期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷及完整答案详解1套

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷第一部分单选题(50题)1、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。2、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是指由结算会员依期货交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。它并非用于承担期货公司对客户强行平仓后资金不足的违约责任，所以期货公司不能以公司的结算担保金承担违约责任，A选项错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，依据相关规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于客户小王未按要求追加保证金导致损失，期货公司在承担责任后取得对小王的追偿权，B选项正确。选项C分析其他客户的保证金是用于保障其他客户自身期货交易的资金，不能用于弥补该期货公司对小王强行平仓后的亏损。运用其他客户的保证金弥补亏损这种行为严重违反了保证金管理的相关规定，损害了其他客户的利益，C选项错误。选项D分析虽然期货公司可以起诉小王让其承担违约责任，但不能将起诉后获得的资金划入期货交易所。并且，在损失发生后，期货公司首先应按照规定以自身的风险准备金和自有资金来承担违约责任，而不是先起诉小王再做后续处理，D选项错误。综上，答案选B。3、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官不参加培训相关监管措施对应的不参加培训次数规定。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题应选A选项。4、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据各机构职能来分析每个选项，进而确定依法对期货交易所实行集中统一监督管理的机构。选项A：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议，拟订中央与地方、国家与企业的分配政策，完善鼓励公益事业发展的财税政策等。其并不负责对期货交易所进行监督管理，所以该选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理，该选项正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章，研究经济全球化、区域经济合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革并提出建议等。其职能与期货交易所的监督管理无关，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护期货市场秩序等，但它并不具有对期货交易所实行集中统一监督管理的职能，所以该选项错误。综上，答案选B。5、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本题可根据甲公司的出资额与期货公司注册资本金来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元。在计算股东表决权占比时，通常按照股东的出资比例来确定。那么甲公司的出资比例（即其在期货公司股东会的表决权占比）为：甲公司出资额÷期货公司注册资本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期货公司股东会的表决权占6%，答案选C。6、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"7、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是C。"8、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及其分支机构相关规定中关于业务许可证注销手续的时间要求。根据相关规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题应选C选项。9、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查依法负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。选项A中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是专门负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构，所以A选项错误。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，协会依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销等工作。故B选项正确。选项C期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，其主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控。该机构不负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，所以C选项错误。选项D期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务。并不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责，因此D选项错误。综上，本题答案选B。10、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的报告时限。根据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告，所以本题答案选C。"11、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A"

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。《期货交易管理条例》明确规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的正式用语；选项C“期货市场违法者”表述不准确，题目强调宣布的特定身份，“违法者”范围笼统；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的规范表述。所以正确答案是A。"12、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在利用未公开信息交易相关规定中，违法所得数额达到1000万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A选项500万元未达到“情节特别严重”的标准；C选项1500万元虽然也超过了认定标准，但不是法规规定的认定界限；D选项3000万元同样超出了规定的认定数额，且法规明确规定的是1000万元，所以本题应选B。"13、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所限制结算会员结算业务范围后的报告时间规定。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。14、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货保证金安全存管银行

