期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库讲解及参考答案详解（培优a卷）

期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库讲解第一部分单选题(50题)1、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：总经理决定解散期货交易所的运营涉及众多利益相关方以及金融市场的稳定，其解散是一个重大决策，不能由总经理个人决定。总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不具备决定交易所解散的权力。所以选项A错误。选项B：中国证监会决定关闭中国证监会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所具有监管和管理的职责。当期货交易所出现严重违法违规行为、经营不善严重影响市场稳定等情况时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所，这属于期货交易所应当解散的情形之一。所以选项B正确。选项C：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取一定的措施来吸引新会员加入或改善经营状况，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致其解散。因此，会员数量少于规定最低数量不是期货交易所应当解散的情形。所以选项C错误。选项D：中国国货业协会请求解散中国国货业协会主要是与国货行业相关的组织，其职能和业务范围与期货交易所的运营和解散并无直接关联，它没有权力请求解散期货交易所，其请求也不能成为期货交易所应当解散的原因。所以选项D错误。综上，答案选B。2、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。根据相关规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。所以本题答案选C。3、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。所以本题正确答案是B。"4、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本题考查申请期货公司相关人员任职资格的有效期规定。依据相关法规，申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起30个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。所以本题应选择C选项。"5、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所、期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的批准主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，不具备批准期货交易所和期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的权力。选项C，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的缴纳审批无关。选项D，商务部主管国内外贸易和国际经济合作，并不负责期货投资者保障基金缴纳相关的审批事宜。所以，本题的正确答案是B。6、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。7、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。8、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对整改合格的期货公司接触有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案选D。"9、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务实行自律管理主体的掌握。对各选项的分析A选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职能包括对期货公司等会员单位进行自律管理，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，所以A选项正确。B选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，并非实行自律管理，所以B选项错误。C选项：中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业进行自律管理，而不是对期货公司的金融期货结算业务进行自律管理，所以C选项错误。D选项：证监会期货部是中国证监会的内设部门，主要承担监管期货市场等职责，属于行政监管，不是自律管理机构，所以D选项错误。综上，答案选A。10、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A"

【解析】此题正确答案选A。期货交易所的职能范围涵盖了指定交割仓库。期货交易所需要对期货交易的各个环节进行细致管理，指定交割仓库是保障期货合约顺利履行交割的关键工作，通过合理选定交割仓库，能确保期货交易中实物交割的有序开展，维护市场的正常运行秩序。中国期货业协会主要负责行业自律管理，致力于规范期货行业行为、推动行业健康发展，并不负责指定交割仓库。国务院期货监督管理机构及其派出机构主要承担对期货市场进行宏观监管的职责，侧重于制定相关法规政策、对市场主体进行监督等工作，而非直接指定具体的交割仓库。所以本题应选择期货交易所。"11、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A“准确重于实效”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作中，重点并非单纯强调准确而忽视实效，准确与实效应相互兼顾，且这并非该工作明确遵循的原则，所以A选项错误。选项B“符合实际要求”，这一表述较为宽泛，没有明确指向特殊单位客户实名制要求及核对工作中具体遵循的核心原则，不能准确界定该工作的关键准则，故B选项错误。选项C“实质重于形式”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，强调要注重客户及相关资产、账户对应关系的实际情况，而不仅仅是看表面形式，这样才能确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，所以该工作应当遵循实质重于形式的原则，C选项正确。选项D“交易便捷可靠”，此说法主要侧重于交易过程的特性，并非特殊单位客户实名制要求及核对工作所遵循的原则，故D选项错误。综上，答案是C。12、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的注册地点。选项A：工商行政管理部门是负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻代表机构等市场主体登记注册和监督管理的部门。在我国设立期货公司，作为一种企业形式，需要在工商行政管理部门进行注册登记，以取得合法的经营主体资格，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货公司等金融机构进行监管，而不是注册登记的部门，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不负责期货公司的注册工作，该选项错误。选项D：公司所在地的中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作，对市场主体及其活动进行日常监督等，并非期货公司的注册登记部门，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。13、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。"14、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的责任认定。当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这种损失是由市场因素这一客观情况引发的，并非期货公司的主观过错或不当行为所致。根据相关规定和市场原则，期货公司对于因不可控的市场因素造成的客户损失不承担责任，所以本题应选B选项。"15、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以依法从事期货交易的主体。分析选项A国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，为了保证国家机关工作的公正性、独立性以及防范风险，国家机关不可以从事期货交易。所以选项A不符合要求。分析选项B国务院期货监督管理机构是对期货市场进行监督管理的政府部门，其职责在于制定规则、监管市场秩序、保护投资者权益等，若其从事期货交易，会导致监管的公正性和有效性受到影响，因此国务院期货监督管理机构不能从事期货交易。所以选项B不符合要求。分析选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员负责行业自律管理等工作，如果他们从事期货交易，可能会出现利益冲突，损害行业的公平公正以及投资者的利益，所以期货业协会的工作人员不能依法从事期货交易。所以选项C不符合要求。分析选项D作为期货交易所会员的某企业法人，在符合相关法律法规和期货交易所规定的情况下，是可以依法参与期货交易的，企业法人参与期货交易可以进行套期保值、风险管理等操作，以实现企业经营的稳定和效益最大化。所以选项D符合要求。综上，正确答案是D。""16、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长

