期货从业资格之《期货法律法规》综合提升试卷及答案详解【夺冠系列】

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升试卷第一部分单选题(50题)1、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所的法定代表人相关知识点。在公司制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长是公司董事会的负责人，主要职责是召集和主持董事会会议等，并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所的职务，与公司制期货交易所法定代表人概念无关；监事长主要负责监督公司的运营和管理等工作，也不是公司制期货交易所的法定代表人。所以答案选A。2、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识，破题点在于分析刘某的行为特点，并与各选项所涉及的准则进行对比。选项A分析：题干中没有任何信息表明刘某进行了虚假宣传以及诱骗客户参与期货交易的行为。虚假宣传通常是指通过夸大事实、提供虚假数据等方式误导客户，而题干未提及此类内容，所以刘某未违反该准则，A选项错误。选项B分析：题干里没有体现出刘某以他人名义参与期货交易的情况。以他人名义参与期货交易是指用别人的身份、账户进行交易操作，这与题干中刘某将客户介绍给其他公司的行为不符，所以刘某未违反该准则，B选项错误。选项C分析：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未经过所在机构甲公司同意的情况下，将新招揽的客户私自介绍给乙公司，这种行为可能会导致其与现任职务产生实际或潜在的利益冲突。因为客户资源对于期货公司至关重要，刘某的行为可能会影响甲公司的业务和利益，所以违反了除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务这一准则，C选项正确。选项D分析：题干中没有提到刘某在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的相关内容。返还佣金涉及到费用支付方面的行为，而题干的核心是客户介绍问题，并非佣金返还，所以刘某未违反该准则，D选项错误。综上，答案选C。""3、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询其从业人员资格公示信息的途径。选项A，中国期货业协会网站是专门针对期货行业相关信息进行管理和公示的平台，对于期货公司从业人员资格公示信息，中国期货业协会网站会有全面且准确的展示，期货公司引导客户通过该网站查询是合理且常见的做法，所以选项A正确。选项B，中国证监会派出机构网站主要负责区域性的监管工作和信息发布，并非专门用于查询期货公司从业人员资格公示信息的常规平台，故选项B错误。选项C，中国证监会网站主要侧重于发布宏观的政策法规、监管动态等重要信息，其功能并非主要集中于期货公司从业人员资格具体信息的公示，所以选项C错误。选项D，中国证监会指定媒体主要承担信息传播、公告发布等职责，一般不会作为查询期货公司从业人员资格公示信息的主要渠道，因此选项D错误。综上，本题答案选A。4、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。5、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动主体的认知。选项A，期货业协会是对期货从业人员进行自律管理的组织本身，并非指导和监督自律管理活动的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它负责指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以B选项正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体，所以D选项错误。综上，正确答案是B。6、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司指令传递的相关规定。在期货交易中，期货公司应遵循“时间优先”原则来传递客户指令，即先收到的指令先传递，而不是依据价格高低、是否给予劳务费等因素。题干中明确提到期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这表明王某的指令先到达期货公司。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此，答案选A。7、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