【答案】：A

【解析】本题主要考查对有权对期货从业人员执业行为进行检查的主体的理解。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行管理和监督的重要职责。其有权对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员应当予以配合，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则、管理交易秩序等，通常并不直接对期货从业人员的执业行为进行检查，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，主要负责为客户提供期货交易服务，对自身员工有一定的管理要求，但并非对所有期货从业人员的执业行为进行检查的主体，因此该选项错误。选项D：期货保证金安全存管银行主要负责期货保证金的安全存管工作，保障客户保证金的安全，不涉及对期货从业人员执业行为的检查，故该选项错误。综上，正确答案是A。15、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。16、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于回避申请决定时间的规定。根据规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。因此，本题正确答案为C选项。17、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是达到规定标准的120%。当风险监管指标达到此比例时，便进入预警范围。所以该题正确答案是B。"18、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析解答。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条明确规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。所以，该案件应由中级人民法院管辖，可排除选项D，因为基层人民法院不符合管辖要求。同时，该规定第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。其中，民事诉讼法规定因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，乙期货公司在B市，可将B市视为合同履行地之一。因此，乙期货公司起诉时，B市所在地中级人民法院有管辖权。选项A中A市所在地中级人民法院与本题合同履行地和主要联系地并无直接关联，所以不选；选项B中B市所在地高级人民法院一般管辖重大的、在本辖区有重大影响的第一审民事案件等，本题只是普通的期货纠纷案件，通常不会由高级人民法院一审管辖。综上，乙期货公司可以向B市所在地中级人民法院起诉，答案选C。19、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户主要是提出开户等相关需求的主体，期货交易所一般不会直接将客户交易编码申请的处理结果发送给客户。通常客户是通过期货公司等渠道获取相关信息，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：期货公司期货公司是协助客户进行开户等操作的中介机构，但按照规定，期货交易所不是将交易编码申请的处理结果发送给期货公司。在整个客户开户及交易编码申请流程中，期货公司有其特定的职责，并非接收交易编码申请处理结果的对象，故该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。监控中心在期货市场的客户开户管理等方面起着重要的监管和信息收集作用，接收交易编码申请处理结果是其履行职责的一部分，该选项正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，在客户交易编码申请处理结果的传递流程中，它并非接收方。其职能重点在于行业规范、会员管理等方面，而非直接接收交易编码申请处理结果，所以该选项不正确。综上，答案选C。20、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.首席风险官

D.财务负责人

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来判断选项中属于经理层人员的角色。选项A：董事长董事长是公司董事会的领导，是公司的重要决策人员，主要负责召集和主持董事会会议等工作，并不属于经理层人员。经理层人员通常侧重于公司日常经营管理工作，而董事长的职责更侧重于战略决策和监督层面，所以选项A错误。选项B：监事监事的职责是监督公司的经营管理活动，确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，以维护股东的利益。他们不直接参与公司的日常经营管理决策和执行工作，因此不属于经理层人员，选项B错误。选项C：首席风险官首席风险官属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在公司的日常运营和风险管理中扮演着重要角色，属于经理层的范畴，选项C正确。选项D：财务负责人财务负责人主要负责公司的财务管理和会计核算等工作，虽然也是公司重要的管理人员，但并不在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所界定的经理层人员范围内，选项D错误。综上，本题的正确答案是C。21、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易交割的组织主体相关法律知识。首先分析选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它在期货交易中处于核心地位，具有统一组织期货交易交割的职责和能力。期货交易所能够凭借其专业的设施、完善的规则和高效的管理，确保期货交割的顺利进行，故选项A正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接统一组织期货交易的交割，所以选项B错误。选项C，期货交易公司主要是为投资者提供期货交易的平台和相关服务，协助客户进行期货交易操作，但它不具备统一组织期货交割的职能，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权等，但并非是统一组织期货交易交割的主体，所以选项D错误。综上，本题答案是A。22、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。23、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。24、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资者保障基金相关规定来确定设立资金专用账户的主体。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，并非以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户的主体。选项B，期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的管理和使用等工作，应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，该选项正确。选项C，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要从事代理客户进行期货交易等业务，不是设立保障基金专用账户的主体。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，也不是设立保障基金专用账户的主体。综上，本题正确答案是B。25、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

