期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷附答案详解【突破训练】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷第一部分单选题(50题)1、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格关于对外担保及或有负债的相关规定。证券公司申请中间介绍业务资格，在申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案是B选项。2、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

B.期货公司变更投资经理

C.委托资产发生权属变更

D.期货公司更换了从业人员

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项内容，结合期货公司提前终止资产管理委托的相关规定来分析判断。选项A委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时，通常不会直接导致期货公司提前终止资产管理委托。一般在资产管理合同中会对这种情况有相应的应对措施，比如设置预警线、止损线等，但这并不意味着达到一定亏损比例就必然提前终止委托。因此，选项A不符合要求。选项B期货公司变更投资经理，这属于期货公司内部的人员调整。虽然投资经理的变更可能会对资产管理业务产生一定影响，但这并不足以构成提前终止资产管理委托的充分理由。通常期货公司会有相应的流程和安排来确保业务的平稳过渡，比如向委托方进行告知等。所以，选项B不正确。选项C当委托资产发生权属变更时，意味着资产的所有权等权益发生了变化，这会对资产管理委托的基础产生根本性的影响。资产管理委托是基于特定的委托资产进行的，资产权属变更后，原有的委托关系可能无法按照原定条件继续履行，所以期货公司可以提前终止资产管理委托。因此，选项C符合题意。选项D期货公司更换从业人员是较为常见的情况，公司日常经营中人员流动是正常现象。更换从业人员不一定会对资产管理委托业务造成实质性的、足以导致提前终止委托的影响。只要公司能够保证业务的正常开展和服务质量，一般不会因更换从业人员就提前终止委托。所以，选项D不符合要求。综上，本题正确答案是C。3、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司违法违规行为的罚款倍数规定。依据相关法规，对于证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户的行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。因此本题正确答案选C。4、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格前需着重考虑的因素。选项A：发展规划发展规划是期货公司对于未来业务发展方向、目标等方面的设想和安排，它虽然对公司的长远发展有重要意义，但并不是申请金融期货经纪业务资格前两个月着重考虑是否持续符合规定标准的关键因素。公司的发展规划具有一定的前瞻性和灵活性，与当下能否获得业务资格的直接关联性较弱。所以选项A不正确。选项B：客户数量客户数量反映了公司业务的市场覆盖和客户群体规模情况。然而，客户数量的多少并不能直接决定公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格。即使客户数量较多，但如果公司在其他关键指标上不符合规定，仍无法获得业务资格。并且客户数量是一个动态变化的指标，也不是申请资格前两个月需要着重关注持续符合规定标准的核心因素。所以选项B不正确。选项C：风险监管指标风险监管指标是衡量期货公司经营风险状况的重要依据，对于保障期货市场的稳定运行和投资者的合法权益至关重要。期货公司从事金融期货经纪业务，面临着各种市场风险、信用风险等，监管部门会制定严格的风险监管指标要求，公司必须确保在申请业务资格前这些指标持续符合规定标准。在申请业务资格前两个月着重考虑风险监管指标，能确保公司在风险控制方面达到监管要求，从而顺利获得业务资格。所以选项C正确。选项D：交易规模交易规模体现了公司业务的活跃程度和市场份额，但它并非申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。交易规模大并不意味着公司在风险管理、合规运营等方面符合要求。而且交易规模受到市场行情、客户需求等多种因素影响，不是申请资格过程中需要着重考虑是否持续符合规定标准的关键考量。所以选项D不正确。综上，答案选C。5、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的条件。选项A，仅有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，若结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据，人民法院就不能轻易依法冻结、划拨超出部分的资金，所以该选项不全面。选项B，无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，仅结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，缺乏有证据证明存在超出部分这一关键前提，不符合人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的要求。选项C，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，并且结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，满足人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的条件，该选项正确。选项D，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，但结算会员在人民法院指定的合理期限内提出了相反证据，这种情况下人民法院不能依法冻结、划拨超出部分的资金。综上，答案选C。6、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。7、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对客户交易编码的操作内容。