期货从业资格之《期货法律法规》预测复习及一套答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习第一部分单选题(50题)1、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改

【答案】：A

【解析】本题主要考查发现客户资料错误时的处理方式。选项A：在实际业务流程中，当监控中心发现客户资料错误时，合理的做法是由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统进行修改。这样的流程既保证了信息传递的准确性，又能让直接负责客户业务、熟悉相关资料的期货公司来执行修改操作，更加专业和高效，所以该选项正确。选项B：监控中心的主要职能是监控和管理相关信息，并非直接修改客户资料的主体。由其直接修改可能会出现流程不规范、信息沟通不畅等问题，不符合正常的业务操作流程，所以该选项错误。选项C：客户资料出现错误可能会对后续的交易等业务造成影响，为了保证业务的正常开展和信息的准确性，必须对错误资料进行修改，所以该选项错误。选项D：监管机构主要负责对市场和相关机构进行监督管理，一般不负责直接修改客户的具体资料，其职责更多的是制定规则和监管执行，所以该选项错误。综上，本题答案选A。2、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的组成。会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构。按照相关规定，会员大会由全体会员组成。选项B中控股10％的股东并非会员大会的组成主体；选项C全体股东推举的会员不符合实际规定；选项D中国证监会核准的会员也不是会员大会的构成部分。所以，本题的正确答案是A。3、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续时资料提交审核和存档的主体。根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，其职责是对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终需要将这些资料与其他资料一起提交给相关主体进行审核开户和存档。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，本身并非审核开户和存档这些资料的主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，并不承担客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务等，并非客户开户资料的审核和存档主体，所以C选项错误。选项D，期货公司是客户开户的责任主体，证券公司协助收集的客户资料最终应提交给期货公司进行审核开户和存档，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。4、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的召开频次规定。依据《期货交易所管理办法》的相关内容，会员制期货交易所的会员大会每年召开1次。所以本题正确答案是A选项。"5、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所非期货公司结算会员从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析：-选项A：向客户做出保本承诺属于违规行为。在期货交易中，市场是具有不确定性和风险性的，任何形式的保本承诺都不符合行业规范和监管要求，可能会误导客户，使其忽视风险，所以该选项错误。-选项B：代理客户从事期货交易并非期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为。非期货公司结算会员主要侧重于结算业务等，代理客户交易通常有严格的资质和规定，此行为超出了其权限范围，所以该选项错误。-选项C：从业人员应坚持投资者合法权益保护优先的原则，而非客户所有利益最大化优先。因为客户的部分利益诉求可能不符合法律法规或行业规范，不能无原则地追求客户所有利益最大化，所以该选项错误。-选项D：充分揭示期货交易风险是从业人员应尽的义务和责任。期货交易具有高风险性，投资者需要充分了解相关风险后才能做出理性的投资决策，该选项正确。综上，答案选D。6、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本题主要考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A，“谨慎”通常侧重于做事小心慎重，但这并非特殊单位客户实名制要求及核对所遵循的核心原则，不能准确体现特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确这一要求，所以A选项不正确。选项B，“公平”强调的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等过程中不偏袒、不歧视，与特殊单位客户实名制要求及核对所需要遵循的原则关联不大，故B选项错误。选项C，“实质重于形式”原则要求企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据。在特殊单位客户的实名制要求及核对中，遵循实质重于形式原则，能够透过表面现象，更准确地确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，符合相关管理要求，所以C选项正确。选项D，“明晰”主要强调清晰、明白，多适用于表述、信息等方面的特征，并非特殊单位客户实名制要求及核对的特定原则，因此D选项错误。综上，本题答案选C。7、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。8、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司业务资格的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A从事商品期货经纪业务2年后，并不一定就能从事金融期货经纪业务。期货公司从事金融期货经纪业务，除了有一定的经营时间要求外，还需满足一系列严格的条件，如净资本、风险监管指标、治理结构、内部控制等方面都要达到规定标准，并非仅仅从事商品期货经纪业务满2年即可，所以该选项错误。选项B依法设立的期货公司，并不意味着就可以从事期货投资咨询业务。期货公司开展期货投资咨询业务需要符合特定的条件，比如具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名等，所以该选项错误。选项C依法设立的期货公司，在取得相应的业务资格后，是可以从事商品期货经纪业务的。商品期货经纪业务是期货公司较为基础的业务类型，只要期货公司依法设立并满足相关的监管要求，就可以开展此项业务，所以该选项正确。选项D依法设立的期货公司，不能直接从事金融期货经纪业务。从事金融期货经纪业务需要满足更为严格的条件和要求，包括较高的净资本指标、完善的业务设施和风险控制制度等，需要经过监管部门的审批和许可，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。9、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：监事会每届任期通常为3年，而非2年，所以该选项说法错误。选项B：为了保证监事会能够有效履行监督职责，发挥监督作用，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。选项C：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非股东大会通过，所以该选项说法错误。选项D：监事会设主席1人，可以设副主席1人，并非副主席若干，该选项说法错误。综上，正确答案是B。10、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体相关知识。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项A错误。选项B，期货公司所在地中国证监会派出机构并不一定是该营业部所在地的派出机构，核准营业部负责人任职资格更强调属地原则，即营业部所在地的相关机构进行核准，所以选项B错误。选项C，按照相关规定，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，并不负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。11、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司相关规定的理解，关键在于明确哪些主体不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉其工作。根据相关规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。选项A“董事”表述不完整，除了董事，股东也有此限制，所以A项错误。选项B“监事”并非题干所提及的限制主体，所以B项错误。选项C“总经理或者相关负责人”同样不是该禁止行为的主体，所以C项错误。选项D“股东、董事”符合规定，因此答案选D。12、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货协会

