期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习附答案详解（基础题）

期货从业资格之《期货法律法规》考试综合练习第一部分单选题(50题)1、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东持股比例变动的审批规定。根据相关规定，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。选项A，2%未达到规定的需要经派出机构批准的持股比例标准，所以该选项错误。选项B，3%同样未达到规定标准，故该选项也错误。选项C，符合规定中应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准的持股比例，因此该选项正确。选项D，10%虽然超过了规定的标准，但题目问的是达到多少比例应当经批准，正确答案是5%，并非10%，所以该选项错误。综上，本题正确答案为C。2、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间。《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起开始施行，所以正确答案为D，A选项2006年2月7日、B选项2006年4月15日、C选项2008年2月7日均不符合该规定的实际施行时间。3、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。4、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据对挪用期货交易保证金行为性质的理解，对各选项进行逐一分析。选项A单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。而任某挪用期货交易保证金的行为是其个人行为，并非代表单位意志、以单位名义实施的，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B任某擅自挪用期货交易保证金，这一行为是其个人的自主行为，与单位无关，需要独立承担相应的刑事责任。因此选项B正确。选项C任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪，挪用本单位资金同样构成犯罪。题干中任某挪用保证金的行为符合相关犯罪构成要件，不能判定不构成犯罪。所以选项C错误。选项D刑事责任是由犯罪行为决定的，只要实施了犯罪行为，就应当承担相应的刑事责任，并不会因为期货公司开除任某而免除其刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。5、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策和管理等工作，并不具备对期货公司及相关责任人员在这种情况下采取监管措施的职能，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，并非对期货公司及相关责任人员采取监管措施的行政主体，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是我国期货市场的监管部门，承担着对期货市场各类主体的监督管理职责。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职责范围并不包含对期货公司及相关责任人员因首席风险官解聘问题采取监管措施，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。6、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D"

【解析】该题答案选D。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的关键特质。独立董事需要独立于公司的管理层和大股东等利益相关方，能够独立地行使职责、发表意见，以保障公司决策的公正性和客观性。而自有资产并非申请独立董事任职资格需提供声明的核心内容；合法性是普遍的基本要求，但不是申请该任职资格需专门声明的特定内容；公正性虽然也是独立董事应具备的品质，但独立性更能体现独立董事的本质特征，能确保其在履职过程中不受其他因素干扰而独立地做出判断。所以应当提供拟任人关于独立性的声明。"7、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"8、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题考查对操纵证券、期货市场“情节严重”相关情形的理解与判断。解题的关键在于逐一分析每个选项是否符合“情节严重”的认定标准。选项A发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在证券、期货市场中具有重要地位和影响力。他们实施操纵证券、期货市场行为，会对市场的正常秩序和投资者的利益造成严重损害，这种行为的性质较为恶劣，因此应当认定为刑法规定的“情节严重”，该选项说法正确。选项B收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在涉及重大交易时实施操纵证券、期货市场行为，会干扰市场的正常运行和资源配置，严重破坏市场的公平性和稳定性，所以这种情况也应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施，表明其主观恶意较强，不将法律法规和监管要求放在眼里，对市场秩序的破坏具有持续性和故意性，这种行为符合“情节严重”的认定条件，该选项说法正确。选项D根据相关规定，“两年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而题干说的是“五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的”，与正确规定不符，该选项说法错误。综上，本题答案选D。9、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在向投资者提供服务前应了解的投资者相关信息。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标等情况。了解投资者的投资目标，能够使期货从业人员根据投资者期望达到的投资效果，为其提供更合适的投资建议，同时也有助于向投资者更精准地告知期货投资特点及可能出现的风险。选项A职业背景，虽然职业背景可能在一定程度上影响投资者的投资行为，但并非期货从业人员在服务前必须重点了解的核心信息。选项B风险偏好，虽然也是重要信息，但题干中强调的与财务状况、投资经验并列的内容是投资目标，风险偏好并非该并列内容。选项C收入状况，可纳入财务状况范畴，题干已提及了解财务状况，故重点强调的并非单纯的收入状况。综上所述，答案选D。10、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部

【答案】：B

【解析】本题主要考查对申请人提交境外教育文凭时所需学历学位认证文件出具部门的规定。根据相关规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，与学历学位认证无关。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，并不负责学历学位认证工作。选项D国家人事部（现为国家公务员局等相关部门）主要负责公务员的综合管理等人事方面的工作，并非学历学位认证的主管部门。因此，正确答案是B选项。11、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B"

