公司能够承担风险的能力，保障市场的稳定和投资者的权益。所以选项B正确。选项C分析净负债是指负债减去资产后的余额，增加净负债金额一般是在公司负债大幅增加或者资产大幅减少的情况下出现。而本题强调的是未能准确确认预计负债，重点在于对公司资本状况的调整，并非直接去增加净负债金额。因此选项C不正确。选项D分析增加负债金额只是简单地在负债的数值上进行增加，但并没有从整体上反映公司资本状况的变化。期货公司面临的监管要求更注重净资本这一综合指标，单纯增加负债金额不能有效解决未能准确确认预计负债所带来的风险评估和资本调整问题。所以选项D不合适。综上，答案选B。8、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司监事会和监事的职责及权利来分析各选项。选项A：知情权监事会是公司的监督机构，监事要对公司经营情况进行有效监督，就必须了解公司的经营状况等信息，所以切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其更好地履行监督职责，该选项正确。选项B：经营权经营权是公司管理层负责公司日常经营管理而拥有的权力，主要由公司的经理层等执行机构行使，并非监事会和监事的权利，所以该选项错误。选项C：决策权决策权一般掌握在公司的股东会、董事会等决策机构手中，他们负责对公司的重大事项作出决策，监事会和监事主要负责监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权报告权通常是指相关人员或机构有向上级或有关方面报告情况的权力，这与监事会和监事对公司经营情况应享有的核心权利不符，保障其对公司经营情况的报告权并不能直接实现监事会的监督职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。9、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会

【答案】：C"

【解析】依据相关规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面工作；期货交易所主要是提供交易场所等服务并进行自律管理；期货业协会则侧重于行业自律、服务和传导等工作。而期货公司章程是公司内部治理的重要依据，涉及公司内部各岗位的具体规定，所以明确首席风险官相关内容应由期货公司章程来完成，答案选C。"10、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。11、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的职责。选项A：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其核心职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况进行监督检查。确保公司的运营符合法律法规要求，有效识别、评估和控制各类风险，该选项准确概括了首席风险官的主要职责。选项B：“期货公司的合法性”表述不准确，首席风险官主要关注的是经营管理行为的合法合规性，而不是期货公司整体的“合法性”概念，此选项不够精准，所以排除。选项C：首席风险官的主要工作重点并非监督期货公司其他高级管理人员，虽然在履行职责过程中可能会涉及到对其他人员相关行为合法合规性的监督，但这并非其主要负责内容，所以该选项不符合题意，排除。选项D：“监管期货公司业务执行”的说法不准确，首席风险官主要是对合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而非直接监管业务执行，故该选项也不正确，排除。综上，答案选A。12、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各方责任的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有交易经历，具备一定的期货交易知识和风险认知能力。在期货交易中，本身就存在风险，投资者应自行承担交易过程中的风险损失。所以王某在2013年8月期货交易亏损的20万元应由其自己承担，该选项正确。选项B：签订期货经纪合同的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不构成由其承担交易亏损责任的直接原因。经办人员的行为可能存在操作不规范的问题，但交易亏损是由期货市场的不确定性和王某自身的交易决策等因素导致的，并非经办人员直接造成的损失，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费，其介绍行为只是促成王某与乙期货公司签订期货经纪合同，介绍人并不对王某的期货交易行为和结果负责。交易亏损是期货市场正常的风险结果，与介绍人无关，所以该选项错误。选项D：乙期货公司的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不意味着公司要承担王某的交易亏损责任。期货交易的盈亏主要取决于市场行情和投资者的交易决策，乙期货公司在整个交易过程中并没有直接导致王某亏损的行为，所以该选项错误。综上，答案选A。13、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度

