期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷附参考答案详解（典型题）

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷第一部分单选题(50题)1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。在标准仓单充抵保证金的业务场景中，依据相关规定，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。故本题正确答案选A。"2、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年份数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，其提交的合规经营情况说明应是最近3年的。所以答案选A。3、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据相关法律规定和司法实践，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这一规定主要是考虑到此类案件通常具有较强的专业性、复杂性和较大的影响力，中级人民法院在审判能力、专业水平等方面更能适应这类案件的审理要求，以确保案件得到公正、准确的裁决。因此本题应选择中级的管辖级别。"4、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货投资咨询业务涉及到为客户提供专业的投资建议等服务，而准确了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是确保提供合适投资建议、有效防范风险以及保护客户合法权益的重要前提。在开展业务事前了解客户的这些情况，期货公司能够提前对客户进行全面评估，根据客户实际情况量身定制合适的投资咨询服务方案，避免在业务过程中因不了解客户情况而提供不恰当的建议，引发不必要的风险和纠纷。如果是事中了解，可能在部分业务操作已经进行时才发现客户情况不匹配，导致调整方案的难度和成本增加；事后了解则无法在业务开展过程中起到应有的指导和风险防控作用；而无需了解客户情况更是不符合规范和实际业务需求。因此，期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，答案选A。5、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格限制条件中时间规定的记忆。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是B选项。6、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

【解析】本题考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则。在金融期货交易中，投资者需要遵循一定的行为准则来确保市场的正常运行和自身权益的保障。选项A“适当分摊”，在金融期货交易里，并不存在这种通用的责任承担原则，交易行为主要是基于个体的买卖操作和风险承受，不存在所谓的适当分摊责任，所以该选项不符合要求。选项B“合理理赔”，理赔通常是在保险业务中涉及的概念，是指在保险事故发生后，被保险人向保险公司提出赔偿要求的过程，与金融期货交易中投资者承担履约责任的原则无关，故该选项不正确。选项C“买卖自负”，这是金融市场交易的一个重要原则。投资者自主决定买卖金融期货合约，其交易结果，无论是盈利还是亏损，都由投资者自己承担。在金融期货交易中，投资者对自己的交易决策负责，承担交易的履约责任，该原则与题目描述相符，所以选项C正确。选项D“风险自负”，强调的是投资者要自行承担交易过程中面临的各种风险，但相比之下，“买卖自负”更全面地涵盖了在交易过程中投资者不仅要承担风险，还要对自己的买卖行为负责并承担履约责任，“风险自负”表述不够准确全面，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。7、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是发起投诉的一方，其主要职责是提出投诉事项，但在申辩过程中并不承担主要举证责任，所以选项A错误。选项B：调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作，获取相关证据，但在当事人的申辩环节，调查人员并非承担主要举证责任的主体，所以选项B错误。选项C：当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人需要为自己的行为和主张进行辩解，根据规定，当事人应当承担主要举证责任，以证明自己的主张和行为的合理性等，所以选项C正确。选项D：期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体，并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。8、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所中层管理人员任免的报告对象相关规定。选项A分析期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员及会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货市场规范发展等，但并不负责期货交易所中层管理人员任免的报告接收，所以选项A错误。选项B分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所中层管理人员的任免属于期货市场监管范畴内的重要事项，按照规定需要向中国证监会报告，所以选项B正确。选项C分析期货交易所理事会是期货交易所的决策机构，负责审议和决定交易所的重大事项，而不是接收中层管理人员任免报告的对象，故选项C错误。选项D分析中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行日常监管，在本题所涉及的期货交易所中层管理人员任免报告规定中，并非报告的主体，所以选项D错误。综上，正确答案是B。9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.交易对手方

