期货从业资格之《期货法律法规》强化训练及一套完整答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练第一部分单选题(50题)1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间的关系限制规定。在期货公司的治理结构和监管要求中，对于董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着明确的规范，目的是保证公司决策和管理的独立性、公正性和客观性，避免因亲属关系可能带来的利益冲突和管理上的不规范等问题。这里需要准确把握不同亲属概念的范畴。“近亲属”是一个有明确法律界定范围的概念，在相关监管规则中，近亲属关系可能会对公司的治理和运营产生较大影响，所以明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“亲属”范围相对宽泛模糊，缺乏明确统一的界定标准；“亲戚”是日常生活用语，同样不具有严谨的法律界定意义；“朋友”关系在这类监管规定中并不是重点限制的关系类型。综上所述，正确答案是B。2、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。"3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼职的规定。依据相关准则，为避免产生实际或潜在利益冲突，期货从业人员若要兼任其他组织的职务，必须获得所在期货经营机构的同意。这是因为所在期货经营机构对从业人员的工作情况最为了解，能更好地评估兼职可能带来的影响，以确保期货业务的正常开展和合规性。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于宏观监管和政策制定，一般不会直接干预从业人员的兼职事宜。选项C，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，同样不会具体处理从业人员的兼职审批。选项D，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，其重点在于制定行业规范、开展从业人员培训等，也并非从业人员兼职审批的主体。所以，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。4、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机构报告的时间规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案选D。5、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司开展期货介绍业务的相关规定中，明确要求其净资本不低于净资产的70%。所以这道题的正确答案是B选项。6、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查的是未经中国证监会批准擅自持有期货公司一定比例以上股权的相关法规规定。在金融监管领域，对于期货公司股权持有有严格的规范，以保障期货市场的稳定和健康发展。根据相关规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题应选D选项。7、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货经纪合同无效时对客户经济损失责任承担的规定。选项A，客户不承担责任这一说法过于绝对。在实际情况中，要判断责任承担需综合考量多方面因素，不能直接判定客户不承担任何责任。期货经纪合同无效导致客户损失，并不意味着客户在整个过程中没有任何可能影响结果的行为，所以不能简单认定客户不承担责任，A选项错误。选项B，根据相关法律和合理的责任认定原则，当期货经纪合同无效给客户造成经济损失时，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。因为不同的无效行为与损失之间的关联程度可能不同，只有通过分析因果关系，才能合理、公平地确定各方应承担的责任比例，这是符合法律逻辑和实际情况的正确做法，B选项正确。选项C，规定期货公司与客户各自承担50％的责任这种“一刀切”的方式缺乏合理性。每个案件中期货经纪合同无效的具体原因和情况各不相同，无效行为与损失之间的因果关系也存在差异，不能一概而论地让双方平均承担责任，C选项错误。选项D，期货公司承担主要赔偿责任这种表述不准确。责任的承担不能简单地偏向期货公司一方，而要依据无效行为与损失之间的因果关系来判断。有可能是客户自身的部分行为对损失也起到了一定作用，并非一定是期货公司承担主要赔偿责任，D选项错误。综上，本题正确答案是B。8、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会相关规定。依据《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会，且会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。虽然题干中未提及具体的问题，但根据给出的选项及答案推测，可能是在考查会员大会相关决议通过所需的会员比例等内容。在会员制期货交易所的相关规定中，部分重大事项需经全体会员2/3以上通过，所以本题正确答案为D选项。"9、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务时的禁止行为。选项A，提高保证金收取标准，这实际上是一种增加风险保障的措施，能够在一定程度上降低期货交易的潜在风险，对期货公司和市场的稳定有积极作用，并非禁止行为。选项B，降低风检管理要求是不被允许的。风检管理是期货公司保障交易安全和合规的重要手段，向股东、实际控制人及其关联人提供服务时降低风检管理要求，可能会破坏市场公平公正的环境，增加交易风险，甚至可能导致期货公司面临较大的经营风险，严重影响金融市场的稳定。所以该选项正确。选项C，降低手续费收取标准在市场竞争中是较为常见的商业行为，虽然可能会影响期货公司的收入，但它本身并不违反相关规定，只要符合市场的定价原则和公司的经营策略，是可以操作的。选项D，提高手续费收取标准也是期货公司根据自身经营情况和市场情况自主决策的一种商业行为，只要在合理合法的范围内进行，并不会被禁止。综上，答案选B。10、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本题考查国有公司、企业工作人员滥用职权造成国有公司、企业破产致使国家利益遭受特别重大损失时的量刑规定。依据相关法律，国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。因此选项B正确。选项A“3-5年”、选项C“5-7年”、选项D“7-10年”的表述均不符合法律规定的该情形量刑区间。综上，本题答案选B。11、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。根据相关法律法规规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任，期货交易所作为一个民事主体，在开展业务等活动过程中，会涉及到各种民事法律关系，当出现违反民事法律规定的情况时，就需要以其全部财产来承担相应的民事责任。行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，一般是行政主体或行政相对人违反行政管理秩序时所承担的责任，期货交易所的主要责任并非行政责任。刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，期货交易所通常不会以承担刑事责任为其责任承担的主要方式。经济责任并非一个严格意义上的法律责任分类概念，它包含在多种法律责任之中，表述不够准确和规范。所以本题正确答案是A。12、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》正式实施的时间。逐一分析各选项：-选项A：2007年3月28日并非《期货交易管理条例》正式实施的时间，所以该选项错误。-选项B：2003年7月1日与《期货交易管理条例》正式实施时间不符，此选项错误。