C.期货交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本题主要考查对违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，有权采取监督管理措施的主体的认识。选项A，中国证监会及其派出机构具有对证券期货市场进行监督管理的职责和权力。当经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以根据相关规定，对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施，该选项正确。选项B，期货协会主要是行业自律组织，其职能侧重于行业自律管理、维护会员的合法权益、开展行业服务和交流等工作，并不具备题干中所述的监督管理措施的权力，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织并监督期货交易，提供交易的场所、设施和服务等，其职责与题干中有权采取监督管理措施的主体不相符，所以该选项错误。选项D，由于B、C选项错误，所以“以上都是”的表述不正确。综上，本题正确答案是A。13、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司需确保持续符合标准的风险监管指标。期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，目的是保障公司的财务稳健和合规运营，使关键的风险监管指标持续符合标准。选项A，净资本是衡量期货公司资本实力和风险承受能力的核心指标之一。净资本反映了公司净资产中具有较高流动性的部分，能够抵御潜在的风险。期货公司的净资本状况直接关系到其能否稳健运营以及对客户权益的保障程度，所以需要确保净资本这一风险监管指标持续符合标准。选项B，净资产是指所有者权益或者权益资本，它包含了多种资产和负债的综合结果，是一个较为宽泛的概念，不能像净资本那样精准地反映期货公司在风险承受和运营稳健性方面的关键信息，所以不是应确保持续符合标准的风险监管指标。选项C，风险准备金是期货公司为应对可能发生的风险而提取的资金，但它并非是直接衡量公司整体风险状况和运营稳健性的核心风险监管指标，其重要性不如净资本。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，它只是反映了资产的流动性情况，不能全面体现期货公司的风险承受能力和资本充足状况，不是关键的风险监管指标。综上，答案选A。14、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构职能来判断哪个机构可以按照规定对期货公司进行分类监管。选项A：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对期货公司进行分类监管是其重要职责之一，所以中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管，该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易，并不负责对期货公司进行分类监管，该选项错误。选项C：商务部商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作、外商投资等领域，与期货公司的分类监管并无直接关系，该选项错误。选项D：财政部财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理的责任等，不涉及对期货公司的分类监管工作，该选项错误。综上，答案选A。15、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。选项A“勤勉尽责，审慎履职”准确符合上述规定要求；选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”并非此处强调的关键核心职责表述；选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”也不是该情境下规定的完整准确表述。综上，答案选A。16、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时，不同的主体有不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动，并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作，C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管提供决策依据等，并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。17、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用未取得任职资格人员担任董事、监事和高级管理人员且无违法所得或违法所得不满20万元时的罚款金额规定。根据相关法规，期货公司出现任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的情况，若没有违法所得或者违法所得不满20万元的，应处20万元以上100万元以下的罚款。选项A的30万元不符合法规规定的罚款上限标准；选项B的50万元同样未达到正确的罚款上限金额；选项D的150万元超出了法规规定的罚款范围。所以本题正确答案是C。18、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。19、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司混码交易时责任承担主体的问题。在期货交易中，当期货公司在为客户下达交易指令时出现与其他客户混码交易的情况，根据相关规定，责任承担主体有明确界定。本题中，甲作为某期货公司的客户，面对期货公司的混码交易情形，答案为完全由甲承担责任。这通常是基于在期货交易的既定规则和法律框架下，存在特定的情形使得即便期货公司存在混码交易这一违规操作，最终责任却规定由客户承担。可能是考虑到客户自身在交易过程中存在一些符合规则中规定需自行担责的因素，但具体还需结合详细的期货交易法规和合同约定来综合判定，本题答案选D。"20、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免