【答案】：A

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时关于保证金账户的规定。选项A：可用资金余额是指投资者保证金账户中可用于交易的资金数额。金融期货交易具有一定的风险性，规定保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，能够确保投资者具备相应的资金实力来承担期货交易可能带来的风险，这是保障期货市场平稳运行以及保护投资者合法权益的重要措施，所以该选项正确。选项B：持仓盈利是指投资者持有的期货合约当前的盈利情况，它是一个动态的数值，会随着市场行情的变化而波动，不能稳定地反映投资者的资金实力和风险承受能力，不能作为衡量投资者是否符合开户标准的依据，所以该选项错误。选项C：期末权益是指在某个特定时期结束时，投资者账户内的总资金，包括可用资金和持仓合约的浮动盈亏等。但它并不能准确体现投资者在申请开户时可用于交易的实际资金情况，不适合作为开立交易编码的标准，所以该选项错误。选项D：风险度是用于衡量投资者账户面临风险程度的指标，它反映的是投资者持仓的风险状况，而不是投资者的资金规模，与是否满足开立金融期货交易编码的资金要求无关，所以该选项错误。综上，答案选A。14、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的各种渠道信息

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提供投资方案或期货交易策略依据的相关知识。逐一分析各个选项：-选项A：本公司的研究报告是经过公司专业研究和分析得出的，具有一定的专业性和可靠性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略提供依据，所以该选项不符合题意。-选项B：合法取得的研究报告，是通过正规合法途径获取的，其内容经过一定的论证和分析，可作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的参考，所以该选项不符合题意。-选项C：相关行业信息资料能反映行业的整体情况、发展趋势等，有助于期货公司制定投资方案和交易策略，所以该选项不符合题意。-选项D：未公开发布的各种渠道信息，其来源和真实性难以保证，可能存在不准确、不完整甚至虚假的情况。使用未公开发布的信息作为依据，会给期货公司的投资方案和交易策略带来巨大风险，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的依据，所以该选项符合题意。综上，答案选D。15、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。16、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定所依据的法律法规来对各选项进行分析。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条明确指出，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。-选项A：《期货交易管理条例》是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规之一，所以该选项不符合题意。-选项B：《刑法》主要是规定犯罪和刑罚的法律，并非制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，该选项符合题意。-选项C：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。-选项D：《期货公司管理办法》同样是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。17、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查能够免除期货公司首席风险官职务的主体。根据相关规定，期货公司董事会拥有任免首席风险官的权力。当期货公司首席风险官不能够胜任工作时，期货公司董事会可以根据实际情况免除其职务。接下来分析各选项：-选项A：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运作相关事宜，并不具备免除期货公司首席风险官职务的权力，所以A选项错误。-选项B：期货公司监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，其职责并不包括免除首席风险官的职务，所以B选项错误。-选项C：如前文所述，期货公司董事会有权任免首席风险官，当首席风险官不能胜任工作时，董事会可以免除其职务，所以C选项正确。-选项D：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不直接干预期货公司对首席风险官的任免，所以D选项错误。综上，答案选C。18、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于客户开户资料审核主体的规定。选项A，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户数据的备份、期货保证金安全存管监控等工作，并非负责客户开户资料的审核，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要制定交易规则、组织和监督期货交易等，一般不直接对客户开户资料进行审核，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会主要负责对期货从业人员进行自律管理等，不承担客户开户资料审核的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，依据相关规定，负责对客户开户资料进行审核。因此，本题正确答案是D。19、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员时，对直接负责主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。依据相关规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，需责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下罚款。所以答案选C。20、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。21、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。