期货从业资格之《期货法律法规》综合练习附答案详解【巩固】

期货从业资格之《期货法律法规》综合练习第一部分单选题(50题)1、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查不同会员类型可委托进行货币结算业务的对象。选项A：甲期货公司作为期货交易所交易结算会员，为其客户提供结算服务是常见且符合规定的业务内容。乙作为甲期货公司的客户，是可以委托甲期货公司进行货币结算业务的，所以该选项正确。选项B：交易所结算会员自身具备结算能力，通常不需要委托同为结算会员的甲期货公司进行货币结算业务，所以丙是交易所结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项C：非结算会员需要委托全面结算会员期货公司进行结算，而不是交易结算会员，所以丁是非结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项D：全面结算会员期货公司本身就承担着为非结算会员等进行结算的职责，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务，所以戊是全面结算会员期货公司不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。综上，答案选A。2、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查应由国务院期货监督管理机构批准的期货公司办理事项。选项A变更法定代表人通常不属于需国务院期货监督管理机构批准的重大事项，一般按照期货公司内部规定和相关行政管理要求，在一定程序下即可完成变更，不需要经过国务院期货监督管理机构批准，所以选项A错误。选项B设立或者终止境内分支机构，通常由期货监督管理机构派出机构进行审核和监管，并非必须由国务院期货监督管理机构批准，所以选项B错误。选项C变更注册资本且调整股权结构属于期货公司的重大事项，会对公司的资本实力、股权结构以及经营稳定性等方面产生重要影响，可能涉及到公司的治理结构调整、投资者权益变动等问题，因此需要由国务院期货监督管理机构批准，选项C正确。选项D变更住所或者营业场所，主要涉及到公司的经营地址变动，在符合相关规定和办理一定的登记手续后即可进行，无需国务院期货监督管理机构批准，所以选项D错误。综上，答案选C。3、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】：B

【解析】本题主要考查投资者基本情况评估中年龄和学历的评估分值上限。逐一分析各选项：-A选项：5分和10分不符合投资者基本情况评估中年龄与学历评估分值上限的实际设定，所以A选项错误。-B选项：在投资者基本情况评估里，年龄的评估分值上限为10分，学历的评估分值上限为5分，该选项正确。-C选项：20分和10分与实际的评估分值上限设定不符，所以C选项错误。-D选项：此选项中年龄和学历的分值上限设置与实际情况相反，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。4、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司混码交易时责任承担主体的问题。在期货交易中，当期货公司在为客户下达交易指令时出现与其他客户混码交易的情况，根据相关规定，责任承担主体有明确界定。本题中，甲作为某期货公司的客户，面对期货公司的混码交易情形，答案为完全由甲承担责任。这通常是基于在期货交易的既定规则和法律框架下，存在特定的情形使得即便期货公司存在混码交易这一违规操作，最终责任却规定由客户承担。可能是考虑到客户自身在交易过程中存在一些符合规则中规定需自行担责的因素，但具体还需结合详细的期货交易法规和合同约定来综合判定，本题答案选D。"5、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。在本题中，额外需要考虑客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金这一因素，由于客户应追加保证金意味着公司潜在的资金缺口，需要从净资本中扣除。已知公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将各数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。6、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员相关职业准则来分析各选项。选项A“独立客观”符合期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时的职业要求。从业人员需要保持独立的思考和判断能力，不受到外界不当因素的干扰；同时要基于客观事实进行分析和建议，这样才能保证投资分析及投资建议有合理、充足的依据，严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。所以该选项正确。选项B“理论与实践相结合”虽然是一个重要的工作方法，但它并非是对期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时核心要点的准确概括，没有直接体现出在这一过程中应遵循的独立、客观判断以及区分主客观事实等关键要求。所以该选项错误。选项C“尊重客户意见”主要侧重于在客户交流和服务环节，而题干强调的是投资分析和建议本身的专业性和客观性，尊重客户意见并不等同于能够保证投资分析及建议有合理依据且严格区分主客观。所以该选项错误。选项D“诚实守信”是一般的职业品德要求，强调的是在业务活动中不欺诈、信守承诺等方面，相比之下，没有直接针对投资分析和建议过程中独立、客观地依据事实进行判断这一特定要求。所以该选项错误。综上，答案选A。7、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司治理中股东、董事与首席风险官的工作关系相关知识。在期货公司的治理架构中，有一套规范的决策和管理流程。首席风险官在公司的风险管理体系中扮演着重要角色，其工作应该遵循一定的组织程序，以确保独立性和专业性。选项A，董事长是董事会的负责人，虽然在公司治理中具有重要地位，但董事长不能作为股东、董事越过向首席风险官下达指令或干涉工作的界限。董事长本身也是在董事会的框架内履行职责，所以A选项错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理，但总经理并不是股东、董事不能越过的界限。股东、董事也不能随意越过合理程序通过总经理去干扰首席风险官的工作，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一集体决策机制来行使权利。越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，会破坏公司的治理结构和风险管理的独立性，所以股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，C选项正确。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专业委员会，它在董事会的领导下开展风险管理相关工作，并非股东、董事不能越过的界限，所以D选项错误。综上，本题答案选C。8、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试所应具备的文化程度条件。选项A“大学本科以上文化程度”，实际上参加期货从业资格考试并不要求达到大学本科以上，该选项要求过高，不符合实际规定，所以A选项错误。选项B“高中以上文化程度”，根据相关规定，参加期货从业资格考试应当具有高中以上文化程度，该选项符合要求，所以B选项正确。选项C“大学经济、投资等相关本科学历”，参加期货从业资格考试对专业和学历层次的要求并非是大学经济、投资等相关本科学历，这种表述限定过窄且不符合规定，所以C选项错误。选项D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未达到参加期货从业资格考试的标准，该要求过低，所以D选项错误。综上，正确答案是B。9、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知，因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下，期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险，这会使公司实际面临的风险增加，为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况，按照规定，甲期货公司应当相应调减净资本。选项A，调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关，与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B，增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下，为了提升公司的抗风险能力而采取的措施，而在本题客户保证金不足的情况下，并非要增加净资本。选项D，增加流动负债意味着公司的短期债务增加，这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符，也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上，答案选C。10、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间的关系限制规定。在期货公司的治理结构和监管要求中，对于董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着明确的规范，目的是保证公司决策和管理的独立性、公正性和客观性，避免因亲属关系可能带来的利益冲突和管理上的不规范等问题。这里需要准确把握不同亲属概念的范畴。“近亲属”是一个有明确法律界定范围的概念，在相关监管规则中，近亲属关系可能会对公司的治理和运营产生较大影响，所以明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“亲属”范围相对宽泛模糊，缺乏明确统一的界定标准；“亲戚”是日常生活用语，同样不具有严谨的法律界定意义；“朋友”关系在这类监管规定中并不是重点限制的关系类型。综上所述，正确答案是B。11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。12、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中间比例