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务致期货经纪合同无效，若该机构按客户交易指令入市交易，收取的佣金需返还给客户，而交易结果应由客户承担。这是因为虽然合同无效，但交易是按照客户的指令进行的，客户是交易行为的实际决策者和利益相关者，所以交易的结果理应由客户承担。因此本题正确答案选B。"10、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。11、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家整体事务的管理和决策等宏观层面工作，通常不直接进行期货交易所负责人的任免工作，所以选项A不符合规定。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。该机构负责对期货市场进行监督管理，对期货交易所负责人的任免属于其监管职责范围内的重要事项，所以选项B正确。选项C：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻执行国家有关期货市场管理的方针政策、法律、法规、规章，对辖区内期货市场进行监督管理等具体工作，但一般不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项C错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，并不具有任免期货交易所负责人的权限，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。12、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A：当期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务，表明其在一定程度上对违法违规行为进行了抵制和纠正，主观过错相对较小，依据相关规定，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以选项A正确。选项B：辞职本身并不能直接作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，辞职只是一种离开岗位的行为，不能体现出对违法违规行为的正确处理和报告，不能说明其在被迫执行违法违规指令时采取了积极有效的措施，所以选项B错误。选项C：公开声明不具备明确的法律意义和规范要求，无法作为正式的处理方式来表明其对违法违规行为的正确应对，也不能体现其依法履行了相应义务，所以选项C错误。选项D：向期货交易所报告并不一定等同于依法履行了报告义务，依法履行报告义务有着明确的法律程序和要求，仅向期货交易所报告不能说明其报告的方式和内容符合相关规定，所以选项D错误。综上，本题答案选A。13、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。14、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查拟任人为境外人士时推荐人的相关规定。对于拟任人为境外人士的情况，规定允许推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，所以正确答案是A选项。"15、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：首席风险官向期货公司董事会负责。这是符合规定的，首席风险官需要向董事会汇报工作并对其负责，以保证公司的风险管控措施能得到董事会层面的支持和监督，所以该选项表述正确。选项B：根据相关规定，期货公司应当设首席风险官，而不是可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位。这是为了保障期货公司的稳健运营，加强对风险的管理和监督，所以该选项表述错误。选项C：首席风险官的职责之一就是对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查。这有助于确保公司的运营活动符合法律法规和监管要求，避免因违规行为带来的风险和损失，所以该选项表述正确。选项D：首席风险官要对期货公司的风险管理进行监督、检查。通过监督和检查，及时发现公司在风险管理方面存在的问题，并提出改进建议，以提高公司的风险管理水平，所以该选项表述正确。综上，答案选B。16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。17、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题考查《期货投资者保障基金管理暂行办法》中中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形。选项A：发生不可抗力不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。但仅发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失，该情形未在相关规定的使用条件范围内，所以选项A错误。选项B：期货投资者提出要求或者情况危急期货投资者个人提出要求并不足以成为使用期货投资者保障基金的依据，情况危急表述过于宽泛，没有明确指向具体的符合规定的危急情形，不符合《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，所以选项B错误。选项C：期货交易所提出要求或者情况危急期货交易所提出要求不是使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的法定情形，情况危急缺乏明确界定，不符合相关规定，所以选项C错误。选项D：期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者出现情况危急时，为保护期货投资者的合法权益，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者的保证金损失，所以选项D正确。综上，本题答案选D。18、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司股权受让相关规定的理解与运用。选项A分析题干仅提及王某为期货公司现任总经理，且要受让本公司总裁7％的股权，并未表明他将担任董事长一职。同时，担任董事长与受让股权之间不存在必然的禁止关联，所以不能以将任董事长一职为由认定其不能受让期货公司股权，故选项A错误。选项B分析依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的变更，并非直接报请中国证监会批准。具体应该是经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以选项B错误。