在期货市场业务流程中，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，需要按照其业务规则开展一系列对客户交易编码的处理工作。选项A中“制作”并非期货交易所对客户交易编码常规操作步骤，主要工作集中在分配、发放和管理上，所以A项错误。选项B，期货交易所会根据业务规则对客户交易编码进行分配，将合适的编码赋予对应的客户；完成分配后进行发放，使客户能够使用该编码进行交易；同时还需要对这些交易编码进行管理，以确保交易的合规性和市场秩序，该项表述正确。选项C“制作”不符合实际操作流程，“编码”表述不准确，重点在于分配和发放以及后续管理，所以C项错误。选项D“编码”并非期货交易所对收到的申请资料中客户交易编码的操作内容，关键在于分配、发放和管理，所以D项错误。综上，正确答案是B。8、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核发现客户资料和申请表不符合要求时的处理方式。A选项，要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法没有直接解决客户资料和申请表本身不符合要求的问题，且与规定的处理方式不符，所以A选项错误。B选项，要求申请开户客户补齐或更正申请材料，通常期货交易编码申请是通过期货公司进行的，并非由监控中心直接要求客户补齐或更正，该做法不符合流程，所以B选项错误。C选项，当中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司，这符合相关规定和业务流程，所以C选项正确。D选项，退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请，过于绝对。不符合要求时只是此次申请不通过，并非拒绝接受再次申请，所以D选项错误。综上，答案选C。9、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所审批设立机构的考查。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是负责行业的自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职能，所以选项A错误。选项B，国务院财政部门主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政相关事务，与期货交易所的审批设立并无直接关联，因此选项B错误。选项C，依据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行集中统一监管的职责，其中包括审批设立期货交易所，所以选项C正确。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，不涉及期货交易所的审批设立，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。10、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"11、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司涉及重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。因此本题正确答案选B。12、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员手续费的划拨账户相关知识。选项A：期货保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。非结算会员向期货交易所支付的手续费，通常由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，该选项符合实际规定。选项B：公司资产是公司拥有或控制的能以货币计量的经济资源。手续费的划拨并非从公司资产账户进行，这样做不符合期货交易的相关规范和流程，所以该选项错误。选项C：银行账户是公司在银行开设的用于资金存放和结算的账户，但在期货交易手续费的划拨中，并非从银行账户直接划拨，而是通过期货保证金账户，所以该选项错误。选项D：公司股东账户是股东持有公司股份等相关权益的账户，与非结算会员手续费的划拨没有直接关系，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。13、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司客户发生重大透支、穿仓情况时的通知对象。当期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，依据相关规定，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。全体股东对公司的经营状况和发展有着密切的利益关联，公司出现可能影响持续经营的情况时，及时通知全体股东，能让他们及时了解公司面临的问题，以便共同商讨应对措施、维护自身权益以及公司的稳定发展。而选项B控股股东只是公司股东中的一部分，仅通知控股股东不能保证所有股东的知情权；选项C主要客户与公司的股权和经营稳定性没有直接的利益关系，不需要通知；选项D全体客户是与期货公司有业务往来的交易方，并非需要第一时间知晓公司可能影响持续经营情况的主体。所以本题正确答案选A。14、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会批准的情形。根据相关规定，期货公司股权变更有特定的要求，当有关联关系的股东合计持股比例增加到5%及以上时，应当经中国证监会批准。选项A中，单个股东的持股比例增加到3%，未达到需要经中国证监会批准的标准。选项B，有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，符合应当经中国证监会批准的情形，所以该选项正确。选项C，单个股东的持股比例增加到1%，远未达到规定需要审批的标准。选项D，有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会批准。综上，答案选B。15、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.由政府承担

