期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编及参考答案详解（巩固）

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编第一部分单选题(50题)1、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。2、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：总经理决定解散期货交易所的运营涉及众多利益相关方以及金融市场的稳定，其解散是一个重大决策，不能由总经理个人决定。总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不具备决定交易所解散的权力。所以选项A错误。选项B：中国证监会决定关闭中国证监会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所具有监管和管理的职责。当期货交易所出现严重违法违规行为、经营不善严重影响市场稳定等情况时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所，这属于期货交易所应当解散的情形之一。所以选项B正确。选项C：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取一定的措施来吸引新会员加入或改善经营状况，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致其解散。因此，会员数量少于规定最低数量不是期货交易所应当解散的情形。所以选项C错误。选项D：中国国货业协会请求解散中国国货业协会主要是与国货行业相关的组织，其职能和业务范围与期货交易所的运营和解散并无直接关联，它没有权力请求解散期货交易所，其请求也不能成为期货交易所应当解散的原因。所以选项D错误。综上，答案选B。3、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本题考查证券公司违规行为的罚款倍数规定。根据相关规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。"4、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司监控中心客户资料转发对象的相关知识。对各选项的分析选项A：客户客户是资料的所有者和提供者，期货公司监控中心的主要职责并非将复核后的客户资料再转发给客户本身，其工作重点在于与行业相关机构进行信息交互，以保障市场的合规运行和交易的正常开展，所以该选项错误。选项B：证监会证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要负责制定政策、监督市场主体行为、维护市场秩序等宏观层面的监管工作。期货公司监控中心当日通过复核的客户资料主要是关于客户交易等具体业务方面的信息，并非直接转发给作为监管机构的证监会，因此该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是期货交易的核心场所，期货公司监控中心将当日通过复核的客户资料转发给相关的期货交易所，有助于期货交易所了解客户情况、监控交易活动、保障交易安全和市场的平稳运行。这是符合期货市场业务流程和信息传递逻辑的，所以该选项正确。选项D：证券交易所证券交易所主要是进行证券交易的场所，其业务范围与期货交易不同。期货公司监控中心的客户资料是针对期货交易客户的，与证券交易所的业务关联性不大，不会将这些资料转发给证券交易所，故该选项错误。综上，答案选C。5、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所的性质和相关规定来分析各选项。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，维护市场的正常运行和稳定。-选项A：装修期货交易大厅，可以改善交易环境，提升交易的便利性和效率，有利于期货交易的顺利开展，属于合理的用途。-选项B：引进先进的期货交易系统软件，能够提高交易的速度、准确性和安全性，增强市场的竞争力和服务质量，是符合期货交易所发展需求的合理支出。-选项C：期货交易所的所得收益不能用于进行期货投资。期货交易所的核心职能是提供交易平台和服务，若用其所得收益进行期货投资，会使其具有参与者和管理者的双重身份，容易引发利益冲突，破坏市场的公平、公正原则，不利于市场的稳定和健康发展，所以该选项符合题意。-选项D：购置期货交易监控设备，有助于加强对期货交易的实时监控，防范市场风险，保障交易的合规性和安全性，是期货交易所履行其监管职责的必要举措。综上，答案选C。6、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标设置预警标准的相关知识。在中国证监会对风险监管指标的规定中，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。所以答案选C。7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定明确了期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。由此可知本题正确答案为选项C。选项A中5家超过了规定的兼任数量；选项B中1家不符合规定中可兼任的最大数量；选项D中3家同样超出了规定范围。8、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案，所以答案选B。"9、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。选项A，资信情况是衡量结算会员信用状况和履约能力的重要指标，期货交易所依据结算会员的资信情况来限制其结算业务范围是合理且必要的。如果结算会员的资信状况不佳，可能存在较高的违约风险，交易所限制其结算业务范围可以有效防范风险，保障市场的稳定运行。选项B，客户情况主要是指结算会员所服务客户的相关信息，如客户数量、客户类型等，它并不能直接反映结算会员自身的结算能力和风险状况，所以不能作为限制结算会员结算业务范围的依据。选项C，资本充足情况虽然也是衡量企业经营状况的一个重要方面，但在本题所涉及的情境中，相关规定明确强调的是资信情况而非资本充足情况，所以该选项不正确。选项D，成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务交易量等情况，它不能全面反映结算会员的综合状况，尤其是信用和履约能力，因此也不能作为限制结算业务范围的依据。综上，正确答案是A。10、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。11、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易中关于强行平仓责任承担的相关规定来分析。在期货交易里，当会员或客户出现保证金不足且未能在规定时间内追加保证金，也未自行平仓的情况时，期货交易所或期货公司有权对其持仓进行强行平仓。而强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，按照规定是由会员或客户自行承担的。在本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨，导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，但该公司既未追加保证金，也未自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，由此造成的500万元损失以及强行平仓的有关费用，应由兴盛公司自行承担。所以答案选B。12、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A.甲有过错的，也要承担部分责任