22、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易违规行为的理解和判断。题干分析某客户在期货公司营业部存入5000万元准备进行红枣期货交易，但因某些原因一直未交易，而营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约。选项分析A选项：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许，擅自使用客户的保证金进行交易等其他活动。在本题中，营业部经理王某未经客户同意，私自将客户存入准备用于交易的5000万元资金以自己的名义买进期货合约，符合挪用客户保证金的定义，所以A选项正确。B选项：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在资金转账环节违反规定将客户保证金转到其他账户等情况，而题干强调的是擅自使用客户资金进行交易，并非单纯的资金划转违规，所以B选项不符合题意。C选项：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司收到客户保证金后未按照规定进行入账记录，题干中并没有提及保证金入账与否的问题，重点是资金被擅自使用，所以C选项不正确。D选项：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要体现在对客户委托交易的条件、程序等方面不按照规定执行，而本题的关键是资金被私自挪用，并非接受委托环节的问题，所以D选项错误。综上，本题答案选A。23、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题的正确答案是A选项。24、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货公司营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述符合相关规定，所以A选项正确。B选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以“改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格”这一说法错误。C选项：营业部负责人不要求通过中国证监会认可的资质测试，所以“应当通过中国证监会认可的资质测试”表述有误。D选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而不是在做出决定前报告，所以该说法错误。综上，本题正确答案为A。25、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货保证金安全存管监控机构发现问题后的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并进行每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与秩序。当该机构在监控过程中发现问题时，需要将情况报告给具有监管权力和职责的部门，以便及时采取措施解决问题。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，并不直接承担对保证金安全全面监管和问题处理的核心职责，所以期货保证金安全存管监控机构发现问题一般不向其报告。选项B，期货公司是经营期货业务的金融机构，是保证金的管理和使用主体之一，而不是对保证金安全实施全面监管和接收问题报告的上级监管部门，故不符合要求。选项C，期货保证金存管银行主要负责保证金的存放和资金划转等工作，它并非负责整体监管和处理保证金安全问题的主体，不是报告对象。选项D，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定部门，对期货市场的各个方面包括保证金安全具有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构发现保证金安全问题后，立即报告给国务院期货监督管理机构，能够使监管部门及时掌握情况并采取有效的监管措施，保障期货市场的正常运行和投资者的合法权益。因此，本题正确答案为D。26、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员被解聘或者死亡时机构的报告对象。根据相关规定，期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行管理和监督，机构向其报告有助于协会及时掌握从业人员的动态，维护期货市场的秩序和稳定。而中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于对市场整体的宏观监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务活动；期货公司是经营期货业务的金融机构。这些主体并不承担本题中机构报告的接收职能。所以本题正确答案是B。27、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"28、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的对象。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表。选项A，中国证券监督管理委员会是全国性的证券期货市场监管机构，期货公司月度风险监管报表通常先报送给住所地的派出机构，并非直接向其报送。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非接收期货公司月度风险监管报表的主体。选项D，期货业协会主要发挥行业自律管理等职能，也不是接收期货公司月度风险监管报表的对象。所以本题正确答案是B。29、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念。对于交易者而言，在进行期货交易时会涉及到已平仓合约和未平仓合约等不同状态的合约。已平仓合约是指交易者已经完成交易并进行了平仓操作的合约，这些合约已不再构成当前的持仓情况，所以A选项已平仓合约不符合持仓量的定义；买入合约和卖出合约只是交易的方向，单独的买入或卖出动作并不能准确界定持仓量的内涵，C选项买入合约和D选项卖出合约均不准确。而未平仓合约是指交易者在当前还持有的、尚未进行平仓操作的合约数量，这正是持仓量的准确含义。所以本题应选择B选项。30、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。

