期货从业资格之《期货法律法规》每日一练及答案详解（各地真题）

期货从业资格之《期货法律法规》每日一练第一部分单选题(50题)1、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本题考查申请董事长和监事会主席任职资格所需的业务经验年限。根据规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。选项C符合这一规定，因此正确答案是C。"2、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，其主要职权包括修改宪法、监督宪法的实施、制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律等，并不负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使部分国家权力，其职权涵盖解释宪法、监督宪法的实施，制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律等，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项B错误。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。3、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构落实适当性义务的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等交易，提供交易的场所、设施和服务等，并非负责对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构严格落实适当性义务的主体，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它在行业自律、从业人员管理等方面发挥作用，但对适当性制度落实情况进行检查和督促经营机构严格落实适当性义务并非其主要职责所在，所以B选项错误。选项C，保证金监控中心主要负责期货保证金的监控、保障客户保证金的安全等工作，并不负责对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构履行适当性义务，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，具有对市场各类经营机构进行监管的职责。对于适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理，属于其监管职责范畴，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。4、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。根据相关规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以本题正确答案是A选项。5、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。

A.平仓交易

B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C.开仓交易

D.无效指令

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对于客户交易指令在特定情况下的认定规则。当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向时，依据相关规定应视为开仓交易。选项A，将其视为平仓交易不符合既定规则；选项B，初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易这种说法没有对应的规定依据；选项D，认定为无效指令也不符合相关要求。所以答案选C。"6、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，该选项符合相关规定，是正确的。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，不是对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，该选项错误。综上，本题正确答案是A。7、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，基层人民法院不审理期货纠纷案件。同时，在确定具体的管辖法院时，一般遵循“原告就被告”等原则。在本题中，吴某是期货公司客户，案件涉及期货公司营业部经理的相关推荐引发的事务等情况，从便于案件审理、调查以及合理确定管辖等角度来看，应当由营业部住所地中级人民法院管辖。选项A，期货交易所住所地高级人民法院，题干中未提及与期货交易所相关的特定管辖因素，且一般期货纠纷并非由期货交易所住所地高级人民法院管辖，所以A选项错误。选项B，期货公司住所地高级人民法院，虽然期货公司是一方主体，但通常并非由高级人民法院直接管辖此类案件，且相比之下，营业部住所地中级人民法院更为合适，所以B选项错误。选项D，吴某住所地中级人民法院，“原告就被告”是常见管辖原则，在此类期货纠纷中，以营业部住所地来确定管辖更具合理性，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。8、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明所需期货交易结算单的时间范围。根据相关规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。本题中选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是C。9、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。10、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员被解聘或者死亡时机构的报告对象。根据相关规定，期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行管理和监督，机构向其报告有助于协会及时掌握从业人员的动态，维护期货市场的秩序和稳定。而中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于对市场整体的宏观监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务活动；期货公司是经营期货业务的金融机构。这些主体并不承担本题中机构报告的接收职能。所以本题正确答案是B。11、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

A.交易所

B.客户

C.未尽通知义务的工作人员

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查在客户交易保证金不足且符合强行平仓条件未自行平仓导致扩大损失的责任承担主体。在期货交易等相关经济活动中，遵循基本的市场交易规则和风险自担原则。对于客户而言，有义务关注自身交易账户的保证金状况，当交易保证金不足且符合强行平仓条件时，客户应自行进行平仓操作以控制风险。若客户应当自行平仓却未平仓，由此造成的损失扩大是客户自身未履行应尽义务所导致的结果。选项A，交易所主要负责市场的组织、监管和运营等宏观层面工作，一般不直接对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任；选项C，题干中未提及未尽通知义务相关内容，所以该选项不符合题意；选项D，期货公司主要起到协助客户交易、风险提示等作用，但最终的交易决策和操作还是由客户自主完成，所以期货公司也不应承担因客户自身未平仓导致的扩大损失。综上所述，除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由客户承担，正确答案是B。12、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析。A选项，主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作，这是董事长的重要职责之一，有助于确保公司制期货交易所决策机构的正常运转和决策的顺利进行，属于董事长行使的职权。B选项，组织协调专门委员会的工作，能使专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会决策提供支持，是董事长工作的一部分，属于董事长行使的职权。C选项，检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，这有助于保障董事会决议能够得到有效执行，董事长承担着监督和反馈的职责，属于董事长行使的职权。D选项，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议一般是由期货交易所的总经理来完成的，并非董事长的职权范畴。综上所述，答案选D。13、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题是关于通过期货从业资格考试后可取得何种证明的单项选择题。解答本题的关键在于明确期货从业资格考试合格证明的颁发主体。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。选项B符合这一规定。选项A中提到的资格证书并非通过考试后直接取得的，而是在后续满足一定条件后才可能获得，所以A选项错误。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不颁发期货从业资格考试合格证明和从业资格证书，因此选项C和选项D均不正确。综上，本题正确答案是B。14、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司股权变更的相关规定，来判断各选项是否需要经中国证监会或其派出机构批准。根据规定，期货公司有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上，或者单个股东的持股比例达到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。选项A：有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，满足“有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上”这一条件，所以该情形应当经中国证监会或其派出机构批准，A选项正确。选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，B选项错误。选项C：单个股东的持股比例增加到3%，未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，C选项错误。选项D：单个股东的持股比例增加到1%，同样未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，D选项错误。综上，答案是A。15、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