B.应由期货公司承担赔偿责任

C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对每个选项逐一分析：选项A：题干中明确是期货公司工作人员擅自以客户甲的名义进行交易并造成损失，此情形下，若要客户甲承担部分责任缺乏依据。通常判定客户是否承担责任需综合考虑客户是否存在过错行为，但题干未表明甲有过错行为，所以该项错误。选项B：期货公司工作人员是在履行职务过程中擅自以客户甲名义进行交易，根据相关法律规定和行业规则，公司工作人员执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。因此，应由期货公司承担赔偿责任，该项正确。选项C：即便甲对交易结果进行追认，这也不能得出损失就由甲自行承担的结论。追认并不改变期货公司工作人员擅自交易这一违规行为的性质，期货公司仍需对其工作人员的不当行为负责，所以该项错误。选项D：期货公司将该工作人员开除，这只是公司内部对违规人员的处理方式，并不能因此免除期货公司对客户损失的赔偿责任。工作人员的行为是职务行为，其后果应由公司承担，所以该项错误。综上，本题正确答案是B。13、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止清算方案的报告对象。依据相关规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货市场的监管中起着关键作用，能对期货交易所的清算过程进行有效监督和指导，以保障期货市场的稳定和规范运行。所在地人民法院主要负责司法审判工作，并非负责接收期货交易所清算方案报告的主体；期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，不涉及对清算方案的接收；财政部主要负责财政收支管理等宏观财政事务，与期货交易所清算方案报告无关。所以本题答案选A。14、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于会员大会的职权。期货交易所章程和交易规则是期货交易所运行的基本准则，其制定和修改对于期货市场的规范和发展至关重要，需要由会员大会进行审定，以确保其符合会员的利益和市场的需求。所以选项A不符合题意。选项B决定增加或者减少期货交易所注册资本也属于会员大会的职权。注册资本是期货交易所开展业务的重要基础，增加或减少注册资本会对交易所的运营规模、抗风险能力等产生重大影响，因此需要会员大会进行决策。所以选项B不符合题意。选项C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项同样属于会员大会的职权。期货交易所的合并、分立、解散和清算会涉及到众多会员的利益以及整个期货市场的稳定，必须由会员大会来决定，以保障各方的合法权益。所以选项C不符合题意。选项D制定交易所的各种管理制度是期货交易所管理层的职责，而非会员大会的职权。管理层负责交易所的日常运营和管理，根据市场情况和业务需求制定具体的管理制度，以确保交易所的高效运作。所以选项D符合题意。综上，答案选D。15、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓的相关规则，对各选项逐一分析。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓被强行平仓所造成的损失应由期货公司自己承担，而不是由期货交易所承担。所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这类情况造成的损失应由客户自行承担，并非由期货交易所自行承担。所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，按规定应当自行平仓而未平仓，那么因此造成的扩大损失，由丙期货公司自行承担，该说法符合期货交易强行平仓的规则。所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对于丁因超量平仓引起的损失，根据规定应由期货公司承担，而不是由丁自行承担。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。16、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