【答案】：B

【解析】本题可根据结算协议的相关规定来逐一分析选项。全面结算会员期货公司为非结算会员结算时，签订的结算协议是规范双方结算业务的重要文件。选项A，保证金标准是结算业务中的关键要素之一。不同的交易品种、不同的市场情况等都会影响保证金标准，它对于保障交易的正常进行和防范风险具有重要意义，所以结算协议通常会包含保证金标准的相关内容，该选项不符合题意。选项B，结算协议一般规定的是非结算会员结算准备金最低余额而非最高余额。最低余额的设定是为了确保非结算会员有足够的资金来应对可能的交易风险和结算需求，而最高余额并没有在结算协议规定的必要范围内，所以该选项符合题意。选项C，风险管理措施是结算业务中不可或缺的部分。全面结算会员期货公司需要对非结算会员的交易和结算进行风险管理，以保障市场的稳定运行和双方的利益，因此结算协议中会包含风险管理措施的内容，该选项不符合题意。选项D，交易指令下达方式及审查或者验证措施关系到交易的准确性和安全性。明确交易指令下达方式可以规范交易流程，而审查或验证措施则能有效防止错误指令或违规指令的进入，所以结算协议会涵盖这些方面的内容，该选项不符合题意。综上，答案选B。8、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题可依据期货交易中关于交易结果承担主体的相关规定来分析。在期货经纪业务里，期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，客户是交易行为的实际决策者和利益承受者。根据相关法规和市场规则，交易结果应由客户自行承担。本题中该期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，那么交易结果自然由甲客户承担，所以答案选A。"9、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这种未经批准擅自进行股权变更的情况，中国证监会有权责令相关方限期转让股权。本题中甲乙公司未经监管机构批准办理股权变更，符合此情形，所以中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，选项C表述正确。选项D分析按照规定，期货公司变更股权需要先经过中国证监会的批准，而不是在工商变更登记手续办理后再向中国证监会提交变更股权申请。本题中双方未经监管机构批准就办理了工商变更登记，这一做法本身不符合法定程序，所以选项D表述错误。综上，正确答案是C。10、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理机构职责的了解。选项A：监控中心监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行复核。这是其在期货市场开户管理环节的重要职责，所以该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责客户统一开户系统的建立维护以及客户资料复核工作，所以该选项错误。选项C：中国证监会中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，并非直接负责建立和维护具体的客户统一开户系统及资料复核，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，不涉及期货市场客户统一开户系统的相关工作，所以该选项错误。综上，正确答案是A。11、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。12、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识来判断李某应受到的惩罚。选项A分析选项A提到给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。在期货交易相关法规中，对于像李某这种擅自利用客户资金以自己名义进行期货合约交易的行为，该处罚标准并不符合法规规定，所以选项A错误。选项B分析选项B指出给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。此处罚力度和方式与针对该类违规行为的法规要求不匹配，因此选项B错误。选项C分析选项C表示给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。依据相关期货交易管理规定，对于期货公司工作人员擅自利用客户资金进行交易的违规行为，此类处罚是符合法规要求的，所以选项C正确。选项D分析选项D称给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准与法规中针对此类行为的规定不一致，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律、行政法规另有规定的除外。本题中A选项10％、B选项60％、D选项20％均不符合该规定，所以正确答案是C选项。14、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和宏观决策等重大事务，并不直接负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场进行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免，故选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业培训等，不具备任免期货交易所负责人的权限，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所负责人的任免无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。15、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货保证金安全存管监控机构发现问题后的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并进行每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与秩序。当该机构在监控过程中发现问题时，需要将情况报告给具有监管权力和职责的部门，以便及时采取措施解决问题。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，并不直接承担对保证金安全全面监管和问题处理的核心职责，所以期货保证金安全存管监控机构发现问题一般不向其报告。选项B，期货公司是经营期货业务的金融机构，是保证金的管理和使用主体之一，而不是对保证金安全实施全面监管和接收问题报告的上级监管部门，故不符合要求。选项C，期货保证金存管银行主要负责保证金的存放和资金划转等工作，它并非负责整体监管和处理保证金安全问题的主体，不是报告对象。选项D，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定部门，对期货市场的各个方面包括保证金安全具有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构发现保证金安全问题后，立即报告给国务院期货监督管理机构，能够使监管部门及时掌握情况并采取有效的监管措施，保障期货市场的正常运行和投资者的合法权益。因此，本题正确答案为D。16、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，这增加了期货公司的风险承担，并且这种做法不符合一般的期货交易风险控制原则，所以该选项错误。选项D，暂时保留头寸会使期货公司面临客户保证金不足可能带来的巨大风险，不符合风险控制要求，所以该选项错误。综上，本题答案选B。17、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，是为了有效防范利益冲突，确保业务的公平、公正和独立开展，该做法符合期货公司投资咨询业务利益冲突防范的要求，所以选项A表述正确。选项B制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，能够从制度、信息以及物理空间等多方面来防止不同业务之间的利益冲突，保障业务的有序进行，该表述是合理且必要的，所以选项B表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，有利于集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理水平和服务质量，也是符合相关管理要求的，所以选项C表述正确。选项D期货公司营业部在满足一定条件的情况下是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非绝对不得对外提供，所以选项D表述错误。综上，本题答案选D。18、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题正确答案选C。依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项A期货公司主要是接受客户委托，为客户进行期货交易等业务，并非制定客户开户管理业务操作规则的主体；选项B期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作；选项D中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作。所以ABD选项均不符合规定，本题应选C。"19、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。