【解析】该题正确答案是B。中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。中国期货业协会主要是负责行业自律管理等相关工作；期货交易所主要组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理等宏观层面工作，而对期货公司期货投资咨询业务的检查工作，是由中国证监会及其派出机构来执行的。"12、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本题考查交易所设立独立董事的相关知识。公司制交易所是指以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。在公司制交易所的运营管理体系中，为了保障决策的科学性、公正性以及维护股东利益等，应当设立独立董事。独立董事独立于公司的管理层，能够凭借其专业知识和独立判断，对公司的重大决策等进行监督和制衡，有助于提升公司治理水平。而会员制交易所是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。其组织架构和决策机制与公司制交易所有所不同，一般不存在设立独立董事的要求。综上，应当设立独立董事的是公司制交易所，本题答案选B。13、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效给客户造成经济损失时责任承担的规定。选项A，若一概规定由期货经纪商承担责任，没有考虑到造成损失的原因多样性。因为合同无效不一定完全是期货经纪商的过错，可能存在其他因素共同导致损失，所以该选项不准确。选项B，让客户承担责任也不合理。在期货经纪合同无效的情况下，客户本身可能也是受害者，若仅让客户承担损失，不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效存在必然联系，不能简单地要求交易对手方承担因合同无效给客户造成的经济损失，所以该选项也不正确。选项D，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，体现了责任认定的科学性和合理性。只有明确无效行为与损失之间的因果联系，才能准确分清各方应当承担的责任，既不会让无辜方承担不应有的损失，也能让有过错的一方承担相应责任，符合相关法律规定和实际情况，所以该选项正确。综上，答案选D。14、会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员大会由理事会召集。监事会主要负责检查期货交易所财务，监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为等职责；总经理负责组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议，主持期货交易所的日常工作；理事长主持会员大会、理事会会议等，但并非会员大会的召集主体。因此本题应选理事会，即B选项。"15、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。16、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销的负责主体。根据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员从业资格的管理工作，包括对期货从业人员从业资格的注册、注销等事宜。当期货从业人员出现辞职、被解聘或者死亡等情况时，由中国期货业协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的期货市场进行日常监管等工作，并不负责期货从业人员从业资格的注销，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关业务，并非期货从业人员从业资格注销的主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会承担着期货从业人员资格管理的职责，符合题意，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对全国期货市场实行集中统一的监督管理机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，一般不直接负责期货从业人员从业资格的注销，所以D选项错误。综上，答案选C。17、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对负责复核期货公司提交客户资料机构的掌握。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核。B选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责客户资料复核。C选项，中国期货保证金监控中心有限公司的职责之一是负责对期货公司提交的客户资料进行复核，通过对客户资料的严格复核，可以确保客户信息的真实性、准确性和完整性，保障期货市场交易的安全和稳定，所以该选项正确。D选项，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场进行监督管理等工作，一般不承担对期货公司提交的客户资料进行复核这一具体职能。综上，答案选C。18、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所相关知识，对每个选项逐一分析。选项A：期货交易所通常是非营利性机构。其主要功能是为期货交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，维护市场秩序等，并非以营利为目的。所以选项A说法错误。选项B：期货交易所需要依据其章程的规定实行自律管理。这有助于确保交易所内的交易活动能够规范、有序地进行，保障市场参与者的合法权益。所以选项B说法正确。选项C：期货交易所作为独立的法人主体，以其全部财产承担民事责任。这符合法人独立承担责任的原则，在进行各种交易和业务活动时能够独立承担相应的法律后果。所以选项C说法正确。选项D：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。国务院期货监督管理机构具有对期货市场进行监管的职责和权力，制定期货交易所的管理办法有助于规范交易所的运营和管理。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。19、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会是公司股东所拥有的权利，而公司制期货交易所的会员并非等同于股东，会员并不具备联名提议召开临时股东大会这一权利，所以该选项符合题意。选项B使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务，是会员参与期货交易的基本需求和权益保障。会员缴纳一定费用成为会员后，有权使用交易设施来开展交易活动，并获取相关交易信息和服务，以更好地进行期货交易，因此该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项C在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是会员加入期货交易所的核心目的之一。会员在遵守交易规则的前提下，能够在期货市场进行交易、完成结算和交割等一系列活动，这是会员在期货交易中的重要权利内容，所以该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要体现。当会员认为自身权益在交易过程中受到不公正对待时，有权依据交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，故该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。综上，答案选A。20、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。所以本题应选C选项。21、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关法律规定和司法实践，是以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，单纯以侵权诉讼请求确定管辖不符合规定，因为这种情况下不能仅依据侵权请求，而有明确的确定方式为起诉状中在先的诉讼请求。选项C，同理，并非以违约诉讼请求来确定管辖，不能片面地选择违约请求作为管辖确定依据。选项D，标的额较大的诉讼请求也不是确定此类纠纷案件管辖的依据，这种说法没有法律依据和相关规定支持。所以本题正确答案是A。22、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关处理规定的了解。选项A，警告一般是一种较为正式且相对严重的行政处分方式，通常适用于违反规定情节相对较重的情况，而题干中明确表示情节轻微且未造成严重后果，所以A选项不符合。选项B，训诫主要是对有轻微违反行为但情节不严重、未造成严重后果的对象进行批评教育、告诫，对于情节轻微的期货从业人员违反准则的情况，予以训诫是合适的，故B选项正确。选项C，公开谴责是一种较为严厉的处理措施，会将违规行为公开曝光，通常适用于情节严重、影响恶劣的违规行为，与题干中情节轻微的描述不符，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，题干中并未提及相关罚款的规定，且对于情节轻微的情况，一般不是通过罚款来处理，所以D选项错误。综上，答案选B。23、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。24、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。25、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关概念，关键在于明确在保证金出现缺口，可能危及社会稳定和期货市场安全时，该保障基金针对的主体。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非导致保证金出现缺口进而需动用保障基金的主体，所以该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货投资者保障基金所针对的期货市场保证金缺口问题无关，所以该选项错误。-选项C：当期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，期货投资者保障基金用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司，与期货投资者保障基金所涉及的情况不相关，所以该选项错误。综上，答案选C。26、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。27、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向会员收取的保证金的归属问题。期货交易中，保证金是会员为了进行期货交易而存入期货公司的资金。期货公司只是负责代为保管和管理这些保证金，它本身并不拥有这些资金的所有权。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不直接占有会员的保证金。国务院期货交易管理机构主要是对期货市场进行宏观管理和监督，也不涉及保证金的所有权。而会员作为保证金的实际缴纳者，保证金是其参与期货交易的资金保障，所以期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有。因此本题答案选B。28、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】：D