【答案】：C

【解析】本题考查股指期货投资者适当性制度综合评估中投资经历里证券交易经历证明的相关内容。选项A分析外汇买卖交割单是外汇交易的记录凭证，外汇交易与证券交易是不同的金融交易领域。证券交易主要是指股票、债券等有价证券的交易活动，而外汇买卖是不同货币之间的兑换交易，所以外汇买卖交割单不能作为证券交易经历证明，A选项错误。选项B分析记账式国债买卖记录虽然属于金融投资范畴，但记账式国债的交易性质与证券交易中的股票等交易有所不同。记账式国债是政府发行的债券，其交易市场和交易规则与股票等证券交易有一定差异，它不属于典型的证券交易证明所涵盖的内容，B选项错误。选项C分析股票对账单是投资者进行股票交易的详细记录，它能够清晰地反映出投资者在证券市场中参与股票买卖的具体情况，包括交易时间、交易数量、交易价格等信息，是证明投资者证券交易经历的直接且有效的文件，所以投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明，C选项正确。选项D分析商品期货交易结算单是商品期货交易的结算凭证，商品期货交易是在期货市场上进行的以商品为标的物的交易活动，和证券交易是不同类型的金融交易。证券交易的对象是有价证券，而商品期货交易的对象是商品期货合约，因此商品期货交易结算单不能作为证券交易经历证明，D选项错误。综上，答案选C。26、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对注册资本的要求。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，所以本题正确答案是A选项。"27、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关监管规定中在特定情况下的处理措施。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，从监管的角度出发，需要对期货公司的财务状况进行合理调整以反映真实情况。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，核减净资本金额能够促使期货公司更加谨慎准确地确认预计负债，同时也能更真实地反映其实际可用于承担风险的资本规模。选项A，资本金额包含的范围较广，核减资本金额不能精准针对未能准确确认预计负债这一情况进行有效调整。选项C，增加净负债金额并不能直接体现对期货公司资本状况的合理调整，也不是应对未能准确确认预计负债的常规处理方式。选项D，增加负债金额只是表面上对负债数据的调整，没有从资本充足性等核心监管指标角度进行处理，无法达到监管的目的。综上所述，正确答案是B。28、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的时间规定。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项A“1个月”、B“三个月”、D“一年”均不符合此规定时间。所以本题正确答案选C。29、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所

B.所在机构

C.中国期货业协会

D.所在地中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的协商解决途径。选项A，所在地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，并不直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商事宜，所以该选项错误。选项B，期货从业人员是隶属于所在机构的，当出现与投资者的利益冲突无法继续提供服务的情况时，通过所在机构与投资者协商是合理且常见的做法。所在机构对从业人员有管理责任，也更便于与投资者沟通并采取妥善的解决办法，因此该选项正确。选项C，中国期货业协会主要负责行业自律管理、制定行业规范和准则等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体，所以该选项错误。选项D，所在地中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管执法等工作，通常不会直接介入期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项错误。综上，答案选B。30、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立交易编码时对知识测试评分的要求。在期货相关业务规定中，明确指出期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立交易编码，所以答案选C。"31、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。32、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。"33、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。34、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。35、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关的监管规定。解题关键在于准确记忆相关法规中针对首席风险官培训情况不符合要求时的具体量化规定。法规明确指出，期货公司首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以，答案选B。36、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金财务监管的负责主体。选项A，中国证监会对期货市场进行全方位的监督管理，但并非专门负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场管理等方面都承担着一定职责，但负责期货投资者保障基金财务监管的是财政部，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等市场运行工作，不负责期货投资者保障基金的财务监管。综上，答案选B。37、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D"

【解析】该题正确答案是D。在期货交易中，遵循“谁交易谁负责”的原则。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，只要其交易行为符合期货交易所交易规则，那么交易结果自然应由从事该期货交易的单位或者个人承担。选项A期货公司主要是作为代理机构，为客户提供期货交易的通道和相关服务等，并非交易结果的承担者；选项B期货交易所主要负责制定交易规则、组织交易等市场管理工作，一般不承担具体交易结果；选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起行业规范、监督等作用，也不承担交易结果。所以本题应选从事期货交易的单位或者个人。"38、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