A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金

B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪

C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚

D.期货交易所不属该罪规定的主体

【答案】：B

【解析】本题可根据对金融机构擅自运用客户资金罪的相关法律规定，对各选项逐一分析判断。选项A根据相关法律规定，情节特别严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。而该选项说情节特别严重时单处一万元以上十万元以下罚金，与法律规定不符，所以选项A错误。选项B金融机构擅自运用客户资金罪是指社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，或者商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。期货公司属于金融机构，其违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资，符合该罪的构成要件，会构成犯罪，所以选项B正确。选项C该罪实行双罚制，即对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。并非只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，还包括其他直接责任人员，所以选项C错误。选项D期货交易所属于金融机构，是该罪规定的主体，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。31、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所组织形式批准主体的相关知识。在期货市场的管理体系中，不同的机构有不同的职责和权限。中国证券监督管理委员会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。对于期货交易所采取会员制或者公司制的组织形式这一重要事项，需要有一个具备权威性和监管能力的机构进行批准，而中国证券监督管理委员会凭借其职责定位，有权力和能力对该事项进行审批，以保障期货市场的规范、有序运行。财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的事务，与期货交易所组织形式的批准并无直接关联。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，并不具备批准期货交易所组织形式的行政权力。商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，和期货交易所组织形式的审批工作不相关。综上，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，本题正确答案是A选项。32、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》中办理客户交易编码注销主体的理解。在期货市场的开户管理体系里，不同主体承担着不同的职责。选项A，中国期货保证金监控中心公司主要负责对期货市场客户开户进行监控、管理和相关信息的处理等工作，并不负责直接办理客户交易编码的注销。选项C，期货交易所主要侧重于组织和监督期货交易，制定交易规则等，并非办理客户交易编码注销的主体。选项D，客户虽然是交易编码的使用者，但客户自身不能直接登录统一开户系统办理交易编码的注销。而期货公司作为直接与客户进行业务对接的主体，依据《期货市场客户开户管理规定》，应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以本题的正确答案是B。33、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的处罚规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款。所以正确答案是A选项。"34、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在经营机构对普通投资者进行管理的相关规定中，为了科学、准确地评估和匹配投资者的风险承受能力与投资产品或服务的风险等级，需要对普通投资者按其风险承受能力进行分类。经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，这样的划分有助于经营机构更细致地了解不同投资者的风险偏好和承受水平，进而为其提供合适的投资建议和产品选择，以保障投资者的权益和市场的稳定运行。所以本题正确答案是D。"35、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查设立期货公司的批准机关。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以A项错误。选项B，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司需要经过严格的审批程序，以确保期货公司具备相应的条件和能力来开展期货业务，保障市场的稳定和投资者的权益，因此设立期货公司应经国务院期货监督管理机构批准，B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理、维护会员的合法权益等，不负责批准设立期货公司，所以C项错误。选项D，国务院是最高国家行政机关，其职能主要是对国家各项事务进行宏观管理和决策，一般不会直接负责期货公司设立的具体审批工作，所以D项错误。综上，答案选B。36、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查推荐人存在虚假陈述时，相关限制措施的时间规定。依据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以本题正确答案是A选项。"37、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中期货公司与客户在保证金追加及损失承担等方面的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：当期货交易所规定的保证金比例低于期货公司对客户收取的保证金比例时，期货公司有义务通知客户追加保证金。若期货公司通知后，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失，根据相关规定，期货公司只需对该扩大损失承担部分责任。所以该选项表述正确。B选项：期货公司履行通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的情况下，期货公司并非必须对甲的持仓进行平仓。期货公司有权利根据自身规定和市场情况决定是否平仓，而非“应当”平仓。所以该选项表述错误。C选项：期货公司应通知甲追加保证金，若期货公司未通知，导致甲因行情变化等原因产生损失，甲的损失主要应由其自身承担，而不是主要由期货公司承担。因为客户本身有义务关注自己的账户保证金情况。所以该选项表述错误。D选项：期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非所有损失。所以该选项表述错误。综上，正确答案是A。38、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。39、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。