【解析】此题考查对交割仓库行为规范的理解。选项A，出具虚假仓单属于严重违规行为，这会对期货交易的公平、公正以及市场秩序造成极大的破坏，会误导市场参与者做出错误决策，损害他人利益，所以交割仓库不能有此行为。选项B，违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，这破坏了期货交易的正常流程与秩序，影响了市场的流动性和效率，干扰了期货市场的正常运行，因此交割仓库不可以这样做。选项C，泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场主体的利益，破坏市场的信任环境，不利于期货市场的健康稳定发展，所以该行为也是被禁止的。选项D，进行货物验收是交割仓库的正常职责和必要工作流程，通过货物验收能够保证交割商品的质量和数量符合规定，保障期货交易的顺利进行，所以这是交割仓库可以实施的行为。综上，答案选D。17、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。18、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A，虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认，但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施，重新进行预计负债确认并非直接的要求举措，所以A选项不符合题意。选项B，当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平，中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真，核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平，符合监管要求，所以B选项正确。选项C，增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题，该行为与解决预计负债不准确的关联性不大，故C选项错误。选项D，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式，所以D选项不合适。综上，答案选B。19、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员对近亲属在本公司从事期货交易的报告期限规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。所以本题正确答案选C。20、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对每个选项进行逐一分析。选项A：如实申报开户材料是投资者应尽的义务，若采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，会破坏市场的公平公正以及适当性管理机制，所以投资者应当如实申报开户材料，该选项表述正确。选项B：“买卖自负”是金融市场的基本原则之一，投资者在进行金融期货交易时，自主做出投资决策，因此要承担金融期货交易的履约责任，该选项表述正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就应当遵守市场规则和交易约定，即使自身不符合投资者适当性标准，也不能以此为由拒绝承担金融期货交易履约责任。该选项表述错误。选项D：投资者在金融期货交易过程中，若自身合法权益受到侵害，应当通过正当途径，如与相关机构协商、向监管部门投诉等方式维护自身权益，而不能采取不正当手段，该选项表述正确。综上，答案选C。21、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。22、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司客户出现重大透支、穿仓情况时的通知对象。当期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告，这是为了保障公司股权结构中各个股东的知情权，让全体股东及时了解公司面临的重大风险状况，以便共同应对可能出现的问题、采取措施维护公司的持续经营。控股股东虽在公司决策和经营中有重要影响力，但仅通知控股股东不能保证所有股东知晓情况；而主要客户和全体客户并非公司内部决策相关方，公司的重大经营风险情况主要是由股东来参与应对和决策，通知他们并不能解决公司面临的经营风险问题。所以本题应选择立即书面通知全体股东，答案是A。23、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更经营范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“20日”以及选项C“1个月”均不符合相关规定的时间要求，所以本题正确答案选D。24、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务损失的承担主体。在期货公司依法从事资产管理业务时，资产管理本质上是客户委托期货公司对其资产进行管理和运作，客户是资产的所有者，也是投资收益的享有者和投资风险的承担者。期货公司只是按照合同约定为客户提供专业的资产管理服务，并不承担客户资产投资损失的风险。中国证监会是证券期货市场的监管机构，其职责主要是制定和执行相关法规、监管市场主体行为等，并不会承担期货公司资产管理业务的损失。而选项B中期货公司仅负责管理运作资产，若让其承担损失不符合资产管理业务的基本逻辑；选项C中国证监会的职责并非承担业务损失；选项D中期货公司一般不与客户共同承担本应由客户自行承担的损失。所以，期货公司依法从事资产管理业务，损失由客户承担，答案选A。25、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以选项C正确。选项D，期货公司营业部负责人任职资格由营业部所在地的中国证监会派出机构核准，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，答案是C。26、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。在期货公司相关规定中，当期货公司主要股东为法人或者非法人组织时，为了保证其具备一定的经济实力和抗风险能力，要求其实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。A选项1000万、B选项2000万以及C选项3000万的金额相对较少，无法满足期货公司主要股东应有的资金实力要求，不能有效保障期货公司的稳定运营和相关业务的开展。所以本题选D。"27、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。28、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了充分了解客户情况，评估客户的风险承受能力等，应当在提供服务之前，也就是事前了解客户身份、财务状况等信息。这样做有助于期货公司根据客户的实际情况提供合适的投资咨询服务，防范风险。事后了解客户信息无法在业务开展过程中起到应有的风险评估和服务适配作用；事中主要是业务开展过程中的操作和管理，并非了解客户基础信息的关键时间节点；而不了解客户身份、财务状况等显然不符合业务规范和风险防控要求。所以本题正确答案是A。29、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】：C