【答案】：D

【解析】本题可依据相关从业资格申请的条件来逐一分析各选项。选项A：品行端正，具有良好的职业道德是机构任用具有从业资格考试合格证明人员并为其办理从业资格申请应具备的基本条件之一。良好的品行和职业道德是从业人员在行业中规范执业的基础，有助于维护行业的正常秩序和声誉，所以该选项属于应符合的条件。选项B：已被本机构聘用是合理的要求。只有当人员被本机构聘用后，机构才会为其办理从业资格申请，这体现了从业资格与实际工作的关联性，所以该选项属于应符合的条件。选项C：最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格是必要条件。这可以确保所任用的人员在过往一段时间内遵守法律法规和行业规定，没有出现严重影响从业资格的违法违规行为，保障了行业的健康发展，所以该选项属于应符合的条件。选项D：有三年以上金融业务经验并不是机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请必须符合的条件。从业资格申请在很多情况下注重的是人员的基本素质、道德品行以及是否被机构聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融业务经验，所以该选项不属于应符合的条件。综上，答案选D。39、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立营业部应当具备的条件。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请设立营业部应当具备一定条件，其中明确要求该期货公司未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。之所以设置这样的要求，是为了保证新设立的营业部能够在规范、健康的环境下开展业务，防止因期货公司过往或当前存在的违法违规问题影响新营业部的正常运营以及整个期货市场的稳定秩序。本题中选项A的6个月、选项B的8个月以及选项D的3年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是C。40、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对期货公司提供研究分析服务相关事项正确性的判断。选项A，期货公司撰写研究分析报告应基于客观真实的信息，而不是广泛了解各种小道信息。小道信息往往缺乏准确性和可靠性，可能会误导投资者，所以该选项错误。选项B，期货公司对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是非常必要的。这有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量，确保其符合法律法规和公司内部规定，维护市场的正常秩序和投资者的合法权益，该选项正确。选项C，要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告并非是普遍适用的统一要求，不同期货公司可能根据自身实际情况来制定报告提交的时间和频率等规则，不能一概而论，所以该选项错误。选项D，虽然研究人员可以利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法，但撰写研究报告的重点应是基于严谨的分析和客观的结论，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的科学性和客观性，可能会对投资者产生不利影响，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。41、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿规定。依据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。42、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，且由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失时，期货交易所承担主要赔偿责任。这是因为期货交易所有义务按照规定及时通知期货公司追加保证金，若其未履行该义务，对于由此造成的扩大损失具有主要过错。而期货公司在保证金不足时本身存在一定风险，但这种情况下主要责任在于期货交易所未按规定通知。所以本题正确答案是A选项。43、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货交易亏损责任承担的相关规定。选项A，根据相关法律法规，投资者在参与期货交易时，本身就需要对投资风险有认知并自行承担投资结果。虽然乙期货公司经办人员未让王某对期货交易风险说明书签字确认，但王某曾有过期货交易经验，其应当知晓期货交易存在风险，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，该亏损责任应由王某自行承担，所以选项A正确。选项B，签订期货经纪合同的经办人员未让王某签字确认风险说明书，这存在一定操作不规范，但经办人员的行为并不直接导致王某的期货交易亏损，亏损是由市场行情和王某自身的交易决策等因素造成，所以不应由经办人员承担亏损责任，选项B错误。选项C，介绍人从期货公司获得介绍费只是其与期货公司的一种经济关系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策，王某是基于自身意愿进行交易的，介绍人不应对王某的交易亏损负责，选项C错误。选项D，乙期货公司虽在风险说明书签字确认环节存在不足，但这并不是导致王某亏损的直接原因，期货交易本身具有风险性，亏损主要源于市场和王某自身的交易行为，所以不应由乙期货公司承担亏损责任，选项D错误。综上，本题正确答案选A。44、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，逐一分析选项来判断小李的行为是否构成犯罪。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为；泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为；侵犯商业秘密罪是指以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，或者披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密，或者违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密，情节严重的行为。