选项C分析自然人可以成为期货公司的股东，并非不满足《期货公司监督管理办法》规定的股东条件。所以不能以王某是自然人为由禁止其受让期货公司股权，选项C错误。选项D分析根据规定，期货公司股权变更，当股东或者实际控制人持股比例增加到5%以上时，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。本题中王某受让本公司总裁7％的股权，持股比例增加到了5％以上，因此应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，选项D正确。综上，本题答案选D。19、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时处罚主体的知识。选项A，财政部主要负责拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策、中长期规划、改革方案及其他有关政策等事务，并不负责依据《期货交易管理条例》对期货交易所、期货公司延期缴纳或拒不缴纳保障基金的行为进行处罚，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，主要发挥自律、服务、传导等职能，并不具备依据《期货交易管理条例》进行处罚的权力，所以C选项错误。选项D，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等工作，而不是对违规行为进行处罚的主体，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。20、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案是C。在会员制期货交易所中，理事分为会员理事和非会员理事。会员理事由会员大会选举产生，这体现了会员在交易所治理中的参与权和选举权，会员作为交易所的重要组成部分，通过会员大会选举出能够代表自身利益和意愿的理事来参与交易所的决策和管理。而非会员理事由中国证监会委派，这是因为中国证监会作为证券期货市场的监管机构，委派非会员理事有助于其从宏观监管的角度对期货交易所进行监督和指导，保障期货交易所的合规运营和市场的稳定发展。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合实际情况；选项B中说会员理事由中国证监会委派表述错误；选项D将会员理事和非会员理事的产生方式完全弄反了。所以本题选C。"21、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时的相关材料提供要求。选项A：前3个会计年度的财务报告通常是较为常规的全面财务信息提供要求，但题目强调的是申请日在下半年的特殊情况，此时并不要求提供前3个会计年度的财务报告，故A选项不符合要求。选项B：从事金融期货结算业务的计划书主要是对未来业务开展的规划和设想，与申请日在下半年需要额外提供的特定财务报告无关，因此B选项不正确。选项C：当期货公司申请金融期货结算业务资格且申请日在下半年时，由于上半年已过，提供经审计的半年度财务报告能够及时反映公司当前阶段的财务状况，符合要求，所以C选项正确。选项D：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表只是财务报告中的一部分，单独的资产负债表不能全面反映公司财务情况，不是申请日在下半年时额外需要提供的内容，故D选项错误。综上，本题答案选C。22、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关法律规定和司法实践，是以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，单纯以侵权诉讼请求确定管辖不符合规定，因为这种情况下不能仅依据侵权请求，而有明确的确定方式为起诉状中在先的诉讼请求。选项C，同理，并非以违约诉讼请求来确定管辖，不能片面地选择违约请求作为管辖确定依据。选项D，标的额较大的诉讼请求也不是确定此类纠纷案件管辖的依据，这种说法没有法律依据和相关规定支持。所以本题正确答案是A。23、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司股东及实际控制人所持股权出现特定情况时的通知时间规定。按照相关规定，期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3日内通知期货公司，所以答案是A选项。"24、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：-选项A：期货公司必须严格遵守实名制要求，不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，这是保障期货交易规范、安全以及维护市场秩序的重要举措。所以该选项表述正确。-选项B：期货公司为客户申请交易编码时，按照规定应当向监控中心提交客户交易编码申请，由监控中心进行相关处理。该选项表述符合规定，是正确的。-选项C：监控中心在对客户交易编码申请资料进行复核后，会将当日通过复核的资料转发给相关期货交易所，以完成交易编码申请流程。因此该选项表述无误。-选项D：当日分配的客户交易编码，期货交易所并不是于当日就允许客户使用，通常需要经过一定的程序和时间安排。所以该选项表述错误。综上，答案选D。25、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格的条件限制，关键在于判断各选项中人员的情况是否符合相关规定。选项A：因违法行为被开除的证券公司从业人员，虽然有过不良经历，但自被开除之日起已逾5年。在相关规定中，对于这种情况超过一定期限后通常不再限制其申请期货公司高级管理人员任职资格，所以该人员符合申请条件。选项B：被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年。依据规定，这类人员在被认定为不适当人选后一定期限内是不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的，未逾2年仍处于限制期内，因此该人员不符合申请条件。选项C：因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年。如同选项A，超过规定期限后一般不再限制其申请资格，所以该人员符合申请条件。选项D：因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年。同样，超过规定期限后可以申请相关任职资格，该人员符合条件。综上，不符合申请期货公司高级管理人员任职资格条件的是选项B。26、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.证券投资咨询资格