【答案】：B

【解析】本题主要考查我国期货交易所会员大会的召集主体。我国相关规定明确，期货交易所会员大会由理事会召集，并且每年召开一次。选项A中董事会并非召集期货交易所会员大会的主体；选项C的总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不负责召集会员大会；选项D的董事长在期货交易所的组织架构中，也没有召集会员大会这一职责。所以本题正确答案是B。17、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选D。18、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查金融机构相关责任人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的限制年限规定。根据规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选B。""19、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员

【答案】：C

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货交易所的管理方式。中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻督察员。督察员的职责是对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，维护市场秩序和投资者权益。选项A管理员，通常是负责日常事务管理工作的人员，并非是中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的特定人员类型。选项B审计员主要侧重于对财务等进行审计工作，并非中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的典型角色。选项D监督员表述不准确，中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的是具有特定职责和权限的督察员。所以本题正确答案选C。20、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构签署监管合作备忘录的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不承担与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的职责，所以A选项错误。选项B，虽然中国证券监督管理委员会与中国证监会本质上是同一机构，但在正式表述和习惯用法中，“中国证监会”这种简称更为常用，并且本题正确答案明确为C，所以B选项错误。选项C，拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与中国证监会签署监管合作备忘录，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，与境外监管机构签署合作备忘录是其履行监管职责、加强国际监管合作的重要举措，所以C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并不具备与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案为C。21、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪根据《中华人民共和国刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是某国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员。乙为求甲的职务行为送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件。虽因故未办成事，但不影响受贿罪的成立。所以甲构成受贿罪。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。在本题中，甲并没有通过虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取乙的财物，乙是基于有求于甲的职务行为而主动送好处费，并非因甲的欺骗行为陷入错误认识而处分财物，所以甲不构成诈骗罪。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。本题中，甲收受乙的好处费在先，其威胁乙的行为是在收受财物后为了不退还财物而为，并非以威胁、要挟手段强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以甲不构成敲诈勒索罪。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪由于甲不构成敲诈勒索罪，所以不存在同时构成受贿罪与敲诈勒索罪的情况，该选项错误。综上，对甲的行为应定受贿罪，答案选A。22、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于以国债冲抵保证金计算价值基准的相关规定来作答。根据规定，用国债冲抵保证金时，期货交易所应以国债在期货交易所上市的最近交割月份合约的结算价为基准计算其价值；没有对应期货品种的，以国债最近的收盘价为基准计算价值。本题中，国债0213没有对应期货品种，所以应以其最近的收盘价为基准计算价值。题目给出2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手，按照规定应取较低的收盘价，即79.44元/手为基准计算价值。综上，答案选A。23、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产相关信息的时间频率规定。在金融监管及相关业务操作规范中，为了保障投资者能够及时、准确地了解自己委托资产的状况，对于期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息有明确的时间要求。每日提供相关信息，可以让投资者及时掌握自己资产的动态变化，便于投资者根据市场情况和自身资产状况及时做出决策，同时也有利于监管部门实时监控市场风险和投资者资产安全。而如果是每周、每半个月或者每个月提供信息，时间间隔相对较长，投资者不能及时了解资产的实时状况，可能会错过一些重要的投资决策时机，也不利于监管部门及时发现和处理潜在的风险。所以期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。因此本题答案选A。24、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。