-选项C：《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，该选项正确。-选项D：2002年5月7日不是《期货交易管理条例》正式实施的时间，该选项错误。综上，本题正确答案是C。13、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员的客户申请或注销交易编码的办理主体。按照期货交易相关规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，是由非结算会员按照期货交易所的规定办理。结算会员包含交易结算会员和全面结算会员等类型，但本题的正确办理主体并非结算会员、交易结算会员和全面结算会员，而是非结算会员。所以本题答案选D。14、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业人员违规行为的相关处罚规定来判断各选项的正确性。选项A对于期货从业人员获取不正当利益但情节不严重的情况，按照相关规定，应暂停其期货从业资格6个月至12个月。所以选项A符合相应的处罚标准，是正确的。选项B暂停其期货从业资格3年这一处罚措施，并不适用于获取不正当利益但情节不严重的情形，该处罚程度与这种情况不匹配，所以选项B错误。选项C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请，通常是针对情节较为严重的违规行为的处罚，而题干中明确说明情节不严重，所以选项C错误。选项D永久性撤销其期货从业资格属于非常严重的处罚，一般是针对极其严重的违规违法情况，对于本题中情节不严重的情况显然不适用，所以选项D错误。综上，本题正确答案选A。15、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，其比例为6000÷5500≈1.09。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准要求不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。该期货公司此比例1.09大于规定标准要求的1，所以符合风险监管指标规定标准要求；但1.09小于预警标准的1.2，即低于风险监管指标的预警标准。因此答案选D。16、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官职务免除相关规定中有权作出决定的主体。A选项独立董事，独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，其主要职责是监督公司管理层、保障股东利益等，并没有免除首席风险官职务的权力，所以A选项错误。B选项董事会，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大经营管理决策。在期货公司中，首席风险官任期届满前，董事会无正当理由不得免除其职务，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项理事会，理事会通常存在于一些特定的组织或机构中，如行业协会等，在期货公司的组织架构中，理事会并非是作出免除首席风险官职务这一决策的主体，所以C选项错误。D选项股东大会，股东大会是公司的最高权力机构，主要决定公司的重大事项，如公司的合并、分立、解散等，而对于首席风险官职务的免除一般不属于股东大会的直接决策范围，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。17、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。18、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。所以本题正确答案是B。"19、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司股东涉嫌虚假出资的处理措施。选项A：1倍至5倍罚款罚款是一种常见的行政处罚方式，但对于期货公司股东涉嫌虚假出资的情况，题干未明确提及适用1倍至5倍罚款这一处罚措施，所以该选项不符合相关规定。选项B：吊销其期货经营资格吊销期货经营资格通常是针对期货经营机构存在严重违法违规行为，影响期货市场正常秩序，且不符合经营期货业务相关条件时采取的措施。而本题是股东个人涉嫌虚假出资，并非针对整个期货经营资格的问题，所以该选项不正确。选项C：责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权当期货公司股东存在涉嫌虚假出资等问题时，国务院期货监督管理机构有权责令其限期改正，使其出资情况符合规定。同时，为了保证期货公司的规范运营和股权结构的合理性，还可以责令其转让所持期货公司的股权。因此，该选项符合规定。选项D：刑事拘留刑事拘留是公安机关、人民检察院对直接受理的案件，在侦查过程中，遇到法定的紧急情况时，对于现行犯或者重大嫌疑分子所采取的临时剥夺其人身自由的强制方法。题干仅表明股东涉嫌虚假出资，未达到需要采取刑事拘留措施的程度，所以该选项不合适。综上，答案选C。20、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题可根据首席风险官的职责定义，对各选项进行逐一分析。A选项：首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。该选项准确表述了首席风险官的核心职责，所以A选项正确。B选项：“期货公司的合法性和风险管理”表述过于宽泛。首席风险官重点监督的是经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况，而不是笼统的“合法性”，该选项不够精准，故B选项错误。C选项：首席风险官的主要职责并非监督期货公司其他高级管理人员，其核心工作围绕公司经营管理行为的合法合规及风险管理，所以C选项错误。D选项：首席风险官主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督，而不是直接监管期货公司业务执行，该选项不符合首席风险官的职责定位，故D选项错误。综上，本题答案选A。21、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构评估相关产品或服务风险等级与协会名录规定风险等级之间的关系。经营机构在评估相关产品或服务的风险等级时，从风险防控和合规性的角度出发，为了保障相关市场秩序和投资者权益等，其评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。如果低于协会名录规定的风险等级，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，从而做出不恰当的投资决策，引发一系列潜在问题。而选项A“高于”并不是必然的要求；选项B“低于”不符合风险控制和规范的原则；选项C“不得高于”与实际的风险评估要求相悖。所以正确答案是D。22、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。选项A根据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项A正确。选项B证券公司从事介绍业务并非是取得证监会的书面授权，而是需要取得相应的介绍业务资格，故选项B错误。选项C从事介绍业务不需要期货业协会的授权文件，而是要有介绍业务资格，所以选项C错误。选项D期货经纪业务资格与证券公司从事介绍业务所需的资格不同，证券公司从事介绍业务应取得介绍业务资格，而不是期货经纪业务资格，因此选项D错误。综上，答案选A。23、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。法定代表人是代表法人行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，由其签字确认能够确保报告代表公司的意志，具有权威性和法律效力。而结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作；经营管理主要负责人侧重于公司整体的经营管理决策等方面；财务负责人则主要负责公司财务事务。