【答案】：A"

【解析】正确答案选A。依据相关法律规定和我国期货市场监管体系，国务院期货监督管理机构对期货交易所实行集中统一的监督管理，期货交易所负责人的任免权由国务院期货监督管理机构掌握，这样能够确保期货交易所的运营和管理与国家整体监管政策和要求相契合，保证期货市场的稳定、健康发展。而选项B，由期货交易所会员选举产生负责人，可能会使交易所的决策更多偏向会员利益，难以从宏观层面保障市场整体利益；选项C，期货交易所的性质和运营模式决定了并非完全通过股东大会选举负责人来进行管理；选项D，期货交易所董事会负责日常经营决策等工作，不具备对交易所负责人的任免权。所以本题正确答案是A。"21、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所需按照国家有关规定及时缴纳的费用类别。我们来依次分析各个选项：-选项A：管理费通常是指管理过程中所发生的各项费用，一般没有期货市场管理费这样特定由期货交易所按照国家规定缴纳的费用类别，所以A选项不符合。-选项B：教育费一般是与教育相关用途征收的费用，并非期货市场中期货交易所需按规定缴纳的费用，所以B选项不正确。-选项C：根据相关规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费，监管费用于期货市场的监管等相关工作，所以C选项正确。-选项D：交易费是在期货交易过程中产生的费用，是买卖双方进行交易时支付的费用，并非是期货交易所按照国家规定缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。22、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据每个选项的描述，结合题目中刘某的行为，逐一分析判断其是否违反了相应的期货从业人员执业行为准则。选项A，“不得以他人名义参与期货交易”，重点在于参与期货交易时不能冒用他人名义，而题目中刘某的行为是将新开发的客户介绍给乙期货公司，并非以他人名义参与期货交易，所以刘某的行为未违反该准则。选项B，“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，强调的是在宣传过程中不能使用虚假信息欺骗客户，而题干中没有提及刘某存在虚假宣传、诱骗客户的情况，因此刘某也没有违反这一准则。选项C，“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，主要涉及的是给介绍人返还佣金时投资者的知情情况，而本题中刘某的核心行为是私下将客户介绍给其他公司，并非在投资者不知情情况下给介绍人返还佣金，所以该准则也未被违反。选项D，“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某作为甲期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这种行为可能会使他在乙期货公司获取利益，与他在甲期货公司的职务产生潜在利益冲突，且题目明确表明是“私下”介绍，说明没有得到甲期货公司的同意，所以刘某违反了这一准则。综上，答案选D。23、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司停业期限届满无法恢复营业时中国证监会可采取的措施。选项A分析接管该期货公司通常是在期货公司出现重大风险、经营管理严重混乱等特定情形下采取的一种监管措施，目的是为了保障期货公司的正常运营和客户权益，而不是在停业期限届满仍无法恢复营业时的常规措施。所以选项A不符合要求。选项B分析申请期货公司破产需要符合《企业破产法》规定的破产条件，即企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力等。停业期限届满无法恢复营业并不直接等同于符合破产条件，中国证监会不能直接申请期货公司破产。所以选项B不符合要求。选项C分析当期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，这表明该期货公司已不能正常开展期货业务，其存在已不符合期货业务许可的条件。根据相关规定，中国证监会可以注销其期货业务许可证，以规范期货市场秩序。所以选项C正确。选项D分析延长停业期间一般是在期货公司有合理原因需要更多时间恢复营业，且符合相关规定和程序的情况下才会进行。如果停业期限届满后仍然无法恢复营业，说明其不具备延长停业的合理条件，不能单纯地延长停业期间。所以选项D不符合要求。综上，答案选C。24、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》中关于期货相关从业人员诱骗投资者买卖期货合约的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》明确规定，期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合该法律规定，为正确答案；选项B、C、D所描述的刑罚与法律规定不相符。25、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货市场统一开户系统运行风险管理责任主体的认知。解题关键在于明确各监管主体和机构在期货市场中的职能，从而判断哪个主体负责建立健全统一开户系统的应急处理机制以防范风险。分析题干题干强调要找出建立健全相应应急处理机制，防范和化解统一开户系统运行风险的主体。分析各选项A选项中国证监会：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的工作，并非直接针对统一开户系统的运行风险防范建立应急处理机制，所以该选项错误。B选项期货交易所：期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，重点在于交易环节的管理，而不是统一开户系统运行风险的应急处理，所以该选项错误。C选项监控中心：监控中心在期货市场客户开户管理等方面承担具体业务操作规则的制定等工作，它对统一开户系统的运行情况最为了解，所以由其建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险是合理且符合实际职责分工的，该选项正确。D选项中国期货业协会：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，发挥行业服务、行业协调和行业代表等作用，不负责统一开户系统运行风险的应急处理相关工作，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。26、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项逐一分析。选项A国家事业单位的资金主要来源于财政拨款等，其设立目的是为了提供公共服务等，并非以盈利为主要目的参与市场交易活动。同时，期货交易具有较高的风险性，若国家事业单位参与其中，可能会导致国有资产面临较大风险，不利于公共事业的稳定发展。所以，国家事业单位不可以从事期货交易，该选项错误。选项B某集团下属公司作为独立的市场主体，在符合相关法律法规和监管要求的前提下，有自主经营和参与市场交易的权利。它可以根据自身的经营策略和风险管理需求，选择参与期货交易以实现套期保值、获取投资收益等目的。因此，某集团下属公司可以从事期货交易，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，其工作人员负责市场的日常运营、交易监管等重要职责。为了保证期货交易的公平、公正、公开，防止内幕交易和市场操纵等违法行为，期货交易所的工作人员不能参与期货交易。所以，期货交易所的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员承担着行业自律管理、规范行业行为等重要职能。为了维护行业的正常秩序和公信力，避免利益冲突，中国期货业协会的工作人员也不可以从事期货交易。所以，中国期货业协会的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。27、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金对客户保证金损失的补偿规定。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失15万元。其中10万元部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以，答案选B。28、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在我国，期货交易所组织形式的确定需经特定部门批准。