【答案】：D

【解析】本题主要考查编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱市场且造成严重后果的法律处罚规定。根据相关法律规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”与正确的法律规定不符。选项B中“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”的罚金范围错误。选项C中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”，刑期和罚金范围均不符合规定。而选项D“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”符合法律规定，所以本题正确答案是D。16、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司股权受让相关规定的理解与运用。选项A分析题干仅提及王某为期货公司现任总经理，且要受让本公司总裁7％的股权，并未表明他将担任董事长一职。同时，担任董事长与受让股权之间不存在必然的禁止关联，所以不能以将任董事长一职为由认定其不能受让期货公司股权，故选项A错误。选项B分析依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的变更，并非直接报请中国证监会批准。具体应该是经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以选项B错误。选项C分析自然人可以成为期货公司的股东，并非不满足《期货公司监督管理办法》规定的股东条件。所以不能以王某是自然人为由禁止其受让期货公司股权，选项C错误。选项D分析根据规定，期货公司股权变更，当股东或者实际控制人持股比例增加到5%以上时，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。本题中王某受让本公司总裁7％的股权，持股比例增加到了5％以上，因此应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，选项D正确。综上，本题答案选D。17、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A：董事长董事长是公司或机构的主要负责人之一，其主要职责通常包括主持董事会会议、代表公司签署有关文件、检查董事会决议的实施情况等，但并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料的管理等具体事务。所以选项A不正确。选项B：总经理总经理负责组织实施公司的日常经营管理工作，组织实施董事会的决议、公司年度经营计划和投资方案等，侧重于公司的运营管理方面，并非负责相关会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作。所以选项B不正确。选项C：董事会秘书董事会秘书在公司制期货交易所中，承担着重要的行政和协调职责，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。所以选项C正确。选项D：董事会董事会是公司的决策机构，由董事组成，主要负责公司的重大决策，如制定公司的战略、审议年度报告等，并不直接负责具体的会议筹备和资料管理工作。所以选项D不正确。综上，答案选C。18、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。法定代表人是代表法人行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，由其签字确认能够确保报告代表公司的意志，具有权威性和法律效力。而结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作；经营管理主要负责人侧重于公司整体的经营管理决策等方面；财务负责人则主要负责公司财务事务。虽然他们在公司运营中都承担重要职责，但在向全体董事提交的关于风险监管指标具体情况的书面报告签字确认这一事项上，法定代表人是明确规定的签字主体。所以本题正确答案选A。19、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债的相关规定。证券公司开展期货介绍业务时，存在对外担保及其他形式或有负债的限制条件。除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的一定比例。根据相关规定，这个比例为10％。因此，答案选C。20、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的法律事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而确定属于“从事期货经营业务的机构”的选项。选项A从事期货业务的法律事务所主要为期货业务提供法律服务，其核心业务是法律事务方面，并非直接从事期货经营业务。它为期货交易等活动提供法律支持和保障，但本身并不参与期货的买卖、交易等经营活动，所以不属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”。选项B期货交易所是期货市场的核心组织和交易场所，它主要负责制定交易规则、组织交易、监控市场等，起到的是市场监管和组织交易的作用，并非以营利为目的进行期货经营业务，而是为期货交易提供一个公平、公正、公开的平台。因此，期货交易所不属于“从事期货经营业务的机构”。选项C期货公司是专门从事期货经营业务的金融机构，它接受客户委托，代理客户进行期货交易，为客户提供期货投资咨询、风险管理等服务，通过收取交易手续费等方式盈利。所以，期货公司属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”，该选项正确。选项D期货交割仓库是期货合约实物交割的指定地点，它主要负责期货合约标的物的储存、保管等工作，确保交割的顺利进行。其主要职责是与实物交割环节相关的仓储管理，并非从事期货的买卖、交易等经营活动，不属于“从事期货经营业务的机构”。综上，答案选C。21、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立营业部应当具备的条件。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请设立营业部应当具备一定条件，其中明确要求该期货公司未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。之所以设置这样的要求，是为了保证新设立的营业部能够在规范、健康的环境下开展业务，防止因期货公司过往或当前存在的违法违规问题影响新营业部的正常运营以及整个期货市场的稳定秩序。本题中选项A的6个月、选项B的8个月以及选项D的3年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是C。22、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司签订委托合同时应向客户出示的文件。根据相关法律规定，期货公司在与客户签订委托合同时，应当首先向客户出示风险说明书，以充分告知客户期货交易可能面临的风险，让客户在充分了解风险的基础上做出决策。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非签订期货委托合同时需首先向客户出示的文件。选项B，书面合同是双方约定权利义务的载体，但在签订合同前，需要先让客户知晓交易风险，所以不是首先出示的。选项C，责任自负承诺书并不能替代风险说明书的作用，其重点在于强调客户自行承担责任，而不是对风险进行全面告知。综上，答案选D。23、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司未能准确确认预计负债时，中国证监会派出机构对期货公司的处理措施。首先，依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应按照企业会计准则的规定确认预计负债。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，这意味着期货公司可能存在潜在的风险未被合理评估与体现。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，反映了期货公司的风险承受能力。如果期货公司未能准确确认预计负债，会导致其实际面临的风险被低估，进而使得净资本的计算不准确，可能虚高。为了保证风险监管指标能准确反映期货公司的真实风险状况，中国证监会派出机构应当要求期货公司核减净资本。而核增净资本显然与纠正未能准确确认预计负债导致的风险状况不符；净资产是指企业的资产总额减去负债以后的净额，题干重点强调的是预计负债对净资本的影响，而非净资产，所以核减净资产和核增净资产也不符合对该情形的处理要求。综上，答案选A。24、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司在年度结束后的相关时间规定。题目问期货公司应当于年度结束后多久进行某事项（题干未明确具体事项，但不影响答案判断），给出了四个选项分别为1、2、3、5。正确答案是C选项，即3，这表明按照相关规定，期货公司应当于年度结束后3个时间单位（可能是月或其他合适的单位，但题干未明确）开展相应工作。"25、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司申请设立分支机构时在风险监管指标标准方面的时间要求。