A.客户资产分类

B.适当性匹配意见

C.客户风险评级

D.客户重要性

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定，对各选项进行逐一分析，从而得出正确答案。选项A：客户资产分类客户资产分类主要侧重于对客户所拥有资产的类别进行划分，例如将资产分为现金、股票、债券等不同类型。其重点在于资产本身的属性分类，与投资者和产品或服务之间的适配性调整并无直接关联。经营机构在根据投资者和产品或者服务的信息变化进行调整时，客户资产分类并非是需要主动调整并告知投资者的关键内容。所以该选项不符合要求。选项B：适当性匹配意见根据相关规定，经营机构需要根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动对投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见进行调整。适当性匹配意见是综合考虑投资者的风险承受能力、投资目标等因素与产品或服务的风险等级等特征后给出的匹配建议。当投资者和产品或者服务的信息发生变化时，原有的适当性匹配意见可能不再适用，因此需要及时调整并告知投资者，以确保投资者能够获得与其当前情况相适应的投资建议。所以该选项正确。选项C：客户风险评级客户风险评级是对客户自身风险承受能力的一种评估结果。虽然在投资者信息变化时，客户风险评级可能也会相应调整，但题干强调的是在调整投资者分类、产品或者服务分级的同时，还需要调整的另一项内容。而适当性匹配意见更能体现投资者与产品或服务之间的适配关系，相比之下，客户风险评级并非直接体现这种适配调整的关键内容。所以该选项不正确。选项D：客户重要性客户重要性通常是基于客户对经营机构的业务贡献、合作规模等因素来衡量的，它与投资者和产品或者服务之间的适配性调整没有直接联系。经营机构在应对投资者和产品或者服务信息变化时，不会将客户重要性作为主要的调整内容并告知投资者。所以该选项不符合题意。综上，本题正确答案是B。20、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼职的规定。依据相关准则，为避免产生实际或潜在利益冲突，期货从业人员若要兼任其他组织的职务，必须获得所在期货经营机构的同意。这是因为所在期货经营机构对从业人员的工作情况最为了解，能更好地评估兼职可能带来的影响，以确保期货业务的正常开展和合规性。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于宏观监管和政策制定，一般不会直接干预从业人员的兼职事宜。选项C，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，同样不会具体处理从业人员的兼职审批。选项D，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，其重点在于制定行业规范、开展从业人员培训等，也并非从业人员兼职审批的主体。所以，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。21、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而确定负责对客户开户资料进行审核的主体。选项A：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心主要负责客户开户资料的复核、客户交易编码的分配和管理等工作，并非对客户开户资料进行初审的审核主体，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员资格考试、进行行业自律管理等，并不直接负责客户开户资料的审核，所以该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准等，一般不参与客户开户资料的审核工作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司作为与客户直接接触的金融机构，在客户开立期货账户时，需要对客户提交的开户资料进行初步审核，确保资料的真实性、准确性和完整性。所以负责对客户开户资料进行审核的是期货公司，该选项正确。综上，答案选D。22、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，中国期货业协会在行业自律方面发挥着重要作用，所以中国期货业协会可依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其主要履行的是监管职能，并非自律管理，所以该选项错误。选项C：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它本身是被监管的对象，不具备对首席风险官进行自律管理的主体资格，所以该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。23、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可以接受哪些单位或个人委托进行期货交易的相关知识。分析各选项选项A：事业单位事业单位通常承担着社会公益服务职能等，其资金使用有着严格规定，一般不允许参与期货交易这类具有较高风险的投资活动，所以期货公司不能接受事业单位的委托进行期货交易。选项B：国有企业国有企业是可以在符合相关规定和自身经营需求的情况下，参与期货市场进行套期保值等合理的期货交易活动的，期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项符合题意。选项C：期货公司的工作人员期货公司工作人员存在利用职务之便获取内幕信息等进行不公平交易的风险，为了维护期货市场的公平、公正和正常秩序，不允许期货公司接受本公司工作人员的委托进行期货交易。选项D：国家机关国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与期货交易这样的市场投资活动，期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，答案选B。24、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：B