中国证券监督管理委员会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货市场的重要职责，拥有对期货交易所组织形式的审批权，所以经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货交易所组织形式的审批无关；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是行业自律、服务、传导，并不具备对期货交易所组织形式的审批权力；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货交易所组织形式的审批事宜。因此，本题应选A选项。"29、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"30、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。各选项分析A选项：非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为在期货市场的交易体系中，非结算会员和期货交易所之间存在一定的层级关系，中间需要结算会员进行过渡和操作，故A选项错误。B选项：非结算会员不能将收到的有价证券直接予以保存且不予提交。以有价证券充抵保证金是有明确流程和规定的，需要按照规定进行操作，而不是自行保存，故B选项错误。C选项：非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所。这符合期货市场中关于非结算会员、结算会员和期货交易所之间的层级关系和操作流程，故C选项正确。D选项：有价证券充抵保证金的提交对象是期货交易所，而不是中国证监会。中国证监会主要负责对期货市场进行监管等宏观管理工作，并非有价证券充抵保证金的接收主体，故D选项错误。综上，本题答案选C。31、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关软件应满足的要求。选项A分析交易软件对于期货公司的交易操作至关重要，能满足期货公司交易环节的各种需求。然而，财务软件主要用于公司财务管理方面，如会计核算、财务报表编制等，它并不能直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。所以选项A错误。选项B分析期货公司的交易软件直接参与期货交易过程，其性能和功能必须能够适应期货市场的高风险性和复杂性，以满足审慎经营和风险管理的要求。结算软件则用于对期货交易的资金和头寸进行清算和结算，与保证金的安全存管监控密切相关，需要严格符合国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定。因此，交易软件和结算软件均应当满足题干所提及的要求，选项B正确。选项C分析结算软件在期货公司的保证金安全存管监控等方面有着重要作用。但杀毒软件主要功能是保护计算机系统免受病毒、恶意软件等侵害，保障系统运行安全，与期货公司审慎经营、风险管理以及保证金安全存管监控规定并无直接关联。所以选项C错误。选项D分析如前面所述，杀毒软件主要负责计算机系统安全防护，财务软件主要用于财务管理，二者都无法直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。32、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所的主要职能包括提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非是对期货从业人员进行监督管理的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货业的自律性组织，它对期货从业人员进行自律管理，比如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，但不是对期货从业人员进行监督管理的机构，监督管理与自律管理有不同的性质和职责范围，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理，对期货市场的各个参与主体和各类活动实施全面监管，以维护市场秩序、保护投资者合法权益等，所以选项C正确。选项D：商务部商务部主要负责贯彻落实国家有关内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的规章、规范性文件及相关政策并组织实施等工作，与期货从业人员的监督管理没有直接关系，所以选项D错误。综上，答案选C。33、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题是关于申请设立期货交易所应提交材料的单项选择题，解题关键在于明确申请设立期货交易所所需的常规材料，并判断各选项是否属于其中。选项A申请书是申请设立期货交易所的基础文件，它是发起设立申请的正式表达，用于向相关管理部门表明设立期货交易所的意愿和基本情况，所以申请书属于应当提交的材料。选项B章程和交易规则草案明确了期货交易所的组织架构、运营规则、会员管理等重要方面，是期货交易所规范运作的重要依据。相关管理部门需要通过审查章程和交易规则草案，确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，因此这也是申请时必须提交的材料。选项C期货交易所的经营计划体现了该交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位以及预期的经营成果等内容。它有助于相关管理部门评估该期货交易所设立的可行性和合理性，以及对市场可能产生的影响，所以经营计划属于应当提交的材料。选项D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况，与期货交易所的设立申请并无直接关联。设立期货交易所重点关注的是其设立的必要性、可行性、组织架构、运营规则、经营计划等方面，而成员的财产情况并非决定期货交易所能否设立的关键因素，所以该项不属于应当提交的材料。综上，答案选D。34、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以该题正确答案是D选项。其他选项A的7个工作日、B的10个工作日、C的15个工作日均不符合相关规定。35、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的时间规定。按照相关规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以答案选A。36、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所总经理、副总经理的任免主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据相关规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免，该选项正确。选项B：理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，但理事会并无权任免总经理、副总经理，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律、服务、传导等工作，并不负责会员制期货交易所总经理、副总经理的任免，该选项错误。选项D：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但会员大会并不直接任免总经理、副总经理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。37、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A：从业资格注册能明确从业人员是否具备从事期货业务的资格条件，诚信记录反映了从业人员在职业活动中的信用情况，这些信息对于期货市场的规范和健康发展至关重要，中国期货业协会建立信息数据库时，理应公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项B：客户服务情况通常具有较强的个性化和动态性，且难以进行统一的标准化记录和公示，不是信息数据库重点公示和更新的内容，所以该选项错误。选项C：工作业绩会受到多种因素的影响，且不同岗位和业务的业绩衡量标准差异较大，并非信息数据库必须公示和及时更新的关键信息，因此该选项错误。选项D：考试成绩在从业人员取得从业资格后其重要性相对降低，且重点应是从业资格注册这一结果，考试成绩并非信息数据库重点公示和更新的主要内容，故该选项错误。综上，答案选A。38、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