D.由保险公司承担

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事经纪业务时交易结果的承担主体。期货公司从事经纪业务，是接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易。在这种委托代理关系中，期货公司只是按照客户的指令进行操作，其本身并不承担交易的盈亏风险。选项A，交易结果由客户承担是符合期货市场的基本规则和委托代理关系的本质的。客户是交易的实际决策者和利益相关者，其通过期货公司进行交易，相应的交易结果自然应该由其自己承担，所以该选项正确。选项B，期货公司仅提供经纪服务，并非交易盈亏的实际承担者，不应对交易结果负责，所以该选项错误。选项C，政府主要是对期货市场进行监管，维护市场的正常秩序，并不会承担期货交易的结果，所以该选项错误。选项D，保险公司一般是在特定的保险合同约定范围内承担风险，与期货交易的结果没有直接关联，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。16、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更股权或注册资本时中国证监会的审查原则。在期货公司变更股权或者注册资本，且单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的情况下，中国证监会依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。审慎监管原则强调对金融机构的风险进行全面、深入的评估和管理，确保金融市场的稳定和安全。通过实施审慎监管，中国证监会能够有效防范期货公司可能面临的各种风险，保护投资者的合法权益，维护期货市场的正常秩序。而利益最大化通常是企业等市场主体追求的目标，并非监管机构审查时遵循的原则；安全稳健更多是一种状态描述，不是专门的审查原则；诚实信用主要侧重于市场参与者在交易过程中的行为准则，并非审查股权或注册资本变更时的核心原则。所以，本题正确答案是A。17、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。18、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】：C"

【解析】本题正确答案选C。在期货交易中，期货交易所作为一个市场组织和运营机构，依据相关法律法规，以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果，期货交易所可能会在交易、结算等业务活动中因各种民事行为与其他市场主体产生民事法律关系，当其违反相关义务时，就需要以自身全部财产来承担相应的民事赔偿等责任。而法律责任是一个更为宽泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多种责任形式；刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为而应当承担的国家司法机关依照刑事法律对其犯罪行为及本人所作的否定评价和谴责；经济责任并非一个严谨的法律责任分类术语。所以本题选C选项。"19、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标相关规定，分别计算各选项对应的指标数值，并与规定标准进行对比，从而判断哪个指标低于规定标准。计算各指标数值1.计算净资本净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金。已知公司净资产为\(3000\)万元，资产调整值为\(500\)万元，负债调整值为\(300\)万元，客户因可用资金为负而应追加的保证金为\(100\)万元。将数据代入公式可得：净资本\(=3000-500+300-100=2700\)（万元）。期货公司净资本不得低于\(1500\)万元，\(2700\gt1500\)，所以净资本指标高于规定标准。2.计算净资本／风险资本准备根据期货公司相关规定，净资本／风险资本准备不得低于\(100\%\)。该题未给出风险资本准备的具体数值，但从答案可知该指标低于规定标准。3.计算净资本／净资产净资本／净资产\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期货公司净资本／净资产不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以该指标高于规定标准。4.计算负债／净资产已知负债（不含客户权益）为\(1000\)万元，净资产为\(3000\)万元，则负债／净资产\(=1000\div3000\approx0.33\)。期货公司负债／净资产不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以该指标高于规定标准。综上，低于规定标准的是净资本／风险资本准备，答案选B。20、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元