相关法规规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。所以本题正确答案选C。"26、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"27、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上600万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司欺诈客户行为的罚款规定。根据相关规定，期货公司有欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，需处以特定额度罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。逐一分析各选项：-A选项“5万元以上10万元以下”，该金额范围不符合期货公司在没有违法所得或者违法所得不满10万元情况时的罚款规定，所以A选项错误。-B选项“10万元以上30万元以下”，同样不符合相关规定的罚款金额范围，故B选项错误。-C选项“10万元以上50万元以下”，符合期货公司没有违法所得或者违法所得不满10万元时应并处的罚款额度规定，所以C选项正确。-D选项“10万元以上600万元以下”，该额度超出了规定的罚款范围，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。28、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查持仓量的定义。选项A，已平仓合约意味着交易者已经对该合约进行了了结操作，结束了相应的交易，已平仓的合约数量并不属于持仓量的范畴，所以A选项错误。选项B，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量，即交易者在某一时点上还持有、尚未进行平仓操作的合约数量，该选项符合持仓量的定义，所以B选项正确。选项C，买入合约只是表明了交易的方向为买入，但仅提及买入合约并不能准确界定持仓量。因为持仓量强调的是未平仓状态，而买入合约可能后续已经平仓，所以C选项错误。选项D，同理，卖出合约也只是说明了交易方向，不能等同于持仓量，卖出的合约也可能已经平仓，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。29、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查可以受托为客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构。选项A：全面结算会员期货公司全面结算会员期货公司可以为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。全面结算会员期货公司在期货市场的结算体系中具有重要地位，它不仅要为自身客户的期货交易进行结算，还要承担为非结算会员办理结算的职责，因此该选项符合题意。选项B：交易结算会员期货公司交易结算会员期货公司只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理金融期货结算业务，所以该选项不符合题意。选项C：一般结算会员期货公司在我国期货市场的结算体系中，并没有“一般结算会员期货公司”这一类型，所以该选项错误。选项D：特别结算会员期货公司特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务，不能为客户办理金融期货结算业务，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。30、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定及案例中具体情况来确定民事责任承担主体。在本案例中，甲某曾是期货公司营业部经理，这表明其对期货交易有一定的专业知识和经验。甲某虽以期货公司开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容并让其签字或盖章为由，要求期货公司赔偿损失，但开户从事期货交易是其自主行为。按照一般的交易常理和逻辑，甲某作为专业人士，应当知晓期货交易本身存在风险，即使期货公司未履行提示《期货交易风险说明书》内容及签字盖章的程序，也不影响甲某对期货交易风险的认知。所以，甲某因行情走势不利而造成的亏损，其民事责任应由其本人承担。综上所述，答案选C。31、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期。依据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年，所以答案选B。"32、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业规范来逐一分析各选项。A选项：诚实守信、恪尽职守是任何行业执业人员都应遵循的基本准则。在期货行业中，期货执业人员坚持诚实守信、恪尽职守，能够保障市场的公正、公平与透明，维护客户的合法权益，促进期货市场的健康稳定发展，所以该选项正确。B选项：向客户承诺或保证最低收益这种行为是不恰当且不符合行业规范的。期货市场具有高度的不确定性和风险性，收益情况受到多种因素的影响，无法保证最低收益。承诺或保证最低收益可能会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，同时也违背了诚实信用原则，因此该选项错误。C选项：当自身利益与客户利益发生冲突时，期货执业人员应把客户利益放在首位。客户是期货市场的重要参与者，维护客户利益是期货行业存在和发展的基础。如果先满足自身利益，可能会损害客户的利益，破坏市场的信任基础，不利于行业的长远发展，所以该选项错误。D选项：以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、操纵市场等问题，扰乱期货市场的正常秩序。期货执业人员需要遵循严格的执业规范，不得利用职务之便进行不当交易，因此该选项错误。综上，正确答案是A。33、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制并无关联，所以A选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责涵盖行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等方面，但并非编制本题所提及试卷的主体，所以B选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，编制该试卷并非其直接职能，所以C选项错误。-选项D：中国金融期货交易所负责统一编制测试投资者的试卷，期货公司会员应当依据其统一编制的试卷对投资者进行测试，所以D选项正确。综上，本题答案选D。34、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项所涉及主体的定义，逐一分析中国期货业协会的性质来确定答案。选项A：事业单位事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。事业单位通常具有服务性、公益性等特点，主要依靠国家财政拨款或部分财政补贴开展工作。而中国期货业协会并非依靠国家财政拨款开展工作，也不是从事上述教育、科技、文化、卫生等社会服务活动的组织，所以它不属于事业单位，A选项错误。选项B：企业法人企业法人是指以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。企业法人的主要目标是通过生产经营活动获取利润，在市场中参与竞争。中国期货业协会不以营利为目的，其主要职责是对期货行业进行自律管理、维护行业秩序等，并非从事商品生产和经营活动以获取利润的组织，因此不属于企业法人，B选项错误。选项C：社会团体法人社会团体法人是指由自然人或法人自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。中国期货业协会是由期货行业相关机构和人员自愿组成的，旨在维护期货市场秩序、促进期货行业健康发展，按照协会章程开展各项自律管理和服务活动，符合社会团体法人的定义，所以中国期货业协会属于社会团体法人，C选项正确。选项D：从事期货经营的机构从事期货经营的机构是指直接参与期货交易、期货经纪、期货投资咨询等期货经营活动的市场主体，如期货经纪公司等。中国期货业协会的主要职能是对期货行业进行自律监管、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不直接从事期货经营活动，不属于从事期货经营的机构，D选项错误。综上，答案选C。35、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查机构投资者以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失时的补偿规则。对于以机构投资者身份但以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的情况，应按照机构投资者的补偿规则进行补偿。选项A个人投资者补偿规则不适用于本题这种情况；选项C个人投资者和机构投资者表述错误；选项D保证金损失的50％并非本题适用的补偿规则。因此，正确答案是B。"36、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.净资产减值损失