【解析】本题可根据期货纠纷案件的管辖规定来分析每个选项。选项A根据相关规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院一般管辖在本辖区有重大影响的第一审民事案件等。所以期货公司住所地高级人民法院通常不受理此类期货纠纷案件，选项A错误。选项B在期货交易中，期货公司营业部员工丁某接受吴某委托进行交易，该营业部是具体行为发生地。同时，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，所以吴某可以向营业部住所地中级人民法院提起诉讼，选项B正确。选项C本题中纠纷主要围绕吴某与期货公司营业部及员工之间的委托交易关系，并非与期货交易所相关，且期货纠纷案件通常由中级人民法院管辖而非高级人民法院，选项C错误。选项D此纠纷的关键在于期货公司营业部及员工的委托交易行为，与吴某住所地并无直接关联的管辖依据。并且按照规定，应该向有管辖权的中级人民法院起诉，而非仅以吴某住所地来确定管辖法院，选项D错误。综上，答案选B。25、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官的提名与聘任主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不负责期货公司首席风险官的提名与聘任，所以该选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不直接根据公司章程规定提名并聘任期货公司首席风险官，所以该选项错误。选项C，根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，所以该选项正确。选项D，中国证监会及其派出机构主要对期货市场进行监督管理，对期货公司及其相关人员的行为进行监管和检查，并非是提名并聘任首席风险官的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。26、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效导致客户经济损失时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关法律规定和实际情况，当期货经纪合同无效给客户造成经济损失时，需要根据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能合理、公正地判定各方应承担的责任比例和方式，这样的责任认定方式符合法律逻辑和公平原则，所以选项A正确。选项B虽然期货公司在期货经纪业务中可能存在一定责任，但不能一概而论地认为只要合同无效就应当由期货公司承担责任。因为造成合同无效以及客户经济损失的原因可能是多方面的，若客户自身的某些行为与损失存在因果关系，就不能单纯让期货公司承担责任，所以选项B错误。选项C期货经纪合同无效意味着合同本身不具有法律效力，那么基于无效合同的约定也是无效的，不能依据无效合同中期货公司和客户的约定来承担责任，而应依据实际的因果关系等法定因素来确定责任，所以选项C错误。选项D同样，不能简单地判定应当由期货公司和客户承担同等责任。责任的承担需要根据具体情况，分析无效行为与损失之间的因果关系，不同情况下各方承担的责任比例可能不同，并非一定是同等责任，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。27、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所审批设立机构的考查。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是负责行业的自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职能，所以选项A错误。选项B，国务院财政部门主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政相关事务，与期货交易所的审批设立并无直接关联，因此选项B错误。选项C，依据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行集中统一监管的职责，其中包括审批设立期货交易所，所以选项C正确。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，不涉及期货交易所的审批设立，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。28、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用人员相关规定的时间要求。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选B。"29、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员

【答案】：A

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司办理金融期货结算业务的对象范围。各选项分析A选项：交易结算会员期货公司可以为其本公司的客户办理金融期货结算业务，这是其基本业务范畴，符合相关规定，所以A选项正确。B选项：交易所的其他交易结算会员通常有自己独立的结算体系，一般不需要由其他交易结算会员期货公司为其办理金融期货结算业务，故B选项错误。C选项：交易结算会员期货公司只能为自己公司的客户办理结算业务，不能为其他公司的客户办理金融期货结算业务，所以C选项错误。D选项：只有全面结算会员期货公司和特别结算会员期货公司可以为非结算会员办理结算业务，交易结算会员期货公司不能为交易所的非结算会员办理金融期货结算业务，因此D选项错误。综上，答案是A。30、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货交易所进行期货交易的主体资格。在期货市场中，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。只有期货交易所的会员才具备在期货交易所进行期货交易的资格。选项A，客户一般是通过期货公司等会员单位来参与期货交易，而不能直接在期货交易所进行交易，故A项错误。选项C，员工是期货交易所的工作人员，其主要职责是维持交易所的日常运营和管理等工作，并非在交易所进行期货交易的主体，故C项错误。选项D，股东是对期货交易所拥有股权的主体，股东并不直接参与期货交易，故D项错误。综上所述，正确答案是B。31、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。《期货从业人员管理办法》规定，期货公司处分从业人员，应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。在本题中，期货公司开除了违规的从业人员刘某，按照规定应当在对刘某做出处分决定后向中国期货业协会报告。选项A期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非期货公司报告从业人员处分情况的对象；选项B中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货公司对从业人员处分决定一般不直接向其报告；选项C所在公司住所地证监会派出机构主要承担辖区内的监管等职责，也不是该报告的接收主体。所以本题答案选D。32、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行集中统一监管的机构，负责制定和执行相关法规、规则，对期货公司等市场主体的业务活动进行监督和管理。期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场业务范畴，必然受到中国证监会及其派出机构的监督管理，所以A选项正确。选项B：财政部门主要负责国家财政收支、财政政策制定以及财务管理等方面的工作，并不直接参与期货投资咨询业务的监督管理，故B选项错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，制定交易规则，组织和监督期货交易等，但它并非期货投资咨询业务的主要监督管理部门，故C选项错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营等证券相关业务，与期货投资咨询业务的监督管理并无直接关联，故D选项错误。综上，答案选A。33、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于协会自律监察部门对违规线索开展预调查的时间规定。根据该规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议，报协会领导决定。所以本题正确答案为D选项。"34、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。