【答案】：B

【解析】本题可分别计算出该企业在现货市场和期货市场的盈亏情况，进而得出企业的净盈亏。步骤一：计算现货市场的成本增加额该食糖购销企业与食品厂签订的购销合同价格是按照1月中旬该地的现货价格3600元/吨，需交付2000吨白糖。而到3月中旬，白糖现货价格已达4150元/吨。那么在现货市场，由于价格上涨，该企业采购白糖的成本增加了。成本增加额=（3月中旬现货价格-1月中旬现货价格）×采购数量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），这表明企业在现货市场多支出了1100000元。步骤二：计算期货市场的盈利该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手，每手10吨，成交价为4350元/吨，3月中旬期货价格升至4780元/吨。期货市场盈利=（3月中旬期货价格-买入期货价格）×期货合约数量×每手吨数，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），这说明企业在期货市场盈利了860000元。步骤三：计算企业的净盈亏净盈亏=期货市场盈利-现货市场成本增加额，即\(860000-1100000=-240000\)（元），结果为负，表明企业净损失240000元。综上，答案选B。21、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构处理信息更正申请的时间规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。所以本题答案选C。"22、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识，破题点在于分析刘某的行为特点，并与各选项所涉及的准则进行对比。选项A分析：题干中没有任何信息表明刘某进行了虚假宣传以及诱骗客户参与期货交易的行为。虚假宣传通常是指通过夸大事实、提供虚假数据等方式误导客户，而题干未提及此类内容，所以刘某未违反该准则，A选项错误。选项B分析：题干里没有体现出刘某以他人名义参与期货交易的情况。以他人名义参与期货交易是指用别人的身份、账户进行交易操作，这与题干中刘某将客户介绍给其他公司的行为不符，所以刘某未违反该准则，B选项错误。选项C分析：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未经过所在机构甲公司同意的情况下，将新招揽的客户私自介绍给乙公司，这种行为可能会导致其与现任职务产生实际或潜在的利益冲突。因为客户资源对于期货公司至关重要，刘某的行为可能会影响甲公司的业务和利益，所以违反了除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务这一准则，C选项正确。选项D分析：题干中没有提到刘某在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的相关内容。返还佣金涉及到费用支付方面的行为，而题干的核心是客户介绍问题，并非佣金返还，所以刘某未违反该准则，D选项错误。综上，答案选C。""23、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标标准中负债与净资产比例的规定。依据风险监管指标标准，期货公司需要持续满足一定的财务比例要求，其中负债与净资产的比例不得高于特定数值。选项A，100％并非规定的负债与净资产的上限比例，所以该选项不符合要求。选项B，120％同样不是相关规定的上限比例，该选项也不正确。选项C，125％也不是此指标的规定上限，不符合题意。选项D，按照规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，该选项正确。综上，答案选D。24、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金不足时的相关规定。选项A分析当客户保证金不足时，客户有责任及时追加保证金，以满足期货交易的保证金要求，从而维持持仓。所以选项A的说法是正确的。选项B分析在保证金不足的情况下，客户为避免被强行平仓带来的风险和损失，也可以选择自行平仓。这是客户自主处理保证金不足情况的一种合理方式，因此选项B的说法也是正确的。选项C分析按照相关规定，当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金或自行平仓。只有在客户未在规定时间内补足保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才可以将该客户的合约强行平仓，而不是立即强行平仓。所以选项C的说法错误。选项D分析依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，这符合期货交易的规则和公平原则。所以选项D的说法正确。综上，答案选C。25、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。26、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。27、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。选项B，《中华人民共和国民法通则》是对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是调整平等主体之间财产关系和人身关系的基本准则，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联。选项C，《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，为期货市场的各类活动提供了基本的规范和准则。《期货从业人员管理办法》是为了加强对期货从业人员的管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的，其制定是在《期货交易管理条例》的基础上进行细化和补充，所以《期货交易管理条例》是制定《期货从业人员管理办法》的法律依据，该选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更与终止、公司治理、业务规则等方面进行规范，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。综上，答案选C。28、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权利主张。对选项A的分析期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责制定交易规则、监管交易行为等，在本题中，期货交易所并没有与甲直接发生未履行交割申请的违约行为，甲与期货公司存在委托关系，是期货公司疏忽未代甲履行申请交割义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。对选项B的分析侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求侵权人存在过错且该过错行为侵犯了他人的合法权益。本题中，期货公司的疏忽未代甲履行申请交割义务是基于双方的委托合同关系，并非是对甲的法定权利的直接侵犯，更符合违约责任的构成要件，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。对选项C的分析期货交易所主要履行市场监管等职责，并不对期货公司向客户的行为承担担保责任。期货公司与甲之间是独立的合同关系，甲应依据与期货公司的合同要求期货公司承担责任，而非要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。对选项D的分析甲向期货公司申请交割，双方形成了委托合同关系。期货公司有义务按照甲的要求代其履行申请交割义务，但期货公司因疏忽未履行该义务，构成了对合同约定的违反，属于违约行为。根据《民法典》等相关法律规定，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。29、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查关于证券、期货从业资格申请的时间条件。根据相关规定，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。所以答案选B。"30、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：A