B.期货投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。下面对各选项进行分析：-选项A：证券投资咨询资格是从事证券投资咨询相关业务所需的资格，与证券公司从事介绍业务，为期货公司提供中间介绍业务并无直接关联，故A选项错误。-选项B：期货投资咨询资格主要针对从事期货投资咨询工作的人员，并非证券公司从事介绍业务人员的必备资格，故B选项错误。-选项C：由于证券公司从事介绍业务涉及期货相关业务，要求从事该业务的人员具备期货从业人员资格是合理且必要的，故C选项正确。-选项D：证券销售人员资格主要用于从事证券销售工作，与期货业务的介绍工作不匹配，不能满足证券公司从事介绍业务的要求，故D选项错误。综上，答案选C。27、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会，所以答案选D。"28、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"29、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析。首先，根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。所以，在本题中，诉讼应向中级人民法院提起，可先排除选项A，因为高级人民法院通常处理重大、复杂的案件，本题并非应由高级人民法院管辖的情形。其次，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。在期货交易中，营业部负责具体的业务操作和与客户的对接等工作，营业部所在地往往可认定为合同履行地。选项B中期货交易所住所地并非合同履行地，不符合题意；选项D中吴某住所地并非合同履行地，也不符合合同约定的管辖规则。而选项C营业部住所中级人民法院，既符合中级人民法院管辖的规定，又符合合同履行地人民法院管辖的约定。综上，吴某应向营业部住所中级人民法院提起诉讼，答案选C。30、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查时，对相关责任人员的罚款规定。依据相关法规，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B。31、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标相关规定，分别计算各选项对应的指标数值，并与规定标准进行对比，从而判断哪个指标低于规定标准。计算各指标数值1.计算净资本净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金。已知公司净资产为\(3000\)万元，资产调整值为\(500\)万元，负债调整值为\(300\)万元，客户因可用资金为负而应追加的保证金为\(100\)万元。将数据代入公式可得：净资本\(=3000-500+300-100=2700\)（万元）。期货公司净资本不得低于\(1500\)万元，\(2700\gt1500\)，所以净资本指标高于规定标准。2.计算净资本／风险资本准备根据期货公司相关规定，净资本／风险资本准备不得低于\(100\%\)。该题未给出风险资本准备的具体数值，但从答案可知该指标低于规定标准。3.计算净资本／净资产净资本／净资产\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期货公司净资本／净资产不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以该指标高于规定标准。4.计算负债／净资产已知负债（不含客户权益）为\(1000\)万元，净资产为\(3000\)万元，则负债／净资产\(=1000\div3000\approx0.33\)。期货公司负债／净资产不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以该指标高于规定标准。综上，低于规定标准的是净资本／风险资本准备，答案选B。32、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产