A.客户

B.分支机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司分支机构开展经营活动产生民事责任的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：客户当期货公司的分支机构超出经营范围开展经营活动时，如果客户因该违规经营活动受到损失，那么客户可能要承担因自身参与该违规业务而产生的部分不利后果，在某些情况下可能成为责任主体。例如，客户明知分支机构的业务存在违规情况仍参与，可能需要对自身的决策承担一定责任。选项B：分支机构分支机构是实际进行超出经营范围经营活动的主体。根据相关法律规定，分支机构具有一定的民事行为能力，其超出经营范围开展经营活动本身就是一种违规行为，因此分支机构可能需要对由此产生的民事责任负责，成为责任主体。选项C：期货公司分公司、营业部等分支机构是期货公司设立的，期货公司对其分支机构有管理和监督的责任。分支机构超出经营范围开展经营活动，说明期货公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期货公司需要对分支机构的经营行为承担相应的民事责任，是责任主体之一。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织期货交易、结算和交割等业务，维护期货市场的正常秩序。期货公司分支机构超出经营范围开展经营活动这一行为，与期货交易所的职责和业务范围并无直接关联，期货交易所不会因为期货公司分支机构的这种违规经营行为而承担民事责任，所以期货交易所不可能成为责任主体。综上，答案选D。40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司保存风险监管报表期限规定的了解。《期货公司风险监管指标管理办法》明确规定，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。所以在本题所给的四个选项中，A选项不少于20年、B选项不少于15年、C选项不少于10年均不符合该办法规定，正确答案是D选项。41、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会的性质来逐一分析各选项。选项A自律性组织是指通过制定行业规范、准则等方式，对其成员的行为进行自我约束和管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。期货业协会作为期货行业的自律性组织，会制定一系列的自律规则和标准，加强对会员的自律管理，监督会员的业务活动，防范市场风险，促进行业的规范发展，所以期货业协会具有自律性，该选项正确。选项B行政性组织通常是指具有行政管理职能，代表政府行使行政权力的组织。期货业协会并不属于行政机关，它主要是行业内的组织，不具备行政权力，并非行政性组织，该选项错误。选项C虽然期货业协会具有非营利性的特点，但这并非其本质属性，题干强调的是其核心性质。非营利性只是其运营的一个方面特征，不是它最能体现自身本质的性质描述，该选项错误。选项D联盟性一般指多个主体为了特定目的而结成的联合组织。期货业协会不是简单的联盟性质，它更侧重于对期货行业的自律管理和服务，与联盟性组织的概念有明显区别，该选项错误。综上，答案选A。42、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。根据相关规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项A中，期货交易所作为事件相关方，由其自身进行公告缺乏权威性和公正性，不能有效保障相关信息准确传达给市场及投资者；选项B，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不具有对期货交易所终止进行公告的职责；选项D，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区内的资本市场进行监管等，公告期货交易所终止并非其职责。所以本题正确答案是C。43、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查能够代理客户从事期货交易的机构。选项A期货交易所的非期货公司结算会员主要是负责为期货交易提供结算服务，并不直接代理客户从事期货交易。其职责重点在于保障期货交易的结算安全和顺利进行，而不是作为客户的交易代理，所以选项A不符合要求。选项B期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，例如行情分析、投资策略建议等。它并不具备代理客户进行实际期货交易的资格，其业务范围侧重于信息和建议的提供，而非交易操作，所以选项B不正确。选项C为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要作用是为期货公司介绍客户，起到一个桥梁的作用，本身不能直接代理客户进行期货交易。这类机构通常会把客户介绍给期货公司，由期货公司来完成交易代理等相关工作，所以选项C也不符合题意。选项D期货公司是专门从事期货经纪业务的金融机构，其核心业务之一就是接受客户的委托，代理客户进行期货交易。期货公司拥有专业的交易通道和相关资质，能够为客户提供全方位的期货交易服务，所以可以代理客户从事期货交易的机构是期货公司，选项D正确。综上，答案是D。44、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，所以答案选B。"45、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的划拨主体相关知识。逐一分析各选项：-选项A：银行主要是提供资金存储、转账等金融服务的机构，它并不负责从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨非结算会员向期货交易所支付的手续费，所以该选项错误。-选项B：期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构，在本题的手续费划拨流程中，并非由期货公司来进行操作，所以该选项错误。-选项C：在期货交易中，非结算会员向期货交易所支付的手续费是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，这符合相关规定和操作流程，所以该选项正确。-选项D：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不负责手续费的具体划拨工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。46、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对