虽然他们在公司运营中都承担重要职责，但在向全体董事提交的关于风险监管指标具体情况的书面报告签字确认这一事项上，法定代表人是明确规定的签字主体。所以本题正确答案选A。24、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关债务计入项目的知识。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，按照规定是可以计入净资本的。因为这些债务具有一定的特殊性，与净资本的核算相关，能够对期货公司的净资本状况产生影响。而净资产是指所有者权益或者权益资本；负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务；流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。这些选项均不符合相关债务应计入的项目。所以本题正确答案是B。25、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权利主张。对选项A的分析期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责制定交易规则、监管交易行为等，在本题中，期货交易所并没有与甲直接发生未履行交割申请的违约行为，甲与期货公司存在委托关系，是期货公司疏忽未代甲履行申请交割义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。对选项B的分析侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求侵权人存在过错且该过错行为侵犯了他人的合法权益。本题中，期货公司的疏忽未代甲履行申请交割义务是基于双方的委托合同关系，并非是对甲的法定权利的直接侵犯，更符合违约责任的构成要件，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。对选项C的分析期货交易所主要履行市场监管等职责，并不对期货公司向客户的行为承担担保责任。期货公司与甲之间是独立的合同关系，甲应依据与期货公司的合同要求期货公司承担责任，而非要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。对选项D的分析甲向期货公司申请交割，双方形成了委托合同关系。期货公司有义务按照甲的要求代其履行申请交割义务，但期货公司因疏忽未履行该义务，构成了对合同约定的违反，属于违约行为。根据《民法典》等相关法律规定，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。26、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析。首先，根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。所以，在本题中，诉讼应向中级人民法院提起，可先排除选项A，因为高级人民法院通常处理重大、复杂的案件，本题并非应由高级人民法院管辖的情形。其次，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。在期货交易中，营业部负责具体的业务操作和与客户的对接等工作，营业部所在地往往可认定为合同履行地。选项B中期货交易所住所地并非合同履行地，不符合题意；选项D中吴某住所地并非合同履行地，也不符合合同约定的管辖规则。而选项C营业部住所中级人民法院，既符合中级人民法院管辖的规定，又符合合同履行地人民法院管辖的约定。综上，吴某应向营业部住所中级人民法院提起诉讼，答案选C。27、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个主体对期货市场实行集中统一的监督管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货行业的健康发展等，但并非对期货市场实行集中统一的监督管理，故A选项错误。选项B：中国银监会原中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，维护金融稳定，并不负责对期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构依照法律、行政法规的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理，以保障期货市场的公平、公正、公开，维护期货市场的正常秩序，所以C选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，但不具备对期货市场实行集中统一监督管理的职能，故D选项错误。综上，本题答案选C。28、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所上市交易品种的批准机构。依据相关规定，国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一的监督管理。期货交易所上市交易品种这一事项对期货市场有着重要影响，需要由具有权威性和全面监管职能的机构进行批准。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，故A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，不具备批准期货交易所上市交易品种的权力，所以B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是其下属的分支机构，主要负责辖区内的期货市场日常监管等具体工作，上市交易品种的批准权限不在派出机构，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一监督管理，有权批准期货交易所上市交易品种，所以D选项正确。综上，答案选D。29、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定来判断其产生的孳息归属。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，按照规定是归属于期货投资者保障基金自身的。选项A，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，期货投资者保障基金的孳息并不归属于期货公司，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，期货投资者保障基金的孳息并非归期货交易所所有，所以B选项错误。选项C，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于期货投资者保障基金，用于增强保障基金的资金实力，更好地保障投资者利益，所以C选项正确。选项D，期货投资者保障基金管理机构是负责保障基金的筹集、管理和使用等工作的机构，其职责是对保障基金进行有效管理和运作，但保障基金产生的孳息不归属于管理机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。30、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】这道题主要考查期货从业人员资格考试合格证明的颁发主体。中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试，并且在考生通过考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，并不负责具体颁发期货从业资格考试合格证明。期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，不承担从业资格考试合格证明的颁发工作。商务部主要是拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业人员资格考试及证明颁发无关。所以，通过期货从业人员资格考试后，取得从业资格考试合格证明的颁发主体是中国期货业协会，答案选B。31、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

