期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分含答案详解（达标题）

期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分第一部分单选题(50题)1、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题考查公司制期货交易所股东大会会议文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。所以本题正确答案是C选项。A选项3日、B选项7日和D选项15日均不符合该规定。2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。3、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

【答案】：D

【解析】本题主要考查设有独立董事的期货公司聘任首席风险官的相关规定。对于设有独立董事的期货公司聘任首席风险官这一事项，依据相关规定，应当经全体独立董事同意。选项A“不需要独立董事同意即可”不符合规定；选项B“应当经超过1/2的独立董事同意”和选项C“应当经超过2/3的独立董事同意”也不符合要求；只有选项D“应当经全体独立董事同意”是正确的，所以本题答案选D。4、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务，合同无效时交易结果的承担主体问题。根据相关规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，当该机构按客户的交易指令人市交易时，其收取的佣金应当返还给客户，而交易结果由客户承担。这是因为在这种情况下，虽然经营机构不具有主体资格使合同无效，但交易指令是客户发出的，相当于客户自主做出了交易决策，所以交易结果应该由客户来承担。因此本题正确答案选B。5、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生的责任承担相关的资金类型。选项A分析期货公司的短期借款通常是用于满足公司短期的资金周转需求，如日常运营资金等，并非专门用于承担基于期货经纪合同产生的责任，所以选项A不符合要求。选项B分析期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样是短期资金安排，主要用于短期业务需求，不能有效保障对客户基于期货经纪合同产生责任的承担，故选项B不正确。选项C分析期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，具有长期稳定性和一定的债务保障性质。这种资金可以为期货公司在履行期货经纪合同过程中提供较为稳定的资金支持，能够在一定程度上保障对客户责任的承担，所以选项C正确。选项D分析期货公司的长期借款虽然是长期资金，但未明确体现出专门针对承担基于期货经纪合同责任的特点，相比之下，具有次级债务性质的长期借款更符合要求，因此选项D不合适。综上，答案选C。6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析题干，李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货从业人员的职业规范和相关规定。接着看各个选项：-选项A：给予警告处分。警告处分一般适用于情节相对较轻的违规行为，但李某的这种私下承诺客户盈利并承担损失的行为，已经严重违背了行业的基本准则，不仅仅是给予警告处分就能解决的，所以A选项不符合。-选项B：认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款。虽然认定承诺无效是合理的，但罚款通常是由相关行政监管部门来执行，期货业协会主要是从行业自律管理的角度进行处理，其处罚措施并非以罚款为主，所以B选项不正确。-选项C：撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某的行为严重损害了行业的正常秩序和公信力，期货业协会作为行业自律组织，有权力采取较为严厉的处罚措施，撤销其从业资格并在一定期限内或永久性拒绝受理其资格申请，以起到警示和规范行业行为的作用，所以C选项正确。-选项D：期货业协会无权予以处罚。期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对违反行业规范的从业人员进行处罚，以维护行业的健康发展，所以D选项错误。综上，答案选C。7、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司应公示信息的相关规定来分析各选项。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应当公示的信息主要侧重于业务资质、人员资格以及服务与投诉相关等方面内容，咨询服务收费标准并非必须公示的信息，所以该选项符合题意。选项B：业务资格业务资格是期货公司开展业务的重要前提和依据，向社会公示业务资格能让客户清楚了解公司从事相关期货业务的合法性和能力范围，是期货公司按规定应当公示的信息，因此该选项不符合题意。选项C：从业人员资格从业人员的专业资格反映了其从事期货业务的能力和水平，公示从业人员资格可以使客户对为其服务的人员专业素质有清晰认识，保障客户能够得到专业、合规的服务，属于期货公司应公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容和投诉方式公示服务内容能让客户明确期货公司提供的具体服务项目，便于客户根据自身需求选择合适的服务；而公示投诉方式则为客户在遇到问题或不满时提供了反馈渠道，有助于保障客户的合法权益，这也是期货公司按规定应当公示的内容，故该选项不符合题意。综上，答案选A。8、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司指令传递的相关规定。在期货交易中，期货公司应遵循“时间优先”原则来传递客户指令，即先收到的指令先传递，而不是依据价格高低、是否给予劳务费等因素。题干中明确提到期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这表明王某的指令先到达期货公司。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此，答案选A。9、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。10、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间的关系限制规定。在期货公司的治理结构和监管要求中，对于董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着明确的规范，目的是保证公司决策和管理的独立性、公正性和客观性，避免因亲属关系可能带来的利益冲突和管理上的不规范等问题。这里需要准确把握不同亲属概念的范畴。“近亲属”是一个有明确法律界定范围的概念，在相关监管规则中，近亲属关系可能会对公司的治理和运营产生较大影响，所以明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“亲属”范围相对宽泛模糊，缺乏明确统一的界定标准；“亲戚”是日常生活用语，同样不具有严谨的法律界定意义；“朋友”关系在这类监管规定中并不是重点限制的关系类型。综上所述，正确答案是B。11、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告时签字确认人的规定。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项A：期货公司法定代表人是公司的代表人物，对于公司提交给董事会的、说明各项风险监管指标具体情况的书面报告，由其签字确认，能够代表公司对报告内容负责，该项符合规定。选项B：期货公司财务负责人主要负责公司的财务管理工作，虽然可能参与风险监管指标数据方面的工作，但并不是书面报告签字确认的规定人员。选项C：期货公司结算负责人主要负责期货交易的结算等相关业务，并非该书面报告必须签字确认的主体。选项D：全体股东人数众多且分散，让全体股东对每半年的风险监管指标书面报告签字确认在实际操作中不具有可行性，也不符合相关规定。综上，答案选A。