D.以上说法都不对

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司对应收项目进行风险调整的规则。在期货公司对不同账龄及其核算的具体内容下的应收项目进行风险调整时，当分类中同时符合两个或者两个以上标准的情况，为了充分覆盖可能存在的风险，保障财务数据的稳健性和可靠性，应采用最严格的标准，也就是最高的比例来进行风险调整。选项B最低的比例不能有效防范风险；选项C中间比例也不能确保对潜在风险的充分覆盖；选项D以上说法都不对表述错误。因此，本题正确答案是A。"13、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官被认定为不适当人选后，期货公司任用限制的时间规定。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为期货公司的首席风险官被中国证监会认定为不适当人选，按照此规定，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选C。14、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析。选项A：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用，这是为了保证保证金的安全以及用途的专一性，确保其能够正常发挥担保期货合约履行等功能，该选项表述正确。选项B：期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金，这是允许的操作方式之一，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金，结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况，并非保证金的分类，所以该选项表述错误。选项D：期货交易所收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，这明确了保证金的用途，保证了市场交易的正常秩序和安全性，该选项表述正确。因此，答案选C。15、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司营业部负责人相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而非在做出决定前报告，所以A选项错误。B选项：营业部负责人不需要通过中国证监会的资质测试，因此B选项错误。C选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以C选项错误。D选项：营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述正确。综上，本题正确答案是D。16、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构对期货市场进行全面的监督管理，期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场的业务范畴，必然要接受中国证监会及其派出机构的监督管理，所以选项A正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财政政策制定与执行等财政相关工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，因此选项B错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，但它并非是对期货公司从事投资咨询业务的主要监督管理主体，所以选项C错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券业务，与期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理并无关联，故选项D错误。综上，答案选A。17、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B"