【答案】：C

【解析】本题考查投资者准入要求中涉及资产指标时的规定。在投资者准入要求包含资产指标的情况下，若仅规定投资者在购买产品或者接受服务前当天符合该指标，时间考量过于短暂，难以全面反映投资者的资产稳定状况；若规定为当月符合，虽然时间范围有所扩大，但依然存在局限性，不能综合衡量投资者长期的资产水平。而规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标，能够更为全面、准确地评估投资者的资产状况和风险承受能力，有助于保障金融市场的稳定和投资者的合法权益。因此，正确答案选C。47、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于协会自律监察部门对违规线索开展预调查的时间规定。根据该规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议，报协会领导决定。所以本题正确答案为D选项。"48、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格所需具备的担任金融机构部门负责人以上职务的年限。根据规定，申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。因此选项B正确，A、C、D选项错误。49、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司股东及实际控制人所持股权出现特定情况时的通知时间规定。按照相关规定，期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3日内通知期货公司，所以答案是A选项。"50、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】该题正确答案选C。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元。选项A的2000万元、选项B的3000万元均未达到规定标准；选项D的1亿元是期货公司申请全面结算业务资格时注册资本应达到的标准，并非申请金融期货交易结算业务资格的要求，所以本题应选C。"第二部分多选题(20题)1、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.分类

C.账龄

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABCD。在对资产进行风险调整时，期货公司需综合考虑多方面因素，按照不同情况采取不同比例进行操作。A选项，流动性是重要考量因素之一。资产的流动性反映了其快速变现的能力，流动性不同的资产面临的风险状况也有所差异。例如，流动性强的资产能在较短时间内以合理价格变现，风险相对较低；而流动性差的资产在变现过程中可能面临价格大幅波动等风险，需要根据其流动性特征采取相应的风险调整比例。B选项，分类也是关键要点。不同类型的资产具有不同的性质和风险特征。比如，金融资产和实物资产的风险构成和影响因素有很大区别，即使同为金融资产，股票、债券等不同类别资产的风险表现也各不相同。所以按照资产分类情况进行风险调整，能够更精准地反映各类资产的实际风险水平。C选项，账龄同样不可忽视。账龄指资产在账面上存在的时间长度，它在一定程度上反映了资产的质量和回收可能性。一般来说，账龄越长，资产面临的不确定性和风险通常会增加，如应收账款随着账龄的延长，发生坏账的可能性会增大。因此，依据账龄采取不同的风险调整比例是合理且必要的。D选项，可回收性直接关系到资产最终能为企业带来的经济利益。如果资产的可回收性较低，意味着企业可能面临损失，需要对其进行相应的风险调整。例如，企业持有的一些存在潜在减值迹象的长期资产，在评估其可回收金额后，根据可回收情况对资产价值进行调整，以准确反映资产的真实风险状况。综上所述，期货公司应当按照流动性、分类、账龄、可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整，ABCD选项均正确。2、（2020年真题）根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.3年内因违纪行为被撒销资格的律师

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中对于不得担任期货交易所负责人的相关规定，来分析每个选项。选项A该选项提及的人员是4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长。《期货交易管理条例》明确规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。此选项中人员因违法行为被解除职务未逾5年，所以不得担任期货交易所的负责人，该选项正确。选项B此选项说的是6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人。由于其被解除职务已超过5年，根据上述规定，其不再受此限制，可以担任期货交易所的负责人，所以该选项错误。选项C该选项涉及的是5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理。依据《期货交易管理条例》，因违法行为被解除职务的期货公司高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。此人员被解除职务未逾5年，故不得担任期货交易所的负责人，该选项正确。选项D该选项是3年内因违纪行为被撤销资格的律师。《期货交易管理条例》规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人。该律师被撤销资格未逾5年，所以不得担任期货交易所的负责人，该选项正确。综上，答案是ACD。3、某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。