【答案】：C

【解析】这道题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的资金划拨来源。选项A，非结算会员虽然要支付手续费，但并非直接从自身期货保证金账户中划拨手续费给期货交易所，所以A选项错误。选项B，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不承担手续费的划拨工作，B选项错误。选项C，在期货交易体系中，非结算会员没有直接与期货交易所进行结算的资格，其向期货交易所支付的手续费是由全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，C选项正确。选项D，交易结算会员期货公司主要为其受托客户办理结算、交割业务，并不负责非结算会员向期货交易所手续费的划拨，D选项错误。综上，答案选C。32、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。国务院是我国最高行政机关，一般负责宏观层面的重大决策和管理，并不直接负责期货交易所变更名称和注册资本的具体审批工作，所以A选项错误。期货交易所员工大会主要是期货交易所内部员工参与的会议，其职责通常是涉及员工权益、内部事务等方面，不具有对期货交易所变更名称和注册资本的批准权力，所以C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、行业发展研究等工作，而非审批期货交易所的名称和注册资本变更，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。33、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚一事的处理规定。根据相关规定，期货公司涉及重大事件时，需要以书面形式通知全体股东或进行公告，以确保股东能够及时、准确地了解公司的重要情况，保障股东的知情权，同时也有利于维护市场的公平、公正和透明。选项A，仅在股东会上予以报告，不能保证所有股东都能及时知晓该信息，存在信息传递不及时、不全面的问题，所以该选项不正确。选项B，口头通知控股股东，一方面缺乏书面记录，信息的准确性和完整性难以保证；另一方面，没有通知全体股东，不符合规定要求，故该选项错误。选项C，通过董事通知股东的方式效率较低，且容易出现信息传递过程中的偏差和延误，不能确保全体股东都能及时收到准确信息，因此该选项也不合适。选项D，期货公司书面通知全体股东或进行公告，这种方式能够保证信息及时、准确、全面地传达给全体股东，符合相关规定，所以该选项正确。综上，答案选D。34、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非统一办理客户交易编码申请、注销的机构，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金监控等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码应当统一通过中国期货保证金监控中心办理，所以B项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，其自身不能统一办理交易编码的申请和注销，需通过特定机构进行，所以C项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，不直接负责办理客户交易编码的申请和注销，所以D项错误。综上，正确答案是B。35、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员

