期货从业资格之《期货法律法规》试题（得分题）及完整答案详解一套

期货从业资格之《期货法律法规》试题（得分题）第一部分单选题(50题)1、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在法律规定中，对于因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，通常会依据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。这是一种合理且常见的责任判定方式，因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能准确界定责任归属和承担程度，所以该选项说法正确。选项B说应当由期货公司承担责任过于绝对。期货经纪合同无效可能存在多种原因，不能一概而论地将责任全部归咎于期货公司，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，确定责任承担主体，所以该选项说法错误。选项C期货经纪合同无效时，责任承担不能仅仅依据期货公司和客户的约定。因为无效合同本身不具有法律上的拘束力，其约定不能作为确定责任承担的依据，而应按照法律规定，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定，所以该选项说法错误。选项D要求期货公司和客户承担同等责任也是不合理的。不同的情况导致的期货经纪合同无效，各方的过错程度和行为与损失之间的因果关系是不同的，责任承担应根据具体情况确定，而不是简单地要求双方承担同等责任，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A。2、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员人数的规定。根据相关规定，公司制期货交易所设监事会，成员不得少于3人。选项A的5人、选项C的2人以及选项D的1人，均不符合这一法定要求。所以本题正确答案是B。3、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时应提交变更住所相关备案材料的对象。对各选项的分析A选项：迁出地期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动，并不负责期货公司变更住所的备案工作，所以期货公司变更住所无需向迁出地期货交易所提交备案材料，A选项错误。B选项：迁出地工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册等工商行政管理事务，并非期货公司变更住所备案材料的接收主体，故B选项错误。C选项：拟迁入地期货交易所同样是专注于期货交易相关业务，不承担期货公司变更住所备案的职责，C选项不符合要求。D选项：中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构具有监管职责，期货公司变更住所时，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所相关备案材料，D选项正确。综上，本题答案选D。4、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题主要考查对以不正当手段取得任职资格相关处罚规定中罚款金额的记忆。申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，按照规定，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款，所以答案选A。"5、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的分类。经营机构应将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高排列。选项A、B、D所列举的类别并非经营机构对普通投资者风险承受能力分类的标准表述，而在实际规定中经营机构划分的类别从低到高为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5。所以本题正确答案是C选项。"6、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人

【答案】：C

【解析】本题可根据各诉讼参与角色的定义和题干中的相关情况来分析期货公司在诉讼中应扮演的角色。选项A分析原告是指为维护自己或自己所管理的他人的民事权益，而以自己名义向法院起诉，从而引起民事诉讼程序发生的人。在本题中，是客户直接起诉期货交易所，客户是基于自身权益受损而提起诉讼的主体，所以原告是客户，并非期货公司，A选项错误。选项B分析被告是指被诉称侵犯了原告民事权益，由人民法院通知应诉的人。在本题所描述的诉讼中，客户起诉的对象是期货交易所，即期货交易所是被客户认为侵犯了其权益而被诉的一方，所以被告是期货交易所，并非期货公司，B选项错误。选项C分析第三人是指对于已经开始的诉讼，以该诉讼的原被告为被告提出独立的诉讼请求，或者由该诉讼中的原告或者被告引进后主张独立的利益，或者为了自己的利益，辅助该诉讼一方当事人进行诉讼的参加人。在本题中，期货公司虽然不是原告和被告，但该诉讼结果与期货公司有一定关联，当客户直接起诉期货交易所时，期货公司可作为第三人参加诉讼，C选项正确。选项D分析证人是指知道案件事实情况并向司法行政机关提供证言的人。证人通常是了解案件情况的第三方，以客观陈述其所知事实为主要职责。而期货公司在该事件中有其自身的权利义务关系，并非单纯以知晓案件情况来提供证言，所以期货公司不能作为证人参加诉讼，D选项错误。综上，答案选C。7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A监督期货公司其他高级管理人员并非首席风险官的主要职责。首席风险官有其特定的工作侧重点和职责范畴，监督其他高级管理人员并非其核心工作内容，所以该选项不符合要求。选项B首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督与检查。这有助于确保期货公司的运营符合法律法规的要求，有效识别和控制风险，保障公司的稳健经营，因此该选项正确。选项C审议并决定风险管理、内部控制制度通常是公司更高层级的决策机构，如董事会等的职责，而不是首席风险官的主要职责。首席风险官侧重于监督和检查相关制度的执行情况，所以该选项错误。选项D期货公司的日常经营管理一般由公司的管理层，如总经理等负责。首席风险官的工作重点在于风险监督和合规检查，并非日常经营管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。8、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，所以答案选B。"9、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查的是取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在未执业情况下申请从业资格前的相关规定。对于取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员，如果连续一定时间未在机构中执业，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。根据相关规定，该时间为2年。所以选项A正确。而B选项3年、C选项5年、D选项6年均不符合此规定，因此本题正确答案是A。10、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户办理相关业务时应申请、注销的事项。选项A，交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码，该选项正确。选项B，交易账户是客户用于存放交易资金、进行交易操作的账户，通常不是由期货公司直接为客户申请、注销的主要对象，故该选项错误。选项C，结算编码一般与结算机构的结算业务相关，并非期货公司按照规定为客户申请、注销的内容，所以该选项错误。选项D，结算账户是客户用于资金结算的账户，也不是期货公司按规定为客户申请、注销的核心要素，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司及其分支机构相关规定中关于业务许可证注销手续的时间要求。根据相关规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题应选C选项。12、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元