【解析】本题可根据实行会员分级结算制度的期货交易所的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在实行会员分级结算制度的期货交易所中，期货交易所是与结算会员进行结算的。这是该结算制度的基本运行模式之一，结算会员作为期货交易所与非结算会员及客户之间的中间层级，承担着重要的结算纽带作用，所以该选项说法正确。选项B：结算会员除了与期货交易所进行结算外，还负责对非结算会员进行结算。非结算会员由于不具备直接与期货交易所结算的资格，需要通过结算会员来完成相关结算业务，因此该选项说法正确。选项C：非结算会员接受客户的委托进行期货交易等相关业务后，需要对其受托的客户进行结算，以明确客户的交易盈亏等情况，该选项说法正确。选项D：实行会员分级结算制度的期货交易所，只有结算会员才具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具备这一资格，需要通过结算会员来进行相关结算操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。29、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。30、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。31、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本题可依据各选项所代表单位的职能来判断哪个选项正确。选项A：中国证监会及其派出机构是负责证券、期货市场监督管理的法定机构，对期货公司及其从业人员从事的期货投资咨询业务有监督管理的职责，所以期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财税政策、国有资产监管等方面的工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，该选项错误。选项C：期货交易所是期货交易的场所和组织，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，虽然在交易过程中有一定的管理职能，但并非是对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行全面监督管理的主体，该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，对民事、刑事、行政等纠纷进行裁决，并不承担对期货投资咨询业务的日常监督管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。32、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。33、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析，从而判断出不包括的职权。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作是公司制期货交易所董事长的重要职责之一，有助于确保公司决策的顺利进行和日常运营的有序开展，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B：组织协调专门委员会的工作，能够使各专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会的决策提供支持和建议，这也是董事长的职权范畴，因此该选项正确。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，可以保证董事会决策的有效执行，使董事会及时了解决议的执行效果，便于做出进一步的决策，此为董事长应行使的职权，该选项无误。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常是总经理等高级管理人员的职责，董事长的主要职责更多地在于主持会议、组织协调和监督等方面，而不是具体的执行工作。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。34、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下公告渠道的规定。解题关键在于准确记忆法规对于此类公告应使用媒体的要求。依据相关规定，当期货公司出现设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等情况时，必须在中国证监会指定的媒体上进行公告。这是为了确保信息发布的权威性、规范性和公正性，让社会公众能够及时、准确地获取相关信息。选项A，期货公司网站受众相对局限，仅能覆盖访问该公司网站的人群，不能保证信息的广泛传播和有效公示，所以不能作为法定的公告媒体。选项B，中国期货业协会网站主要用于发布行业相关动态、自律规则、会员信息等内容，并非专门用于期货公司设立、变更等具体事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关业务，如行情发布、交易规则等，也不适合作为期货公司上述事项的公告媒体。因此，正确答案是D。35、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