【答案】：C

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货交易所的管理方式。中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻督察员。督察员的职责是对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，维护市场秩序和投资者权益。选项A管理员，通常是负责日常事务管理工作的人员，并非是中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的特定人员类型。选项B审计员主要侧重于对财务等进行审计工作，并非中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的典型角色。选项D监督员表述不准确，中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的是具有特定职责和权限的督察员。所以本题正确答案选C。36、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的，通常按照手续费收入的一定比例来提取。在本题所给选项中，A选项提出按照手续费收入的20％的比例提取，这符合相关规定。B选项按照成交金额的30％的比例，C选项按照手续费收入的30％的比例以及D选项按照成交金额的20％的比例，均不符合期货交易所风险准备金的实际提取规则。所以本题正确答案是A。37、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。38、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A“两个月”、选项B“三个月”以及选项D“一年”均不符合法规要求的会议召开频率标准。所以本题正确答案是C。"39、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。40、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事中间介绍业务所接受委托对象的相关规定。在证券公司从事中间介绍业务的规定中，其只能接受与本公司有控股关系的期货公司的委托从事相关业务。选项A，参股并不等同于控股，参股关系可能无法达到对期货公司的实质控制，不符合证券公司从事中间介绍业务接受委托的条件，所以A选项错误。选项B，非关联的期货公司与证券公司没有关联关系，无法满足从事中间介绍业务在委托关系上的要求，故B选项错误。选项C，控股的期货公司意味着证券公司对其有实质的控制权和影响力，符合证券公司接受委托从事中间介绍业务的规定，所以C选项正确。选项D，“任何期货公司”表述过于宽泛，并不是所有期货公司都能被证券公司接受委托从事中间介绍业务，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。41、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。保障基金的筹集、管理、使用情况需要受到严格的监督和审查。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施等。期货投资者保障基金管理机构定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部，以便这两个重要部门对保障基金的情况进行全面了解和监督，确保保障基金的规范运作和合理使用。而选项B仅提及财务部，表述不准确且不完整；选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；选项D期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务等，它们并非接收保障基金相关报告的主体。所以本题正确答案是A。42、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官的报告对象相关知识。依据规定，在总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的情况下，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。而对于未设监事会的期货公司，首席风险官可报告对象为监事。选项A董事并非未设监事会时期货公司的报告对象；选项C总经理或者相关负责人是存在问题需要整改的主体，并非报告对象；选项D期货公司表述过于宽泛，不准确。所以正确答案是B。"43、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。对于会员制期货交易所理事的产生方式，有着明确规定。会员理事是由会员大会选举产生，这体现了会员在期货交易所治理中的参与权和民主决策的机制，会员作为交易所的主体，通过投票选举出代表自身利益和意愿的理事参与交易所管理。而非会员理事则由中国证监会委派，中国证监会作为对期货市场进行监督管理的官方机构，委派非会员理事能够从宏观监管和市场整体发展的角度，为期货交易所带来专业的指导和监管层面的考量，保证期货交易所在合规、稳定的轨道上运行。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合规定；选项B说会员理事由中国证监会委派错误；选项D关于会员理事与非会员理事产生方式的表述与实际情况完全相反，所以ABD选项均不正确。"44、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿规定。根据相关规定，除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。所以本题正确答案为D选项。"45、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司运营中的结算制度。在期货交易的运营过程里，为了有效控制市场风险、保证交易的正常进行以及保障交易各方的权益，期货公司需要遵循每日无负债结算制度。该制度要求每日交易结束后，交易所按当日结算价对结算会员结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少结算准备金。这样能确保每个交易日的交易风险都能及时得到处理和控制，而每周、每月、每年度无负债结算制度无法像每日无负债结算制度那样及时有效地控制风险。所以本题正确答案是A。"46、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开展透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担及赔偿比例规定。根据相关规定，当期货交易所允许期货公司开张透支交易时，对于透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。选项A符合该规定；选项B，不是承担次要赔偿责任，而是主要赔偿责任，所以选项B错误；选项C，期货交易所需要承担赔偿责任，故选项C错误；选项D，赔偿额不超过损失的60%而非80%，选项D错误。综上，正确答案是A。""47、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官参加培训的组织主体。逐一分析各选项：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不负责组织或者认可首席风险官的相关培训，所以该选项错误。-选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要履行辖区内的监管等职责，通常不是组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，该选项正确。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要侧重于期货交易业务方面，并非组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。综上，答案选C。48、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告和公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以正确答案选C。"49、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题可根据题目所给条件，逐一分析每个选项，判断其是否符合“情节严重”的认定情形。选项A：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这类主体在证券、期货市场中具有重要地位和影响力，他们实施操纵行为会对市场的公平、公正和稳定造成较大破坏，所以应当认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项B：收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这些主体在涉及收购、重大资产重组等重要市场活动时实施操纵行为，会严重干扰市场的正常运行和资源配置，影响投资者的决策和利益，因此应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C：行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施。这种行为体现了行为人主观上的故意和对监管的漠视，继续实施操纵行为会进一步加剧市场的混乱和投资者的损失，属于“情节严重”的情形，该选项说法正确。选项D：正确说法应为“二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而不是五年内，所以该选项说法错误。综上，本题答案选D。50、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，因此本题正确答案选A。"第二部分多选题(20题)1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。