【解析】该题正确答案选B。以下是各选项分析：-选项A，中国证券监督管理委员会（证监会）主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责主要侧重于宏观层面的市场监管，并非专门对保证金安全实施监控。-选项B，期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，它的核心职能就是依法对保证金安全实施监控，以确保期货保证金的安全，保护投资者合法权益，所以该选项正确。-选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要工作是为证券交易提供平台和服务，进行交易规则制定和交易行为监管等，不负责保证金安全监控工作。-选项D，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等。证券公司虽会涉及客户资金管理等工作，但不是对保证金安全实施监控的法定主体。40、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构做出批准或不批准决定的时间规定。根据相关法规，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选A。41、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】该题的正确答案选B。在期货市场管理体系中，中国证监会是对期货市场实行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货交易所等重要职责。期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，会对期货市场的稳定和规范运行产生影响，需要经过严格审批。中国证监会具有专业的监管能力和职责权限，能够从维护市场秩序、保护投资者合法权益等方面进行全面考量和审查，所以其有权批准期货交易所变更名称、注册资本等事宜。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政事务的管理，与期货交易所的具体审批事项无直接关联；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导作用，不具备对期货交易所重要变更的批准权限；国家工商总局主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理工作，并非期货交易所重要变更事项的审批主体。因此，本题应选B。42、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部

【答案】：B"