A.全体董事

B.全体股东

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【答案】：A"

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，同时还需向公司全体董事提交书面报告。这是因为全体董事对公司的经营管理和风险状况承担重要责任，需要及时了解公司风险指标情况以履行职责。而全体股东主要是公司的所有者，通常不直接参与日常经营管理决策；总经理虽然负责公司的日常经营管理，但这一规定明确要求向全体董事报告，并非仅向总经理报告。所以本题正确答案是A。"25、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资产要求。在期货公司开展资产管理业务的相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资产不得低于人民币100万元。选项A的200万元、选项C的50万元以及选项D的10万元均不符合该规定标准，所以本题正确答案选B。26、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对擅自设立金融机构相关法律刑罚规定的了解。根据法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。因此正确答案是B选项。A选项中罚金数额不符合规定；C选项的有期徒刑年限以及罚金数额均不符合规定；D选项有期徒刑年限不符合规定。27、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。28、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法规来判断原期货公司严重违规事件对新期货公司申请金融期货结算业务资格的影响。根据规定，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条明确了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的条件，其中并不包含公司过往存在严重违规事件就不能申请或需受限制的条款。在本题中，新期货公司虽然前身期货公司在2009年2月存在严重违规期货交易行为，但该公司已完成整改并经证监会检验合格。并且公司股权结构发生了变化，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，这意味着公司在管理层面有了新的调整和规范。所以，原期货公司的严重违规事件不会对新期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，应当予以批准。因此答案选A。29、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官在期货公司中的角色定位。选项A：高级管理人员是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，这是一项重要且具有决策性的职责，通常由高级管理人员来承担，所以首席风险官属于期货公司的高级管理人员，该选项正确。选项B：中级管理人员主要负责执行高层管理人员制定的战略和计划，侧重于管理基层员工和日常业务的组织与协调，其职责范围和重要性与负责监督检查公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的首席风险官不匹配，所以该选项错误。选项C：合规部经理主要负责公司内部的合规管理工作，虽然也涉及合规方面，但首席风险官的职责不仅仅局限于合规，还包括对风险管理状况的监督检查等更广泛的内容，所以首席风险官不能简单等同于合规部经理，该选项错误。选项D：外来督办一般是外部机构或组织派遣到公司进行特定事项监督检查的人员，并非期货公司内部的职务，而首席风险官是期货公司内部的岗位，所以该选项错误。综上，答案选A。30、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】这道题主要考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，像匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年，所以答案选D。"31、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及的处罚类型适用的主体和情形，结合《期货从业人员管理办法》及协会自律规则来进行分析。选项A：纪律惩戒协会作为行业自律组织，对于违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的期货从业人员，有权进行调查并给予纪律惩戒。这是协会履行自律管理职能的一种体现，通过纪律惩戒来规范期货从业人员的行为，维护行业的正常秩序，所以该选项正确。选项B：行政处罚行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。其实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，该选项错误。选项C：刑事处罚刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，简称刑罚。刑事处罚由司法机关依据《刑法》等相关法律进行判定和执行，协会并不具备给予刑事处罚的权力，该选项错误。选项D：行政处分行政处分是指国家机关、企事业单位对所属的国家工作人员违法失职行为尚不构成犯罪，依据法律、法规所规定的权限而给予的一种惩戒。行政处分的对象主要是国家工作人员，且实施主体是其所在单位或上级主管部门等，协会并非行政机关，不能给予行政处分，该选项错误。综上，本题答案是A。32、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司建立并完善公司治理应遵循的原则。选项A，监督管理主要是外部监管主体对市场主体等进行的监管活动，并非是期货公司建立和完善公司治理所遵循的直接原则，所以A项不符合。选项B，期货公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原则来构建内部的组织结构、决策机制、监督机制等，以保障公司的有效运作和稳健发展，公司治理原则是其建立和完善自身治理结构的核心指引，故B项正确。选项C，财务制度主要侧重于规范公司的财务管理、资金运作和财务信息披露等方面，它是公司治理中的一部分内容，但不是构建公司治理整体遵循的原则，所以C项不合适。选项D，人事制度主要是关于公司人员的招聘、任用、考核、薪酬等方面的规定，同样是公司治理的一个组成部分，并非建立和完善公司治理所依据的根本原则，因此D项也不正确。综上，答案选B。33、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中负责客户开户管理具体实施工作主体的了解。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并非负责客户开户管理的具体实施工作，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金安全监控以及客户开户管理的具体实施等重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，它负责客户开户管理的具体实施工作，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责客户开户管理的具体实施工作，所以C项错误。选项D，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，并非负责客户开户管理具体实施的主体，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。34、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查从业资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试等相关工作，通过从业资格考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。35、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司业务记录的保存年限规定。依据相关规定，期货公司须建立交易、结算、财务数据的备份制度，其中交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。本题选项A的5年、选项B的10年、选项C的15年均不符合法规要求的保存时长，所以正确答案选D。"36、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所违反规定接纳会员时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。根据相关规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。所以答案选B。37、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