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易相关的法律规定中，当因实物交割发生纠纷时，明确规定期货交易所住所地为合同履行地。这是考虑到期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割环节中起到关键的组织、监督和管理作用，以其住所地作为合同履行地，有利于明确管辖权，便于纠纷的解决和相关证据的收集与处理。选项A期货公司的分公司所在地，分公司只是期货公司的一个分支机构，并非实物交割的核心组织和管理地点，所以不能作为因实物交割发生纠纷时的合同履行地。选项B期货公司的分支机构住所地，同理，分支机构在期货交易中主要负责部分业务的开展，但不是实物交割的关键决策和管理主体，不适合作为合同履行地。选项D投资者住所地，投资者是期货交易的参与方，而不是实物交割的组织和管理方，将其住所地作为合同履行地不利于纠纷的有效解决和证据的获取等工作。综上，本题答案选C。30、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司擅自不执行客户交易指令应遭受的惩罚相关知识。在期货交易中，期货公司有按照客户指令进行交易的义务。案例中，期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，但期货公司擅自做主没有为张某下达交易指令，这属于违规行为。依据相关规定，对于期货公司这种不按照客户交易指令行事的违规行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得。并且要根据违法所得的情况处以不同额度的罚款，具体为：有违法所得的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；若情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A选项中没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度是10万元以上30万元以下，与规定不符；B选项罚款额度和情节严重的处罚情况不完整；C选项同样在没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度以及情节严重的处罚情况不符合规定。综上所述，正确答案是D。31、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题可根据股东表决权的相关规定来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。在公司中，若公司章程无特别约定，股东按照出资比例行使表决权。本题中未提及公司章程有特殊约定，所以应按照甲公司的出资比例来确定其在股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为\(1\)亿元，\(1\)亿\(=10000\)万元，甲公司出资\(700\)万元。根据出资比例公式：出资比例\(=\)股东出资额\(\div\)公司注册资本总额，可得出甲公司的出资比例为\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期货公司股东会的表决权占比为\(0.07\)。综上，答案选A。32、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司治理中股东、董事与首席风险官的工作关系相关知识。在期货公司的治理架构中，有一套规范的决策和管理流程。首席风险官在公司的风险管理体系中扮演着重要角色，其工作应该遵循一定的组织程序，以确保独立性和专业性。选项A，董事长是董事会的负责人，虽然在公司治理中具有重要地位，但董事长不能作为股东、董事越过向首席风险官下达指令或干涉工作的界限。董事长本身也是在董事会的框架内履行职责，所以A选项错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理，但总经理并不是股东、董事不能越过的界限。股东、董事也不能随意越过合理程序通过总经理去干扰首席风险官的工作，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一集体决策机制来行使权利。越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，会破坏公司的治理结构和风险管理的独立性，所以股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，C选项正确。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专业委员会，它在董事会的领导下开展风险管理相关工作，并非股东、董事不能越过的界限，所以D选项错误。综上，本题答案选C。33、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.首席风险官