【解析】本题可依据相关法律法规来确定举证责任的承担方。在期货交易中，当客户否认收到期货公司要求追加保证金的通知时，为了保障交易的公平性和规范性，举证责任通常应由期货公司承担。这是因为期货公司在业务操作中有义务对通知等关键行为进行有效记录和证明。甲期货公司作为通知的发出方，相较于客户王某，更有能力和条件来证明自己已经按照规定向王某发出了追加保证金的通知。所以，若王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，举证责任应由甲期货公司承担，本题答案选B。"18、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的法律事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而确定属于“从事期货经营业务的机构”的选项。选项A从事期货业务的法律事务所主要为期货业务提供法律服务，其核心业务是法律事务方面，并非直接从事期货经营业务。它为期货交易等活动提供法律支持和保障，但本身并不参与期货的买卖、交易等经营活动，所以不属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”。选项B期货交易所是期货市场的核心组织和交易场所，它主要负责制定交易规则、组织交易、监控市场等，起到的是市场监管和组织交易的作用，并非以营利为目的进行期货经营业务，而是为期货交易提供一个公平、公正、公开的平台。因此，期货交易所不属于“从事期货经营业务的机构”。选项C期货公司是专门从事期货经营业务的金融机构，它接受客户委托，代理客户进行期货交易，为客户提供期货投资咨询、风险管理等服务，通过收取交易手续费等方式盈利。所以，期货公司属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”，该选项正确。选项D期货交割仓库是期货合约实物交割的指定地点，它主要负责期货合约标的物的储存、保管等工作，确保交割的顺利进行。其主要职责是与实物交割环节相关的仓储管理，并非从事期货的买卖、交易等经营活动，不属于“从事期货经营业务的机构”。综上，答案选C。19、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官的负责对象。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，期货公司首席风险官并非向其负责，所以A选项错误。接着看选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易设施、制定交易规则、组织交易等工作，与期货公司首席风险官的负责对象并无直接关联，故B选项错误。再看选项C，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，检查公司财务等，期货公司首席风险官并不直接向监事会负责，所以C选项错误。最后看选项D，期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的经营管理等重大事项进行决策。首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，应向公司董事会负责，故D选项正确。综上，本题答案选D。20、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其表述是否正确。选项A全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度。当日无负债结算制度是期货市场的一项重要结算制度，它要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。全面结算会员期货公司作为市场重要参与主体，建立该制度有助于有效防范市场风险，保障市场的稳定运行。所以该选项表述正确。选项B全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。交易结算报告是投资者了解自身交易情况、资金状况的重要依据，全面结算会员期货公司有责任和义务保证报告内容的真实、准确和完整，为投资者提供可靠的信息，以便投资者做出合理的投资决策。因此该选项表述正确。选项C全面结算会员期货公司不可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等。期货市场的结算科目内容、格式、处理方式等是有统一规定和标准的，这是为了保证市场的公平、公正、公开，维护市场秩序和投资者的合法权益。如果允许全面结算会员期货公司根据客户特殊情况随意设计，会破坏市场的统一规范性，增加市场风险和不确定性。所以该选项表述错误。选项D期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算。全面结算会员期货公司在期货市场的结算体系中起到承上启下的作用，在接受期货交易所结算后，有义务及时将结算结果传递给非结算会员并完成相应结算，以保证整个期货交易结算流程的顺畅进行。所以该选项表述正确。综上，答案选C。21、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析。A选项，主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作，这是董事长的重要职责之一，有助于确保公司制期货交易所决策机构的正常运转和决策的顺利进行，属于董事长行使的职权。B选项，组织协调专门委员会的工作，能使专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会决策提供支持，是董事长工作的一部分，属于董事长行使的职权。C选项，检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，这有助于保障董事会决议能够得到有效执行，董事长承担着监督和反馈的职责，属于董事长行使的职权。D选项，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议一般是由期货交易所的总经理来完成的，并非董事长的职权范畴。综上所述，答案选D。22、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关内容。解题关键在于理解客户确认当日交易结算结果所涵盖的范围及产生的后果。客户对当日交易结算结果进行确认，这一确认具有重要意义，它不仅仅局限于当日的交易情况，而是涉及到该日之前的所有持仓和交易结算结果。因为客户在进行交易过程中，其持仓情况是一个连续的状态，之前的交易结算结果会对当前的交易和持仓产生影响。当客户确认当日交易结算结果时，意味着其认可了截止到该日之前的整个交易过程所产生的持仓和交易结算结果，并且愿意承担由此产生的交易后果。选项A，“该日持仓和交易结算结果”，仅关注了当日的情况，没有考虑到之前的交易情况，不全面，所以A项错误。选项B，“该日所有交易结算结果”，同样只聚焦于当日，忽视了之前的交易结算对整体的影响，故B项错误。选项C，“该日之前所有交易结算结果”，没有提及持仓情况，而持仓也是交易的一个重要方面，表述不完整，因此C项错误。选项D，“该日之前所有持仓和交易结算结果”，准确涵盖了客户确认当日交易结算结果时所应包含的范围，是正确的。综上，答案是D。23、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标标准中负债与净资产比例的规定。依据风险监管指标标准，期货公司需要持续满足一定的财务比例要求，其中负债与净资产的比例不得高于特定数值。选项A，100％并非规定的负债与净资产的上限比例，所以该选项不符合要求。选项B，120％同样不是相关规定的上限比例，该选项也不正确。选项C，125％也不是此指标的规定上限，不符合题意。选项D，按照规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，该选项正确。综上，答案选D。24、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A：故意故意通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的主观心理状态。在期货纠纷案件中，单纯的“故意”并不能全面涵盖当事人应承担的责任性质，不能准确描述人民法院审理此类案件时确定的责任类型，所以该选项不符合要求。选项B：过失过失是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。虽然在某些期货纠纷中可能存在过失的情况，但这并非是人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的核心类型，故该选项不正确。选项C：风险期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中，当事人会面临各种风险因素。人民法院在审理期货纠纷案件时，需要依据相关法律法规，综合考虑各种因素，依法保护当事人合法权益，确定当事人应承担的风险责任，以维护市场秩序。所以该选项正确。选项D：市场“市场”是一个宏观的概念，它不是一种具体的责任类型。人民法院在审理案件时不会直接确定当事人承担“市场”责任，该选项与题意不符。综上，答案选C。25、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是通过制定行业规范、准则等，对期货从业人员进行自我约束和管理，促进期货行业的健康、有序发展。选项A“自律管理”，符合中国期货业协会的性质和职能定位。协会依据自身制定的章程和规则，对会员及从业人员的行为进行规范和监督，促使其遵守行业道德和职业操守，实现行业的自律发展。选项B“行政管理”通常是指政府行政部门运用行政权力，按照行政方式来进行管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项C“业务管理”表述过于宽泛，没有准确体现出中国期货业协会对期货从业人员管理的本质特征。选项D“监督管理”一般是具有法定监督职权的机构对特定对象进行的监管活动，而中国期货业协会的管理更侧重于自律层面，与监督管理的概念有所不同。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选A。26、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次