【答案】：B

【解析】本题可分别计算出该企业在现货市场和期货市场的盈亏情况，进而得出企业的净盈亏。步骤一：计算现货市场的成本增加额该食糖购销企业与食品厂签订的购销合同价格是按照1月中旬该地的现货价格3600元/吨，需交付2000吨白糖。而到3月中旬，白糖现货价格已达4150元/吨。那么在现货市场，由于价格上涨，该企业采购白糖的成本增加了。成本增加额=（3月中旬现货价格-1月中旬现货价格）×采购数量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），这表明企业在现货市场多支出了1100000元。步骤二：计算期货市场的盈利该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手，每手10吨，成交价为4350元/吨，3月中旬期货价格升至4780元/吨。期货市场盈利=（3月中旬期货价格-买入期货价格）×期货合约数量×每手吨数，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），这说明企业在期货市场盈利了860000元。步骤三：计算企业的净盈亏净盈亏=期货市场盈利-现货市场成本增加额，即\(860000-1100000=-240000\)（元），结果为负，表明企业净损失240000元。综上，答案选B。13、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】：D

【解析】本题考查我国期货交易所会员的主体资格要求。我国期货交易所实行会员制度，会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。选项A，事业单位一般不具备企业的经营性质和市场主体特征，通常并非期货交易所会员的构成主体，所以A选项错误。选项B，自然人不可以成为期货交易所会员。期货交易具有一定的专业性和风险性，对会员的资金实力、合规运营等方面有较高要求，自然人难以达到相关标准，所以B选项错误。选项C，境外企业法人或者其他经济组织由于涉及到跨境监管、外汇管理等多方面复杂问题，目前并不属于我国期货交易所会员的范围，所以C选项错误。选项D，境内企业法人或者其他经济组织符合我国期货交易所会员的主体资格要求，所以D选项正确。综上，答案选D。14、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.董事

B.全体会员

C.理事

D.董事长

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会相关规定。首先分析选项A，董事主要负责公司日常经营决策等方面工作，与会员大会会议纪要签名这一事项并无关联，所以选项A不符合要求。接着看选项B，全体会员人数众多，让全体会员都在会议纪要上签名不具有可操作性，且相关规定并非如此，所以选项B错误。再看选项C，根据相关规定，会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名，所以选项C正确。最后看选项D，董事长虽然在组织中处于重要地位，但对于会员大会会议纪要签名规定是理事而非董事长，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。15、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