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规定。《中华人民共和国证券法》等相关法规明确指出，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。所以本题应选A选项。31、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。32、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金相关管理办法的制定主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。选项B，国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门负责制定期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法。这是因为该工作涉及到金融市场监管和财政资金的管理，需要两个部门协同合作来确保办法的科学性、合理性和有效性，所以该选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作，并非制定相关具体办法的主体。选项D，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是开展期货经纪等业务，没有权力制定期货投资者保障基金的相关管理办法。综上，本题正确答案为B。33、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。34、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易等相关业务的资金，而期货公司自有资产是期货公司自身拥有的资金和资产。为了保障客户资金的安全，防止期货公司将客户保证金与自身资产混淆使用，避免挪用客户保证金等风险，必须要将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立。“分别管理”则强调对客户保证金和期货公司自有资产要采用不同的管理体系和流程，分开核算、分开存放等，这样才能清晰准确地记录和管理两类资产，保护客户的合法权益。选项A中“相互混合”不符合保障客户资金安全的原则，若混合管理容易导致资金使用和监管混乱，可能出现挪用客户保证金的情况，所以A选项错误。选项B“共同管理”不能有效区分客户保证金和期货公司自有资产，不利于保障客户资金安全，所以B选项错误。选项D“相互混合、共同管理”同样存在资金管理不清晰、易被挪用等风险，不能保障客户保证金的安全，所以D选项错误。综上所述，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，本题正确答案选C。35、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。36、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。37、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】：B

【解析】本题考查人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时确定当事人民事责任所依据的原则。选项A：无过错责任无过错责任是指行为人造成他人损害的事实客观存在，以及行为人的活动和所管理的人或物的危险性质与所造成损害后果是因果关系，而特别加重其责任，让行为人对损害后果承担法律责任。该原则并不适用于人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件来确定当事人的民事责任，所以选项A错误。选项B：过错责任过错责任是指行为人违反民事义务并致他人损害时，应以过错作为责任的要件和确定责任范围的依据的责任。在期货交易合同纠纷中，依据过错责任原则，有过错的一方需要承担相应的民事责任，这符合司法实践中对于此类纠纷案件责任认定的常理，人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，通常依据过错责任原则确定当事人的民事责任，所以选项B正确。选项C：严格责任严格责任是指基于行为人的行为与损害结果之间有因果关系，不管行为人主观上有无过错，都要承担民事责任。在期货交易合同纠纷案件中，并非单纯依据行为与结果的因果关系来判定责任，而需要考量当事人的过错情况，所以该原则不适用，选项C错误。选项D：公平责任公平责任是指在当事人对造成的损害都无过错、不能适用无过错责任要求加害人承担赔偿责任，但如果不赔偿受害人遭受的损失又显失公平的情况下，由人民法院根据当事人的财产状况及其他实际情况，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿的一种责任形式。它主要适用于双方都无过错的特殊情形，并非人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时确定当事人民事责任的主要原则，所以选项D错误。综上，本题答案选B。38、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。39、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。步骤一：明确净资本的计算公式期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。步骤二：分析题目所给数据-已知甲期货公司现有净资产\(5000\)万元。-资产调整值为\(100\)万元。-负债调整值为\(200\)万元。-有两家客户经催告后仍然未足额追加保证金，未足额追加的保证金数额达到\(1000\)万元。步骤三：代入数据计算净资本将上述数据代入净资本计算公式可得：净资本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（万元）所以，甲期货公司的净资本是\(4100\)万元，答案选A。但原答案为B，可能存在答案错误情况。""40、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格限制条件中时间规定的记忆。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是B选项。41、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】：D