A.期货公司所在地中国证监会派出机构

B.证券公司所在地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：AB

【解析】本题可依据相关金融监管规定对各选项进行逐一分析。选项A期货公司所在地中国证监会派出机构对期货公司的运营及相关业务活动进行监督管理。证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议，该业务与期货公司密切相关，会对期货公司的业务开展等方面产生影响，因此需要报期货公司所在地中国证监会派出机构备案，以便该派出机构能及时掌握情况并进行有效的监管。所以选项A正确。选项B证券公司所在地中国证监会派出机构负责对证券公司的业务活动进行监管。中间介绍业务是证券公司的一项业务，其业务委托协议的签订、变更或者终止等情况，会直接影响证券公司的业务运营和风险状况。为使证券公司所在地的监管机构能够及时了解证券公司的业务动态并实施监管，该业务委托协议需要报证券公司所在地中国证监会派出机构备案。所以选项B正确。选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，负责制定行业规范、开展行业培训、维护期货市场秩序等工作，但并不负责证券公司与期货公司中间介绍业务委托协议的备案管理。所以选项C错误。选项D中国证券业协会主要负责对证券行业进行自律管理，包括对证券公司的会员管理、业务规范等，但对于证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的备案工作，并非其职责范围。所以选项D错误。综上，本题答案选AB。2、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。

A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D.对重要事实予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本题可从期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应遵循的原则和要求等方面来逐一分析各选项。A选项勤勉尽责、独立客观是期货从业人员进行投资分析或提出投资建议时的重要职业操守。勤勉尽责要求从业人员在工作中尽心尽力、认真负责地运用专业知识和技能进行分析和建议；独立客观则强调从业人员不受外界干扰和利益诱惑，以客观事实为依据，做出独立的分析和判断。因此，A选项正确。B选项在投资分析和提出建议的过程中，严格区分客观事实与主观判断至关重要。客观事实是已经发生且可以验证的情况，而主观判断则带有个人的观点和推测。只有明确区分二者，才能让投资者准确了解信息的性质和可靠性，从而做出合理的决策。所以，B选项正确。C选项投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，这是保证投资建议科学性和可靠性的基础。从业人员不能仅凭主观臆断或没有根据的猜测来给出建议，而应基于充分的市场调研、数据分析、行业研究等合理依据，这样的投资分析和建议才具有可信度和可操作性。故，C选项正确。D选项对重要事实予以明示，能确保投资者获得关键信息，避免因信息不完整或不明确而做出错误的投资决策。重要事实可能会对投资产生重大影响，从业人员有责任清晰、明确地向投资者展示这些事实。所以，D选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当做到的，本题答案选ABCD。3、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

B.交易异常情况的处理程序

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.向会员收取保证金的标准和形式

【答案】：ACD

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所保证金管理制度的内容，对各选项进行逐一分析。选项A：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法在期货交易中，保证金管理制度需要明确当会员结算准备金余额低于规定最低余额时的处置办法。这是保证金管理制度不可或缺的一部分，因为它有助于确保会员有足够的资金来履行其交易义务，保障期货市场的稳定运行。所以选项A属于保证金管理制度的内容。选项B：交易异常情况的处理程序交易异常情况的处理程序主要涉及到在市场出现诸如价格剧烈波动、交易系统故障等异常情况时，期货交易所采取的应对措施和操作流程。它是保障期货交易公平、公正、有序进行的重要规定，但并非直接针对保证金管理，而是属于交易异常处理机制的范畴。所以选项B不属于保证金管理制度的内容。选项C：专用结算账户中会员结算准备金最低余额明确专用结算账户中会员结算准备金最低余额，是保证金管理制度的关键要素。该最低余额的设定能够保障会员在进行期货交易时有一定的资金基础，降低交易风险，维护市场的正常秩序。所以选项C属于保证金管理制度的内容。选项D：向会员收取保证金的标准和形式向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。合理的收取标准和形式能够确保会员按照规定缴纳足够的保证金，以覆盖其交易风险。不同的期货品种和交易情况可能会有不同的收取标准和形式，这对于保障期货交易的安全性和稳定性至关重要。所以选项D属于保证金管理制度的内容。综上，正确答案为ACD。4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。

A.资产状况和债务

B.投资知识和经验

C.收入来源

D.风险偏好

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》来分析经营机构确定普通投资者风险承受能力时需考虑的因素。选项A资产状况和债务是反映投资者财务状况的重要指标。资产状况体现了投资者可用于投资的资金规模以及资产的流动性、稳定性等；债务则反映了投资者的财务负担和偿债压力。不同的资产状况和债务情况会显著影响投资者对风险的承受能力，例如资产雄厚且债务较少的投资者，相对更有能力承受投资损失，所以资产状况和债务是需要综合考虑的因素之一。选项B投资知识和经验在很大程度上影响着投资者对投资产品和市场风险的认知与应对能力。具有丰富投资知识和经验的投资者，往往能够更准确地评估投资风险，做出相对合理的投资决策，也更有能力应对投资过程中可能出现的风险；而投资知识匮乏且经验不足的投资者，可能对风险的认识较为模糊，承受风险的能力也相对较弱，因此投资知识和经验是重要的考虑因素。选项C收入来源关乎投资者的资金稳定性和可持续性。稳定的收入来源可以为投资者提供持续的资金支持，使其在投资出现损失时仍有一定的经济基础来维持生活和弥补损失；而收入来源不稳定的投资者可能无法承受较大的投资风险，所以收入来源是确定投资者风险承受能力时需要考虑的因素。选项D风险偏好直接体现了投资者对风险的主观态度。有些投资者愿意为了获取较高的收益而承担较大的风险，属于风险偏好型；而有些投资者则更倾向于保守投资，不愿意承担过多风险，属于风险厌恶型。不同的风险偏好会导致投资者在投资选择和风险承受程度上有很大差异，因此风险偏好是确定风险承受能力时不可或缺的考虑因素。综上所述，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑资产状况和债务、投资知识和经验、收入来源、风险偏好等因素，本题答案选ABCD。5、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货