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司相关人员任职资格失效的规定。对于期货公司董事长这一职位，其任职资格具有特殊性，当董事长离任时，其任职资格自离任之日起就会失效。而总经理、副总经理和首席风险官的任职资格并不必然在离任之日起失效，他们可能在符合相应条件的情况下，后续经监管机构审核等流程，还有重新任职等情况。所以本题正确答案是A。34、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所责任人任免机构的考查。依据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构在期货市场监管中处于核心地位，承担着对期货交易所等市场主体的重要管理职责，其中就包括有权任免期货交易所责任人。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不具备任免期货交易所责任人的权力。国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责贯彻落实上级的政策和指令，对辖区内的期货市场进行监督检查等工作，其本身没有任免期货交易所责任人的权限。国务院是我国最高国家行政机关，主要负责制定国家宏观政策、领导全国行政工作等，通常不会直接涉及到期货交易所责任人的任免这类具体事务。综上，有权任免期货交易所责任人的机构是国务院期货监督管理机构，本题正确答案选C。35、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。36、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。"37、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案是C。在会员制期货交易所中，理事分为会员理事和非会员理事。会员理事由会员大会选举产生，这体现了会员在交易所治理中的参与权和选举权，会员作为交易所的重要组成部分，通过会员大会选举出能够代表自身利益和意愿的理事来参与交易所的决策和管理。而非会员理事由中国证监会委派，这是因为中国证监会作为证券期货市场的监管机构，委派非会员理事有助于其从宏观监管的角度对期货交易所进行监督和指导，保障期货交易所的合规运营和市场的稳定发展。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合实际情况；选项B中说会员理事由中国证监会委派表述错误；选项D将会员理事和非会员理事的产生方式完全弄反了。所以本题选C。"38、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据相关规定，期货公司董事、监事、高级管理人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。本题中A选项期货公司董事的配偶符合此限制条件，不能作为期货公司本公司资产管理业务客户；B选项期货公司董事的父母，并未在禁止范围内；C选项期货公司股东的关联人，也不在禁止成为客户的范畴；D选项期货公司股东本身也没有被限制为不能作为本公司资产管理业务的客户。所以不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是期货公司董事的配偶，答案是A选项。"39、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，所以正确答案是B选项。40、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司主要股东为自然人时个人金融资产的最低标准。在期货公司相关规定中，明确要求期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币3000万元。选项A，1000万元不符合规定标准；选项B，2000万元也未达到要求；选项D，5000万元高于规定的最低标准，并非准确的最低数值。所以本题正确答案是C。41、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司子公司投资者身份的认定。根据规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融知识、投资经验、风险承受能力等方面具有一定优势，这类主体能够更好地理解和应对投资活动中的各种情况。而业余投资者通常不具备这样特定的资质认定；普通投资者在信息获取、专业知识等方面与专业投资者存在一定差距，一般是需要经过经营机构的评估和认定。所以本题应选A。42、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。43、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。44、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司原股东转让公司股权给另一企业时的相关规定。选项A分析按照规定，期货公司股东转让股权超过5%，应当报中国证监会批准，而非报期货公司住所的中国证监会派出机构批准。所以选项A错误。选项B分析只要期货公司股东转让股权超过5%，就应当报中国证监会批准，并非转让股权比例不足10%就不需报中国证监会批准。该说法不符合规定，选项B错误。选项C分析依据相关规定，期货公司股东转让股权超过5%的，应当报中国证监会批准。所以选项C正确。选项D分析题干重点在于明确转让股权超过一定比例时的审批要求，而转让股权行为通知全体股东并非本题所涉及的关键考查内容，且没有规定转让股权行为只需通知全体股东即可，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。45、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于协会自律监察部门对违规线索开展预调查时间规定的掌握。根据该程序规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议，报协会领导决定。所以本题正确答案是D。"46、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。期货从业人员受到协会纪律惩戒不属于司法审判的范畴，所以不适用上诉这一途径，A选项错误。选项B，抗辩是指在诉讼中，被告用以对抗原告诉讼请求的权利或主张。它主要应用于法律诉讼场景，而期货从业人员受到协会纪律惩戒并非是处于诉讼环境，所以不存在抗辩的权利，B选项错误。选项C，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，若对惩戒结果不服，是享有申诉权利的，C选项正确。选项D，申请行政复议是指公民、法人或者其他组织不服行政主体作出的具体行政行为，认为行政主体的具体行政行为侵犯了其合法权益，依法向法定的行政复议机关提出复议申请。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于具体行政行为，所以不能申请行政复议，D选项错误。综上，本题正确答案是C。47、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和风险承受能力等重要方面，以此来确定其结算业务范围是合理且必要的。而收入规模、人员情况、盈利情况虽然也是企业运营中的重要方面，但并不能全面、准确地反映结算会员在结算业务中的信用和业务能力，不是限制结算会员结算业务范围的依据。所以本题正确答案是A。48、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险、保障自身权益，同时也在一定程度上维护市场的稳定。当客户保证金不足需要追加时，期货公司会进行强行平仓操作，而强行平仓数额应基本与客户需追加的保证金数额相当。若前者远远大于后者，可能会给客户造成不必要的损失，也不符合合理控制风险的原则；若前者远远小于后者，则无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的。而要求二者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场是动态变化的，平仓价格等因素存在不确定性。所以，期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当，答案选C。49、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司金融期货结算业务资格相关规定的时间限制。根据规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以应选D选项。"50、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对