A.永远不得从事金融期货业务

B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司业务范围相关规定，对各选项逐一分析。选项A拟设立的期货公司拟经营的范围包括金融期货经纪业务，且经中国证监会批准是可以从事金融期货业务的，并非永远不得从事金融期货业务，所以选项A错误。选项B依据相关规定，期货公司若想既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务，需经中国证监会批准。该证券公司拟设立的全资期货公司，在经中国证监会批准的情况下，是能够同时开展这两项业务的，所以选项B正确。选项C从事金融期货经纪业务，并非在公司设立时就自然拥有该业务资格，而是应当在公司成立后按照规定申请业务资格，所以选项C正确。选项D对于商品期货经纪业务，在公司设立时只要符合相关条件，其经营范围可以包含该业务，并非必须在公司成立后才申请业务资格，所以选项D错误。综上，本题正确答案是BC。4、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权

B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C.买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议

D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

【答案】：AC

【解析】本题可依据期货交易中买方客户对货物质量、数量异议权的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货交易所交易规则对交易的各个环节（包括买方客户行使异议权的期限）有着明确规定，买方客户需要在该规定期限内行使对货物质量、数量的异议权，以确保交易的规范和有序进行，所以该选项正确。B选项：买方客户行使异议权的期限是由期货交易所交易规则规定的，而非期货经纪合同。期货经纪合同主要规范的是期货经纪公司与客户之间的权利义务关系，并不对买方客户异议权的行使期限作出规定，所以该选项错误。C选项：如果买方客户未在规定的期限内行使异议权，按照相关规则和交易习惯，应视为其对货物的质量和数量无异议，所以该选项正确。D选项：结合前面的分析，未在规定期限内行使异议权应视为无异议，而不是有异议，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是AC。5、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A.李平在期货公司兼任合规部主任

B.在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议

【答案】：BCD

【解析】本题可根据中国证监会对期货公司首席风险官的相关管理规定，逐一分析各选项：选项A：首席风险官可以在期货公司兼任合规部主任。合规工作与首席风险官所承担的风险监督等职责密切相关，兼任合规部主任有助于其更好地履行监督职责，不违反中国证监会管理规定。选项B：首席风险官应当向期货公司董事会负责，而不是向监事会负责。监事会主要负责对公司财务以及董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等工作，与首席风险官的职责和汇报对象不同。所以该情形违反了中国证监会管理规定。选项C：首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，财务负责人明显不属于合规部门负责人范畴。兼任财务负责人可能会导致职责冲突，影响首席风险官独立、客观地履行风险监督职责，因此该情形违反了中国证监会管理规定。选项D：期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。而题干中仅提及董事会依据章程规定通过任命决议，但未表明是否符合相关监管程序，不能简单依据董事会内部表决结果就完成任命，违反了中国证监会管理规定。综上，答案选BCD。6、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。

A.监管部门转交

B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉

C.举报且线索清晰的

D.自律检查中发现

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析：A选项：监管部门在行政管理和行业监督等方面具有权威性和专业性，其转交的问题通常具有一定的可信度和重要性。协会对于监管部门转交的可能存在违规行为的线索，经初步核实后予以立案是合理且符合工作流程的，所以该选项正确。B选项：书面实名投诉、举报往往意味着投诉举报人愿意对自己提供的内容负责，其可信度相对较高；而匿名投诉虽然无法确定投诉人的身份，但也可能包含有价值的线索。协会对于这类投诉、举报经初步核实后予以立案，有助于广泛收集违规行为线索，维护行业秩序，因此该选项正确。C选项：当举报的线索清晰时，说明举报人能够提供较为明确的违规行为信息，如违规的主体、具体行为表现、时间地点等。这种情况下协会进行初步核实后予以立案，有利于提高调查效率，精准打击违规行为，所以该选项正确。D选项：自律检查是协会对其成员进行自我监督、规范行业行为的重要手段。在自律检查过程中发现可能存在的违规行为是常见的情况，协会对这些在自律检查中发现的问题经初步核实后予以立案，能够及时发现和纠正行业内的违规现象，促进行业的健康发展，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合协会经初步核实后予以立案的情形，本题答案为ABCD。7、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