A.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

C.于下一交易日转发给相关期货交易所

D.于当日转发给相关期货交易所

【答案】：ABC

【解析】本题可结合《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对每个选项进行逐一分析。选项A中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，会先对申请进行审核，确保申请信息的准确性和合规性。若审核通过，由期货交易所进行最终的注销操作是符合规定流程的。因为期货交易所负责对会员的交易编码进行管理和监督，拥有最终的注销权限，所以选项A正确。选项B同样，监控中心审核通过后，也可在统一开户系统中直接注销。统一开户系统是对期货市场客户开户信息进行集中管理的平台，监控中心作为该系统的管理和运营主体，在审核无误后可以直接在系统中进行注销操作，以提高工作效率，保证信息更新的及时性，因此选项B正确。选项C若监控中心审核申请后，于下一交易日转发给相关期货交易所也是合理的。在实际业务操作中，可能会存在一定的业务处理流程和时间安排，在审核完成后，在下一交易日将客户交易编码注销申请转发给期货交易所，让期货交易所根据自身的工作安排进行后续处理，所以选项C正确。选项D规定中并没有要求监控中心必须于当日转发给相关期货交易所，业务处理通常会遵循一定的流程和时间安排，不一定能够做到在接到申请的当日就完成转发，因此选项D错误。综上，本题答案选ABC。6、期货公司（），应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的经营范围

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货法规来分析每个选项。选项A期货公司变更法定代表人这一事项对公司的运营和监管有着重要影响，需要经过国务院期货监督管理机构派出机构批准，以确保该变更符合相关法规和监管要求，保障期货市场的稳定和规范运行，所以选项A正确。选项B设立或者终止境内分支机构属于期货公司重要的组织架构变动。设立分支机构会扩大公司业务覆盖范围和经营规模，终止分支机构则涉及人员安置、业务交接等诸多问题，为保证期货市场的有序发展和有效监管，这种变动应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准，故选项B正确。选项C变更住所或者营业场所不仅仅是公司地址的改变，还可能涉及到客户服务、信息传递、监管对接等多方面的调整。为了保证监管的有效性和市场秩序，该变更需要经过国务院期货监督管理机构派出机构批准，因此选项C正确。选项D变更境内分支机构的经营范围意味着分支机构业务活动的调整和拓展，可能会对市场竞争、风险管理等产生影响，必须经过国务院期货监督管理机构派出机构批准，从而确保这种变更符合市场发展和监管要求，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，本题答案为ABCD。7、会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.充分揭示金融期货风险

C.测试投资者的金融期货基础知识

D.认真审核投资者开户申请材料

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关金融法规和投资者适当性管理要求，对每个选项进行逐一分析。选项A全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征是会员单位在开户时的重要职责。投资者只有充分了解相关法律法规、业务规则和产品特征，才能在知情的基础上做出理性的投资决策。若会员单位不进行全面介绍，投资者可能因信息不足而盲目投资，增加投资风险，同时也不符合投资者适当性管理的要求。所以会员单位应当向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，该选项正确。选项B金融期货交易具有较高的风险性，充分揭示金融期货风险是保护投资者合法权益的必要措施。会员单位有义务让投资者清楚地认识到投资金融期货可能面临的各种风险，如市场风险、信用风险等，使投资者在知晓风险的情况下谨慎做出投资决策。若不充分揭示风险，投资者可能在不完全了解风险的情况下进入市场，遭受不必要的损失，这与投资者适当性管理的初衷相悖。因此，会员单位需要充分揭示金融期货风险，该选项正确。选项C测试投资者的金融期货基础知识有助于会员单位了解投资者对金融期货的认知程度。只有投资者具备一定的金融期货基础知识，才能更好地理解金融期货交易的规则、流程和风险。通过测试，可以筛选出具备相应知识水平的投资者，避免不具备基本知识的投资者盲目参与金融期货交易，从而保障市场的稳定和投资者的利益。所以会员单位应当测试投资者的金融期货基础知识，该选项正确。选项D认真审核投资者开户申请材料是确保投资者符合开户条件和适当性标准的关键环节。审核材料可以核实投资者的身份信息、资产状况、投资经历等情况，判断投资者是否具备相应的风险承受能力和投资资格。若会员单位不认真审核开户申请材料，可能会让不符合条件的投资者进入市场，增加市场风险和投资者自身的损失可能性。因此，会员单位需要认真审核投资者开户申请材料，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合会员单位在开户时应履行的职责要求，所以答案选ABCD。8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：BCD