12、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A：故意故意通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的主观心理状态。在期货纠纷案件中，单纯的“故意”并不能全面涵盖当事人应承担的责任性质，不能准确描述人民法院审理此类案件时确定的责任类型，所以该选项不符合要求。选项B：过失过失是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。虽然在某些期货纠纷中可能存在过失的情况，但这并非是人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的核心类型，故该选项不正确。选项C：风险期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中，当事人会面临各种风险因素。人民法院在审理期货纠纷案件时，需要依据相关法律法规，综合考虑各种因素，依法保护当事人合法权益，确定当事人应承担的风险责任，以维护市场秩序。所以该选项正确。选项D：市场“市场”是一个宏观的概念，它不是一种具体的责任类型。人民法院在审理案件时不会直接确定当事人承担“市场”责任，该选项与题意不符。综上，答案选C。13、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责，对各选项逐一进行分析。选项A：对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询是首席风险官的重要职责之一。首席风险官需要对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，当发现可能存在的违规事项时，有权进行质询，以确保公司经营符合相关规定，所以该选项属于首席风险官职责。选项B：负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责范围。首席风险官的核心职责在于对公司的风险管控和合规情况进行监督，而非直接负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官职责。选项C：检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的职责内容。首席风险官需确保公司建立健全有效的风险监管指标管理制度，以保障公司的经营风险处于可控制范围内，所以该选项属于首席风险官职责。选项D：按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查是首席风险官应尽的职责。首席风险官需要协助监管部门开展相关工作，积极配合对公司有关问题进行核查，以维护市场秩序和投资者利益，所以该选项属于首席风险官职责。综上，答案选B。14、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的规定。在期货交易中，为了确保投资者具备一定的资金实力和风险承受能力，规定期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是B选项。15、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对高级管理人员的相关规定。在期货公司申请金融期货结算业务资格的条件中，明确要求高级管理人员近2年内未受过刑事处罚。选项A的1年不符合该规定；选项C的3年也不正确；选项D的5年同样不是正确的时间标准。所以本题正确答案是B。16、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届的任期。会员制期货交易所是一种重要的期货交易组织形式，其理事会在交易所的决策和管理中发挥着关键作用。根据相关规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期为3年。本题选项A的2年、选项C的5年以及选项D的7年均不符合会员制期货交易所理事会每届任期的规定，故正确答案是B。17、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在净资本与风险资本准备比例出现特定变动时提交书面报告的时间规定。题目中明确指出，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％时，期货公司需向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告并说明原因，同时要在规定时间内向全体董事提交书面报告。依据相关规定，这个时间要求是5个工作日。所以本题正确答案是D。18、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本题考查首席风险官提交上一年度全面工作报告的时间规定。首席风险官需每年向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，这是金融监管领域确保公司风险可控、合规运营的重要举措。规定明确指出，提交时间需在每年1月20日前，所以答案选A。"19、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务实行自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依照有关法律、法规和章程，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场实行监督管理，而非自律管理，所以该选项错误。选项C：中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要对证券行业进行自律管理，并不涉及期货公司金融期货结算业务的自律管理，该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会期货部，作为证监会的内设部门，履行的是对期货市场进行监督管理等行政职能，并非自律管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。20、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定经营机构按风险承受能力的划分类别。按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案选B。21、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本题正确答案为D选项。在经营机构评估相关产品或服务风险等级这一情境中，依据相关规定和原则，经营机构评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。这是为了确保经营机构在风险评估中能够充分考虑各种因素，保障投资者能够获得足够的风险提示，避免因对风险等级评估过低而使投资者面临超出预期的风险。如果允许经营机构评估的风险等级低于协会名录规定，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，进而做出不恰当的投资决策，不利于金融市场的稳定和投资者合法权益的保护。所以应选择“不得低于”。"22、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者应尽的义务。选项A“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这一表述过于绝对。在实际情况中，由于市场的不确定性和各种复杂因素，很难做到最大限度维护投资者利益，所以该选项不符合要求。选项B“保证投资者满意”，投资者的满意度受到多种因素影响，不仅取决于从业人员的服务，还与市场行情等外部因素有关，期货从业人员难以保证让投资者满意，该选项表述不合理。选项C“为投资者创造最大利益”，同样“最大利益”的说法过于绝对。市场存在风险和不确定性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大利益，该选项也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员在执业过程中的合理且必要的义务。期货从业人员应以适当技能，小心谨慎、勤勉尽责和独立客观地为投资者提供服务，其核心目标就是维护投资者的合法权益，该选项符合要求。综上，答案选D。23、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