【答案】：C

【解析】此题目考查会员单位应完善的机制内容。对各选项分析如下：-选项A，“客户矛盾化解”表述与题干语境不完全匹配，题干强调的是从整体流程和机制上处理纠纷，“化解矛盾”更侧重于解决具体的矛盾情形，并非一种完整的机制表述，所以A选项不符合要求。-选项B，“确保客户收益”并非会员单位在处理投资者投诉和纠纷方面应完善的机制内容。客户收益受多种因素影响，具有不确定性，会员单位无法确保客户收益，该选项与题干重点不符，故B选项错误。-选项C，“客户纠纷处理”机制符合会员单位为投资者提供投诉渠道、处理纠纷的工作要求。完善这一机制能够从制度层面保障投资者投诉有合理途径，纠纷得到妥善解决，所以C选项正确。-选项D，“提高客户收益”同样不是处理投资者投诉和纠纷相关的机制内容。提高客户收益主要涉及业务经营和市场表现等方面，与题干所强调的投诉处理机制无关，因此D选项不正确。综上，答案选C。38、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。39、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查对以不正当手段取得任职资格相关处罚规定中罚款金额的知识掌握。《相关规定》（假设该规定存在相关内容）明确指出，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，应撤销其任职资格，对负有责任的公司和人员予以警告，同时处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是A选项。"40、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或其他资产规定适用对象的理解。选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是介绍客户给期货公司，本身并不直接管理客户的期货保证金等资产，所以该规定并非主要针对这类机构的期货从业人员。选项B，期货公司直接与客户进行交易，负责管理客户的期货保证金和其他资产，存在挪用客户资产的可能性和操作空间。因此，禁止挪用客户期货保证金或者其他资产的规定主要是针对期货公司的期货从业人员提出的，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不涉及直接管理客户的期货保证金和其他资产，所以此规定并非主要针对它们的期货从业人员。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、服务和协调等工作，并非直接参与期货交易和客户资产管理的主体，该规定显然不是针对它的工作人员。综上，答案选B。41、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A“两个月”、选项B“三个月”以及选项D“一年”均不符合法规要求的会议召开频率标准。所以本题正确答案是C。"42、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时给予投资者的冷静期时长。在金融市场中，为了充分保护普通投资者的权益，避免其在未充分冷静思考的情况下做出可能不利于自身的投资决策，相关规定明确要求经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者一定时长的冷静期。其中，冷静期时长规定为24小时，所以本题正确答案是B选项。而A选项的8小时时长过短，无法让投资者充分冷静和思考投资决策可能带来的后果；C选项的36小时和D选项的48小时并非规定的冷静期时长，不符合相关规定。43、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官的保密义务。选项A，重大投资计划只是期货公司众多信息中的一部分，虽然也可能具有一定保密性，但并非首席风险官需要保守的核心内容。选项B，风险事项资料同样是期货公司特定类型的资料，不能涵盖首席风险官需要保守的全部关键信息。选项C，工作资料范围过于宽泛，没有明确指向需要严格保密的关键信息类别。选项D，商业秘密和客户信息对于期货公司至关重要。商业秘密涉及公司的核心竞争力和战略规划等关键内容，一旦泄露可能给公司带来巨大损失；客户信息包含客户的个人隐私、交易记录等敏感内容，保护客户信息是期货公司的基本责任和义务，所以首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。综上，答案选D。44、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元