【解析】本题考查证券公司受期货公司委托从事介绍业务时禁止提供的服务内容。选项A协助办理开户手续是证券公司受期货公司委托从事介绍业务时可以提供的服务。证券公司凭借自身的业务渠道和资源等，能够帮助客户完成期货交易的开户流程，这是符合相关规定的正常业务协助行为，所以选项A不符合题意。选项B代理客户进行期货交易是不被允许的。期货交易具有较高的风险性和专业性，需要客户自主进行决策和操作。如果证券公司代理客户进行期货交易，一方面可能会因为证券公司的操作决策不符合客户的真实意愿和风险承受能力，给客户带来损失；另一方面也可能引发市场的不公平交易等问题，破坏市场秩序，因此证券公司不得代理客户进行期货交易，选项B符合题意。选项C代期货公司、客户收付期货保证金也是禁止的。期货保证金的收付需要严格按照相关规定和程序进行，以确保资金的安全和交易的规范。证券公司代收付期货保证金会打乱资金管理的正常秩序，增加资金风险，如可能出现挪用保证金等情况，所以不应当代期货公司、客户收付期货保证金，选项C符合题意。选项D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金同样不被允许。证券资金账户和期货资金账户有各自独立的管理体系和监管要求，将证券资金账户用于期货保证金的存取、划转，会混淆不同业务的资金流向，不利于对资金的有效监管和风险控制，容易引发金融安全问题，所以选项D符合题意。综上，答案选BCD。9、期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。

A.期货公司没有代客户履行申请交割义务

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量.数量提出异议

D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货公司应当承担违约责任的情形。下面对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司有代客户履行申请交割义务的责任，如果期货公司没有代客户履行该义务，这明显违反了其应尽的职责，属于违约行为，所以期货公司应当承担违约责任，A选项正确。B选项：在交割日，买方期货公司有向期货交易所账户交付足额货款的义务。若买方期货公司未完成此项义务，就违反了合同约定，应当承担违约责任，B选项正确。C选项：买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议，这是买方客户自身的行为，责任主体是买方客户，而非期货公司，所以期货公司不承担违约责任，C选项错误。D选项：在交割日，卖方期货公司有向期货交易所交付标准仓单的义务，若未交付标准仓单，说明其未履行合同义务，构成违约，应承担违约责任，D选项正确。综上，答案选ABD。10、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A.向股东作获利保证

B.按规定履行信息披露义务

C.向股东承诺共担风险

D.将开户资料提交期货公司

【答案】：BD

【解析】本题可根据证券公司介绍控股股东到期货公司开户的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：向股东作获利保证是不正确的做法。在金融投资领域，市场行情具有不确定性，任何投资都存在风险，无法保证获利。证券公司向股东作获利保证，违背了客观事实和市场规律，也不符合相关监管要求，这种行为可能会误导股东，使其做出不理性的投资决策，所以该选项错误。选项B：按规定履行信息披露义务是正确的做法。信息披露是证券市场的基本原则之一，证券公司在介绍控股股东到期货公司开户时，应当按照规定向股东充分披露相关信息，包括期货交易的风险、规则、费用等内容，使股东能够在充分了解情况的基础上做出理性的投资决策，所以该选项正确。选项C：向股东承诺共担风险同样是不正确的做法。在合法合规的金融业务操作中，金融机构不能为投资者承诺共担风险。因为投资的盈亏是由市场情况等多种因素决定的，无法事先确定，承诺共担风险不仅不符合行业规范，还可能引发一系列法律和道德问题，所以该选项错误。选项D：将开户资料提交期货公司是正确的做法。证券公司作为介绍主体，有责任将控股股东的开户资料准确、及时地提交给期货公司，以便期货公司能够按照规定进行开户审核等操作，确保开户流程的顺利进行，所以该选项正确。综上，本题正确答案是BD。11、中国期货业协会应当按照（）原则，严格落实投资者适当性制度。

A.统一领导

B.各司其职

C.各负其责

D.加强协作

【答案】：ABCD

【解析】中国期货业协会落实投资者适当性制度是一项系统且需要多方协同的工作，遵循“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作”原则具有重要意义。选项A“