【答案】：D

【解析】本题考查财务状况评估中投资者可提供的财务状况证明内容。选项A分析季收入证明文件只能反映一个季度的收入情况，其时间跨度较短且不能全面体现投资者整体的财务状况，相比之下缺乏综合性和代表性，所以不能单纯以季收入证明文件作为财务状况证明，A选项错误。选项B分析月收入证明文件仅能体现每月的收入，不动产评估证明文件只反映了不动产方面的价值情况，这两者结合起来虽然有一定的参考价值，但依然不能完整涵盖投资者的财务全貌，存在一定局限性，所以B选项不合适。选项C分析近1个月内的银行储蓄证明文件仅能体现近期银行储蓄这一部分资金情况，不能代表投资者其他金融类资产以及整体的财务实力，而年收入证明文件虽能体现年度收入情况，但仅这两者之一也不能全面证明投资者的财务状况，C选项不准确。选项D分析年收入证明文件可以体现投资者的年度收入水平，反映其长期的收入能力；近1个月内的金融类资产证明文件则能反映投资者当下所拥有的各类金融资产情况，如股票、基金、债券等。这两者结合或单独提供其一，能够较为全面、综合地反映投资者的财务状况，因此投资者可以提供年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明，D选项正确。综上，本题正确答案是D。""16、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当公司遭受重大突发市场风险时，这可能会对公司的经营状况和资金流动性产生严重影响。为了帮助公司应对这种突发状况、维持正常运营，经批准公司是可以暂停缴纳期货投资者保障基金的，所以该选项不符合题意。选项B：不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力事件时，同样会面临经营困境和资金紧张等问题，在此情况下经批准暂停缴纳保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C：若期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险，意味着目前保障基金已经达到了可以有效保障投资者利益的水平，此时经批准期货公司暂停缴纳保障基金，能在保障投资者权益的同时，减轻公司的资金压力，所以该选项不符合题意。选项D：当年发生财务亏损并不属于期货公司经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损是企业经营过程中可能出现的一种常见情况，与保障基金暂停缴纳的特定条件并无直接关联，所以该选项符合题意。综上，答案选D。17、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货经纪合同无效的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于合同双方在费用方面的约定，虽然可能不符合期货公司正常的经营利益考量，但这种情况并不直接导致合同无效。它可能更多地涉及到合同履行过程中的商业合理性问题，而不触及合同无效的法定情形，所以该选项不符合题意。选项B：期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，备案是一种行政管理要求，未及时备案属于违反行政管理规定的行为，但这并不影响合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取决于是否符合民事法律规定的生效要件，而不是备案这一程序，因此该选项不正确。选项C：期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，合同格式通常是为了规范和统一合同文本，格式不符合要求并不必然导致合同无效。关键在于合同的内容是否符合法律法规以及双方的真实意思表示，所以该选项也不符合应认定期货经纪合同无效的情形。选项D：从事金融期货业务需要取得相应的金融期货业务资格，这是法律规定的市场准入条件。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，所以该期货经纪合同应被认定为无效，该项正确。综上，答案是D。18、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体相关知识。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项A错误。选项B，期货公司所在地中国证监会派出机构并不一定是该营业部所在地的派出机构，核准营业部负责人任职资格更强调属地原则，即营业部所在地的相关机构进行核准，所以选项B错误。选项C，按照相关规定，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，并不负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。19、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A在期货交易中，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以，通常情况下只有合约到期才能办理交割，该选项表述正确。选项B交割必须按照期货交易所制定的交割规则和程序进行，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货交易所才是组织期货交易、结算和交割的具体机构，所以该选项表述错误。选项C期货交割方式分为实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，了结未平仓合约的过程；现金交割是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式。因此，交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是中国期货业协会。期货交易所作为交易的组织者和管理者，有权对交割方式等交易规则事项进行批准和管理，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A选项。20、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】这道题主要考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，像匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年，所以答案选D。"21、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查审批设立期货交易所的机构。《期货交易管理条例》对期货交易所的设立审批有明确规定。国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，审批设立期货交易所属于其职责范畴。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不涉及期货交易所的设立审批，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职能，不具备审批设立期货交易所的权力，所以B选项错误。选项C，国务院财政部门主要负责财政收支、财税政策等财政领域的工作，与期货交易所的设立审批无关，所以C选项错误。综上，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构，正确答案是D。22、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。依据相关法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A中说期货交易所承担次要赔偿责任，这与规定不符，所以A选项错误。选项C称期货交易所不承担责任，不符合实际的责任认定，所以C选项错误。选项D提到赔偿额不超过损失的百分之八十，这与规定的百分之六十不符，所以D选项错误。而选项B准确表述了期货交易所承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的百分之六十，符合规定，因此答案选B。23、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。24、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。