A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经营机构了解投资者信息的途径。对各选项进行分析A选项：查询投资者资料是一种常见且直接的了解投资者信息的方式。通过查询投资者已有的相关资料，如身份信息、过往投资记录等，可以获取投资者较为全面和准确的基本情况，有助于期货经营机构对投资者进行评估，所以该选项属于了解投资者信息的途径。B选项：问卷调查是一种有针对性地收集投资者信息的有效手段。期货经营机构可以设计一系列与投资相关的问题，涵盖投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等多个方面，从而全面深入地了解投资者，因此该选项也属于了解投资者信息的途径。C选项：知识测试能够考察投资者对期货相关知识的掌握程度，进而了解投资者的投资素养和风险认知能力。这对于期货经营机构判断投资者是否适合相关的产品或服务具有重要意义，所以该选项同样属于了解投资者信息的途径。D选项：熟人推荐往往缺乏专业性和全面性，不能准确、系统地获取投资者在投资方面的关键信息，如财务状况、风险偏好、投资经验等。期货经营机构需要基于客观、准确的信息来评估投资者，熟人推荐无法满足这一要求，所以不属于了解投资者信息的途径。综上，答案选D。35、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。选项A，自律惩戒是协会依据自律规则对违反相关规定的经营机构及其从业人员采取的措施。协会作为行业自律组织，具有制定和执行自律规则的职责，当经营机构及其从业人员在履行投资者适当性职责时违反相关指引，协会可以按照自律规则进行自律惩戒，该选项正确。选项B，罚款通常是行政机关依据相关法律法规对违法主体进行的一种经济处罚手段。协会并非行政机关，不具备实施罚款这一行政处罚的权力，所以该选项错误。选项C，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。协会是行业自律组织，不是行政主体，不能实施行政处罚，所以该选项错误。选项D，由于选项A正确，所以该选项错误。综上，答案选A。36、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的相关管理举措。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，为加强对期货交易所的监督管理，可向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，维护期货市场的正常秩序和稳定运行。选项A，巡视员主要是综合管理类公务员非领导职务，其职责并非针对期货交易所的派驻监督，故A项错误。选项C，审计员主要负责对单位的账目等进行审计工作，重点在于财务审计方面，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定人员，故C项错误。选项D，管理员是一个比较宽泛的概念，在本题语境下，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定角色，故D项错误。综上，本题正确答案是B。37、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告，以便监管机构全面了解行业动态，实施有效的监督管理。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的监管工作，但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况，而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织，定期向其报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会掌握行业人员管理状况，加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，本题答案选D。38、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司净资本与净资产比例的规定。在期货公司的相关监管指标中，为了确保期货公司具有一定的风险承受能力和财务稳健性，规定了净资本与净资产的比例下限。根据相关规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，所以答案选A。"39、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本题文本仅说明了某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，以及提供了选项A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未给出具体题目内容。仅已知答案是D，由于缺乏题目问题，无法为该题提供具体解析。若能补充完整题目，可进一步为本题生成解析。"40、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关制度和流程，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A在期货交易中，期货公司才是应当及时将结算结果通知客户的主体，而不是期货交易所。所以该选项表述错误。选项B期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该选项表述正确。选项C客户有责任及时查询结算结果，并根据结算情况妥善处理自己的交易持仓，以控制风险和保障自身权益。该选项表述正确。选项D期货公司作为连接客户与期货交易所的中间机构，会根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。41、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月

【答案】：B"