【答案】：B

【解析】本题考查投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货经营机构和从业人员进行自律管理等工作，并非投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易活动进行组织和监管。投资者适当性制度实施方案及相关工作制度需要向期货交易所备案，由期货交易所对其合规性等进行监督，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不是该制度的备案机关，所以C选项错误。选项D，工商行政管理部门主要负责市场监督管理和行政执法的有关工作，承担查处取缔无照经营行为的责任等，与投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案无关，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。36、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。37、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而得出正确答案。选项A：投资者保障基金投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。它并非用于收录投资者信息并及时更新，与题目要求不符，所以该选项错误。选项B：投资者适当性评估数据库《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，用于收录投资者信息并及时进行更新。这样有助于经营机构全面、动态地了解投资者情况，为投资者提供更合适的产品或服务，符合题目描述，该选项正确。选项C：期货产品或服务风险等级名录期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务的风险程度进行划分和记录的清单，主要作用是帮助投资者了解不同产品或服务的风险状况，并非用来收录投资者信息，因此该选项错误。选项D：投资者风险承受能力评估问卷投资者风险承受能力评估问卷是经营机构用于评估投资者风险承受能力的工具，通过问卷收集投资者相关信息来确定其风险承受水平，但它本身不是一个用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以该选项错误。综上，答案选B。38、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案是C。在会员制期货交易所中，理事分为会员理事和非会员理事。会员理事由会员大会选举产生，这体现了会员在交易所治理中的参与权和选举权，会员作为交易所的重要组成部分，通过会员大会选举出能够代表自身利益和意愿的理事来参与交易所的决策和管理。而非会员理事由中国证监会委派，这是因为中国证监会作为证券期货市场的监管机构，委派非会员理事有助于其从宏观监管的角度对期货交易所进行监督和指导，保障期货交易所的合规运营和市场的稳定发展。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合实际情况；选项B中说会员理事由中国证监会委派表述错误；选项D将会员理事和非会员理事的产生方式完全弄反了。所以本题选C。"39、根据《期货市场客户开户管理规定》，()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中涉及的特定主体。选项A，中国期货业协会主要负责期货从业人员的自律管理、从业资格认定等相关工作，并非《期货市场客户开户管理规定》中的该主体，故A选项错误。选项B，期货交易所是期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易、制定交易规则等，并非《期货市场客户开户管理规定》所指的主体，故B选项错误。选项C，中国期货保证金监控中心在期货市场中承担着重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，其负责客户开户管理的相关工作，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内期货市场的监督管理工作，并非《期货市场客户开户管理规定》中的该主体，故D选项错误。综上，本题答案选C。40、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】该题考查期货从业人员违反保密义务后暂停其期货从业人员资格的时间规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A的3个月至6个月不符合规定；选项C的1年不在对应规范的范围表述内；选项D的2年也不是正确的时间区间。所以本题正确答案是B。"41、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

【答案】：C"