A.无效

B.效力待定，如果甲追认，则有效

C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司私下对冲、对赌，未将客户指令人市交易形成的交易结果的效力判定。根据相关法律法规，期货公司私下对冲、对赌，未将客户的指令人市交易的行为属于严重违反交易规则和损害客户利益的行为。这种行为破坏了期货交易的正常秩序，违背了交易的公平、公正、公开原则。为了保护客户的合法权益和维护期货市场的健康稳定发展，法律规定此类行为形成的交易结果是无效的。选项B中提到效力待定，需客户追认才有效，而私下对冲、对赌等行为本身就是不合法的，并非效力待定的情况，所以该选项错误。选项C认为交易结果有效，客户若认为损害自己利益可撤销，这种说法不符合法律对于此类违规行为的定性，交易结果应直接认定为无效，而非可撤销，所以该选项错误。选项D认定交易结果有效，这与法律规定和实际情况不符，私下对冲、对赌等行为不能产生有效的交易结果，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""25、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为2000×20%=400万元。所以答案选B。26、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"27、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定来判断期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事和监事等。期货公司首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，并不直接向股东大会负责，所以选项A错误。选项B：监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。虽然监事会也承担着监督职责，但期货公司首席风险官有其特定的职责和工作内容，并非向监事会负责，所以选项B错误。选项C：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，首席风险官向期货公司董事会负责，所以选项C正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会对期货公司进行监管，但期货公司首席风险官并非直接向中国证监会负责，所以选项D错误。综上，答案选C。28、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是A选项。29、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对透支交易造成损失的责任承担问题。选项A：期货公司允许客户开仓透支交易，这明显违背了相关规定和操作规范，如果期货公司不承担任何责任，这既不公平合理，也不符合法律对于规范市场主体行为的要求，所以选项A错误。选项B：虽然期货公司在允许客户开仓透支交易这件事上要承担主要责任，但并非承担全部损失，赔偿额是有一定限制的，所以选项B表述不准确。选项C：一般来说，期货公司允许客户开仓透支交易时，其过错程度较大，应承担主要赔偿责任而非次要赔偿责任，所以选项C错误。选项D：依据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项符合规定。综上，正确答案是D。30、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本题考查的是根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按风险承受能力从低到高划分后最高类别的知识点。在该指引中，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分为不同类别，其中最高的类别是C5。选项A的C4并非最高类别；选项C的C3风险承受能力低于C4和C5；选项D的C7并不在该风险承受能力分类体系中。所以本题正确答案是B。31、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。32、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场相关监管机构职责的了解。我们来分析每个选项：-选项A：中国期货保证金监控中心承担着建立和维护期货市场客户统一开户系统的重要职责。其会对期货公司提交的客户资料进行复核，将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所，以此保障期货市场开户环节的规范、有序和信息的准确传递，所以该选项正确。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、开展行业研究和培训等工作，并不负责期货市场客户统一开户系统的建立、维护以及客户资料的复核与转发，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章、规则，对市场主体及其行为进行监管等职责，并非具体承担客户资料复核与转发等开户系统相关事务，所以该选项错误。-选项D：各期货公司是为客户提供期货交易服务的金融机构，负责为客户办理开户手续、提交客户资料等工作，但不具备建立和维护期货市场客户统一开户系统以及对客户资料进行复核和转发的职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。因为在会员分级结算制度下，非结算会员与结算会员存在特定的结算关系，结算会员在整个交易和结算体系中承担着重要职责，监控中心将相关结果通知结算会员，有助于结算会员对非结算会员客户交易编码的管理以及后续的结算等工作。而客户主要关注自身交易情况，并非接收此类结果通知的对象；相关期货交易所主要负责交易规则制定、市场监管等宏观层面事务，通常不需要监控中心专门将非结算会员客户交易编码的申请和注销结果通知；中国期货业协会主要起到行业自律、服务和传导的作用，也不是接收该结果通知的主体。所以本题答案选B。34、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所总经理和副总经理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。该选项说法符合规定，所以选项A正确。选项B：在期货交易所的人事任免方面，总经理和副总经理均由中国证监会任免，而不是总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免。所以该选项说法错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任。所以该选项说法错误。选项D：期货交易所的总经理是当然理事，无须经过中国证监会批准。所以该选项说法错误。综上，本题正确答案是A。35、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解。下面对各选项进行分析：-选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的操作，这样有助于对客户资金进行独立核算和管理，保障客户资金安全，同时也便于监管机构对期货公司的资金运作进行监督，该选项表述正确。-选项B：期货交易编码是客户参与期货交易的重要标识，期货公司有责任为客户申请交易编码，使得客户能够合法合规地参与期货市场交易，该选项表述正确。-选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码可以避免交易编码被滥用，保证期货市场交易信息的准确性和安全性，该选项表述正确。-选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易的行为，这种行为会导致交易记录混乱，无法准确区分各客户的交易情况，损害客户的利益，并且违反了期货市场的相关规定。期货公司严禁为客户进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，该选项表述错误。综上，答案选D。36、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。在期货交易中，当期货公司的交易保证金不足时，期货交易所有按规定通知期货公司追加保证金的义务。若期货交易所未履行这一义务，而行情又向持仓不利的方向变化，进而导致期货公司透支发生扩大损失，这种情况下，期货交易所存在过错。由于期货交易所未履行通知义务的行为与期货公司透支扩大损失之间存在因果关系，所以期货交易所应承担主要赔偿责任。而期货公司自身也有管理交易保证金等方面的职责，但在本题所描述的情形中，主要过错在于期货交易所未按规定通知，因此期货公司不承担主要责任。综上所述，答案选A。37、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告的时间规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以本题正确答案是D。38、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会