【答案】：C

【解析】本题考查投资者准入要求中涉及资产指标时的规定。在投资者准入要求包含资产指标的情况下，若仅规定投资者在购买产品或者接受服务前当天符合该指标，时间考量过于短暂，难以全面反映投资者的资产稳定状况；若规定为当月符合，虽然时间范围有所扩大，但依然存在局限性，不能综合衡量投资者长期的资产水平。而规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标，能够更为全面、准确地评估投资者的资产状况和风险承受能力，有助于保障金融市场的稳定和投资者的合法权益。因此，正确答案选C。第二部分多选题(20题)1、某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（）

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

D.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立、权责分离

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司总部应设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。该期货公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责，未设立独立部门统一管理，此做法不符合规定，所以该选项表述正确。B选项：按照规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。该公司员工以个人名义从事投资咨询业务违反了这一规定，所以该选项表述正确。C选项：由前面A、B、D选项的分析可知，该公司在投资咨询业务的部门设置、业务开展名义以及人员兼职等方面均存在不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定的情况，所以该选项表述错误。D选项：为保证期货投资咨询业务的独立性和专业性，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算等业务人员岗位独立、权责分离。该公司允许交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务，这种做法是错误的，所以该选项表述正确。综上，正确答案是ABD。2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政.刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。选项A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，这是对期货公司资金实力的要求。足够的注册资本和净资本能够保证期货公司在开展期货投资咨询业务时有足够的资金储备，以应对可能出现的风险，维持业务的正常运转。所以该选项是期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件之一。选项B申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求，这体现了对期货公司风险控制能力的要求。持续符合监管要求的风险监管指标说明期货公司在过去一段时间内运营规范，能够有效控制风险，具备开展期货投资咨询业务的稳定性和安全性。因此该选项也是应当具备的条件。选项C具有完备的期货投资咨询业务管理制度是开展业务的必要前提。完备的管理制度可以规范业务流程，明确员工职责，确保期货投资咨询业务的合规开展，保护客户的合法权益。所以该选项符合要求。选项D近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形，这是对期货公司合规经营的要求。只有信誉良好、合规经营的期货公司才能够保障客户的利益，维护市场的正常秩序，因此该选项也是申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。综上，ABCD四个选项均是期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，本题答案选ABCD。3、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交股东大会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股东大会通过