【解析】题干描述了张某通过期货从业人员资格考试取得合格证明，后被期货公司聘用，公司拟为其办理期货从业人员资格申请，但题目中未给出具体问题。不过已知答案为C选项（10个），推测可能的问题是期货公司为从业人员办理期货从业人员资格申请的相关时间要求等情况，在相关期货从业规定中，期货公司为取得从业资格考试合格证明且被本机构聘用的人员申请从业资格，应当自聘用之日起10个工作日内向协会报告办理。所以本题正确答案选C。"42、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以本题正确答案是C选项。A选项20日、B选项1个月以及D选项3个月均不符合规定时间，故排除。43、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。在公司制期货交易所的治理结构中，对于独立董事的提名有明确规定。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和治理负有监督管理职责。其提名独立董事能够从更宏观的市场监管角度出发，保障期货交易所治理的公正性、独立性和专业性，避免交易所内部利益关联可能带来的影响。而监事会主要负责监督公司的经营管理活动，其职责重点在于对公司内部合规性和财务状况等方面的监督，并不承担独立董事的提名工作，所以A选项不正确。股东大会是公司的最高权力机构，主要行使重大事项的决策权等权力，一般不直接进行独立董事的提名，故B选项不符合要求。董事会是公司的决策执行机构，主要负责公司的日常经营决策等工作，也不是独立董事的提名主体，C选项也不正确。因此，公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由中国证监会提名，正确答案是D。44、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，该选项符合相关规定，是正确的。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，不是对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，该选项错误。综上，本题正确答案是A。45、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易的场所规定。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。依据相关规定，期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。所以选项A正确。选项B期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。它主要是为投资者提供期货交易服务的，并非期货交易的场所，所以选项B错误。选项C证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要交易对象是股票、债券等证券，并非期货，所以选项C错误。选项D证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。它主要是为证券交易提供服务，不是期货交易的特定场所，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。46、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。47、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但建立期货从业人员信息数据库并公示更新从业资格注册、诚信记录等信息并非其职责范畴，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作，重点在于对市场整体的监督和管理，而不是专门建立和维护期货从业人员信息数据库，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这有助于加强对期货从业人员的管理和监督，规范行业发展，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等工作，与期货从业人员信息管理无关，所以D选项错误。综上，答案选C。48、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核发现客户资料和申请表不符合要求时的处理方式。A选项，要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法没有直接解决客户资料和申请表本身不符合要求的问题，且与规定的处理方式不符，所以A选项错误。B选项，要求申请开户客户补齐或更正申请材料，通常期货交易编码申请是通过期货公司进行的，并非由监控中心直接要求客户补齐或更正，该做法不符合流程，所以B选项错误。C选项，当中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司，这符合相关规定和业务流程，所以C选项正确。D选项，退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请，过于绝对。不符合要求时只是此次申请不通过，并非拒绝接受再次申请，所以D选项错误。综上，答案选C。49、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。选项B，《中华人民共和国民法通则》是对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是调整平等主体之间财产关系和人身关系的基本准则，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联。选项C，《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，为期货市场的各类活动提供了基本的规范和准则。《期货从业人员管理办法》是为了加强对期货从业人员的管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的，其制定是在《期货交易管理条例》的基础上进行细化和补充，所以《期货交易管理条例》是制定《期货从业人员管理办法》的法律依据，该选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更与终止、公司治理、业务规则等方面进行规范，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。综上，答案选C。50、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本题考查《外商投资期货公司管理办法》中关于外商投资期货公司的股权界定标准。依据该办法规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司，所以本题的正确答案是C。"第二部分多选题(20题)1、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）

A.参加.列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

【答案】：AB

【解析】本题可根据首席风险官的职责和工作要求，对各选项逐一进行分析：选项A：首席风险官为了全面了解公司的运营情况、风险状况等，参加、列席相关的会议是其履行职责的重要方式。通过参加这些会议，首席风险官能够及时获取公司决策、业务开展等方面的信息，以便更好地识别和评估风险，所以该项做法正确。选项B：与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话，有助于首席风险官获取外部审计机构对公司财务、合规等方面的专业意见和发现的问题，从而更全面深入地了解公司的风险状况，这也是首席风险官开展工作的合理且有效的方式，该项做法正确。选项C：当首席风险官对侵害客户合法权益的指令予以拒绝后，必要时应向公司住所地中国证监会派出机构报告上述情况，而非向股东会报告。因为中国证监会派出机构是对期货公司进行监管的专业部门，能更有效地处理此类涉及合规和客户权益的问题，所以该项做法错误。选项D：首席风险官应当保存工作底稿和工作记录，且相关记录至少保存20年，而不是保存至整改问题完全解决。这是为了保证对首席风险官工作的可追溯性和审计性，确保公司在较长时间内的运营和风险管控情况有档可查，所以该项做法错误。综上，正确答案是AB。2、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.合规性