在本题中，小李并没有实施主动泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等符合上述罪名构成要件的行为。小李只是邀请好友小王到家中做客，文件被小王无意间看到并非小李主观故意导致，不满足各罪名的构成要件，所以小李的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己进行内幕交易或者明示、暗示他人进行内幕交易。而题干中进行期货交易获利的是小王，小李并没有实施内幕交易的行为，所以小李不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪泄露内幕信息罪强调行为人故意泄露内幕信息。小李只是正常邀请小王到家中做客，并没有主动向小王泄露公司期货交易相关的内幕信息，小王是无意间看到文件并偷偷记下交易名称的，并非小李故意为之，因此小李不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪的主体实施了以不正当手段获取、披露、使用等侵犯商业秘密的行为。在本题的情境中，小李没有实施任何侵犯商业秘密的行为，是小王非法获取了相关信息，所以小李不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。45、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的相关规定。选项A，仅向其所在机构申请从业资格不符合规定，所在机构只是起到一个中间传递的作用，不是最终受理申请的主体，所以A项错误。选项B，中国证监会及其派出机构并非受理取得从业资格考试合格证明人员申请从业资格的主体，故B项错误。选项C，取得从业资格考试合格证明的人员不能直接向协会申请从业资格，需要通过所在机构进行申请，所以C项错误。选项D，按照规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格，D项正确。综上，本题正确答案是D。46、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时应提交变更住所相关备案材料的对象。对各选项的分析A选项：迁出地期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动，并不负责期货公司变更住所的备案工作，所以期货公司变更住所无需向迁出地期货交易所提交备案材料，A选项错误。B选项：迁出地工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册等工商行政管理事务，并非期货公司变更住所备案材料的接收主体，故B选项错误。C选项：拟迁入地期货交易所同样是专注于期货交易相关业务，不承担期货公司变更住所备案的职责，C选项不符合要求。D选项：中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构具有监管职责，期货公司变更住所时，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所相关备案材料，D选项正确。综上，本题答案选D。47、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》于2007年4月20日施行，所以本题正确答案选B。"48、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中中国证监会派出机构对期货公司进行现场检查的相关规定。选项A期货公司报送的风险监管报表有虚假记载，这确实是违规行为，但此情形并非是中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查的法定情形。一般对于此类情况可能会按照其他相关规定进行处理，比如要求公司整改、对相关责任人进行处罚等，故A选项错误。选项B未按期报送风险监管报表也是违规表现，但它同样不在规定的应当在2个工作日内进行现场检查的范围内。通常对于未按期报送的情况，可能会先责令公司限期报送，若仍不报送再采取进一步措施，所以B选项错误。选项C风险监管指标达到预警标准，意味着期货公司存在一定风险隐患，但尚未达到需要立即进行现场检查的程度。监管部门可能会要求期货公司关注风险状况、提交风险分析报告等，故C选项错误。选项D当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，说明公司面临较为严重的风险状况，可能会对市场稳定和投资者权益造成较大影响。为了及时准确掌握公司实际情况，采取有效监管措施，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。49、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查关于推荐人签署虚假陈述意见后的处理规定。当推荐人签署的意见存在虚假陈述时，依据相关规定，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起，会在一定年限内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并将此情况记入该推荐人的诚信档案。各选项对应的年限分别是：A选项为2年；B选项为3年；C选项为5年；D选项为7年。根据规定，正确的年限是2年，所以答案选A。"50、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项B，净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，通过净资本与净资产的比例，可以反映期货公司资产的质量和抗风险能力，故该选项不符合题意。选项C，负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。该比例能够体现期货公司的负债水平和财务杠杆程度，过高的负债与净资产比例意味着期货公司可能面临较大的财务风险，故该选项不符合题意。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。结算准备金是期货公司为了应对交易结算而缴存的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于保障期货市场的正常结算秩序和交易安全，故该选项不符合题意。选项A，权益比率并非期货公司风险监管指标。权益比率通常是指所有者权益与资产总额的比率，主要用于衡量企业的长期偿债能力和股东权益的保障程度，但在期货公司风险监管体系中，它并不属于核心的监管指标范畴，所以本题答案选A。第二部分多选题(20题)1、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C.完善业务流程与内部分工