【解析】答案选B。根据相关规定，期货公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，应当在作出决定后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。本题中某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，按要求其必须在决定后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因，所以应选B选项。"42、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》对期货公司净资本与风险资本准备的相关规定，来判断中国证监会派出机构应采取的监管措施。根据规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，即未达到规定标准。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。所以中国证监会派出机构应当责令该公司限期整改，A选项正确。而限制或暂停部分期货业务、限制有关股东行使股东权利、责令有关股东限期转让股权等监管措施，通常是在期货公司出现更为严重的违规或风险问题时才会采取的，本题中仅净资本未达风险资本准备的标准，未达到需要采取这些更为严厉措施的程度，故B、C、D选项错误。综上，答案选A。43、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明。在实际的监管工作中，为了确保期货公司预计负债确认的准确性和完整性，保障期货公司净资本计算的科学性与合理性，中国证监会派出机构有权要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明，该选项符合规定，是正确的。选项B：题干中并未提及期货公司必须对预计负债进行专项说明，“必须”这种表述过于绝对，所以该选项错误。选项C：若期货公司可以准确确认预计负债，那么就不存在需要额外核减净资本金额的情况；只有当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，才需要根据情况进行相应调整，所以该选项错误。选项D：有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，可能存在低估负债等情况，此时中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，而不是核增，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。44、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为2000×20%=400万元。所以答案选B。45、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定，逐一分析各选项。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有有效期限时，按照规定应当视为当日有效，而不是次日有效。所以选项A说法错误。选项B交易品种是期货交易指令的重要内容之一。若客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司由于无法明确具体交易对象，为避免操作失误和风险，是可以拒绝执行该指令的。所以选项B说法正确。选项C当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有成交价格时，按照交易规则应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够顺利进行，在价格不明确的情况下以市场当时的价格来达成交易。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要，如果客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，却没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易。这样的规定有助于明确交易性质，保障交易的正常开展。所以选项D说法正确。综上，答案选A。46、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员不当行为的从业资格暂停期限规定。期货从业人员如果存在贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者名誉等不正当行为，按照相关规定，要暂停其从业资格6个月至12个月。选项A的1个月至3个月、选项B的2个月至6个月以及选项C的3个月至6个月均不符合该规定，所以正确答案是D。47、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起施行，所以正确答案选A。"48、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构对期货市场进行全面的监督管理，期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场的业务范畴，必然要接受中国证监会及其派出机构的监督管理，所以选项A正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财政政策制定与执行等财政相关工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，因此选项B错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，但它并非是对期货公司从事投资咨询业务的主要监督管理主体，所以选项C错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券业务，与期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理并无关联，故选项D错误。综上，答案选A。49、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、后续职业培训、制定行业规范等自律管理工作，并不决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。选项B：无论损失大小，只要期货从业人员存在执业过错并给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任，而不是根据损失大小来决定是否承担责任，所以该选项错误。选项C：期货从业人员在执业过程中应遵守法律法规和行业规范，若因自身过错给期货经营机构造成损失，根据责任与过错相匹配的原则，应当承担相应责任，该选项正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。50、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司提名并聘任首席风险官需根据公司章程的规定来进行。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C监事会主要是起到监督作用，并非负责提名并聘任首席风险官；选项D总经理也没有此方面规定的提名并聘任首席风险官的职责。所以本题正确答案是A。"第二部分多选题(20题)1、期货交易所的组织形式有（）。

A.会员制

B.公司制

C.委员会制

D.合伙制

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货交易所的组织形式。在期货交易领域，常见的期货交易所组织形式主要有会员制和公司制。会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。会员制期货交易所的权力机构是会员大会，会员大会选举产生理事会，负责日常管理工作。公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，其股东按照出资比例享有权利和承担义务。公司制期货交易所的决策机构是股东大会，由股东大会选举董事会，负责交易所的经营管理。而委员会制并非期货交易所的典型组织形式；合伙制一般用于企业等的组织形式，并不适用于期货交易所。所以期货交易所的组织形式有会员制和公司制，答案选AB。2、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。