【答案】：A

【解析】此题主要考查会员制期货交易所总经理的任免主体相关知识点。在期货市场的管理体系中，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于会员制期货交易所的总经理任免这种涉及期货市场重要管理岗位人事安排的事项，是由中国证监会来实施任免的。而董事会是公司或企业的经营决策机构，其主要职责是对公司的重大事项进行决策等，并不负责会员制期货交易所总经理的任免。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导的职能，不具备任免会员制期货交易所总经理的权力。监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，也不涉及总经理任免事宜。所以，会员制期货交易所的总经理需要由中国证监会任免，答案选A。39、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险监管指标规定中关于净资本的规定。依据相关规定，期货公司的净资本不得低于人民币3000万元，所以本题正确答案是C选项。"40、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，因此本题正确答案选A。"41、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A.国务院期货监督管理机构

B.各地期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体相关知识。依据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。同时明确指出，未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。选项B，各地期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不具备审批设立期货交易所的权限。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对证券市场进行监管等，并非是审批设立期货交易所的主体。所以本题正确答案是A。42、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司审计相关规定中审计对象的知识。选项A，月度风险监管报表反映的是期货公司较短时间内的风险情况，其时间跨度较短，数据相对不稳定且变化较为频繁。通常不需要聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，因为月度数据可能更多用于公司内部的日常风险监控和管理，所以A选项错误。选项B，季度风险监管报表是对一个季度内期货公司风险状况的统计，但它的时间区间也相对有限。与年度报表相比，季度报表不能全面、综合地反映期货公司一整年的经营和风险情况。且如果对季度报表都进行外部审计，会增加公司的审计成本，不符合实际操作的经济性，所以B选项错误。选项C，半年度风险监管报表在一定程度上能反映期货公司半年的经营和风险状况，但仍然无法像年度报表那样涵盖完整的经营周期。半年度报表可能受到季节性、临时性因素的影响较大，不能完全代表公司全年的真实情况，所以一般也不是必须聘请特定会计师事务所审计的对象，C选项错误。选项D，年度风险监管报表是对期货公司一整年经营和风险状况的全面总结，它涵盖了全年的业务活动、财务状况和风险管理情况。对年度风险监管报表进行审计，能够为投资者、监管机构等利益相关者提供准确、可靠的信息，帮助他们全面了解期货公司的经营状况和风险水平。因此，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对年度风险监管报表进行审计，D选项正确。综上，本题的正确答案是D。43、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的处理原则。选项A“适当合并，独立经营，独立核算”，“适当合并”不符合相关监管要求，若在业务、人员、资产、财务等方面进行合并，容易导致利益输送、风险传递等问题，不利于期货公司的规范运作和风险防控，所以该选项错误。选项B“严格分开，统一经营，统一核算”，“统一经营”和“统一核算”意味着期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人之间在经营和财务核算上存在紧密联系，这可能会使期货公司失去独立性，无法有效隔离风险，违背了监管对于期货公司规范运营的初衷，所以该选项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面严格分开，可以有效避免关联方之间的不当影响和利益冲突，保证期货公司的经营决策和财务管理的独立性，独立经营能使期货公司根据自身的市场定位和发展战略进行业务拓展，独立核算则有助于准确反映期货公司的财务状况和经营成果，该选项符合相关规定和要求，所以正确。选项D“严格分开，统一经营，独立核算”，“统一经营”与严格分开的原则相矛盾，会使期货公司在经营过程中受到关联方的过度干预，不利于期货公司的健康发展，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。44、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时的报告规定。依据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，并非向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，表述不准确；选项B，不是向中国证券监督管理委员会报告；选项C，也不是向中国证券监督管理委员会或派出机构报告。而选项D“公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构”符合规定，所以本题正确答案是D。45、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。现行《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，所以正确答案是A选项。其中，B选项2003年7月1日并非该条例施行时间；C选项1999年9月1日也不符合该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不是该条例的施行时间。"46、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