D.加强责任追究

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司在投资者适当性管理等方面的职责来逐一分析选项。A选项：中国金融期货交易所制定了投资者适当性标准的相关标准和指引，期货公司作为市场主体，需要结合这些标准和指引，制定适合自身的投资者适当性标准的实施方案，以确保在业务开展过程中能够准确地评估投资者的风险承受能力和投资需求，所以该选项正确。B选项：建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，是期货公司保障市场秩序和投资者利益的重要举措。中国金融期货交易所制定的标准和指引会涉及客户开发和开户审核的规范要求，期货公司依据这些要求建立和执行相应制度，能够有效筛选合适的投资者，防止不具备相应风险承受能力的投资者进入市场，所以该选项正确。C选项：完善业务流程与内部分工，有助于期货公司提高运营效率和服务质量，更好地遵循交易所的标准和指引。通过优化内部的业务流程和明确各部门的分工，能够确保各项工作按照规定的标准和程序进行，从而更好地落实投资者适当性等相关制度，所以该选项正确。D选项：加强责任追究能够促使期货公司内部各岗位人员认真履行职责，严格遵守相关标准和制度。当出现违反规定的行为时，通过责任追究机制能够及时发现问题并进行整改，保证公司整体运营符合中国金融期货交易所制定的标准和指引，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引采取的行动，本题答案为ABCD。2、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有（）。

A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

B.期货交易所承担一般保证责任

C.期货交易所不需要承担责任

D.交割仓库应当承担责任

【答案】：AD

【解析】这道题主要考查在交割仓库无法按期货交易所交易规则规定期限向标准仓单持有人交付符合要求货物并造成损失时，责任的承担主体。A选项：当交割仓库出现问题导致标准仓单持有人损失时，期货交易所先承担责任是为了保障市场交易的稳定性和投资者的合法权益，之后其有权向实际过错方即交割仓库追偿，所以该项说法正确。D选项：交割仓库未能在规定期限内交付符合期货合约要求的货物，这本身属于交割仓库的违约行为，按照相关规定和责任界定，交割仓库应当承担因其违约行为所导致的责任，所以该项说法正确。B选项：期货交易所承担的并非一般保证责任。一般保证责任有特定的法律规定和情形，而在这种情况下，期货交易所承担责任更多是基于市场监管和维护交易秩序等考虑，所以该项说法错误。C选项：期货交易所有维护市场正常运行和保障投资者权益的职责。当交割仓库出现问题导致投资者损失时，期货交易所需要承担一定责任，不能置身事外，所以该项说法错误。综上，正确答案是AD。3、《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈

D.变相期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项“内幕交易”：内幕交易是指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，扰乱了市场秩序。《期货交易管理条例》对内幕交易有明确的禁止性规定，因为其破坏了期货市场的公平性和透明度，损害了其他投资者的合法权益，所以该选项正确。B选项“操纵期货交易价格”：操纵期货交易价格是指通过各种不正当手段，人为地影响期货市场的供求关系和价格形成机制，从而谋取不正当利益。这种行为会导致市场价格不能真实反映供求关系，误导投资者，破坏市场的正常运行秩序。《期货交易管理条例》明令禁止此类行为，以维护期货市场的正常价格形成机制和稳定运行，所以该选项正确。C选项“欺诈”：欺诈行为是指以欺骗手段获取他人信任并骗取财物或其他利益的行为。在期货交易中，欺诈可能表现为虚假宣传、误导投资者、隐瞒重要信息等，严重损害投资者的利益和市场信心。《期货交易管理条例》为保护投资者的合法权益和维护市场诚信，明确禁止欺诈行为，所以该选项正确。D选项“变相期货交易”：变相期货交易是指未经国家主管部门批准，擅自开展期货交易活动，或者以其他形式变相从事期货交易的行为。这种行为往往规避了监管，存在较大的风险，可能导致投资者遭受重大损失，同时也破坏了期货市场的正常监管秩序。《期货交易管理条例》对变相期货交易予以禁止，以规范期货市场的交易行为，保护投资者利益和维护市场稳定，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均为《期货交易管理条例》中明令禁止的行为，本题答案选ABCD。4、风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告