【答案】：B

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中经营机构开展适当性自查的时间要求。根据相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查。所以，选项B正确。选项A“每三个月开展一次”、选项C“每一年开展一次”、选项D“每两年开展一次”均不符合《证券期货投资者适当性管理办法》中关于经营机构开展适当性自查的时间规定。综上，本题答案选B。27、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员不当行为的从业资格暂停期限规定。期货从业人员如果存在贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者名誉等不正当行为，按照相关规定，要暂停其从业资格6个月至12个月。选项A的1个月至3个月、选项B的2个月至6个月以及选项C的3个月至6个月均不符合该规定，所以正确答案是D。28、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定与备案规定来对各选项进行分析。选项A协会董事会并不负责制定中国期货业协会章程，且章程也不是报会员大会批准，所以该项表述错误。选项B同理，章程并非由协会董事会制定，也不需要报会员大会备案，该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，并且要报国务院期货监督管理机构备案，该项表述正确。选项D虽然章程是由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，该选项错误。综上，本题正确答案选C。""29、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官的提名与聘任主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不负责期货公司首席风险官的提名与聘任，所以该选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不直接根据公司章程规定提名并聘任期货公司首席风险官，所以该选项错误。选项C，根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，所以该选项正确。选项D，中国证监会及其派出机构主要对期货市场进行监督管理，对期货公司及其相关人员的行为进行监管和检查，并非是提名并聘任首席风险官的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。30、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。31、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的管理方式。选项A：监督管理监督管理通常是指政府相关部门依据法律法规对特定领域进行的全面监管活动，具有较强的行政权威性和强制性。中国期货市场的监督管理主要由中国证券监督管理委员会承担，它负责制定和执行期货市场的监管政策、规章及规则，对期货市场参与主体进行检查、处罚等，并非中国期货业协会的主要职能，所以选项A错误。选项B：监控管理监控管理侧重于对特定对象的实时监测与控制，目的是及时发现异常情况并采取措施加以应对。一般是通过技术手段和信息系统对相关业务数据、市场动态等进行监测。而中国期货业协会的工作重点并非单纯的监控，所以选项B错误。选项C：自律管理自律管理是指行业协会等组织依据本行业的章程、规则等，对会员进行自我约束、自我管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它通过制定行业规范、执业标准，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行自律管理，促进行业规范运作和公平竞争，所以选项C正确。选项D：远程管理远程管理主要是借助网络技术等手段，对处于不同地理位置的设备、系统或人员进行管理和控制。这与中国期货业协会对期货公司及其从业人员的管理方式无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。32、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。依据相关金融监管规定，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司从事金融期货结算业务这样重要的金融业务活动，必须经过中国证监会的批准。而期货交易所主要负责组织并监督交易、结算和交割等业务；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理等职责；中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，它们均不具备批准期货公司从事金融期货结算业务的权限。"33、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对其分支机构经营管理的相关规定。选项A期货公司的分支机构作为其业务拓展的一部分，其经营业务范围必然要受到期货公司业务范围的限制。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，这样可以确保整个公司的业务运营在合法合规、经许可的范围内进行，避免分支机构开展期货公司未被授权的业务，从而保障市场秩序和投资者权益。所以选项A表述正确。选项B期货公司若将分支机构承包、租赁给他人经营管理，会使期货公司对分支机构的管控力大幅下降。他人在利益驱动下可能会采取一些不符合期货公司整体战略和合规要求的经营行为，增加经营风险和违规风险，不利于期货公司的稳定运营和行业的健康发展。因此，期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理，选项B表述正确。选项C期货公司与他人合资经营管理分支机构，会导致控制权分散，不利于期货公司对分支机构实行集中统一管理。期货公司难以保证分支机构的经营管理符合公司的整体利益和合规要求，可能会引发一系列经营和合规问题。所以期货公司不可以与他人合资经营管理分支机构，选项C表述错误。选项D对分支机构实行集中统一管理，有利于期货公司统一调配资源、统一执行风险控制政策和业务标准，提高运营效率，保障公司整体战略的实施和合规经营。所以期货公司应当对分支结构实行集中统一管理，选项D表述正确。综上，答案选C。34、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬

【答案】：C

【解析】本题可通过对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A中，“工作时间”主要记录的是首席风险官开展工作所花费的时长，它并不能直接、充分地反映其履行职责的具体情况和工作成果等关键信息。而“工作底稿”是记录工作过程和相关信息的重要载体，有一定作用，但仅“工作时间”与“工作底稿”搭配不能满足真实、充分反映履行职责情况的要求，所以该选项不符合题意。选项B中，“工作报告”通常是对一定时期内工作的总结和汇报，具有一定的综合性，但它相对比较宏观和概括，不能像工作记录那样详细地展现每一个工作细节。仅有“工作报告”和“工作记录”不能完整地涵盖工作过程中的所有信息和依据，所以该选项也不正确。选项C中，“工作底稿”是在工作过程中形成的各种记录、文件等，它详细记录了工作的步骤、方法、依据等内容，能够真实地反映工作的开展情况；“工作记录”则是对工作中具体活动和事件的详细记载，同样能充分展现首席风险官履行职责的过程和情况。二者结合可以真实、充分地反映其履行职责情况，该选项符合题意。选项D中，“工作报酬”与首席风险官履行职责的具体情况并无直接关联，它只是员工劳动所得的体现，不能作为反映其工作履职情况的依据；“工作时间”也如前面所述，不能充分反映工作履职的具体内容和成效，所以该选项是错误的。综上，正确答案是C。35、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。36、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员单位在客户开发方面应建立并执行的制度。选项A“问责追究”，“问责”通常更侧重于对特定行为或事件中相关责任主体的一种责任认定和追究程序，重点在于明确责任归属和采取相应的问责措施，但在期货行业针对客户开发相关期货从业人员责任界定等方面，“责任追究”表述更为专业和规范，所以选项A不符合。选项B“责任追究”，会员单位建立并有效执行客户开发责任追究制度，能够清晰明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员在客户开发过程中的责任。当出现问题时，可以按照既定制度对相关责任人进行责任追究，这符合期货行业管理和规范的要求，故选项B正确。选项C“刑事责任”，刑事责任是指犯罪行为应当承担的法律责任，是较为严重的法律后果。本题强调的是会员单位应建立的一般性客户开发制度，并非专门针对刑事犯罪责任，所以选项C不符合题意。选项D“民事责任”，民事责任是指民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。本题重点并非在民事责任方面，而是强调对客户开发各环节人员责任的制度性管理，所以选项D也不符合。综上，本题正确答案是B。37、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。所以本题正确答案是D选项。38、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题的正确答案是A选项。39、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。

A.较高比例

B.较低比例

C.相同比例

D.浮动比例

【答案】：A"

【解析】该题主要考查对存在较高风险的期货公司缴纳保障基金比例的规定。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需重点防范其风险，通过让其按照较高比例缴纳保障基金，可增强保障基金的规模，提高对期货市场风险的应对能力。而较低比例无法体现对高风险公司的风险控制要求；相同比例不能区分不同风险状况的期货公司，不利于精准管理；浮动比例表述不够准确，不能明确体现对高风险公司的特殊要求。所以应该按照较高比例缴纳保障基金，答案选A。"40、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于会员制期货交易所注册资本的相关规定来进行解答。会员制期货交易所是一种非营利性的组织，其注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。这种均等份额的划分方式，有助于保证各会员在交易所中的平等地位和权利，避免因份额不均等而导致的权益差异。选项A“按会员注册资本比例确定的份额”，这种方式不符合会员制期货交易所注册资本划分的规定，因为会员制强调的是会员之间的平等，并非按照注册资本比例来确定份额。选项B“不等份额”也不符合相关规定，若划分成不等份额，可能会使部分会员在交易所中的话语权和权益出现较大差异，不利于交易所的公平、公正运作。选项D“均等股份”，股份通常用于公司制的企业，而会员制期货交易所与公司制在组织形式和性质上有所不同，所以该选项也不正确。综上所述，正确答案是C。41、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B，即首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。这是因为中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。首席风险官遇到侵害客户和期货公司合法权益的情况时，及时向其报告，有助于监管部门及时掌握情况并采取相应措施，以保障期货市场的正常秩序和客户、公司的合法权益。而公安部门主要负责维护社会治安和打击违法犯罪活动；工商部门主要负责市场监管和行政执法等工作；期货交易所主要是组织和监督期货交易等，这些部门并不直接承担对期货公司日常合规监管及处理此类侵害合法权益问题的主要职责。"42、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】：B