【答案】：C

【解析】这道题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的资金划拨来源。选项A，非结算会员虽然要支付手续费，但并非直接从自身期货保证金账户中划拨手续费给期货交易所，所以A选项错误。选项B，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不承担手续费的划拨工作，B选项错误。选项C，在期货交易体系中，非结算会员没有直接与期货交易所进行结算的资格，其向期货交易所支付的手续费是由全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，C选项正确。选项D，交易结算会员期货公司主要为其受托客户办理结算、交割业务，并不负责非结算会员向期货交易所手续费的划拨，D选项错误。综上，答案选C。47、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。48、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关费用收取知识。选项A：结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取的资金。结算担保金制度是一种防范结算会员违约风险的措施，通过收取结算担保金，可以在某个结算会员出现违约等风险事件时，动用结算担保金来弥补损失，保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项正确。选项B：风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险，并非向结算会员收取，主要是交易所自身为防范市场风险而积累的资金，故该选项错误。选项C：结算准备金是结算会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是结算会员自己准备的，并非交易所向结算会员收取的特定费用，故该选项错误。选项D：期货市场中并没有“风险担保金”这一常见的、规范的费用项目，故该选项错误。综上，答案选A。49、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与期货公司的关系，结合各选项涉及的责任主体和责任性质来进行分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非实施了侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项A错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，并非与期货交易所直接签订合同约定交割义务。期货公司未代甲申请交割，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，与期货公司形成了委托关系，期货公司有义务按照甲的要求代其申请交割。但期货公司因疏忽未履行该义务，构成违约。根据《民法典》等相关规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担违约责任。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，选项C正确。分析选项D期货交易所与期货公司是不同的市场主体，它们之间并没有为期货公司对客户的违约行为承担担保责任的法定或约定情形。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，答案选C。50、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】：B

【解析】本题可对各选项进行逐一分析，判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所分立时，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。这是符合法律规定和一般经济逻辑的，分立并不影响债权债务的延续，所以该选项描述正确。选项B：期货交易所合并时，合并前各方的债权和债务均由合并后存续或者新设的交易所承继。债权无需在合并前受偿完毕，这与企业合并等一般经济行为中债权债务处理原则一致，所以“合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕”的描述错误，该选项当选。选项C：在企业组织形式变更中，合并通常有吸收合并和新设合并两种方式，期货交易所作为一种特殊的组织形式，其合并同样可以采取这两种方式，所以该选项描述正确。选项D：期货交易所的合并、分立属于重大事项，会对期货市场的稳定和发展产生重要影响，因此需要由中国证监会批准，以确保相关操作符合法律法规和市场监管要求，所以该选项描述正确。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的（）。

A.监控记录

B.交易记录

C.风险揭示书

D.合同

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货公司对资产管理业务相关资料的保存规定。首先分析选项A，监控记录并非题干所要求期货公司按照规定年限和要求妥善保存的有关资产管理业务的特定资料类型，所以A选项不符合要求。接着看选项B，交易记录同样不属于题目中明确提及的期货公司需按规定保存的资产管理业务资料范畴，故B选项也不正确。再看选项C，风险揭示书是在资产管理业务中非常重要的文件，它向客户揭示了业务可能存在的风险等关键信息，期货公司需要按照规定的年限和要求妥善保存，以保障业务的合规性和可追溯性，因此C选项正确。最后看选项D，合同是资产管理业务的重要法律文件，明确了双方的权利和义务等核心内容，期货公司必须按照规定妥善保存，所以D选项正确。综上，本题正确答案为CD。2、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件。选项A：申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，这是确保期货公司在一定时间内具备稳定风险控制能力的重要要求，只有风险监管指标持续达标，才能保障公司在开展金融期货经纪业务时具有较为可靠的风险抵御能力，所以该选项正确。选项B：具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行。健全的公司治理结构有助于保障公司决策的科学性和公正性，有效的风险管理制度和内部控制制度能够对公司业务进行全面的风险把控和流程规范，从而降低业务运营过程中的各类风险，是公司稳健运营的重要基础，因此该选项正确。选项C：符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定。期货保证金的安全存管是保障投资者资金安全的关键，符合相关规定能够确保保证金的存放、使用等环节都受到严格监管，防止出现挪用等风险，维护市场的稳定和投资者的合法权益，所以该选项正确。选项D：业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好。金融期货经纪业务的开展依赖于先进的业务设施和稳定的技术系统，只有符合相关技术规范且运行状况良好，才能保证交易的高效性、准确性和稳定性，为投资者提供优质的服务，该选项正确。综上，ABCD选项均是期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件，本题答案选ABCD。3、期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。