【答案】：B

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》中当事人在听证中的权利和义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：当事人在听证过程中，有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩。这是当事人维护自身权益的重要途径，通过陈述和申辩，当事人可以充分表达自己的观点和意见，让听证程序更加公平公正。所以该选项属于当事人在听证中的权利，不符合题意。选项B：在听证中，当事人是能够对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据的。质证新证据是当事人保障自身合法权益、促进案件公正处理的重要手段，而该选项说不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据，表述错误，不属于当事人在听证中的权利和义务，符合题意。选项C：如实陈述案件事实和回答提问是当事人在听证中的义务之一。只有如实陈述，才能保证听证程序能够基于真实的情况进行，从而做出公正合理的判断。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。选项D：遵守听证纪律，服从听证主持人的要求是确保听证程序顺利进行的基本保障。听证秩序的良好维护有助于提高听证效率和质量，保障各方的合法权益。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。综上，答案选B。24、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿规定来确定张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失20万元。其中10万元可以全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为20-10=10万元，这部分按90%补偿，可获得补偿金额为10×90%=9万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+9=19万元。所以本题答案选C。25、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】该题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时注册资本的相关规定。根据相关法规，期货公司若要申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且在申请日前2个月的风险监管指标需持续符合规定的标准。所以本题正确答案是D。"26、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。根据相关法规要求，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与自有资金账户相互独立、分别管理，这是为了保障期货保证金的安全，防止公司自有资金与客户保证金出现混同，避免自有资金风险对保证金账户造成影响，确保期货保证金的专款专用，保障客户资金安全。选项B，个人客户保证金账户本身就是期货保证金账户下细分的一种客户类型的账户，全面结算会员期货公司的期货保证金账户包含个人客户保证金账户等各类客户保证金账户，二者并非相互独立分别管理的关系。选项C，非结算会员保证金账户同样是全面结算会员期货公司所管理的期货保证金账户体系的一部分，不存在相互独立、分别管理的要求。选项D，特别结算会员保证金账户也是在期货保证金账户体系框架内，并非与全面结算会员期货公司的期货保证金账户相互独立、分别管理。综上，正确答案是A。27、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货交易中，当客户否认收到期货公司追加保证金通知时举证责任的承担主体。在法律层面及金融交易的相关规则中，为了保障交易的公平性与规范性，通常遵循“谁主张，谁举证”原则的特殊情形分配举证责任。期货公司向客户发出追加保证金通知这一行为，期货公司是主动的通知方，其有能力和义务保存发出通知的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而客户处于被动接收通知的地位，若要求客户来证明是否收到通知，相对较为困难。因此，当客户否认收到通知时，应由发出通知的期货公司承担举证责任，以证明其确实向客户发出了追加保证金通知。本题选项A，客户代理人并非发出通知的主体，不承担该举证责任；选项B，期货公司经纪人只是期货公司的工作人员，代表期货公司行事，最终的举证责任应由期货公司承担，而非经纪人个人；选项D，客户本身是被通知的对象，要求其举证自己未收到通知不符合公平合理的举证责任分配原则。综上，答案选C。28、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易方式中互联网交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司以适当的方式保存该交易指令，这是为了保证交易的可追溯性和安全性，能够在必要时进行查询和核对，确保交易过程的规范和透明，该表述符合期货交易的相关要求，是正确的。选项B：当期货公司为客户提供互联网委托服务时，互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息泄露等，对客户进行互联网交易风险的特别提示，有助于客户充分了解可能面临的风险，谨慎做出交易决策，这是期货公司应尽的义务，该表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令，期货公司对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金进行交易，避免出现透支等风险，保障交易的正常进行以及市场的稳定，该表述合理且符合规定。选项D：期货公司提供服务的方式有多种，互联网委托服务只是其中之一，并非必须为客户提供的服务。期货公司可根据自身情况、客户需求以及市场实际等因素，综合决定采用何种服务方式，所以“期货公司必须为客户提供互联网委托服务”这一表述错误。综上，答案选D。29、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部