【答案】：A"

【解析】该题主要考查期货公司未能准确确认预计负债时中国证监会派出机构的处理要求。按照《期货公司风险监管指标管理办法》，若有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，为保证风险监管的准确性和有效性，应当核减净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，核减净资本可以促使期货公司更加准确地确认预计负债，合理评估自身风险。而核增净资本、核减净资产、核增净资产均不符合监管在这种情况下的处理逻辑。所以本题正确答案是A。"33、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中公司制期货交易所的组织形式。公司制期货交易所通常采用股份有限公司的组织形式。股份有限公司是指公司资本为股份所组成的公司，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。这种组织形式有利于广泛筹集资金、分散风险，适应期货交易所大规模交易和管理的需要。选项A，有限责任公司是由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织，它在治理结构、资金募集等方面与期货交易所的特点不太契合，所以A选项错误。选项B，国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司，公司制期货交易所并非一定是国有独资的形式，B选项不符合规定。选项C，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，这种组织形式并不适用于期货交易所，C选项错误。综上，公司制期货交易所采用的组织形式是股份有限公司，本题答案选D。34、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中净资本的定义。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A，资本是用于投资得到利润的本金或财产，与净资本的定义基础不相关。选项B，净资本本身是基于净资产调整后得出的结果，不能作为得出净资本的基础。选项C，符合净资本定义中所基于的基础，是正确的。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，并非净资本计算的基础。综上，本题答案选C。35、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院办理案件时期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的处理规定所依据的法律条款。对各选项的分析A选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条规定了有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证，以及拒不协助查询、冻结、划拨等协助执行行为的处理办法。在本题中，期货交易所、期货公司应当协助人民法院查询、冻结、划拨资金或者有价证券，若拒不协助，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理是符合法律规定的，所以该选项正确。B选项：《中华人民共和国行政法》是调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系的法律规范和原则的总称，并不直接针对本题中期货交易所、期货公司拒不协助人民法院执行的情形，因此该选项错误。C选项：《关于执行若干问题的规定》表述过于宽泛，没有明确具体指向哪部法律的执行规定，且与本题所涉及的拒不协助执行的处理依据无关，所以该选项错误。D选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条并非针对单位拒不协助人民法院执行相关事项的规定，本题情形不适用此条款，因此该选项错误。综上，正确答案是A。36、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。37、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司聘请或解聘会计师事务所的相关规定及一个选择题的答案判断。对于《期货公司监督管理办法》部分，明确规定期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。对于题目所给的四个选项：A选项为“1倍以上5倍以下”；B选项为“1倍以上10倍以下”；C选项为“3倍以上5倍以下”；D选项为“3倍以上10倍以下”。正确答案是A，虽然题干未给出该选择题具体的问题情境，但依据已有答案可知，在本题所涉及的具体规则或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正确选项。38、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司对于员工违法违规被调查处理事项的报告时限规定。根据相关规定，期货公司应当在知悉或者应当知悉从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。本题中张某从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，期货公司应按照此规定的时间进行报告，所以答案选C。"39、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题正确答案选C。依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项A期货公司主要是接受客户委托，为客户进行期货交易等业务，并非制定客户开户管理业务操作规则的主体；选项B期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作；选项D中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作。所以ABD选项均不符合规定，本题应选C。"40、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令时的应对措施。选项A，若先执行违法指令再向期货公司董事会报告，在此过程中已经实施了违法行为，可能会给市场、投资者等带来不利影响，不利于及时阻止违法违规行为的发生，所以该选项错误。选项B，同理，先执行违法指令再向中国证监会报告，也会使得违法行为已然发生，不能有效预防违法后果的产生，且中国证监会是监管机构，并非面对此类情况的首要报告对象，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然有一定的监管和自律职责，但期货从业人员面对公司管理人员的违法指令时，应先向本公司的高级管理人员或者董事会报告，由公司内部进行处理，而不是直接向协会报告，所以该选项错误。选项D，当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务进行抵制，以避免参与违法活动。同时，及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告，能够让公司内部及时知晓并处理该问题，防止违法违规行为的进一步发展，符合相关规定和要求，所以该选项正确。综上，答案选D。41、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。42、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】：D

【解析】本题考查对《期货公司监督管理办法》相关规定的理解。选项A，题干中并未提及客户既未确认交易结算报告内容也未在约定时间内提出异议时客户不得开新仓的相关内容，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，若按照此选项说法，认为客户对交易结算报告内容有异议，但题干表明客户既未确认也未提异议，并没有足够依据判定客户有异议，此选项与规定不符，排除。选项C，题干中没有提到在这种情况下期货公司应催促客户尽快确认的要求，该选项缺乏依据，排除。选项D，在《期货公司监督管理办法》中，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，按照规定应视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定，当选。综上，正确答案是D。43、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。44、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.数量

B.开平仓方向

C.成交价格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析各选项。选项A：数量是交易指令中的重要要素。在期货交易中，若客户下达的交易指令里没有数量这一关键信息，期货公司有义务拒绝该指令。若期货公司未予拒绝而进行交易，由此给客户造成损失，在客户未追认的情况下，期货公司就应当承担赔偿责任。所以该选项符合题意。选项B：开平仓方向虽然也是交易指令的一部分，但相比于数量，它并非是导致期货公司承担赔偿责任的关键缺失要素。即使指令中开平仓方向不明确，期货公司可通过其他方式进一步与客户确认等，一般不会直接因未拒绝无明确开平仓方向的指令交易就承担赔偿责任，故该选项不符合题意。选项C：成交价格在期货交易中有多种定价方式，如市价指令等，交易并不一定依赖明确的成交价格。在一些情况下，没有明确成交价格的指令也可合理执行，所以并非是导致期货公司承担赔偿责任的必然因素，该选项不符合题意。选项D：有效期限同样不是交易的核心要素，即便指令中没有有效期限，期货公司可以按照通常的交易规则和流程处理，不会因未拒绝无有效期限的指令交易就必然承担赔偿责任，该选项不符合题意。综上，答案选A。45、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.自动消灭