D.资产折旧

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。选项A：资产减值准备企业会计准则规定，资产的账面价值可能会由于各种原因而高于其实际可收回金额，此时就需要对资产计提减值准备。期货公司在计算净资本时，按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备，能够更准确地反映公司资产的实际价值和财务状况，避免资产虚增，所以选项A正确。选项B：风险准备金风险准备金是期货公司从净利润中提取的，用于应对可能发生的风险损失，与计算净资本时对相关项目按照企业会计准则的计提要求并无直接关联，故选项B错误。选项C：净资产减值损失通常不存在“净资产减值损失”这一专门用于计提的项目，并且在计算净资本时，是针对具体的资产项目进行处理，而非针对净资产，所以选项C错误。选项D：资产折旧资产折旧主要是针对固定资产而言，它是在固定资产使用过程中，按照一定的方法将其成本分摊到各个会计期间的过程，这与按照企业会计准则规定计算净资本时对相关项目计提的要求不相符，故选项D错误。综上，本题的正确答案是A。37、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次

【答案】：A"

【解析】本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中压力测试的频率规定。根据该办法，压力测试至少每季度进行一次，故答案选A选项。B选项至少每月进行一次、C选项至少每半年度进行一次以及D选项至少每年度进行一次均不符合该办法对于压力测试频率的规定。"38、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。A选项：将适当的产品销售给适当的投资者是期货经营机构销售产品或者提供服务应遵循的基本原则。这一原则旨在确保投资者购买的产品或接受的服务与其风险承受能力、投资目标、投资经验等相匹配，能够有效保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和健康发展。因此该选项正确。B选项：期货市场具有不确定性和风险性，帮助投资者实现收益最大化的目标是不现实且不符合市场规律的。期货经营机构的职责是在合规的前提下，根据投资者的情况提供合适的产品和服务，而不是保证投资者实现收益最大化。所以该选项错误。C选项：期货经营机构在销售产品或者提供服务时，应遵循公平、公正、公开的原则，无论自然人投资者还是法人投资者，都应一视同仁，根据投资者的自身情况进行适当性评估和产品服务推荐，而不是区别对待。故该选项错误。D选项：投资者利益优先并不是期货经营机构销售产品或提供服务的特定原则表述，虽然投资者利益保护很重要，但将产品匹配给合适的投资者才是核心原则。所以该选项错误。综上，答案选A。39、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货交易中透支交易及责任承担相关规定的理解。分析选项A若孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定为透支交易，也不能简单判定孙某就应对该笔经济损失承担主要责任。在期货交易中，期货公司有义务按照规定标准对客户的保证金进行监管，不能仅因客户主动要求就减少自身应承担的责任，所以选项A错误。分析选项B根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行交易并造成损失的，期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任。同时，赔偿额按照规定一般不应超过损失额的百分之八十。所以赔偿额应该在4.8万元以下的表述合理，选项B正确。分析选项C虽然孙某实际占用了期货公司的资金构成了透支交易，且透支交易是被法规禁止的行为，但不能就此认定期货公司应当承担全部的赔偿责任。客户自身在进行交易时也有一定的谨慎和注意义务，不能将全部责任都归咎于期货公司，所以选项C错误。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，不能仅依据一个交易日之内完成开平仓交易以及从期货公司结算报表上看是否亏欠保证金来判定。关键在于交易时账户上是否有可用保证金（按照期货交易所规定标准计算），题干表明孙某在账户上没有可用保证金时进行了下单操作，已经构成了透支交易，所以选项D错误。综上，本题正确答案选B。40、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】该题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司相关业务规定中，明确指出证券公司开展期货介绍业务时，其净资本不低于净资产的70%。所以本题应选择B选项。41、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中侵权与违约竞合的相关规定来分析各选项。选项A：虽然小李违反了与甲签订的书面委托协议，存在违约行为，但该案件不仅涉及违约问题，还存在小李的行为侵犯甲利益的侵权情形，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单纯按违约的期货纠纷案件处理，所以选项A错误。选项B：小李的行为确实侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，存在侵权事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，并非单纯的侵权纠纷案件，不能仅按侵权的期货纠纷案件处理，所以选项B错误。选项C：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。相关规定明确了此类案件的性质确定方式并非如此，所以选项C错误。选项D：根据法律规定，在侵权与违约竞合的纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件时，应当按照此规则来确定性质，选项D正确。综上，本题正确答案是D。42、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A分析风险管理是一个较为宽泛的概念，它涵盖了对各种风险的识别、评估和应对等工作。