【答案】：B

【解析】本题主要考查对申请人提交境外教育文凭时所需学历学位认证文件出具部门的规定。根据相关规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，与学历学位认证无关。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，并不负责学历学位认证工作。选项D国家人事部（现为国家公务员局等相关部门）主要负责公务员的综合管理等人事方面的工作，并非学历学位认证的主管部门。因此，正确答案是B选项。30、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。31、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A"

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式相关知识点。投资者在投资过程中，应在了解产品或服务情况、听取经营机构适当性意见后，基于自身能力审慎作出决策。从风险承担的独立性角度来看，投资决策是投资者根据自身判断做出的，其投资行为带来的结果应由投资者独立承受。经营机构仅提供适当性意见，并不与投资者共同承担投资风险，所以B选项错误；而投资必然伴随着风险，投资者不可能无需承担投资风险，C选项错误。因此，投资者应独立承担投资风险，正确答案是A选项。"32、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识来判断李某应受到的惩罚。选项A分析选项A提到给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。在期货交易相关法规中，对于像李某这种擅自利用客户资金以自己名义进行期货合约交易的行为，该处罚标准并不符合法规规定，所以选项A错误。选项B分析选项B指出给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。此处罚力度和方式与针对该类违规行为的法规要求不匹配，因此选项B错误。选项C分析选项C表示给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。依据相关期货交易管理规定，对于期货公司工作人员擅自利用客户资金进行交易的违规行为，此类处罚是符合法规要求的，所以选项C正确。选项D分析选项D称给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准与法规中针对此类行为的规定不一致，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。33、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本题考查国有公司、企业工作人员滥用职权造成国有公司、企业破产致使国家利益遭受特别重大损失时的量刑规定。依据相关法律，国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。因此选项B正确。选项A“3-5年”、选项C“5-7年”、选项D“7-10年”的表述均不符合法律规定的该情形量刑区间。综上，本题答案选B。34、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易所履行职责引起的商事案件的判断。分析选项A供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件。此案件是基于采购设备合同这一普通的商业合同关系产生的纠纷，并非是期货交易所履行其作为期货交易监管等职责过程中引发的案件，而是属于普通的合同违约纠纷。分析选项B期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。该案件是由于期货交易所履行监督管理职责时违反相关规定，与期货交易所的监管职责紧密相关，属于其履行职责引起的商事案件。分析选项C期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。同样，这也是围绕期货交易所履行监督管理职责时违反自身规定和约定，进而导致会员等相关人员受损而产生的案件，属于履行职责引起的商事案件。分析选项D保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。此类案件也是基于期货交易所履行职责过程中的不当行为，给保证金存管银行及相关人员造成损害而引发的，属于履行职责引起的商事案件。综上，不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是选项A。35、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违法违规时给予行政处罚主体的相关知识。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则，对会员进行自律管理和服务等。它不具备依法给予行政处罚的权力。行政处罚通常是由具有行政管理职能的行政机关来实施，而中国期货业协会并不属于行政机关，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它具有对期货从业人员违法违规行为依法给予行政处罚的权力，所以选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等。它主要是从交易运行和市场秩序维护的角度进行管理，不具备行政处罚权，所以选项C错误。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保期货保证金的安全和完整。其职责主要集中在保证金的监管方面，并不涉及对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚，所以选项D错误。综上，答案选B。36、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来确定正确答案。对于此类纪律惩戒审议决定的会议出席人数和通过条件，通常为了保证决策的合理性和代表性，会有相应的标准。一般来说，会议至少需要一定比例的委员出席，并且决定需要出席会议委员的一定比例以上通过。选项A中“1/3以上委员出席，2/3以上通过”，出席比例相对较低，可能无法充分代表整体意见，不太符合此类规范的通常要求。选项B中“1/2以上委员出席，1/3以上通过”，虽然出席比例合理，但通过比例过低，难以保证决定的严谨性和公正性。选项C“1/2以上委员出席，2/3以上通过”，出席会议的委员达到半数以上能保证有足够的代表性，而决定需要出席会议委员的三分之二以上通过，则能确保决定是经过多数委员认可的，符合纪律惩戒审议决定应有的规范和要求。选项D“1/3以上委员出席，1/3以上通过”，无论是出席比例还是通过比例都过低，无法有效保障决策质量。