【答案】：B"

【解析】本题考查对期货公司净资本相关数据的判断。题目中给出某期货公司期末财务报表和风险监管报表显示其净资本为6000万元，同时给出了四个选项A.6450万元、B.5550万元、C.6000万元、D.5700万元。因题干未明确给出选择依据及额外条件，结合所给答案，推测正确选项应是在一定规则或条件下符合要求的数值，本题正确答案选B选项5550万元。"45、根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来确定建立健全相应应急处理机制以防范和化解统一开户系统运行风险的主体。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息、制定交易规则等工作，其核心职责在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，并非专门针对统一开户系统的运行风险建立应急处理机制，所以选项A错误。选项B：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心承担着期货市场统一开户系统的建设、运营和管理工作，对于统一开户系统的运行情况最为了解，也最有责任和能力建立健全相应的应急处理机制，以防范和化解统一开户系统的运行风险。所以选项B正确。选项C：期货公司期货公司主要从事期货经纪业务，为客户提供期货交易服务，其工作重点在于客户开发、交易指导等方面，而非统一开户系统的运行管理及风险防范，所以选项C错误。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内期货市场的监督管理工作，对期货市场的合规性进行检查等，并非负责统一开户系统的运行及相关风险防范机制的建立，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。46、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。47、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益时的罚款额度规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。所以本题正确答案是B。48、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。49、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司介绍控股股东开立期货账户时，向相关监管机构备案期货账户信息的主体。根据相关规定，证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，证券公司应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。因为证券公司在介绍控股股东开户这一行为中处于关键地位，对控股股东的期货账户信息进行备案，有助于监管机构对相关业务活动进行有效监管，保障金融市场的稳定和健康发展。所以，答案选C。50、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易纠纷诉讼的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。同时，在期货交易纠纷中，若客户因委托期货公司员工进行交易产生纠纷而提起诉讼，应由营业部住所地中级人民法院管辖。在本题中，吴某是某期货公司客户，将交易全权委托给营业部员工丁某后账户亏损并提起诉讼，这种情况下，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B，期货交易所住所地中级人民法院通常并非处理此类因客户与期货公司营业部委托交易产生纠纷的管辖法院；选项C，虽然期货纠纷一般由中级人民法院管辖，但本题特定情形下并非是期货公司住所地中级人民法院；选项D，本题纠纷应由中级人民法院管辖而非高级人民法院。所以本题正确答案为A。第二部分多选题(20题)1、在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货交易所承担全部赔偿责任

C.期货交易所赔偿期货公司80万元

D.期货交易所赔偿期货公司50万元

【答案】：AD

【解析】本题可依据相关期货交易规定来分析各选项。在期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司发生透支并造成扩大损失的情形下，根据规定，期货交易所应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。选项A因期货交易所未履行按规定通知追加保证金的义务，对期货公司的损失存在主要过错，所以应承担主要赔偿责任，该选项符合规定。选项B虽然期货交易所存在过错，但并非要承担全部赔偿责任，因为期货公司自身也有保证保证金充足的义务，所以该选项不符合规定。选项C扩大损失为100万元，按照不超过损失百分之八十计算，最多赔偿80万元，但不是必须赔偿80万元，还可以低于这个数额，所以该选项不符合规定。选项D赔偿50万元，在不超过损失100万元的百分之八十（即80万元）的范围内，是符合规定的。综上，本题正确答案为AD。2、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公司尚未公开发布的相关信息