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查公司制期货交易所董事会的职权。选项A召集股东大会会议并向股东大会报告工作，是董事会的重要职责之一。董事会作为公司的决策机构之一，需要负责组织召集股东大会，以确保股东能够参与公司重大事项的决策，同时向股东大会汇报工作进展和公司运营情况，使股东了解公司的整体状况。所以选项A属于董事会行使的职权。选项B财务预算方案和决算报告对于公司的运营和发展至关重要。总经理提出的财务预算方案和决算报告，需要经过董事会的审议，然后提交股东大会通过。董事会在这一过程中起到了审核把关的作用，确保财务方案和报告符合公司的利益和相关规定，保障公司财务活动的合理性和透明度。因此，选项B属于董事会行使的职权。选项C董事会有监督总经理工作的职责。监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况，能够保证公司的决策得到有效执行，确保公司的运营按照股东大会和董事会的要求进行。若总经理在执行过程中出现偏差，董事会可以及时发现并采取措施进行纠正，以维护公司的正常运营秩序。所以选项C属于董事会行使的职权。选项D期货交易所合并、分立、解散和清算等方案涉及到公司的重大战略和根本利益，属于公司的重大决策事项。董事会需要对这些方案进行审议，然后将审议后的方案提交股东大会通过。董事会在审议过程中，要综合考虑各种因素，评估方案的可行性和对公司及股东的影响，为股东大会的决策提供专业的参考和建议。因此，选项D属于董事会行使的职权。综上，ABCD四个选项均属于公司制期货交易所董事会行使的职权。4、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。

A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案

B.公司设立后立即可从事资产管理业务

C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

【答案】：AC

【解析】本题主要考查拟设期货公司业务范围的相关规定。选项A根据相关规定，期货公司不得从事期货自营业务。而该拟设期货公司拟经营的范围中包含期货自营业务，这不符合规定，所以需要调整其有关方案，A选项正确。选项B期货公司从事资产管理业务，需要满足一定的条件并经过相关的审批程序，并非公司设立后立即可从事资产管理业务，因此B选项错误。选项C从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后按照规定申请业务资格，只有获得相应资格后才能开展该业务，C选项正确。选项D从事商品期货经纪业务，应当在公司设立时就一并申请业务范围，并非在公司成立后再申请业务资格，所以D选项错误。综上，本题正确答案为AC。5、《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

【答案】：ABCD

【解析】《期货公司首席风险官管理规定》具有多方面重要意义。从公司治理层面来看，完善期货公司治理结构是其重要目的之一。良好的治理结构有助于明确公司各部门职责和运作流程，使公司的决策和管理更加科学、规范、有序，所以A选项正确。在内部控制和风险管理方面，加强内部控制能够有效防范公司内部的操作风险、合规风险等各类风险，增强公司应对风险的能力，保障公司的稳定运营，因此B选项正确。促进期货公司依法稳健经营也是该规定制定的关键目的。依法经营确保公司在法律框架内开展业务，避免违规行为带来的法律风险和经营风险，稳健经营则保证公司能够持续健康发展，所以C选项正确。而维护期货公司投资者合法权益是十分关键的一点。投资者是期货市场的重要参与者，只有保障他们的合法权益，才能增强投资者对期货市场的信心，促进期货市场的健康稳定发展，故D选项正确。综上，ABCD四个选项均是《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的。6、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（）。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂

【答案】：AB

【解析】本题可根据题目所描述的王某的行为，逐一分析各个选项来判断其是否违反了相应准则。选项A《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定从业人员不得以个人名义参与期货交易。在本题中，王某利用所在公司客户的交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，这是以个人名义参与期货交易的行为，违反了该准则，所以选项A正确。选项B该准则还明确从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。题干中提到王某把获取的客户交易信息透露给亲朋好友，这显然违反了保守投资者商业秘密的规定，所以选项B正确。选项C从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。而题干中并没有任何信息表明王某进行了虚假宣传并诱骗客户参与期货交易，所以选项C不符合题意。选项D从业人员应当自觉抵制商业贿赂。但在本题的描述中，没有体现出王某存在涉及商业贿赂相关的行为，所以选项D也不正确。综上，答案选AB。7、期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金