因此，本题正确答案是C。37、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以本题中正确答案是D，选项A的3日、选项B的5日、选项C的7日均不符合规定。38、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司负债与净资产比例的相关规定。根据相关规定，期货公司的负债与净资产的比例不得高于150%。所以在本题所给的选项中，A选项60%、B选项80%、C选项100%均不符合规定，正确答案是D选项。39、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易的场所规定。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。依据相关规定，期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。所以选项A正确。选项B期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。它主要是为投资者提供期货交易服务的，并非期货交易的场所，所以选项B错误。选项C证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要交易对象是股票、债券等证券，并非期货，所以选项C错误。选项D证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。它主要是为证券交易提供服务，不是期货交易的特定场所，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。40、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债的相关规定。证券公司开展期货介绍业务时，存在对外担保及其他形式或有负债的限制条件。除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的一定比例。根据相关规定，这个比例为10％。因此，答案选C。41、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件的管辖确定方式。在侵权与违约竞合的情形下，当事人有选择以侵权之诉或违约之诉来维护自身权益的权利，而管辖法院的确定往往与当事人所选择的诉由紧密相关。根据相关法律规定和司法实践，对于侵权与违约竞合的期货纠纷案件，应依当事人选择的诉由确定管辖。选项B，由人民法院来确定管辖不符合这种竞合案件的管辖确定原则，人民法院是依据当事人的诉由来进行案件管辖的受理和审理等工作，并非主动确定管辖，所以该选项错误。选项C，依照违约纠纷这种表述过于片面，因为当事人也可以选择以侵权纠纷进行诉讼，而不是只能依照违约纠纷确定管辖，所以该选项错误。选项D，依照侵权纠纷同样片面，当事人有权利选择违约纠纷的诉由，并非只能依照侵权纠纷确定管辖，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。42、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题中该时间为5年，答案选C。43、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会对从业人员进行调查或检查时，被调查人员的正确做法。选项A：积极配合。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查，是履行其监督管理职责的重要方式，目的在于维护期货市场的正常秩序、保护投资者的合法权益等。被调查人员积极配合协会的工作，能够确保调查或检查工作顺利开展，有助于协会准确、全面地了解相关情况，从而做出合理、公正的判断和决策。所以被调查人员应当积极配合，该选项正确。选项B：对不实举报不予理睬。题干强调的是协会进行调查或检查的情况，而非针对不实举报的处理方式，且即使有不实举报，在协会调查过程中也不应简单不予理睬，同样需要配合协会工作以澄清事实，该选项不符合题意。选项C：拒绝接受调查。拒绝接受调查是明显违反行业规范和相关规定的行为，这会阻碍协会正常履行职责，不利于期货市场的规范管理和健康发展，被调查人员没有权利拒绝协会依法进行的调查或检查，该选项错误。选项D：用理由回避调查。这种做法本质上也是不配合协会的调查工作，无论是合理还是不合理的理由，都不能成为回避调查的借口，被调查人员有义务配合协会的调查工作，该选项错误。综上，答案选A。44、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析，从而判断出不包括的职权。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作是公司制期货交易所董事长的重要职责之一，有助于确保公司决策的顺利进行和日常运营的有序开展，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B：组织协调专门委员会的工作，能够使各专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会的决策提供支持和建议，这也是董事长的职权范畴，因此该选项正确。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，可以保证董事会决策的有效执行，使董事会及时了解决议的执行效果，便于做出进一步的决策，此为董事长应行使的职权，该选项无误。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常是总经理等高级管理人员的职责，董事长的主要职责更多地在于主持会议、组织协调和监督等方面，而不是具体的执行工作。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。45、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚事项的处理规定。依据相关规定，期货公司发生重大事件，如被监管机构处罚等，应当书面通知全体股东。选项A：口头通知控股股东不能确保信息准确、完整且规范地传达给所有股东，不符合对该重大事项处理的要求，所以选项A错误。选项B：期货公司书面通知全体股东，这种方式能保证信息的准确性和规范性，让全体股东都能及时、全面地了解公司被监管机构处罚这一重大情况，符合规定，所以选项B正确。选项C：仅在股东会上予以报告，可能存在部分股东未参会而无法及时知晓该情况的问题，不能保证全体股东都能第一时间获取信息，所以选项C错误。选项D：通知全体董事，再由董事通知股东，这种方式容易出现信息传递不及时、不准确甚至遗漏的情况，不符合规范的处理流程，所以选项D错误。综上，答案是B。46、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产