【解析】根据相关规定，对本题各选项分析如下：-选项A：董事会提前通知王某免职事项，这有利于保障王某的知情权，使其能做好相应准备，该说法正确。-选项B：董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司住所地中国证监会派出机构，而非公司股东大会，所以该选项说法错误。-选项C：王某作为被免职的当事人，有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，这能保证其有申诉和澄清的机会，该说法正确。-选项D：董事会在决定免除首席风险官职务时，同时确定拟任人选或者代行职责人选，可避免因职务空缺影响公司相关工作的正常开展，该说法正确。本题要求选择说法错误的选项，答案是B。43、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员下达交易指令的审查验证主体。选项A：全面结算会员期货公司承担着相应的职责，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。这是符合期货交易相关规定和流程的，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、从业资格认定、后续职业培训等工作，并不负责对非结算会员交易指令进行审查或验证，所以该选项错误。选项C：中国证监会及其派出机构是期货市场的监管部门，其主要职责是对期货市场进行监督管理，维护市场秩序、保护投资者合法权益等，并非对交易指令进行直接的审查或验证，所以该选项错误。选项D：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管、商标管理等工商行政管理工作，与期货交易指令的审查验证无关，所以该选项错误。综上，本题答案选A。44、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，但并不负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项A错误。选项B：中金所中国金融期货交易所（中金所）根据相关规定，负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要承担监管市场、维护市场秩序等职责，一般是制定宏观的政策和监管框架，而不是具体的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项C错误。选项D：期货公司期货公司是为投资者提供期货交易服务的中介机构，主要负责执行投资者适当性制度，而不是制定具体标准和实施指引，所以选项D错误。综上，答案选B。45、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司违规允许客户在保证金不足情况下进行期货交易的罚款规定。根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。所以正确答案是A选项。46、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.投资者

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资活动中损失的负担主体。在期货投资活动里，期货市场存在波动，投资品种价值本身也会发生变化。期货公司主要是为投资者提供交易服务的机构，其职责并非承担因市场波动或品种价值变化带来的损失，所以A选项错误。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项资金，并非用于承担正常市场波动和品种价值变化导致的损失，B选项不符合要求。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职能是依法对证券期货市场实行集中统一监管，维护市场秩序等，并不负担投资者因市场波动和品种价值变化产生的损失，D选项也不正确。而投资者参与期货投资，其目的是获取投资收益，同时也必然要承担因市场波动或投资品种价值本身变化所带来的风险和损失，这是投资活动的基本规则。所以投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由投资者负担，本题正确答案是C。47、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官应遵守的职业操守相关内容。选项A“遵纪守法”，通常强调的是遵守法律法规，它更侧重于外在的行为符合法律规定这一方面，但本题强调的是首席风险官在履行职责过程中的一种内在品质和职业态度，“遵纪守法”不能全面准确地体现题干所要求的这种核心特质，故A选项不符合题意。选项B“恪守诚信”，体现了首席风险官在工作中要严格遵守诚信原则，诚信是职业道德的重要基础。首席风险官需要处理大量重要信息和决策，忠于职守并恪守诚信，才能勤勉尽责地履行其职责，维护相关利益方的权益，所以B选项符合题意。选项C“严于律己”，主要侧重于个人对自身行为、品德等方面的严格要求，重点在于自我约束，而题干强调的是在职业行为中与职责履行紧密相关的一种特定品质，“严于律己”并非最贴合题干表述的内容，故C选项不正确。选项D“严守秘密”，重点在于对信息的保密，虽然首席风险官确实需要做到保密，但这只是其工作中的一部分要求，不能涵盖题干中所强调的与忠于职守、勤勉尽责相呼应的核心职业态度，故D选项不合适。综上，本题的正确答案是B。48、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司交易价格超出客户指令价位范围时交易差价损失或交易结果的承担主体。在期货交易中，期货公司作为专业的金融服务机构，负有按照客户指令进行准确交易的责任和义务。当期货公司交易价格超出客户指令价位范围时，这属于期货公司未能按照约定履行义务的行为。根据相关规定和市场交易的公平原则，这种因期货公司自身操作不当导致交易价格超出客户指令价位范围而产生的交易差价损失或者交易结果，应由期货公司承担。而客户已经明确给出了指令价位范围，其自身不存在导致价格超出该范围的过错；会员在本题语境中并非承担该责任的主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并非导致该交易价格超出范围情况的直接责任方。所以，本题答案选A。49、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期。依据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年，所以答案选B。"50、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项是否符合期货从业资格申请条件进行逐一分析。《期货从业人员管理办法》对期货从业资格申请条件有明确规定，目的是确保从业人员具备良好的素质和道德规范，能够合法、合规地从事期货业务。选项A：最近3年内未受过刑事处罚是合理的要求。刑事处罚通常意味着个人存在较为严重的违法犯罪行为，这样的人员从事期货行业可能会给市场带来较大风险，也不符合行业对从业人员基本素质的要求，所以该项符合期货从业资格申请条件。选项B：最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格，说明该人员在证券行业有违法违规的不良记录，这种不良记录反映出其可能在职业操守、合规意识等方面存在问题。期货行业同样重视从业人员的合规性和诚信度，有此类不良记录的人员不符合期货从业资格申请条件。选项C：品行端正，具有良好的职业道德是从事期货行业的基本要求。期货市场涉及大量资金和复杂的交易活动，从业人员需要具备良好的道德品质，才能在工作中遵守法律法规和行业规范，保护投资者利益，所以该项符合申请条件。选项D：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满，是保证市场秩序和投资者权益的必要条件。被市场禁入意味着存在较为严重的违规行为，如果禁入期未届满就允许其从事期货业务，不利于市场的健康稳定发展；而禁入期届满后，说明其已受到相应处罚且可能已改过自新，此时符合条件可以申请从业资格。综上，不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是选项B。第二部分多选题(20题)1、期货公司提供研究分析服务时应（）。