B.由C期货交易所继承

C.根据AB商定的方案处理

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理规定。根据相关规定，在法人合并的情形下，合并前各法人的债权债务应由合并后存续或者新设的法人承继。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，属于法人合并的情况。因此，合并前A、B的债权债务应由C期货交易所继承。选项A，自动消灭不符合法律规定和实际情况，债权债务不会因为法人合并而自动消失，所以该选项错误。选项C，虽然在一些情况下当事人可以自行商定方案，但对于法人合并这种法定情形，其债权债务处理有明确的法律规定是由合并后的法人继承，并非根据AB商定的方案处理，所以该选项错误。选项D，人民法院根据公平原则确定偿还方案一般适用于没有明确法律规定或者存在争议需要法院裁决的情况，但对于法人合并后债权债务的处理是有明确法律规定由合并后法人继承，不需要法院根据公平原则确定偿还方案，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。46、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员可采取的措施。首先分析选项A，给予训诫、公开谴责通常是自律组织（如期货业协会）对从业人员违规行为的处理方式，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以选项A错误。接着看选项B，进行调查是监管部门的常见动作，但给予纪律惩戒一般也是由行业自律组织来执行，中国证监会及其派出机构主要采取监管措施而非进行纪律惩戒，所以选项B错误。再看选项C，根据相关规定，中国证监会及其派出机构对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，可以采取责令改正、监管谈话等措施，该选项符合规定，所以选项C正确。最后看选项D，中国证监会及其派出机构作为监管部门，主要是对违规行为进行监管和处理，并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的职权范围，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。47、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在计算净资本时对负债项下“预计负债”的处理规定。选项A《期货公司风险监管指标管理办法》中，中国证监会派出机构有权要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明，该选项符合相关规定，故选项A正确。选项B期货公司并非必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情形下，如中国证监会派出机构要求时才进行专项说明，所以该选项错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，并不需要相应核减净资本金额，因此该选项错误。选项D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减而非核增净资本金额，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。48、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》规定的理解与应用，解题关键在于分析每个选项是否符合法规针对期货公司报送风险监管表存在重大遗漏时的处理规定。选项A依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当中国证监会及其派出机构发现期货公司报送的风险监管报表存在问题时，要求期货公司限期报送或者补充更正属于合理且符合规定的行为。该期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，派出机构要求其限期报送或者补充更正，这有助于确保监管信息的完整性和准确性，符合法规要求，所以选项A正确。选项B仅因期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，不能直接认定该期货公司风险监管指标不符合规定。风险监管指标是否符合规定需要综合多方面因素进行判断，不能仅仅依据报表存在遗漏这一单一情况就做出认定。所以选项B错误。选项C题干仅表明该期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，并未提及该公司在重大业务决策方面存在问题，也没有相关规定表明仅因风险监管表存在遗漏，就要求该期货公司进行重大业务决策时提前向派出机构报送临时报告。所以选项C错误。选项D题干中没有体现出需要该期货公司提交合规检查报告的情形，不能因为风险监管表存在重大遗漏就要求其提交合规检查报告，这种要求缺乏相应依据。所以选项D错误。综上，正确答案是A。""49、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对控股股东和实际控制人的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚。所以答案选B。50、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司与期货公司的经营模式相关知识。选项A，合资经营是指两家或更多的企业共同投资、共同经营，共享利润和分担风险。证券公司和期货公司若采取合资经营，会使两者在财务、人员、经营场所等方面产生紧密的融合，难以做到分开隔离，不符合相关规定要求，所以A选项错误。选项B，融资经营一般是指企业通过各种方式筹集资金来开展经营活动。融资经营并不能体现证券公司和期货公司在自身运营模式上的独立性，也不能保证两者在财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，因此B选项错误。选项C，独立经营意味着证券公司和期货公司各自独立开展业务活动，有独立的财务体系、人员配置以及经营场所等，能够保持财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，符合相关要求，所以C选项正确。选项D，合并经营是指两个或多个企业合并为一个企业进行经营。合并经营会导致证券公司和期货公司在各个方面深度整合，无法实现财务、人员、经营场所等的分开隔离，不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：AC