C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

D.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查风险预警期内中国证监会派出机构可视情况采取的措施。选项A要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告，这是中国证监会派出机构在风险预警期内可以采取的合理措施。通过要求期货公司制定改善方案并定期报告改善情况，能够督促期货公司积极应对风险，提升风险监管指标，所以选项A正确。选项B要求期货公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，这有助于中国证监会派出机构及时了解期货公司的重大业务动态，做好风险监管工作，属于风险预警期内可采取的合理措施，故选项B正确。选项C要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告，能够加强对期货公司合规运营情况的监督，及时发现和纠正可能存在的问题，防范风险，所以选项C正确。选项D暂扣期货公司营业执照的权力并不在中国证监会派出机构，该说法不符合相关规定，选项D错误。综上，本题答案选ABC。5、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：ABD

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员在特定情形下的报告对象。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，应当向中国证监会相关派出机构报告。选项A“中国证监会”，规定中明确是向相关派出机构报告，而非直接向中国证监会报告，所以该项符合题意；选项B“中国期货业协会”并非此情形下的报告对象，符合题意；选项D“中国证监会或其派出机构”表述不准确，应是向中国证监会相关派出机构报告，该选项也符合题意。而选项C“中国证监会相关派出机构”是正确的报告对象，应予以排除。综上，答案选ABD。6、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

【答案】：CD

【解析】本题可依据期货交易中透支交易的相关规定来分析各选项。在期货交易里，透支交易指客户保证金不足，期货公司仍允许客户开仓交易或继续持仓。判断是否构成透支交易，关键在于对比客户保证金水平与期货公司收取的保证金比例。若客户保证金水平低于期货公司收取的保证金比例，此时期货公司允许客户开仓交易或继续持仓，就构成透支交易。选项A：甲的保证金水平为6%，而期货公司对甲收取的保证金比例是7%。虽然甲的保证金水平未达到期货交易所规定的5%，但高于期货公司对其收取的保证金比例，所以期货公司允许甲开仓交易不构成透支交易。选项B：同理，甲保证金水平为6%，高于期货公司对其收取的7%的保证金比例，期货公司允许甲继续持仓也不构成透支交易。选项C：甲保证金水平为4%，低于期货公司对甲收取的7%的保证金比例，在此情况下，期货公司允许甲开仓交易，构成了透支交易。选项D：甲保证金水平为4%，低于期货公司对甲收取的7%的保证金比例，期货公司允许甲继续持仓，同样构成了透支交易。综上，本题构成透支交易的情形是选项C和选项D，答案选CD。7、一日，客户A需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A.期货公司备案的期货保证金账户

B.期货公司有有资金账户

C.客户登记的期货结算账户

D.期货交易所专用结算账户

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司与客户进行保证金转账时所使用的账户。选项A期货公司备案的期货保证金账户，是专门用于存放客户保证金的账户，其设立和使用都受到严格监管，以确保客户保证金的安全。期货公司和客户之间进行保证金的转出操作时，从合规性和安全性角度考虑，通过该账户转账是合理且必要的，所以选项A正确。选项B期货公司的自有资金账户是用于存放公司自身资金、进行公司日常经营收支等活动的账户，不能用于客户保证金的转账。客户保证金必须与公司自有资金严格分开管理，以防止资金混同和挪用等风险，因此选项B错误。选项C客户登记的期货结算账户，是客户专门用于期货交易资金结算的账户，客户在期货公司登记该账户，就是为了在进行期货交易相关资金操作（如转入、转出保证金）时使用，所以期货公司和客户进行保证金转账会通过该账户，选项C正确。选项D期货交易所专用结算账户是期货交易所为了办理与会员之间的期货交易结算而设立的账户，主要用于期货交易所和会员之间的资金清算，而并非用于期货公司和客户之间的保证金转账，故选项D错误。综上，本题正确答案为AC。8、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有()。