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。选项A，《合同法》是调整平等主体之间的交易关系的法律，虽然在合同相关事务中具有重要作用，但在本题情境下，题干强调了“当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外”，说明优先依据的并非单纯的合同法，所以A选项错误。选项B，《民事诉讼法》是规定民事诉讼程序的法律，主要规范的是诉讼的程序问题，并非用于确定违约方承担责任的依据，所以B选项错误。选项C，经济法是对社会主义商品经济关系进行整体、系统、全面、综合调整的一个法律部门，它与本题中确定违约方在期货合同纠纷中承担责任的直接关联性不大，所以C选项错误。选项D，合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议，在不违反法律、行政法规强制性规定的前提下，当事人在合同中的约定体现了双方的意思自治，人民法院审理期货合同纠纷案件时应遵循意思自治原则，严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，所以D选项正确。综上，本题答案选D。42、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查禁止期货从业人员挪用客户资产规定所针对的机构。首先分析选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是在期货交易中起到介绍、协助等中间服务作用，并非直接管理客户的期货保证金或其他资产，所以不是该规定主要针对的对象。选项B，期货公司直接与客户进行交易业务，负责管理客户的期货保证金及其他资产，存在挪用客户资产的可能，禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要就是为了约束期货公司从业人员的行为，防止他们利用职务之便挪用客户资金，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不直接管理客户的资金和资产，因此不是该规定的主要针对对象。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易业务和管理客户资产的机构，也不是该规定主要针对的对象。综上，答案选B。43、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违反相关规定时协会应采取的措施。选项A纪律惩戒是协会对其会员（包括期货从业人员）违反协会自律规则等行为进行的一种内部处罚措施。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规人员进行调查并给予纪律惩戒，以维护行业的正常秩序和规范，所以选项A正确。选项B行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚的实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，选项B错误。选项C刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁。刑事处罚只能由司法机关依据《刑法》等相关法律，经过法定程序来决定和执行，协会不具备给予刑事处罚的权力，选项C错误。选项D行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。其适用对象主要是国家机关公务人员，期货从业人员并非国家机关公务人员，协会也不能给予行政处分，选项D错误。综上，本题正确答案是A。44、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司建立并执行对非结算会员限仓制度的依据规定。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定监管政策、法规，对市场主体进行监管等宏观层面的工作，并非直接规定全面结算会员期货公司对非结算会员限仓制度的主体，所以A项错误。选项B，期货交易所是期货交易的场所和组织者，其制定的交易规则涵盖了限仓制度等相关内容，全面结算会员期货公司需要按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，以确保期货交易的公平、公正和有序进行，所以B项正确。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序、促进行业发展等，但并不制定限仓制度的具体规定，所以C项错误。选项D，财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政领域的工作，与期货公司的限仓制度没有直接关联，所以D项错误。综上，答案选B。45、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关规定中关于行政处罚执行期满时间的要求。依据相关规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案是A选项。46、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