【答案】：A"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，意味着公司实际的资产价值可能被高估。为了真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，监管机构应要求期货公司相应核减净资本。核减净资本能使净资本数据更准确地体现公司实际可用于承担风险的资金规模，符合审慎监管的原则。而核增净资本会使净资本数据虚高，不能准确反映公司实际状况；净资产是所有者权益，在这种情况下主要应调整净资本而非净资产。所以本题答案选A。"47、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在我国，期货交易所组织形式的确定需经特定部门批准。中国证券监督管理委员会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货市场的重要职责，拥有对期货交易所组织形式的审批权，所以经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货交易所组织形式的审批无关；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是行业自律、服务、传导，并不具备对期货交易所组织形式的审批权力；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货交易所组织形式的审批事宜。因此，本题应选A选项。"48、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大事务的决策和行政管理等宏观层面工作，通常并不直接进行设立期货交易所这类专业性金融机构的审批工作，所以选项A错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。设立期货交易所属于证券期货市场的重要事项，应由中国证券监督管理委员会进行审批，所以选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不具备审批设立期货交易所的权力，所以选项C错误。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与设立期货交易所的审批职能并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。49、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A，诚实守信是期货从业人员在执业过程中应当遵循的重要准则。对期货交易各方高度负责，意味着要秉持诚实信用的态度，如实告知相关信息，不欺诈、不隐瞒，这与题干中对交易各方负责、维护期货业和从业人员职业声誉等表述相契合，所以选项A正确。选项B，保守秘密主要侧重于对客户信息、商业机密等的保护，虽然也是从业人员应有的品质，但题干重点强调的是对交易各方负责以及整体职业态度等方面，保守秘密并非最契合题意的选项。选项C，合规执业强调的是遵守相关法律法规和行业规定进行业务操作，它是保障业务合法合规的重要方面，但没有直接体现出题干中“对期货交易各方高度负责”以及“珍惜和维护职业声誉”等核心要点。选项D，勤勉尽责侧重于在工作中勤奋努力、认真负责地履行职责，但相比之下，诚实守信更能全面涵盖对交易各方负责以及维护行业和自身声誉等多方面要求。综上，本题正确答案是A。50、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行日常监管等工作，并不直接介入期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商解决过程。它主要从宏观监管层面保障市场的合规运行，而非处理具体的业务服务冲突协商事宜，所以该选项不符合题意。选项B：所在期货经营机构当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，期货从业人员是隶属于所在的期货经营机构的。所在期货经营机构有责任和义务协调双方关系，通过与投资者协商，采取妥善办法解决利益冲突，以保障投资者的合法权益和期货业务的正常开展。因此，该选项符合题意。选项C：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等。它侧重于维护期货交易市场的正常秩序和交易的公平公正，不负责处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商工作，所以该选项不符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训和教育等。虽然协会在一定程度上可以对行业内的问题进行协调和管理，但一般不会直接参与期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司应当按照规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的（）。

A.监控记录

B.交易记录

C.风险揭示书

D.合同

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货公司对资产管理业务相关资料的保存规定。首先分析选项A，监控记录并非题干所要求期货公司按照规定年限和要求妥善保存的有关资产管理业务的特定资料类型，所以A选项不符合要求。接着看选项B，交易记录同样不属于题目中明确提及的期货公司需按规定保存的资产管理业务资料范畴，故B选项也不正确。再看选项C，风险揭示书是在资产管理业务中非常重要的文件，它向客户揭示了业务可能存在的风险等关键信息，期货公司需要按照规定的年限和要求妥善保存，以保障业务的合规性和可追溯性，因此C选项正确。最后看选项D，合同是资产管理业务的重要法律文件，明确了双方的权利和义务等核心内容，期货公司必须按照规定妥善保存，所以D选项正确。综上，本题正确答案为CD。2、以下说法正确的有（）。

A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B.中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减注册资本金额

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：选项A：期货公司作为企业，应当遵循企业会计准则的规定确认预计负债。企业会计准则是规范企业会计核算和财务报告的标准，期货公司按照其规定确认预计负债，有助于保证会计信息的准确性和规范性，所以该选项说法正确。选项B：中国证券监督管理委员会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监管职责。为了全面、准确地了解期货公司的财务状况和经营情况，其有权要求期货公司对预计负债进行专项说明，以便更好地进行监督管理，该选项说法正确。选项C：净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。如果有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，可能会导致其净资本的计算出现偏差，不能真实反映公司的财务状况和风险承受能力。中国证券监督管理委员会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，能够更准确地体现公司的实际风险状况，保障市场的稳定运行，该选项说法正确。选项D：注册资本是公司在登记机关登记的全体股东认缴的出资额，它是公司成立时确定的基本资金规模。未能准确确认预计负债主要影响的是公司的财务核算和净资本等指标，与注册资本并无直接关联。所以中国证券监督管理委员会派出机构不应当要求期货公司相应核减注册资本金额，该选项说法错误。综上，本题正确答案为ABC。3、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）