虽然证券公司在业务开展过程中必然需要进行风险管理，但题干明确强调的是对客户开户资料和身份真实性进行审查这一特定工作所对应的制度，风险管理制度不能精准对应此项具体工作，故选项A不符合题意。选项B分析技术风险主要涉及信息技术方面可能出现的问题，比如系统故障、网络安全等，与对客户开户资料和审查身份真实性的工作没有直接关联，所以选项B不正确。选项C分析协助开户制度是指证券公司在从事期货中间介绍业务时，围绕客户开户相关工作所建立的一套制度体系，其中就包括对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这与题干描述的内容完全相符，故选项C正确。选项D分析全权开户是指允许证券公司完全代替客户进行开户操作，这种做法存在极大的风险，容易引发各种违规和欺诈行为，是不符合相关规定的。并且题干重点在于强调审查工作，而不是全权开户，所以选项D错误。综上，答案选C。43、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的监督管理主体。选项A，中国证监会及其派出机构是全国证券期货市场的监督管理机构，证券公司从事介绍业务属于证券期货市场相关业务活动，需要接受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范等，并非对证券公司从事介绍业务进行监督管理的机构，该选项错误。选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，主要侧重于证券交易层面的管理，不是对证券公司介绍业务进行监督管理的主体，该选项错误。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，并非对证券公司从事介绍业务进行监督管理的机构，该选项错误。综上，正确答案是A。44、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据每个选项的描述，结合题干中营业部经理赵某的行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行交易等操作。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显属于挪用客户保证金的行为，所以选项A正确。选项B：不按照规定处理客户交易通常是指在客户发出交易指令后，期货公司没有按照相关规定的流程、时间或要求去执行客户的交易指令。而题干中张某一直没有进行交易，不存在赵某不按照规定处理客户交易的情况，所以选项B错误。选项C：收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相关账户中。题干并未提及赵某有收取保证金不入账的行为，所以选项C错误。选项D：不按照规定接受客户委托是指期货公司在接受客户委托时，没有遵循相关的规定和程序。本题中张某未发出交易委托，不存在赵某不按照规定接受客户委托的情形，所以选项D错误。综上，答案是A。45、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于从业人员违规处理规定的掌握。选项A，警告通常适用于情节相对较轻的违规行为，而题干中明确提到“情节严重，并造成严重后果”，所以警告不符合这种情形，A选项错误。选项B，当从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重且造成严重后果时，予以公开谴责是合理且符合规定的处理方式，B选项正确。选项C，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中一般不会直接对违规从业人员采取罚款的处理措施，C选项错误。选项D，批评相较于公开谴责，程度较轻，不能体现“情节严重并造成严重后果”的处理力度，D选项错误。综上，本题正确答案是B。46、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查设立期货公司的批准机关。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以A项错误。选项B，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司需要经过严格的审批程序，以确保期货公司具备相应的条件和能力来开展期货业务，保障市场的稳定和投资者的权益，因此设立期货公司应经国务院期货监督管理机构批准，B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理、维护会员的合法权益等，不负责批准设立期货公司，所以C项错误。选项D，国务院是最高国家行政机关，其职能主要是对国家各项事务进行宏观管理和决策，一般不会直接负责期货公司设立的具体审批工作，所以D项错误。综上，答案选B。47、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业准则，对各选项逐一进行分析。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是期货执业人员应当遵循的基本职业道德和执业准则。只有诚实守信，才能赢得客户的信任；只有恪尽职守，才能做好本职工作，维护期货市场的正常秩序，该选项符合要求。选项B：向客户承诺或保证最低收益期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益。向客户承诺或保证最低收益的行为不仅违反了期货市场的基本规律，还可能误导客户，损害客户利益，是不被允许的，所以该选项错误。选项C：当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益期货执业人员应当以客户利益为首要考虑，当自身利益与客户利益发生冲突时，应优先保障客户利益。如果先满足自身利益，可能会损害客户的合法权益，破坏市场信任，该选项错误。选项D：以本人或者他人名义从事期货交易期货执业人员有特定的执业规范和管理要求，以本人或者他人名义从事期货交易，可能会存在利益冲突、内幕交易等问题，干扰期货市场的正常运行，违反相关规定，该选项错误。综上，正确答案是A。48、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