【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。按照相关规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。财政部主要负责国家财政收支等宏观财政方面的管理工作，并不直接对期货投资者保障基金进行集中管理与统筹使用；期货公司是经营期货业务的金融机构，并非该基金的管理主体；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货投资者保障基金的管理。所以本题正确答案选B。"43、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于回避申请决定时间的规定。根据规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。因此，本题正确答案为C选项。44、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向所在地中国证监会派出机构备案的时间规定。按照相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A的3个工作日不符合规定；选项C的7个工作日也不符合要求；选项D的10个工作日同样不是正确的备案时间。所以本题正确答案是B。45、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立营业部应当具备的条件。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请设立营业部应当具备一定条件，其中明确要求该期货公司未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。之所以设置这样的要求，是为了保证新设立的营业部能够在规范、健康的环境下开展业务，防止因期货公司过往或当前存在的违法违规问题影响新营业部的正常运营以及整个期货市场的稳定秩序。本题中选项A的6个月、选项B的8个月以及选项D的3年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是C。46、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。

A.全额扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全额加回

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监督指标管理办法》中关于客户保证金未足额追加时，期货公司计算符合规定的最低限额结算准备金相关规定的理解。当客户保证金未足额追加时，从风险控制和准确核算的角度出发，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当将客户未足额追加的保证金全额扣除。这是因为未足额追加的保证金意味着客户账户存在资金缺口，会增加期货公司面临的风险，将其全额扣除有助于更准确地反映期货公司的实际风险状况和资金实力，保障期货市场的稳定运行。所以答案是A。47、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易的结算制度相关知识。选项A期货交易实行当日无负债结算制度，这是期货交易的重要特征之一。当日无负债结算制度又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度能够有效防范风险，确保市场的稳定运行，所以选项A正确。选项B期货交易并不实行当日可负债结算制度。当日可负债结算会极大增加市场风险，不利于期货市场的健康稳定发展，不符合期货交易的规范要求，所以选项B错误。选项C期货交易的结算价并非简单地以当日收盘价为结算价。结算价是指某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。若当日无成交价格，则以上一交易日的结算价作为当日结算价。所以选项C错误。选项D累计结算并非期货交易实行的结算制度，期货交易强调当日对交易情况进行清算，而不是累计结算，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。48、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货交易中客户违约时责任承担顺序的知识点。在期货交易里，当客户出现违约情况，按照规定，期货交易所会先使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是客户为交易提供的一种履约保证，当违约发生，首当其冲用其来弥补损失。而期货交易所的自有资金主要用于维持交易所的正常运营等其他方面，并非优先用于承担客户违约的责任；期货交易所的风险准备金是在保证金等不足以弥补损失时才会进一步使用；期货交易公司的储备金与客户违约时期货交易所承担责任的顺序并无直接关联。所以本题正确答案是A。"49、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司主要股东为自然人时个人金融资产的最低标准。在期货公司相关规定中，明确要求期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币3000万元。选项A，1000万元不符合规定标准；选项B，2000万元也未达到要求；选项D，5000万元高于规定的最低标准，并非准确的最低数值。所以本题正确答案是C。50、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本题考查集合资产管理计划投资者人数的相关规定。在集合资产管理计划中，依据相关规定，其投资者人数不得超过200人。选项A的50人、选项B的100人和选项D的180人均不符合该规定。所以本题正确答案选C。第二部分多选题(20题)1、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（）。

A.从期货交易所风险准备金中支付

B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿

C.由期货交易所承担

D.由被平仓的期货公司承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易所强行平仓费用的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A从期货交易所风险准备金中支付。期货交易所风险准备金主要用于弥补因市场风险等原因导致的期货交易所重大损失等特定情况，而期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用并不从此处支付，所以该选项错误。选项B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿。在期货交易中，当客户出现违约等情况导致期货交易所强行平仓时，期货公司作为与客户直接连接的主体，需要先承担强行平仓发生的费用。之后，若客户存在过错，期货公司有权向有过错的客户进行追偿，该选项正确。选项C由期货交易所承担。期货交易所强行平仓是基于客户或期货公司在交易中的相关违约等情况按照规定执行的操作，其目的是维护市场秩序和交易安全，而不是由期货交易所来承担强行平仓发生的费用，所以该选项错误。选项D由被平仓的期货公司承担。当期货公司自身或其客户的交易行为触发了强行平仓条件时，被平仓的期货公司需要承担相应的强行平仓费用，这是符合期货交易规则和相关规定的，所以该选项正确。综上，本题答案选BD。2、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）