A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

D.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对每个选项进行分析判断其是否属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准。A选项：一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性。在对客户交易编码申请资料复核时，确保单位客户名称和组织机构代码证号码与权威机构反馈结果一致是十分重要的，这能保证单位客户信息的准确性和真实性，所以该选项属于复核标准。B选项：个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性。对于个人客户，其姓名和身份证号码是重要的身份标识，通过与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果进行核对，能够确认个人客户身份的真实性和准确性，因此该选项也属于复核标准。C选项：客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性。保证客户姓名或名称与期货结算账户户名一致，有助于资金的安全流转和交易的准确记录，避免出现资金错汇、账户信息不符等问题，所以这也是复核标准之一。D选项：客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性。申请表内容完整、格式正确是确保申请信息准确传达和有效处理的基础，如果申请表内容不完整或格式错误，可能会导致申请信息不准确或无法正常处理，所以对其进行复核是必要的，该选项属于复核标准。综上，ABCD四个选项均属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准，本题答案为ABCD。9、下列关于互联网交易的表述中，正确的有（）。

A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单

C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D.客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司互联网委托服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司必须为客户提供互联网委托服务在期货交易中，是否为客户提供互联网委托服务，期货公司有自主选择权，并非必须为客户提供互联网委托服务。所以该选项表述错误。选项B：期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单当期货公司为客户提供互联网委托服务时，客户可通过互联网下达交易指令，而不是填写书面交易指令单。所以该选项表述错误。选项C：期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示期货公司在为客户提供互联网委托服务时，由于互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题，所以应当对客户进行互联网交易风险的特别提示，以保障客户能充分了解相关风险。因此该选项表述正确。选项D：客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令为了保证交易的可追溯性和合规性，当客户通过互联网下达交易指令时，期货公司有责任以适当的方式保存该交易指令，以便在需要时进行查询和核对。所以该选项表述正确。综上，正确答案是CD。10、根据我国刑法，下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券.期货交易，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量

B.单独或者合谋，集中资金优势.持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券.期货交易价格或者证券.期货交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易。或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量

D.编造并且传播影响证券.期货交易的虚假信息，扰乱证券.期货市场

【答案】：ABC

【解析】本题可根据操纵证券、期货市场罪的相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据相关法律规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，属于操纵证券、期货市场的一种常见手段，该行为破坏了证券、期货市场的正常交易秩序，可能构成操纵证券、期货市场罪，所以选项A正确。选项B单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，这种行为通过不正当手段控制市场价格和交易量，干扰了市场的正常供求关系和价格形成机制，损害了其他投资者的利益，符合操纵证券、期货市场罪的构成要件，因此选项B正确。选项C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，这种自买自卖的行为制造了虚假的交易活跃假象，误导其他投资者，破坏了市场的公平、公正和透明，属于操纵证券、期货市场的行为，可能构成操纵证券、期货市场罪，所以选项C正确。选项D编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货市场，这种行为构成的是编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，而非操纵证券、期货市场罪，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。11、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准。以下对各选项进行逐一分析：A选项：客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性是复核的基本要求。只有申请表内容完整、格式正确，才能确保信息的准确收集和后续业务的顺利开展，因此该选项正确。B选项：对于个人客户，其姓名和身份证号码是识别其身份的重要依据。将个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果进行比对，确保两者一致，有助于核实客户身份的真实性，防止身份冒用等问题，所以该选项正确。C选项：一般单位客户的名称和组织机构代码证号码是其合法身份的重要标识。把一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结