D.中国证监会禁止的其他行为E

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司从业人员的行为规范对各选项进行逐一分析。选项A期货交易是具有专业性和风险性的金融活动，以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，会使期货交易缺乏公司层面的规范管理和监督，容易出现操作不规范、挪用资金等问题，损害客户利益，因此该行为是被禁止的。所以选项A正确。选项B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，这严重违背了诚实信用原则。客户基于虚假信息参与期货交易，往往会遭受不必要的损失，破坏了期货市场的公平、公正和有序环境，这种行为是明确被禁止的。所以选项B正确。选项C客户的期货保证金是客户进行期货交易的资金保障，挪用客户的期货保证金，会直接损害客户的财产安全，影响客户的正常交易，同时也破坏了期货市场的资金管理秩序，是严重的违规行为。所以选项C正确。选项D期货市场情况复杂多变，新的违规行为可能随市场发展不断出现。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场实际情况禁止一些不利于市场稳定和健康发展的行为，因此期货公司的从业人员不得从事中国证监会禁止的其他行为，这一规定具有前瞻性和灵活性，能够有效应对市场变化。所以选项D正确。综上，本题答案选ABCD。8、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。

A.双方约定的内容不得违反法律.行政法规的规定

B.双方应该在协议中约定保证金的标准

C.对方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额

D.不得对争议处理方式进行约定

【答案】：AB

【解析】本题可根据相关法规规定，对各选项逐一进行分析：A选项：根据《期货交易管理条例》等法律法规，当事人之间签订的协议内容必须合法合规，不得违反法律、行政法规的强制性规定，这是保障交易合法性和稳定性的基本要求。所以甲期货公司与乙公司双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定，A选项正确。B选项：保证金是期货交易中的重要概念，它是确保交易正常进行和防范风险的关键因素。在期货公司为非结算会员办理金融期货结算业务时，双方应当在结算协议中明确约定保证金的标准，以便规范双方的权利和义务，保障交易的顺利进行。因此，双方应该在协议中约定保证金的标准，B选项正确。C选项：在金融期货结算业务中，通常约定的是保证金的标准等内容，而不是非结算会员准备金最高余额。准备金最高余额并非结算协议中常规的必要约定事项，所以C选项错误。D选项：争议处理方式是合同协议中的重要条款，用于明确当双方在协议履行过程中发生争议时的解决途径。为了避免在争议发生时出现处理方式不明确的情况，双方应当在协议中对争议处理方式进行约定，如选择仲裁或者诉讼等方式解决纠纷。所以不得对争议处理方式进行约定的说法是错误的，D选项错误。综上，本题正确答案为AB。9、根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。

A.农产品期货合约

B.工业品期货合约

C.商品期货合约

D.金融期货合约

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货合约的分类。根据合约标的物的不同，期货合约可主要分为商品期货合约和金融期货合约。商品期货合约是以实物商品为标的物的期货合约，商品期货又可细分为农产品期货、金属期货、能源期货等，所以A选项农产品期货合约和B选项工业品期货合约都属于商品期货合约这一大类的细分内容，并非与其他类别并列基于合约标的物不同的分类。而金融期货合约则是以金融工具为标的物的期货合约，如外汇期货、利率期货、股指期货等。因此，正确答案是CD。10、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。

A.拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件

B.申请日前12个月风险监管报表

C.境外机构管理制度文本

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构向中国证券监督管理委员会提交材料的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件是必要的提交材料。该决议文件体现了期货公司内部对于此次设立、收购或者参股境外期货类经营机构事项的决策过程和结果，是监管部门了解公司该重大决策合法性和合规性的重要依据，所以选项A正确。选项B按照相关规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应提交申请日前6个月风险监管报表，而非12个月风险监管报表，所以选项B错误。选项C境外机构管理制度文本对于监管部门评估期货公司对境外期货类经营机构的管理能力和合规运营能力具有重要意义。监管部门通过审查该文本，可以了解期货公司对境外机构在业务运营、风险管理、内部控制等方面的规划和安排，以确保境外机构的运营符合相关法律法规和监管要求，因此需要提交，选项C正确。选项D律师事务所出具的法律意见书能够