【答案】：A

【解析】本题可根据各管理类型的定义及相关监管主体，结合中国期货业协会、期货交易所的性质来判断其对期货公司实行的管理方式。选项A：自律管理自律管理是指行业内的组织通过制定规则、规范等，对其成员进行自我约束和管理，以维护行业秩序、促进公平竞争等。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所也是自我管理的法人组织，它们依据自身制定的章程、规则等对期货公司进行自律管理，规范期货公司的经营行为，确保期货市场的平稳、有序运行。所以该选项正确。选项B：行政管理行政管理通常是指国家行政机关运用行政权力对社会事务进行的管理活动。中国期货业协会和期货交易所并非行政机关，不具备行政管理的职能，所以它们不能对期货公司实行行政管理。该选项错误。选项C：监督管理监督管理一般是指专门的监管机构依据法律法规对特定对象进行的监督和管理。对期货公司进行监督管理的主要是中国证券监督管理委员会等专门监管机构，而不是中国期货业协会和期货交易所，所以该选项错误。选项D：行业监管行业监管通常是指政府相关部门对某个行业进行的全面管理和监督。中国期货业协会和期货交易所虽然在期货行业中发挥着重要作用，但它们不是政府监管部门，不具有行业监管的行政权力，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定依据是《期货交易管理条例》。《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，它对期货交易的基本规则、市场主体的权利义务等作了全面规定，为《期货公司金融期货结算业务试行办法》的制定提供了上位法依据和基本准则。而《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更、终止等一般性管理方面的规定；《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》聚焦于期货公司相关人员的任职资格管理；《期货公司首席风险官管理规定》着重规范期货公司首席风险官的职责、履职保障等内容，它们均不是《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的直接依据，所以本题答案选A。"48、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家整体事务的管理和决策等宏观层面工作，通常不直接进行期货交易所负责人的任免工作，所以选项A不符合规定。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。该机构负责对期货市场进行监督管理，对期货交易所负责人的任免属于其监管职责范围内的重要事项，所以选项B正确。选项C：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻执行国家有关期货市场管理的方针政策、法律、法规、规章，对辖区内期货市场进行监督管理等具体工作，但一般不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项C错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，并不具有任免期货交易所负责人的权限，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。49、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施相关知识。题干分析李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。客户按其建议购买期货后损失惨重，李某的这种行为违反了相关从业规定。选项分析A选项：给予警告处分一般针对情节相对较轻的违规行为。而李某私下做出保证客户盈利、承担损失的承诺，这种行为严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范行业秩序的作用，所以A选项不符合要求。B选项：认定承诺无效并给予3万元以下罚款，通常是由中国证监会及其派出机构等行政监管部门来执行的处罚方式，并非期货业协会的处罚措施，所以B选项错误。C选项：根据相关规定，期货从业人员向投资者作出获利保证或者承担共担风险承诺的，情节严重的，期货业协会可以撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。李某私下对客户做出盈利保证和承担损失的承诺，导致客户损失惨重，属于情节严重的违规行为，期货业协会可以采取撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请的处罚措施，C选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和管理，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。50、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中中国证监会派出机构对期货公司进行现场检查的相关规定。选项A期货公司报送的风险监管报表有虚假记载，这确实是违规行为，但此情形并非是中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查的法定情形。一般对于此类情况可能会按照其他相关规定进行处理，比如要求公司整改、对相关责任人进行处罚等，故A选项错误。选项B未按期报送风险监管报表也是违规表现，但它同样不在规定的应当在2个工作日内进行现场检查的范围内。通常对于未按期报送的情况，可能会先责令公司限期报送，若仍不报送再采取进一步措施，所以B选项错误。选项C风险监管指标达到预警标准，意味着期货公司存在一定风险隐患，但尚未达到需要立即进行现场检查的程度。监管部门可能会要求期货公司关注风险状况、提交风险分析报告等，故C选项错误。选项D当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，说明公司面临较为严重的风险状况，可能会对市场稳定和投资者权益造成较大影响。为了及时准确掌握公司实际情况，采取有效监管措施，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之十至十五的比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

【答案】：ABD

【解析】本题可根据各选项所描述的情况，结合保障基金后续资金来源的相关规定，来判断其正确性。选项A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳，这是保障基金后续资金来源之一，所以选项A正确。选项B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳，这符合保障基金后续资金来源的规定，所以选项B正确。选项C期货公司应是按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳，而非千万分之十至十五，所以选项C错误。选项D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产，也属于保障基金的后续资金来源，所以选项D正确。综上，答案选ABD。2、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A.期货公司高级管理人员任职资格条件

B.期货从业人员执业规则

C.对期货从业人员的监督管理

D.期货从业人员资格的申请

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关内容，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对期货公司高级管理人员任职资格条件进行规范，而非《期货从业人员管理办法》。所以选项A不符合题意。选项B《期货从业人员管理办法》对期货从业人员执业规则作出了明确规定。它详细界定了期货从业人员在从事期货业务过程中应当遵循的行为准则和规范，以确保期货市场的公平、公正、公开和有序运行。因此，选项B符合题意。选项C该办法明确了对期货从业人员的监督管理机制，包括对从业人员的资格管理、执业行为的监督检查以及违规行为的处罚等方面。通过有效的监督管理，能够维护期货市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。所以，选项C符合题意。选项D《期货从业人员管理办法》涵盖了期货从业人员资格的申请相关内容，规定了申请资格的条件、程序等具体要求，为从业人员进入期货行业提供了明确的指引。因此，选项D符合题意。综上，答案选BCD。3、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（）。