A.专业技能

B.专业知识

C.投资经验

D.职业道德

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货从业人员从事期货业务的相关要求，对各选项进行逐一分析。选项A：专业技能期货业务涉及到交易操作、风险控制、市场分析等多个方面，需要具备相应的专业技能。例如在进行期货交易时，要熟练掌握交易软件的操作，能够运用技术分析工具对市场走势进行判断等。只有具备专业技能，才能在复杂的期货市场中准确地执行交易策略，为客户提供有效的服务，所以期货从业人员在从事期货业务前应具备专业技能，该选项正确。选项B：专业知识期货市场是一个专业性很强的市场，有着复杂的交易规则、品种特性和市场机制。从业人员需要掌握期货的基础知识、金融理论、法律法规等专业知识。比如要了解不同期货品种的合约规则、保证金制度、交割流程等，以及相关的金融市场知识和监管政策。只有拥有扎实的专业知识，才能更好地理解市场动态，为客户进行合理的投资建议，所以专业知识是从事期货业务的必备条件，该选项正确。选项C：投资经验虽然投资经验对于期货从业人员在实际工作中可能会有所帮助，但并非是从事期货业务前必须具备的条件。新进入期货行业的人员可以通过系统的学习和培训，在实践中逐步积累投资经验。而且，期货市场变化迅速，过去的投资经验也不一定能完全适用于未来的市场情况。所以不能将投资经验作为从事期货业务的必要前提，该选项错误。选项D：职业道德期货行业涉及到大量的资金和客户的利益，从业人员的职业道德至关重要。具备良好的职业道德可以保证从业人员在工作中诚实守信、公正公平地对待客户，保守客户的机密信息，避免欺诈、操纵市场等违法行为。同时，良好的职业道德也是维护期货市场健康稳定发展的重要保障，因此期货从业人员在从事期货业务前应具备职业道德，该选项正确。综上，本题正确答案为ABD。4、下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（）。

A.保证金制度

B.持仓限额和大户持仓报告制度

C.风险准备金制度

D.当日无负债结算制度

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所应建立、健全的风险管理制度相关知识。选项A保证金制度是期货交易的基本制度之一。在期货交易中，交易双方需要按照规定缴纳一定比例的保证金，作为其履行合约的财力担保。保证金的存在可以降低交易的信用风险，确保交易的顺利进行。当市场价格波动导致交易者的保证金账户余额不足时，交易者需要及时追加保证金，否则可能会面临强制平仓等风险。所以，保证金制度是期货交易所应当建立、健全的重要风险管理制度，选项A正确。选项B持仓限额制度是期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。大户持仓报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。通过持仓限额和大户持仓报告制度，期货交易所可以及时掌握市场持仓结构和大户动态，有效防范市场风险，选项B正确。选项C风险准备金制度是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金的制度。当出现会员违约等情况导致期货交易出现风险时，风险准备金可以用于弥补损失，保障市场的稳定运行。因此，风险准备金制度是期货交易所风险管理制度的重要组成部分，选项C正确。选项D当日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。通过当日无负债结算，能够及时、准确地反映会员的财务状况和交易盈亏情况，使会员的保证金账户在每个交易日结束后都能保持充足的资金，从而有效防范交易风险，选项D正确。综上，ABCD选项均属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度，本题答案选ABCD。5、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

C.从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的

D.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查从业人员保密义务中可以除外的情况。选项A：依据有关法律、法规、规章等要求提供相关信息时，从业人员需要遵循法律规定进行信息提供，这种情况下不属于违反保密义务，所以选项A正确。选项B：当从业人员在执业过程中，为了保护自己的合法权益而必须公开某些信息时，这是合理且必要的，此时可以不履行保密义务，因此选项B正确。选项C：从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，依然需要对在执业过程中所获得的未公开的重要信息履行保密义务，不能随意泄露，所以选项C错误。选项D：国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，从业人员有配合调查的义务，按照规定提供信息不属于违反保密义务，故选项D正确。综上，本题正确答案为ABD。6、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。

A.会员资格审查

B.纪律处分

C.调解

D.财务和技术

【答案】：ABCD

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会专门委员会的设立。会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。选项A，会员资格审查专门委员会可对申请会员资格的主体进行审查，保障会员质量；选项B，纪律处分专门委员会能对会员违反交易所规定的行为进行处分，维护市场秩序；选项C，调解专门委员会可处理会员之间及会员与交易所之间的纠纷；选项D，财务和技术专门委员会分别负责交易所的财务相关事务以及技术系统的建设、维护等工作。综上所述，ABCD四个选项均符合会员制期货交易所理事会可设立的专门委员会范畴，本题答案选ABCD。7、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。