A.责令整改

B.暂停受理申请开立新的交易编码

C.暂停或者限制业务

D.调整或者取消会员资格

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度时，交易所可采取的处理措施。选项A：责令整改是一种常见且合理的处理方式。当期货公司会员违反相关制度时，交易所要求其进行整改，使其经营活动符合金融期货投资者适当性制度的规定，这有助于规范期货公司的行为，保障投资者的合法权益，故选项A正确。选项B：暂停受理申请开立新的交易编码，是对违规期货公司会员的一种限制措施。通过暂停其新交易编码的受理，可以防止其继续违规拓展业务，避免更多投资者受到潜在风险的影响，同时也促使期货公司重视并改正自身的违规行为，故选项B正确。选项C：暂停或者限制业务是比较严格的处理手段。如果期货公司会员违反制度的情节较为严重，交易所可以根据实际情况，暂停或者限制其部分甚至全部业务，以此来惩戒违规行为，并防止其违规行为的进一步扩大，维护市场的正常秩序，故选项C正确。选项D：调整或者取消会员资格是最为严厉的处理措施。当期货公司会员严重违反金融期货投资者适当性制度，且经过教育和整改仍无法达到要求时，交易所可以调整或者取消其会员资格，将其清除出市场，以保证市场的健康、稳定发展，故选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均是交易所可以对违反金融期货投资者适当性制度的期货公司会员采取的处理措施，本题答案为ABCD。3、期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核。

A.客户姓名或者名称

B.客户的资金投入

C.客户有效身份证明文件号码

D.客户期货结算账户户名

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来分析各选项。选项A：客户姓名或者名称是客户身份的重要标识之一。当期货公司申请对客户姓名或者名称进行修改时，由于这一信息的重要性和敏感性，监控中心需要重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核，以确保新的姓名或名称准确无误，避免出现身份混淆等问题，所以该选项正确。选项B：客户的资金投入属于客户的交易资金相关信息，其金额的调整、变化等情况通常不涉及对客户身份信息的根本性改变。一般情况下，资金投入的变动按照正常的资金管理流程和交易规则处理即可，不需要监控中心重新按照《期货市场客户开户管理规定》进行复核，所以该选项错误。选项C：客户有效身份证明文件号码是唯一且重要的身份识别代码。一旦该号码发生修改，意味着客户身份信息有重大变更，监控中心必须重新按照规定进行复核，以保证客户身份的真实性和准确性，防止冒用身份等违规行为的发生，所以该选项正确。选项D：客户期货结算账户户名与客户的资金结算密切相关，也和客户身份紧密相连。若对客户期货结算账户户名进行修改，可能会影响到资金的正常结算和客户身份的确认，因此监控中心需要重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核，所以该选项正确。综上，答案选择ACD。4、下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（）。

A.期货公司必须设立董事会

B.规模小.股东数量少的期货公司可以自行决定

C.董事会每年应当至少召开两次会议

D.期货公司可以设立独立董事

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司董事会的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，期货公司必须设立董事会，这是规范期货公司治理结构的基本要求，对于保障期货公司的正常运营和规范管理具有重要意义。所以选项A正确。选项B期货公司设立董事会是有明确规定的，并非规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定。这种统一规定有助于确保期货公司治理的规范性和稳定性，避免因个别公司自行决策而导致市场秩序混乱等问题。所以选项B错误。选项C根据有关规定，期货公司董事会每年应当至少召开一次会议，而不是至少召开两次会议。所以选项C错误。选项D期货公司可以设立独立董事，独立董事能够独立客观地发表意见和行使职权，对期货公司的重大决策进行监督，有助于完善期货公司的治理结构，保护中小股东的利益，促进期货公司的健康发展。所以选项D正确。综上，正确答案是AD。5、会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括（）。

A.总经理认为必要时

B.1/3以上会员联名提议

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

D.理事会认为必要时

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》的相关规定，对每个选项逐一进行分析判断。选项A总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，其职责并不包括决定召开临时会员大会。所以总经理认为必要时，并不属于应当召开临时会员大会的情形，A选项错误。选项B根据规定，1/3以上会员联名提议时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。这是为了保障会员能够充分表达意愿、参与决策，当达到一定数量的会员有共同诉求时，就有权要求召开临时会员大会来讨论相关事项，B选项正确。选项C会员理事是会员大会的重要组成部分，当会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3时，会影响到理事会的正常运作和决策的科学性、民主性。在此情况下，为了确保交易所的正常运营和重大事项能够得到妥善决策，应当召开临时会员大会来解决理事人员不足等相关问题，C选项正确。选项D理事会是会员制期货交易所的重要决策机构，当理事会认为有必要召开临时会员大会时，说明可能存在一些重大事项需要全体会员共同讨论和决定。理事会基于对交易所整体运营和发展的考虑，能够判断何时需要召集全体会员进行决策，所以理事会认为必要时应当召开临时会员大会，D选项正确。综上，本题正确答案是BCD。6、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本题可对每个选项逐一分析：A选项：期货交易所的合并、分立属于重大事项，对期货市场的稳定与发展有着重要影响。为了确保监管机构能够及时掌握市场动态、维护市场秩序和保护投资者利益，期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告，A选项说法正确。B选项：期货交易所合并后，其债权债务并不会随之消灭。依据相关法律规定，合并后的主体需要承继原期货交易所的债权债务，以保障债权人的合法权益，B选项说法错误。C选项：当期货交易所进行分立时，其债权债务由分立后的期货交易所继承。这是为了保证债权人的利益不受损害，维持市场交易的稳定性和连续性，C选项说法正确。D选项：法律并未规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式。期货交易所合并可以采用吸收合并和新设合并等多种方式，具体方式的选择要根据实际情况和相关规定来确定，D选项说法错误。综上，本题正确答案是AC。7、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）