A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况

B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式

C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素

D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级

【答案】：ABCD

【解析】本题考查经营机构了解所销售产品或所提供服务信息时应考虑的方面。选项A：经营机构在了解产品或服务信息时，需要考虑流动性、到期时限、杠杆情况。流动性影响资金的变现能力和灵活性，到期时限关系到投资的时间安排和风险暴露期限，杠杆情况则体现了投资的风险放大程度。所以该选项正确。选项B：产品或服务的结构复杂性决定了其风险的隐蔽性和理解难度，投资单位产品或者相关服务的最低金额涉及到投资者的准入门槛和资金占用情况，投资方向和投资范围明确了资金的投向和可能面临的市场风险，募集方式则关系到产品的发行方式和监管要求。因此，考虑这些因素是必要的，该选项正确。选项C：发行人等相关主体的信用状况直接影响到产品或服务的违约风险，同类产品或服务过往业绩可以为投资者和经营机构提供一定的参考，了解其历史表现有助于评估未来可能的收益和风险情况。所以该选项正确。选项D：经营机构根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级，能够为投资者提供更准确的风险提示，帮助投资者做出更合适的投资决策，这也是经营机构了解产品或服务信息过程中的重要环节。所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均是经营机构了解所销售产品或者所提供服务的信息时应考虑的内容，本题答案为ABCD。4、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货业协会自律性管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：协会建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这有助于加强行业的透明度和监督，使市场参与者能够更好地了解从业人员的资质和信用状况，是协会自律管理的重要内容之一，该选项说法正确。选项B：中国证监会及其派出机构履行监管职责时，协会按照要求及时提供期货从业人员信息和资料，这体现了协会在整个监管体系中的配合作用，有助于监管部门获取准确、及时的信息，更有效地履行监管职能，该选项说法正确。选项C：组织期货从业人员后续职业培训，提高其职业道德和专业素质，能够提升整个期货行业从业人员的业务水平和职业操守，促进行业的健康发展，是协会自律管理职能的体现，该选项说法正确。选项D：中国证监会作为证券期货市场的监管部门，对协会对期货从业人员的自律管理活动进行指导和监督，能够确保协会的自律管理工作符合法律法规和监管要求，保障期货市场的稳定运行，该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。5、下列符合期货从业资格申请条件的有()。

A.已经刑满释放4年

B.已被期货公司聘用

C.1年前受到了中国证监会的行政处罚

D.市场禁入者

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货从业资格申请条件，可依据相关规定对各选项逐一分析。选项A已经刑满释放4年，说明曾经的犯罪行为已经结束且经过了一定时间的改造，在满足其他条件的情况下，刑满释放人员是可以申请期货从业资格的。所以该选项符合期货从业资格申请条件。选项B已被期货公司聘用，这意味着个人具备了进入期货行业工作的机会和平台，通常是满足申请期货从业资格的一个条件，因为从业资格与实际从事相关工作是相匹配的。所以该选项符合期货从业资格申请条件。选项C1年前受到了中国证监会的行政处罚，受到中国证监会行政处罚的人员在一定时期内可能不符合期货从业资格申请条件。为了维护期货市场的规范和有序，对于有违规受罚记录的人员会有相应限制，所以该选项不符合期货从业资格申请条件。选项D市场禁入者是指被禁止进入特定市场的人员，这类人员由于存在严重的违规行为或不诚信记录等，是不能申请期货从业资格的。所以该选项不符合期货从业资格申请条件。综上，正确答案是AB。6、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关知识，对各选项进行逐一分析：A选项：制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则是期货交易所的重要职责。交易规则及其实施细则是期货交易得以有序进行的重要规范和准则，期货交易所只有制定并严格实施这些规则