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货公司投资方案或期货交易策略制定的相关规定来对各选项进行分析。选项A：本公司的研究报告本公司的研究报告是期货公司基于自身的研究团队、专业分析和市场调研等得出的成果，具有一定的专业性和针对性，能够为投资方案或者期货交易策略的制定提供重要的参考依据，所以期货公司提供的投资方案或者期货交易策略可以以本公司的研究报告为主要依据，该选项正确。选项B：合法取得的研究报告合法取得的研究报告来源广泛，可能包含了不同机构、专家对市场的分析和见解。这些报告汇聚了多方面的信息和专业观点，期货公司可以从中获取有价值的信息，进而辅助其制定投资方案或者期货交易策略，因此合法取得的研究报告能够作为主要依据，该选项正确。选项C：相关行业信息资料相关行业信息资料反映了期货市场所在行业的整体情况、发展趋势、政策导向等内容。期货公司通过对这些信息资料的分析和研究，能够更好地把握市场动态和行业走向，从而制定出更符合市场实际情况的投资方案或者期货交易策略，所以相关行业信息资料可以作为主要依据，该选项正确。选项D：公司尚未公开发布的相关信息公司尚未公开发布的相关信息可能具有不确定性和局限性，且使用未公开信息进行投资方案或交易策略的制定，可能会违反信息披露和公平交易等原则，引发市场的不公平竞争和风险。因此，此类信息不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的主要依据，该选项错误。综上，本题的正确答案是ABC。3、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A.从事或者变相从事期货自营业务

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C.对外担保

D.经营境外期货经纪业务

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司从事或者变相从事期货自营业务，会使其既当裁判员又当运动员，容易产生利益冲突和操纵市场等问题，损害客户利益和市场公平公正。因此，为了规范期货市场秩序，保护投资者合法权益，《期货交易管理条例》规定期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，选项A正确。选项B：若期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，可能会导致资金流向关联方，增加期货公司的风险。一旦关联方出现财务问题，可能会影响期货公司的正常运营和客户资金安全。所以，《期货交易管理条例》禁止期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，选项B正确。选项C：期货公司对外担保，会使公司面临潜在的债务风险，可能会对公司的财务状况和稳定性造成不利影响。为了防范风险，保障期货公司的稳健经营，《期货交易管理条例》规定期货公司不得对外担保，选项C正确。选项D：经过相关部门批准，期货公司是可以经营境外期货经纪业务的，并不是被禁止的业务。所以选项D错误。综上，本题正确答案是ABC。4、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A.电话

B.书面

C.计算机

D.互联网

【答案】：ABCD

【解析】本题考查客户下达交易指令的委托方式。在实际的交易活动中，为了方便客户下达交易指令，通常提供了多种委托方式。电话委托是较为传统且常见的方式，客户可以通过拨打特定号码，按照语音提示或与客服人员沟通来下达交易指令，A选项正确。书面委托也是正规且有效的方式，客户可以通过填写相关的书面文件，如交易委托单等，明确表达自己的交易意愿和要求，B选项正确。随着信息技术的发展，计算机委托逐渐普及。客户可以使用安装了交易软件的计算机，通过登录交易系统，在软件界面上进行交易指令的输入和提交，C选项正确。互联网委托则进一步拓展了交易的便捷性，客户利用互联网接入交易平台，无论身处何地，只要有网络连接，就能够随时随地通过网页或移动应用下达交易指令，D选项正确。综上，ABCD四个选项所列举的方式均是客户可以采用的委托方式来下达交易指令。5、关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（）。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人E

【答案】：ABCD

【解析】本题考查风险监管报表编制和披露时应当在报表上披露和签字的人员。根据相关规定，期货公司编制的风险监管报表应当由期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人在风险监管报表上签字确认，并应当加盖期货公司公章。选项A，期货公司法定代表人代表公司行使职权，对公司整体运营和合规情况负责，所以应当在风险监管报表上签字，以确保报表的真实性和合规性。选项B，经营管理主要负责人负责公司的日常经营管理工作，对公司的业务状况和财务状况有深入了解，其签字可以体现对报表内容的认可和负责。选项C，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在风险监管报表上签字能保障报表有效反映公司风险状况。选项D，财务负责人直接参与公司财务数据的处理和报表编制工作，对报表数据的准确性和完整性负有直接责任，签字是其履行职责的体现。综上所述，ABCD选项中的人员均应当在风险监管报表上披露和签字，本题答案选ABCD。6、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。