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查会计师事务所及其注册会计师在出具报告时对所依据文件资料内容的核查和验证要求。选项A，真实性是指文件资料所反映的信息是真实存在、没有虚假成分的。会计师事务所及其注册会计师对文件资料内容的真实性进行核查和验证，是确保审计报告真实性的基础。只有所依据的文件资料内容真实，才能保证最终出具的审计报告反映的是企业真实的财务状况和经营成果等情况，所以需要对真实性进行核查验证，该选项正确。选项B，准确性强调文件资料中的数据、信息等准确无误，不存在错误或偏差。如果文件资料中的数据不准确，那么基于此出具的审计报告必然也会存在问题。注册会计师需要保证所依据文件资料内容的准确性，才能得出准确的审计结论，出具可靠的审计报告，所以准确性也是需要核查的方面，该选项正确。选项C，完整性意味着文件资料涵盖了所有与审计事项相关的重要信息，没有遗漏关键内容。若文件资料不完整，就可能导致注册会计师无法全面了解企业的情况，从而影响审计报告的质量和客观性。因此，对文件资料内容的完整性进行核查和验证是必要的，该选项正确。选项D，合规性通常是指符合法律法规、规章制度等相关规定。题干强调的是对出具报告所依据的文件资料内容本身的特性进行核查和验证，而不是强调其是否符合规定，合规性并非这里所要求核查和验证的内容，该选项错误。综上，答案选ABC。3、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。

A.期货保证金账户

B.风险准备金账户

C.期货经纪账户

D.期货交易所专用结算账户

【答案】：AD

【解析】本题可根据各账户的用途，逐一分析选项来判断王先生的500万资金可以存入的账户。选项A：期货保证金账户期货保证金账户是指期货公司为客户开设的，用于存放客户进行期货交易所需保证金的专用账户。客户参与期货交易，需要将资金存入该账户，以作为其履行期货合约的财力担保。王先生手中有500万资金欲投入期货市场，这笔资金可存入期货保证金账户以参与期货交易，因此该选项正确。选项B：风险准备金账户风险准备金账户是期货交易所或期货公司为应对可能出现的风险而设立的专项资金账户，其资金来源一般是从手续费收入等中按一定比例提取，用于弥补因市场波动、会员违约等原因造成的损失，并非用于存放投资者的交易资金。所以王先生的500万资金不能存入风险准备金账户，该选项错误。选项C：期货经纪账户在期货交易中，并没有“期货经纪账户”这一规范的账户类型。通常期货经纪公司是连接客户与期货交易所的中介机构，客户通过经纪公司进行期货交易，但不存在专门的“期货经纪账户”来存放客户资金，所以该选项错误。选项D：期货交易所专用结算账户期货交易所专用结算账户是期货交易所为了办理期货交易的结算业务而设立的账户。投资者的资金通过期货公司等中介机构最终会进入到期货交易所的专用结算账户进行统一结算，以保证期货交易的顺利进行和资金的安全流转。王先生的500万资金在投入期货市场后，会通过相应的流程进入期货交易所专用结算账户进行结算等操作，因此该选项正确。综上，答案选AD。4、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司为客户开立账户时对开户资料审核的要求。期货市场是一个具有高度专业性和风险性的市场，保障客户开户资料的质量对于维护市场秩序、保护投资者合法权益以及防范金融风险至关重要。选项A：合规性是指开户资料必须符合相关法律法规、监管政策以及期货交易所和期货公司自身的规章制度。只有保证资料合规，才能确保开户过程合法合规，避免因违规行为带来的法律风险和市场混乱。若开户资料不合规，可能导致账户存在合法性问题，影响客户的正常交易和市场的稳定运行。选项B：真实性是指开户资料所反映的信息必须是客户真实情况的体现，不能存在虚假内容。真实的资料有助于期货公司准确了解客户的身份、财务状况、投资经验等信息，为客户提供合适的服务和风险管理建议。如果资料不真实，期货公司可能无法准确评估客户的风险承受能力，做出不恰当的决策，进而损害客户和市场的利益。选项C：准确性要求开户资料中的各项信息准确无误，不存在错误或歧义。准确的资料能够保证期货公司进行正确的业务处理和风险监控。例如，客户的联系方式、资金信息等若不准确，可能导致交易指令传递不畅、资金划转出现问题等。选项D：完整性是指开户资料应包含所有必要的信息，不能有缺失。完整的资料可以让期货公司全面了解客户的情况，进行有效的风险评估和管理。缺少关键信息可能会使期货公司无法对客户进行准确的风险评级，影响交易决策和市场的安全性。综上所述，期货公司为客户开立账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整，所以本题答案选ABCD。5、（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：CD