A.相互独立

B.统一管理

C.合并

D.分别管理

【答案】：AD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户与自有资金账户的管理要求。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度，其期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。选项A“相互独立”符合要求，全面结算会员期货公司的期货保证金账户和自有资金账户需要相互独立，以保证资金的安全性和独立性，避免资金的混同和挪用，保障投资者的合法权益。选项D“分别管理”也是正确的，对期货保证金账户和自有资金账户分别进行管理，有利于清晰核算不同性质的资金，便于监管和风险控制。而选项B“统一管理”和选项C“合并”不符合相关规定，若统一管理或合并两个账户，将无法有效区分期货保证金和自有资金，可能导致资金使用混乱，增加投资者的风险，也不利于监管机构对期货公司资金的监管。综上，本题正确答案是AD。3、中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。

A.限制会员资金划转

B.限制会员开仓

C.移仓

D.强行平仓

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所对中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置及采取监管措施时的配合方面。ABCD四个选项均正确。中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施时，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓以及强行平仓等方面予以配合，这些措施都是在会员面临风险时，为了维护市场稳定、保护投资者利益等目的而采取的重要手段。限制会员资金划转可以防止会员在风险情况下不合理地转移资金；限制会员开仓能避免会员进一步扩大风险敞口；移仓有助于合理调整会员的持仓结构；强行平仓则可以在会员无法满足保证金要求等情况下及时控制风险，防止风险进一步扩散。所以，期货交易所应在这几个方面进行配合。4、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。

A.甲证券公司的全资期货公司

B.甲证券公司控股的期货公司

C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司

D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

【答案】：ABC

【解析】本题考查甲证券公司获得为期货公司提供中间介绍业务资格后可接受委托的对象。依据相关规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。下面对各选项进行分析：A选项：甲证券公司的全资期货公司，即由甲证券公司完全出资设立的期货公司，符合“全资拥有”的条件，甲证券公司可以接受其委托从事中间介绍业务，所以A选项正确。B选项：甲证券公司控股的期货公司，意味着甲证券公司对该期货公司拥有控股权，处于支配地位，满足“控股”的要求，甲证券公司能够接受其委托开展中间介绍业务，所以B选项正确。C选项：与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司，说明两者受同一个主体的控制和管理，符合“被同一机构控制”的情形，甲证券公司可接受其委托从事相关业务，所以C选项正确。D选项：与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司，这种贸易往来关系并不符合上述可接受委托的特定条件，甲证券公司不能仅仅因为与该期货公司有长期贸易往来就接受其委托从事中间介绍业务，所以D选项错误。综上，答案选ABC。5、《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（）。

A.证券公司

B.基金公司

C.合格境外机构投资者

D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《金融期货投资者适当性制度实施办法》中“特殊法人”的范畴。《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码。选项A，证券公司在金融市场中具有重要地位，在获得监管机构或者主管机关批准后，可以从事金融期货交易，属于特殊法人的范畴。选项B，基金公司管理着大量的资金，在符合相关规定和获得批准后，能够参与金融期货交易，也属于特殊法人。选项C，合格境外机构投资者经过监管机构的审批等程序后，也可以从事金融期货交易，是特殊法人的一部分。选项D，须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人，这是对特殊法人的一个兜底性表述，涵盖了除证券公司、基金公司、合格境外机构投资者之外的其他符合条件的法人。综上，ABCD四个选项均符合“特殊法人”的定义，所以本题正确答案为ABCD。6、关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金

D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费.税款

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司客户保证金管理使用的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A客户在进行期货交易时，将保证金存入特定的账户是保障资金安全和交易规范的重要环节。期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，是经过严格审核和监管的，具有较高的安全性和规范性。客户将保证金存入该账户，能够确保资金处于安全监管之下，防止期货公司违规挪用保证金等情况的发生。所以客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，该选项表述正确。选项B客户保证金是客户为进行期货交易而存入期货公司的资金，是客户的资产；而期货公司的自有资产是期货公司自身拥有的资金和财产。将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，能够避免期货公司将客户保证金用于自身经营或其他用途，从而保障客户资金的安全。一旦期货公司出现经营风险或财务困境，也不会影响客户保证金的安全和正常使用。所以客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，该选项表述正确。选项C期货交易所作为期货交易的组织者和监管者，对于客户的保证金管理有一定的职责。当客户有要求支付可用资金时，期货交易所可以根据相关规定和流程，在确保符合条件的情况下，将客户的可用资金支付给客户。这体现了期货交易的灵活性和对客户权益的保障，使得客户能够在需要时合理支配自己的资金。所以期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金，该选项表述正确。选项D虽然期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，但在符合规定的情况下，期货公司是可以直接扣缴手续费、税款的。这是因为手续费是期货公司为客户提供交易服务的合理报酬，税款是按照国家税收法规必须缴纳的款项。期货公司按照规定扣缴这些费用，是履行其职责和义务的表现，也是保障交易正常运行和合规性的必要措施。所以“期货公司不能直接扣缴手续费、税款”这一表述错误。综上，答案选ABC。7、某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括（）。