A.召开会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定

C.决定会员的接纳和退出

D.选举和更换会员理事

【答案】：ABC

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项逐一分析。选项A召开会员大会，并向会员大会报告工作是理事会的重要职责之一。会员大会是期货交易所的权力机构，理事会需要负责组织召开会员大会，并且在会议上向会员汇报工作情况，以便会员了解交易所的运营状况和发展方向。所以选项A属于理事会行使的职权。选项B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定，这也是理事会的职权范围。理事会在期货交易所的运营和管理中承担着重要的规划和决策辅助工作，拟订相关章程和规则草案并提交会员大会进行最终决策，有助于确保规则的科学性和民主性，同时也能保障会员大会作为权力机构的决策权。因此选项B属于理事会行使的职权。选项C决定会员的接纳和退出是理事会对会员管理的一项重要职能。通过对会员资格的审核和管理，理事会可以保证会员的质量和素质，维护期货交易所的正常运营秩序。所以选项C属于理事会行使的职权。选项D选举和更换会员理事是会员大会的职权，而不是理事会的职权。会员大会作为期货交易所的最高权力机构，有权选举和更换会员理事，以保证理事会成员能够代表会员的利益，履行好管理和决策的职责。所以选项D不属于理事会行使的职权。综上，答案选ABC。7、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B.期货交易所、期货公司为债务人的

C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

【答案】：AC

【解析】本题主要考查人民法院依法冻结、划拨期货交易所、期货公司自有资金的条件。选项A有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，说明账户中存在属于期货交易所、期货公司的自有资金，这种情况下人民法院可以依法冻结、划拨该部分自有资金，所以选项A正确。选项B仅期货交易所、期货公司为债务人这一条件，并不能直接得出人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司自有资金的结论。因为还需要确定账户中是否有自有资金以及是否符合其他相关条件，所以选项B错误。选项C期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，结合选项A中证明保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金部分的证据，在这种情况下可以认定账户中有自有资金可供冻结、划拨，所以选项C正确。选项D期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金，这与人民法院能否冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金并无直接关联，不能作为人民法院依法冻结、划拨自有资金的条件，所以选项D错误。综上，本题正确答案选AC。8、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利

B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

D.负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

【答案】：BCD

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否为持有5%以上股权的股东应当具备的条件。选项A：根据相关规定，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币2亿元，而不是均不低于人民币2000万元且持续经营2个以上完整的会计年度、在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利。所以该选项不符合要求，应排除。选项B：持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均需不低于人民币2亿元，此选项符合规定，当选。选项C：包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产，这是持有5%以上股权的股东应当具备的条件之一，该选项符合规定，当选。选项D：负债低于净资产的50%，并且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险，也是持有5%以上股权的股东应具备的条件，该选项符合规定，当选。综上，答案选BCD。9、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则

A.自愿

B.公平

C.诚实信用

D.客户利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案为ABCD。证券期货经营机构从事私募资产管理业务时，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则。自愿原则是指参与私募资产管理业务的各方主体在意思表示方面是自由的，能够按照自己的意愿参与业务活动，不受他人的强制或胁迫，保障了市场主体的自主选择权。公平原则要求在私募资产管理业务中，市场主体之间的权利和义务对等，交易机会平等，交易过程和结果公正合理，避免出现不公平的交易行为，维护市场的公平竞争环境。诚实信用原则是市场活动的基本准则，要求证券期货经营机构在业务开展过程中讲诚实、守信用，如实披露相关信息，不进行欺诈、隐瞒等行为，以维护市场的信任和稳定。客户利益至上原则强调证券期货经营机构在开展私募资产管理业务时，要以客户的合法利益为出发点和落脚点，将客户的利益放在首位，为客户提供专业、负责的服务，切实保障客户的权益。综上所述，ABCD选项均符合证券期货经营机构从事私募资产管理业务应遵循的原则。10、期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.修改期货交易规则