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为半年

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，这有助于确保研究分析报告和资讯信息的质量与合规性，是期货公司提供研究分析服务时应采取的必要措施，所以A选项正确。B选项：采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，能够避免外界因素的不当干扰，使研究分析结果更具客观性和公正性，符合期货公司提供研究分析服务的规范要求，故B选项正确。C选项：防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益，可保障研究分析服务的公平性和独立性，维护市场秩序和客户利益，因此C选项正确。D选项：虽然期货公司可能需要研究人员提供研究分析报告，但规定报告期限一般为半年过于绝对和缺乏灵活性，不同的研究内容和市场情况对报告的时间要求是不同的，不应统一规定为半年，所以D选项错误。综上，正确答案是ABC。2、监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核的标准。选项A：客户交易编码申请表内容完整性和格式正确性是复核的基本要求。申请表内容完整、格式正确，才能确保所提供的信息准确无误，便于后续的审核和管理等工作顺利开展，所以该选项正确。选项B：对于个人客户，将其姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果进行比对，能够保证客户身份的真实性和准确性，防止虚假身份进行期货交易，维护期货市场的正常秩序，该选项正确。选项C：一般单位客户的名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果一致，可有效确认单位客户的合法身份和主体资格，保障期货交易的合法性和规范性，该选项正确。选项D：客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致，能够保证资金流转的安全性和可追溯性，避免出现资金冒用、挪用等风险，保障客户资金的安全，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为监控中心对期货公司提交资料进行复核的标准，本题正确答案是ABCD。3、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A.本公司的研究报告

B.其他公司的研究报告

C.合法取得的研究报告

D.一切研究报告

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司提供投资方案或期货交易策略的依据。首先分析选项A，本公司的研究报告是期货公司基于自身的专业研究和分析得出的，具有一定的专业性和针对性，能够为投资方案或交易策略提供有价值的依据，所以可以作为主要依据之一。接着看选项B，其他公司的研究报告虽然也可能有一定的参考价值，但由于不同公司的研究方法、数据来源、分析角度等可能存在差异，其研究报告的质量和适用性难以保证，且不能直接作为主要依据。再看选项C，合法取得的研究报告包含了本公司以及其他合法途径获取的有质量保证的研究报告，能够为投资方案或策略提供全面、准确的信息支持，符合作为主要依据的要求。最后看选项D，“一切研究报告”范围过于宽泛，其中可能包含一些不合法、不准确或不适用的研究报告，不能都作为主要依据。综上，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，答案选AC。4、期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。

A.股票

B.央行票据

C.债券

D.资产支持证券

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司资产管理业务的投资范围。以下对各选项进行分析：-选项A：股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。期货公司资产管理业务可以投资股票，故该选项正确。-选项B：央行票据即中央银行票据，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证。它作为一种货币市场工具，具有良好的流动性和安全性，属于期货公司资产管理业务的投资范围，该选项正确。-选项C：债券是发行人向投资者发行的一种债务凭证，承诺在一定时期支付利息并偿还本金。债券市场是金融市场的重要组成部分，期货公司资产管理业务能够投资债券，该选项正确。-选项D：资产支持证券是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。它是以资产池所产生的现金流为支持，期货公司资产管理业务可以将其纳入投资范围，该选项正确。综上，本题正确答案选ABCD。5、期货公司首席风险官不得有下列()行为。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.利用职务之便牟取私利