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个或哪些组织可以对经营机构履行适当性义务进行自律管理。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是行政监管职责，并非自律管理职责，所以选项A不符合题意。选项B：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理，也属于行政监管范畴，而非自律管理，所以选项B不符合题意。选项C：中国金融期货交易所中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，履行自律管理职能。它可以组织对经营机构在金融期货相关业务中履行适当性义务进行自律管理，所以选项C符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责之一就是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，对经营机构履行适当性义务等进行自律管理，所以选项D符合题意。综上，本题答案选CD。6、期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担主要责任

B.由期货公司或者客户自行承担

C.由客户承担主要责任

D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓相关规定来分析各选项。选项A对于期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，不能简单判定由期货公司承担主要责任。因为在这种情况下责任的认定需要依据具体情况，若期货公司与客户有约定，应按照约定确定责任；即使没有约定，也并非一定是期货公司承担主要责任，所以选项A错误。选项B在期货交易中，当期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，自行平仓是其应有的行为。如果应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，从责任归属角度来看，由期货公司或者客户自行承担是合理的。因为他们自身没有及时采取平仓措施避免损失扩大，所以选项B正确。选项C同理，不能一概而论地说由客户承担主要责任。责任的判定要综合多方面因素，有约定时按约定，没有约定也不能直接认定客户承担主要责任，所以选项C错误。选项D合同约定具有法律效力，在期货交易中，期货公司与客户有关于自行平仓而未平仓造成扩大损失责任承担的约定时，按照约定确定责任是符合法律规定和市场交易规则的，所以选项D正确。综上，本题正确答案为BD。7、申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）。

A.期货从业人员资格证书

B.3名推荐人的书面推荐意见

C.身份、学历、学位证明

D.资质测试合格证明

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查申请经理层人员任职资格向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请时应提交的申请材料。选项A期货从业人员资格证书是反映申请人具备从事期货业务基本专业能力的重要证明，对于申请经理层人员任职资格来说是必不可少的材料，所以选项A正确。选项B在申请经理层人员任职资格时，规定是需要2名推荐人的书面推荐意见，而非3名，所以选项B错误。选项C身份、学历、学位证明能够确认申请人的基本身份信息以及其受教育程度，这些信息对于评估申请人是否符合经理层人员任职资格要求非常关键，因此是申请时需要提交的材料，选项C正确。选项D资质测试合格证明体现了申请人在相关专业知识和能力方面达到了规定的标准，是申请经理层人员任职资格的重要依据之一，所以选项D正确。综上，答案选ACD。8、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。

A.经营条件

B.风险管理

C.内部控制

D.保证金存管

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD，以下为具体解析：国务院期货监督管理机构制定期货公司持续性经营规则，目的在于保障期货公司的稳健运营和市场的稳定发展。对期货公司及其分支机构的多个方面提出要求是确保其可持续经营的关键举措。选项A，经营条件是期货公司开展业务的基础。合理的经营条件要求包括公司的注册资本、人员资质、营业场所等方面。只有满足一定的经营条件，期货公司才能具备基本的运营能力，为客户提供可靠的服务，保证市场的有序运行。选项B，风险管理是期货公司经营的核心内容。期货市场具有高风险性，期货公司需要对各种风险进行有效的识别、评估和控制。通过制定持续性经营规则对风险管理提出要求，能够促使期货公司建立健全风险管理制度，合理配置风险资源，降低潜在风险对公司和市场的影响，保障投资者的利益。选项C，内部控制对于期货公司至关重要。有效的内部控制可以确保公司各项业务活动的合规性、财务信息的真实性和可靠性。通过完善内部控制制度，期货公司能够加强内部管理，防止内部舞弊和违规行为的发生，提高运营效率和管理水平，进而保障公司的持续健康发展。选项D，保证金存管是保障期货市场安全稳定运行的重要环节。期货交易中，保证金是客户履约的保证。对保证金存管提出要求，能够确保保证金的安全存放和规范管理，防止保证金被挪用等情况的发生，保护投资者的资金安全，维护市场的正常秩序。综上所述，国务院期货监督管理机构制定期货公司持续性经营规则时，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管等方面都应提出要求，ABCD选项均正确。9、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）。

A.划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.收付期货保证金

D.存取期货保证金

【答案】：ABCD

【解析】本题考查为期货公司提供中间介绍业务的