A.《期货交易所管理条例》第七十二条

B.《期货交易所管理条例》第六十九条

C.《期货交易所管理条例》第八十条

D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于期货违规行为适用法规的判断。题干中期货从业人员韩某作为会议成员，在期货交易所召开的商讨控制风险的紧急会议临近结束时，借机给好友朱某打电话，告知交易所将采取严格风险控制措施并预料强麦价格将会大跌，朱某得知消息后立即卖空强麦期货合约。这种行为属于期货从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人，让他人利用该内幕信息进行期货交易的违规行为。《期货交易所管理条例》第六十九条针对的正是与内幕交易等违法违规行为相关的规定，韩某和朱某的行为符合此条例所规范的情形，所以应依据该条例进行处理。而《期货交易所管理条例》第七十二条、第八十条、第八十一条所规范的内容与本题中所描述的这种内幕信息泄露及交易的行为不相符。因此，本题的正确答案是B。49、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来确定对期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额。依据《期货交易管理条例》，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B选项。50、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易相关规定中交易品种上市、中止、取消或者恢复交易的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，在期货交易的规则制定、事务审批等方面拥有重要权力。期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种属于期货市场的重要监管事项，应当由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训、纠纷调解等自律性工作，并不具备批准期货交易品种上市、中止、取消或者恢复交易的权力，该选项错误。选项C：银监会银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，其监管范围并不涉及期货市场交易品种的相关审批，该选项错误。选项D：所在地法院法院是国家的司法审判机关，主要职责是依法行使审判权，审理各类案件，并不负责期货交易品种相关事务的审批工作，该选项错误。综上，正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、保障基金的后续资金缴纳比例，由（）和（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：AB"

【解析】该题正确答案为AB。在我国金融监管体系中，保障基金的后续资金缴纳比例需综合考量多方面因素，以适应期货市场的发展变化和风险状况。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货市场的发展态势、市场运行情况和风险水平有着全面且深入的了解，能够从行业监管和稳定发展的角度出发，确定合理的保障基金缴纳比例。财政部则在宏观经济管理和财政政策制定方面承担重要职责，其在资金管理、财政平衡以及保障金融市场稳定等方面具有专业的判断和决策能力，因此也参与保障基金后续资金缴纳比例的确定。而中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融调控工作，通常不直接参与保障基金缴纳比例的确定；期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等具体事务，并不具备确定缴纳比例的权力。所以本题应选AB。"2、根据《中华人民共和国刑法》，下列（）机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。