A.专业胜任能力

B.执业纪律

C.职业责任

D.职业品德

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员的基本要求和规定所涵盖的方面。选项A，专业胜任能力是期货从业人员开展工作的重要基础。期货市场具有专业性强、变化快等特点，从业人员需要具备相应的专业知识和技能，才能为客户提供准确、有效的服务，《期货从业人员执业行为准则(修订)》必然会对期货从业人员的专业胜任能力作出基本要求和规定，以确保其能够胜任工作。选项B，执业纪律是维护期货市场正常秩序的重要保障。期货从业人员在执业过程中必须遵守一系列的纪律规定，如不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。《期货从业人员执业行为准则(修订)》会明确执业纪律要求，规范从业人员的行为，保证市场的公平、公正、公开。选项C，职业责任体现了期货从业人员对客户和市场应尽的义务。从业人员需要对自己的执业行为负责，确保客户的利益得到保障。《期货从业人员执业行为准则(修订)》会对职业责任进行明确界定，促使从业人员认真履行职责，减少因疏忽或不当行为给客户和市场带来的损失。选项D，职业品德是期货从业人员的立身之本。良好的职业品德包括诚实守信、廉洁自律、勤勉尽责等方面。具有高尚的职业品德能够增强客户对从业人员的信任，维护期货行业的良好形象。《期货从业人员执业行为准则(修订)》会对职业品德提出基本要求和规定，引导从业人员树立正确的价值观和职业道德观。综上所述，《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员专业胜任能力、执业纪律、职业责任和职业品德等方面的基本要求和规定，答案为ABCD。8、2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：ABCD

【解析】本题考查根据《期货从业人员管理办法》规定，判断张某申请从业资格应当符合的条件。选项A品行端正且具有良好的职业道德是从事期货从业工作的基本要求。期货市场是金融市场的重要组成部分，从业者需与客户、市场等多方进行交流与合作，良好的品行和职业道德有助于维护市场的公平、公正、公开，保障市场的正常运行。所以张某应当具备该条件，选项A正确。选项B最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚是对期货从业人员合规性的重要考量。刑事处罚和行政处罚表明从业者曾有违法违规行为，这可能会影响其在期货市场的专业形象和职业操守，同时也可能给期货公司和市场带来潜在风险。因此，符合该条件是申请期货从业资格的必要条件之一，选项B正确。选项C若最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，说明其在之前的从业过程中未能遵守相关法律法规和行业规范。期货市场对从业者的合规性要求较高，为保证市场的健康有序发展，此类人员在一定时间内不适宜再次进入该行业申请从业资格。所以规定最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格是合理的，选项C正确。选项D被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，意味着该人员存在严重的违法违规行为，对市场造成了不良影响。在禁入期内，其不具备进入市场的资格；而当禁入期已经届满，表明其满足了一定的整改和规范要求，可以重新申请从业资格。所以未被采取市场禁入措施或禁入期已届满是申请从业资格的一个条件，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为张某申请期货从业资格应当符合的条件，答案选ABCD。9、张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A.王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金

B.王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施

C.张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D.王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施

【答案】：BD

【解析】本题可依据相关法律规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货交易所的保证金是期货公司向交易所缴纳的用于保证期货合约履行的资金，并非张某的财产。王某不能申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金，该选项错误。选项B张某在期货公司进行期货交易，其持仓属于其具有的财产权益。当王某起诉张某要求实现债权时，王某有权申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施，该选项正确。选项C当张某存在债务纠纷，王某申请执行时，法律并没有规定人民法院应当先对除保证金之外的其他财产进行冻结、查封和执行。在符合条件的情况下，是可以对保证金采取保全和执行措施的，该选项错误。选项D张某的保证金属于其财产的一部分，当王某起诉张某要求实现债权时，王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施，该选项正确。综上，正确答案是BD。10、期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司为客户开立期货账户时对开户资料审核的要求。在期货交易中，期货公司承担着重要的审核职责，对客户开户资料进行严格审核是保障期货市场规范、有序、安全运行的基础。选项A，合规性是指开户资料必须符合相关法律法规、监管规定以及期货交易所的规则要求。只有确保资料合规，才能保证客户的开户行为合法有效，维护市场的正常秩序。如果开户资料不合规，可能导致客户的交易行为面临法律风险，也会破坏市场的公平公正原则。选项B，真实性要求客户提供的开户资料必须是真实的，反映客户的真实身份、财务状况、