【解析】本题考查编造并传播影响期货交易虚假信息，扰乱期货交易市场且造成严重后果的法律处罚规定。对于编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的情形，《中华人民共和国刑法》有明确规定。《刑法》规定，此类犯罪行为应处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A“处5年以下有期徒刑或者拘役”，符合法律规定中对于该犯罪行为主刑的处罚范围，所以选项A正确。选项B“处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役”与法律规定的主刑处罚不符，法律规定是处5年以下，而不是5年以上10年以下，所以选项B错误。选项C“并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”，符合法律规定中对于该犯罪行为附加刑的处罚范围，所以选项C正确。选项D“并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”与法律规定的附加刑处罚不符，法律规定是并处或者单处1万元以上10万元以下罚金，而非2万元以上20万元以下，所以选项D错误。综上，本题正确答案选AC。2、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。

A.应当向中国期货业协会报告

B.应当主动回避

C.应当予以拒绝

D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

【答案】：CD

【解析】本题可依据首席风险官在面对侵害客户或者期货公司合法权益指令时的职责规定来逐一分析选项。选项A：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当出现侵害客户或期货公司合法权益的指令时，向其报告并非首席风险官在此情况下的首要处理方式，所以该选项错误。选项B：首席风险官有维护客户和期货公司合法权益的职责，面对侵害权益的指令主动回避是失职的表现，不能有效履行其职责，所以该选项错误。选项C：首席风险官作为公司风险防控的重要岗位人员，当面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，应当坚决予以拒绝，以保障公司和客户的利益，所以该选项正确。选项D：在某些复杂或情况较为严重的情况下，仅拒绝指令可能不足以解决问题，必要时，首席风险官应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，以便监管部门采取进一步措施，所以该选项正确。综上，本题的正确答案是CD。3、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

A.票据

B.存单

C.资信证明

D.信用证

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对金融犯罪相关法律规定的理解。该题出自关于银行或其他金融机构工作人员违反规定出具相关文件的法律条文。依据法律规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具票据、存单、资信证明、信用证，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。选项A“票据”，在金融交易中是重要的支付和信用工具，银行工作人员违规出具票据可能会对金融秩序和交易安全造成严重影响，符合法律规定的情形。选项B“存单”是银行等金融机构给存款人作为存款凭证的单据，违规出具存单可能导致存款信息不准确、资金安全受到威胁等问题，也属于法律规范的行为范畴。选项C“资信证明”是对个人或企业信用状况的一种证明文件，违规出具资信证明可能会误导他人对当事人信用状况的判断，干扰金融市场的正常运行，因此同样被纳入法律约束范围。选项D“信用证”是国际贸易中常用的一种支付方式，银行在信用证业务中承担着重要的责任，违规出具信用证可能引发国际贸易纠纷和金融风险，所以也在法律规制范围内。综上，ABCD四个选项均符合法律规定的情形，本题答案为ABCD。4、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。

A.甲是大专学历，从事期货业务十五年

B.乙本科学历，在银行工作了3年

C.丙研究生学历，刚毕业

D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

【答案】：AD

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长一职的资格条件。一般来说，申请期货公司董事长一职，需要具备一定的学历和相关工作经验。选项A甲是大专学历，从事期货业务十五年。虽然其学历仅为大专，但拥有长达十五年的期货业务工作经验。丰富的行业经验在一定程度上可以弥补学历上的不足，通常在这类职位申请中，较长时间且相关度高的工作经验是一个重要的考量因素，所以甲能够获得申请资格。选项B乙本科学历，在银行工作了3年。银行工作与期货公司董事长所需的期货业务等相关经验关联度较低，仅本科学历和3年银行工作经历不能充分满足申请期货公司董事长一职的要求，因此乙不具备申请资格。选项C丙研究生学历，刚毕业。虽然其学历较高，但是刚毕业意味着缺乏实际工作经验，而申请期货公司董事长这一职位，丰富的实践经验是非常重要的，所以丙不具备申请资格。选项D丁取得法学学士学位，从事律师工作6年。律师工作在法律专业知识和处理复杂事务等方面积累的经验，对于期货公司的运营和管理具有一定的价值。同时，具备一定的法律知识背景有助于应对期货公司在合规等方面的问题，所以丁能够获得申请资格。综上，能够获得申请资格的是甲和丁，答案选AD。5、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（）.