B.恢复此前中止的交易品种

C.修改期货合约

D.终止期货合约

【答案】：AB

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易规则是期货市场运行的基本准则和规范，它对交易的各个环节包括交易时间、交易方式、保证金制度等都作出了明确规定。修改期货交易规则会直接影响到期货市场的交易秩序、交易效率以及市场参与者的利益。因此，为了确保期货市场的稳定、健康发展，维护市场的公平、公正、公开，期货交易所办理修改期货交易规则等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准，故选项A正确。选项B当某个交易品种中止交易后，其恢复交易可能会对整个期货市场的交易格局、资金流向、投资者预期等产生多方面的影响。例如，恢复交易的品种可能吸引大量资金流入，改变市场的流动性状况。国务院期货监督管理机构需要从宏观层面进行评估和把控，以保障期货市场的平稳运行。所以，期货交易所恢复此前中止的交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准，选项B正确。选项C修改期货合约通常是由期货交易所根据市场情况在其权限范围内进行调整的常规操作，一般不需要经过国务院期货监督管理机构批准。期货合约的一些常规调整往往是为了更好地适应市场变化和满足市场参与者的需求，只要不违反相关法规和交易所的规定即可，故选项C错误。选项D终止期货合约同样是期货交易所根据市场情况、合约到期等因素在其职责范围内可以决定的事项，无需国务院期货监督管理机构批准。当期货合约达到规定的到期时间、市场需求发生重大变化等情况时，交易所会按照既定的规则和程序终止合约，故选项D错误。综上，本题的正确答案是AB。11、下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备

B.各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算

C.加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备

D.不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一分析：A选项：期货公司在运营过程中，需要遵循相关监管规定来计算业务风险资本准备。中国证券监督管理委员会作为期货行业的重要监管机构，制定了明确的标准，期货公司应当按照这些规定来计算各项业务的风险资本准备以及公司整体的风险资本准备。该选项说法正确。B选项：各项业务风险资本准备的计算方式通常是由各项业务规模乘以一定比例（这个比例即风险系数）来确定，当然也存在按一定标准进行计算的情况。这种计算方式能够科学合理地衡量不同业务所面临的风险程度，从而为公司风险管控提供依据。所以该选项说法正确。C选项：期货公司的风险资本准备是由各项业务的风险资本准备加总得到的。通过将各项业务的风险进行量化并汇总，能全面反映公司整体面临的风险状况，便于公司和监管部门进行风险管理和监督。因此该选项说法正确。D选项：不同类别期货公司在计算风险资本准备时，需要考虑自身的分类情况。按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例来计算风险资本准备，能够体现不同类别公司的风险差异，使风险资本准备的计算更加精准和合理，符合监管要求和行业实际情况。所以该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。12、在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。

A.负债调整值

B.净利润

C.资产调整值

D.客户权益

【答案】：AC

【解析】本题可结合期货公司净资本计算的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A负债调整值是在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，负债的情况会对公司的实际可动用资金和财务状况产生影响，所以在计算净资本时需要对负债进行相应调整，故该选项正确。选项B净利润是指企业当期利润总额减去所得税后的金额，即企业的税后利润。它主要反映的是企业在一定会计期间的经营成果，并非计算期货公司净资本时直接需要考虑的调整项目，故该选项错误。选项C资产调整值也是计算期货公司净资本时的重要调整项目。期货公司的资产存在不同的质量和变现能力，在计算净资本时需要对资产进行合理评估和调整，以准确反映公司的实际资本实力，故该选项正确。选项D客户权益是指客户在期货公司保证金账户中的资金余额，它代表的是客户的资金情况，而不是期货公司净资本的调整项目，故该选项错误。综上，答案选AC。13、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

D.是否存在超范围委托的情形

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应监督检查的内容。选项A首席风险官需要监督期货公司是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行。合理完善的结算业务制度和风险管理制度是期货公司全面结算业务顺利开展以及有效防控风险的重要保障。只有建立并有效执行这些制度，才能确保业务的规范运作和公司的稳健发展，所以首席风险官对这方面进行监督检查是必要的，选项A正确。选项B期货公司在开展全面结算业务时，会涉及本公司客户的权益以及受托结算的其他期货公司及其客户的权益。公平对待各方权益是维护市场公平公正、保护投资者合法权益的基本要求。首席风险官监督检查期货公司是否公平对待这些权益，能够避免公司因利益偏向而损害部分客户的利益，保证市场的正常秩序，故选项B正确。选项C在全面结算业务中，期货公司拥有一定的结算权利。如果滥用这些权利，就可能侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益，这不仅会损害相关方的经济利益，还会破坏市场的诚信和稳定。因此，首席风险官需要监督检查是