A.商业银行

B.证券交易所.期货交易所

C.证券公司.期货经纪公司

D.保险公司或者其他金融机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《中华人民共和国刑法》中关于违背受托义务擅自运用客户资金或其他委托、信托财产的机构规定。《中华人民共和国刑法》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。选项A，商业银行作为重要的金融机构，在日常业务中会接受客户的资金存储等委托，存在违背受托义务擅自运用客户资金的可能性。选项B，证券交易所和期货交易所是证券和期货交易的重要场所，涉及大量客户的资金和交易委托，如果违背受托义务擅自运用相关财产，情节严重的要承担相应法律责任。选项C，证券公司和期货经纪公司在证券和期货交易中充当客户的代理人，负责管理和操作客户的资金和交易，若违背受托义务擅自运用客户财产，同样符合法律规定的情形。选项D，保险公司在经营保险业务过程中会管理大量客户的保费等资金，其他金融机构也会涉及各种委托、信托业务，若违背受托义务擅自运用相关财产，也应受到法律制裁。综上所述，ABCD选项所涉及的机构均符合题目所描述的情形，本题答案为ABCD。3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货交易中关于交易保证金不足时的相关规定来分析各选项。分析选项A当期货公司交易保证金不足，期货交易所履行通知义务，期货公司未及时追加保证金，经书面协商一致保留持仓时，在保留持仓期间，期货公司作为实际的交易主体，应当对市场行情变化等因素导致的损失负责。所以保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，选项A正确。分析选项B如上述对选项A的分析，保留持仓期间的损失责任主体是期货公司，而非期货交易所，因此选项B错误。分析选项C穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。在这种情况下，由于期货交易所允许期货公司保留持仓，对于穿仓造成的损失，从责任承担角度，应当由期货交易所承担，而不是期货公司，所以选项C错误。分析选项D由于期货交易所履行通知义务后允许期货公司保留持仓，在穿仓情形下，为了保障交易秩序和公平性，穿仓造成的损失应由期货交易所承担，选项D正确。综上，本题正确答案为AD。4、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。

A.中国证监会网站

B.公司网站

C.中国期货业协会网站上

D.《期货日报》E

【答案】：BC

【解析】本题考查期货公司信息公示的相关规定。选项A，中国证监会网站主要是对证券期货市场进行集中统一监管，发布监管政策、法规等重要信息，并非期货公司公示其营业场所、从业人员情况等相关信息的指定平台，所以A选项错误。选项B，公司网站是期货公司自身的宣传与信息展示渠道，期货公司在自身网站上公示营业场所、从业人员情况等相关信息，方便客户直接、及时地获取公司具体情况，因此期货公司应当在公司网站进行信息公示，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律组织，其网站承担着行业信息公开和共享的职能，期货公司在协会网站上公示相关信息，有利于行业的规范管理和社会监督，所以期货公司应在中国期货业协会网站上进行公示，C选项正确。选项D，《期货日报》是一份专业的行业媒体，主要侧重于期货行业的新闻报道、市场分析等内容，并非期货公司进行法定信息公示的指定载体，所以D选项错误。综上，答案选BC。5、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

A.各公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息E

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司提供投资方案或期货交易策略的主要依据。选项A各公司的研究报告范围比较宽泛，其中可能包含未经合法渠道获取、缺乏严谨性和合规性的研究内容。如果以这类不规范的研究报告作为主要依据，可能会存在信息不准确、甚至违规违法等问题，不利于保障投资方案和交易策略的合法性与可靠性，所以不能以各公司的研究报告为主要依据，A选项错误。选项B合法取得的研究报告具有合法性和规范性。这类报告经过了合法的途径获取，其内容的来源和质量有一定保障，能够为期货公司提供科学、准确的信息，可作为投资方案或者期货交易策略的主要依据，B选项正确。选项C相关行业信息资料涵盖了与期货市场相关的行业动态、产业发展等多方面内容，它能让期货公司更全面地了解市场环境和行业趋势。通过分析这些信息资料，期货公司可以制定出更贴合市场实际情况的投资方案和交易策略，因此相关行业信息资料可作为主要依据，C选项正确。选项D公开发布的相关信息具有公开性、权威性和及时性等特点，这些信息反映了市场的宏观环境、政策导向等重要内容。期货公司参考公开发布的相关信息，能更好地把握市场走向，从而制定出更合理的投资方案和交易策略，所以公开发布的相关信息可以作为主要依据，D选项正确。综上，本题答案选BCD。6、申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列（）文件和材料。

A.申请书

B.正式的章程和交易规则

C.拟加入会员或者股东名单

D.期货交易所的经营计划

【答案】：ACD

【解析】该题正确答案为ACD。下面对各选项进行分析：-A选项：申请书是申请设立期货交易所的基础文件，它概括性地表达了申请人的意愿、设立目的等关键信息，是向中国证券监督管理委员会提出申请时必不可少的材料，所以A选项当选。-B选项：根据相关规定，申请设立期货交易所时，提交的并非正式的章程和交易规则，而是章程和交易规则草案，所以B选项错误。-C选项：拟加入会员或者股东名单能让监管部门了解未来交易所可能的参与者构成，有助于审核其合法性、合规性以及对交易所运营的潜在影响，因此是需要提交的文件材料，C选项当选。-D选项：期货交易所的经营计划体现了交易所未来的运营方向、业务规划、盈利模式等重要内容，监管部门可以通过经营计划评估交易所设立的可行性和合理性，所以这也是申请设立时应当提交的材料，D选项当选。7、王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A.保守期货公司和客户的商业秘密