【答案】：AD

【解析】本题主要考查可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员范围。选项A：财务负责人财务负责人属于期货公司的重要岗位，但相较于董事长、监事会主席等高级管理决策层岗位，其职责主要聚焦于公司的财务管理与会计核算等专业性事务。依据相关规定，期货公司财务负责人的任职资格可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以选项A正确。选项B：期货公司董事长期货公司董事长是公司的核心领导人物，在公司的整体战略规划、重大决策制定等方面起着关键作用。其对公司的运营和发展具有重大影响，为了保证董事长的任职能够符合行业整体利益和监管要求，期货公司董事长的任职资格需由中国证监会依法核准，而不是由期货公司住所地的中国证监会派出机构核准，所以选项B错误。选项C：期货公司监事会主席监事会主席负责监督公司的运营管理、财务状况等，对公司的合规经营和风险控制起到关键的监督作用。鉴于其职责的重要性和特殊性，期货公司监事会主席的任职资格需由中国证监会依法核准，并非由期货公司住所地的中国证监会派出机构核准，所以选项C错误。选项D：除期货公司监事会主席以外的监事除监事会主席之外的监事主要履行日常监督职责，他们在公司治理结构中的重要性相对低于董事长、监事会主席等职位。按照规定，除期货公司监事会主席以外的监事的任职资格可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。8、孙某原为北京某公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有2名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4位，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职2个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于独立董事推荐人的规定，对各选项逐一分析。选项A张某是某期货公司的监事。根据相关规定，期货公司的监事一般不具备作为独立董事推荐人的资格，因为监事的职责主要是对公司的经营管理进行监督，其角色和职责与能够全面、客观评价独立董事候选人的推荐人角色不相符，所以张某不可以作为推荐人。选项B王某是某期货公司的总经理，任职仅2个月。虽然王某担任期货公司总经理这一职务，但任职时间过短，可能无法对候选人有足够深入、全面的了解，不能充分评估候选人是否具备担任独立董事的能力和条件，因此王某不可以作为推荐人。选项C陈某是孙某原单位的总经理。原单位的总经理对孙某在职期间的工作表现、专业能力、品德素养等方面有一定的了解，能够基于对孙某的认识给出客观、合理的书面意见，具备作为推荐人的资格，所以陈某可以作为推荐人。选项D钱某在某期货公司任监事会主席2年以上。钱某在期货公司担任监事会主席长达2年以上，对期货行业有较为丰富的经验和深入的了解，同时也能够凭借其职位和工作经验对孙某是否适合担任独立董事进行恰当的评估和推荐，因此钱某可以作为推荐人。综上，本题可以作为推荐人的是陈某和钱某，答案选CD。9、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（）。

A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行

B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化

C.变更名称

D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司主要股东或者实际控制人出现特定情形时通知期货公司的相关规定。选项A当期货公司主要股东或者实际控制人所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行时，这会对期货公司的股权结构产生直接影响，进而可能影响期货公司的运营和治理。因此，为了保证期货公司能够及时了解自身股权状况的变化，主要股东或者实际控制人应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司，该选项符合规定。选项B主要股东或者实际控制人发生股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化，会对期货公司的经营决策、战略规划等产生重大影响。期货公司需要基于这些变化来调整自身的经营策略和风险防控措施，所以主要股东或实际控制人有必要在3个工作日内将这些情况通知期货公司，该选项正确。选项C主要股东或者实际控制人变更名称虽然可能看似只是一个名称的变化，但它可能涉及到一系列的法律文件、合作协议等的变更，也会影响到与期货公司相关的业务往来和信息披露。因此，也需要在规定时间内通知期货公司，该选项也是符合要求的。选项D主要股东或者实际控制人进行合并、分立或者重大资产、债务重组时，这会从根本上改变其自身的资产状况和经营格局，必然会对期货公司产生重大影响。为了使期货公司能够及时评估风险、调整经营策略，主要股东或实际控制人应在3个工作日内通知期货公司，该选项同样正确。综上，ABCD四个选项均符合期货公司主要股东或者实际控制人应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司的情形，本题答案选ABCD。10、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.罚款

B.停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本题可根