A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户

C.应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益

D.应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，价格波动受到多种因素影响，包括宏观经济状况、政策变化、市场供需等。任何投资都无法保证绝对盈利，期货公司及其从业人员即便采取有效的服务方式，也不能确保接受服务的客户盈利。因此，该选项表述错误。选项B：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关法规明确要求，期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，必须遵守诚实信用原则。不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，更不能欺诈或者误导客户，以维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。所以，该选项表述正确。选项C：客户的商业秘密涉及到客户的隐私和商业利益，期货公司及其从业人员有责任和义务保守客户的商业秘密。这不仅是基于职业道德的要求，也是维护客户合法权益、建立良好客户关系的重要体现。所以，该选项表述正确。选项D：期货投资咨询业务需要专业的知识和技能，期货公司及其从业人员应当凭借专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务。只有这样，才能为客户提供准确、客观、有价值的投资建议，帮助客户做出合理的投资决策。所以，该选项表述正确。综上，本题正确答案为BCD。6、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。

A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询

B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对每个选项逐一进行分析：A选项：期货公司作为金融服务机构，有义务保障客户的知情权。公开相关从业人员资格证明供客户查询，有助于客户了解公司从业人员的专业资质，增强客户对公司的信任，同时也是规范经营的要求。所以公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询，该选项表述正确。B选项：《期货交易风险说明书》详细说明了期货交易可能面临的各种风险，向客户出示并让其签字确认已了解内容，能确保客户在充分知晓风险的情况下进行期货交易，这是保护投资者权益的重要环节。因此，公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容，该选项表述正确。C选项：根据相关规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司应当为客户申请交易编码，而不是由客户根据合同的约定向期货交易所申请交易编码。所以该选项表述错误。D选项：期货交易具有高风险性，期货公司作为专业机构，有责任和义务向客户充分解释期货交易的风险，让客户在全面了解风险的基础上做出投资决策。因此，公司应当向小王充分解释期货交易的风险，该选项表述正确。综上，正确答案是ABD。7、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。

A.期货公司

B.乙的交易对手方

C.交割仓库

D.期货交易所

【答案】：CD

【解析】本题可依据相关期货交易法规和责任界定来分析乙应向谁主张权利。选项A期货公司主要负责客户的交易委托、保证金管理等交易操作相关事务。在本题中，货物霉烂变质是在交割仓库发生的质量问题，并非期货公司的直接责任。所以，乙不能向期货公司主张货物质量问题的权利，选项A错误。选项B乙的交易对手方主要是在期货交易中与乙达成交易合约的另一方，其主要义务是按照合约进行交易，而货物在交割仓库出现霉烂变质这一情况，并非交易对手方的直接过错。所以，乙不应向交易对手方主张货物质量问题的权利，选项B错误。选项C交割仓库是保管和交付交割品的地方，其有责任保证交割品的质量符合规定。本题中，所提交割品在交割仓库出现霉烂变质，无法使用的情况，说明交割仓库没有尽到妥善保管交割品的义务，存在明显过错。因此，乙有权向交割仓库主张权利，选项C正确。选项D期货交易所对期货交易的各个环节包括交割环节负有监督管理责任。当出现交割品质量问题时，期货交易所需要对整个交割过程进行监管和处理。所以，乙也可以向期货交易所主张权利，选项D正确。综上，答案选CD。8、期货公司总经理应当（）

A.发表客观、公正的独立意见

B.保护中小股东的利益

C.防范和化解经营风险

D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司总经理的职责来分析各选项。选项A发表客观、公正的独立意见更多地是与具有监督、评价等职能的角色相关，比如一些独立的评审人员、外部审计人员等。而期货公司总经理的主要职责侧重于公司的经营管理和风险把控，并非以发表独立意见为核心工作，所以该选项不符合期货公司总经理的职责要求。选项B保护中小股东的利益主要是公司治理层面的普遍性目标，通常由公司董事会、股东会以及相关监管制度来保障。虽然期货公司总经理在一定程度上也会关注股东利益，但这并非其核心职责所在，其工作重点更在于公司经营业务的开展和风险防控，所以该选项不正确。选项C期货公司在经营过程中面临着各种风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。期货公司总经理作为公司经营管理的主要负责人，需要对公司的经营状况进行全面把控，采取有效的措施防范和化解各类经营风险，确保公司的稳定运营，所以该选项正确。选项D客户保证金是期货公司客户