B.依法办事

C.公正廉洁

D.不可利用职务便利牟取不正当的利益

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据郑州商品交易所工作人员应遵循的职业操守相关知识，对各选项进行逐一分析：选项A：保守期货公司和客户的商业秘密郑州商品交易所工作人员在工作过程中会接触到期货公司和客户的大量商业信息。这些商业秘密涉及到企业和个人的利益，如果泄露可能会给期货公司和客户带来重大损失，同时也会损害市场的公平和稳定。所以，工作人员有责任和义务保守期货公司和客户的商业秘密，该选项正确。选项B：依法办事依法办事是任何公职人员都必须遵循的基本准则。郑州商品交易所作为金融市场的重要组成部分，需要在法律法规的框架内运行。工作人员只有依法办事，才能保证交易的合法性、规范性和公正性，维护市场的正常秩序，保障各方参与者的合法权益，该选项正确。选项C：公正廉洁公正廉洁是职业操守的重要体现。工作人员在处理各项业务和事务时，要做到公平公正，不偏袒任何一方，确保每一个交易环节都能得到公正的处理。同时，要保持廉洁自律，不受利益诱惑，不接受不正当的利益输送，以保证市场的纯洁性和公信力，该选项正确。选项D：不可利用职务便利牟取不正当的利益工作人员的职务权力是为了履行工作职责、维护市场秩序而赋予的，绝不能被滥用。利用职务便利牟取不正当利益不仅违反了职业道德，还可能触犯法律。这种行为会破坏市场的公平竞争环境，损害其他参与者的利益，因此不可利用职务便利牟取不正当的利益是工作人员必须遵守的职业操守，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是王某作为郑州商品交易所工作人员应当具备的职业操守，答案选ABCD。8、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。

A.勤勉尽责、独立客观

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.严格区分客观事实与主观判断

D.对重要事实予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本题可从期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应遵循的原则和规范来逐一分析各选项。A选项：期货从业人员在开展投资分析或提出投资建议工作时，需要做到勤勉尽责、独立客观。勤勉尽责意味着要付出足够的努力和精力，认真对待工作，不敷衍塞责；独立客观则要求从业人员依据客观事实进行分析和判断，不受外界不当干扰和主观偏见的影响，以确保所提供的投资分析和建议具有可靠性和公正性，所以该选项正确。B选项：投资分析及投资建议必须有合理、充足的依据。只有基于充分且合理的依据，才能保证投资分析和建议具有科学性和可信度，帮助投资者做出正确的决策。若缺乏依据，所提供的分析和建议可能是凭空猜测或随意给出的，会误导投资者，所以该选项正确。C选项：严格区分客观事实与主观判断是非常必要的。客观事实是已经发生或确定存在的情况，具有客观性和真实性；而主观判断则是个人基于自身的知识、经验和观点做出的推测或评价。在投资分析和建议中，清晰区分二者可以避免将主观臆断当作客观事实传达给投资者，使投资者能够准确了解信息的性质和可靠性，所以该选项正确。D选项：对重要事实予以明示能够确保投资者充分了解与投资相关的关键信息。重要事实往往会对投资决策产生重大影响，明示这些事实可以提高信息的透明度，让投资者在掌握全面信息的基础上做出理性的投资选择，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当做到的，本题答案选ABCD。9、（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。

A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

B.期货公司的工作人员及其配偶

C.期货公司的工作人员及其父母

D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶E

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：无民事行为能力人或者限制民事行为能力人，由于其不能独立实施民事法律行为或者实施民事法律行为的能力受到限制，不具备从事期货交易的能力和条件，为保护其合法权益和维护期货市场秩序，因此不得以本人或者他人名义从事期货交易，该选项正确。B选项：期货公司的工作人员及其配偶，因其工作性质可能会接触到期货交易的内部信息和资源，如果允许他们以本人或者他人名义从事期货交易，容易出现利用内幕信息交易、操纵市场等违规行为，损害其他投资者利益，破坏市场公平公正原则，所以该选项正确。C选项：题干中未明确规定期货公司工作人员的父母不得以本人或者他人名义从事期货交易，所以该项错误。D选项：中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶，这些人员在期货市场中处于监管、管理或服务的关键地位，能够获取大量的期货市场敏感信息。若允许他们从事期货交易，极易出现滥用职权、内幕交易等违法违规行为，严重影响期货市场的