A.公开谴责

B.暂停会员部分权利

C.取消会员资格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中对违反协会章程或自律规则的会员的纪律惩戒方式。选项A：公开谴责是一种常见的对违规行为的惩戒方式，通过公开的方式对违规会员进行批评，能够起到警示和教育的作用，让其他会员引以为戒，属于协会可给予的纪律惩戒。选项B：暂停会员部分权利可以限制违规会员在一定时期内的部分行为和权益，促使其认识到自身错误并进行整改，也属于协会根据情节轻重可采取的纪律惩戒措施。选项C：取消会员资格是较为严厉的惩戒手段，适用于情节严重、多次违规且拒不改正的会员，使其失去在协会中的会员身份和相应权益，同样是《中国期货业协会纪律惩戒程序》所规定的纪律惩戒之一。选项D：限期整改要求违规会员在规定的时间内对存在的问题进行改正，以达到符合协会章程和自律规则的要求，这也是协会对违规会员进行管理和规范的一种有效方式，属于纪律惩戒的范畴。综上所述，ABCD四个选项均为《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的协会对违反协会章程或自律规则的会员根据情节轻重可给予的纪律惩戒，所以本题答案选ABCD。4、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。

A.职责范围

B.权利义务

C.任期

D.工作报告的内容和格式

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关法规规定来逐一分析每个选项。选项A：首席风险官在期货公司中承担着重要的风险管理职责，在期货公司章程里明确其职责范围，能够使首席风险官清楚知道自己的工作内容和方向，有利于其有效开展工作，保障期货公司的风险管理工作有序进行。所以期货公司章程应对首席风险官的职责范围作出规定。选项B：首席风险官在履行职责过程中拥有一定的权利，同时也需承担相应的义务。明确其权利义务，既可以保障首席风险官能够顺利履行职责，也能对其行为进行约束，确保其严格按照规定行使权力和履行义务。因此，期货公司章程应对首席风险官的权利义务作出规定。选项C：任期的确定对于首席风险官来说至关重要。在公司章程中明确其任期，可以保证公司治理结构的稳定性和连续性，也有助于合理安排首席风险官的工作规划和公司的风险管理工作布局。所以期货公司章程应对首席风险官的任期作出规定。选项D：工作报告的内容和格式通常是由公司内部的管理流程、监管要求等综合因素来确定的，一般不会在期货公司章程这一相对宏观的文件中作出详细规定。综上，答案选ABC。5、下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则

B.期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码

C.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续

D.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析：A选项：期货公司在业务操作过程中，错单情况可能会出现，制定并执行错单处理业务规则，有助于规范处理错单事件，保障交易的正常秩序和客户的合法权益，避免因错单处理不当引发纠纷和风险，所以期货公司应当制定并执行错单处理业务规则，该选项正确。B选项：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，按照规定为客户申请、注销交易编码，是期货公司的基本职责之一。这能够保证交易编码管理的规范性和准确性，维护期货市场的交易安全，防止出现违规使用交易编码等问题，该选项正确。C选项：当客户与期货公司的委托关系终止时，办理销户手续是必要的流程。这有助于期货公司及时清理客户信息，保障客户账户安全，同时也符合市场监管要求，明确双方权利义务的终止，该选项正确。D选项：客户的资金账号和交易编码是客户进行期货交易的专属标识，具有唯一性和特定性。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用，这是为了保护客户的隐私和财产安全，防止他人冒用客户信息进行交易，维护期货市场的公平、公正和有序，该选项正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。6、下列关于期货业协会的描述，正确的是（）。