A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有可行的资产管理业务实施方案

D.净资本不低于人民币5亿元

【答案】：CD

【解析】本题可依据《期货公司资产管理业务试点办法》的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货公司申请资产管理业务试点资格，要求近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，而非近2年。所以选项A不符合规定，予以排除。选项B：申请日前6个月的风险监管指标应持续符合监管要求，并非3个月。因此选项B不符合规定，排除该选项。选项C：具有可行的资产管理业务实施方案是期货公司申请资产管理业务试点资格应当具备的条件之一，该选项符合规定，当选。选项D：净资本不低于人民币5亿元也是申请该试点资格的必备条件之一，选项D符合规定，当选。综上，本题正确答案选CD。8、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所交易规则需载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易、结算和交割制度期货交易、结算和交割制度是期货交易过程中的核心环节。交易制度明确了期货交易的具体方式、时间、场所等内容；结算制度涉及交易资金的清算和核算；交割制度则规定了期货合约到期时如何进行实物或现金交割。这些制度对于保障期货交易的正常有序进行至关重要，是期货交易所交易规则必须载明的内容，所以选项A正确。选项B：风险管理制度和交易异常情况的处理程序期货市场存在着各种风险，如价格波动风险、信用风险等。风险管理制度能够帮助期货交易所对各类风险进行识别、评估和控制，确保市场的稳定运行。而交易异常情况如价格剧烈波动、交易系统故障等时有发生，明确的处理程序可以保证在出现异常情况时，交易所能够迅速、有效地采取措施，维护市场秩序，因此该选项也是期货交易所交易规则应当载明的事项，选项B正确。选项C：保证金的管理和使用制度保证金是期货交易中用于保证交易双方履行合约的资金。合理的保证金管理和使用制度有助于控制交易风险，防止市场参与者过度投机。通过明确保证金的收取标准、存放方式、使用规则等，可以保障交易的安全性和公正性，是期货交易所交易规则的重要组成部分，选项C正确。选项D：期货交易信息的发布办法期货交易信息对于市场参与者了解市场动态、做出交易决策具有重要意义。明确的期货交易信息发布办法能够保证信息的及时、准确、全面传播，提高市场的透明度，增强市场的公平性和有效性，所以这也是期货交易所交易规则应当载明的事项，选项D正确。综上，答案为ABCD。9、未经中国证监会批准，期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。

A.董事会秘书

B.董事长

C.总经理

D.非会员理事

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所相关人员的兼职限制规定。依据相关法规，未经中国证监会批准，期货交易所的特定人员不得在任何营利性组织中兼职。选项A，董事会秘书负责期货交易所的重要行政和信息事务，对交易所的正常运转起着关键作用，为保证其能专注履行职责，避免利益冲突，未经批准不得在营利性组织中兼职。选项B，董事长作为期货交易所的核心领导人物，承担着决策和管理的重要职责，其精力应集中于交易所的发展和监管工作，若在营利性组织兼职，可能会因利益纠葛影响交易所的公正和稳定运营，所以未经批准不能在营利性组织兼职。选项C，总经理负责期货交易所的日常运营管理，掌握着大量的内部信息和资源，在未经中国证监会批准的情况下，不允许在营利性组织中兼职，以防止出现不公平竞争和利益输送等问题。选项D，非会员理事不一定直接参与期货交易所的核心管理和运营事务，法规未明确规定其未经中国证监会批准不得在营利性组织中兼职。综上，未经中国证监会批准，期货交易所的董事会秘书、董事长、总经理不得在任何营利性组织中兼职，答案选ABC。10、下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。

A.于下一个交易日转发给相关期货交