A.资产管理计划清算报告

B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格

C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告

D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

【答案】：ABD

【解析】本题可根据资产管理计划信息披露文件的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A资产管理计划清算报告是资产管理计划结束运营时，对整个计划的运营情况、资产处置、收益分配等方面进行全面总结的文件。该报告能够让投资者清晰了解计划结束时的财务状况和运营成果，是应向投资者提供的重要信息披露文件，所以选项A正确。选项B资产管理计划净值反映了资产管理计划在某一特定时点的资产价值，是投资者评估资产价值和投资收益的重要依据；资产管理计划参与、退出价格则直接关系到投资者参与和退出计划时的资金收支情况。及时、准确地向投资者提供这些信息，有助于投资者做出合理的投资决策，因此选项B正确。选项C资产管理计划定期报告是按照一定时间周期对资产管理计划的运营情况进行总结和披露的文件，通常包括季度报告和年度报告。这些报告涵盖了计划的投资组合、业绩表现、风险状况等多方面信息，是投资者了解计划运营情况的重要途径。所以选项中说不包括季度报告和年度报告是错误的，选项C不正确。选项D资产管理合同明确了投资者与管理人之间的权利和义务，是规范双方行为的法律文件；计划说明书详细介绍了资产管理计划的基本情况、投资策略、收益分配等内容，帮助投资者了解计划的具体情况；风险揭示书则对投资过程中可能面临的风险进行了提示，使投资者充分认识到投资的风险程度。这三份文件是投资者在参与资产管理计划前必须了解的重要信息，因此资产管理计划应向投资者提供，选项D正确。综上，答案选ABD。8、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.给予纪律惩戒

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：责令改正中国证监会及其派出机构有权要求违反《期货从业人员管理办法》的期货从业人员对违规行为进行改正，责令改正是监管部门督促违规主体纠正错误、规范行为的常见措施，所以该选项正确。选项B：监管谈话监管谈话是中国证监会及其派出机构对期货从业人员采取的一种监管措施。通过与违规人员进行沟通交流，了解其违规情况、原因等，并对其进行监管指导和警示，促使其认识错误并加以整改，因此该选项正确。选项C：出具警示函出具警示函是监管部门向违规的期货从业人员发出的一种书面警示，表明该人员的行为已违反相关规定，需要引起重视并进行整改，这也是常见的监管措施之一，所以该选项正确。选项D：给予纪律惩戒给予纪律惩戒一般是行业协会等自律组织的职责。中国期货业协会对期货从业人员进行自律管理，当期货从业人员违反协会自律规则时，协会可给予纪律惩戒。而中国证监会及其派出机构主要实施行政监管措施，并非给予纪律惩戒的主体，因此该选项错误。综上，本题答案选ABC。9、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A.期货从业人员因工伤住院

B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作

C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作

D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

【答案】：BCD

【解析】本题可依据期货从业资格注销的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货从业人员因工伤住院期货从业人员因工伤住院，只是其个人身体状况出现临时问题，并非影响其期货从业资格的核心因素。在这种情况下，从业人员与所在期货机构的雇佣关系等相关从业要素并未发生实质性改变，其依然具备从事期货业务的资格，所以不会导致期货从业资格被注销。选项B：期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作当期货从业人员辞职后，意味着其与原期货从业机构的雇佣关系解除。由于其准备去基金公司工作，将不再从事期货业务，不符合期货从业资格的相关从业要求，所以这种情形会导致期货从业资格被注销。选项C：期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作同理，期货从业人员辞职后准备去银行工作，也