A.期货业协会是国家政府机关

B.期货业协会是期货业的自律性组织

C.期货业协会是以盈利为目的

D.期货业协会是社会团体法人

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货业协会的性质来逐一分析每个选项：选项A：期货业协会并非国家政府机关。国家政府机关是国家为行使其职能而设立的各种机构，是专司国家权力和国家管理职能的组织。而期货业协会是由期货行业相关机构和人员组成的自律性组织，所以该选项错误。选项B：期货业协会是期货业的自律性组织。它通过制定行业规范和准则，对期货行业进行自我约束和管理，以维护期货市场的正常秩序和行业的整体利益，该选项正确。选项C：期货业协会不以盈利为目的。其主要职责是加强对会员的自律管理，维护期货市场秩序，保护投资者合法权益等，而不是以追求利润为目标，所以该选项错误。选项D：期货业协会是社会团体法人。它是由期货行业的从业者、机构等自愿组成，依照国家有关法律法规设立的社会组织，具备独立的法人资格，该选项正确。综上，本题正确答案是BD。7、期货业协会履行的职责包括()。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货业协会的职责相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场需要规范有序的运行环境，期货业协会有责任通过教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，促使会员依法依规开展期货业务，维护期货市场的正常秩序。所以教育和组织会员遵守期货法律法规和政策是期货业协会履行的职责之一，该选项正确。选项B负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，有助于保证期货从业人员具备相应的专业素养和道德规范，提高行业整体服务水平。期货业协会作为行业自律组织，承担此项职责有利于对从业人员进行有效的管理和监督，所以该选项正确。选项C在期货业务中，客户与会员以及会员之间可能会产生各种纠纷。期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，并对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，能够及时、公正地处理矛盾，保护各方的合法权益，维护期货市场的和谐稳定，因此该选项正确。选项D期货业协会确实可以制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的会员进行处理。但需要注意的是，协会作为自律组织，其给予的是纪律处分，而“行政处分”一般是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施，协会不具备给予行政处分的权力，所以该选项错误。综上，答案选ABC。8、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈投资者

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员执业的基本准则，对各选项进行逐一分析。A选项，内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易违背了市场的公平、公正、公开原则，损害了其他投资者的合法权益，严重破坏了期货市场的正常秩序，因此严禁期货从业人员从事内幕交易，A选项正确。B选项，操纵期货交易价格是指通过各种手段人为地控制期货市场价格，以达到获取不正当利益或转嫁风险的目的。这种行为会导致期货市场价格不能真实反映市场供求关系，扰乱市场正常运行，损害广大投资者的利益，所以期货从业人员不得操纵期货交易价格，B选项正确。C选项，欺诈投资者是指期货从业人员故意隐瞒真相、提供虚假信息或误导性陈述，使投资者做出错误的投资决策，从而遭受损失。欺诈行为严重违背了诚实信用原则，侵害了投资者的知情权和财产权，是被严格禁止的行为，C选项正确。D选项，编造并传播有关期货交易的虚假信息，会误导投资者，引发市场的不必要波动，影响期货市场的稳定和健康发展。因此，期货从业人员严禁编造并传播有关期货交易的虚假信息，D选项正确。综上，ABCD四个选项均是严禁期货从业人员从事的行为，本题答案选ABCD。9、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其是否属于期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A金融期货经纪业务资格申请书是期货公司向中国证监会表达申请该业务资格意愿和诉求的重要文件，是申请流程中必不可少的基础材料，所以期货公司在申请金融期货经纪业务资格时，需要提交金融期货经纪业务资格申请书，该选项正确。选项B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和已具备的相关业务许可情况，是中国证监会了解期货公司基本资质和运营合法性的重要依据，因此属于应当提交的申请材料，该选项正确。选项C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件，体现了公司决策层对于申请该业务资格的决策和认可，表明公司整体意志和发展战略方向，是申请流程中反映公司内部决策程序的重要材料，所以应当提交，该选项正确。选项D申请日前2个月的期货公司风险监管报表可以反映期货公司近期的风险状况和财务健康程度，中国证监会通过审查该报表，能够评估期货公司是否具备开展金融期货经纪业务的风险承受能力和合规运营能力，故属于应提交的申请材料，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。10、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。

A.基于独立、客观的立场

B.遵循诚实信用原则

C.避免利益冲突

D.公平对待客户

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货投资咨询业务的相关规定和行业准则来对各选项进行分析。选项A：基于独立、客观的立场在期货投资咨询业务中，独立、客观的立场至关重要。独立意味着期货公司及其从业人员不受外界不当干扰，能够自主地进行分析和判断。客观则要求以事实为依据，不主观臆断，运用科学合理的方法和数据进行投资分析和建议。只有这样，才能为客户提供准确、可靠的咨询服务，所以基于独立、客观的立场是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守的原则，该选项正确。选项B：遵循诚实信用原则诚实信用是市场经济活动的基本准则。期货公司及其从业人员在开展投资咨询业务时，要如实告知客户相关信息，不得隐瞒或虚报重要事实，信守承诺，履行合同约定。只有遵循诚实信用原则，才能赢得客户的信任，