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司首席风险官的职责要求和相关规定，对各选项进行逐一分析判断。选项A：期货公司首席风险官肩负着重要的风险监督和管理职责，需要全身心投入工作并亲自履行职责。擅离职守、无故不履行职责或者授权他人代为履行职责，会导致对公司风险的监测和管控出现缺失或漏洞，无法及时有效地发现和处理潜在的风险问题，严重影响公司的稳健运营，因此该行为是不被允许的。所以选项A正确。选项B：首席风险官利用职务之便牟取私利，这违背了职业操守和道德规范，会使其在履行职责过程中丧失公正性和客观性。私利的驱使可能会让其忽视公司的整体利益和风险状况，甚至为了个人利益而损害公司和其他相关方的权益，破坏市场的公平和秩序。所以选项B正确。选项C：首席风险官的职责是对公司的风险进行监督和评估，而不是滥用职权干预期货公司的正常经营。过度干预会打乱公司的正常运营节奏，影响公司的决策和执行效率，不利于公司的长远发展。因此，该行为不符合其职责定位，应被禁止。所以选项C正确。选项D：期货公司首席风险官应当专注于风险监督和合规管理工作。如果在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，可能会导致角色冲突和利益冲突，分散其精力，无法集中精力履行好风险监督的核心职责，影响对公司风险的有效把控。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的行为期货公司首席风险官均不得有，本题答案选ABCD。6、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。

A.刑事拘留

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令限期整改

【答案】：BCD

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》以及中国证监会的监管措施相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：刑事拘留刑事拘留是公安机关、人民检察院对直接受理的案件，在侦查过程中，遇到法定的紧急情况时，对于现行犯或者重大嫌疑分子所采取的临时剥夺其人身自由的强制方法，它属于刑事强制措施，并非中国证监会针对期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》时可采取的监管措施。所以选项A错误。选项B：监管谈话监管谈话是中国证监会对金融机构进行日常监管的重要手段之一。当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》时，中国证监会可以通过与相关负责人进行监管谈话，了解情况、指出问题，并要求其采取相应措施进行整改。因此，监管谈话是中国证监会可以采取的监管措施，选项B正确。选项C：出具警示函出具警示函是中国证监会对违规行为进行监管的一种方式。如果期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会可以向其出具警示函，以书面形式告知其违规事实，并提醒其注意防范风险、及时整改。所以选项C正确。选项D：责令限期整改责令限期整改是指中国证监会要求违规的期货公司、证券公司在规定的期限内对存在的问题进行整改，以符合相关规定和要求。这是一种常见的监管措施，有助于促使违规机构及时纠正错误，规范经营行为。故选项D正确。综上，答案选BCD。7、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙赴甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司交易结算会员资格的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A乙是甲期货公司的客户，交易结算会员期货公司可以为其受托客户办理结算、交割业务。所以甲期货公司能够为乙客户进行货币结算业务，该选项正确。选项B丙是交易所结算会员，交易结算会员是可以为与其签订结算协议的交易结算会员办理结算业务的。因此甲期货公司可以委托丙进行货币结算业务，该选项正确。选项C丁是非结算会员，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，而甲期货公司仅为交易结算会员，没有资格为非结算会员丁进行货币结算业务，该选项错误。选项D戊是全面结算会员期货公司，交易结算会员可以为全面结算会员期货公司办理结算业务。所以甲期货公司能够为戊进行货币结算业务，该选项正确。综上，答案选ABD。8、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。

A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D.期货交易所章程规定的其他职权

【答案】：BCD

【解析】本题可根据公司制期货交易所股东大会的职权相关知识，对各选项逐一分析。选项A公司制期货交易所股东大会选举和更换的董事、监事是由非职工代表担任的，而非由职工代表担任的董事、监事。职工代表担任的董事、监事是通过民主选举等方式由职工产生，并非由股东大会选举和更换。所以选项A错误。选项B审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告是股东大会的重要职权之一。股东大会作为公司的最高权力机构，需要对董事会、监事会的工作以及总经理的工作进行监督和审查，以确保公司的运营符合股东的利益和公司的战略方向。因此，审议批准相关工作报告是股东大会行使权力、履行职责的具体体现，选项B正确。选项C董事会负责公司的日常决策和管理工作，会向股东大会提交一些重大事项，例如重大投资项目、公司战略调整等。股东大会作为公司的最高决策机构，有权决定这些董事会提交的其他重大事项，以保障公